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ITIL 4 Taller Upgrade v6 1 PDF
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Servicios son Resultados, No Tecnología "Si usted no sabe hacia donde va, probablemente acabará
llegando a cualquier lugar".
Laurence J. Peter.
Introducción
Presentación
Ing. Gianmarco Doza Caballero
Ingeniero Industrial
MBA Master Business Administration
ITIL Expert ®
Experto en Gestión de Proyectos y Gestión de Servicios
Consultor especializado en proyectos de alineamiento
con ITIL® e ISO/IEC 20000.
ITIL Coach
Gerente General de KAMET S.A.C.
gdozac@gmail.com
T-CerTIfico es una unidad de
negocio del grupo KAMET
KAMET es socio estratégico de:
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En los incrementos se tiene una idea completa del producto final. Al comenzar hay certeza absoluta
sobre el resultado final deseado.
Planes estrategicos
tácticos y operacionales
Politicas/Restricciones Desiciones de Cartera
• La gestión de incidentes puede tener un impacto enorme en la satisfacción del cliente y del usuario,
y en cómo perciben al proveedor del servicio.
• Cada incidente debe registrarse y gestionarse para garantizar que se resuelva en un momento que
cumpla con las expectativas del cliente y el usuario.
• Los tiempos de resolución de objetivos se acuerdan, documentan y comunican para garantizar que
las expectativas sean realistas. Los incidentes se priorizan, según la clasificación acordada, para
garantizar que los incidentes con el mayor impacto comercial se resuelvan primero.
Gestión de Incidentes
• Las organizaciones deben diseñar su práctica de gestión de incidentes para proporcionar una gestión
adecuada y la asignación de recursos a diferentes tipos de incidentes. Los incidentes con un bajo
impacto se deben gestionar de manera eficiente para garantizar que no consuman demasiados
recursos. Los incidentes con mayor impacto pueden requerir más recursos y una administración más
compleja. Por lo general, existen procesos separados para gestionar los incidentes mayores y para
gestionar los incidentes de seguridad de la información.
• Es importante que las personas que trabajan en un incidente brinden actualizaciones de buena calidad de
manera oportuna. Estas actualizaciones deben incluir información sobre síntomas, impacto en el negocio, ítems
de configuración afectados, acciones completadas y acciones planificadas. Cada uno de estos debe tener una
marca de tiempo e información sobre las personas involucradas, para que las personas involucradas o
interesadas puedan mantenerse informadas. También puede ser necesario contar con buenas herramientas de
colaboración para que las personas que trabajan en un incidente puedan colaborar de manera efectiva.
• Los incidentes pueden ser diagnosticados y resueltos por personas en muchos grupos diferentes, según la
complejidad del problema o el tipo de incidente. Todos estos grupos deben comprender el proceso de gestión de
incidentes y cómo su contribución ayuda a administrar el valor, los resultados, los costos y los riesgos de los
servicios prestados:
• algunos incidentes serán resueltos por el propio usuario, utilizando la autoayuda. El uso de registros
específicos de autoayuda debe capturarse para su uso en actividades de medición y mejora;
• algunos incidentes serán resueltos por la mesa de ayuda. Los incidentes más complejos generalmente se
escalan a un equipo de apoyo para su resolución. Normalmente, el enrutamiento se basa en la categoría de
incidente, lo que debería ayudar a identificar el equipo correcto;
Gestión de Incidentes
• Los incidentes se pueden escalar a proveedores o socios, que ofrecen soporte para los productos y
servicios que suministran. Los incidentes más complejos, y todos los incidentes mayores, a menudo
requieren un equipo temporal para trabajar juntos para identificar la resolución. Este equipo puede
incluir representantes de muchas partes interesadas, incluido el proveedor de servicios,
proveedores, usuarios, etc;
• En algunos casos extremos, se pueden invocar planes de recuperación de desastres para resolver un
incidente. La recuperación de desastres se describe en la práctica de gestión de continuidad de
servicio.
