PLAN DE AUDITORIA

Auditoria Nº 01 Inicio de Inicio : 06/06/16 Fecha de finalización:

Verificar el cumplimiento de los lineamientos de los términos de referencia del SEIA del estudio
de impacto ambiental de saneamiento del proyecto “Mejoramiento de la línea de conducción
OBJETIVO
de agua potable del reservorio Acuchimay a jirón quinua de la ciudad de Ayacucho”

El EIA de Saneamiento del Proyecto: “Mejoramiento de la línea de conducción de agua potable

ALCANCE del reservorio Acuchimay a jirón quinua de la ciudad de Ayacucho”

- D.S Nº 015-2012-MINAM-VIVIENDA
Reglamento de Protección Ambiental para proyectos vinculados a las actividades de vivienda
construcción y saneamiento.

- R.M Nº 052-2012-MINAM
Aprueban directiva para la concordancia entre el SEIA y el SNIP

- R.M N° 157-2011-MINAM
Aprueban primera Actualización del Listado de Inclusión de los Proyectos de Inversión sujetos
al Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental. Revisión de su Anexo II.
CRITERIOS DE
- D.S Nº 031-2010-SA/MINSA
AUDITORIA
Reglamento de la calidad del Agua para consumo Humano. Revisión de Anexos I y II

- D.S N° 019-2009-MINAM
Aprueba el reglamento del SEIA. Revisión de sus Anexos III, IV,V y VI

- Estándares Nacionales de calidad ambiental

D.S Nº 002-2008-MINAM
Aprueban los estándares nacionales de calidad ambiental del agua

D.S Nº 003-2008-MINAM
Aprueban Estándares de Calidad Ambiental para Aire

D.S Nº 085-2003-PCM
Estándares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido

- Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental, y sus
modificatorias según D.L N°1078

Equipo Auditor : Auditor Líder :

APELLIDOS Y NOMBRE INICIALES APELLIDOS Y INICIALES

NOMBRES
MMMMM
MMMMM MMMMM M

Fecha Hora Requisitos. A Observaciones Responsable Auditor

auditar proceso
07/06/2016 7:00 am Reunión de Apertura M M

Revisión de la
07/06/2016 7:15 am documentación, M M
normas y reglamentos
Revisión del Estudio de
07/06/2016 7:35 am Impacto Ambiental de M M
saneamiento
07/06/2016 8:10 am Aspectos Generales M M
Capítulo II
07/06/2016 8:20 am M M
Marco Legal
Capítulo III
07/06/2016 8:30 am Descripción del M M
Proyecto
 Capítulo IV
07/06/2016 8:45 am Línea de Base
Ambiental
Capítulo V
Identificación y
07/06/2016 9:00 am M M
Evaluación de
Impactos Ambientales
Capítulo VI
07/06/2016 9:30 am Plan de manejo M M
ambiental
07/06/2016 9:45 am Reunión de Cierre

Elaborado por: Aprobado por: Fecha

 LISTA DE VERIFICACION

Pagina: …… Fecha: …………….

de……
Auditado: …
ASPECTOS A Auditor: ……….
VERIFICAR/PREGUNTAS REQUISITOS ………..
COMENTARIOS / OBSERVACIONES
C NC NA

CAPITULO I R.M Nº 052-2012-MINAM

ASPECTOS Directiva para la concordancia entre el
GENERALES SEIA y el SNIP
¿Se GARANTIZA la Art 5 De los proyectos de inversión
viabilidad técnica, pública (PIP) en la fase de pre-inversión
económica, financiera que estén incluidos en el listado del
y organizacional del anexo ii del reglamento de la ley del
proyecto de EIA de SEIA
saneamiento Inciso 5.2
Cuando el PIP no disponga de
clasificación ambiental anticipada, las
entidades y empresas de sector público
no financiero de los tres niveles de
gobierno, remitirán a las autoridades C
competentes del SEIA, su solicitud
acompañada del estudio de pre-
inversión a nivel de perfil para la
evaluación preliminar para la
categorización de PIP.

