Asignatura

Auditoria de Sistemas

Título Del Trabajo

Actividad 3 Inventario de hardware y software de un ordenador
NRC: 6454

Presenta
María Ximena Ortiz Montilla ID 578321

Docente
Anyelo Coral Herrera

Santiago De Cali, Colombia. Febrero 29 de 2020

1. Objetivo de los papeles de trabajo

Los papeles de trabajo le sirven de apoyo al auditor al emitir una opinión y, en su

caso, para contar (por escrito) con las evidencias necesarias para sostener sus
comentarios y además se utilizan para evaluar el registro adecuado de las
operaciones.

Se utilizan para asentar, tabular y concentrar opiniones, registrar respuestas y

elaborar tabulaciones y gráficas que sirven de apoyo para la interpretación de esa
información.

Los papeles de trabajo representan el sustento para registrar los datos e

información que se van recolectando durante la evaluación; sin embargo, por la
especialidad de medios que se utilizan para el registro de la información de las
áreas de cómputo.

2. Contenido de los papeles de trabajo

El legajo de papeles de trabajo, es fundamental para elaborar el dictamen de la

auditoría, y su uso es confidencial y exclusivo del auditor de sistemas, debido a
que éste va integrando en estos papeles de trabajo los documentos reservados y
de uso exclusivo de la empresa, mismos que recopila durante su revisión y los
complementa con los registros, en papel o en medios electromagnéticos, que
obtiene como evidencias formales de alguna desviación en el área de sistemas
auditada

El contenido de los papeles de trabajo puede variar de un auditor a otro y de un

tipo de auditoría a otra, ya que en cada trabajo existen procedimientos, técnicas y
métodos de evaluación especiales que forzosamente harán diferente la
recolección de los documentos.

• Hoja de identificación (Empresa auditora, empresa auditada, fecha, periodo

auditado, área auditada, nombre del auditor)
• Índice de contenido de los papeles de trabajo
• Dictamen preliminar (borrador)
• Resumen de desviaciones detectadas (las más importantes)
• Situaciones encontradas (situaciones, causas y soluciones)
• Programa de trabajo de auditoría
• Guía de auditoría
• Inventario de software
 • Inventario de hardware
• Inventario de consumibles
• Manual de organización
• Descripción de puestos
• Reportes de pruebas y resultados
• Respaldos (backups)de datos, disquetes y programas de aplicación de auditoría
• Respaldos (backups) de las bases de datos y de los sistemas
• Guías de claves para el señalamiento de los papeles de trabajo
• Cuadros y estadísticas concentradores de información
• Anexos de recopilación de información
• Diagramas de flujo, de programación y de desarrollo de sistemas
• Testimoniales, actas y documentos legales de comprobación y confirmación
• Análisis y estadísticas de resultados, datos y pruebas de comportamiento del
sistema
• Otros documentos de apoyo para el auditor

3. Validación licenciamiento en un equipo de cómputo de uso personal.

Alcance
La auditoría se realizará sobre los sistemas informáticos de un computador de uso
personal.

Objetivo
Tener una visión actualizada de los sistemas de información en cuanto a la
seguridad física, de utilización, transferencia de datos y seguridad de la
información.

3.1 Vista General

INVENTARIO DE HARDWARE ESTADO

NOMBRE DEL EQUIPO DESKTOP-90P8I2IDESKTOP-90P8I2I BUENO
FABRICANTE LENOVO BUENO
PROCESADOR Intel® Celeron® CPU N2840 @ 2.16GHz BUENO
DISCO DURO 145 GB BUENO
MEMORIA RAM 4,00 GB BUENO
SISTEMA OPERATIVO Microsoft Windows 8 64-Bit BUENO
ID SISTEMA OPERATIVO 00331-10000-00001-AA457 BUENO
PERSONA RESPONSABLE Ximena Ortiz
3.2 Programas Instalados