• La gestión eficaz de incidentes a menudo requiere un alto nivel de colaboración dentro y entre los
equipos. Estos equipos pueden incluir la mesa de ayuda, soporte técnico, soporte de aplicaciones y
proveedores. La colaboración puede facilitar el intercambio de información y el aprendizaje, así
como ayudar a resolver el incidente de manera más eficiente y efectiva.
Gestión de Problemas
• Solución alternativa: una solución que reduce o elimina el impacto de un incidente o problema para el que aún
no se dispone de una resolución completa.
• Los incidentes tienen un impacto en los usuarios o en los procesos empresariales, y deben resolverse para que
pueda tener lugar la actividad comercial normal.
• Los problemas son las causas de los incidentes. Requieren investigación y análisis para identificar las causas,
desarrollar soluciones y recomendar una resolución a largo plazo. Esto reduce la cantidad y el impacto de futuros
incidentes
Gestión de Problemas
• Los problemas se priorizan para el análisis en función del riesgo que plantean y se gestionan como riesgos, en
función de su impacto y probabilidad potenciales. No es esencial analizar todos los problemas, es más valioso
hacer un progreso significativo en los problemas de mayor prioridad que diagnosticar cada problema menor
que la organización tenga en cuenta.
• Los incidentes suelen tener muchas causas interrelacionadas, y las relaciones entre ellos pueden ser complejas.
El control de problemas debe considerar todas las causas contributivas, incluidas las causas que contribuyeron a
la duración y el impacto de los incidentes, así como aquellas que llevaron a que ocurrieran los incidentes. Es
importante analizar los problemas desde la perspectiva de las cuatro dimensiones de la gestión de servicios. Por
ejemplo, un incidente causado por documentación inexacta puede requerir no solo una corrección de esa
documentación, sino también capacitación y concientización para el personal de apoyo, proveedores y usuarios.
Gestión de Problemas
• Una solución efectiva de incidentes puede convertirse en una forma permanente de resolver
algunos problemas cuando resolver el problema no es viable ni rentable. En este caso, el problema
permanece en el estado de error conocido y se aplica la solución documentada en caso de que se
produzcan incidentes relacionados. Cada solución documentada debe incluir una definición clara de
los síntomas a los que se aplica. En algunos casos, la aplicación alternativa puede ser automatizada.
• Para otros problemas, debe encontrarse una manera de corregir el error. Esta es una parte del
control de errores.
Gestión de Problemas
• Las actividades de control de errores gestionan los errores conocidos. Un error conocido es un
problema donde el análisis inicial está completo; por lo general significa que se han identificado
componentes defectuosos.
• El control de errores reevalúa regularmente el estado de los errores conocidos que no se han
resuelto, incluido el impacto general en los clientes, la disponibilidad y el costo de las resoluciones
permanentes y la eficacia de las soluciones provisionales. La efectividad de las soluciones también
debe evaluarse cada vez que se utiliza una solución. Las soluciones pueden mejorarse según la
evaluación
Gestión de Problemas
• Las actividades de gestión de problemas están muy relacionadas con la gestión de incidentes. Las
prácticas deben diseñarse para trabajar juntas dentro de la cadena de valor.
Las solicitudes de servicio son una parte regular de la entrega del servicio y no son una falla o degradación del
servicio, que se manejan como incidentes. Dado que las solicitudes de servicio están predefinidas y acordadas
previamente como parte regular de la entrega del servicio, generalmente se pueden formalizar, con
Algunas solicitudes de servicio tienen flujos de trabajo muy simples, como una solicitud de información. Otros,
como la configuración de un nuevo empleado, pueden ser bastante complejos y requieren contribuciones de
muchos equipos y sistemas para su cumplimiento.
Independientemente de la complejidad, los pasos para cumplir con la solicitud deben ser bien conocidos y
probados. Esto permite al proveedor del servicio acordar los tiempos de cumplimiento y proporcionar una
comunicación clara del estado de la solicitud a los usuarios.