Inciso 5.4
Todo PIP para ser declarado viable con
estudio a nivel de perfil debe contar con
la evaluación preliminar para la
categorización de proyectos de
inversión de acuerdo al riesgo C
ambiental, que será emitida por la
autoridad competente del SEIA como
requisito previo para su viabilidad en el
SNIP.
¿La ESTRUCTURA del Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional El estudio de impacto ambiental de saneamiento
EIA de saneamiento del de Evaluación del Impacto Ambiental,
proyecto está bien del proyecto “Mejoramiento de la línea de
estructurado?
y sus modificatorias según D.L N°1078. conducción de agua potable del reservorio
ANEXO VI Acuchimay a jirón quinua de la ciudad de
Contenido mínimo de la evaluación Ayacucho” en su marco estructural no coincide de
preliminar
ninguna manera o en su mayoría los términos de
I. DATOS GENERALES DEL TITULAR Y
referencia están desordenados y no en un
DE LA ENTIDAD AUTORIZADA
PARA LA ELABORACIÓN DE LA esquema lógico.
EVALUACIÓN PRELIMINAR.
1.1. Nombre del proponente (persona La categorización del proyecto visto con la
natural o jurídica) y su razón social. estructura del anexo VI se le indica una evaluación
1.2. Titular o Representante Legal preliminar, requiere cumplimiento de todos los
1.3 Entidad Autorizada para la puntos. Es una hallazgo.
elaboración de la Evaluación Preliminar:
1.3.1 Persona Natural
1.3.2 Persona Jurídica
II. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
N
2.1. Datos generales del proyecto C
2.2 Características del proyecto
Etapa de planificación
Etapa de construcción
Etapa de operación
Etapa de mantenimiento
Etapa de abandono o cierre
2.2.1 Infraestructura de servicios
2.2.2 Vías de acceso:
2.2.3 Materias Primas e Insumos:
2.2.4 Procesos
2.2.5 Productos Elaborados
2.2.6 Servicios
 2.2.7 Personal
2.2.8 Efluentes y/o Residuos Líquidos
2.2.9 Residuos Sólidos
2.2.10 Manejo de Sustancias Peligrosas
2.2.11 Emisiones Atmosféricas
2.2.12 Generación de Ruido
2.2.13 Generación de Vibraciones
2.2.14 Generación de Radiaciones
2.2.15 Otros tipos de residuos.
III. ASPECTOS DEL MEDIO FÍSICO,
BIÓTICO, SOCIAL, CULTURAL Y
ECONÓMICO
IV. PLAN DE PARTICIPATION
CIUDADANA
V. DESCRIPCIÓN DE LOS POSIBLES
IMPACTOS AMBIENTALES
VI. MEDIDAS DE PREVENCIÓN,
MITIGACIÓN O CORRECCIÓN DE LOS
IMPACTOS AMBIENTALES
VII. PLAN DE SEGUIMIENTO Y CONTROL
VIII. PLAN DE CONTINGENCIAS
IX. PLAN DE CIERRE O ABANDONO
X. CRONOGRAMA DE EJECUCION
XI. PRESUPUESTO

¿Los OBJETIVOS Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional La estructura del estudio de saneamiento del
planteados en el EIA de Evaluación del Impacto Ambiental, y proyecto “Mejoramiento de la línea de
del proyecto de sus modificatorias según D.L N°1078. conducción de agua potable del reservorio
saneamiento están
dentro de los tdR Acuchimay a jirón quinua de la ciudad de
establecidos? Ayacucho” establece objetivo general y objetivos
ANEXO VI
específicos en el capítulo I que estos no están
Contenido mínimo de la evaluación N
preliminar
dentro de los términos de referencia del anexo VI
A categorizado como estudio preliminar.

¿El proyecto de Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional

saneamiento está en de Evaluación del Impacto Ambiental, y
el ANEXO II DEL sus modificatorias según D.L N°1078.
REGLAMENTO DE
LA LEY DEL SEIA? R.M N° 157-2011-MINAM
Aprueban primera Actualización del
Listado de Inclusión de los Proyectos de
Inversión sujetos al Sistema Nacional de
Evaluación de Impacto Ambiental.
Revisión de su Anexo II.
Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento
Sector: Construcción y Saneamiento
C
Subsector: Saneamiento
8. Captación y conducción de agua para
consumo humano.

¿El proyecto de D.S 015-2012-MINAM-VIVIENDA

saneamiento ESTA Reglamento de Protección Ambiental
CATEGORIZADO para proyectos vinculados a las
basándose en el actividades de vivienda construcción y
listado del Anexo II del saneamiento
SEIA
SUBCAPÍTULO I
Categorización de Proyectos
Artículo 11
Declaración de Impacto Ambiental
Articulo 12 C
Estudio de Impacto Ambiental
semidetallado
Articulo 13
Estudio de Impacto Ambiental detallado
 D.S N° 019-2009-MINAM
Aprueba el reglamento del SEIA.
Revisión de sus Anexos III, IV,V y VI
Capítulo 2 Del Procedimiento de
Clasificación de los Proyectos de
Inversión y la Aprobación de
los Términos de Referencia para los
Estudios Ambientales
Articulo 36 Clasificación de proyectos C
de inversión
CATEGORÍA I (DIA)
CATEGORÍA II (EIA sd)
CATEGORÍA III (EIA d)

