AES-AP-OHS12 - Gestión de Incidente Protocolo de Auditoria

Protocolo de A
Número de Protocolo: AES-AP-OHS12
AES ha desarrollado protocolos de auditoría para cada Estándar de Seguridad Global. Estas Instrucciones de Aud
Instrucciones de Auditoría explican el formato de los protocolos de auditoría y definen requisitos específicos para lo
Requisitos Estándar: La sección de requisitos refleja los requisitos mínimos para c
Explicación / Instrucciones: La sección Explicación / Instrucción se explaya sobre los req

al auditor sobre dónde encontrar información, como entrevist
Expectativas de calidad en la implementación: Las preguntas del protocolo identificadas como "Expectativas
este protocolo para evaluar la implementación de ciertos asp
se han definido en función de las experiencias de AES en los
Manual de Auditorías Internas y Externas EHS de AES, y pue
alineen con las recomendaciones o reconocimientos de mejo
Descripción de Incumplimientos / La sección Descripción de Incumplimiento / Recomendacione

Recomendaciones Mejoras / Reconocimientos: protocolo.
Nivel de Prioridad: La sección Nivel de Prioridad destaca la prioridad de la defici
Recomendaciones: La sección Recomendaciones describe las recomendaciones
Prueba de Cierre: La sección Prueba de Cierre describe la prueba que debe se
Negocio AES Auditado:
Plantas / Negocios Inspeccionados Visualmente
Personal Clave Entrevistado (Nombre y cargo)
Documentos Clave Revisados
Sección 1: Evaluación del Procedimiento Escrito del Estándar de Gestión de Incidentes
Pregunta
Requisito Estándar Cita
Protocolo #
Expectativas de calidad en la AES-STD-S12 (5.0 y
implementación: Expectativas de
¿El negocio AES ha adoptado o calidad en la
desarrollado un Programa de implementación)
1.01 Gestión de Incidentes, que
contiene todos los requisitos de la
Norma de Seguridad AES -STD
-S12?
¿El Programa de Gestión de AES-STD-S12

Incidentes está escrito en forma (5.1.1)
legible y comprensible?
1.02
¿El programa escrito identifica a la AES-STD-S12

persona o cargo que es (5.1.2)
responsable por la implementación
y mantención del Programa de
1.03 Gestión de Incidentes de la
organización?
¿El programa escrito indica AES-STD-S12

1.04 claramente alcance, propósito y (5.1.3)
responsabilidades?
¿El programa escrito incluye un AES-STD-S12

proceso para clasificar los (5.1.4)
incidentes en la categoría
adecuada según las definiciones
1.05 proporcionadas en el estándar de
Gestión de Incidentes?
¿El programa escrito identifica a la AES-STD-S12

persona / cargo responsable de (5.1.4)
1.06 determinar la categoría de
incidentes?
¿El programa escrito incluye un AES-STD-S12
requisito para desarrollar e (5.1.5)
implementar procesos proactivos
para incentivar y promover la
1.07 elaboración de informes en forma
oportuna de incidentes y peligros
en el lugar de trabajo?
¿El programa escrito define AES-STD-S12

claramente los requisitos de (5.2.1)
respuesta inicial luego de un
1.08 incidente o reconocimiento de un
peligro en el trabajo?
¿El programa escrito de gestión de AES-STD-S12

incidentes define los requisitos de (5.2.2)
notificación de incidentes que se
aplican a los peligros en el trabajo,
cuasi accidentes, primeros
1.09 auxilios, incidentes con lesión fuera
de primeros auxilios, incidente con
lesión o fatalidad publica?

incidentes describe el proceso (5.2.3)
1.10 específico del negocio para la
determinación de SIP?

incidentes define un proceso de (5.2.4)
investigación inicial y elaboración
1.11 de informes?

incidentes define un proceso de (5.2.5)
RCA y metodologías según el nivel
1.12 de riesgo de los incidentes?
incidentes o el programa de RCA (5.2.5.c)
específico del negocio define
claramente el proceso de formación
1.13 de equipos RCA junto con los roles
y responsabilidades de los
miembros del equipo de RCA?

incidentes o el programa de RCA (5.2.5.d)
específico del negocio describe
1.14 claramente el proceso de ejecución
de RCA específico del negocio?

