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PLAN ESTRATÉGICO
FORMATO DE AUDITORIA ANUAL - PLAN ESTRA
SOCIO ESTRATÉGICO:
1 DESARROLLO DE EMPRESAS (Elemento No Auditable)
ITEM
OBJETIVO ACTIVIDAD ENTREGABLES
CONFORME
Encuesta, indicando el proceso
Programa de Identificación
A Comunicación del Proceso Crítico critico, Correo sustentatorio de
y Mejora de Procesos
envió de la encuesta
Encuesta, indicando el perfil a
mejorar, Correo Sustentatorio de
envió de la encuesta
Formato, llenado y firmado por
Cierre de Brechas de
B Identificación de brechas responsable, Correo Sustentatorio
Competencias
de envió de la encuesta
Tema de Capacitación, listado de
asistencia del puesto
Comunicaci
ón
Liderazgo
Trabajo en Participación en Jornadas de Lista de participantes, Acta de
C Integración
Equipo Integración reunión, fotos
Gestión
Integración
Elaboración
Presentación de Trabajo Copia de Trabajo
de Trabajo
D Creatividad
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PLAN ESTRATÉGICO
FORMATO DE AUDITORIA ANUAL - PLAN ESTRA
D Creatividad
Concurso Cre Presentación de Mascota Copia de propuesta de mascota
E Capacitación Programa de Capacitación Registros de Asistencia
2 DESARROLLO SOSTENIBLE
ITEM
OBJETIVO ACTIVIDAD ENTREGABLES
CONFORME
Promover la demanda de Conocer los Bienes y servicios
A Ficha de datos de los SSEE
bienes y servicios que los SE ofrecen a Antamina
Listado de proveedores locales
Recopilación de información de la
actuales de los SSEE
oferta
Matriz de BB y SS de los SSEE
(ranking en $ de BB y SS
Mejorar la oferta de bienes y Informe del análisis de la Oferta y
B demandados)
servicios la Demanda Matriz Ranking de BB y SS Vs.
Proveedores Locales Actuales
Desarrollar la oferta local de
bienes y servicios (Prog. De Evaluación del Proveedor Local
Capacitación)
Establecer acuerdos o convenios Actas de Acuerdo Comercial con
de proveeduría local Proveedores Locales
Articular actividades con Participa como Sponsor de alguna
Promover arreglos
C instituciones interesadas: públicas de las Ferias de Proveedores
institucionales
o privadas Locales
Mapeo y calendario de actividades Calendario de Actividades de
de las instituciones Ferias o Ruedas de Negocio
Promover la demanda de
Identificar y conocer los Ficha de demanda de personal de
D contratación de personal
requerimientos de personal los SSEE
local
Recopilación de información de la Base de datos de personal local
oferta contratado
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PLAN ESTRATÉGICO
FORMATO DE AUDITORIA ANUAL - PLAN ESTRA
Identificar los puestos con mayor Ranking de los puestos mas
demanda solicitados
Mejorar la oferta de
E
personal local
Informe del análisis de la Oferta y Ranking de puestos demandados
la Demanda Vs. Personal Local contratado
Organizador de Programa de
Programa de capacitación en
Capacitación
competencias técnicas
Lista de Personal Involucrado
Propuestas de solicitud de
Establecer acuerdos o convenios
personal
de contratación local
Contratos de personal local
Promover arreglos
F
institucionales
Articular actividades con Convenios con Aosciaciones
instituciones interesadas Civiles Locales para bolsa de
(convenios Inst, Univ) Trabajo
3 MEDIO AMBIENTE
ITEM
OBJETIVO ACTIVIDAD ENTREGABLES
CONFORME
Capacitación Aspectos
Ambientales Control
Constancia de asistencia al curso
de personal destacado
Mejora del Desempeño
A
Ambiental Capacitación de Socios Sobre
Sistema de Gestión Ambienta
Componentes y Política Constancia de asistencia al curso
de personal destacado
Capacitación En Manejo de
Residuos
Constancia de asistencia al curso
de personal destacado
B Disminuir los Indices de Fre
Capacitación en Respuesta a
Incidentes Ambientales
Constancia de asistencia al curso
de personal destacado
Taller de Implementación de la
Norma
ISO 14001 1 Politica Objetivos y Metas
Mapa de procesos y aspectos
ambientales y aspectos
ambierntales significativos
identificados
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PLAN ESTRATÉGICO
