Realice el taller Programa y Plan de auditoría - AA2 que se muestra a

continuación:
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la
determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su
empresa (real o simulada). Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo
dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:
1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe
debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.
b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c. Criterios de auditoría.
d. Auditores seleccionados por procesos.
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener
lo siguiente:
a. Objetivos y alcance de la auditoría.
b. Procesos a ser auditados.
c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
e. Métodos de auditoría a utilizar.
f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 2: Objeto
de
aprendizaje llamado "Planificación y preparación de auditorías".
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.

PROGRAMA DE AUDITORIA 2019

OBJETIVO

 Verificación de la eficacia del sistema de gestión de Calidad y su

desempeño en la organización.
 Verificar Conformidad con los requisitos contractuales
 Validar la compatibilidad y alineación de los objetivos del sistema de gestión
con la política del sistema de gestión y los objetivos generales de la
organización.
ALCANCE DEL PROGRAMA

Verificación de la aplicabilidad del sistema de gestión a todos los procesos de la

compañía, de tal forma que permita evidenciar el grado de cumplimiento normativo
que exige el sistema para cada proceso.

CRONOGRAMAS DE LAS AUDITORIAS

CRITERIOS DE AUDITORIA

Se entenderá por criterio, las fuentes que serán utilizadas para evaluar, requisitos,
programas, políticas, procesos, por lo cual se definen: Cumplimiento de la Norma
ISO 9001:2015 y todos los numerales de esta, y de la legislación a la cual haya
lugar por el tipo de actividad que ejerza la empresa y que este regulada por el
estado.

AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS

Los equipos Auditores serán seleccionados por el Líder del proceso de Calidad, de
tal forma que los grupos cuenten con las competencias y capacitaciones
pertinentes para la ejecución de las actividades programadas; los procesos
auditados no podrán ser ejecutados por miembros del mismo proceso, esto con el
fin de dar parcialidad y criterios de evaluación objetivos a los encargados, el
programa se les notificara con anticipación para su respectiva preparación y
cumplir con lo reglamentado por la norma como toda la información pertinente
para la realización de la actividad.

RECURSOS NECESARIOS

Dentro de los recursos responsabilidad de la compañía para la óptima realización

de la actividad, se dispone de:

 Personal Auditor: Líder, Observadores, Expertos

  Equipos de Cómputo para el desarrollo y demostración de procesos
 Infraestructura adecuada para la comodidad del equipo Auditor y Auditados
 En caso de requerir personal externo, se contara con presupuesto adicional
para novedades como: viáticos, alimentación, hospedajes entre otros.

IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA.

 La evaluación de los riesgos inherentes a los diferentes subprocesos de la

Auditoría
 La evaluación de las amenazas o causas de los riesgos.
 Riesgos de Planificación
 Riesgos en la selección del grupo auditor, entre otros riesgos asociados a la
aplicabilidad del programa y su realización-

PLAN DE AUDITORIA

OBJETIVO

Certificar la adaptación del SGC de la organización para cada parámetro, requisito

y requerimiento establecido por la norma y otras regulaciones, los cuales serán
evaluados y evidenciados según la eficiencia de estos para los procesos definidos
por la empresa para el desarrollo de sus actividades.

ALCANCE

El Alcance se extiende a todos los procesos de la compañía sin excluir ningún

numeral de la norma a evaluar, excepto si la empresa presenta la justificación por
el cual no le compete dentro de sus proceso algún numeral en específico, de esta
forma al ser general, se asegura que el sistema sea evaluado de forma continua y
mejorando dia a dia los riesgos que puedan generarse de las actividades
realizadas.

PROCESOS A SER AUDITADOS

Los procesos a ser auditados serán definidos como los procesos Misionales de la
organización, aquellos que se constituyen como la columna vertebral de la
organización… se tendrán en cuenta los procesos de apoyo determinados dentro
del cronograma de auditoria como “otras actividades” los cuales serán
establecidos por el Líder del proceso en fechas previamente determinadas e
informados a los responsables y equipos asignados para la actividad de auditoria,
para la definición de los procesos a Auditar, se definen:

 Proceso de Compras
 Selección, seguimiento y Evaluación de Proveedores
 Procesos Administrativos
 Proceso de Operación
 Otras Actividades

CRITERIOS DE AUDITORIA Y DOCUMENTACION DE REFERENCIA

Los criterios de evaluación para verificar el cumplimiento de las normativas se

ciñen a la norma objeto de verificación como lo es:

 ISO 9001:2015 y los requisitos establecidos en su edición, como de igual

forma
 Requisitos Legales regulados por el estado para la ejecución de la actividad
y su habilitación
 Se tendrá la documentación pertinente de manera física o magnética para
la establecer comparativas de lo que exige la norma, Decretos o leyes,
Manuales entre otros mediante los procesos, procedimientos, actividades
creados y ejecutados por la organización dentro del SGC generado.

UBICACIÓN, FECHAS, TIEMPO ESPERADO Y DURACIÓN DE LAS

ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

PLANO REFERENCIAL DEL PLAN DE AUDITORIAS A EJECUTAR 1° Fase

Ubicación Fechas Tiempo Duración
Dpto Admon 01-02/03/2019 2 días 4Hrs/dia
Dpto de Compras 15/03/2019 1 días 6Hrs/dia
Proceso Proveedores 15/02/2019 1 días 4Hrs/dia
Dpto de Operaciones y procesos 01-02-03/04/2019 3 días 4Hrs/dia
 
Se define como Fase-1, realización del primer ciclo de auditorías

METODOS DE AUDITORIA A UTILIZAR

Se establecen como métodos de Auditoria, todo proceso que detalle, evidencie,
gestione, demuestre la evaluación de los procesos, por lo cual se definen métodos
como:

 Entrevistas a los procesos y sus responsables

 Visitas de campo para evidenciar los procedimientos generados para la
realización de una actividad y su alineación con este
 Documentación para efectos de muestreo y evidencia de datos e informes
de los procesos

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

 Actuar de acuerdo con los requisitos aplicables a la auditoría.
 Comunicar y clasificar los requerimientos de la auditoría.
 Planificar y conducir en forma efectiva y eficiente las responsabilidades
asignadas.
 Documentar las observaciones.
 Reportar los resultados de la auditoría.
 Verificar la efectividad de las acciones correctivas.
 Conservar y salvaguardar los documentos de la auditoría.
 Asegurar su confidencialidad.

CONCLUSIONES
Hay que tener en cuenta que las auditorías, por naturaleza, son un ejercicio de
muestreo; por lo que constituye un riesgo que las evidencias de la auditoría
examinadas no sean representativas.
En función de los objetivos de la auditoría, los resultados de esta podrán indicar la
necesidad de llevar a cabo correcciones o acciones correctivas, cuyo fin sea la
mejora. Dichas acciones por norma general son decididas y emprendidas por el
auditado en un intervalo de tiempo acordado previamente. El auditado debería
informar a las personas responsables de la gestión del programa de auditoría y/o
al equipo auditor sobre el estado de estas acciones, cuando sea apropiado.