Gestión de Solicitudes
Algunas solicitudes de servicio requieren autorización según las políticas financieras, de seguridad de la
información u otras políticas, mientras que otras pueden no necesitar ninguna. Para ser manejado
exitosamente, la gestión de solicitudes de servicio debe seguir estas pautas:
Algunas solicitudes de servicio pueden cumplirse completamente con la automatización desde el envío
hasta el cierre, lo que permite una experiencia completa de autoservicio. Los ejemplos incluyen la
instalación de software de cliente o la provisión de servidores virtuales.
Los diferentes tipos de solicitudes de servicio tendrán diferentes flujos de trabajo de cumplimiento,
pero tanto la eficiencia como la capacidad de mantenimiento mejorarán si se puede identificar un
número limitado de modelos de flujo de trabajo. Cuando es necesario agregar nuevas solicitudes de
servicio al catálogo de servicios, los modelos de flujo de trabajo existentes deben aprovecharse siempre
que sea posible
Mesa de Ayuda
Proporciona una ruta clara para que los usuarios informen sobre problemas, consultas y solicitudes, y los hagan
reconocer, clasificar, poseer y actuar. La forma en que se maneja y se entrega esta práctica puede variar, desde un
equipo físico de personas en el trabajo por turnos, hasta una mezcla distribuida de personas conectadas
virtualmente, o tecnología automatizada y robots.
Con el aumento de la automatización, el foco de la mesa de ayuda es brindar apoyo a las "personas y las empresas"
en lugar de simplemente los problemas técnicos. Las ServiceDesk se utilizan cada vez más para arreglar, explicar y
coordinar diversos asuntos, en lugar de simplemente arreglar la tecnología rota, y se ha convertido en una parte
vital de cualquier operación de servicio.
Mesa de Ayuda
Un punto clave que debe entenderse es que, sin importar qué tan eficiente sea la mesa de ayuda y su gente,
siempre habrá problemas que necesitan una escalada y un apoyo de otros equipos. Los equipos de apoyo y
desarrollo deben trabajar en estrecha colaboración con la mesa de ayuda para presentar y ofrecer un enfoque
"unido" a los usuarios y clientes.
Es posible que el servicio de asistencia no tenga que ser muy técnico, aunque algunos sí lo sean. Sin embargo,
incluso si la mesa de ayuda es bastante simple, aún desempeña un papel vital en la prestación de servicios y debe
contar con el apoyo activo de sus grupos de pares. También es esencial comprender que la mesa de ayuda tiene
una gran influencia en la experiencia del usuario y en cómo el proveedor del servicio es percibido por los usuarios.
Otro aspecto clave de una buena mesa de ayuda es su comprensión práctica de la organización más amplia, los
procesos de negocios y los usuarios. La mesa de ayuda agregan valor no solo a través de los actos transaccionales
de, por ejemplo, el registro de incidentes, sino también al comprender y actuar en el contexto empresarial de esta
acción. La mesa de ayuda debe ser el vínculo empático e informado entre el proveedor del servicio y sus usuarios.
Mesa de Ayuda
La mesa de ayuda proporcionan una variedad de canales para el acceso. Éstos incluyen:
• llamadas telefónicas, que pueden incluir tecnología especializada, como IVR, llamadas de conferencia,
reconocimiento de voz y otros portales de servicios y aplicaciones móviles, respaldados por catálogos de
servicios y solicitudes, y bases de conocimiento, chat, a través de chat activo y chatbots;
• el correo electrónico se puede utilizar para registrar y actualizar, y para realizar seguimientos de
encuestas y confirmaciones. El correo electrónico no estructurado puede ser difícil de procesar, pero las
tecnologías emergentes basadas en la inteligencia artificial y el aprendizaje automático están
empezando a abordar esto;
• mensajes de texto y redes sociales, que son útiles para notificaciones en caso de incidentes importantes
y para contactar grupos específicos de partes interesadas, pero también se pueden usar para permitir
que los usuarios soliciten apoyo;
Mesa de Ayuda
Algunas oficinas de servicio tienen una ventana de asistencia limitada donde la cobertura del servicio está
disponible, por ejemplo, de 08:00 a 20:00, de lunes a viernes. Por lo tanto, se espera que el personal trabaje en
patrones de cambio para proporcionar niveles de apoyo consistentes.
