INTER Y FAUI 45 Modificado Dic 2019 PDF

INTERPRETACIÓN DE LA NORMA ISO
45001:2018
CONTENIDO
Sección 1 Interpretación de la Norma ISO 45001:2018
2
CLAUSULAS DE ISO 45001:2018
CONTEXTO PARTES INTERESADAS
Actuar Planear
LIDERAZGO
POLÍTICA
PARTICIPACIÓN
Verificar Hacer
SISTEMA DE GESTIÓN SSO ALCANCE

INTERPRETACIÓN NORMA ISO 45001:
2018 ,CLÁUSULA 4
4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesada.
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de SST
4.4 Sistema de gestión de SST
C/IFAISIG-004 V1 4
INTERPRETACIÓN NORMA
ISO 45001:2018,CLÁUSULA 4
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto.
Afectan su
Determinar las Propósito
O Debe capacidad para
cuestiones externas
R lograr
e internas
G resultados.
A
N
I
Z
A
C
I
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 5
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los
trabajadores y otras las partes interesadas.
Las PI pertinentes al
O Debe SGSSO
R
G Las necesidades y
A expectativas
N pertinentes.
I
Z
Cual de dichas
A
necesidades se
C
convierten en RL y
I
otros.
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 6
4.3 Determinación del alcance del SGSSO. El Alcance
Debe
Determinar límites y la
Debe aplicabilidad del SGSSO
O para establecer su
R alcance
G
A
N Considerar temas Act. P/S
I Debe internos y externos
Z Requisitos legales y Controles
A otros. (4.2)
C
I Actividades relacionadas con
Ó el trabajo
N
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema de gestión SSO
todas las actividades, productos y servicios de la organización que estén dentro de
este alcance.
C/IFAISIG-004 V1 7
4.4 SGSSO
O
R
G
A Establecer
N Implementar SGSSO incluido
I Debe procesos
Mantener
Z
A Mejorar
C
I
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 8
5.LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política Seguridad y Salud
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
5.4 Consulta y participación de los trabajadores.
C/IFAISIG-004 V1 9
5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso.
- Responsabilidad y obligación de RENDIR CUENTAS para la
A prevención de lesiones y deterioro de la salud, así como lugares de
L trabajo seguros y saludables.
Demostrar - Estableciendo Política y objetivos
T
- Integración de los requisitos.
A Debe Liderazgo y - Asegurando los recursos necesarios.
compromiso
respecto - Comunicando importancia de SGSSO eficaz y conformidad
D SGSSO requisitos.
I - Logro de resultados.
R - Dirigiendo y apoyando a las personas.
E - Promoviendo la mejora continua.
- Apoyando otros roles pertinentes de la dirección.
C
- Desarrollando, liderando y promoviendo una cultura de la
C organización que apoye los resultados
I - Protegiendo a los trabajadores de represalias al informar
Ó incidentes, peligros, riesgos y oportunidades
N - Asegurándose de que una organización establezca e implemente
procesos para la consulta y participación (5.4)
- Apoyando el establecimiento y funcionamiento del comité de SST
C/IFAISIG-004 V1 10
5. LIDERAZGO
5.2 Política Debe:
Debe:
A
L
Mantenerse como
T Establecer información documentada
A Implementar
Mantener
D
I - Adecuada al propósito
R
- Marco para los objetivos (6.2)
E
C - Proporcionar las condiciones de Trabajo Seguras y
saludables , parea prevención de lesiones y deterioro de Comunicarse dentro de la
C Org.
la salud. (6.1.2) (8.1)
I - Compromiso de cumplir RL y Otros (6.1.3)
Ó Estar disponible a las
- Compromiso de mejora continua (10.3)
N partes interesadas
- Eliminar peligros y reducir riesgos (8.1.2) pertinentes.
- Compromiso para la consulta y participación (5.4) Pertinente y apropiada
C/IFAISIG-004 V1 11
5. LIDERAZGO
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la Organización
A - Asignen y comuniquen
Debe Asegurarse
L
- Mantenerse como
T información documentada
A
- Los trabajadores en cada nivel de la
D organización debe asumir
I responsabilidad sobre los aspectos del
R SGSSO sobre los que tenga control
E
C
Debe
C
I Asignar responsabilidad y autoridad para:
Ó - Asegurarse que el SGSST es conforme
N - Informar a la alta dirección sobre el
desempeño del SGSST
C/IFAISIG-004 V1 12
5. LIDERAZGO
5.4 Consulta y Participación de los trabajadores
Debe E I M Procesos de consulta y

O
participación delos trabajadores o
R sus representantes
G
A
N Desarrollo, planificación, implementación,
evaluación del desempeño y las acciones
I
para la mejora del SGSST
Z
A Debe
C
I
Ó - Proporcionar los mecanismos, tiempo, formación y los recursos necesarios para la
N consulta y participación
- Acceso a la información oportuna, clara y comprensible y pertinente del SGSST
- Determinar y eliminar los obstáculos o barreras a la participación y minimizar
aquellas que no puedan eliminarse
C/IFAISIG-004 V1 13
5. LIDERAZGO
Debe - Enfatizar la consulta de los trabajadores no
directivos sobre lo siguiente:
O
- Determinación de las necesidades y expectativas de las
R PI (4.2)
G - Establecimiento de la política (5.2)
A - Asignación de roles, responsabilidad y autoridad de la
organización, según sea aplicable (5.3)
N
- Determinación de como cumplir los requisitos legales y
I otros requisitos (6.1.3)
Z - Establecimiento de objetivos y planificación de como
A Lograrlos (6.2)
C - Determinación de los controles aplicables para la
contratación externa, las compras y los contratistas
I (8.1.4)
Ó - Determinación que necesita seguimiento , medición y
N evaluación (9.1)
- Planificación, establecimiento, implementación y el
mantenimiento de programas de auditoría (9.2.2)
- Aseguramiento de la mejora continua (10.3)
C/IFAISIG-004 V1 14
5. LIDERAZGO
- Enfatizar la participación de los trabajadores no
Debe
directivos sobre lo siguiente:
O
- Determinación de los mecanismos para su consulta
R
y participación
G - Iper y oportunidades (6.1.1) (6.1.2)
A - Acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos
N para la SST (6.1.4)
I - Determinación de los requisitos de competencia,
Z necesidades de formación, la formación y la
A evaluación de la formación (7.2)
- Determinar de qué información se necesita comunicar
C y
I como hacerlo (7.4)
Ó - La determinación de medidas de control y su
N implementación y uso eficaces (8.1) (8.1.3)
(8.2)
- Investigación de incidentes y no conformidades y la
determinación de las acciones correctivas (10.2)
C/IFAISIG-004 V1 15
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.

6.2 Objetivos de SST y planificación para lograrlos.
C/IFAISIG-004 V1 16
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
O Al planificar el SGSSO se debe considerar cuestiones referidas en el apartado 4.1

R Contexto y los requisitos referidos en el apartado 4.2 P/I y alcance el apartado 4.3
G y determinar los riesgos y oportunidades.
A
- Asegurarse que el SGSST pueda alcanzar los resultados
N
- Prevenir o reducir efectos no deseados
I
- Lograr la mejora continua
Z
A
C
I
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 17
6. PLANIFICACIÓN
Al determinar los riesgos y oportunidades para el SGSST y sus

resultados previstos que es necesario abordar, la organización debe tener
O en cuenta:
R
G - Los peligros (6.1.2.1)
A - Riesgos para la SST y otros riesgos (6.1.2.2)
N - Las oportunidades para la SST y otras oportunidades (6.1.2.3)
I - Los requisitos SST y otros requisitos (6.1.3)
Z
A
La organización, en sus procesos de planificación, debe determinar y
C
evaluar los riesgos y oportunidades que son pertinentes para los
I
resultados previstos del SGSST , asociados con los cambios en la
Ó
organización, sus procesos o el SGSST. En el caso de cambios
N planificados, permanentes o temporales, esta evaluación debe
llevarse a cabo antes de que se implemente el cambio (8.1.3)
C/IFAISIG-004 V1 18
6. PLANIFICACIÓN
O
La Organización debe mantener información documentada. Sobre:
R
G
A - Riesgos y oportunidades
N - Los procesos y acciones necesarios para determinar y abordar
I sus riesgos y oportunidades (De 6.1.2 a 6.1.4)
Z
A
C
I
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 19
6. PLANIFICACIÓN
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y
oportunidades
6.1.2.1 Identificación de Peligros

