YAN-HS-STA-013 Selección y Gestión de Contratistas

Manual de Salud CODIGO: YAN-HS-STA-
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y Seguridad
Versión: 14
SALUD Y SEGURIDAD GESTIÓN DE SALUD Y SEGURIDAD DE 24 de Abril del 2019
CONTRATISTAS Página 1 de 13
1. OBJETIVO
Asegurar que las empresas contratistas estén alineadas al Sistema de Salud y Seguridad de Yanacocha.
2. ALCANCE
Este estándar se aplica a todas las empresas contratistas que realicen actividades mineras y conexas en las
operaciones de Yanacocha.
3. DEFINICIONES
Contratista
 Toda empresa contratista minera o de actividades conexas que tiene un vínculo comercial con Yanacocha
mediante un contrato para prestar servicios (incluye a proveedores, vendedores, consultores, etc.).
Empresa Apta
 Contratista que ha aprobado la evaluación inicial de Salud y Seguridad en la etapa de concurso.
Empresa Contratista de Actividades Conexas

 Es toda persona natural o jurídica que realiza actividades auxiliares o complementarias a la actividad minera
por encargo del titular minero.
Empresa Contratista Minera

 Es toda persona jurídica que, por contrato, ejecuta una obra o presta servicio a los titulares mineros, en las
actividades de exploración, desarrollo, explotación y/o beneficio y que ostenta la calificación como tal emitida
por la Dirección General de Minería del Ministerio de Energía y Minas.
Empresa Descalificada
 Contratista que ha presentado información que no concuerda con la realidad en su propuesta de Salud y
Seguridad, por tanto, no obtiene un puntaje y no continúa en el proceso del concurso.
Empresa No Apta
 Contratista que no ha alcanzado el puntaje aprobatorio en la evaluación inicial de Salud y Seguridad en la
etapa de concurso
Hermano Mayor
 Se denomina hermano mayor al contratista o área de Yanacocha que mantenga el mayor número de
trabajadores del contratista prestando un servicio. El contratista debe contar con la autorización del área
sponsor para prestar el servicio a otras áreas de Yanacocha.
 Esta definición no es aplicable para órdenes de servicio emitidas por el área de Contratos.
Sponsor
 Es el área o empleado de Yanacocha que tiene una necesidad operativa y que inicia el procedimiento de
requerimiento de un contratista (Contract Request Form - CRF) o una Orden de Servicio (Service Order) para
la designación de una empresa.
 Un Sponsor es un gerente o superintendente de departamento, que desarrolla el alcance del trabajo y es
responsable del contrato.
Supply Risk Management (SRiM)

 Es una metodología aplicable a todos los proveedores y que utiliza la evaluación de riesgos para determinar
el nivel de gestión requerida para cada uno de ellos.
Supply Chain Management (SCM) – Cadena de Abastecimiento

 Área de soporte de Yanacocha responsable del aspecto comercial de la empresa, encargada de gestionar la
atención de los requerimientos de las áreas usuarias en forma oportuna.
Advertencia: Las copias impresas de este documento son Copias No Controladas. Es responsabilidad del usuario verificar la
vigencia de este documento antes de su uso.
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Supervisor Responsable del Contratista

 Persona competente asignada por el Gerente o área de Yanacocha que requiere el servicio de un contratista
y es responsable de asegurar que el desempeño del contratista se revise periódicamente.
4. RESPONSABILIDADES
Contratista
 En la etapa del concurso, la empresa contratista debe presentar la información solicitada en el presente
estándar, la misma que debe concordar con la realidad y ser actualizada a la fecha de presentación de la
propuesta.
 Cada contratista es responsable de la Salud y Seguridad de su propio personal.
 Las contratistas están obligadas a cumplir con la legislación peruana vigente y todos los estándares
aplicables de MYSRL. En caso de que exista un conflicto de estándares, se tomará como válido el más
exigente.
 Contar con la información requerida en la Verificación Legal de Empresas Contratistas, como sustento ante
cualquier auditoría.
 Entregar copia física y/o electrónica de los Manuales de Salud y Seguridad y Manual de Respuesta a
Emergencias, de acuerdo a sus necesidades, a la línea de supervisión que participará en la ejecución del
proyecto para el que fue contratado.
 Entregar copia del Reglamento Interno de Salud y Seguridad de MYSRL a todos sus trabajadores y mantener
los cargos correspondientes.
 Remitir oportunamente la documentación solicitada por Yanacocha.
 Mantener todos los registros que requiera Yanacocha, así como aquellos registros que exige la legislación
peruana vigente.
 Mantener estadísticas actualizadas de eventos ocurridos en su empresa y realizar los reportes
correspondientes al Ministerio de Trabajo.
 Asegurar que todos los empleados tengan capacitación para realizar su trabajo en forma correcta.
Área Sponsor
 Cumplir con el proceso de evaluación de riesgos de los proveedores (SRiM), convocando a todas las áreas
interesadas para poder definir el sistema de gestión aplicable en base al nivel de riesgo identificado.
 Definir el alcance del proyecto o solicitarlo al Departamento correspondiente que cuente con la información.
 Asegurarse que la empresa contratista seleccionada cumpla con el presente estándar.
 Participar y liderar la visita de campo y la evaluación de la propuesta técnica de los postores en el proceso
de selección.
 Revisar la documentación de Salud y Seguridad presentada por el contratista antes del inicio de los trabajos.
 Asegurar que la empresa contratista cumpla con la contratación de los profesionales propuestos en el
concurso y levante las observaciones o recomendaciones emitidas por Salud y Seguridad antes de iniciar
su trabajo.
 Verificar el cumplimiento de los estándares de Salud y Seguridad y otros aplicables a su actividad, por parte
de la contratista, informando a las áreas correspondientes.
 Son los responsables de nombrar a un Owner Rep para gestionar el trabajo del contratista en el sitio.
Supervisor Responsable del Contratista