incidentes o el programa de RCA (5.2.5.e)
específico del negocio incluye un
proceso para conducir un QA/QC
1.15 de todos los informes de RCA
relacionados con SIP antes de
estar terminados?

incidentes o el programa de RCA (5.2.5.f)
específico del negocio incluye un
1.16 proceso para aprobar informes de
RCA relacionados con SIP?

incidentes o el programa de RCA (5.2.5.g)
específico del negocio establece
1.17
requisitos de documentos e
informes de RCA?

incidentes define los requisitos para (5.2.6)
los informes de incidentes en
AESOnline?
1.18
incidentes incluye un proceso para (5.2.7.a)
desarrollar análisis de datos de
peligros en el trabajo e incidentes
individuales y múltiples para
detectar y corregir tendencias
comunes indicativas de deficiencias
1.19 en el Sistema de Gestión de
Seguridad procesos asociados con
el potencial de causar muertes y
lesiones graves?
¿El programa escrito de gestió n de AES-STD-S12

incidentes incluye un requerimiento, (5.2.7.b and c)
junto con los criterios gatillantes
respectivos, para iniciar RCA
proactivos sobre tendencias de
comunes que puedan ayudar a
1.20 identificar y corregir deficiencias en
el sistema de gestión de seguridad
y proceso asociados?

incidentes incluye un proceso para (5.2.7.d)
revisar alertas de seguridad
relacionadas con SIP o informes
mensuales de EHS Global para
evaluar si la misma condición u
alguna similar que haya contribuido
1.21 a los eventos SIP pueda estar
presente, y si fuera así, para
asegurar que se tomen todos los
pases, o se tomen prontamente,
para corregir dichas condiciones?
¿El programa escrito de gestió n de AES-STD-S12

incidentes define políticas de (5.3.1)
1.22 cumplimiento?
incidentes define claramente los (5.3.2)
requisitos de habilidades y
1.23 conocimientos para los distintos
roles y responsabilidades?

incidentes define los procesos de (5.3.4)
capacitación y autorización para
asignar roles y responsabilidades
del programa de gestión de
1.24 incidentes?
Sección 2.0 – Evaluaciones de Implementación del Programa de Gestión de Incidentes
Pregunta
Requisito Estándar Cita
Protocolo #
¿El negocio AES ha puesto a AES-STD-S12
disposición de todos en AES el (5.1.1)
programa de gestión de incidentes?
2.01
¿Todas las personas que participan AES-STD-S12

en el programa de gestión de (5.1.3)
incidentes tienen roles específicos
2.02 asignados y están en conocimiento
de sus responsabilidades?
¿La persona designada como AES-STD-S12

responsable por la determinación (5.1.4)
de la categoría de incidentes
conoce las categorías de incidentes
2.03
en AES y sus criterios de
clasificación?
Expectativas de calidad en la AES-STD-S12
implementación: ¿Informa el (Expectativas de
negocio de manera adecuada los calidad en la
incidentes de seguridad, incluyendo implementación)
2.04
cuasi accidentes y los SIP ?
¿El negocio AES clasifica los AES-STD-S12

incidentes en las categorías (5.1.4)
correctas según las definiciones
2.05 proporcionadas en el Estándar de
¿El negocio AES ha desarrollado e AES-STD-S12

implementado procesos proactivos (5.1.5)
eficaces para incentivar y promover
informes oportunos?
2.06
¿Todas las personas involucradas en AES-STD-S12

el programa de gestió n de incidentes (5.2.1)
conocen los requerimientos de
respuesta inicial luego de un
2.07 incidente o reconocimiento de algú n
peligro en el trabajo?
¿El negocio AES y el personal siguen AES-STD-S12

los requerimientos de respuesta (5.2.1)
inicial luego de un incidente o
2.08 reconocimiento de un peligro en el
trabajo?
¿Todas las personas involucradas AES-STD-S12
en el programa de gestión de (5.2.2)
incidentes están al tanto de los
requisitos de notificación
relacionados con peligros en el
trabajo, cuasi accidentes, primeros
2.09 auxilios, incidentes con lesiones
fuera de primeros auxilios,
incidentes fatales o incidentes
fatales o lesiones del público?

