Política P10

Política de Canal de Denuncias

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Sumario
1. OBJETIVO ............................................................................ 3
2. DESARROLLO ....................................................................... 3
2.1. Canal de Denuncias .......................................................... 3
2.2. Protección de Datos de Carácter Personal ...................... 4
2.3. Decisión............................................................................. 5
2.4. Investigación .................................................................... 5
2.5. Archivo de Denuncias ....................................................... 5
3. RESPONSABILIDADES........................................................... 5
4. HISTORICO DE REVISIONES ................................................. 6
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1. OBJETIVO
El grupo Atento tiene el compromiso de promover el comportamiento ético y honesto además
de asegurar un medio de comunicación de denuncia a cualquier empleado, ex empleado,
cliente, proveedor o cualquier persona que tenga alguna relación con el grupo Atento.

2. DESARROLLO
2.1. Canal de Denuncias

El Canal de Denuncias está disponible para recibir las denuncias vía Internet, Intranet,
Teléfono o Correo Electrónico en cada país donde Atento opera. El Canal puede ser utilizado
por cualquier persona y los datos solo pueden ser accedidos por el Comité de Compliance, por
Auditoría Interna y por el Comité de Auditoría.

Al elaborar la denuncia, el autor de la denuncia deberá describir el máximo de detalles posible

sobre fechas, lugares, nombres, valores, proveedores, clientes, campañas o cualquier otro
detalle que puedan ofrecer mayor conocimiento de la acción denunciada, pudiendo también
suministrar los documentos que considere necesarios. El autor de la denuncia podrá
acompañar el proceso de su denuncia mediante el número de protocolo que el sistema
generará automáticamente.

Sí la denuncia no contiene las informaciones necesarias para comprobar y/o investigar los
hechos, esta no podrá ser tomada en consideración. La identidad del autor de la denuncia será
siempre confidencial o anónima dependiendo de la voluntad del autor de la misma de acuerdo
con la sección 806 de la SOX. Sí el Canal de Denuncias recibe denuncias o reclamaciones que
estén fuera de su alcance, estás serán re-dirigidas, dependiendo de su contenido, a los
responsables apropiados.

A continuación, se indican las categorías de denuncias que deben ser dirigidas al Canal de
Denuncias:

• Fraude con impacto material en los reportes financieros

• Mala conducta o mala fe
• Conflictos de intereses
• Fugas de información
• Robo o hurto
• Corrupción
• Violación de las leyes
• Asedio Sexual
• Asedio Moral
• Abuso de Poder
• Falta de Ética
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• Discriminación
• No Conformidad con políticas y procedimientos
• Fraude Operacional

Los detalles de las informaciones de contactos y números de teléfonos estarán disponibles en

la siguiente dirección:

http://www.canaldedenunciasatento.com

2.2. Protección de Datos de Carácter Personal

Atento, a través de su Comité de Auditoría y de su Comité de Compliance, garantizan que está

prohibido cualquier tipo de represalia o cualquier tipo de consecuencia negativa al
denunciante.

La prohibición de represalias no impedirá la adopción de medidas disciplinarias que ocurran

cuando una investigación interna determine que se trataba de una denuncia falsa o hecha de
mala fe.

La sección 806 de SOX proporciona los medios de protección a los empleados de empresas de
capital abierto que reportan fraude en la empresa donde trabajan y garantiza el anonimato, si
es solicitado.

PARA ESPAÑA
De acuerdo con la Ley 15/1999 (LOPD), los datos personales de la reclamación serán incluidos
en el Archivo Canal de Denuncias de la empresa debidamente registrados ante la AEPD, con
el fin de procesarlos y para investigar a los denunciados. También es declarado que el
departamento Jurídico / Compliance Legal es responsable por la documentación suministrada
en el formulario de reclamaciones, con la más estricta confidencialidad, adoptando las medidas
técnicas y organizacionales necesarias para evitar la pérdida, mal uso, alteración y/o acceso
no autorizado.

PARA EUROPA

Los datos personales de la denuncia serán tratados conforme a la Directiva 95/46 / CE del
Parlamento Europeo y del Consejo, del 24 de octubre de 1955, relativa a la protección de las
personas en lo que dice respecto al tratamiento de datos personales y la libre circulación de
estos datos, a fin de procesar e investigar las alegaciones. También informó que el
departamento Jurídico / Compliance es responsable por la documentación suministrada en el
formulario de denuncias, con la más estricta confidencialidad, adoptando las medidas técnicas
y organizacionales necesarias para evitar pérdida, mal uso, alteración y/o acceso no
autorizado.
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2.3. Decisión

El departamento de Auditoría Interna reportará las principales denuncias al Comité de Auditoría

(Que tiene acceso a todas las denuncias), que será responsable por analizar las denuncias y
decidir cuál medida debe ser adoptada.

2.4. Investigación

Sí la auditoría interna considera que hay indicios suficientes que caracterizan una irregularidad,
deberá comenzar inmediatamente las investigaciones necesarias para verificar los hechos
alegados y obtener evidencias suficientes que permitan tomar medidas justas y
fundamentadas.

Sí el objeto de la denuncia se refiere a infracciones penales, Auditoría Interna deberá informar

inmediatamente al Comité de Auditoría.

Las investigaciones serán conducidas de acuerdo con el tipo de denuncia recibida.

2.5. Archivo de Denuncias

El archivo de denuncias es confidencial y cuenta con la seguridad necesaria que impida la

pérdida y manipulación de todas las denuncias recibidas y registradas en el canal.

3. RESPONSABILIDADES
a. Auditoría Interna
Es responsable por recibir las denuncias, hacer su gestión, realizar las investigaciones e
informar regularmente al Comité de Auditoría y Comités de Compliance las principales
denuncias.
Monitorear y asegurar que el proceso del Canal de Denuncia está funcionando.

b. Comité de Auditoria
Evaluar las acciones a ser tomadas con relación al resultado de las investigaciones hechas
por la Auditoría interna referente a las denuncias recibidas.
c. Comités de Compliance
Analizar y solicitar auditorías sobre las cuestiones relevantes.
Evaluar o proponer planos de acción para mitigar los riesgos identificados.
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4. HISTORICO DE REVISIONES

Versión Fecha Modificaciones

01 02/13 Versión inicial

02 02/13 Revisión del documento

03 04/15 Revisión del documento

04 05/16 Revisión del documento

05 08/16 Revisión del documento