 El Supervisor Responsable del Contratista está encargado de la gestión del día a día del contratista y debe
estar localizado en el lugar donde se realice el trabajo.
 Revisar y aprobar el alcance de trabajo del contratista y toda la documentación correspondiente de Salud y
Seguridad, incluyendo:
- Sus planes de gestión de riesgos y los requisitos de formación del personal.
- Asegurar que el contratista ha sido informado de los aspectos específicos de Salud y Seguridad en el
lugar de trabajo, incluyendo la inducción general y específica.
- Confirmar que los equipos de los contratistas han sido inspeccionados y aprobados antes de la entrada
al proyecto o área de trabajo.
 Llevar a cabo reuniones periódicas con personal clave del contratista de la obra, de acuerdo al nivel de
riesgo identificado del proyecto.
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 Llevar a cabo reuniones periódicas, inspecciones, auditorías e interacciones de seguridad para mejorar la
performance en Salud y Seguridad del contratista para todo el tiempo del contrato, incluye la presentación
de informes mensuales para Salud y Seguridad según sea necesario.
 Revisar periódicamente la gestión de riesgos de Salud y Seguridad para el contrato, y en caso sea necesario,
definir y documentar las acciones de mejora continua.
 Completar todos los requerimientos para el cierre del contrato.
Supply Chain Management

 Asegurar el cumplimiento del proceso de evaluación de riesgos del proveedor (SRiM) y guardar todos los
registros en la página del prospector.
 Coordinar la realización de las visitas y reuniones necesarias previas al inicio del servicio.
 Asegurar y coordinar el adecuado proceso de calificación, selección y aprobación de todos los contratos de
Yanacocha contando además con la participación de Salud y Seguridad y otras áreas involucradas.
 Mantener archivos del proceso de selección de todos los contratos en Yanacocha.
 Entregar copia digital del Manual de Salud y Seguridad, Manual de Respuesta a Emergencia y otros
documentos vigentes a las Contratistas que mantengan un nexo comercial con Yanacocha.
 Mantener documentos, informes y registros de evaluación de desempeño final al concluir el contrato, que
incluya a Salud y Seguridad.
Salud y Seguridad
 Participar activamente durante el proceso de selección de las empresas contratistas.
 Asesorar al equipo encargado de la evaluación de riesgos de los proveedores (SRiM), para definir
adecuadamente el nivel de riesgo.
 Entregar copia digital del Manual de Salud y Seguridad, Manual de Respuesta a Emergencia y de sus
modificaciones vigentes al Departamento de SCM.
 Evaluar y calificar la propuesta de Salud y Seguridad de la empresa contratista presentada en el formato
YAN-HS-STA-013-01 y sus anexos.
 Emitir en un plazo no mayor a las 72 horas, los resultados de las evaluaciones de los contratistas,
clasificándolas como empresa Apta, No Apta o Descalificada al departamento de Contratos.
 Participar en el proceso de reunión del inicio del proyecto.
 Conducir y documentar mensualmente reuniones con los representantes de Salud y Seguridad de los
contratistas.
 Realizar auditorías del Sistema de Salud y Seguridad a las Contratistas aleatoriamente.
 El Gerente de Salud y Seguridad evaluará las “Sanciones del Contrato” de acuerdo a los requerimientos
indicados en el presente estándar y otros de la empresa.
 Enviar la notificación de la multa al área de SCM, quien se encargará de notificar a Contabilidad y a la
Contratista afectada con la lista específica de las razones por las cuales fue multada y la cantidad que será
cargada.
5. DESCRIPCION
PROCESO DE EVALUACION
 El proceso de Evaluación de Contratistas se llevará a cabo al iniciar todo concurso de contratación.
 En el proceso de Evaluación Inicial, la contratista deberá presentar el formato YAN-HS-STA-013-01
adjuntando los anexos solicitados en el mismo. La evaluación se llevará a cabo siguiendo los lineamientos
detallados en los Criterios de Evaluación del presente estándar.
 Las empresas asignadas a un contrato mediante un mecanismo diferente al concurso de selección, deberán
presentar al sponsor toda la información inicial requerida en el presente estándar YAN-HS-STA-013 antes
de iniciar sus labores en la operación.
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
En base a la información presentada en el Formato YAN-HS-STA-013-01 y sus Apéndices (donde deberá
consignar los sustentos de acuerdo a lo solicitado en cada parte de los puntos a evaluar), se consierarán los
siguientes puntos bajo los criterios indicados:
1. Experiencia en accidentes laborales con lesión personal (puntaje máximo: 27)
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- Se evaluarán los índices de accidentabilidad de los tres últimos años en base a la información presentada,
obteniendo los siguientes puntajes:
Índice por Tiempo Perdido:(N° Acc TP * 200,000/HHT) Puntaje