implementación: (Expectativas de
¿El personal de AES y Contratistas calidad en la
tienen un entrenamiento continuo implementación)
2.10 para la notificación de incidentes de
seguridad que incluye cuasi
accidentes y los SIP?

implementación: ¿El personal de (Expectativas de
AES entiende los requisitos para calidad en la
reportar los cuasi incidentes y los implementación)
esta reportando?
2.11 ¿El sitio tiene profesionales que
evalúan cada reporte de incidentes
de seguridad para determinar si se
trataba de un SIP?

implementación: Tiene el negocio (Expectativas de
algun programa de administración calidad en la
de incidentes que mitigue la implementación)
gravedad de incidentes (ejemplo,
recordable que se vuelven LTI) y/o
2.12 asegura que la gente tenga
oportunidades de trabajo
restringido y transferencia de
trabajo cuando ellos estan
lesionados para evitar que ellos
sufran un LTI?
implementación: ¿El personal (Expectativas de
contratista entiende los requisitos calidad en la
para reportar los cuasi incidentes y implementación)
2.13 los esta reportando?

¿El personal de AES y Contratistas calidad en la
indican que los informes de implementación)
incidentes de seguridad y
2.14 seguimiento de las acciones
correctivas por el sitio auditado es
eficaz?
2.15 ¿El negocio AES y el personal AES-STD-S12

cumplen los requisitos de (5.2.2)
notificación de incidentes aplicables
a peligros en el trabajo, cuasi
accidentes, primeros auxilios,
incidentes con lesiones fuera de
primeros auxilios, incidentes fatales
e incidentes fatales o lesiones del
público?
¿El negocio AES reporta incidentes AES-STD-S12

a las autoridades externas (5.2.2)
2.16 correspondientes según lo exige la
legislación?
¿El negocio AES determina y AES-STD-S12

clasifica todos los incidentes con (5.2.3)
potencial de provocar lesiones
2.17 graves o muerte a SIP según el
Estándar de Gestión de Incidentes
de AES?
¿El Supervisor Inmediato o AES-STD-S12
persona asignada en el negocio (5.2.4)
AES conduce una investigación
inicial del incidente?
2.18
¿El negocio AES inicia un Informe AES-STD-S12

Inicial de Incidente de acuerdo con (5.2.4)
el cronograma de reportes provisto
2.19 por sección 5.2.6.c del Estándar de
¿El negocio AES conduce RCA AES-STD-S12

para todos los SIP usando una (5.2.5)
metodología que incluya pruebas
de todas las hipótesis y verificación
usando herramientas rigurosas
diseñadas para asegurar garantizar
2.20
que se identifiquen y corrijan todas
las causas raíz latentes y
humanas?

El negocio AES tiene en sitio o hay calidad en la
2.21 acceso disponible a alguen con implementación)
conocimientos de RCA?
¿Todos los RCA los conducen AES-STD-S12

2.22 individuos capacitados en métodos (5.2.5.b.3)
RCA?
¿El negocio AES selecciona a los AES-STD-S12
miembros del equipo de RCA con (5.2.5.c.8)
2.23 las destrezas necesarias según el
incidente en particular a ser
investigado?
¿El proceso de RCA investiga AES-STD-S12

adecuadamente la causa raíz de (5.2.5.d.1)
los incidentes?
2.24
¿El proceso de RCA incluye, como AES-STD-S12

mínimo, un enunciado del (5.2.5.d.2)
problema, recopilación de datos,
análisis de datos usando una
herramienta sólida y adecuada,
2.25 determinación de causas raíz,
identificación e implementación de
soluciones para corregir las causas
raíz?
¿El negocio AES completa RCA AES-STD-S12

dentro de 30 días calendario desde (5.2.5.d.4)
la ocurrencia del incidente en todos
los casos posibles y dentro de un
2.26 plazo razonable en situaciones
excepcionales?

