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EL CONSEJO DIRECTIVO
DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL
C O N S I D E R A N D O:
Que, la Ley de Seguridad Social en su artículo 155, señala que: “El Seguro General de Riesgos
del Trabajo protege al afiliado y al empleador mediante programas de prevención de los riesgos
derivados del trabajo, y acciones de reparación de los daños derivados de accidentes de
trabajo y enfermedades profesionales, incluida la rehabilitación física y mental y la reinserción
laboral”;
Que, el Código del Trabajo, en su artículo 38 establece que: “Los riesgos provenientes del
trabajo son de cargo del empleador y cuando a consecuencia de ellos, el trabajador sufre daño
personal, estará en la obligación de indemnizarle de acuerdo con las disposiciones de este
Código, siempre que tal beneficio no le sea concedido por el Instituto Ecuatoriano de Seguridad
Social”;
Que, el citado Código Laboral en su artículo 410 prevé que: “Los empleadores están obligados
a asegurar a sus trabajadores condiciones de trabajo que no presenten peligro para su salud o
vida;…Los trabajadores están obligados a acatar las medidas de prevención, seguridad e
higiene determinadas en los reglamentos y facilitadas por el empleador. Su omisión constituye
justa causa para la terminación del contrato de trabajo”;
Que, el artículo 432 del Código de Trabajo dispone que: ”En las empresas sujetas al régimen
del seguro de riesgos del trabajo, además de las reglas sobre prevención de riesgos
establecidos en este capítulo, deberán observarse también las disposiciones o normas que
dictare el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social”;
Que, en el numeral 8 del artículo 42 del Reglamento Orgánico Funcional del Instituto
Ecuatoriano de Seguridad Social, establece como responsabilidad de la Dirección del Seguro
General de Riesgos del Trabajo la siguiente: “La proposición de normas y criterios técnicos
para la gestión administrativa, gestión técnica, del talento humano y para los procedimientos
operativos básicos de los factores de riesgos y calificación de accidentes de trabajo y
enfermedades profesionales, y su presentación al Director General, para aprobación del
Consejo Directivo”;
Que, de conformidad con la disposición constante en el numeral 15 del artículo 42 del referido
Reglamento Orgánico Funcional, es responsabilidad de la Dirección del Seguro General de
Riesgos del Trabajo: “La organización y puesta en marcha del sistema de auditoría de riesgos
del trabajo a las empresas, como medio de verificación del cumplimiento de la normativa legal”;
Que, es necesario contar con las herramientas normativas que regulen la ejecución del
SISTEMA DE AUDITORÍA DE RIESGOS DEL TRABAJO - “SART” a cargo del Seguro General
de Riesgos del Trabajo - SGRT, como medio de verificación del cumplimiento de la normativa
técnica y legal en materia de seguridad y salud en el trabajo por parte de las empresas u
organizaciones, empleadores que provean ambientes saludables y seguros a los trabajadores y
que de esa manera coadyuven a la excelencia organizacional; y,
En uso de las atribuciones que le confieren los literales b), c) y f) del artículo 27 de la Ley de
Seguridad Social,
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R E S U E L V E:
TÍTULO I
PRELIMINAR
CAPÍTULO ÚNICO
DISPOSICIONES GENERALES
Los servidores del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social y empresas están obligados al
cumplimiento de las normas establecidas en el presente reglamento.
La gestión del sistema de auditoría de riesgos del trabajo a las empresas empleadoras, así
como la formulación y evaluación del plan de auditorías de riesgos del trabajo es de
responsabilidad de la Dirección del Seguro General de Riegos del Trabajo y sus dependencias
a nivel nacional.
La ejecución de las auditorías de riesgos del trabajo a las empresas en cada jurisdicción es de
responsabilidad de las unidades provinciales de Riesgos del Trabajo.
