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PLANEAMIENTO DE LA AUDITORIA DE INFORMATICA

I. INTRODUCCION
I.1ORIGEN DE LA AUDITORIA
La presente auditoría que se realiza a los sistemas
computacionales – informática es originada en cumplimiento
del plan anual de control, aprobado mediante resolución
administrativo N° 152-2018-CG del 15 de diciembre del 2018
por solicitud de la oficina de administración por lo cual La
auditoría se llevará a cabo en las siguientes unidades:
unidad de economía y unidad de logística.
I.2

ANTECEDENTES
El Hospital Regional Manuel Núñez Butrón-Puno (REDES-
Puno), inicio su construcción en el año 1957, siendo
presidente de la república Manuel Prado, con el Fondo
Nacional de Salud y Bienestar Social convenio Perú
Alemania Federal y fue inaugurado en setiembre de 1964,
siendo Presidente Constitucional de la República, el
arquitecto Fernando Belaunde Terry y como Ministro de
Salud el Dr. JAVIER ARIAS STELLA, inicio su
funcionamiento el 15 de octubre del año de 1965.
MISION
Prevenir los riesgos, proteger el daño, recuperar la salud y
rehabilitare capacidades de los pacientes en condiciones
de plena accesibilidad atención a la persona desde su
Concepción hasta su muerte natural.
VISION
El estado de salud de la población de la provincia de
puno, que accede a los servicios que brinda el Hospital
Regional Manuel Núñez Butron, para que el quinquenio de
2014-2021, se caracteriza por la calidad de servicios
eficientes y eficaces que satisfaga al usuario.
VALORES
ORGANIGRAMA
 I.3BASE LEGAL
1.3. PROPOSITO DE LA AUDITORIA

El propósito de la auditoria es dictaminar cuales son las

causas que están provocando que los sistemas no
funcionen adecuadamente. Por la razón se realizó una
visita preliminar en la que se conversó con el jefe de la
oficina de administración y los encargados de cada área,
quienes manifestaron que los principales problemas que
presentan los sistemas son:
 ¿Cómo evaluar la eficiencia y eficacia del hardware
de los servidores e indicadores de funcionamiento
en el área de sistemas en economía y logística?
 ¿Cómo identificar los posibles puntos críticos dentro
de los procesos del hardware del del área de
sistemas en cuanto a comunicaciones servidores,
equipos de cómputo e indicadores de
funcionamiento de la empresa?
 ¿Cómo identificad falencias y puntos críticos en la
parte de comunicaciones en cuanto a proveedores,
contrato y soporte?
 ¿Cómo identificar falencias y puntos críticos en
aseguramiento eléctrico y físico de los equipos de
computo y de los equipos comunicacionales?
 Como verificar que se cumplan los indicadores en
los niveles de cobertura, de obsolescencia, en
soporte tecnológico y tiempo fuera de servicio?
Teniendo en cuenta la sistematización de problemas que
son necesarios para el adecuado desarrollo de actividades
por lo cual se realizara a identificar, evaluar y examinar.
La AUDITORIA es de carácter externo ya que el personal
participante no son miembros de la institución.

1.4. VISITA PRELIMINAR

Se realizo un visita preliminar durante la primera semana en lo
cual se llego averiguar las siguientes acciones.
1.4.1 ADMINISTRACIÓN
 Se recopila la información para obtener una visión general del
departamento por medio de observaciones, entrevistas
preliminares y solicitud de documentos para poder definir el
objetivo y alcances del departamento.
1.4.2. A NIVEL DEL ÁREA DE INFORMÁTICA
Objetivos a corto y largo plazo.
1.4.3. RECURSOS MATERIALES Y TECNICOS
 Solicitar documentos sobre los equipos, número de ellos,
localización y características.
 Número de equipos, en área de logística es de 9 unidades de
computadora de los cuales 1 esta deshabilitado, en el área
de economia existen 14 computadoras de los cuales todos
están funcionamiento
 localización y las características (de los equipos instalados
y por instalar y programados)

 Fechas de instalación de los equipos y planes de instalación.

