COLEGIO DE INGENIEROS DEL PERU

CONSEJO DEPARTAMENTAL DE AYACUCHO

CAPITULO DE INGENIERIA AGRONOMICA

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN CRISTOBAL DE HUAMANGA

DIPLOMADO: FORMULACION, EJECUCION Y LIQUIDACION DE

PROYECTOS AGROPECUARIOS Y FORESTALES EN EL MARCO DE
INVIERTE.PE

TEMA:
GESTION DE RIESGOS DE OBRAS EN LA
PLANIFICACION DE LA EJECUCION (con la ley
de contratación del estado 30225)

ING. JOEL CASAVERDE PAREDES

EVALUADOR DE RIESGOS-R.J.Nº106-2017-CENEPRED/J
CONSULTOR DE OBRA REG. NºC101032 - OSCE
CORREO ELECTRONICO: casaverde_icapn@yahoo.com
CEL: 999313155 AYACUCHO - 2019
LEY DE CONTRATACION DEL ESTADO

Promulgada en Julio de 2014 (Ley 30225), modificada por decreto

legislativo 1341 (enero de 2017).
Reglamentada aprobado mediante:
D.S. 350-2015-EF, modificado por
D.S. 056-2017-EF y D.S. 147-2017-EF

Antecedentes:
- Ley 26850 (año 1997)
- Decreto Legislativo 1017 (año 2008)

Objetivo: Garantizar que las contrataciones de bienes, servicios y

obras por parte de las entidades del estado maximicen el valor de los
recursos públicos con un enfoque de gestión por resultado y
repercusión positiva en la vida de los ciudadanos.
LEY DE CONTRATACION DEL ESTADO

Articulo 32. contrato

(…..)
32.2 en los contrato de obra deben identificar y asignarse los riesgos
previsibles de ocurrir durante su ejecución, según el análisis realizado
en la planificación. Dicho análisis forma parte del expediente técnico
y se realizara conforme a las directivas que se emitan para tal efecto,
según los criterios establecidos en el reglamento.

REGLAMENTO DE LEY DE CONTRATACION DEL ESTADO

Articulo 32. contenido del contrato

(…..)
116.3 tratándose de los contratos de obra deben incluirse, además las
clausulas que identifiquen los riesgos que pueden ocurrir durante la
ejecución de la obra y la determinación de la parte del contrato que
deben asumirlos durante la ejecución contractual.
DIRECTIVA Nº012-2017-OSCE/CD
GESTION DE RIESGOS EN LA PLANIFICACION DE LA EJECUCION DE OBRAS

I.- FINALIDAD
Precisar y uniformizar los criterios que deben ser tomados en
cuenta por las entidades para la implementación de la gestión de
riesgos en la planificación de la ejecución de obras, con lo que, se
incrementara la eficiencia de las inversiones en las obras publicas.

II.- OBJETIVO
Establecer disposiciones complementarias para la aplicación de las
normas referidas a la identificación y asignación de riesgos
previsible de ocurrir durante la planificación de la ejecución del
contrato de obras publicas.
 FINALIDAD DE SU IMPLEMENTACION

La GESTION DE RIESGOS en la planificación de la ejecución de obras,

busca incrementar la eficiencia de las inversiones en las obras
publicas.

Deductivos
Contrato: Liquidación:
15,000,000.00 18,650,000.00
Mayores
Intereses metrados

Daños y
Adicionales perjuicios
de obra

Ampliacion
Costos y es de Plazo
costos
NORMAS QUE INCORPORAN GESTION DE RIESGOS

D.L Nº1341 – Ley de contrataciones del estado (LCE)

(Publicado el 07 de enero 2017,modifico 40/62 Arts. De la ley Nº30225)

D.S Nº056-2017-EF – Reglamento de la LCE (RLCE)

(Publicado el 19 de marzo 2017-modifico163/253 Arts. Del D.S.Nº350-2015-EF

D.S Nº147-2017-EF – 17va Disp. Complementaria Transitoria

(Publicado 20 mayo 2017 – incorporan la 17va D.C.T. al reglamento de la
L.C.E.