FORMATO DE AUDITORIA ANUAL - PLAN ESTRA
Taller de Implementación de la
Norma Relación de requisitos legales
ISO 14001 2 reporte de cumplimiento de
requisitos legales
Implementación del
C Sistema de Gestión Matrices de Control Operacional
Ambiental
Taller de Implementación de la
Norma Documentos Manual de Sistema
ISO 14001 3 de Gestión Ambiental ,
Procedimientos, Formatos y
Registros
Plan de Respuesta a Emergencias
(ambientales) Plan de Simulacros
Taller de Implementación de la
Norma
ISO 14001 4 Reporte de Revisión por la Alta
Dirección
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PLAN ESTRATÉGICO
FORMATO DE AUDITORIA ANUAL - PLAN ESTRA
4 SEGURIDAD INDUSTRIAL
ITEM
OBJETIVO ACTIVIDAD ENTREGABLES
CONFORME
Revision de Acciones a tomar en
Investigacion del reporte de Casi
los informes de Casi Accidentes
accidente
en los ultimos 3 meses
Reducir el indice de Casi
A
accidentes en Mina
Asistencia al curso de todo el
Aplicación del Toma Doce
personal destacado en mina
B AST Auditoria y/o Revision de AST
Revision de Tareas criticas de las
Ejecucion de la tarea segura Tareas Criticas actividades que realizan (por lo
menos cada 6 meses)
Revision del IPER (por lo menos 1
IPER
vez al año)
Revision de simulacros
Capacitaciones mensuales de
(accidentes) por lo menos 1 vez al
Personal
año
Entrenamiento de Personal
Revision de Horas hombre de
Capacitaciones mensuales de
B capacitacion asi como revision de
Personal
la eficacia de las mismas
5 SALUD
ITEM
OBJETIVO ACTIVIDAD ENTREGABLES
CONFORME
Elaboración de un perfil de
A Identificación exposición de sus puestos de Matriz de Perfil de Exposición
trabajo
Comunicaciones, Charlas informativas
u otro medio efectivo de difusión de
Comunicación de riesgos los riesgos que implica el desarrollo de
sus funciones por puesto.
Implementación de proyectos de Planificación, implementación y
Control de medidas preventivas de
B Control de riesgos control iniciando por los riesgos tipo administrativas, de ingeniería y
mas críticos finalmente disposición de uso de EPP
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PLAN ESTRATÉGICO
B Control de riesgos
FORMATO DE AUDITORIA ANUAL - PLAN ESTRA
Capacitación Constancias de capacitación
Matriz del personal con fechas de
Registro y control de resultados de
C Vigilancia vencimiento de EMOAS y detalle
exámenes ocupacionales
de observaciones, seguimiento
6 SERVICIOS DE EMERGENCIA
ITEM
OBJETIVO ACTIVIDAD ENTREGABLES
CONFORME
Plan de respuestas a emergencias:
Desastres naturales y accidentes:
Elaboración del Plan de Emergencias.
Plan de Emergencia.
Entrega del Plan de Emergencias
Plan de respuestas a emergencias:
Desastres naturales y accidentes:
Identificación y Evaluación de riesgos Riesgos presentes en el Plan de
críticos.
Elaboración del Plan de Control de
Contingencia que se evidencien
Somos socios estratégicos en el IPER.
lideres, con personal riesgos críticos.
Evaluación periódica de riesgos
A entrenado y capacitado en críticos y del Plan de Emergencias
prevención y atención de
emergencias
Simulacros periódicos:
Cumplimiento del Programa de Cronograma de Simulacros
simulacros.
Cumplimiento del Programa de
simulacros. Informe de realización de
Capacitación y entrenamiento al Simulacros.
personal.
Asegurar mantenimiento adecuado de
los equipos :
Cronograma de inspecciones a
Presentar el cronograma de
inspecciones a los equipos de equipos de emergencia.
Contamos con los equipos de
emergencia.
respuesta a emergencia
B
óptimos y cumplimiento de
estándares internacionales Asegurar mantenimiento
adecuado de los equipos: Reportes de Inspección de
Cumplimiento del programa de equipos de emergencia.
inspecciones.
7 TRANSPARENCIA Y DERECHOS HUMANOS
ITEM
OBJETIVO ACTIVIDAD ENTREGABLES
CONFORME
Codigos de Conducta
Socios estratégicos con
Elaboración de Códigos de elaborados con SSEE, usando
A lineamientos éticos claros y
Conducta como base el de Antamina, para
definidos
los que no cuentan con uno aún.