¿Es la investigación y la calidad en la
2.27 determinación del analisis de las implementación)
causas raíces (RCA) efectivo?
¿El proceso de RCA identifica AES-STD-S12
acciones correctivas eficaces para (5.2.5.d.8 and
prevenir la ocurrencia de incidentes 5.2.5.d.9)
similares?
2.28
Expectativa de calidad en la AES-STD-S12

¿Las acciones correctivas calidad en la
desarrolladas y ejecutadas son implementación)
2.29
eficaces para evitar incidentes
similares a futuro?
¿El negocio hace seguimiento para AES-STD-S12
garantizar que las (5.2.5.d.8 and
recomendaciones de las 5.2.5.d.9)
investigaciones iniciales y
detalladas se completen bien y
asegurar la efectividad continua de
las acciones correctivas
implementadas y prevenir la
2.30 recurrencia de incidentes?

implementación: ¿Las lecciones (Expectativas de
aprendidas de los incidentes de calidad en la
2.31 seguridad son aplicadas en toda la implementación)
empresa de manera efectiva?

El personal AES y contratista cree calidad en la
que el programa de investigacioón implementación)
de incidentes, RCA y acciones
2.32
correctivas es efectivo?
¿Todos los informes de RCA AES-STD-S12

relacionados con SIP pasan por (5.2.5.e)
una verificación de QA/QC antes
de estar terminado?
2.33
¿El líder del negocio revisa y AES-STD-S12
aprueba todos los informes todos (5.2.5.f)
los informes de RCA relacionados
2.34
con SIP?
¿El negocio AES documenta y AES-STD-S12

reporta todos los RCA de SIP como (5.2.5.g)
mínimo con la información
2.35 requerida por los Estándares de
gestión de incidentes de AES?
¿El negocio AES reporta los AES-STD-S12

incidentes en AESOnline en (5.2.6)
cumplimiento con los plazos y
definiciones establecidos?
2.36

¿Se investigan los incidentes de calidad en la
2.37 seguridad del contratista en el implementación)
mismo grado que los incidentes del
personal de AES?
¿El negocio AES hace un análisis AES-STD-S12

de datos de los peligros en el (5.2.7.a)
trabajo e incidentes para detectar y
corregir tendencias comunes
indicativas de deficiencias en el
sistema de gestión de seguridad y
2.38
procesos asociados que tengan el
potencial de provocar una fatalidad
y lesiones graves?
¿El negocio AES inicia RCA AES-STD-S12
proactivos sobre tendencias de (5.2.7.b and 5.2.7.c)
comunes usando un criterio
gatillante establecido para
2.39 identificar y corregir deficiencias en
el sistema de gestión de seguridad
y procesos asociados del negocio?
¿El negocio AES revisa alertas de AES-STD-S12

seguridad relacionadas con SIP o (5.2.7.d)
informes mensuales de EHS Global
para evaluar si las mismas
2.40 condiciones o similares que
contribuyeron a los eventos SIP
pudieran estar presentes e iniciar
acciones correctivas?
¿El negocio AES ha desarrollado e AES-STD-S12

implementado un proceso para (5.3.1)
monitorear la aplicación de un
programa de gestión de incidentes
y el método para asegurar que los
2.41 individuos asumen responsabilidad
por el cumplimiento de las
expectativas de desempeño
relacionadas con seguridad en el
negocio?
¿La organización ha asignado roles AES-STD-S12

y responsabilidades específicas (5.3.2)
definidas en el programa de gestión
de incidentes a personas
2.42 competentes de acuerdo con la
estructura organizacional del
negocio?
¿El negocio AES conduce AES-STD-S12

auditorias internas al programa de (5.3.3)
gestión de incidentes de acuerdo
2.43 con los requisitos del estándar de
auditoría interna de EHS de AES y
su calendario?
implementación: ¿La organización (5.3.4) y
ha proporcionado capacitación Expectativas de
adecuada para el personal calidad en la
involucrado en el programa de implementación
gestión de incidentes?
2.44

¿La organización ha proporcionado calidad en la
una formación adecuada a los implementación)
2.45 empleados y contratistas
involucrados en la gestión de
incidentes?