O Debe
R E I M Procesos de identificación continua y proactiva de los
G peligros. Los procesos deben tener en cuenta, pero no limitarse a:
A
N a) Como se organiza el trabajo, los factores sociales (carga de trabajo,
victimización y acoso bullying) e intimidación), el liderazgo y la cultura
I
de la organización
Z
b) Actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias,
A incluyendo los peligros que surjan de:
C 1. Infraestructura, equipos, materiales, sustancias y las
I condiciones físicas del lugar de trabajo
Ó 2. Diseño de productos y servicios, investigación, desarrollo
N ensayos, producción, el montaje, la construcción,
prestación de servicios, mantenimiento y disposición
C/IFAISIG-004 V1 20
6. PLANIFICACIÓN
oportunidades
3. Factores humanos
O 4. Como se realiza el trabajo
R
G c) Los incidentes pasados pertinentes internos o externos a la
A organización, incluyendo emergencias y sus causas
N d) Las situaciones de emergencias potenciales
I e) Las personas, incluyendo la consideración de:
Z 1. Aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus
A actividades, incluyendo trabajadores, contratistas y
C visitantes y otras personas
I 2. Aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo
Ó que pueden verse afectadas por las actividades de la
N organización
3. Los trabajadores en una ubicación que no está bajo el
control directo de la organización
C/IFAISIG-004 V1 21
6. PLANIFICACIÓN
oportunidades
f) Otras cuestiones, incluyendo las consideraciones de:

O 1. Diseño de áreas de trabajo, los procesos, las
R instalaciones, la maquinaria/equipos, los
G procedimientos operativos y la organización del trabajo,
A incluyendo su adaptación a las necesidades y
N capacidades de los trabajadores involucrados
I 2. Las situaciones que ocurren en las inmediaciones del
Z lugar de trabajo causada en las inmediaciones del
A lugar de trabajo que pueden causar lesiones y
C deterioro de la salud a personas en el lugar de
I trabajo
Ó 3. Situaciones no controladas por la organización y que
N ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo que
pueden causar lesiones y deterioro a la salud
C/IFAISIG-004 V1 22
6. PLANIFICACIÓN
oportunidades
g) Los cambios reales o propuestas en la organización,

O operaciones, procesos, actividades y el SGSST (8.1.3)
R
G h) Los cambios en el conocimiento y la información sobre los
A peligros.
N
I
Z
A
C
I
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 23
6. PLANIFICACIÓN
oportunidades
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el

O SGSST
R Debe
G E I M Para:
A
N a) Evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros
identificados, teniendo en cuenta la eficacia de los controles
I
existentes.
Z
b) Determinar y evaluar los otros riesgos relacionados con el E, I, O, M,
A del SGSST
C
I Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de
Ó los riesgos para la SST deben definirse con respecto a su alcance,
N naturaleza y momento en el tiempo, para asegurarse de que son mas
proactivas que reactivas y que se utilicen de un modo sistemático. Estas
metodologías y criterios deben mantenerse y conservarse como
información documentada
C/IFAISIG-004 V1 24
6. PLANIFICACIÓN
oportunidades
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras

O oportunidades para el SGSST
R Debe
G E I M Para evaluar:
A
N a) Las oportunidades para la SST que permitan mejorar el
desempeño de la SST, teniendo en cuenta los cambios
I
planificados en la organización, sus políticas, sus procesos o
Z
sus actividades y
A 1. Las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización y el
C ambiente de trabajo a los trabajadores.
I 2. Las oportunidades de eliminar los peligros y reducir los riesgos
Ó para la SST
N
b) Otras oportunidades para mejorar el SGSST
C/IFAISIG-004 V1 25
6. PLANIFICACIÓN
6.1.3 Determinación de los requisitos Legales y Otros

Requisitos
Debe
- Determinar y tener
O Acceso a los
R RL y Otros en relación a
G sus peligros y riesgos y
A su SGSST
N
I - RL y Otros se aplican.
Z Al mejorar el SGSST Y
A QUE NECESITA
C COMUNICAR
I Mantenerse
Ó información - Tener en cuenta estos
N documentada requisitos legales y
otros requisitos al E, I,
M, M SGSST
C/IFAISIG-004 V1 26
6. PLANIFICACIÓN
6.1.4 Planificación de Acciones

La organización debe planificar:
Debe
O a) La toma de acciones para abordar su:

R 1. Riesgos y Oportunidades (6.1.1.2) (6.1.2.3)
G 2. Requisitos legales y otros requisitos (6.1.3)
A
3. Prepararse y responder a las situaciones de
N
I
Emergencias (8.2)
Z
A b) La manera de:
C 1. Integrar e implementar las acciones
I 2. Evaluar la eficacia de las acciones
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 27
6. PLANIFICACIÓN
6.1.4 Planificación de Acciones

La organización debe tener en cuenta la jerarquía de los
Debe
controles (8.1.2) y las salidas del sistema de gestión
O SST cuando planifique la toma de acciones
R
G Al planificar sus acciones la organización debe
A
considerar las mejores practicas, las opciones
N
I
tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y
Z de negocio
A
C
I
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 28
6. PLANIFICACIÓN
6.2 Objetivos de SST y planificación para lograrlos
- Coherentes Política
6.2.1 Objetivos SST - Ser medibles o evaluables Debe
Debe Establecer Obj. De - Tener en cuenta requisitos
SST en las aplicables
O
funciones y niveles - Evaluación de riesgos (6.1.2.2)
R
pertinentes y y oportunidades (6.1.2.3)
G
mejorar - Resultado de la consulta (5.4)
A continuamente y el
N desempeño (10.3) - Objeto de seguimiento
I - Comunicarse.
Z - Actualizarse.
A 6.2.2 Planificación de acciones
C
I Debe determinar
Que se hará, qué recursos,
Ó responsables, finalización, cómo se
N evaluará, como se integrarán las
acciones para lograr los Objetivos de la
SST en los procesos de negocio
C/IFAISIG-004 V1 29
7.5 Información
7.1 Recursos
Documentada
1.Generalidades
2.Creación y
actualización
3.Control de la ID
7. APOYO 7.4 Comunicación
1. Generalidades.
2. C. Interna.
3. C. Externa.
7.2 Competencia 7.3 Toma de Conciencia
C/IFAISIG-004 V1 30
7. APOYO
7.1 Recursos
O ◼ La organización debe determinar y proporcionar los recursos

R necesarios para el establecimiento, implementación,
G mantenimiento y mejora continua del SGSST
A
N
I
Z
A
C
I
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 31
7. APOYO
7.2 Competencia
Determinar De las personas bajo su control
O competencia cuyo trabajo afecte el desempeño
R Debe
G
A Competencia Capacidad de identificar los peligros.
N basada en: Educación, formación, experiencia
I
Z
Determinar Asegurarse de contar con la
A
C
necesidades competencia y evaluar la eficacia
I de formación:
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 32
7. APOYO
7.3 Toma de Conciencia
◼ Política SST y objetivos
O
R ◼ Contribución eficacia y beneficios de
Los una mejora del desempeño
G
A trabajadores
deben ser ◼ Implicancias del incumplimiento de
N
Debe los requisitos del SST
I sensibilizados
Z ◼ Incidentes y los resultados de
sobre y tomar investigación que sean pertinetes
A
C conciencia de: para ellos
I
Ó ◼ Los peligros, los riesgos para la SST y
N las acciones
◼ La capacidad de alejarse de
situaciones de trabajo que consideren
que presentan un peligro inminente
C/IFAISIG-004 V1 33
7. APOYO
7.4.1 Comunicación.
O
Determinar las Determinar:
R
G comunicaciones -Qué comunicar (mensaje)
A Debe internas y -Cuando
N externas -A quien comunicar
I relacionadas con INTERNA
Z el SGSST EXTERNA
A PARTES INTERESADAS
C -Cómo comunicar
I
-Quién comunica.
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 34
7. APOYO
7.4.1 Comunicación.
O
R Debe Tener en Aspectos diversos (genero, idioma, cultura,
G cuenta alfabetización, discapacidad)
A
N
I Se consideran los puntos de vista de las partes
Z Debe Asegurarse interesadas externas sus procesos de
A comunicación
C
I Tener en cuenta sus RL
Ó Al establecer Asegurarse de que la información de la SST a
N comunicar es coherente con la información
Debe generadas dentro del SGSST, y es fiable.
Responder la comunicación pertinente de su