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PLAN ESTRATÉGICO
FORMATO DE AUDITORIA ANUAL - PLAN ESTRA
Implementación de
mecanismos de interposición Verificar que colaboradores Reporte sobre herramientas de
de reclamos y/o consultas cuentan con herramientas para reclamo en clientes auditados
B sobre temas laborales presentar reclamos y/o consultas (buzones, correo electrónico
(buzones, correo electrónico, en materia de derechos laborales. especial, procedimiento)
etc)
Leyenda
CONFORME OK
NO
X
CONFORME
NO APLICA N/A
OBSERVACIONES
Auditor 1 Auditor 2 Representante de la
Nombre: Nombre: Nombre:
Firma Firma Firma
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PLAN ESTRATÉGICO
- PLAN ESTRATÉGICO DE SOCIOS 2011
FECHA DE LA AUDITORÍA dd/mm/yy:
)
CHECK LIST
NO
CONFORME COMENTARIO
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PLAN ESTRATÉGICO
- PLAN ESTRATÉGICO DE SOCIOS 2011
CHECK LIST
NO NO APLICA
CONFORME N/A COMENTARIO DEL AUDITOR
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PLAN ESTRATÉGICO
- PLAN ESTRATÉGICO DE SOCIOS 2011
CHECK LIST
NO NO APLICA
CONFORME N/A COMENTARIO DEL AUDITOR
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PLAN ESTRATÉGICO
- PLAN ESTRATÉGICO DE SOCIOS 2011
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PLAN ESTRATÉGICO
- PLAN ESTRATÉGICO DE SOCIOS 2011
CHECK LIST
NO NO APLICA
CONFORME N/A COMENTARIO DEL AUDITOR
CHECK LIST
NO NO APLICA
CONFORME N/A COMENTARIO DEL AUDITOR
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PLAN ESTRATÉGICO
- PLAN ESTRATÉGICO DE SOCIOS 2011
CHECK LIST
NO NO APLICA
CONFORME N/A COMENTARIO DEL AUDITOR
CHECK LIST
NO NO APLICA
CONFORME N/A COMENTARIO DEL AUDITOR
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- PLAN ESTRATÉGICO DE SOCIOS 2011
Representante de la Empresa Auditada
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PLAN ESTRATÉGICO
AUDITORIA ANUAL - GESTION AMB
EMPRESA:
1 MEDIO AMBIENTE
ITEM
OBJETIVO ACTIVIDAD ENTREGABLES
CONFORME
Capacitación Aspectos Constancia de asistencia al curso de
Ambientales Control personal destacado
Mejora del Desempeño
A Constancia de asistencia al curso de
Ambiental Capacitación de Socios Sobre
Sistema de Gestión Ambienta personal destacado
Componentes y Política
Capacitación En Manejo de Constancia de asistencia al curso de
Residuos personal destacado
Disminuir los Indices de
B
Frecuencia Capacitación en Respuesta a Constancia de asistencia al curso de
Incidentes Ambientales personal destacado
Politica Objetivos y Metas
Taller de Implementación de la Mapa de procesos y aspectos
Norma ISO 14001 1 ambientales y aspectos ambierntales
significativos identificados
Relación de requisitos legales reporte
de cumplimiento de requisitos legales
Taller de Implementación de la
Norma ISO 14001 2
Implementación del Matrices de Control Operacional
C Sistema de Gestión
Ambiental Documentos Manual de Sistema de
Gestión Ambiental , Procedimientos,
Taller de Implementación de la Formatos y Registros
Norma ISO 14001 3
Plan de Respuesta a Emergencias
(ambientales) Plan de Simulacros
Reporte de Revisión por la Alta
Taller de Implementación de la
Dirección
Norma ISO 14001 4
Leyenda
CONFORME OK
NO
X
CONFORME
NO APLICA N/A
OBSERVACIONES
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PLAN ESTRATÉGICO
AUDITORIA ANUAL - GESTION AMB
Auditor Representante de
Nombre: Nombre:
Firma Firma
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PLAN ESTRATÉGICO
ESTION AMBIENTAL 2019
FECHA DE LA AUDITORÍA dd/mm/yy:
CHECK LIST
NO NO APLICA
CONFORME N/A COMENTARIO DEL AUDITOR
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PLAN ESTRATÉGICO
ESTION AMBIENTAL 2019
Representante de la Empresa Auditada