¿El sitio evalúa periódicamente la calidad en la
idoneidad de su notificación de implementación)
2.46 incidentes de seguridad,
investigación y proceso de RCA?
Protocolo de Auditoría del Estándar de Gestión de Inciden
Versión: 04
Instrucciones para Auditoría

r de Seguridad Global. Estas Instrucciones de Auditoría se han creado para ayudar a los auditores a completar las auditorías e
de auditoría y definen requisitos específicos para los auditores.
n de requisitos refleja los requisitos mínimos para cumplir con los estándares de seguridad global de AES. Están en un formato
n Explicación / Instrucción se explaya sobre los requisitos del Estándar para ayudar a los auditores a determinar el nivel de cali
sobre dónde encontrar información, como entrevistas con el personal, inspecciones a lugares de trabajo, observación de traba
ntas del protocolo identificadas como "Expectativas de Calidad en la Implementación" emanan de los “Procesos de gestión EH
colo para evaluar la implementación de ciertos aspectos de calidad del Estándar EHS asociado. Aunque las expectativas de ca
inido en función de las experiencias de AES en los lugares con mejor rendimiento EHS. Los niveles de observación de la audi
Auditorías Internas y Externas EHS de AES, y pueden incluir Reconocimiento, Recomendaciones, Bajo, Medio o Alto. en AES
n las recomendaciones o reconocimientos de mejores prácticas, o el riesgo actual de HSE que fue identificado por al auditor.
n Descripción de Incumplimiento / Recomendaciones de Mejora / Reconocimientos permite a los auditores explicar las deficien
n Nivel de Prioridad destaca la prioridad de la deficiencia, desviación, reconocimiento o mejor práctica de gestión identificada a
n Recomendaciones describe las recomendaciones específicas que los Negocios AES puedan cumplir con el estándar de aud
n Prueba de Cierre describe la prueba que debe ser cargada en AESOnline para confirmar el desarrollo de la recomendación e
Auditor(es):
dar de Gestión de Incidentes

Cumplimiento
Explicación / Instrucciones Estándar Nombre Hallazgo
Si/No/NA
Verificar y garantizar que el Negocio AES haya
desarrollado o adoptado un Programa de Gestión de
Incidentes de acuerdo con el Estándar de Gestión de
Incidentes, AES-STD-S12. El procedimiento debe
actualizarse regularmente y mantenerse vigente.
Si las personas involucradas no pueden leer y/o

entender inglés, el documento deberá traducirse al
idioma local que ellas manejen. El Programa de
Gestión de Incidentes del Negocio AES, escrito, tiene
que estar disponible en forma legible y leíble por todos
los involucrados en el programa, incluyendo los
contratistas.
Verificar que el programa escrito identifique una

persona o cargo, de acuerdo con la estructura
organizacional, que sea el responsable por la
implementación y mantención del programa de gestión
de incidentes. Garantizar que esta persona trabaje
actualmente en el Negocio y la información sea
comunicada a todos.
Verificar a través de la revisión del programa escrito de

gestión de incidentes.


Verificar a través revisión del programa escrito de
Verificar a través de la revisió n del programa escrito que

éste defina claramente las acciones de respuesta inicial a
ser ejecutadas para las distintas categorías de
incidentes y peligros en el trabajo. El programa escrito
debe incluir como mínimo 9 elementos de la sección
5.2.1 de AES-STD-S12.


Verificar con programa escrito.
El Supervisor Inmediato junto con el Gerente de

Seguridad deben garantizar que se conduzca una
investigación inicial para todos los incidentes.
Verificar con el programa escrito para garantizar que

éste define claramente el proceso de RCA y las
metodologías para conducir investigaciones sobre la(s)
causa(s) raíz(ces) y la subsiguiente identificación e
implementación de acciones correctivas.
Verificar con programa escrito de gestión de incidentes
o el proceso de RCA específico del negocio para
asegurar que el programa defina claramente la
organización del equipo de RCA con sus principales
componentes, la selección del equipo de RCA, roles y
responsabilidades, etc. según se describe en la
sección 5.2.5.c de AES-STD-S12.
Verificar con programa escrito o proceso de RCA

específico del negocio.

o el proceso de RCA específico del negocio.


Verificar con el programa escrito de gestión de

incidentes y asegurar que éste defina claramente el
requisito de informar todos los incidentes reportables
de AES en AESOnline de acuerdo con los plazos
establecidos en la sección 5.2.6 de AES-STD-S12.
Plazos de Incidentes
SIP - 12 horas
No-SIPs - 3 días hábiles
incidentes.

incidentes.

incidentes.
Verificar con el programa escrito de gestió n de incidentes

para asegurar que defina claramente las políticas de
cumplimiento en línea con los requisitos de AES-STD-
S12 (5.3.1)
incidentes.

