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PLANEAMIENTO DE LA AUDITORIA DE INFORMATICA

I. INTRODUCCION
1.1 ORIGEN DE LA AUDITORIA
La presente auditoría que se realiza a los sistemas computacionales –
informática es originada en cumplimiento del plan anual de control, aprobado
mediante resolución administrativo N° 152-2018-CG del 15 de diciembre del
2018 por solicitud de la oficina de administración por lo cual La auditoría se
llevará a cabo en las siguientes unidades: unidad de economía y unidad de
logística.
1.2 ANTECEDENTES
El Hospital Regional Manuel Núñez Butrón-Puno (REDES-Puno), inicio su
construcción en el año 1957, siendo presidente de la república Manuel
Prado, con el Fondo Nacional de Salud y Bienestar Social convenio Perú
Alemania Federal y fue inaugurado en setiembre de 1964, siendo
Presidente Constitucional de la República, el arquitecto Fernando
Belaunde Terry y como Ministro de Salud el Dr. JAVIER ARIAS STELLA, inicio
su funcionamiento el 15 de octubre del año de 1965.
MISION
Prevenir los riesgos, proteger el daño, recuperar la salud y rehabilitare
capacidades de los pacientes en condiciones de plena accesibilidad
atención a la persona desde su Concepción hasta su muerte natural.
VISION
El estado de salud de la población de la provincia de puno, que accede a
los servicios que brinda el Hospital Regional Manuel Núñez Butron, para
que el quinquenio de 2014-2021, se caracteriza por la calidad de servicios
eficientes y eficaces que satisfaga al usuario.
VALORES
ORGANIGRAMA
 1.3 BASE LEGAL
1.3. PROPOSITO DE LA AUDITORIA

El propósito de la auditoria es dictaminar cuales son las causas que están

provocando que los sistemas no funcionen adecuadamente. Por la razón
se realizó una visita preliminar en la que se conversó con el jefe de la
oficina de administración y los encargados de cada área, quienes
manifestaron que los principales problemas que presentan los sistemas
son:
 ¿Cómo evaluar la eficiencia y eficacia del hardware de los
servidores e indicadores de funcionamiento en el área de sistemas
en economía y logística?
 ¿Cómo identificar los posibles puntos críticos dentro de los
procesos del hardware del del área de sistemas en cuanto a
comunicaciones servidores, equipos de cómputo e indicadores de
funcionamiento de la empresa?
 ¿Cómo identificad falencias y puntos críticos en la parte de
comunicaciones en cuanto a proveedores, contrato y soporte?
 ¿Cómo identificar falencias y puntos críticos en aseguramiento
eléctrico y físico de los equipos de computo y de los equipos
comunicacionales?
 Como verificar que se cumplan los indicadores en los niveles de
cobertura, de obsolescencia, en soporte tecnológico y tiempo
fuera de servicio?
Teniendo en cuenta la sistematización de problemas que son necesarios
para el adecuado desarrollo de actividades por lo cual se realizara a
identificar, evaluar y examinar.
La AUDITORIA es de carácter externo ya que el personal participante no
son miembros de la institución.
 1.4. VISITA PRELIMINAR
Se realizo un visita preliminar durante la primera semana en lo cual se llego
averiguar las siguientes acciones.
1.4.1 ADMINISTRACIÓN
Se recopila la información para obtener una visión general del departamento por
medio de observaciones, entrevistas preliminares y solicitud de documentos para
poder definir el objetivo y alcances del departamento.
1.4.2. A NIVEL DEL ÁREA DE INFORMÁTICA
Objetivos a corto y largo plazo.
1.4.3. RECURSOS MATERIALES Y TECNICOS
 Solicitar documentos sobre los equipos, número de ellos, localización y
características.
 Número de equipos, en área de logística es de 9 unidades de
computadora de los cuales 1 esta deshabilitado, en el área de economia
existen 14 computadoras de los cuales todos están funcionamiento
 localización y las características (de los equipos instalados y por instalar y
programados)


 Fechas de instalación de los equipos y planes de instalación.

