Instructivo

CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Nº Doc. : SIGO-I-007

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Rev. : 003
Instructivo Reportabilidad y Aprendizaje de Incidentes Vigencia : 27-04-2017
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Incidentes Relevantes

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INDICE

1. OBJETIVOS ....................................................................................................................... 3
2. ALCANCE .......................................................................................................................... 3
3. DEFINICIONES .................................................................................................................. 3
4. RESPONSABILIDADES ..................................................................................................... 4
5. METODOLOGÍA ................................................................................................................. 6
6. CONSIDERACIONES ......................................................................................................... 7
7. GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN OFICIAL ....................................................................... 8
8. ANEXOS ............................................................................................................................. 8
9. REFERENCIAS .................................................................................................................. 8

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1. OBJETIVOS

El objetivo de este instructivo es normar la metodología, alcances y responsabilidades

asociadas a la reportabilidad y aprendizaje de incidentes relevantes, con el propósito de
lograr un aprendizaje efectivo en la Corporación disminuyendo la probabilidad de que
estos incidentes se vuelvan a repetir.

2. ALCANCE

Este instructivo es aplicable a todos los Gerentes, Superintendentes y Supervisores

propios y de Empresas Contratistas de Codelco, y en general, a toda la organización en
lo que respecta al proceso de Aprendizaje derivado del análisis de los Incidentes
Relevantes (IR) y de Alto Potencial (IAP).

3. DEFINICIONES

Incidente de Alto Potencial (IAP):

Evento no deseado, no planeado, el cual bajo circunstancias ligeramente diferentes,
podría haber resultado en una fatalidad, lesiones a las personas, daños a la propiedad o
pérdidas en el proceso. Los incidentes de alto potencial deben ser informados al
SERNAGEOMIN (definición dada por SERNAGEOMIN)

Incidente Relevante (IR):

Incidente que generó un daño, o que tiene el potencial de generar un daño significativo
en las personas, o que tiene un impacto significativo en Operaciones (producción, bienes
o medioambiente), el cual no reúne los requisitos para ser informado a la autoridad, pero
que debe ser objeto de aprendizaje y difusión en la organización.

Daño Significativo en Personas: Consecuencias generadas por un incidente grave de

acuerdo a lo establecido en aclaraciones a resolución 2345 de SUSESO (Febrero 2014).

Incidente con Impacto Significativo en Operaciones (IISO): Incidente cuyas

consecuencias reales son medias, altas o muy altas en materia de producción, bienes
y/o medioambiente, de acuerdo a lo establecido en Matriz de consecuencias del
procedimiento SGR-P-006: Procedimiento Estructural de Administración de Riesgos.

Accidentagrama:
Documento que resume el resultado de la Investigación de un incidente relevante.
Consta de: información general del incidente ocurrido, causas del incidente, acciones
correctivas/preventivas y lecciones aprendidas.

Sistema de Registro y Aprendizaje de Incidentes Relevantes (SRA):

Módulo de la Plataforma Informática Corporativa de Reportabilidad, en el cual se ingresa
el accidentagrama de los IAP y de los IR, se revisa por la línea y se ingresan los planes
de acción tendientes a generar el aprendizaje del Incidente en un área de la
Corporación. Permite hacer seguimiento a los compromisos derivados de la revisión del
Incidente.

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Acción Correctiva:
Acción destinada a eliminar las causas de un accidente, incidente, o una no conformidad
identificada (acción reactiva).

Acción Preventiva:
Acción para eliminar o controlar las potenciales causas de una no conformidad, o
situación de riesgo sin control (acción preventiva)

Plan de acción SRA:

Plan desarrollado por Superintendente/Supervisor de un área de la División/VP, derivado
del análisis de un Incidente Relevante informado en el SRA, orientado a implementar o
reforzar una medida correctiva/preventiva o lección aprendida en su área de
responsabilidad, con el propósito de evitar que este incidente se repita. Estos planes
deben ser registrados en el SRA en la sección correspondiente, indicando responsables
y fecha de implementación.

Plan de acción cerrado:

Plan de acción derivado de la revisión de un Incidente relevante, que ha sido
implementado en un área de la División/VP. Puede haberse implementado en el plazo
establecido o después del plazo establecido, lo que quedará consignado en el SRA.

Plan de acción abierto:

Plan de acción derivado de la revisión de un Incidente relevante que no ha sido
implementado en los plazos establecidos o que se encuentra en proceso de
implementación, dentro de los plazos establecidos.

4. RESPONSABILIDADES

GSSO Corporativa:
• Diseñar, difundir y monitorear el uso efectivo de este instructivo en la Corporación
• Revisar y validar los Accidentagramas subidos por las Divisiones en el SRA
• Auditar los compromisos establecidos en el SRA por las Divisiones/VP
• Realizar seguimiento a los compromisos derivados de la Revisión del SRA

Gerente General División/VP:

• Promover e incentivar el uso del SRA en la División/VP
• Revisar y asegurar que los compromisos asociados a la revisión de Incidentes
relevantes en su División/VP se hayan cerrado
• Realizar seguimiento a los compromisos derivados de la revisión de Incidentes
relevantes en el Consejo Superior de SSO.