SGSST
C/IFAISIG-004 V1 35
7. APOYO
7.4.2 Comunicación Interna
O
R Debe Comunicar Información pertinente para el SGSST entre los
G interna diversos niveles y funciones de la organización,
A incluyendo los cambios en el sistema
N
I Asegurarse de que sus procesos de
Z comunicación permitan a los trabajadores la
A mejora continua
C
I
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 36
7. APOYO
7.4.3 Comunicación Externa
O
R
G Debe Comunicar Información pertinente para el SGSST según se
A
externa establece en los procesos de comunicación de la
N
I organización y teniendo en cuenta sus requisitos
Z legales
A
C
I
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 37
7. APOYO
7.5 Información Documentada
O ID Requerida por
R la Norma ISO
G 45001
A 7.5.1 El SGSST
N debe incluir: -Tamaño de la
I organización, tipo de
Z
ID determinado
actividades, productos,
A por la
procesos, y servicios.
C organización
-Complejidad de los
I como necesario
procesos
Ó para la eficacia
N -Competencia de las
del SGSST
personas
-Necesidad demostrar
cumplimiento RL y
Otros.
C/IFAISIG-004 V1 38
7. APOYO
C/IFAISIG-004 V1 39
7. APOYO
O Identificación y descripción
R (Titulo, fecha, autor, numero de
G
referencia)
A
7.5.2 Creación y Debe ser
N
I actualización apropiado: Formato (idioma, versión,
Z gráficos ) y los medios de
A soporte.
C
I Revisión y aprobación, para
Ó asegurarse que es conveniente y
N
adecuado
C/IFAISIG-004 V1 40
7. APOYO
7.5.3 Control de la Información Documentada
O
R
Disponible y sea idónea para su
G
A
uso donde se y cuando se
La ID se debe necesite.
N
I
controlar para
Z asegura que:
A Protegida (perdida de
C confidencialidad, uso
I indebido, pérdida de
Ó integridad).
N
C/IFAISIG-004 V1 41
7. APOYO
Distribución, acceso, recuperación

O
R
y uso
G Para el control de
A ID se debe Almacenamiento y preservación,
N preservación de la legibilidad
I
abordar las
Z siguientes
A actividades: Control de cambios, versiones
C
I
Ó Conservación y disposición
N
La información documentada de origen externo que la
organización determina que es necesaria para el SGSST se debe
controlar según sea adecuado.
C/IFAISIG-004 V1 42
7. APOYO
C/IFAISIG-004 V1 43
7. APOYO
C/IFAISIG-004 V1 44
8.OPERACIÓN
8.2 Preparación y
8.1 Planificación y
Respuesta ante
Control Operacional
Emergencias
C/IFAISIG-004 V1 45
8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y Control

Operacional
◼ Establecimiento de criterios de
O operación.
R P,I,C y
G M…procesos ◼ Implementación del control
A Debe necesarios para
N satisfacer ◼ Mantenimiento y la conservación de
I SGSST,
Z información documentada en la medida
relacionados con necesaria para confiar en que los procesos
A
C el capitulo 6 se han llevado de acuerdo a lo planificado.
I
Ó ◼ Adaptación del trabajo a los trabajadores
N
Para trabajos múltiples Empleadores, la

organización debe coordinar con las PI del
SGSST con las otras organizaciones
C/IFAISIG-004 V1 46
8. OPERACIÓN
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para SST
O
R Debe E, I, M, procesos para la eliminación de los peligros y
G reducción de los riesgos
A
N a) Eliminación del peligro
I b) Sustituir con procesos, materiales o
Z equipos menos peligrosos
A c) Utilizar controles de ingeniería o
C reorganización del trabajo
I d) Utilizar controles administrativos,
Ó
incluyendo la formación
N
e) Utilizar equipos de protección personal
adecuados
C/IFAISIG-004 V1 47
8. OPERACIÓN
8.1.3 Gestión del cambio
O
R Debe E, I, M, procesos para la implementación y el control de
G los cambios planificados temporales y permanentes que
A impacten en el desempeño de SST
N
I a) Productos nuevos, servicios y procesos o los
Z cambios de productos, servicios y procesos
A
existentes:
C
a) Ubicación de los lugares de trabajo y sus
I
alrededores
Ó
b) Organización del trabajo
N
c) Condiciones de trabajo
d) Equipos
e) Fuerza de trabajo
C/IFAISIG-004 V1 48
8. OPERACIÓN
8.1.3 Gestión del cambio
b) Cambios en los requisitos legales y otros requisitos

O
R
c) Cambios en el conocimiento o la información sobre los peligros y
G riesgos para la SST
A d) Desarrollo en conocimiento y tecnología
N
I La organización debe revisar las consecuencias de los cambios no
Z previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso,
A según sea necesario
C
I
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 49
8. OPERACIÓN
8.1.4 Compras
O
8.1.4.1 Generalidades
R Debe E, I, y M, procesos para controlar la compra de productos y
G servicios de forma que asegure su conformidad con el sistema de gestión
A
N
I
Z
8.1.4.2 Contratistas
A Debe coordinar sus procesos de compras con los contratistas, para
C identificar los peligros y evaluar y controlar los riesgos para SST , que
I surjan:
Ó
N a) Actividades y operaciones de los contratistas que impacten en la ORG.
b) Actividades y operaciones que impacten en los contratistas
c) Actividades y operaciones que impacten en las PI
C/IFAISIG-004 V1 50
8. OPERACIÓN
8.1.4 Compras
O
R
G 8.1.4.2 Contratistas
A
N Debe asegurarse de que los requisitos de su sistema de gestión de la
I SST se cumplen por los contratistas y sus trabajadores. Los procesos de
Z compras deben definir y aplicar los criterios de SST para la selección de
A los contratistas
C
I
Ó
N
C/IFAISIG-004 V1 51
8. OPERACIÓN
8.1.4 Compras
8.1.4.3 Contratación externa
O
R Debe asegurarse de que las funciones y los procesos contratados
G externamente estén controlados.
A
N Debe asegurarse de que los acuerdos en materia de contratación externa
I son coherentes con los requisitos legales y otros requisitos y con alcanzar
Z los resultados previstos del SGSST.
A
C
I El tipo y grado de control a aplicar estas funciones y procesos deben
Ó definirse dentro del SGSST
N
C/IFAISIG-004 V1 52
8. OPERACIÓN
8.1.4.3 Contratación externa
C/IFAISIG-004 V1 53
8. OPERACIÓN
8.2 Preparación y Respuesta Emergencias
Establecer Procesos necesarios para prepararse y
O Implementar responder situaciones potenciales de
R Mantener emergencia.
G
A Responder de manera planificada incluye los
DEBE
N Primeros Auxilios.
I
Provisión de formación para la respuesta adecuada
Z
A Pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de
C respuesta
Se incluye los
I
requisitos de las PI
Ó Evaluación del desempeño y revisar la repuesta
N adecuada (en particular luego que haya ocurrido
situaciones o pruebas)
Comunicación y provisión de la Información
pertinente a los trabajadores sobre sus deberes y
responsabilidades
C/IFAISIG-004 V1 54
9.1 Seguimiento,
9.3 Revisión por la
Medición, análisis y
dirección
evaluación
9. EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO
9.2 Auditoria Interna
C/IFAISIG-004 V1 55
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación.
9.1.1 Generalidades:
O Debe E, I, M , procesos para el DEBE
R seguimiento, medición
G ❑Evaluar su Desempeño SST y
A Que se necesita seguir y medir, incluyendo Eficacia del SGSST
N (grado de cumplir la ley, sus actividades,
I procesos, progreso de los objetivos, eficacia de
Z los controles)
A
C Los métodos de seguimiento, medición, análisis
I y evaluación de desempeño (cuando )
Ó Criterios frente a los que la organización
N evaluará su desempeño
La organización debe asegurarse que se usan y

mantienen Equipos de seguimiento y medición
CALIBRADOS Y VERIFICADOS.
C/IFAISIG-004 V1 56
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación.
9.1.2 Evaluación del ◼ Frecuencia de evaluación

O Cumplimiento
R Debe
G Debe ◼ Evaluar cumplimiento y
A tomar acciones (10.2)
N E,I y M los Determinar
I procesos ◼ Mantener conocimiento y
Z necesarios comprensión de su estado.
A
para evaluar
C
I
cumplimiento
Ó de sus RL y
N OTROS (6.1.3)
C/IFAISIG-004 V1 57
9.2 Auditoria Interna Requisitos propios Requisitos
A intervalos de la Norma ISO 45001
9.2.1 La organización planificados Se implementa y mantiene
O DEBE para indicar si de manera eficaz
R cumple:
G
A
N 9.2.2 Programa de - Planificar uno o varios programa de auditorias
I Auditoria Interna - Definir criterios de auditoria
Z - Definir alcance de auditoria
A La organización DEBE - Seleccionar auditores.
C - Informar a la dirección, los hallazgos pertinentes a los
I trabajadores, representante y PI
Ó - Tomar acciones correctivas sin demora.
N - Conservar la ID, como evidencia del programa
de auditoria y resultados.
C/IFAISIG-004 V1 58
Salidas de la RD
9.3 Revisión por la Deberán Incluir: Deben incluir decisiones y
Dirección. acciones tomadas sobre:
- Estado RXD previas. OM, CAMBIOS EN EL SSST,