 Contratos vigentes de compra, renta y servicio de mantenimiento.

 Contratos de seguros.

 Convenios que se tienen con otras instalaciones.

 Configuración de los equipos y capacidades actuales y máximas.

 Planes de expansión.

 Ubicación general de los equipos.

 Políticas de operación.

 Políticas de uso de los equipos.

SISTEMAS
Descripción general de los sistemas instalados y de los que estén por instalarse que
contengan volúmenes de información.

 Manual de formas.

 Manual de procedimientos de los sistemas.

 Descripción genérica.

 Diagramas de entrada, archivos, salida.
 
 Salidas.

 Fecha de instalación de los sistemas.

 Proyecto de instalación de nuevos sistemas.

En el momento de hacer la planeación de la auditoría o bien su realización, debemos

evaluar que pueden presentarse las siguientes situaciones.
Se solicita la información y se ve que:

 No tiene y se necesita.

 No se tiene y no se necesita.

Se tiene la información pero:

 No se usa.

 Es incompleta.

 No esta actualizada.

 No es la adecuada.

 Se usa, está actualizada, es la adecuada y está completa.

La visita preliminar de la auditoria consiste en verificar al área que será auditada,

luego de conocer el origen de la petición de realizar la auditoria y antes de iniciarla
formalmente, el propósito es el de tener un primer contacto con el personal asignado
a dicha área, conocer la distribución de los sistemas y donde se localizan los
servidores y equipos terminales en el centro de cómputo, sus características:

las medidas de seguridad y otros aspectos sobre que problemáticas que se

presentan en el área auditad
La visita inicial para el arranque de la auditoria cuya finalidad es saber
¿Cómo se encuentran distribuidos los equipos en el área?
¿Cuántos, cuáles, cómo y de que tipo son los servidores y terminales que existen
en el área?
¿Qué características generales de los sistemas que serán auditados?
¿Qué tipo de instalaciones y conexiones físicas existen en el área?
¿Cuál es la reacción del personal frente al auditor?
¿Cuáles son las medidas de seguridad física existentes en el área?
¿Qué limitaciones se observan para realizar la auditoria?
 Con esta información el auditor podrá diseñar las medidas necesarias para una
adecuada planeación de la auditoria y establecer algunas acciones concretas que
le ayuden al desarrollo de la evaluación

1.5. OBJETIVOS
1.5.1. OBJETIVO GENERAL
Evaluar la eficiencia y eficacia del hardware de las comunicaciones, los
servidores e indicadores de funcionamiento en las áreas de economía y
logística del Hospital Regional Manuel Núñez Butrón – puno obteniendo un
diagnostico que permita definir planes de mejoramiento en la entidad
mencionado.
1.5.2. OBJETIVO ESPECIFICO
 Identificar cada uno de los procesos y procedimientos
correspondientes al hardware de las comunicaciones, servidores,
equipos de cómputo e indicadores del área de economía y
logística.
 Identificar debilidades y fortalezas en la parte física de las
comunicaciones, servidores, equipos de cómputo e indicadores de
funcionamientos.
 Identificar cada uno de los campos tomados como caso de estudio
y proceder a realizar la auditoria en cada uno de ellos.
 Identificar el funcionamiento de las comunicaciones en cuanto a
proveedores, contrato y soporte.
 Identificar el funcionamiento de los servidores en cuanto a
garantía, instalaciones, respaldos, políticas de contingencia,
política de seguridad y política de mantenimiento.
 Verificar el cumplimiento de los indicadores de funcionamiento en
los niveles de cobertura, de obsolescencias, de soporte
tecnológico y tiempo fuera de servicio
1.6. PUNTOS A EVALUAR EN LA AUDITORIA
1.7. ELABORACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

1.8.