Directiva Nº012-2017-OSCE/CD
(Publicado 9 de mayo y modificada 23 mayo 2017 por resolución Nº018-2017-
OSCE/CD.
AMBITO DE APLICACIÓN (D.S. Nº147-2017-EF)

a.- La “Gestión de Riesgos” (identificar, analizar, planificar y asignar),

aplica a contratos de obras cuyos expedientes técnicos se CONVOQUEN a
partir del 03 de abril 2017 (Vigencia del D.S. Nº056-2017-EF).

b.- La “INCLUSION en contratos de obra, de CLAUSULA que identifiquen y

asignen RIESGOS” aplica a contratos de obras cuyos expedientes técnicos
se CONVOQUEN a partir del 03 de abril 2017.

c.- La “GESTION de RIESGOS” e “INCLUSION DE CLAUSULAS en contratos

de obra, que identifiquen y asignen RIESGO”, también aplica a contratos
de obras, cuyos expedientes técnicos son elaborados y aprobados por las
entidades, a partir del 03 de abril 2017.

d.- Esta disposición es aplicable a las obras cuya ejecución se realice en

virtud de tales expedientes técnicos.
RIESGO y el Expediente Técnico

- Al elaborar el expediente técnico, la entidad debe

incluir un enfoque integral de gestión de los riesgos
previsibles de ocurrir durante la ejecución de la obra,
teniendo en cuenta:
. Las características particulares de la obra, y Importante
. Las condiciones del lugar de su ejecución

- Para ello se debe usar Formato 01 y 03 de la Directiva

Nº012-2017-OSCE/DE
RIESGOS SEGÚN CARACTERISTICAS DEL PROYECTO

Proyecto de generación de energía (hidroeléctrica o

termoeléctrica), enfrentan bajos riesgos técnicos y de ingeniería,
pero afrontan altos riesgos de impacto social y medio ambiente.
RIESGOS SEGÚN LA UBICACIÓN DE LAS OBRAS

Proyecto ubicados por ejemplo en: regiones del país con un clima
social muy sensible, o con una geología dinámica activa.
 RIESGO DE NO ASIGNAR BIEN UN RIESGO

- La responsabilidad de soportar la carga de un RIESGO, puede

beneficiar a la parte que lo asume, un escenario en que no se
materializa dicho RIESGO.
- Para quien traslada un RIESGO, puede representar una perdida o
detrimento patrimonial, un escenario en el que finalmente no se
materializa dicho RIESGO.

Costo riesgo
CONTRATISTA

Costo obra + costo riesgo

SEGUROS
ENTIDAD ¿Ocurrió Riesgo?
NO SI

Costo Obra Costo obra + costo riesgo

RIESGO Y EL DESARROLLO DE BASES

- Cuando desarrollo las BASES, el comité de selección debe incluir en la

PROFORMA DEL CONTRATO, conforme a lo señalado en el Expediente
Técnico, clausula que:

- Identifique los RIESGOS que pueden ocurrir durante la

ejecución del contrato, y
- La parte que debe asumirlos durante la ejecución contractual
RIESGOS Y EL DESARROLLO DE BASES

CLAUSULA VIGESIMO CUARTA.- los riesgos serán asumidos por las partes
según la asignación establecimiento en el cuadro del anexo 5. Por lo
tanto, los costos necesitamos para su gestión (mitigación, traslado o
eliminación) serán de responsabilidad de la parte correspondiente.

Nº Riesgo Identificado Parte que lo asume

01 Diseño e Ingeniería Contratista
02 Liberación de áreas afectados Entidad
03 Riesgo Geológico Contratista
04 Riesgo Inflacionario Contratista
05 Interferencia por redes de servicio publico Entidad
06 Disponibilidad de agregados (canteras) Entidad
RIESGOS EN EL CONTRATO

- En los CONTRATOS DE OBRA deben identificarse y asignarse los

riesgos previsibles de ocurrir durante su ejecución, según el
análisis realizado en la planificado.