incidentes para asegurar que éste defina claramente el
proceso de autorización y capacitación para la
asignación de roles y responsabilidades en cuanto a
gestión de incidentes de acuerdo con la estructura
organizacional. Estos roles incluyen, pero no se limitan
a, los supervisores inmediatos, gerentes de seguridad,
administradores de RCA, investigadores y otros.
a de Gestión de Incidentes
Cumplimiento
Explicación / Instrucciones Estándar Nombre Hallazgo
Verificar a través de la revisión de documentos y Si/No/NA
entrevistas con personal que el programa escrito de
gestión de incidentes y sus documentos asociados
estén fácilmente disponibles para todo el personal de
AES.
Verificar a través de entrevistas con el personal

involucrado, incluyendo los contratistas, para evaluar el
conocimiento y niveles de cumplimiento de las
personas con roles asignados en el programa de
Verificar a través de entrevistas con el responsable

designado de determinar la categoría de incidentes.
Verificar mediante entrevistas con el personal y
revisión de AESOnline
Verificar a través de entrevistas con la persona

responsable por determinar la categoría de incidentes
y verificación de documentos.
Verificar a través de entrevistas con el responsable del

programa de gestión de incidentes, los líderes,
personal AES y contratistas para identificar los
procesos proactivos implementados por el negocio
AES y garantizar que el personal propio y contratistas
se sienten cómodos reportando incidentes sin miedo.
Este proceso podría incluir posters, programas de
concientización, reconocimientos por informes
proactivos, etc.
Verificar a través de entrevistas con personal AES y

contratistas, según corresponda.
Verificar a través de la revisión de documentos

relacionados con incidentes previos y entrevistas a
personal AES y contratistas, según corresponda.
Verificar a través de entrevistas con personal AES y
contratistas, según corresponda.
Verificar mediante la revisión de los registros de

capacitación del personal AES y contratistas. Además
de las entrevistas al personal.
Comprobar durante las entrevistas de personal de AES

que se entiensa y que se este apllicando.
Verificar durante entrevistas al personal de AES y

Contratistas y revisión de documentación
Comprobar durante las entrevistas de personal
contratista que se entiensa y que se este apllicando.
Determinar a través de entrevistas con el personal y

confirme mediante revisiones de documentos .

personal AES y contratistas, según corresponda.
Verificar a través de la revisión de registros y

entrevistas a personal para asegurar que el negocio
AES reporte los incidentes a las autoridades externas
correspondientes.

personal AES.
Verificar a través de entrevistas al personal y revisión
de registros para garantizar que el Supervisor
Inmediato o persona asignada en el negocio, junto con
el Gerente de Seguridad, conduzca una investigación
inicial de todos los incidentes.
Investigación Inicial:
a. Determinar qué ocurrió;
b. Identificar la actividad específica asociada con el
incidente;
c. Identificar el alcance de las lesiones y/o potenciales
lesiones;
d. Identificar el eventos gatilladores del incidente;
e. Determinar el nivel de investigación requerido; y
f. Recomendar acciones correctivas que aborden los
eventos gatilladores.
Verificar a través de la revisión del trayecto de las

formas de investigación y entrevistas con el Gerente
de Seguridad y otras personas involucradas.
Verificar con informes de incidentes y entrevistas al

personal.
Determine quien ha realizado RCAs y si ellos han sido

realizado de buena calidad.
Verificar con registros de capacitación y entrevistas.

Verificar con registros de capacitación y entrevistas.
Verificar a través de la revisión de informes de

incidentes previos para garantizar que el negocio AES
investigue los incidentes a través de un proceso de
RCA efectivo e identifique las causas raíz reales de
aquellos incidentes. Un proceso de RCA efectivo
debe analizar las causas y factores contribuyentes
adecuadamente usando una metodología que incluya
pruebas de todas las hipótesis y verificación usando
herramientas rigurosas diseñadas para asegurar que
todas las causas raíz físicas, humanas y latentes sean
identificados y corregidas.
Verificar a través de la revisión de documentación RCA

de incidentes previos y entrevistas.
Verificar a través de la revisión de documentación RCA

de incidentes previos y entrevistas.
Revisar los incidentes reportados en AESOnline