Art. 5.- REQUISITOS DE LOS PROFESIONALES DEL SGRT QUE EJECUTEN LAS
AUDITORÍAS DE RIESGOS DEL TRABAJO.- El Seguro General de Riesgos del Trabajo -
SGRT, utilizará los siguientes criterios para establecer los requisitos de los profesionales que
ejecuten las auditorías de riesgos del trabajo:
1. Tener título de tercer o cuarto nivel conferido por instituciones de educación superior,
en disciplinas afines a la prevención de riesgos del trabajo o gestión de seguridad y
salud ocupacional, registrado en el CONESUP.
2. Experiencia de al menos tres (3) años en actividades afines a la gestión de seguridad y
salud en el trabajo.
3. Diploma de aprobación de un curso de al menos cuarenta (40) horas en Auditoría de
Riesgos del Trabajo, expedido por una institución de educación superior autorizada por
el CONESUP.
Las auditorías se efectuarán a las empresas que tengan al menos dos (2) años de actividad,
periodo en el cual la organización debió haber realizado: el diagnóstico, planificación,
integración-implantación y verificación-control de su sistema de gestión de seguridad y salud en
el trabajo.
TÍTULO II
DEL PROCEDIMIENTO
CAPÍTULO I
DE LAS ETAPAS
El cierre de las No conformidades mayores “A” (a1, a2, a3, a4, a5 y a6)
establecidas en la auditoría de riesgos del trabajo no se ha ejecutado en los
seis (6) meses posteriores a la misma, se incrementará la prima de recargo del
Seguro de Riesgos del Trabajo en el uno por ciento (1%); tendrán una duración
de veinticuatro (24) meses prorrogables por períodos iguales hasta que se de
cumplimiento a la normativa legal aplicable.
c. Observación “C”:
Está relacionada con la inobservancia de las prácticas y condiciones
estándares que no supone incumplimiento de la norma técnica legal aplicable.
CAPÍTULO II
DE LA AUDITORÍA DE RIESGOS DEL TRABAJO
El profesional responsable de la auditoría de riesgos del trabajo, deberá recabar las evidencias
del cumplimiento de la normativa técnico legal en materia de seguridad y salud en el trabajo,
auditando los siguientes requisitos técnicos legales aplicables:
1. GESTIÓN ADMINISTRATIVA:
1.1. POLÍTICA
a. Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad productiva) y magnitud de los
factores de riesgo;
b. Compromete recursos;
c. Incluye compromiso de cumplir con la legislación técnico legal de seguridad y salud
en el trabajo; y además, el compromiso de la empresa para dotar de las mejores
condiciones de seguridad y salud ocupacional para todo su personal;
d. Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares
relevantes;
e. Está documentada, integrada-implantada y mantenida;
f. Está disponible para las partes interesadas;
g. Se compromete al mejoramiento continuo; y,
h. Se actualiza periódicamente.
1.2. PLANIFICACIÓN
a. Dispone la empresa u organización de un diagnóstico o evaluación de su sistema de
gestión, realizado en los dos últimos años si es que los cambios internos así lo
justifican, que establezca:
a1. Las No conformidades priorizadas y temporizadas, respecto a la gestión:
administrativa, técnica, del talento humano y procedimientos o programas
operativos básicos;
b. Existe una matriz para la planificación en la que se han temporizado las No
conformidades desde el punto de vista técnico;
c. La planificación incluye actividades rutinarias y no rutinarias;
d. La planificación incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo,
incluyendo visitas, contratistas, entre otras;
e. El plan incluye procedimientos mínimos para el cumplimiento de los objetivos y
acordes a las No conformidades priorizadas;
f. El plan compromete los recursos humanos, económicos y tecnológicos suficientes
para garantizar los resultados;
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g. El plan define los estándares e índices de eficacia (cualitativos y/o cuantitativos) del
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, que permitan establecer las
desviaciones programáticas, en concordancia con el artículo 11 del presente
reglamento;
h. El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de inicio y
de finalización de la actividad; e,
i. El plan considera la gestión del cambio en lo relativo a:
i.1 Cambios internos.- Cambios en la composición de la plantilla, introducción de
nuevos procesos, métodos de trabajo, estructura organizativa, o adquisiciones entre
otros; e,
i.2 Cambios externos.- Modificaciones en leyes y reglamentos, fusiones
organizativas, evolución de los conocimientos en el campo de la seguridad y salud
en el trabajo, tecnología, entre otros.