En algunos casos, la mesa de ayuda es un equipo tangible que trabaja en una sola ubicación. Una mesa de ayuda
centralizada requiere tecnologías de apoyo, tales como:
• sistemas de telefonía inteligente, incorporando integración de telefonía informática, respuesta de voz
interactiva y distribución automática de llamadas;
• sistemas de workflow para enrutamiento y escalado;
• gestión de la fuerza laboral y sistemas de planificación de recursos;
• base de conocimientos;
• grabación de llamadas;
• herramientas de acceso remoto;
• tablero de instrumentos y herramientas de monitoreo
Mesa de Ayuda
En otros casos, una mesa de ayuda virtual permite a los agentes trabajar desde múltiples ubicaciones
geográficamente dispersas. Una mesa de ayuda virtual requiere una tecnología de apoyo más
sofisticada, que permita el acceso desde múltiples ubicaciones y un enrutamiento y escalamiento más
complejo. Estas soluciones suelen estar basadas en la nube.
El personal de la mesa de ayuda requiere capacitación y competencia en una serie de amplias áreas
técnicas y comerciales. En particular, deben demostrar excelentes habilidades de servicio al cliente,
como empatía, análisis y priorización de incidentes, comunicaciones efectivas e inteligencia emocional.
El propósito de la práctica del acuerdo de nivel de servicio es establecer objetivos claros basados en el
negocio para el desempeño del servicio, de modo que la entrega de un servicio pueda evaluarse,
monitorearse y administrarse adecuadamente en relación con estos objetivos.
Esta práctica implica la definición, documentación y gestión activa de los niveles de servicio. Como los
servicios pueden incluir un "conjunto" de actividades variadas y dispares, esto significa que varias de
estas actividades deben combinarse y agregarse juntas, para reflejar una visión realista.
Acuerdo de Nivel de Servicio
• establece una vista compartida de los servicios y niveles de servicio objetivo con los clientes;
• asegura que la organización cumpla con los niveles de servicio definidos a través de la
recopilación, análisis, almacenamiento e informe de las métricas relevantes para los servicios
identificados;
• realiza revisiones de servicio para garantizar que el conjunto actual de servicios continúe
satisfaciendo las necesidades de la organización y sus clientes;
• captura e informa sobre problemas de servicio, incluido el desempeño frente a niveles de
servicio definidos.
• Las habilidades y competencias para el acuerdo de nivel de servicio incluyen la gestión de
relaciones, el enlace comercial, el análisis empresarial y la gestión comercial / de proveedores.
Acuerdo de Nivel de Servicio
El acuerdo de nivel de servicio (SLA) se han utilizado durante mucho tiempo como una herramienta para
medir el desempeño de los servicios desde el punto de vista del cliente. Es importante que se acuerden en
un contexto empresarial más amplio. El uso de los SLA puede presentar muchos desafíos y, a menudo, no
reflejan completamente el desempeño del servicio y la experiencia del usuario.
El acuerdo de nivel de servicio requiere atención y esfuerzo para involucrarse y escuchar los requisitos,
problemas, inquietudes y necesidades diarias de los clientes:
• El compromiso es necesario para comprender y confirmar las necesidades y los requisitos actuales de los
clientes, no simplemente lo que el proveedor del servicio interpreta o ha acordado varios años antes;
• La escucha es importante como una actividad de construcción de relaciones y construcción de confianza,
para mostrar a los clientes que son valorados y comprendidos. Esto ayuda a alejar al proveedor de estar
siempre en "modo de solución" y construir nuevas asociaciones más constructivas.
Este trabajo es una gran oportunidad para construir mejores relaciones y para centrarse en lo que realmente
necesita ser entregado. También le brinda al personal de entrega de servicios una comprensión basada en la
experiencia del trabajo diario que se realiza con su tecnología, lo que les permite ofrecer un servicio más
centrado en el negocio.