¿La CERTIFICACIÓN DEL D.S 015-2012-MINAM-VIVIENDA

EIA del proyecto de SUBCAPÍTULO V
saneamiento cumple CERTIFICACIÓN AMBIENTAL
con todas las
obligaciones para Artículo 28. Vigencia, caducidad y
prevenir, mitigar, prorroga
compensar y manejo de 28.1 La certificación Ambiental pierde C
los impactos vigencia, si dentro del plazo de tres
ambientales? años, el titular no inicia la ejecución del
proyecto.
28.2 El titular del proyecto que no haya C
dado inicio a sus actividades ni
modificado el proyecto materia de
estudio, podrá solicitar, por única vez,
una prorroga pro dos años adicionales,
debiendo presentar su solicitud dentro
de los 30 días hábiles anteriores a la
fecha de vencimiento.

¿Toda la información D.S Nº 015-2012-MINAM-VIVIENDA

entregada por el titular Reglamento de Protección Ambiental
del proyecto de para proyectos vinculados a las
inversión esta actividades de vivienda construcción y
presentada en saneamiento.
IDIOMA ESPAÑOL?
Capitulo IX
VERACIDAD DE LA INFORMACION, LA
CONFIDENCIALIDAD Y EL IDIOMA
Artículo 63. Idioma
La información entregada por el el
titular del proyecto de inversión esta
presentada en idioma español, lo
cual implica a las tablas, cuadros, C
mapas, recuadros, figuras,
esquemas, flujogramas, mapas,
planos o información de cualquier
índole.

CAPITULO II Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional La descripción del Capítulo II Marco Legal del
MARCO LEGAL de Evaluación del Impacto Ambiental, y estudio de saneamiento del proyecto
sus modificatorias según D.L N°1078. “Mejoramiento de la línea de conducción de agua
¿Se nombra
detalladamente los potable del reservorio Acuchimay a jirón quinua
ANEXO VI N
decretos y de la ciudad de Ayacucho” no está dentro del
Contenido mínimo de la evaluación
reglamentos A término de referencia del estudio preliminar del
preliminar
establecidos por ley anexo Vi.
según el proyecto de
saneamiento?
Si se detallan los decretos supremos, decretos
legislativos, reglamentos y leyes, la constitución
política, leyes, la ley general del sistema nacional
de evaluación del impacto ambiental, decretos
supremos.
Pero esto no forma parte, corresponde indicarlo
como no aplicable, pero si como mención a una
estructura diferente a la evaluación preliminar.
CAPITULO III Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional
DESCRIPCION DEL de Evaluación del Impacto Ambiental, y
PROYECTO sus modificatorias según D.L N°1078.

¿Todos los datos ANEXO VI

generales del Contenido mínimo de la evaluación
proyecto están preliminar
desarrolladas en base II. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO En este punto no se considera los subcapítulos del
a los términos de 2.1. Datos generales del proyecto capítulo de la descripción del proyecto.
referencia? 2.2 Características del proyecto
Etapa de planificación
Además el orden lógico según el tdR indica que la
Etapa de construcción
descripción del proyecto está en el punto del
Etapa de operación
Etapa de mantenimiento anexo VI del estudio preliminar.
Etapa de abandono o cierre
N Las etapas del proyecto se detallan más adelante en
2.2.1 Infraestructura de servicios
2.2.2 Vías de acceso: C otros capítulos. Es un hallazgo.
2.2.3 Materias Primas e Insumos:
2.2.4 Procesos
2.2.5 Productos Elaborados
2.2.6 Servicios
2.2.7 Personal
2.2.8 Efluentes y/o Residuos Líquidos
2.2.9 Residuos Sólidos
2.2.10 Manejo de Sustancias Peligrosas
2.2.11 Emisiones Atmosféricas
2.2.12 Generación de Ruido
2.2.13 Generación de Vibraciones
2.2.14 Generación de Radiaciones
2.2.15 Otros tipos de residuos.