GSSO Divisional / VP
• Promover e incentivar el uso del SRA en la División/Proyecto
• Revisar los Incidentes relevantes publicados en el SRA
• Derivar a la línea los Incidentes Relevantes para que sean analizados en base a
su aplicabilidad en el área o División/VP.
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• Realizar seguimiento a los compromisos establecidos en el SRA por la línea en

su División/VP y reforzar su cumplimiento

Gerente de línea:
• Revisar el SRA en forma periódica
• Realizar seguimiento a los compromisos establecidos en el SRA por la
Supervisión de línea de su Gerencia/Proyecto y reforzar su cumplimiento

Ingeniero Especialista en Prevención de Riesgos

• Asesorar al personal propio y de Empresas Contratistas (EECC) respecto al uso
correcto del SRA
• Asesorar, en terreno, a personal propio y de EECC respecto a la aplicabilidad de
las acciones correctivas establecidas en el Accidentagrama.
• Revisar el SRA en forma periódica y analizar la aplicabilidad y la aplicación de las
medidas de control correctivas/preventivas establecidas en el Accidentagrama,
en el área a su cargo
• Verificar que se cumplan los planes de acción derivados de la revisión de
aplicabilidad del Incidente Relevante, en su área.

Superintendentes, Supervisores, Capataces

• Revisar los accidentagramas en el SRA, de forma semanal.
• Verificar la aplicabilidad del incidente relevante en su área
• Verificar que las medidas de control establecidas en el accidenta grama, así
como las lecciones aprendidas estén implementadas en su área.
• Generar planes de acción en caso de que las medidas correctivas/preventivas o
lecciones aprendidas no estén implementadas en su área e ingresarlos al SRA
• Verificar que los planes de acción a Incidentes Relevantes que estén bajo su
responsabilidad, se encuentren implementados y registrar información en SRA.

Trabajadores
• Aplicar las acciones correctivas y preventivas que se deriven de la investigación
del incidente y que les sean aplicables

Comité Paritario de Higiene y Seguridad

• Apoyar en la difusión de los incidentes relevantes y el cumplimiento de las
acciones correctivas/preventivas establecidas en su área, en caso que les
apliquen.

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5. METODOLOGÍA

5.1 Difusión de Incidentes Relevantes de SSO

Cada vez que ocurra un Incidente Relevante de SSO y una vez concluida su
investigación, debe ser Ingresado al SRA por la GSSO de la División en que este
ocurrió, en el formato de Accidentagrama, indicado en Anexo 1. El plazo máximo para
subir un incidente relevante a la plataforma por la División, será de 3 días una vez
terminada la investigación.

5.2 Revisión del Accidenta grama por la GSSO Corporativa

La GSSO Corporativa revisará el Incidente subido al RSA por la División y validará que
el incidente ingresado sea relevante y que cumpla con el formato de Accidentagrama
establecido.

Una vez validado, lo liberará para su difusión en toda la Corporación.

5.3 Gestión de RSSO

El Gerente de SSO de cada División/VP revisará semanalmente a lo menos, los

Accidentagramas informados en el SRA y los derivará a un Supervisor, Superintendente
del (las) área (s) en las cuales considera aplica este Incidente, para verificación de
aplicabilidad. El plazo para derivar un incidente a la línea será máximo 3 días después
de subido el incidente a la plataforma.

El Supervisor/Superintendente a quien fue derivado este compromiso, debe:

1. Revisar el Accidentagrama en el SRA y responder si el Incidente aplica o no en el

áreas de su responsabilidad. El plazo máximo para revisar el incidente y
responder formulario de aplicabilidad será de 15 días después de derivado por
GSSO.

2. En caso que el incidente no aplique a su área deberá dejarlo establecido en el

Formulario de Análisis de Aplicabilidad de Incidentes Relevantes de SSO del
SRA (Anexo 2), con lo cual se cerrará la derivación realizada por el Gerente de
SSO.

3. En caso que el incidente aplique a su área, deberá verificar que las acciones
correctivas/preventivas estén implementadas en el área a su cargo. En caso
contrario, deberá generar un plan de acción y responsables para su
implementación.

4. En caso de que el plan requiera de otros responsables, deberá enviar mediante

el sistema de mensajería del SRA la derivación correspondiente a quien estime
pertinente.

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5. La persona a quien fue derivada la responsabilidad de implementar el plan de

acción o parte de este, deberá aceptar el compromiso en el SRA o denegar. En
este caso el Supervisor/Superintendente deberá derivar a otra persona si lo
considera atendible.

6. El Supervisor que generó el plan de acción deberá verificar que este se haya
implementado en las fechas establecidas, dejando constancia de ello en el SRA
en el campo correspondiente. Con ello se cerrará el reporte de Plan de Acción
Pendiente.

5.4 Revisión de la Gestión de Cierre del Incidente Relevante

Semanalmente el Gerente de SSO y los Gerentes de línea revisarán el SRA para

verificar que los Accidentagramas hayan sido leídos por la línea y que los planes de
acción estén implementados, de acuerdo a los plazos establecidos.