LICENCIADO
PROGRAMAS INSTALADOS SI NO FREE
Eines de correcció del Microsoft Office 2016: català X
Ferramentas de verificación de Microsoft Office 2016 - Galego X
7) Google Chrome X
Google Update Helper X
Google Update Helper X
Herramientas de corrección de Microsoft Office 2016: español X
Lenovo EasyCamera X
McAfee Safe Connect X
Microsoft Access MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft DCF MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft Excel MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft Groove MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft InfoPath MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft Office 32-bit Components X
Microsoft Office OSM MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft Office OSM UX MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft Office Professional Plus 2016 X
Microsoft Office Proofing (Spanish) 2016 X
Microsoft Office Proofing Tools 2016 - English X
Microsoft Office Shared 32-bit MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft Office Shared MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft Office zuzenketa-tresnak 2016 - Euskara X
Microsoft OneDrive X
Microsoft OneNote MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft Outlook MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft PowerPoint MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft Publisher MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft Skype for Business MUI (Spanish) 2016 X
Microsoft Visual C++ 2015 Redistributable (x64) - 14.0.24212 X
Microsoft Visual C++ 2015 x64 Additional Runtime - 14.0.24212 X
Microsoft Visual C++ 2015 x64 Minimum Runtime - 14.0.24212 X
Microsoft Word MUI (Spanish) 2016 X X
Nitro Pro 8 X
Popcorn-Time X
Revisores de Texto do Microsoft Office 2016 – Português (Brasil) X
Scratch 2 Offline Editor X
TeamViewer 14 X
UltraISO Premium V9.53 X
4. Hallazgos, riesgos y recomendaciones
Inventario de hardware
Hallazgos
 Estado general del equipo de cómputo es bueno
 Lleva 5 años de uso continuo
 Es un equipo lento debido a sus características y antigüedad
 Limita el desempeño del usuario
Riesgos
 Que el equipo se dañe y se pierda la información
Recomendaciones
 Realizar mantenimiento
 Adquirir un equipo nuevo y con más capacidad para un mejor desempeño

Programas instalados
Hallazgos
 Muchos programas instalados que ocupan demasiado espacio en la memoria
del equipo.
 El 50% de sus programas no cuentan con su licencia original
 Presenta programas innecesarios para las labores a realizar
 El antivirus no está actualizado
 Programas desactualizados
Riesgos
 Perdida de información
 Exposición a adquirir virus que pueden causar daño al equipo
 Incurrir en delitos de privacidad y piratería
 Incurrir en delitos informáticos
 Sanciones por parte de los organismos de control
 Programas no necesarios que pueden ser peligrosos para y dañar los archivos
Recomendaciones
 Analizar los programas que son necesarios para el desempeño de las
actividades y desinstalar los programas que no se requieren.
 Actualización del antivirus y demás programas requeridos para las labores
 Adquirir las licencias para los programas requeridos en el desempeño de sus
actividades.
 restringir el acceso a descarga de programas a los usuarios sin autorización
del administrador del sistema.
 5. Conclusiones
Es importante realizar mantenimiento del equipo de cómputo, donde se analice no
solo su parte fisca sino, también su parte interna para estar al día con las
actualizaciones de los programas y antivirus y así evitar riesgos de perdida de
información, optimizar su rendimiento y evitar que el usuario descargue
aplicaciones o programas no confiables o peligrosos para el buen desempeño del
equipo ya que se corre el riesgo de obtener virus y además de ocupar el espacio
del disco duro con información que no es necesaria y por el contrario hace que su
desempeño sea lento a la hora de ejecutar las actividades asignadas.
Además, es vital tener adquirir las licencias de manera legal ya que el usar un
programa o un software pirata incurre en problemas legales con multas de gran
magnitud que afectarían la solvencia económica.

6. Anexos

Factura de compra equipo de computo

factura de venta
No. TC-00560
Nit. 41.120.205 Régimen Simplificado
Cra 5 # 16 – 33 Local 115 C.C Las américas
322 309 30 09 – 310 444 02 43
Credisuper.electrodomesticos@gmail.com
DIA MES AÑO
SEÑORES: Ximena Ortiz 16 Enero 2016
DIRRECCION: CR 3 Norte 32 - 27 C.C / Nit 41,120,295
CIUDAD: Cali TEL. 3104440243

CANTIDAD DETALLE VR. UNITARIO VR.TOTAL

1 Portatil LENOVO Intel® Celeron® CPU N2840 @ 2.16GHz $ 1.220.000 $ 1.220.000

1 año de garantia

OBSERVACIONES:

TOTAL $ $ 1.220.000
Programas instalados
Licencias de programas instalados
 Bibliografía

http://www.ebooks7-24.com.ezproxy.uniminuto.edu/?il=5032

https://issuu.com/edward7/docs/3._informe_de_auditoria_a_los_equip