INFORME DE AUDITORIA EN SALUD

GINA DANIELA PARADA GONZALEZ

UNIVERSIDAD DE SANTANDER UDES

FACULTAD DE SALUD
PROGRAMA FISIOTERAPIA
SAN JOSE DE CUCUTA
2017
 Empresa u Organización del Sector Salud
Clínica con Atención Nivel II
Proceso de un área especifica
Área: Gerencia – Proceso Gerencial

Simulación de la Auditoria con su respectivo informe.

Para la correspondiente simulación se utiliza la norma facilitada por la Universidad en su página

de CVUDES, que es la NTC-ISO 19011, Directrices Para La Auditoria De Los Sistemas De

Gestión De La Calidad Y/O Ambiental.

Para ICONTEC Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación (2012) una auditoria

es “proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y

evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los

criterios de auditoría” lo que me indica que en la presente actividad de simulación revisar el

cumplimiento de los criterios de auditoria, que están estipulados en la Norma Técnica

Colombiana ISO 9001. ICONTEC (2012) también afirma que los hallazgos de auditoria son

“resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de

auditoría” lo que básicamente me sugiere que compare, cumplimientos o incumplimientos de la

Clínica, con respecto a la norma ISO 9001, y genere algún tipo de resultado de la evaluación.

1. Tiempo previo a la auditoria

Antes de la realización de la auditoria se debe definir al equipo que realizará la auditoria, según

se afirma en la ISO 19011, con lo que se designa a los siguientes actores:

Equipo auditor: Auditor A, Auditor B y Auditor C

Con lo que se escoge uno de ellos como el auditor líder. Con lo que se determina que el auditor

líder será el auditor A.

Se dejan claros los objetivos de la auditoria, los cuales son:

- Determinar la conformidad del sistema de gestión de calidad en el proceso de gerencia de

la Clínica con Atención Nivel II

- Evaluar la eficiencia para cumplir con los requisitos estipulados en la norma NTC ISO

9001 del sistema de gestión implementado en el área de gerencia

- Determinar oportunidades de mejora para el proceso de gerencia

El alcance de la auditoria es: Auditar solo el proceso gerencial

El criterio de auditoria es: NTC ISO 9001 v2008-11-14

Inicialmente se da el contacto inicial entre la clínica y el equipo auditor los cuales se

comunicaron por vía telefónica y después legalizaron toda la documentación en persona. El

auditor líder le expuso la fecha propuesta, la duración y el equipo auditor los cuales fueron:

Fecha: martes, 15 de agosto del 2017 con una duración de 3 horas, y con un equipo auditor

conformado por el auditor A, auditor B, y auditor C.

Entre los dos acordaron todos los pormenores y quedaron de acuerdo con que la auditoria se

realizaría el día 15 de agosto del 2017, tal y como se encontraba propuesto, por lo que el gerente

de la clínica, le facilitó toda la documentación necesaria al auditor.

Con la información facilitada por la clínica, el auditor logró determinar el plan de auditoria

correspondiente para la auditoria del día 15 de agosto del 2017, según los criterios de la norma

NTC ISO 9001.

 PLAN DE AUDITORIA
OBJETIVOS:
- Determinar la conformidad del sistema de gestión de calidad en el

proceso de gerencia de la Clínica con Atención Nivel II

- Evaluar la eficiencia para cumplir con los requisitos estipulados en

la norma NTC ISO 9001 del sistema de gestión implementado en

el área de gerencia

- Determinar oportunidades de mejora para el proceso de gerencia

ALCANCE: Proceso Gerencial
CRITERIOS: NTC ISO 9001 v2008-11-14
EQUIPO AUDITOR: Auditor A (Auditor Lider), Auditor B y Auditor C.
RESPONSABLE DEL PUNTO AUDITADO: Gerente
TIPO DE AUDITORIA: In situ
FECHA: 15 de agosto del 2017
SITIO: Clínica X con Atención Nivel II
HORA: 6 a.m.
REUNION DE APERTURA: En oficina del gerente HORA: 6 a.m.
REUNION DE CIERRE: En oficina del gerente HORA: 10 a.m.
EXCLUSIONES: Diseño y desarrollo (7.3) debido a que la clínica no diseña ni
desarrolla ninguno de sus servicios, tales servicios ya vienen estandarizados
por el Ministerio de Salud.

Proceso y/o Auditados, Auditor Fecha Hora Lugar

Actividad cargo y
nombre
Reunión de N/A Auditor A, B, 15/08/2017 6 a. m. En oficina
apertura C del gerente
Auditoria al Gerente Auditor A, B, 7 a.m. En oficina
proceso C del gerente
gerencial
Reunión de N/A Auditor A, B, 10 a.m. En oficina
Cierre C del gerente

OBSERVACIONES
La información tratada durante la auditoria será tratada con la mayor confidencialidad posible

Elaborado:_____________________________
Revisado:___________________________

Aprobado:________________________________

Después de la aprobación del plan de auditoria, se procede cada uno a prepararse para la

correspondiente auditoria el día 15 de agosto del 2017, tanto el auditor preparando su

documentación necesaria como el auditado que organizará la información para encontrarla más

fácilmente durante la auditoría.