Deben adoptarse las medidas de prevención de riesgos adecuadas, antes de introducir
los cambios.
1.3. ORGANIZACIÓN
a. Tiene Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado y
aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales;
b. Ha conformado las unidades o estructuras preventivas:
b.1 Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo; dirigida por un profesional con
título de tercer o cuarto nivel, registrado en el CONESUP, del área ambiental-
biológica, relacionado a la actividad principal de la empresa u organización,
experto en disciplinas afines a los sistemas de gestión de la seguridad y salud
ocupacional;
b.2 Servicio Médico de Empresa dirigido por un profesional con título de Médico y
grado académico de cuarto nivel en disciplinas afines a la gestión de la
seguridad y salud ocupacional, registrado por el CONESUP;
b.3 Comité y Subcomités de Seguridad y Salud en el Trabajo, de conformidad con la
ley; y,
b.4 Delegado de seguridad y salud en el trabajo;
c. Están definidas las responsabilidades integradas de seguridad y salud en el trabajo,
de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores, entre otros y las de
especialización de los responsables de las Unidades de Seguridad y Salud, y,
Servicio Médico de Empresa, así como de las estructuras de SST;
d. Están definidos los estándares de desempeño en seguridad y salud en el trabajo; y,
e. Existe la documentación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
de la empresa u organización: manual, procedimientos, instrucciones y registros.
2. GESTIÓN TÉCNICA:
La identificación, medición, evaluación, control y vigilancia ambiental y de la salud de los
factores de riesgo ocupacional deberá realizarse por un profesional especializado en ramas
afines a la gestión de SST, debidamente calificado.
2.1 IDENTIFICACIÓN
a. Se han identificado las categorías de factores de riesgo ocupacional de todos
los puestos, utilizando procedimientos reconocidos en el ámbito nacional, o
internacional en ausencia de los primeros;
b. Se tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s);
c. Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y terminados;
d. Se dispone de los registros médicos de los trabajadores expuestos a factores
de riesgo ocupacional;
e. Se tiene hojas técnicas de seguridad de los productos químicos; y,
f. Se registra el número de potenciales expuestos por puesto de trabajo.
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2.2 MEDICIÓN
a. Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional a todos los
puestos de trabajo con métodos de medición (cuali-cuantitativa según
corresponda), utilizando procedimientos reconocidos en el ámbito nacional o
internacional a falta de los primeros;
b. La medición tiene una estrategia de muestreo definida técnicamente; y,
c. Los equipos de medición utilizados tienen certificados de calibración vigentes.
2.3 EVALUACIÓN
a. Se ha comparado la medición ambiental y/o biológica de los factores de riesgo
ocupacional, con estándares ambientales y/o biológicos contenidos en la Ley,
Convenios Internacionales y más normas aplicables;
b. Se han realizado evaluaciones de factores de riesgo ocupacional por puesto de
trabajo; y,
c. Se han estratificado los puestos de trabajo por grado de exposición; 2.4
3.4 CAPACITACIÓN
a. Se considera de prioridad, tener un programa sistemático y documentado para que:
gerentes, jefes, supervisores y trabajadores, adquieran competencias sobre sus
responsabilidades integradas en SST; y,
b. Verificar si el programa ha permitido:
b.1 Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo, de todos los niveles de la empresa u organización;
b.2 Identificar en relación al literal anterior cuales son las necesidades de
capacitación;
b.3 Definir los planes, objetivos y cronogramas;
b.4 Desarrollar las actividades de capacitación de acuerdo a los literales anteriores; y,
b.5 Evaluar la eficacia de los programas de capacitación.