< Objetivo Índice por Tiempo Perdido 3
Objetivo Índice por Tiempo Perdido – 1 2
1.1 – 2 1
>2 0
No tiene (nueva) 1.5
No presentó -1
Índice de Accidentes Reportables:(N° Acc Rep * 200,000/HHT) Puntaje

< Objetivo Índice de Accidentes Reportables 3
Objetivo Índice de Accidentes Reportables – 2 2
2.1 – 4 1
>4 0
No presentó -1
Severidad: (N° Días TP y TR * 200,000/HHT) Puntaje

< Objetivo Severidad 3
Objetivo Severidad – 8 2
8.1 – 16 1
>16 0
No presentó -1
N° Accidentes Fatales durante los 3 últimos años: -5 puntos por cada accidente fatal.
- Tomar en consideración los eventos laborales con lesión personal y las horas hombre trabajadas en
actividades relacionados al rubro del concurso.
- En el caso de consorcios, deberán enviar las estadísticas de seguridad que correspondan a todas las
empresas que lo conforman.
2. Multas (puntaje máximo: 20)

- Se tendrá un puntaje base de 20 puntos al que se restará 1 punto por cada $500 de multa impuesta en
los 3 últimos años. (20 - (monto acumulado de multas) / 500)
- Si no presenta esta información tendrá un puntaje de – 3 puntos.
- Tomar en consideración las multas impuestas por temas de salud y seguridad relacionados al rubro del
concurso.
- En el caso de consorcios, deberán enviar las multas de seguridad que correspondan a todas las empresas
que lo conforman
3. Evaluación de 5 principales riesgos de las actividades a realizar (puntaje máximo: 15)

- Se evaluarán los 5 riesgos más críticos del rubro del concurso de la siguiente manera:
 IDENTIFICACIÓN: Si la actividad tiene relación al rubro evaluado: 1 punto, si no tiene relación: 0.5
puntos, si no presenta la información: 0 puntos.
 VALORACIÓN: Si la valoración corresponde a su estándar y es adecuada: 1 punto, si no corresponde:
0.5 puntos, si no presenta la información: 0 puntos.
 CONTROL: Si el control propuesto es efectivo para el peligro detectado: 1 punto, si no es específico o
efectivo: 0.5 puntos, si no presenta la información: 0 puntos.
4. Ingeniero Supervisor General / Jefe de Proyecto (puntaje máximo: 15)

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- La evaluación del Ingeniero que tenga este cargo, aplicará para todas las empresas que laboren dentro
de nuestras instalaciones.
- Evaluación del currículo documentado del Supervisor General / Jefe de Proyecto:
 Si el Ingeniero es de las especialidades de minas, geólogo, químico, metalurgista o de otras
especialidades de acuerdo a la actividad que realice la empresa, colegiado y habilitado (presenta
certificado de habilidad con fecha vigente): 5 puntos, de lo contrario el puntaje asignado será: 0 puntos.
Si no presenta la información el puntaje es -1 punto.
 La experiencia en las actividades a realizar: debe ser comprobada y aplicable al rubro de la empresa;
si tiene más de 2 años: 5 puntos, en el caso no complete dos años de experiencia el puntaje es cero.
 Si tiene experiencia en actividades mineras mínima de 02 años, se calificará con 2.5 puntos y si
adicionalmente sustenta capacitación en Salud y Seguridad en minería (mínimo 60 horas) se otorgarán
2.5 puntos adicionales, en caso contrario cero (0) puntos.
5. Elementos básicos del Sistema de Salud y Seguridad (puntaje máximo: 23)