- Los cambios externas e internas. RECURSOS, INTEGRACIÓN,
ALTA - Necesidades y expectativas PI ACCIONES SI NO SE
DIRECCIÓN - RL, Riesgos y oportunidades. LOGRARON OBJETIVOS,
- Grado de cumplimiento de la DIRECCION ESTRATEGICA.
Debe política y objetivos
- Adecuación recursos. Se debe:
REVISAR
S.G.SST - Logro de objetivos
(intervalos Planificados) - Información del desempeño (NC, Se comunica los
AC, resultados de seguimiento, resultados relevantes
Asegurarse RL y Otros, Resultados de
Conveniencia Adecuación Auditorias,
- Adecuación de recursos.
Eficacia Continua - Comunicaciones pertinentes PI
- OM
C/IFAISIG-004 V1 59
ISO
45001:2018,CLÁUSULA10
10.1 10.3 MEJORA

GENERALIDADES CONTINUA
10. MEJORA
10.2 INVESTIGACIÓN,
NO CONFORMIDAD Y
ACCIÓN CORRECTIVA
C/IFAISIG-004 V1 60
INTERPRETACIÓN NORMA ISO
45001:2018,CLÁUSULA10
10. MEJORA
10.1 GENERALIDADES
Determinar OM e implementar
acciones, para los resultados
O DEBE
previstos de su SGSST
R
G
A 10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDAD y ACCIÓN
N CORRECTIVA
I ❑ Reaccionar ante la NC:
E, I, M, -Tomando acciones para control y corrección
Z DEBE para
A -Hacer frente a las consecuencias
informar,
C
investigar ❑ Evaluar, con la participación de los trabajadores e
I
y tomar involucrando a las P.I. la necesidad de acciones
Ó
acciones correctivas,
N
❑ Revisar las evaluaciones existentes de los
riesgos para la SST y otros riesgos
❑ Determinar e implementar cualquier acción
(AC, controles y gestión de cambio)
C/IFAISIG-004 V1 61
45001:2018,CLÁUSULA10
10. MEJORA
10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDAD y ACCIÓN

CORRECTIVA
O
R ❑ Evaluar los riesgos de la SST que se relacionan con los peligros
G nuevos o modificados
A ❑Revisar la eficacia de cualquier acción
N ❑Hacer cambios al SGSST
I
Z
A Comunicar los esta información documentada a los trabajadores
C pertinentes, representantes y partes interesadas.
I
Ó
N
62
45001:2018,CLÁUSULA10
10. MEJORA
10.3 MEJORA
DEBE
O
R ❑ Mejorar su desempeño
G ❑ Promover una cultura
A ❑ Promover la participación de los trabajadores en la
N implementación de acciones para la mejora
I ❑ Comunicar estos resultados pertinentes de la mejora continua a
Z sus trabajadores o representantes
A
C
I
Ó
N
63
45001:2018,CLÁUSULA10
64
ISO 19011, GESTIÓN DE
AUDITORÍAS
ISO 19011:2018 - DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE

SISTEMAS DE GESTIÓN.
1. Objetivo y campo de aplicación

2. Referencias normativas.
3. Términos y definiciones.
4. Principios de auditoria.
5. Gestión de un programa de auditoria.
6. Realización de una auditoria.
7. Competencia y evaluación de auditores.
© SGS SA 2013 ALL RIGHTS 2

C/IFAISIG-004 V1
RESERVED
AUDITORÍAS
1. ALCANCE
19011:2018
Proporciona directrices sobre la
auditoria a Sistemas de Gestión,
incluyendo los principios de auditoria,
el manejo del programa y la
realización de las auditorias.
Guías para auditar sistemas de gestión
C/IFAISIG-004 V1 © SGS SA 2013 66

ALL RIGHTS
RESERVED
AUDITORÍAS
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
No se citan referencias normativas. Se

incluye a fin de mantener la misma
numeración de cláusulas con otras
normas.
Guías para auditar sistemas de gestión

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RESERVED
AUDITORÍAS
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Tipos de Auditoría
Es una auditoria interna Es típicamente cuando Es una auditoria externa,

autorizada por la dirección una organización(como en la cual los auditores no
de la propia organización cliente) audita a un tienen ningún interés
y frecuentemente dirigida proveedor. comercial en la
por su propio personal. organización que está
siendo auditada, tampoco
en sus cliente.
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
Cuando se auditan al Cuando dos o más

mismo tiempo más de un organizaciones auditoras
SG, pero a una sola trabajan para auditar a una
organización. sola organización.
Auditoría Auditoría
Combinada Conjunta
Conjunto de uno o más

Extensión y límites de auditorías planificadas
una auditoría para un período de
tiempo determinado
Alcance de Programa de
Auditoría auditoría
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
Descripción de las Conjunto de políticas,

actividades y procedimientos, normas o
disposiciones para una requisitos utilizados como
auditoría referencias
Plan de Criterios de
Auditoría Auditoría
Registros/declaraciones de Cuando existen datos que

hechos/cualquier información demuestran la existencia o
pertinentes para los criterios de
veracidad de algo.
auditoría y son verificables.
Evidencia de Evidencia
Auditoría Objetiva
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
Organización o persona Organización totalidad

que solicita una o en partes que está
auditoria. siendo auditada
Cliente de la Auditado
auditoria
Persona con la Persona que acompaña

competencia para llevar al equipo auditor
a cabo una auditoría.
Auditor Observador
Experto Técnico: Persona que aporta experiencia o conocimientos específicos con

respecto a la materia que se vaya a auditar.
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
CONCLUSIONES DE
CONCLUSIONES DE
EVIDENCIA CRITERIO
AUDITORÍA
AUDITORÍA
Resultado de una
auditoría que
proporciona el
equipo auditor tras
HALLAZGO
considerar los
hallazgos de la
auditoría.
Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
A.2 ENFOQUE DE PROCESO” PARA PORQUÉ NECESITAMOS UNA AUDITORÍA REALIZADA

LA AUDITORÍA AUDITAR EFECTIVAMENTE:
Comprender que los Determinar si el SG: Debe:

auditores:
■ Es conforme a las ■ Proporcionar información
■ Auditar los procesos de la disposiciones planificadas, real sobre el cual pueden
Org. los estándares y los basarse las decisiones de la
requisitos de las normas GERENCIA.
■ Interacciones aplicables. ■ Eliminar ideas
■ Está funcionando / preconcebidas e información
■ Que funciones como un implementado sesgada.
sistema coherente ■ Es eficaz y produce los ■ Promover la comunicación
resultados previstos entre los diferentes niveles.
Requisito para todas las normas

del sistema de gestión ISO de Proveer información para la
Impulsar la mejora
acuerdo con las Directivas ISO / Revisión por la Dirección
IEC, Parte 1, Anexo SL
AUDITORÍAS
Requisitos Fundamentales para una Auditoría Efectiva
Apoyo de la
Dirección
Proc. Auditoría Auditores

definido Entrenados
Acceso niveles Independencia

gerenciales
Acceso
Documentos
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
2
1 PRESENTACIÓN
INTEGRIDAD ECUÁNIME
3. DEBIDO
CUIDADO
PROFESIONAL
7.ENFOQUE 7
BASADO EN
RIESGO
4. CONFIDEN-
CIALIDAD
6. ENFOQUE
BASADO EN
EVIDENCIA 5. INDEPEN-
DENCIA
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
1 Honestidad,
INTEGRIDAD diligencia y
responsabilidad
Ser sensible a Observar y

cualquier cumplir
influencia requisitos
Ser ecuánime Demostrar

imparcial competencia
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
2
PRESENTACIÓN
ECUÁNIME
Veraz
Exacta
Información
Objetiva y
Oportuna
Clara y
Completa
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
3. DEBIDO
CUIDADO
PROFESIONAL
Juicio Diligencia
La aplicación de esmero y criterio en la

auditoría. Juicios razonables.
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
4. CONFIDENCIALIDAD
DISCRECIÓN PROTECCIÓN
La información de auditoria no debe ser

usada de manera inapropiada.
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
5. INDEPENDENCIA
Imparcialidad
Objetividad
La base para la imparcialidad de la
auditoría y la objetividad de las
conclusiones
No pertenencia
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
6. ENFOQUE BASADO Enfoque