Acuerdo de Nivel de Servicio
Comentarios de los clientes:
Lo ideal es recopilarlo de varias fuentes, tanto formales como informales, que incluyen:
• Encuestas: tanto basadas en eventos, desde feedback inmediata como preguntas de seguimiento a
incidentes específicos, como desde encuestas periódicas más reflexivas que miden la feedback sobre la
experiencia general del servicio;
• Medidas clave relacionadas con el negocio: son medidas acordadas entre el proveedor de servicios y sus
clientes, según lo que el cliente valora como importante. Esto podría ser un conjunto de métricas de SLA o
una actividad comercial muy específica, como una transacción de ventas, finalización de un proyecto o
función operativa, como llevar una ambulancia al lugar de un accidente dentro de x minutos.
• Métricas operativas: estos son los indicadores de bajo nivel de diversas actividades operativas y pueden
incluir la disponibilidad del sistema, la respuesta a incidentes y los tiempos de reparación, los tiempos de
procesamiento de cambios y solicitudes y los tiempos de respuesta del sistema.
• Métricas de negocio: estas pueden ser cualquier actividad comercial que el cliente considere útil o valiosa
y que se utilice como un medio para evaluar el éxito del servicio. Esto puede variar desde algunas
medidas binarias transaccionales simples, como la disponibilidad de terminales de cajeros automáticos o
TPV durante el horario comercial (09:00 a 17:00 todos los días) o la finalización exitosa de actividades
comerciales, por ejemplo, el registro de pasajeros.
Control de Cambio
• Propósito: maximizar la cantidad de cambios exitosos de TI al garantizar que los riesgos se hayan
evaluado adecuadamente, autorizar los cambios para que procedan y administrar un programa de
cambios.
• Es importante distinguir el control del cambio de la gestión del cambio organizacional. La gestión del
cambio organizacional administra los aspectos de las personas en los cambios, para garantizar que
las mejoras y las iniciativas de transformación organizacional se implementen con éxito. El control de
cambios generalmente se enfoca en cambios en productos y servicios.
• Todos los cambios deben ser evaluados por personas que puedan comprender los riesgos y los
beneficios esperados y luego autorizarse antes de que se implementen.
• La persona o el grupo que autoriza un cambio se conoce como una autoridad de cambio. Es esencial
que se asigne la autoridad de cambio correcto a cada tipo de cambio para garantizar que el control
de cambios sea eficiente y efectivo.
Control de Cambio
• Cambios estándares: Se trata de cambios pre-autorizados de bajo riesgo que se comprenden bien y
están completamente documentados, y se pueden implementar sin necesidad de autorización
adicional (atendidos por gestión de solicitudes).
• Cambios normales: Estos son cambios que deben programarse, evaluarse y autorizarse siguiendo un
proceso estándar.
• La iniciación de un cambio normal se activa mediante la creación de una solicitud de cambio.
• Cambios de emergencia: Estos son cambios que deben implementarse lo antes posible, por ejemplo,
para resolver un incidente o implementar una corrección de seguridad. Los cambios de emergencia
generalmente no se incluyen en un cronograma de cambios, y el proceso de evaluación y
autorización se acelera para garantizar que puedan implementarse rápidamente. Algunas veces será
necesario implementar el cambio con menos pruebas debido a limitaciones de tiempo. También
puede haber una autoridad de cambio por separado para los cambios de emergencia, que
generalmente incluye una pequeña cantidad de gerentes de alto nivel que entienden los riesgos
comerciales involucrados.
Control de Cambio
• Propósito: hacer que los servicios y características nuevos y modificados estén disponibles para su
uso.
• Las liberaciones pueden variar en tamaño desde los muy pequeños, que incluyen solo una
característica menor, hasta los muy grandes, que incluyen muchos componentes que ofrecen un
servicio completamente nuevo. En cualquier caso, un plan de liberación especificará la combinación
exacta de componentes nuevos y modificados que estarán disponibles, y el momento de suya
liberación.
• Se utiliza un calendario de publicación para documentar el momento de las liberaciones. Este
calendario debe ser negociado y acordado con los clientes y otras partes interesadas. Una revisión
posterior a la implementación de la versión permite el aprendizaje y la mejora, y ayuda a garantizar
que los clientes estén satisfechos.