Mensualmente el Gerente General de cada División o Gerente de Proyecto VP revisará

el estado de cumplimiento de los compromisos asociados a la revisión de Incidentes
Relevantes en el Consejo Superior de SSO.

La GSSO Corporativa desarrollará un plan de auditorías para revisar el estado de

cumplimiento de los planes de acción de los Incidentes Relevantes, en las distintas
Divisiones/VP.

5.4 Monitoreo de RSSO

El SRA permite entregar un registro estadístico de los Incidentes, porcentaje de

Incidentes revisados, porcentaje de incidentes con planes de acción cerrados o abiertos.

Esta información deberá ser revisada por la Gerencia de línea y la GSSO quien emitirá
un reporte Mensual del estado de revisión de los Incidentes y el cumplimiento de los
planes de acción. Esta información la obtendrá directamente del SRA y será presentada
mensualmente por la GSSO en las instancias que estime conveniente.

Cada área organizacional responsable de los planes de acción derivados de la revisión

de incidentes relevantes llevará este registro y hará seguimiento al cumplimiento de
estos reportes en forma periódica.

Los responsables de la implementación de los planes de acción derivados de la revisión

de incidentes, tendrán incorporados en su plan de Liderazgo estas acciones en forma
automática, las cuales se contabilizarán para el cumplimiento de su programa de
Liderazgo.

6. CONSIDERACIONES
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7. GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN OFICIAL

La información de Incidentes Relevantes de SSO será difundida y administrada

mediante el SRA (Sistema de Re portabilidad y Aprendizaje de Incidentes Relevantes).

Cada División es responsable por el envío de los Accidenta gramas a GSSO

Corporativo, por la revisión de los Incidentes en sistema y por la gestión de Aprendizaje
asociada a los Incidentes analizados.

8. ANEXOS

ANEXO 1: Accidentagrama
ANEXO 2: Flujo grama de Reportabilidad y Aprendizaje de Incidentes Relevantes
ANEXO 3: Formato Aplicabilidad de Incidentes Relevantes de SSO

9. REFERENCIAS

Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el trabajo y Riesgos Operacionales

(SIGO)
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ANEXO 1: ACCIDENTAGRAMA

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GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
ACCIDENTAGRAMA

Nombre del Incidente:

División:
Empresa:
Lugar de Ocurrencia:
Fecha:
Hora:
Clasificación:

Descripción del Incidente:

Fotos, diagramas, planos u otra representación gráfica

Causas Inmediatas del Incidente Causas raíces del Incidente

(Fallos activos/defensas ausentes) (Fallas latentes)
Factores Organizacionales Factores Personales Factores del Trabajo
(Sistema Gestión)

Acciones Correctivas

Lecciones Aprendidas

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ANEXO 2: Flujo grama Proceso de Reportabilidad y Aprendizaje de Incidentes Relevantes de

SSO

Informe de IAP/ACTP

División Genera Accidentagrama y

envía a GSSO Corporativa

GSSO Corporativa revisa y sube

información a SRA

GSSO Divisional/VP revisa información

del SRA y deriva a Supervisor/Supte. de
línea

Supervisor/Superintendente revisa
informe y contesta Checklist
Aplicabilidad

No
¿Incidente Se cierra revisión sin
aplica al compromisos
área?

Si

¿Acciones correctivas Si
y aprendizajes del Se cierra revisión sin
Incidente se cumplen compromisos
en su área?

No

Supervisor/Superintendente Responsables implementan Supervisor/Superintendente que

genera plan de acción y Plan de acción y lo suben a generó Plan de acción, verifica
deriva a responsables SRA cumplimiento Plan de acción y cierra
compromiso en SRA

Revisión Gerencial de
Compromisos en Consejo Información en Base de
Superior de SSO datos SRA

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Proceso Sujeto a auditoría por la Gerencia Corporativa de SSO
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ANEXO 3: Formato Análisis de Aplicabilidad de Incidentes Relevantes de SSO

CRITERIOS DE APLICABILIDAD (SI-NO) OBSERVACIONES/ACCIONES FECHA RESPONSABLE

El Incidente descrito en
accidenta grama tiene
algún grado de aplicación,
ya sea directa o indirecta
APLICABILIDAD en su área de
responsabilidad? (En caso
de responder Si, continuar
con las siguientes
consultas)
¿Todas las medidas de
control establecidas en el
MEDIDAS DE
accidenta grama están
CONTROL
implementadas en su área
de responsabilidad?
¿Todas las
recomendaciones y
lecciones aprendidas
TRASNFERENCIA
definidas en el accidenta
DEL APRENDIZAJE
grama analizado han sido
implementadas en el área
bajo su responsabilidad?
¿El accidenta grama ha
DIFUSIÓN Y sido difundido a la
COMUNICACIÓN organización?

¿Tiene las actividades de

difusión e implementación
DOCUMENTACIÓN
de controles documentadas
Y REGISTROS
y registradas en el área de
su responsabilidad?

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