 Si la política de Salud y Seguridad es adecuada: 3 puntos, en caso contrario 1 punto. Si no presenta la
información el puntaje es 0 puntos.
- Se evaluarán los 5 estándares de aplicables a los riesgos más importantes de la actividad del concurso,
de la siguiente manera:
 Si el estándar es adecuado (se entiende qué hacer, quién lo debe hacer y tiene un contenido acorde
con el control del riesgo): 2 puntos por estándar.
 Si el estándar no es adecuado o es una copia del Manual de Salud y Seguridad de Yanacocha: 1 punto
por estándar.
 Si no presenta: 0 puntos por estándar.
- Se evaluarán los 5 PETS más importantes de la actividad del concurso, de la siguiente manera:
 Si el PETS es adecuado (se entiende qué hacer, quién lo debe hacer y tiene un contenido acorde con
el control del riesgo): 2 puntos por PETS.
 Si el PETS no es adecuado: 1 punto por PETS.
 Si no presenta: 0 puntos por PETS.
- La calificación se basará en los sustentos presentados en los anexos solicitados en el formato.
- Si la empresa cuenta con una certificación vigente de su Sistema de Salud y Seguridad tendrá 3 puntos
adicionales.
PROCESO DE SELECCIÓN
- El proceso de Selección se llevará a cabo entre las contratistas aptas, liderado por el Departamento de
Contratos. La contratista que resulte seleccionada debe recibir las copias digitales de los manuales de Salud
y Seguridad y otros aplicables.
APROBACION DE INICIO DEL PROYECTO
Reunión Previa al Inicio del Proyecto (Kick Off Meeting)

- SCM convocará a una reunión previa al inicio del Proyecto, con la participación del contratista ganador de
la licitación, el área sponsor, Salud y Seguridad y otras áreas involucradas en el proyecto.
- En esta reunión se indicará a la contratista los requisitos de Salud y Seguridad que debe cumplir para el
desarrollo de su trabajo, llenando la Lista de Verificación YAN-HS-STA-013-02
- La contratista debe cumplir con el YAN-HS-STA-013-03 antes de iniciar el trabajo y debe guardar las
evidencias del cumplimiento legal.
Revisión de la Evaluación de Riesgos y documentación para el inicio del trabajo

- El Supervisor Responsable del Contratista revisará la evaluación de riesgos (YAN-HS-STA-002) y la
documentación a presentar antes del inicio del proyecto (Anexo 1) presentados por la Contratista. La
contratista deberá cumplir con las recomendaciones indicadas en esta revisión antes de iniciar su labor.
- La empresa contratista deberá realizar una inspección rigurosa de sus equipos antes de ingresar a la
propiedad. Cualquier acción correctiva o reparaciones son de exclusiva responsabilidad del contratista.
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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DE LA CONTRATISTA
Inspecciones, Observaciones, Verificaciones de Controles Críticos y Auditorías

- Durante la ejecución del proyecto se realizarán inspecciones, observaciones, verificaciones de controles
críticos y auditorías por parte de la supervisión de Yanacocha y Salud y Seguridad, auditando el desempeño
de las Contratistas.
- Para que se considere que una empresa ha tenido una buena gestión en Salud y Seguridad se tendrán en
cuenta distintos aspectos, como:
 Haber obtenido Zero Harm en todo el tiempo que duró el proyecto.
 No haber recibido multas por incumplimiento a los estándares de salud y seguridad.
 Liderazgo visible de la gerencia de la empresa contratista.
 Cumplimiento de los planes de la gestión de Salud y Seguridad, Entrenamiento y otros.
SANCIONES AL CONTRATO
- Las sanciones económicas se aplicarán de acuerdo al siguiente cuadro:
Cuadro de Multas
PENALIDAD
TIPO DE INFRACCION
(US$)
No usar EPP básico en zonas establecidas 500
No usar EPP especializado de acuerdo al PETS de la tarea 1,500
No contar con el entrenamiento y/o certificación requerida en los 3,000
estándares del Manual de Salud y Seguridad.
Realizar trabajos sin contar con las firmas de aprobación del 3,500
sponsor requeridas en el presente estándar (Anexo 1)
Realizar trabajos sin contar con el IPERC-Continuo 1,500
Realizar trabajos sin contar con el PETAR o permiso 1,500
correspondiente
No cumplir con estándares y/o procedimientos que puedan ser 4,000
causa de un evento alto o extremo
No reportar un accidente dentro de los 60 minutos de haber 1,000
ocurrido
Entregar documentación falsa/adulterada de Salud y Seguridad 3,000
No reportar las horas hombre trabajadas en el plazo establecido 1,000
No cumplir con el envío de la información solicitada por Salud y
1,500
Seguridad en el plazo establecido
Cerrar las acciones correctivas de investigación de eventos de 3,000
potencial 3, 4 y 5 y auditorías sin evidencia de su implementación
en campo.
No asistir a comités u otras reuniones requeridas por el área de 1,000
Salud y Seguridad
Ser responsable de un evento que resulte en un Caso Médico 2,000
Ser responsable de un evento que resulte en un Tiempo Perdido 10,000
o Trabajo Restringido
Ser responsable de un evento que resulte en una fatalidad 20,000
Ocultamiento de un evento con lesión personal 15,000
No contar con información de sustento de la lista de
requerimientos que se menciona en la Verificación Legal de 2,000
Empresas Contratistas ante una auditoría
Incumplimiento reiterado de estándares que puedan ocasionar un
4,000
evento menor o moderado.
- Las faltas no establecidas en el cuadro serán evaluadas por el Gerente de Salud y Seguridad y se tomará
como base el nivel de riesgo para la imposición de la sanción económica.
- Las infracciones de tránsito podrían generar sanciones económicas para la empresa, las mismas que serán
evaluadas de acuerdo al criterio anterior. Para el caso del conductor o pasajero involucrado, se procederá
de acuerdo al estándar de Seguridad en Vías.
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Versión: 14
- La contratista que tenga tres cartas de multa en un periodo de un año o un monto acumulado en multas que
ascienda los $15,000 en el mismo tiempo, será paralizada en sus labores. La decisión de continuar en
Yanacocha la tomaran el Gerente de Salud y Seguridad con el Gerente del área responsable del Proyecto,
haciendo de conocimiento a SCM y Relaciones Comunitarias de Yanacocha.
Condiciones especiales de Asignación de Eventos de Contratistas.