• En algunos entornos, casi todo el trabajo de gestión de versión se realiza antes de la
implementación, con planes en cuanto a qué componentes exactamente se implementarán en una
versión en particular. El despliegue hace que la nueva funcionalidad esté disponible.
Gestión de Configuración
• Propósito: garantizar que la información precisa y confiable sobre la configuración de los servicios y
los CI que los respaldan estén disponibles cuando y donde sea necesario. Esto incluye información
sobre cómo se configuran los CI y las relaciones entre ellos.
• Items de configuración (CI): cualquier componente que deba administrarse para entregar un servicio
de TI.
• Sistema de gestión de configuración: un conjunto de herramientas, datos e información que se
utiliza para apoyar la gestión de configuración del servicio.
• La gestión de configuración del servicio recopila y administra información sobre una amplia variedad
de CI, que incluyen hardware, software, redes, edificios, personas, proveedores y documentación.
Los servicios también se tratan como CI, y la gestión de configuración ayuda a la organización a
comprender cómo los diversos CI que contribuyen a cada servicio trabajan juntos.
• La gestión de configuración proporciona información sobre los CI que contribuyen a cada servicio y
sus relaciones: cómo interactúan, se relacionan y dependen entre sí para crear valor para los
clientes y usuarios. Esto incluye información sobre dependencias entre servicios.
Gestión de Implementación
• Propósito: mover hardware, software, documentación, procesos o cualquier otro componente nuevo o modificado
en el entorno de producción. También puede estar involucrado en la implementación de componentes en otros
entornos para pruebas o almacenamiento.
• Trabaja en estrecha colaboración con la gestión de versión y el control de cambios.
• Se pueden usar los siguientes enfoques de despliegues:
• Implementación gradual: Los componentes nuevos o modificados se implementan en solo una parte del
entorno de producción a la vez, por ejemplo, para usuarios en una oficina o un país. Esta operación se repite
tantas veces como sea necesario hasta que se complete la implementación.
• Entrega continua: Los componentes se integran, se prueban y se implementan cuando son necesarios, lo que
brinda oportunidades frecuentes para los enlaces de feedback de los clientes.
• Implementación big bang: Los componentes nuevos o modificados se implementan en todos los destinos al
mismo tiempo.
• Implementación a demanda: El software nuevo o modificado está disponible en un repositorio controlado, y
los usuarios descargan el software a los dispositivos cliente cuando lo desean. Este enfoque permite a los
usuarios controlar el tiempo de las actualizaciones y puede integrarse con la gestión de solicitudes para
permitir que los usuarios soliciten software solo cuando sea necesario.
Las 34 Practicas de ITIL
Prácticas de gestión general
Gestión de la arquitectura ITIL4
Mejora continua ITIL3
Gestión de la seguridad de la información. ITIL3
Conocimiento administrativo ITIL3
Medición y reporte ITIL4
Gestión del cambio organizacional. ITIL4
Gestión de la cartera ITIL3
Gestión de relaciones ITIL3
Gestión de riesgos ITIL4
Servicio de gestión financiera. ITIL3
Gestión de estrategia ITIL3
Administración de suministros ITIL4
Mano de obra y gestión del talento ITIL4
Las 34 Practicas de ITIL
Pr ácticas de gestión de ser vicios
Gestión de disponibilidad ITIL3
Análisis de negocios ITIL4
Capacidad y gestión del rendimiento. ITIL3
Control de Cambios ITIL3
Administración de incidentes ITIL3
Gestión de activos de TI ITIL3
Seguimiento y gestión de eventos. ITIL3
Manejo de problemas ITIL3
Gestión de la liberación ITIL3
Servicio de gestión de catálogo. ITIL3
Gestión de la configuración del servicio. ITIL3
Gestión de la continuidad del servicio. ITIL3
Diseño de servicio ITIL3
Servicio de mesa ITIL3
Gestión de nivel de servicio ITIL3
Gestión de solicitudes de servicio. ITIL3
Servicio de validación y pruebas. ITIL3
Las 34 Practicas de ITIL