investigación de incidentes previos para garantizar que
el negocio AES identifique acciones correctivas para
abordar todas las causas raíz de un incidente. Las
acciones correctivas deben ser eficaces para corregir
las causas raíz y prevenir la recurrencia de incidentes
similares. Se debe seguir una jerarquía de medidas de
control para determinar acciones correctivas, que son
las siguientes en orden de preferencia:
a. Eliminación del peligro;
b. Sustitución del peligro;
c. Controles de ingeniería;
d. Controles administrativos; y
e. Equipos de protección personal (PPE).
Las acciones correctivas deben incluir acciones

tendientes a:
a. Corregir los eventos gatilladores involucrados en el
incidente;
b. Corregir condiciones o situaciones similares que
puedan existir en otras áreas o proceso del negocio;
c. Corregir la causa raíz del incidente; y
d. Garantizar la efectividad continua de las acciones
correctivas implementadas y prevenir las recurrencia
de incidentes.
Verificar por medio de entrevistas al personal y revisión

de documentación.
Verificar a través de revisión de informes de
investigación de incidentes previos, entrevistas y
visitas a terreno.
Las acciones correctivas deben incluir acciones

tendientes a:
a. Corregir los eventos gatilladores involucrados en el
incidente;
b. Corregir condiciones o situaciones similares que
puedan existir en otras áreas o proceso del negocio;
c. Corregir la causa raíz del incidente; y
d. Garantizar la efectividad continua de las acciones
correctivas implementadas y prevenir las recurrencia
de incidentes.
Entrevistas al personal
Entrevistas al personal

investigación de incidentes previos y entrevistas.
Antes de cambiar el estado de un informe RCA

relacionado con SIP a Finalizado y cerrar el informe de
incidentes en AESOnline, se debe conducir un estudio
de QA/QC de todos los informes de RCA de peligros
en el trabajo e incidentes SIP para asegurar que el
informe esté terminado; que todas las causas físicas,
humanas y latentes hayan sido identificadas; las
acciones correctivas sean apropiadas para prevenir la
recurrencia de peligros en el trabajo o incidentes
similares.
investigación de incidentes previos y entrevistas.
Todo informe RCA de SIP debe ser aprobado por el

líder del negocio.
Verificar a través dela revisión de informes de

investigación de incidentes previos que todos los RCA
de SIP estén documentados apropiadamente e
incluyen, al menos, la información requerida en la
sección 5.2.5.g.3 del estándar de gestión de
incidentes.
Verificar los registros en AESOnline para asegurar que el

negocio reporte todos los incidentes reportables de AES,
accidentes fatales pú blicos y peligros en el trabajo
aplicables según los plazos y definiciones establecidos.
Plazos Incidentes
SIP - 12 horas
No-SIPs - 3 días hábiles
Verificar con revisión de documentos y entrevistas.

Verificar con revisión de documentos y entrevistas al

personal.
Verificar a través de la revisión del programa de

gestión de incidentes y entrevistas al personal.

entrevistas al personal.
Verificar a través de registros de capacitación y
entrevistas a personal para garantizar que el negocio
ofrezca capacitación periódica, según se define en el
programa de gestión de incidentes o cada vez que éste
se modifica para asegurar que el personal AES
involucrado en el programa de gestión de incidentes
tenga los conocimientos y destrezas necesarias para
ejecutar sus responsabilidades asignadas.
El negocio AES debe mantener registros de

capacitación con el nombre de cada trabajador y
fechas de capacitación.
Además de la capacitación general sobre el programa

de gestión de incidentes, algunas personas claves del
programa deben recibir capacitaciones específicas
según sus tareas asignadas en el programa de gestión
de incidentes.