2. Auditoría

ACTA DE APERTURA DE LA AUDITORIA

Fecha. 15 de agosto del 2017 Hora: 6 a.m.
Nombre del auditor principal: Auditor A
Auditores Auditados
Auditor B Gerente
Auditor C

Elaborado: _____________________________

Revisado:___________________________

Aprobado:________________________________

ALCANCE Y OBJETIVOS DE AUDITORIA

Objetivo:

- Determinar la conformidad del sistema de gestión de calidad en el proceso de gerencia

de la Clínica con Atención Nivel II

- Evaluar la eficiencia para cumplir con los requisitos estipulados en la norma NTC ISO

9001 del sistema de gestión implementado en el área de gerencia

- Determinar oportunidades de mejora para el proceso de gerencia

 Alcance: Proceso Gerencial

MODIFICACIONES AL PLAN DE AUDITORIA

Fecha Hora Lugar Proceso Auditor Auditado
No se No se No se No se No se No se
modificó modificó modificó modificó modificó modificó
OBSERVACIONES
La auditoría se llevó a cabo conforme a lo establecido en el plan de auditoria

Elaborado:_____________________________

Revisado:___________________________

Aprobado:________________________________

ACTA DE CIERRE DE LA AUDITORIA

Fecha. 15 de agosto del 2017 Hora: 10 a.m.
Nombre del auditor principal: Auditor A
Auditores Auditados
Auditor B Gerente
Auditor C

Elaborado:_____________________________

Revisado:___________________________

Aprobado:________________________________

La auditoría al proceso Gerencial de la Clínica X se llevó de la mejor manera y se obtuvieron los

siguientes hallazgos:

INFORME DE AUDITORIAS A LA GERENCIA N_ 0001

FECHA: 15 de agosto del 2017 EQUIPO AUDITOR: Auditor A (Auditor
Líder), Auditor B y Auditor C.
OBJETIVO:
- Determinar la conformidad del sistema de gestión de calidad en el proceso de gerencia

de la Clínica con Atención Nivel II

- Evaluar la eficiencia para cumplir con los requisitos estipulados en la norma NTC ISO

9001 del sistema de gestión implementado en el área de gerencia

- Determinar oportunidades de mejora para el proceso de gerencia

ALCANCE Proceso Gerencial
METODOLOGIA Entrevista al proceso gerencial
CRITERIOS NTC ISO 9001 v2008-11-14
PERSONAL ENTREVISTADO Gerente
CLIENTE DE LA AUDITORIA Clínica X
LUGAR Oficina de gerencia
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
RESUMEN DE Durante la auditoria se llevó a cabo la revisión de documentación,
LAS entrevistas, revisión de certificaciones, toma de declaraciones, revisión
ACTIVIDADES de indicadores.
REALIZADAS
FORTALEZAS La gerencia se encuentra comprometida con el desarrollo del sistema de
DEL SISTEMA gestión de calidad
DEBILIDADES Mucha de la información que se encuentra impresa está guardada en
DEL SISTEMA malas condiciones, por lo que se encuentran en ocasiones documentos
totalmente deteriorados. Se debe asegurar esa información.
Clausula o No Conformidades Levantadas Proceso
Requisito
4.2.2 NTC ISO La gerencia tiene el manual de calidad correspondiente, Gerencial
9001 sin embargo, en el literal de las exclusiones se dice que la
clínica no crea nuevos servicios, no obstante, en el mes de
enero del presente año, la clínica diseño un nuevo
servicio para sus usuarios, el cual, debió haber pasado por
una etapa de planeación documentada, y que no se
encuentra presente, por lo que este punto de la norma es
necesario para la clínica con el fin de asegurar
4.2.3.NTC ISO Se encuentra un deficiente control de documentación ya Gerencial
9001 que se encontraron copias con versiones diferentes
distribuidas en los archivos del gerente, tal como lo es, el
presupuesto del sistema de gestión, que se encontró con
versión 1.0 y 2.0 del presente año.
 5.3. NTC ISO 9001 La política de calidad se encuentra establecida por la Gerencial
Clínica X, sin embargo, no se encuentra visible en
ninguna de las oficinas. Se recomienda que la política de
calidad se encuentre visible para los empleados y
visitantes para reforzar una buena actitud en cuanto al
sistema de gestión.
5.4.1 NTC ISO Los objetivos de calidad se encuentran establecidos por la Gerencial
9001 clínica, pero estos no son medibles, es decir, no se
estableció una fórmula para medir el cumplimiento de
dichos objetivos
5.6.2. NTC ISO En la revisión por la dirección del año 2016 se encuentran Gerencial
9001 los gráficos de cada uno de los indicadores, no obstante,
estos gráficos no tienen ningún comentario por parte de la
gerencia, lo que supone que no fueron revisados antes de
plasmar el documento.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
El sistema de gestión cumple con los requisitos propios del sistema de gestión, sin embargo,
hay arreglos que debe hacer la clínica para que su sistema de gestión sea efectivo.

BIBLIOGRAFIA

Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación (ICONTEC) (2012). NTC

ISO 19011:2012. Disponible en:

http://intranet.bogotaturismo.gov.co/sites/intranet.bogotaturismo.gov.co/files/file/Norma.

%20NTC-ISO19011.pdf

Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación (ICONTEC) (2008). NTC

ISO 9001:2008. Disponible en:

https://manipulaciondealimentos.files.wordpress.com/2010/11/ntc-iso_9001-2008.pdf