. Dicho análisis forma parte del Expediente técnico

. Dicho análisis se realizara conforme a la Directiva Nº012-2017-
OSCE/DE y según criterios establecimiento en el RLCE.

Al suscribir el contrato de Obra; el contratista se entenderá

obligado a asumir únicamente aquellos RIESGO que le fueron
previamente expuesto y plasmado en el Contrato; salvo indicación
expresa contraria.
RIESGOS EN EL EXPEDIENTE TECNICO
CONJUNTO DE DOCUMENTOS:
- Memoria descriptiva
- Especificaciones Técnicas
- Planos de ejecución de obras
- Metrados
- Presupuesta de obra
- Fecha de determinación del Ppto de Obra
- Análisis de precios
- Calendario de avances de obra valorizada

- Identificación y asignación de RIESGOS previsible de ocurrir

durante la ejecución del contrato, según el análisis realizado en la
planificación.
REQUERIMIENTO PARA CONTRATAR

- Para la contratación de obra, la planificación debe incluir la

identificación y asignación de riesgos previsibles de ocurrir durante
la ejecución, así como las acciones y planes de intervención para
reducirlos o mitigarlos, conforme a los formatos que aprueba el
OSCE.

- El análisis de riesgos implica clasificación por niveles en función a:

- i).- Su probabilidad de ocurrencia, y
- ii).- Su impacto en la ejecución de la obra

R=PxI R=PxV
P : Probabilidad P : Amenaza
I : Impacto I : Vulnerabilidad
FACTORES DE EVALUACION CONSULTORIA

- En el caso de consultoría en general y consultoría de obra, debe

establecerse al menos uno de los siguientes factores de evaluación:

a).- La metodología propuesta

b).- Calificaciones y/o experiencia del personal clave con formación,
conocimiento, competencia y/o experiencia similar al campo o
especialista que se propone, así como en ADMINISTRACION DE RIESGO
EN OBRA, de ser el caso.
c).- Referencia al objeto de la convocatoria, tales como
equipamiento, infraestructura, entre otros.
d).- Otros que se prevean en documentos estándar que aprueba el
OSCE
FUNCIONES DEL INSPECTOR / SUPERVISOR

La entidad controla los trabajos efectuados por el contratista a través

del inspector o supervisor, según corresponde, quien es el
responsable de velar directa y permanentemente por la correcta
ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del
cumplimiento del contrato, además de la debida y oportuna
administrativa de riesgo durante todo el plazo de la obra, debiendo
absolver las consultas que formule el contratista según lo previsto en
las artículos siguientes.

Supervisor Inspector
SI NO

4,300,000.00

Profesional
Persona natural o
funcionamiento o
jurídica contratado
servidor de la entidad,
para tal fin
expresamente designado
Gestión y Monitoreo de RIESGO

Identificar Riesgo Listado de Riesgo

Analizar Riesgo Priorizar Riesgo

Respuesta Riesgo Acciones para mitigar,

transferir o evitar

Asignar Riesgo A quien mejor capacidad

tenga

- Residente
Monitoreo de Riesgo - Inspector / Supervisor
DIRECTIVA Nº012-2017-OSCE/DE

FINALIDAD
Precisar y uniformizar criterios a tomar en cuenta por parte de las
entidades al implementar la GESTION DE RIESGOS.

ALCANCE
Es de cumplimiento obligatorio de las entidades obligatorio a cumplir
LCE / RLCE, y para los proveedores que contraten con ellos.