EN EVIDENCIA
basado en
evidencias
El método racional
para lograr
conclusiones de la
auditoría confiables
y reproducibles en
un proceso
sistemático.
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
7.ENFOQUE BASADO
EN RIESGO
Enfoque basado en riesgos

Busca la influencia en la planificación, conducción y presentación de informes
que garanticen que las auditorías se enfocan en cuestiones relevantes para la
empresa que se va a auditar.
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
5.1 Generalidades
◼ Establecer un programa que contribuya determinación

efectividad.
◼ Podría incluir auditorías que incluyan una o más normas.
◼ La alta gerencia debe asegurar que se establecen objetivos
del programa/ responsables competentes.
◼ Asignar recursos.
◼ Monitoreado y medido
◼ Identificar mejoras
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
Diagrama de Flujo del Proceso para la Gestión de un Programa de Auditorías
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
5.2 ESTABLECER OBJETIVOS DEL 5.3 RIESGOS / OPORTUNIDADES

PROGRAMA
P.I Planificaci Recursos

Procesos ón
Req. Equipo
Sistema auditor
Aud. Comunicac
R/O Disponibili
Previas ión dad
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
5.4 Establecer el Programa de Auditoría

Establecer la extensión
◼ 5.4.1. R/R Administrador Problemas I/E, R/O, Preparación, Monitoreo,
del programa de
del programa Recursos, Eq auditor Comunicación
auditoria
Debería involucrarse en
◼ 5.4.2. Competencia Principios, métodos, Normas, Doc. referencia,
actividades de
procesos Req. Legales
desarrollo continuo
◼ 5.4.3 Alcance Ocurrencia de eventos

Normas Aud. Previas, cambios
internos/externos
Disponibilidad de
◼ 5.4.4 Recursos Recursos financieros,
auditores, instalación
Registros, información al
tiempo equipo auditor.
espacios, epp
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
5.5.7
5.5 Implementación del Programa de Auditoría Gestión/
5.5.6 Registro
Resulta-
5.5.5
dos
Resp.
5.5.4 Eq. Auditor L
Auditor
5.5.3
Métodos
auditoría
5.5..2
Obj, Alc,
Criterios
5.5.1
General
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
A.4 RESULTADOS DE RENDIMIENTO
Resultado del sistema

de gestión y su
desempeño
La ausencia de un proceso o documentación puede ser importante

Nivel de
en una organización compleja o de alto riesgo, pero no tan
integración importante en otras organizaciones.
AUDITORÍAS
5.6 Monitoreo del Programa de Auditoría
Si se cumple el cronograma
Desempeño del equipo auditor
Monitoreo Retroalimentación de los auditados
Hallazgos Madurez SG
CAMBIOS
Conflictos Efectividad
interés Del Programa
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
5.7 Revisión y Mejora del Programa de Auditoría
Resultados y tendencias
del monitoreo
INPUT R/M
Conformidad de los procesos
Monitoreo identificados
Registros, necesidades,
Confidencialidad, R/O, recursos
Mantener la competencia Eq.

Auditor
C/IFAISIG-004 V1
AUDITORÍAS
Modelo Programa de Auditoría (referencia).

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AUDITORÍAS
6. REALIZACIÓN DE LAAUDITORÍA
6.1 Generalidades
◼ Orientación sobre la planificación y forma de llevar a cabo

actividades de auditoría como parte de un programa de
auditoría. El grado de aplicación de las disposiciones depende
del objetivo y alcance de cada auditoría específica

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AUDITORÍAS
Inicio de la Auditoria (6.2)
Preparación de Actividades de
auditoria (6.3)
Realización de Actividades de
Auditoria (6.4)
Preparación y Distribución del

Reporte de Auditoria (6.5)
Finalización de la Auditoria (6.6)
Realización de Seguimiento a la
Auditoria (6.7)

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AUDITORÍAS
6.2.2 Contacto Inicial con el Auditado
Canales de
Con la composición del comunicaci
Resolución ón
equipo, con el auditado o el Confirmar
de
cliente de auditoría problemas autoridad
Preocupación o riesgo Brindar Objetivos, alcance,

Área de información
para el auditado interés criterios, métodos,
relevante
equipo auditor
Contacto
inicial
Observadores, guías, Asistencia Acceso a la RyO y abordaje, ID

intérpretes Información
Calendario, acceso,
Arreglos Requisitos
salud, seguridad, legales y
confidencialidad, otros otros
Acuerdos
C/IFAISIG-004 V1
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Información confidencial
AUDITORÍAS
6.2.3 Determinación de la Viabilidad de la Auditoría
La información suficiente y
apropiada.
Viabilidad
La cooperación.
Provee confianza razonable

de que los objetivos de la Tiempo y recursos
auditoría se pueden alcanzar adecuados.
NOTA: los recursos incluyen el acceso a una tecnología de información y

comunicación adecuada y apropiada
Cuando la auditoría no resulta viable, se debería proponer una alternativa al cliente
de auditoría en acuerdo con el auditado.

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AUDITORÍAS
6.3 Preparación de actividades de Auditoría
Tener en cuenta la 6.3.1 Revisión de

organización: tamaño, Documentación
naturaleza y del sistema
complejidad, riesgos y Conforme con
oportunidades los criterios
relacionados; así Inadecuada
como: alcance, criterio
y objetivos de la
auditoría. Comunicar Continuar….
No continuar-resolver
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AUDITORÍAS
◼ Entender el sistema
◼ Ayuda a la planificación
◼ Identifica necesidad de
Beneficios de la especialista
revisión:
◼ Identifica problemas
◼ Provee oportunidad para llenar
insuficiencias
◼ Evalúa si es entendible

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AUDITORÍAS
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
6.3.2 Preparación del Plan de Auditoria Interna.
6.3.3 Asignación de los trabajos al equipo de auditores.
6.3.4 Preparación de los documentos

trabajo (Lista de verificación).

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AUDITORÍAS
6.3.2 Preparación del Plan de Auditoria Interna.
Hacerlo
Composición
Debe reflejar flexible
Lo prerapa el del equipo
el campo de para
auditor auditor. Los
aplicación y permitir
responsable. riesgos
complejidad. eventuales
creados.
cambios.

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AUDITORÍAS
6.3.2 Preparación del Plan de Auditoría

El Plan de Auditoria debería cubrir o hacer referencia a lo siguiente:
◼ Objetivos, alcance, criterios.

◼ Equipo auditor, idioma, necesidades: guías, observadores, intérpretes
◼ Lugar, fecha, duración de las actividades.
◼ Reuniones de enlace y retroalimentación.
◼ Designación de roles y responsabilidades
◼ Necesidad de familiarización con el sitio (fisica o virtual)
◼ Métodos y muestreos
◼ Recursos de acuerdo a los riesgos y oportunidades de procesos auditados

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AUDITORÍAS
6.3.2 Preparación del Plan de Auditoria Interna (Tipo referencial).

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AUDITORÍAS
6.3.3 Asignación de trabajo al Equipo auditor .
◼ El auditor responsable asigna responsabilidades al equipo

auditor.
◼ Tener en cuenta independencia, competencia de los
auditores.
◼ Las actividades asignadas pueden cambiar de acuerdo al
desarrollo de la auditoria.

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AUDITORÍAS
6.3.4 Preparación de los documentos de trabajo.

LISTA DE
• Herramienta del equipo auditor.
VERIFICACIÓN
(Ref. Anexo A13 y • Ayuda en la entrevista.
cláusula 6.6) • Permite estructurar la evaluación.
• Recordatorio.
• No limitarse a ella.
• No es para interrogar.
• Permite despersonalizar la
auditoria.
• Administración del tiempo.
• Uniformidad al proceso de
auditoria.
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AUDITORÍAS
Inadecuado uso de la lista:
◼ Omisión de investigar temas importantes por no estar incluidos, si

la lista no lo indica.
◼ Realizar un ejercicio de preguntas y respuestas (forma mecánica y

obstrucción de la comunicación)
◼ Tener una perspectiva limitada del sistema de gestión y de lo que

se audita.

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AUDITORÍAS
6.4 Realización de Actividades de Auditoría

6.4.3 Realización de la Reunión de Apertura.
REALIZACIÓN DE LA
REUNIÓN DE APERTURA

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AUDITORÍAS

◼ Se realiza con la dirección del auditado o con los responsables

de las funciones a auditar.
◼ Confirmar el acuerdo del plan
◼ Asegurar que se puede llevar a cabo las actividades.

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AUDITORÍAS

◼ Presentación de los auditores.