- Cuando exista duda del área a la que se asignará un evento dentro o fuera de la propiedad de Yanacocha
en el que esté involucrada una empresa contratista o subcontratista que preste servicios a más de un área
o empresa contratista, se asignará el evento a quien califique como Hermano Mayor.
- Para servicios prestados, ejemplo: prestamos de equipos/maquinaria, o a través de una orden de servicio,
los eventos se asignarán al área que solicite el servicio o si por acuerdo de las partes interesadas una de
ellas toma la responsabilidad de la supervisión, se procederá a la asignación del evento a esta última.
CIERRE DE CONTRATO
- Una vez concluidas las labores y completada la desmovilización del personal y equipos, la empresa
contratista deberá solicitar mediante un correo electrónico la confirmación de no adeudo al área de Salud y
Seguridad.
6. FORMATOS / REGISTROS
 YAN-HS-STA-013-01: Pre-Contrato Del Contratista / Cuestionario de Capacidades.
 YAN-HS-STA-013-02: Lista de Verificación de Salud y Seguridad Previa al Inicio del Proyecto.
 YAN-HS-STA-013-02: Verificación Legal de Empresas Contratistas
7. DOCUMENTOS ASOCIADOS Y/O DE REFERENCIA

 DS-024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería.
 DS-023-2017-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería
 YAN-HS-STA-002 Gestión de Riesgos
 YAN-HS-STA-012 Medición, Seguimiento y Auditorías
8. ANEXOS
 Anexo 1: Documentos a presentar antes del inicio del proyecto.
Elaborado Revisado Control Aprobado
Juan Salazar Fernando Guerrero Sandra Pajares Isidro Oyola
01.04.19 08.04.19 15.04.19 22.04.19
Manual de CODIGO: YAN-HS-STA-
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Salud y Seguridad
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SALUD Y SEGURIDAD PRE CONTRATO DEL CONTRATISTA / 24 de Abril del 2019
CUESTIONARIO DE CAPACIDADES Página 8 de 13
Este formulario debe ser llenado por todo contratista potencial

INFORMACIÓN DE LA COMPAÑÍA
Concurso al que postula:
Nombre de la Compañía:
N° de RUC:
Giro o rubro de la Empresa:
Nombre del Contacto/Cargo:
Número de Celular:
Número de Empleados:
1. EXPERIENCIA EN ACCIDENTES
1.1 Usando la información de accidentes de trabajo de los últimos 3 años de su compañía y sus sub/contratistas,
complete la siguiente información:
Hace 3 Años Hace 2 Años Hace 1 Año
a. Número total de accidentes que ocasionaron tiempo perdido
b. Número total de accidentes que ocasionaron trabajo
restringido.
c. Número total de accidentes que ocasionaron casos médicos
d. Número total de días con tiempo perdido
e. Número total de días con trabajo restringido
f. Total de horas trabajadas
1.2 ¿Cuántos accidentes fatales ha tenido su compañía en los últimos 3 años?...................................................
2. MULTAS
2.1 ¿Le han impuesto multas a su empresa por problemas de seguridad o salud durante los últimos tres años?
Sí  Monto acumulado ($): ……………… No 
Por favor adjunte información – Documentos Adjuntos Apéndice 1.
3. EVALUACION DE 5 RIESGOS CRÍTICOS DE LA ACTIVIDAD
3.1 Identifique los principales riesgos de la actividad del concurso y llene el siguiente cuadro:
ACTIVIDAD NIVEL DE RIESGO CONTROLES
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Salud y Seguridad
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SALUD Y SEGURIDAD 24 de Abril del 2019