USO DE FORMATOS
Es obligatorio el uso de los FORMATOS de la directiva Nº012-2017-
OSCE/DE para las licitaciones publicas a partir de su entrada en
vigencia (imagen institucional – OSCE).
 MACROPROCESO
ENFOQUE INTEGRAL DE GESTION DE RIESGOS

1 Identificar Riesgo
Priorizar de RIESGOS
(magnitud = Prob. X impacto)

2 Analizar Riesgo
ACCIONES para: Mitigar,
Transferir o Evitar

3 Planificar la
respuesta a Riesgo
Quien esta en mejor
CAPACIDAD de administrar

4 Asignar Riesgo

PROCESOS DE LA
GESTION DE RIESGOS CONTRATISTA ENTIDAD
Identificación de Riesgos

Durante la elaboracion del expediente técnico se deben identificar los

riesgos previsibles que puedan ocurrir durante la ejecución de la
obra, teniendo en cuenta las características particulares de la obra y
las condiciones del lugar de su ejecución.
 TECNICAS DE IDENTIFICACION DE RIESGOS

Evaluación Evaluación
Subjetiva Objetivo

Juzgamiento profesional Método de evaluación

de los involucrados teórica y matemática

La Técnica a adoptar depende entre otros de:

- Tamaño del proyecto - Tiempo disponible

- Los Costos - Información Disponible

- Experiencia del Personal

POSIBLES RIESGOS A IDENTIFICAR
(Durante desarrollo del expediente técnico)

a).- Riesgo de errores o deficiencia en el diseño, que repercuten en el

costo o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan
provocar retrasos en la ejecución de la obra.

b).- Riesgos de construcción, que genera sobre costos y/o sobre plazos
durante el periodo de construcción, los cuales se pueden originar por
diferentes causas que abarcan aspectos técnicos, ambientales o
regulatorios y decisiones adoptados por las partes.

c).- Riesgos de expropiación de terrenos, de que el encarecimiento o

la no disponible del predio donde construir la infraestructura
provoquen retrasos en el comienzo de las obras y sobrecostos en la
ejecución de las mismas.
POSIBLES RIESGOS A IDENTIFICAR
(Durante desarrollo del expediente técnico)

d).- Riesgo geológico / geotécnico, que se identifica con diferencias en

las condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto en
los estudios de la fase de formulación y/o estructuración que redunde
en sobrecostos o ampliación de plazos de construcción de la
infraestructura.

e).- Riesgos de interferencia / servicio afectados, que se traduce en la

posibilidad de sobre costos y/o sobre plazos de construcción por una
deficiente identificación y cuantificación de las interferencias o
servicios afectados.

f).- Riesgos ambiental, relacionado con el riesgo de incumplimiento de

la normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en la
aprobación de los estudios ambientales.
POSIBLES RIESGOS A IDENTIFICAR
(Durante desarrollo del expediente técnico)

g).- Riesgo arqueológico, que se traduce en hallazgos de restos

arqueológicos significativos que generen la interrupción del normal
desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos establecidos en el
contrato o sobrecostos en la ejecución de las mismas.

h).- Riesgos de obtención de permisos y licencias, derivación de la no

obtención de alguno de los permisos y licencias que deben ser
expedidas por las instituciones u organismos públicos distintos a la
entidad contratante y que es necesario obtener por parte de esta
antes del inicio de las obras de construcción.

i).- Riesgos derivados de eventos de fuerzas mayor o caso fortuito,

cuyas causas no resultarían imputables a ninguna de las partes.
POSIBLES RIESGOS A IDENTIFICAR
(Durante desarrollo del expediente técnico)

j).- Riesgo regulatorios o normativos, de implementar las

modificaciones normativas pertinentes que sean de aplicación
pudiendo estas modificaciones generar un impacto en costo o en plazo
de la obra.

k).- Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños o

terceros.

Esta listas es enunciativa y la entidad puede incorporar otros

riesgos, según la naturaleza o complejidad de la obra.
ANALISIS DE RIESGOS

Este proceso supone realizar un análisis cualitativo de los riesgos

identificados para valorar su probabilidad de ocurrir e impacto en la
ejecución de la obra. Producto de este análisis, se debe clasificar los
riesgos en función a su alta, moderada o baja prioridad.