◼ Confirmación de objetivos, alcance y
Agenda de la criterios.
reunión inicial
◼ Metodología de la auditoria.
◼ Confirmar el plan de auditoria.
◼ Confirmar los acompañantes de la
auditoria.
◼ Disposiciones logísticas.

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AUDITORÍAS

◼ Métodos para gestionar los riesgos que

pueda implicar la presencia de
Agenda de la auditores.
reunión inicial ◼ Confidencialidad y seguridad de
información.
◼ Proc. Relevantes de Seguridad, salud y
emergencia para equipo auditor.
◼ Informar sobre método de reporte de
los hallazgos.
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AUDITORÍAS

◼ Informar de actividades en el sitio que

pueden afectar la realización de la
Agenda de la auditoría
reunión inicial ◼ Informar acerca de las condiciones en que
se dará por finalizada una auditoria.
◼ Informar el idioma.
◼ Informar acerca de la reunión de cierre.

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AUDITORÍAS

6.4.4 Comunicación durante la Auditoría
◼ Miembros del equipo auditor consultarse periódicamente para

intercambiar información.
◼ Las evidencias recopiladas en la auditoria deben ser comunicadas al
auditado.
◼ Acciones para reconfirmación del plan de auditoria.
◼ Durante la auditoría, el líder del equipo auditor debería comunicar
periódicamente los progresos de la auditoría y cualquier inquietud al
auditado y, cuando sea apropiado, al cliente de la auditoría

ALL RIGHTS
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AUDITORÍAS

6.4.5 Disponibilidad y acceso a la información de auditoría
◼ El métodos de auditoría depende de los objetivos, el alcance y los

criterios, la duración y la ubicación.
◼ La ubicación es donde la información necesaria está disponible para el
equipo, incluyendo ubicaciones físicas y virtuales.
◼ Dónde, cuándo y cómo acceder a la información es crucial
independiente de donde se crea, usa y/o almacena la información.
◼ Se puede usar una mezcla de métodos. Las circunstancias de auditoría
pueden significar cambiar los métodos durante la auditoría.

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AUDITORÍAS

6.4.6 Revisión documental durante la auditoría
▪ Determinar la conformidad del sistema respecto a los criterios de

auditoría
▪ Recopilar información para soportar las actividades de auditoria.
La revisión durante la auditoría no puede ir en detrimento de la

efectividad en la realización de la misma.
El auditor líder informará cuando no se pueda tener documentación

adecuada durante el proceso al gestor del programa y al auditado.Al
respecto tomar la decisión sobre continuar o suspender el proceso.

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AUDITORÍAS

6.4.7 Recolección y Verificación de la Información
Verificar información relevante a:
• Objetivos, alcance y criterios de la auditoría

• Información relacionada con interfaces entre funciones, actividades y procesos
Mediante muestreo apropiado (Ver A.6) y debería ser verificable (Ver A.5)
Cuando el grado de verificación es bajo, el auditor debe usar su juicio profesional

para determinar el grado de confianza que se le puede atribuir como evidencia.
La evidencia de auditoría que conduce a hallazgos debería ser registrada. Si el

equipo auditor identifica riesgos u oportunidades nuevos o cambiantes, estos
deberían tratarse.

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AUDITORÍAS

RECOPILACIÓN
FUENTE DE MEDIANTE EVIDENCIA DE
INFORMACIÓN MUESTREO LAAUDITORÍA
EVALUACIÓN
REVISIÓN HALLAZGOS DE FRENTE A LOS
LA AUDITORÍA CRITERIOS
Consultar Anexo A.5 y A.6

CONCLUSIONES

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AUDITORÍAS

Métodos para recolectar información incluye lo siguiente:
◼ Entrevistas.
◼ Observaciones de actividades.
◼ Documentos (políticas, planes, procedimientos, contratos, etc.).
◼ Registros.
◼ Resumen de datos.
◼ Indicadores.
◼ Informes de otras fuentes: clientes, clasificación de proveedores, etc.

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AUDITORÍAS

TÉCNICA DE ◼ Cómo.
ENTREVISTA ◼ Dónde.
◼ Cuándo.
◼ Porqué.
Preguntas
◼ Quién. abiertas!!!!

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AUDITORÍAS

TÉCNICA DE ◼ Preguntas abiertas.

ENTREVISTA
◼ Preguntas cerradas en los
momentos que se requiera.
◼ Entonación adecuada.
Se debe evitar:
Preguntas sugeridas tendenciosas o
entonación emotiva.

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AUDITORÍAS

TIPS: ACTUAR CON DECISIÓN, PROFESIONALISMO E
IMPARCIALIDAD PARA:
◼ Auditados agresivos.
◼ Auditados tímidos.
◼ Personas ausentes
◼ Documentos extraviados.
◼ Chantajes emocionales.
◼ Casos especiales.

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AUDITORÍAS

TÉCNICA DE
ENTREVISTA Crear el clima :
• Espacio
• Tiempo
• Contacto visual
• Lenguaje verbal
• Lenguaje corporal
• Lenguaje paralelo
• Sensibilidad cultural

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AUDITORÍAS

ACTITUDES A TOMAR EN EL TRANSCURSO DE
LA AUDITORÍA
◼ Permanecer seguro.
◼ Administrar el tiempo adecuadamente.
◼ No dejarse conducir o engañar.
◼ Ser detallista y eficiente.
◼ Ser observador. NO
PREJUZGA
◼ Evitar apartarse del tema.

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AUDITORÍAS

ACTITUDES A TOMAR EN EL TRANSCURSO DE
LA AUDITORÍA
◼ Darle tranquilidad al auditado

◼ Explique el propósito del proceso de auditoria.
◼ Explique acerca de las notas u observaciones
que realiza y mantenga al auditado informado,
pues el auditado tiene ese derecho.

ALL RIGHTS
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AUDITORÍAS

TÁCTICAS DEL AUDITADO
◼ Pérdida de tiempo.
◼ Querer manejar al auditor.
◼ Probar la fortaleza del auditor.
◼ Respuestas limitadas.
◼ Engañar al auditor.

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AUDITORÍAS

ACTITUDES QUE DEBEN SER EVITADAS
◼ Ser negativo.
◼ Ser crítico.
◼ Caer en disputas.
◼ Discutir personalidades.
◼ Comparar al auditado.
◼ Ser sarcástico.
◼ Ser ofensivo.
◼ Hacer sentir mal al auditado.
ALL RIGHTS
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AUDITORÍAS

PARA UNA CORRECTAEVALUACIÓN
◼ Escuche.
◼ Pregunte.
◼ Observe.
◼ Piense.
◼ Evalúe.
◼ Registre.

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AUDITORÍAS

6.4.8 Generación de Hallazgos de Auditoría
Conformidad
EVIDENCIA
No Conformidad
HALLAZGO
Buenas Prácticas
CRITERIO Oportunidades de
Mejora y
Recomendaciones

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AUDITORÍAS

▪ Las NC deberían ser revisadas con el auditado a fin de obtener

conocimiento de que la evidencia de auditoría es correcta y
que las NC son entendidas.
▪ Se debería realizar todo intento de resolver opiniones

divergentes relacionadas con la evidencia o hallazgos de
auditoría. Cualquier punto sin resolver debería ser registrado
en el reporte de auditoria.

ALL RIGHTS
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AUDITORÍAS

◼ Compare sus notas con el resto del equipo.

◼ Determine las no conformidades.
◼ Documente las no conformidades.
◼ Revisión del plan y listas de verificación.