¿Se establece de Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional

manera correcta la de Evaluación del Impacto Ambiental, y
localización del sus modificatorias según D.L N°1078.
proyecto, mediante el
mapa nacional del ANEXO VI
Perú, la región Contenido mínimo de la evaluación
específica y la zona preliminar C
de influencia o zona
del proyecto?
Ubicación física del proyecto
Distrito
Provincia
Departamento
¿En base a que Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional En el proyecto “Mejoramiento de la línea de
metodología o de Evaluación del Impacto Ambiental, y conducción de agua potable del reservorio
criterios se establece sus modificatorias según D.L N°1078 Acuchimay a jirón quinua de la ciudad de
la delimitación del
área de influencia Ayacucho” no establece los lineamientos sobre los
D.S N° 019-2009-MINAM
directa e indirecta en límites de área de influencia directa e indirecta, no
Aprueba el reglamento del SEIA.
el EIA del proyecto de Revisión de sus Anexos III, IV,V y VI se encuentra en el Capítulo I, Capitulo II, ni
saneamiento? Capítulos posteriores. No se da la explicación para
Se procura desde la propuesta o
cotización de un EIA y desde la aplicar.
misma elaboración de los Términos
de Referencia (TdR) establecer a N
priori el área de influencia directa C
como área de estudio “ambiental” y
el área de influencia indirecta como
el área de estudio “social”. Sobre la
base de un mapa base que muestra
las áreas de influencia se diseña el
programa de muestreo, no existe
metodología.
¿Se describe Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional
técnicamente los de Evaluación del Impacto Ambiental, y
sectores beneficiados sus modificatorias según D.L N°1078
en la instalación de la
línea de conducción, D.S N° 019-2009-MINAM
se describe el diseño Aprueba el reglamento del SEIA.
y longitud aproximada Revisión de sus Anexos III, IV,V y VI
del recorrido del tramo
de conducción, altitud
ANEXO VI
en metros sobre el Contenido mínimo de la evaluación
nivel del mar donde se preliminar
ubica el proyecto?

Ubicación física del proyecto

Superficie total y cubierta (Ha, m2)
Zonificación (según uso de suelo)
distrital o provincial
Tipo de proyecto: C
Nuevo o ampliación
Tiempo de vida útil del proyecto
Beneficiarios del proyecto

CAPITULO IV Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional

LINEA DE BASE de Evaluación del Impacto Ambiental, y
AMBIENTAL sus modificatorias según D.L N°1078

¿Se describen los ANEXO VI

componentes y Contenido mínimo de la evaluación
subcomponentes de preliminar
los ambientes físico, ASPECTOS DEL MEDIO FÍSICO, BIÓTICO,
suelo, hidrología, flora SOCIAL, CULTURAL Y ECONÓMICO
y fauna y población?
C
Se efectúa una caracterización del
medio físico, biótico, social, cultural y
económico del ámbito de influencia del
proyecto.
AMBIENTE FISICO D.S Nº 003-2008-MINAM No es explícito sobre el control y monitoreo de los
¿El proyecto Aprueban Estándares de Calidad niveles de generación de PM lo cual generaría
establece en sus Ambiental para Aire
efectos negativos a la salud de los habitantes y
actividades los
estándares
Anexo I ECA Dióxido de azufre N trabajadores.
nacionales de calidad C
ambiental si se
genera material
particulado,
contaminación del
agua, generación de
ruido, etc?

No es explícito sobre el control y monitoreo de los

Anexo II ECA para COVs,
Hidrocarburos Totales (HT) , PM (<2,5 niveles de generación de PM lo cual generaría
um) efectos negativos a la salud de los habitantes y
trabajadores..
Es una observación.

D.S Nº 031-2010-SA/MINSA

ANEXO I
Límites máximos permisibles de
parámetros microbiológicos y C
parasitológicos
 No es explícito sobre el control y monitoreo de los
cuerpos de agua y un plan de trabajo para un
seguimiento de las muestras de agua realizadas en el
tramo o recorrido de la línea de conducción.
Es una observación.

AMBIENTE GUA DE INVENTERO DE LA FLORA Y

BIOLOGICO VEGETACION Y GUIA DE INVENTERO DE
¿En el proyecto se FAUNA SILVESTRE
realizaran métodos
para la determinar FLORA
flora y fauna?
GUA DE INVENTEROA DE LA FLORA Y
VEGETACION
CAP 4. PROCESO DE INVENTARIO
C
4,3 DISEÑO DE MUESTREO
FLORA
Método de cuadrantes y transeCtos

FAUNA

GUA DE INVENTEROA DE FAUNA

ISLVESTRE
CAP 4. INVENTARIO DE MAMIFEROS
C
4,2 METODO DE INVENTARIO DE
FAUNA
Método de transectos de redes con
niebla
AMBIENTE DE Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional
INTERES HUMANO de Evaluación del Impacto Ambiental, y
¿El proyecto sus modificatorias según D.L N°1078
establece en sus
actividades para la ANEXO VI C
participación de los Contenido mínimo de la evaluación
involucrados dentro preliminar
del ámbito de
influencia?