 Contratos vigentes de compra, renta y servicio de mantenimiento.

 Contratos de seguros.

 Convenios que se tienen con otras instalaciones.

 Configuración de los equipos y capacidades actuales y máximas.

 Planes de expansión.

 Ubicación general de los equipos.


  Políticas de operación.

 Políticas de uso de los equipos.

SISTEMAS
Descripción general de los sistemas instalados y de los que estén por
instalarse que contengan volúmenes de información.

 Manual de formas.

 Manual de procedimientos de los sistemas.

 Descripción genérica.

 Diagramas de entrada, archivos, salida.

 Salidas.

 Fecha de instalación de los sistemas.

 Proyecto de instalación de nuevos sistemas.

En el momento de hacer la planeación de la auditoría o bien su

realización, debemos evaluar que pueden presentarse las siguientes
situaciones.

Se solicita la información y se ve que:

 No tiene y se necesita.

 No se tiene y no se necesita.

Se tiene la información pero:

 No se usa.

 Es incompleta.

 No esta actualizada.

 No es la adecuada.

 Se usa, está actualizada, es la adecuada y está completa.

La visita preliminar de la auditoria consiste en verificar al área que será auditada,

luego de conocer el origen de la petición de realizar la auditoria y antes de iniciarla
formalmente, el propósito es el de tener un primer contacto con el personal
asignado a dicha área, conocer la distribución de los sistemas y donde se
localizan los servidores y equipos terminales en el centro de cómputo, sus
características:

las medidas de seguridad y otros aspectos sobre que problemáticas que se

presentan en el área auditad
La visita inicial para el arranque de la auditoria cuya finalidad es saber
¿Cómo se encuentran distribuidos los equipos en el área?
¿Cuántos, cuáles, cómo y de que tipo son los servidores y terminales que existen
en el área?
¿Qué características generales de los sistemas que serán auditados?
¿Qué tipo de instalaciones y conexiones físicas existen en el área?
¿Cuál es la reacción del personal frente al auditor?
¿Cuáles son las medidas de seguridad física existentes en el área?
¿Qué limitaciones se observan para realizar la auditoria?
Con esta información el auditor podrá diseñar las medidas necesarias para una
adecuada planeación de la auditoria y establecer algunas acciones concretas que
le ayuden al desarrollo de la evaluación

1.5. OBJETIVOS
1.5.1. OBJETIVO GENERAL
Evaluar la eficiencia y eficacia del hardware de las
comunicaciones, los servidores e indicadores de
 funcionamiento en las áreas de economía y logística del
Hospital Regional Manuel Núñez Butrón – puno obteniendo
un diagnostico que permita definir planes de mejoramiento
en la entidad mencionado.
1.5.2. OBJETIVO ESPECIFICO
 Identificar cada uno de los procesos y
procedimientos correspondientes al hardware de las
comunicaciones, servidores, equipos de cómputo e
indicadores del área de economía y logística.
 Identificar debilidades y fortalezas en la parte física
de las comunicaciones, servidores, equipos de
cómputo e indicadores de funcionamientos.
 Identificar cada uno de los campos tomados como
caso de estudio y proceder a realizar la auditoria en
cada uno de ellos.
 Identificar el funcionamiento de las comunicaciones
en cuanto a proveedores, contrato y soporte.
 Identificar el funcionamiento de los servidores en
cuanto a garantía, instalaciones, respaldos, políticas
de contingencia, política de seguridad y política de
mantenimiento.
 Verificar el cumplimiento de los indicadores de
funcionamiento en los niveles de cobertura, de
obsolescencias, de soporte tecnológico y tiempo
fuera de servicio

1.6. PUNTOS A EVALUAR EN LA AUDITORIA

1.7. ELABORACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

1.8.