FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO
PROCESO:
Evaluar la gestión de la entidad, a través del uso de técnicas de auditoria de aceptación general, con el fin de identificar y proponer acciones de mejoramiento en
cumplimiento de las funciones que se imponen en la Ley 87/93 y sus decretos reglamentarios
PROVEEDORES
- Todos los procesos.
- Entes de Control.
- Ciudadanía.
- Planes y programas.
PLANEAR
- Elaborar programa de
auditoría.
- Diseñar auditorías.
- Planear auditorias.
GESTIÓN DE CONTROL
TIPO DE PROCESO: DE EVALUACIÓN RESPONSABLE: JEFE DE CONTROL INTERNO
OBJETIVO
ACTIVIDADES DEL
ENTRADAS SALIDAS CLIENTES
PROCESO
INICIO
1- Elaborar el programa de
auditorias de la vigencia. - Informes de auditoría.
- Normograma.
2- Realizar las auditorías. - Informes a los entes de
- Manuales. - Todos los procesos.
3- Diseñar el panorama de control.
- Procedimientos. - Entes de control.
riesgos institucional. - Informes de auditorías
- Instructivos. - Ciudadanía.
4- Realizar seguimiento a aleatorias.
- Políticas.
los planes de mejora. - Informes de seguimiento.
- Planes y programas.
5- Evaluar de SGC.
FIN
PHVA
HACER VERIFICAR ACTUAR
- Seguimiento al cumplimiento de las
políticas.
- Ajustar programa de auditorías.
- Ejecutar auditorías. - Seguimiento al cumplimiento de los
- Diseñar acciones correctivas o
- Realizar auditorias aleatorias. procedimientos.
preventivas del proceso.
- Aplicar indicadores.
- Seguimiento a los planes de mejora.
 FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO
PROCESO: GESTIÓN DE CONTROL

TIPO DE PROCESO: DE EVALUACIÓN RESPONSABLE: JEFE DE CONTROL INTERNO

OBJETIVO
Evaluar la gestión de la entidad, a través del uso de técnicas de auditoria de aceptación general, con el fin de identificar y proponer acciones de mejoramiento en
cumplimiento de las funciones que se imponen en la Ley 87/93 y sus decretos reglamentarios

REQUISITOS DOCUMENTOS RECURSOS REGISTROS

HUMANOS - Auditorias internas.

LEGALES - Jefe de control interno. GC-XX-FO-007 Programa de auditorías.
- Normograma - Auditorías internas. - Asistente de control GC-XX-FO-008 Plan de auditoría.
GC-XX-PD-002 interno. GC-XX-FO-009 Lista de verificación.
- Administración de GC-XX-FO-010 Lista de verificación estándar.
EMPRESA
GC-XX-FO-011 Informe cierre de auditoría.
- Reglamento Interno de Riesgo (SG-PD- TECNOLÓGICOS
GC-XX-FO-012 Evaluación de auditorías internas.
trabajo. 004) - Equipo de computo GC-XX-FO-013 Ficha del auditor interno.
- Código de ética. - Acciones - Software
- Código de buen gobierno. Correctivas, - Internet limitado.
- Reglamento interno de Preventivas y/o de
trabajo. Mejora (CC-XX- INSUMOS
- Manual de calidad. PD-003) - Papelería.
- Elementos de aseo.

PARAMETROS DE
MECANISMOS DE CONTROL INDICADORES
CONTROL
Cumplimiento del Programa Auditorías
- Seguimiento al desarrollo de las auditorías. Cumplimiento en la entrega de los planes de
- Cumplimiento al programa de - Seguimiento al cumplimiento de los objetivos de la mejoramiento.
auditorias auditoria. Cumplimiento Cronograma Rendicion de Informes
- Cumplir con los entes de control. - Seguimiento a las AC / AP. Cumplimiento Cierre de Hallazgos de auditoria
- Seguimiento al mapa de riesgos. interna