CAPITULO V D.S N° 019-2009-MINAM

IDENTIFICACIÓN Y Aprueba el reglamento del SEIA.
EVALUACION DE IA Revisión de sus Anexos III, IV,V y VI

¿La identificación y D.S 015-2012-MINAM-VIVIENDA

caracterización del TITULO I
EIA del proyecto de Instrumentos de Gestión
saneamiento consta Ambienta
en evaluar los
componentes del Capitulo II
medio físico, medio Evaluación del impacto ambiental
biológico, social y Art 10 Evaluación del impacto
C
económico? ambiental
10.3 El proceso de evaluación de
impacto ambiental dese
desarrollarse de acuerdo a los
siguientes criterios:

a) Deberá estar incorporado

al proceso de planificación
y formar parte de este
b) Deberá ser coordinado con
las autoridades
 competentes del nivel de
gobierno correspondiente
c) Utilizar metodologías
sistemáticas de evaluación
que vinculen objetivos,
indicadores, línea de base,
monitoreo y seguimiento.

¿Se utiliza alguna Matriz de leopold modificada (causa-

metodología de efecto)
identificación de
matrices para los Utilizada y validad por Walsh- Peru y
impactos ambientales Pluspetrol en la determinación, C
para la interacción de ponderación y evaluación de impactos
impactos en el proyecto Camisea.
ambientales?
CAPITULO VI D.S 015-2012-MINAM-VIVIENDA

INSTRUMENTO DE El presente Plan de Manejo Ambiental que

GESTION presenta el proyecto de saneamiento tiene como
AMBIENTAL
objetivo prevenir, controlar y/o mitigar los
¿El proyecto se Impactos Ambientales generados por las
establece de acuerdo actividades del proyecto a través de
al contenido de un recomendaciones y medidas
instrumento de preventivas/correctivas a ser tomados en cuenta.
gestión ambiental? Se observa que se relaciona con el capítulo VI.
C Medidas de prevención, mitigación corrección
establecido como un IGA.
Es una observación para mejorar el proyecto.

PLAN DE D.S Nº 031-2010-SA/MINSA

CONTINGENCIAS Y
MITIGACION Titulo X
Medidas de seguridad y
¿Se establecen o se sanciones
proponen medidas de
seguridad y sanciones Artículo 76°.- De las medidas de
en el EIA del proyecto seguridad
de saneamiento?
Las medidas de seguridad que C
podrán disponerse cuando la calidad
de agua de consumo humano
represente riesgo significativo a la
salud de las personas son las
siguientes:

1. Comunicación, a través de los

medios masivos de difusión que se
tenga a disposición en la localidad
afectada, sobre el peligro de daño a
la salud de la población;

2. Suspensión temporal del servicio;

3. Cierre parcial del sistema de
tratamiento o de distribución de
agua;
4. Otras medidas que la Autoridad
de Salud disponga para evitar que
se cause daño
CONTROL DE LA D.S Nº 031-2010-SA/MINSA
CALIDAD DE AGUA
Título V
¿Se detalla o se Control y supervisión de calidad
menciona el Plan de
Calidad de Agua Artículo 22°.- Plan de control de
(PCC) del EIA del calidad del agua (PCC)
proyecto de
saneamiento, 1. Identificación de peligros,
estableciendo puntos estimación de riesgos y C
de control y medidas establecimiento de las medidas
correctivas? para controlarlos;

2. Identificación de los puntos donde

el control es crítico para el manejo
de la
inocuidad del agua para consumo
humano;

3. Establecimiento de límites críticos

para el cumplimiento de los puntos
de control;

4. Establecimiento de
procedimientos para vigilar el
cumplimiento de los límites

críticos de los puntos de control;

5. Establecimiento de medidas
correctivas que han de adoptarse
cuando el
monitoreo indica que un
determinado punto crítico de control
no está
controlado

No se encuentra el PPC en el EIA del proeycto de

saneamiento “Mejoramiento de la línea de conducción
PARTICIPACION REGLAMENTOD DEL SEIA 27446 de agua potable del reservorio Acuchimay a jirón
CIUDADANA Anexo III quinua de la ciudad de Ayacucho”
Categoría II Es un hallazgo.
¿Esta incluido dentro 4. Plan de Participación
del EIA del proyecto Ciudadana
de saneamiento el El titular deberá establecer el Plan
PPC que abarca de Participación Ciudadana donde
N
áreas de influencia? se evidencie las estrategas, C
acciones y mecanismos de
involucramiento y participación de
las autoridades, población.

DS. N°002-2009
TITULO IV
Elaboracion el Plan de Participación
Ciudadana