PRE CONTRATO DEL CONTRATISTA /
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CUESTIONARIO DE CAPACIDADES
4. INGENIERO SUPERVISOR GENERAL / JEFE PROYECTO
4.1 Marque con un aspa lo que corresponda al perfil del Supervisor General o Jefe de Proyecto.
Ingeniero de Minas, Geólogo, Químico, Metalurgista o de otra especialidad de acuerdo al rubro de la empresa
Sí  No
Colegiado Sí  No 
Habilitado Sí  No 
4.2 Indique los años de experiencia del Supervisor General en las actividades a realizar: …………………………..
4.3 Indique los años de experiencia del Supervisor General en Actividades Mineras: ………………………………..
4.4 ¿El Supervisor General tiene capacitación en Salud y Seguridad en minería – no menos de 60 horas?
Sí  No 
Por favor adjunte el CV documentado del Supervisor General– Documentos Adjuntos Apéndice 2.
5. ELEMENTOS BÁSICOS DEL SISTEMA DE SALUD Y SEGURIDAD
5.1 ¿Su compañía cuenta con una política de Salud y Seguridad ocupacional?
Sí  No 
5.2 Mencione y adjunte los 5 ESTÁNDARES más importantes de la actividad del concurso:
5.3 Mencione y adjunte los 5 PETS más importantes de la actividad del concurso:
5.4 ¿La empresa cuenta con una certificación vigente de su Sistema de Salud y Seguridad?
Sí  No 
Por favor adjunte la Política, Estándares, PETS y Certificación – Documentos Adjuntos Apéndice 3.
CUESTIONARIO COMPLETADO POR:

Nombre: Firma:
Cargo: Fecha:
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Salud y Seguridad
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LISTA DE VERIFICACIÓN DE SALUD Y 24 de Abril del 2019
SALUD Y SEGURIDAD
SEGURIDAD PREVIA AL INICIO DEL Página 10 de 13
PROYECTO
PROYECTO:
Área: Fecha de inicio:

Sub área: Fecha de término:
Empresa Contratista: Supervisor/Sponsor de MY:
Gerente del Contratista: Representante de H&S de MY:
Supervisor/Jefe del proyecto Contratista: Administrador Contratos MY:
N° máximo de trabajadores:
ASPECTOS REQUERIMIENTOS QUE DEBEN CUMPLIR LAS EMPRESAS CONTRATISTAS SÍ NO

Reportar a Salud y Seguridad las Horas Hombre y los cumplimientos personalizados, para la línea de supervisión y gerencia,
1 incluyendo los códigos de ingreso a Cintellate (Inspecciones, Reuniones Grupales, Observaciones de Tareas y todos los
cumplimientos programados) hasta el día 25 de cada mes.
2 Reportar inmediatamente a CCS, Salud y Seguridad y Supervisor de MYSRL, todos los eventos ocurridos en su área de trabajo
Publicar en las áreas de trabajo los teléfonos de emergencia de Yanacocha, incluir los contactos de la supervisión de la empresa
3
contratista.
Realizar la Gestión de las hojas MSDS de todos los productos químicos a usar en el proyecto antes de su ingreso a mina. Cumplir con
4
el estándar YAN-HS-STA-021 antes de iniciar los trabajos.
5 Asistencia obligatoria a las reuniones de Salud y Seguridad, Comités Integrados y otras reuniones programadas por MY.
Realizar los exámenes médicos de ingreso, anuales y de salida a todos los trabajadores, además de los específicos que sean
6
necesarios de acuerdo al trabajo que realizarán (Altura, Soldadura, etc.)
La Empresa debe llevar el control de sus estadísticas de Salud y Seguridad (Eventos, Horas Hombre, Tipos de lesiones, indicadores,
7
etc.)
Conocer y cumplir los estándares de Salud y Seguridad de MYSRL, gestionar los permisos especiales para aquellos trabajos que se
EN SALUD Y SEGURIDAD
8
necesita realizar en el área.
9 Contar en campo con el Manual de Salud y Seguridad impreso y actualizado.
Contar con el programa de Salud y Seguridad, Plan de Respuesta a Emergencias, Plan de Higiene Industrial, Plan de control de fatiga,
10 Plan de control de Alcohol y Drogas y la Evaluación de Riesgos de los trabajos en campo, así como el entrenamiento específico de
los trabajadores de acuerdo a las actividades que desarrollarán.
Difundir los reportes preliminares y toda la información enviada por Salud y Seguridad a los trabajadores en las Charlas de Pre Inicio
11
de Turno, reuniones de seguridad, en periódicos murales u otros.
Cumplir con los requerimientos del reglamento de la ley 29783, mínimamente: Artículo 32°.- La documentación del Sistema de
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Gestión y Artículo 33°.- Los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Salud y Seguridad.
Presentar la certificación de todos los EPP´s que se van a utilizar en las labores y registrar la entrega y recambio de los mismos en
13
un Kardex.
Si las labores de la empresa incluyen trabajos eléctricos, asegurar que se cuente con tableros eléctricos portátiles que cumplan con
14 todas las especificaciones para su implementación y personal electricista calificado y autorizado, con el EPP que se especifica en
nuestros estándares.
Presentar los PETS para todas las tareas de alto y extremo riesgo identificadas en el IPERC de Línea Base. Contar con estos
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documentos en campo.
Asegurar que se establezcan en el IPERC todos los controles críticos de las actividades con riesgo de fatalidad, aplicables a sus
16
trabajos en MYSRL y verificar la implementación en campo.
Todas las acciones correctivas (RAC´s) derivadas de Inspecciones Planificadas, Reuniones Grupales, Observaciones de Tareas,
17 Auditorías, Investigaciones de Eventos, 3W´s u otros deberán estar registradas en el Cintellate y contar con el sustento respectivo
para el cierre al 100%.
18 Cumplir con el Entrenamiento Trimestral establecido en su Programa validado por el área de Entrenamiento.
Contar con las facilidades en campo como SSHH, almacén, botiquín, extintores, agua para beber, etc., y contar con un stock mínimo
19
FACILIDADES DE
de EPP para el reemplazo inmediato.