ALL RIGHTS
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AUDITORÍAS

La redacción de las No Conformidades debe considerar:
✓ Problema
✓ Evidencia
✓ Requisito incumplido

ALL RIGHTS
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AUDITORÍAS

Las NC declaradas deben ser tratadas a través de las Solicitudes
de Acción Correctiva.
S O L I C I T U D D E A C C I O N C O R R E C T I V A / P R E V E N T I V A ( S A C P )
T I P O : C O R R E C T I V A N º : 0 2
P R E V E N T I V A
P R O C E D E N C I A : A U D I T O R Í A I N T E R N A H A L L A Z G O D E P E R S O N A L
Q U E J A D E L C L I E N T E I N V E S T I G A C I Ó N D E L O S G E R E N T E S
O T R O S : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …
S E C C I O N 1 : D E S C R I P C I Ó N D E L A N O C O N F O R M I D A D / P O S I B L E N O C O N F O R M I D A D
SAC´S N o r m a / R e q u i s i t o : I S O / F D I S 9 0 0 1 : 2 0 0 0
D o c u m e n t o d e R e f e r e n c i a / N º d e R e v i s i ó n :
/ 7 . 4 C o m p r a s
P L - 1 9 - P R - 1 2 C o m p r a s - L o c a l e s / R e v . 0 0
F E C H A : 0 0 / 1 1 / 0 2 G E R E N C I A / A R E A : L o g í s t i c a
E M I S O R : P i e r r e N o d o y u n a R E S P O N S A B L E : P e n e l o p e G l a m o u r
F I R M A : F I R M A :
S E C C I O N 2 : A N A L I S I S D E C A U S A S
N º D e s c r ip c ió n R e s p o n s a b l e
F E C H A : G E R E N T E / J E F E A R E A : F I R M A :
S E C C I O N 3 : A C C I O N C O R R E C T I V A / P R E V E N T I V A
N º D e s c r ip c ió n P l a z o
F E C H A : G E R E N T E / J E F E A R E A : F I R M A :
S E C C I O N 4 : V E R I F I C A C I O N D E L A N O C O N F O R M I D A D
F E C H A : E M I T I O L A S A C P : F I R M A :

ALL RIGHTS
RESERVED
AUDITORÍAS
SOLICITUD D E ACCION CORRECTIVA/ (SAC)
ENTENDAMOS
TIP O : CORRECTIVA Nº: 0 2
LAS SAC`S
PROCEDENCIA : AUDITORÍA INTERNA HALLAZGO DE PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES
OTROS: … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …
ZONA DE
S E C C I O N 1: D E S C R I P C I Ó N D E L A N O C O N F O R M I D A D
DECLARACION
N o r m a / Requisito: I S O / F D I S 9 0 0 1 : 2 0 0 0 / 7. 4 C o m p r a s
D o c um en t o d e Referencia / Nº d e Revisión: P L - 1 9 - P R - 1 2 C o m p r a s - L o c a l e s / R e v . 0 0 DE LA NC
FECHA: 00/11/02 G ERENCIA/AREA: Logística

E M I SO R: Pierre N o d o yu na RESPO NSABLE: Penelope Glamour
FIRMA: FIRMA:
ZONA DE
S E C C I O N 2: ANALI SI S D E C A U S A S
Nº Descripción Responsable
INVESTIGACION
DE CAUSAS
FECHA: GERENTE/ JEFE AREA: F IR M A :
S E C C I O N 3: A C C I O N C O R R E C T I V A
Nº Descripción Plazo
ZONA DE ACCIONES
FECHA: GERENTE/ JEFE AREA: FIRMA:
CORRECTIVAS
S E C C I O N 4: VERI FI CACI O N D E L A N O C O N F O R M I D A D
ZONA DE VERIFICACIÓN
FECHA: EMITIO LA SAC: FIR M A : DE LA EFECTIVIDAD
DE ACCIONES CORRECTIVAS

ALL RIGHTS
RESERVED
AUDITORÍAS
6.4 Realización de Actividades de Auditoría ¿ESTA BIEN
REDACTADA LA
NO CONFORMIDAD
S e e n c o n t r ó q u e e n los traba ja d ore s d e

m a n t e n i m i e n t o n o registran t o d o s los
d a t o s r e l a c i ona dos a los inc ide nte s
q u e s e p r o d u c e n e n el á r e a d e trabajo.
© SGS SA 2013 ALL 123

C/IFAISIG-004 V1
RIGHTS
AUDITORÍAS
6.4 Realización de Actividades de Auditoría ¿ESTA BIEN
REDACTADA LA
NO CONFORMIDAD
S e e nc o n t r ó q u e a l g u n o s files d e
tra bajadores no contaban con
e v i d e n cia d e las c o m p e t e n c i a s q u e s e
re q uerí a n p a r a el p u e s t o d e trabajo q u e
e s t a b a n c ubr i e ndo .

C/IFAISIG-004 V1
RESER
AUDITORÍAS

6.4.9 Determinación de conclusiones de Auditoría
- Preparación de la reunión de clausura

- Contenido de las conclusiones de la auditoría

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6.4.9.1 Preparación de la reunion de clausura
El equipo auditor debería reunirse antes de la reunión de cierre para:

◼ Revisar hallazgos u otra información recopilada frente a los
objetivos de la auditoría
◼ Llegar a un acuerdo respecto a las conclusiones, teniendo en
cuenta la incertidumbre inherente en el proceso de auditoría
◼ Preparar recomendaciones, si esto contemplado en el plan
◼ Discutir el seguimiento a la auditoría, según sea aplicable.

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6.4.9.2 Contenido de las conclusiones de Auditoría
◼ Conformidad con los criterios de auditoría y la solidez del SG,

eficacia para alcanzar resultados previstos, identificación de
riesgos y eficacia de las medidas adoptadas para abordarlos
◼ Implementación, mantenimiento y mejora efectivos del SG
◼ Logro de objetivos de auditoría, cobertura del alcance y
cumplimiento de los criterios
◼ Hallazgos similares de diferentes áreas o de una auditoría
conjunta o previa a fin de identificar tendencias.

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6.4.9 Realización de la Reunión de Cierre
◼ Agradecer.
◼ Presentar al equipo auditor.
◼ Recordar el objetivo, alcance y criterios.
◼ Presentación de los resultados Fortalezas /Debilidades.
◼ Explicar con exactitud las no conformidades.
◼ Estar preparado para justificar las no conformidades.
◼ Dar oportunidad al auditado de explicar información discrepante.
◼ Informar que el proceso es por muestreo.
◼ Alcances sobre el seguimiento.
◼ Agradecer atenciones.
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6.5 Preparación y Distribución del Reporte de Auditoría
6.5.1 Preparación del reporte de auditoría
◼ Alcance y objetivos de auditoria.

◼ Identificación de los auditores y cliente de auditoría
◼ Personas contactadas.
◼ Fecha de la auditoria.
◼ Normas de referencia.
◼ Eficacia del sistema para el cumplimiento de los
objetivos de auditoria.

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AUDITORÍAS
6.5.1 Preparación del reporte de auditoría
◼ Fortalezas y debilidades.
◼ Los hallazgos de la auditoria y evidencia relacionada.
◼ Adjuntar SAC y observaciones.
◼ Conclusiones de la auditoria.

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AUDITORÍAS
6.5.2 Distribución del Reporte de auditoría
◼ El informe debería emitirse en el periodo de tiempo acordado.

Si se retrasa, las razones deberían comunicarse al auditado y
a la persona responsable de la gestión del programa.
◼ El informe de auditoría debería estar fechado, revisado y
aprobado, cuando sea apropiado, de acuerdo con los
procedimientos del programa.

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AUDITORÍAS
6.6 Finalización de la Auditoría
◼ La auditoría finaliza cuando se hayan realizado todas las

actividades de auditoría planificadas.
◼ Salvo que sea requerido por ley, el equipo y los responsables

de la gestión del programa de auditoría no deberían revelar el
contenido de los documentos.

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AUDITORÍAS
6.7 Realización de Seguimiento a la auditoría
◼ Las conclusiones de la auditoría pueden, indicar la necesidad

de correcciones, o de acciones correctivas, preventivas o de
mejora.
◼ Debería verificarse si se completaron las acciones y su
eficacia. Esta verificación puede ser parte de una auditoría
posterior.

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7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DEAUDITORES
◼ Conocimientos y habilidades
◼ Principios, procedimientos, métodos
◼ Documentos del Sistema.
◼ Contexto organización, RL, etc
◼ Comportamiento personal

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AUDITORÍAS
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
7.2 Determinación de las
competencias de auditor ◼ Ético: Imparcial, sincero, honesto y discreto.
◼ De mentalidad abierta: dispuesto a
7.2.2 Comportamiento personal considerar ideas o puntos de vista
alternativos
Un auditor debe ser:
◼ Diplomático: con tacto en las relaciones con
las personas
◼ Observador: activamente consciente del
entorno físico y las actividades
◼ Perceptivo: instintivamente consciente y
capaz de entender las situaciones
◼ Versátil: se adapta fácilmente a diferentes
situaciones

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AUDITORÍAS
AUDITORES
◼ Tenaz: persistente, orientado hacia el logro
competencias de auditor de los objetivos
7.2.2 Comportamiento personal ◼ Decidido: alcanza conclusiones oportunas

basadas en análisis y razonamiento lógicos
Un auditor debe ser:
◼ Seguro de si mismo: actúa y funciona
independiente, y se relaciona eficazmente
con otros
◼ Actúa con Fortaleza: capaz de actuar ética y
responsablemente aunque sus acciones no
siempre sean populares y a veces puedan
resultar en desacuerdo o confrontación;

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AUDITORÍAS
AUDITORES
◼ Abierto a la mejora: dispuesto a aprender de
competencias de auditor situaciones, en búsqueda de mejores
resultados de auditoría
7.2.2 Comportamiento personal
◼ Sensible culturalmente: observante y
Un auditor debe ser: respetuosos de la cultura del auditado;
◼ Colaborador: interactúa eficientemente con
otros, incluyendo los miembros del equipo
auditor y el personal del auditado

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AUDITORÍAS
AUDITORES
Características NO deseables:
◼ Criticón, prejuicioso  Inflexible
◼ Polémico  Perezoso
 Errático
◼ Capcioso
 Susceptible
◼ Saltar a conclusiones  No práctico
◼ Agresivo, enojado.  “sabelotodo”
◼ Desconsiderado  Indeciso
 Mal receptor.
◼ Inconsistente.
◼ Impaciente.