Para tal efecto, la entidad

puede usar la metodología
sugerida en la Guía PMBOK,
según la matriz de
Probabilidad e Impacto
prevista en el anexo Nº02 de
la directiva o, caso contrario,
desarrollar sus propios
metodologías para la
elaboracion de dicha Matriz.
 CLASIFICACION DE LOS RIESGOS

El análisis de RIESGOS implica clasificación por niveles en función a:

. Su PROBABILIDAD de ocurrencia
. Su IMPACTO en la ejecución de la obra (consecuencias)
Anexo N° 02
Matriz de Probabilidad e Impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72

1.PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.04 0.07 0.14 0.28 0.56

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.03 0.05 0.10 0.20 0.40

Baja 0.30 0.02 0.03 0.06 0.12 0.24

Muy Baja 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08

2.IMPACTO EN LA 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3.PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderado Alta

Magnitud del Riesgo = Probabilidad x Impacto

PRIORIZACION DE RIESGOS SEGÚN SU MAGNITUD

Anexo N° 02
Matriz de Probabilidad e Impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72

1.PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.04 0.07 0.14 0.28 0.56

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.03 0.05 0.10 0.20 0.40

Baja 0.30 0.02 0.03 0.06 0.12 0.24

Muy Baja 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08

2.IMPACTO EN LA 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3.PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderado Alta

PLANIFICACION DE RESPUESTA A RIESGOS

RESPUESTA A LOS RIESGOS

En esta proceso se determinan las acciones o planes de intervención a

seguir para evitar, mitigar, transferir a aceptar todos los riesgos
identificados.
 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Implementar alternativas del proyecto que

EVITAR RIESGO no sufre de o no están expuestas a un
determinado riesgo.

MITIGAR RIESGO Tomar acciones destinadas a reducir la

probabilidad de materializar del riesgo.

TRANSFERENCIA Reducir el impacto negativo, trasladando el

RIESGO riesgo a un tercero o tomando un seguro que
lo cobertura dicho riesgo.

Las 2 primeras son difíciles de lograr, por el alto costo o por la limitada
experiencia para encontrar alternativas, por ello, lo mas estudiando y
usado en la practica es el traslado del riesgo a un tercero.
ASIGNACION DE LOS RIESGOS
ASIGNAR RIESGOS
Teniendo en cuenta que porte esta en mejor capacidad para
administrar el riesgo, la entidad debe asignar cada riesgo a la parte
que considere pertinente, usando para tal efecto el formato incluido
como Anexo Nº03 de la directiva. La identificación y asignación de
riesgos debe incluirse en la proforma de contrato de las bases.

Ente Publico

Ente Privado
PRINCIPIO BASICOS DE ASIGNACION

PORTENCIAL EFECTO DE MATERIALIZACION

ESTIMACION DEL
Nº RIESGO IDENTIFICADOS
COSTO ADM RIESGO
En Costo (S/.) En Plazo En Calidad

1 1,200,000.00 60 d.c. Moderado 250,000.00

Diseño e Ingenieria
2 1,800,000.00 180 d.c. Bajo 400,000.00
Liberacion de Terrenos
3 2,500,000.00 90 d.c. Alta 750,000.00
Riesgo Geologicos
4 900,000.00 120,000.00
Riesgo Inflacionario

5 Interferencia por redes servicio 1,500,000.00 120d.c. Baja 500,000.00

publico
6 1,000,000.00 Baja 150,000.00
Disponibilidad Agregados

. Los riesgos deben ser asumidos por las partes que estén en mejor
posición para evaluarlos, controlarlos y administrarlos; y/o
. Deben ser asumidos por la parte que tengan, mayor acceso a los
instrumentos de protección, mitigación y/o diversificación.
 LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACION DE RIESGO

Anexo N° 02
Matriz de Probabilidad e Impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72

1.PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.04 0.07 0.14 0.28 0.56

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.03 0.05 0.10 0.20 0.40

Baja 0.30 0.02 0.03 0.06 0.12 0.24

Muy Baja 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08

2.IMPACTO EN LA 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3.PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderado Alta

 GRACIAS POR SU ATENCION
casaverde_icapn@yahoo.com
Cel.: 99931355
Dirección: Asc. El Trébol Mz A Lot 18 Santa Anita - Lima