3.5 ADIESTRAMIENTO
a. Existe un programa de adiestramiento, a los trabajadores que realizan: actividades
críticas, de alto riesgo y brigadistas; que sea sistemático y esté documentado; y,
b. Verificar si el programa ha permitido:
b.1 Identificar las necesidades de adiestramiento;
b.2 Definir los planes, objetivos y cronogramas;
b.3 Desarrollar las actividades de adiestramiento; y,
b.4 Evaluar la eficacia del programa.
d. Se realizan simulacros periódicos (al menos uno al año) para comprobar la eficacia
del plan de emergencia;
e. Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada; y;
f. Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos: primeros auxilios,
asistencia médica, bomberos, policía, entre otros; para garantizar su respuesta.
a. Objetivo y alcance;
b. Implicaciones y responsabilidades;
c. Desarrollo del programa;
d. Formulario de registro de incidencias; y,
e. Ficha integrada-implantada de mantenimiento y revisión de seguridad de
equipos.
El auditor de riesgos del trabajo deberá recabar las evidencias objetivas del cierre de las No
conformidades establecidas en la auditoría, así como auditar la gestión del cambio que la
empresa u organización hubiere implementado.
1. Igual o superior al ochenta por ciento (80%), la eficacia del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa/organización es considerada como
satisfactoria; se aplicará un sistema de mejoramiento continuo.
2. Inferior al ochenta por ciento (80%) la eficacia del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo de la empresa/organización es considerada como insatisfactoria y
deberá reformular su sistema.
CAPÍTULO III
DE LOS INFORMES DE LAS AUDITORÍAS DE RIESGOS DEL TRABAJO
Al final de la reunión se suscribirá entre las partes un acta de cierre de la auditoría con
el número de duplicados necesarios.
3. Informe final:
Documento técnico legal en el que se establece la eficacia del Sistema de Gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo integrado-implantado por la empresa u
organización.
CAPÍTULO IV
DEL PROCESO DE NOTIFICACIÓN
CAPÍTULO V
DEL ARCHIVO DE DOCUMENTOS DE LA AUDITORÍA
Art. 15.- ARCHIVO Y DOCUMENTACIÓN.- Es de responsabilidad de la Secretaría de la
Unidad Provincial de Riesgos del Trabajo, custodiar y archivar de manera sistemática y en
orden cronológico la documentación generada durante el proceso de auditoría. Los
documentos bajo este régimen serán:
1. Oficios del responsable de la Unidad Provincial de Riesgos del Trabajo del IESS.
2. Plan de Auditoría aprobado.
3. Formatos de auditoría en original.
4. Identificación de los entrevistados.
5. Fotocopia de los registros auditados.
6. Informe preliminar.
7. Actas realizadas.
8. Otros documentos generados en las auditorías.
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DISPOSICIONES GENERALES.-
PRIMERA.- El Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social para la aplicación efectiva del Sistema
de Auditoría, bajo la certificación, supervisión y rectoría de la Dirección del Seguro General de
Riesgos del Trabajo, en caso de requerirlo, podrá contratar servicios de profesionales o
empresas especializadas para las auditorías que trata el presente reglamento.
SEGUNDA.- El Seguro General de Riesgos del Trabajo del IESS, establecerá difundirá y
aplicará en forma permanente, un sistema de incentivos a las empresas y trabajadores que
hayan destacado en el cumplimiento de la normativa de seguridad y salud en el trabajo.
DISPOSICIONES FINALES
CERTIFICO.- Que la presente resolución fue aprobada por el Consejo Directivo en dos
discusiones, en sesiones celebradas el 29 de abril del 2009 y el 7 de octubre del 2010.