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AUDITORÍAS
AUDITORES
7.2 Determinación de las competencias de auditor
7.2.3 Conocimiento y habilidades

Específicos del Auditor Líder
◼ Gestionar el proceso:
• Planeación y uso efectivo de recursos
• Manejar la incertidumbre de alcanzar los objetivos
• Proteger la salud y seguridad de los miembros del equipo
• Organizar y dirigir al equipo auditor
• Dirigir y guiar a los auditores en entrenamiento
• Prevenir y resolver conflictos
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AUDITORÍAS
AUDITORES
7.2.3 Conocimiento y habilidades

Específicos del Auditor Líder
◼ Desarrollar relaciones de trabajo armoniosas entre los miembros del equipo

auditor;
◼ Representar al equipo auditor
◼ Conducir hacia alcanzar las conclusiones
◼ Preparar y completar el reporte de auditoría.

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AUDITORÍAS
7.COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
7.2.4 Logro de competencias de auditor
◼ Educación / entrenamiento y experiencia en disciplinas especificas del SG y

sector de SG que se busca auditar
◼ Programa de entrenamiento cubriendo conocimiento genérico y habilidades
◼ Experiencia en posición técnica, gerencial o profesional relevante que
involucre el ejercicio de juicio, toma de decisiones, solución de problemas y
comunicación con gerentes, profesionales, pares, clientes y otras PI.
◼ Experiencia de auditoría adquirida bajo supervisión de un auditor en la misma
disciplina.

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AUDITORÍAS
AUDITORES
7.6 Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor
◼ Participación regular en auditorías a sistemas de gestión

◼ Continuo desarrollo profesional: experiencia laboral adicional o
entrenamiento, estudio, preparación, asistencia a reuniones, seminarios y
conferencias u otras actividades relevantes. Tener en cuenta:
• Cambios en necesidades del individuo y la organización
• Desarrollarse en la practica de la auditoríaincluyendo el uso de la tecnología
• Estándares relevantes incluyendo documentos de guía/ayuda y otros requisitos
• Cambios de sector o disciplina
◼ El gestor del programa de auditoría debería establecer mecanismos para la

evaluación continua del desempeño de auditores y líderes de equipo.

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... Muchas Gracias
71
ANALISIS DEL CONTEXTO
DE LA ORGANIZACION
FACTORES INTERNOS FACTORES EXTERNOS
FORTALEZAS OPORTUNIDADES
F1 O1
F2 O2
F3
DEBILIDADES AMENAZAS
D1 A1
D2 A2
D3 A3
D4
ANALISIS DEL CONTEXTO
DE LA ORGANIZACION
ESTRATEGIAS OPORTUNIDADES ESTRATEGIAS AMENAZAS
FO FA
F1O1 F1F2A1
F2F3O2 F3A2A3
DO DA
D1D2O1 D1D2A1A3
D3D4O2 D2D3D4A1A2
PARTES INTERESADAS
PERTINENTES
PARTE SUB-GRUPO DESCRIPCION REQUISITO DE LA EXPECTATIVA EVIDENCIA DE

COD. INTERESADA P/I P/I ORGANIZACION DE LA P/I CUMPLIMIENTO
ELEMENTOS DE LA GESTION
DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Establecer el Contexto
Identificación del R/O

Comunicación Seguimiento
y y
Análisis del R/O
Consulta Control
Evaluación del R/O
Tratamiento del R/O
- Análisis del Contexto, Factores Int/Ext – Que originen R/O que puedan afectar la estrategia
IDENTIFICACION DE
RIESGO/OPORTUNIDAD
IDENTIFICACION DE RIESGO/OPORTUNIDAD
Código Riesgo/ Descripción del Causas Consecuencia Tipo de

N° R/O Oportunidad R/O Factores Int/Ext Potencial Riesgo
- Imagen
- Cumplimiento
- Estratégico
- Operativo
- Financiero
ANALISIS Y EVALUACION
DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
ANALISIS Y EVALUACION DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

Zona de R/O
Probabilidad Impacto
Valor Evaluación
5 = Casi Cierto 5 = Muy Alto 5 = Critico

4 = Muy Frecuente 4 = Alto 4 = Importante
3 = Frecuente 3 = Medio 3 = Moderado
2 = Ocasional 2 = Bajo 2 = Tolerado
1 = Rara vez 1 = Muy Bajo 1 = No Significativo
TRATAMIENTO
RIESGO/OPORTUNIDAD
TRAMIENTO DE RIESGO/OPORTUNIDAD
Estrategia para Actividades Zona de Riesgo Residual

Probabilidad Impacto
El tratamiento de Control Valor Evaluación
- Reducir
- Evitar
- Aceptar
- Transferir
SEGUIMIENTO Y CONTROL
RIESGO/OPORTUNIDAD
SEGUIMIENTO Y CONTROL DE RIESGO/OPORTUNIDAD
Evaluación del Proceso Valoración y Control Interno Observaciones/

Evidencias Responsable Estado Porcentaje Avance % Control de Cambios

INTER Y FAUI 45 Modificado Dic 2019 PDF

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INTERPRETACIÓN DE LA NORMA ISO

Sección 1 Interpretación de la Norma ISO 45001:2018

CONTEXTO PARTES INTERESADAS

SISTEMA DE GESTIÓN SSO ALCANCE

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto.

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto.

5.1 Liderazgo y compromiso

5.2 Política Seguridad y Salud

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

5.4 Consulta y participación de los trabajadores.

Debe E I M Procesos de consulta y

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.

O Al planificar el SGSSO se debe considerar cuestiones referidas en el apartado 4.1

Al determinar los riesgos y oportunidades para el SGSST y sus

6.1.2.1 Identificación de Peligros

f) Otras cuestiones, incluyendo las consideraciones de:

g) Los cambios reales o propuestas en la organización,

6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el

6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras

6.1.3 Determinación de los requisitos Legales y Otros

6.1.4 Planificación de Acciones

O a) La toma de acciones para abordar su:

6.1.4 Planificación de Acciones

7. APOYO 7.4 Comunicación

7.2 Competencia 7.3 Toma de Conciencia

O ◼ La organización debe determinar y proporcionar los recursos

Responder la comunicación pertinente de su

7.4.2 Comunicación Interna

7.4.3 Comunicación Externa

Distribución, acceso, recuperación

8.1 Planificación y Control

Para trabajos múltiples Empleadores, la

b) Cambios en los requisitos legales y otros requisitos

8.1.4.3 Contratación externa

9.2 Auditoria Interna

La organización debe asegurarse que se usan y

9.1.2 Evaluación del ◼ Frecuencia de evaluación

- Estado RXD previas. OM, CAMBIOS EN EL SSST,

10.1 10.3 MEJORA

10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDAD y ACCIÓN

ISO 19011:2018 - DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE

1. Objetivo y campo de aplicación

© SGS SA 2013 ALL RIGHTS 2

Guías para auditar sistemas de gestión

C/IFAISIG-004 V1 © SGS SA 2013 66

No se citan referencias normativas. Se

Guías para auditar sistemas de gestión

C/IFAISIG-004 V1 © SGS SA 2013 67

Es una auditoria interna Es típicamente cuando Es una auditoria externa,

Cuando se auditan al Cuando dos o más

Conjunto de uno o más

Descripción de las Conjunto de políticas,

Registros/declaraciones de Cuando existen datos que

Organización o persona Organización totalidad

Persona con la Persona que acompaña

Experto Técnico: Persona que aporta experiencia o conocimientos específicos con

A.2 ENFOQUE DE PROCESO” PARA PORQUÉ NECESITAMOS UNA AUDITORÍA REALIZADA

Comprender que los Determinar si el SG: Debe:

Requisito para todas las normas

Requisitos Fundamentales para una Auditoría Efectiva

Proc. Auditoría Auditores

Acceso niveles Independencia

Ser sensible a Observar y