tión de Incidentes
Fecha de Versión y Vigencia: 19-May-16
ompletar las auditorías externas e internas de seguridad en los Negocios AES en forma coherente y eficaz. Las
ES. Están en un formato que permite al auditor formular preguntas específicas al personal entrevistado.
eterminar el nivel de calidad o eficacia de las acciones tomadas para cumplir con el Estándar. Esta sección también guía
jo, observación de trabajos o revisión de documentos.
Procesos de gestión EHS claves de AES/Guía para le Evaluación de Calidad de los Programas”, y se han incorporado a
ue las expectativas de calidad en la implementación puede que no estén específicamente escritas en el Estándar EHS,
e observación de la auditoría se alinearán con la Matriz de Prioridades para Observaciones que se encuentra en el
ajo, Medio o Alto. en AESOnline, las observaciones de la auditoría se deben enlazar a las preguntas del protocolo que se
ntificado por al auditor.
ores explicar las deficiencias, desviaciones o mejores prácticas de gestión en relación con un elemento particular del
de gestión identificada a través del uso de una matriz de prioridades.
r con el estándar de auditoría en relación con el incumplimiento o recomendación de mejora identificada.
o de la recomendación especificada.
Fecha:
Nivel de
Descripción Incumplimiento Recomendaciones
Prioridad
Nivel de
Descripción Incumplimiento Recomendaciones
Prioridad
en forma coherente y eficaz. Las
al personal entrevistado.
n el Estándar. Esta sección también guía
e los Programas”, y se han incorporado a

ficamente escritas en el Estándar EHS,
servaciones que se encuentra en el
azar a las preguntas del protocolo que se
ación con un elemento particular del
ón de mejora identificada.
Prueba de Cierre
Prueba de Cierre

AES-AP-OHS12 - Gestión de Incidente Protocolo de Auditoria

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AES-AP-OHS12 - Gestión de Incidente Protocolo de Auditoria

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Protocolo de A

Número de Protocolo: AES-AP-OHS12

Requisitos Estándar: La sección de requisitos refleja los requisitos mínimos para c

Explicación / Instrucciones: La sección Explicación / Instrucción se explaya sobre los req

Descripción de Incumplimientos / La sección Descripción de Incumplimiento / Recomendacione

Nivel de Prioridad: La sección Nivel de Prioridad destaca la prioridad de la defici

Recomendaciones: La sección Recomendaciones describe las recomendaciones

Prueba de Cierre: La sección Prueba de Cierre describe la prueba que debe se

Negocio AES Auditado:

Plantas / Negocios Inspeccionados Visualmente

Personal Clave Entrevistado (Nombre y cargo)

Documentos Clave Revisados

Sección 1: Evaluación del Procedimiento Escrito del Estándar de Gestión de Incidentes

¿El Programa de Gestión de AES-STD-S12

¿El programa escrito identifica a la AES-STD-S12

¿El programa escrito indica AES-STD-S12

¿El programa escrito incluye un AES-STD-S12

¿El programa escrito identifica a la AES-STD-S12

¿El programa escrito define AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestión de AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestión de AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestión de AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestión de AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestión de AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestión de AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestión de AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestión de AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestión de AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestió n de AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestión de AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestió n de AES-STD-S12

¿El programa escrito de gestión de AES-STD-S12

Sección 2.0 – Evaluaciones de Implementación del Programa de Gestión de Incidentes

¿Todas las personas que participan AES-STD-S12

¿La persona designada como AES-STD-S12

¿El negocio AES clasifica los AES-STD-S12

¿El negocio AES ha desarrollado e AES-STD-S12

¿Todas las personas involucradas en AES-STD-S12

¿El negocio AES y el personal siguen AES-STD-S12

Expectativas de calidad en la AES-STD-S12

Expectativas de calidad en la AES-STD-S12

Expectativas de calidad en la AES-STD-S12

Expectativas de calidad en la AES-STD-S12

2.15 ¿El negocio AES y el personal AES-STD-S12

¿El negocio AES reporta incidentes AES-STD-S12

¿El negocio AES determina y AES-STD-S12

¿El negocio AES inicia un Informe AES-STD-S12

¿El negocio AES conduce RCA AES-STD-S12

Expectativas de calidad en la AES-STD-S12

¿Todos los RCA los conducen AES-STD-S12

¿El proceso de RCA investiga AES-STD-S12

¿El proceso de RCA incluye, como AES-STD-S12

¿El negocio AES completa RCA AES-STD-S12

Expectativas de calidad en la AES-STD-S12

Expectativa de calidad en la AES-STD-S12

Expectativa de calidad en la AES-STD-S12

Expectativa de calidad en la AES-STD-S12

¿Todos los informes de RCA AES-STD-S12

¿El negocio AES documenta y AES-STD-S12

¿El negocio AES reporta los AES-STD-S12

Expectativa de calidad en la AES-STD-S12

¿El negocio AES hace un análisis AES-STD-S12

¿El negocio AES revisa alertas de AES-STD-S12