20 La empresa es responsable de verificar aleatoriamente el servicio de alimentación.
OBRA
21 Definir el tipo de refugio que usarán y asegurar que éste cumpla con los requisitos establecidos en MYSRL.
Asegurar que el personal conozca la zona de detección de tormentas donde se ubica el proyecto y contar con un medio de
22
comunicación. Facilitar los detectores portátiles de tormentas eléctricas en el caso que sea necesario, autorizados por MYSRL.
23 Contar con vehículos de transporte de personal que cumplan con los requerimientos de MYSRL y conductores autorizados.
FIRMA REPRESENTANTE DE CONTRATISTA FIRMA SPONSOR FIRMA CONTRATOS
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Salud y Seguridad
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24 de Abril del 2019
SALUD Y SEGURIDAD VERIFICACIÓN LEGAL DE EMPRESAS
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CONTRATISTAS
VERIFICACIÓN LEGAL DE EMPRESAS CONTRATISTAS

PROYECTO:
Área: Sub área:

Contratista: Fecha de inicio:
Gerente del Contratista: Fecha de término:
Ing. Salud y Seguridad del Contratista: Supervisor/Sponsor de MY:
Supervisor/Jefe del proyecto: Especialista de Salud y Seguridad de MY:
N° máximo de trabajadores: Administrador Contratos MY:
ITEM CRITERIO LEGAL A CUMPLIR SI NO COMENTARIOS

1 Política SSOMA (D.S. 005-2012-TR. Art. 32)
2 Matriz IPERC línea de base e IPERC continuo (D.S. 024-2016-EM)
3 Mapa de Riesgos (D.S. 005-2012-TR. Art. 32)
4 Reglamento de Salud y Seguridad Aprobado (D.S. 005-2012-TR. Art. 32)
5 Lista de procedimientos y estándares (D.S. 005-2012-TR. Art. 85)
Registro de Investigación de Accidentes e Incidentes (D.S. 005-2012-TR. Art.
6
33)
7 Perfiles de puesto de trabajo y CV (D.S. 005-2012-TR. Art. 108)
8 Plan de contingencia (Ley 28551)
9 Registro de Simulacros (D.S. 005-2012-TR. Art. 33)
Monitoreos de agentes físicos, químicos, biológicos, dis-ergonómicos,
10
psicosociales (D.S. 005-2012-TR. Art. 33)
PETAR con las firmas exigidas del Ing. Supervisor y el Jefe de Área. (D.S. 024-
11
2016-EM)
12 Lista de SCTR del personal (D.S. 005-2012-TR. Art. 95)
Recomendaciones de Seguridad en el contrato de Trabajo (D.S. 005-2012-
13
TR. Art. 30)
14 Programa Anual de Salud y Seguridad (D.S. 005-2012-TR. Art. 32)
15 Programa Anual de Capacitaciones (D.S. 005-2012-TR. Art. 33)
16 Capacitaciones para el Comité SST (D.S. 005-2012-TR. Art. 26)
17 Control de horas hombre de capacitación (D.S. 005-2012-TR. Art. 33)
Registro de Inducción, capacitación, entrenamiento (D.S. 005-2012-TR. Art.
18
33)
19 Registro de Inspecciones de Seguridad (D.S. 005-2012-TR. Art. 33)
20 Registro de estadísticas de Salud y Seguridad (D.S. 005-2012-TR. Art. 33)
Libro de actas de reuniones del comité de seguridad (D.S. 005-2012-TR. Art.
21
26)
22 Comité de SST (D.S. 005-2012-TR. Art. 26)
23 Auditorías internas (D.S. 005-2012-TR. Art. 33)
24 Registro de exámenes médicos ocupacionales (D.S. 005-2012-TR. Art. 33)
013
Salud y Seguridad
Versión: 13
SALUD Y SEGURIDAD ANEXO 1: DOCUMENTOS A PRESENTAR ANTES 24 de Abril del 2019
DEL INICIO DEL PROYECTO Página 12 de 13
DOCUMENTOS A PRESENTAR ANTES DEL INICIO DEL PROYECTO
1. Memoria descriptiva:
a. Nombre del Contratista:
b. Nombre del Proyecto / Trabajo
c. Fecha de inicio y término
d. Lugar del proyecto
e. Gerencia
f. Sponsor
g. Resumen del Alcance (Planos)
h. Organigrama
i. CV de la línea de supervisión de la empresa, incluyendo certificados de habilidad
j. Lista de trabajadores aptos por puesto de trabajo
k. Horario de Trabajo
l. Tipo de transporte
m. Equipos, herramientas y materiales
2. IPERC de Línea Base (incluir evidencia de controles)
3. Plan de Salud y Seguridad:

a. Política
b. Objetivos
c. PETS
d. Mapa de riesgos (si aplica)
4. Plan de control de fatiga
5. Plan de control de alcohol y drogas
6. Plan de Higiene Industrial

a. EPP (certificados)
b. Productos Químicos (indicar nombre y cantidad, MSDS aprobada y autorizada)
c. Grupos de Exposición Similar (si aplica)
d. Vigilancia médica (si aplica)
7. Programa de capacitación
8. Plan de Manejo Ambiental y Social
9. Constancia de entrega de RISST
10. Plan de Respuesta a Emergencias
11. Nombres y firmas
Nombres Firma Fecha
Gerente de Empresa Contratista, responsable de la

ejecución del Proyecto
Gerente/Superintendente responsable del Proyecto -

Yanacocha
Supervisor responsable de la Contratista –
Yanacocha

YAN-HS-STA-013 Selección y Gestión de Contratistas

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Manual de Salud CODIGO: YAN-HS-STA-

Empresa Contratista de Actividades Conexas

Empresa Contratista Minera

Supply Risk Management (SRiM)

Supply Chain Management (SCM) – Cadena de Abastecimiento

Supervisor Responsable del Contratista

Supervisor Responsable del Contratista

Supply Chain Management

Índice por Tiempo Perdido:(N° Acc TP * 200,000/HHT) Puntaje

Índice de Accidentes Reportables:(N° Acc Rep * 200,000/HHT) Puntaje

Severidad: (N° Días TP y TR * 200,000/HHT) Puntaje

2. Multas (puntaje máximo: 20)

3. Evaluación de 5 principales riesgos de las actividades a realizar (puntaje máximo: 15)

4. Ingeniero Supervisor General / Jefe de Proyecto (puntaje máximo: 15)

5. Elementos básicos del Sistema de Salud y Seguridad (puntaje máximo: 23)

APROBACION DE INICIO DEL PROYECTO

Reunión Previa al Inicio del Proyecto (Kick Off Meeting)

Revisión de la Evaluación de Riesgos y documentación para el inicio del trabajo

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DE LA CONTRATISTA

Inspecciones, Observaciones, Verificaciones de Controles Críticos y Auditorías

Condiciones especiales de Asignación de Eventos de Contratistas.

7. DOCUMENTOS ASOCIADOS Y/O DE REFERENCIA

Elaborado Revisado Control Aprobado

Juan Salazar Fernando Guerrero Sandra Pajares Isidro Oyola

01.04.19 08.04.19 15.04.19 22.04.19

Este formulario debe ser llenado por todo contratista potencial

Concurso al que postula:

Giro o rubro de la Empresa:

Nombre del Contacto/Cargo:

SALUD Y SEGURIDAD 24 de Abril del 2019

CUESTIONARIO COMPLETADO POR:

Área: Fecha de inicio:

ASPECTOS REQUERIMIENTOS QUE DEBEN CUMPLIR LAS EMPRESAS CONTRATISTAS SÍ NO

de EPP para el reemplazo inmediato.

VERIFICACIÓN LEGAL DE EMPRESAS CONTRATISTAS

Área: Sub área:

ITEM CRITERIO LEGAL A CUMPLIR SI NO COMENTARIOS

DOCUMENTOS A PRESENTAR ANTES DEL INICIO DEL PROYECTO

2. IPERC de Línea Base (incluir evidencia de controles)

3. Plan de Salud y Seguridad:

4. Plan de control de fatiga

5. Plan de control de alcohol y drogas

6. Plan de Higiene Industrial

8. Plan de Manejo Ambiental y Social

9. Constancia de entrega de RISST

10. Plan de Respuesta a Emergencias

11. Nombres y firmas

Nombres Firma Fecha

Gerente de Empresa Contratista, responsable de la

Gerente/Superintendente responsable del Proyecto -

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