Examen-Segundo Parcial (ECI)

La Empresa y las Contribuciones I
Fecha: 10 de septiembre de 2019
ÁREAS ESTRATÉGICAS
De conformidad con el artículo 28, párrafo cuarto de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, tenemos que:
[...] No constituirán monopolios las funciones que el Estado ejerza de manera
exclusiva en las siguientes áreas estratégicas: correos, telégrafos y
radiotelegrafía; minerales radiactivos y generación de energía nuclear; la
planeación y el control del sistema eléctrico nacional, así como el servicio
público de transmisión y distribución de energía eléctrica, y la exploración y
extracción del petróleo y de los demás hidrocarburos[...]
De conformidad con la Ley de Hidrocarburos, el artículo 4, fracciones IV y V, nos

indican que:
[...] IV. Área de Asignación: Es la superficie y profundidad determinadas por
la Secretaría de Energía, así como las formaciones geológicas contenidas en
la proyección vertical en dicha superficie para dicha profundidad, en las que
se realiza la Exploración y Extracción de Hidrocarburos a través de una
Asignación;
V. Asignación: Es el acto jurídico administrativo mediante el cual el Ejecutivo

Federal otorga exclusivamente a un Asignatario el derecho para realizar
actividades de Exploración y Extracción de Hidrocarburos en el Área de
Asignación, por una duración específica; [...]
Autoridades
➢ Secretaría de Energía. Es la autoridad en la materia, cuyas actuaciones de dan
a través de la Comisión Nacional de Hidrocarburos.
➢ Comisión Nacional de Hidrocarburos. Otorga mediante contratos de asignación,
la actuación de las Empresas Productivas del Estado, particularmente de
PEMEX.
➢ Petróleos Mexicanos. Eventualmente, puede migrar esas necesidades que tiene
de un contrato de asignación a través de alianzas estratégicas y asociaciones a
terceros.
Tipos de Contratos
➢ Exploración y Extracción. Acto jurídico que suscribe el Estado Mexicano, a
través de la Comisión Nacional de Hidrocarburos, por el que se conviene la
Exploración y Extracción de Hidrocarburos en un Área Contractual y por una
duración específica; (Art.4 fracción IX en relación con el Art. 11).
➢ Migración. En los casos de Asignaciones que migren a Contratos para la
Exploración y Extracción, Petróleos Mexicanos y las demás empresas
productivas del Estado podrán celebrar alianzas o asociaciones con Personas

Morales. Para las alianzas o asociaciones a que se refiere este artículo, la

selección del socio de Petróleos Mexicanos o de la empresa productiva del
Estado de que se trate, se realizará mediante licitación que represente las
mejores condiciones de selección y que más convenga a la Nación, observando
las mejores prácticas en materia de transparencia.
Dicha licitación se llevará a cabo por la Comisión Nacional de Hidrocarburos, y
conforme a los lineamientos técnicos y las condiciones económicas relativas a los
términos fiscales que al efecto establezcan la Secretaría de Energía y la Secretaría
de Hacienda y Crédito Público, respectivamente […](Art.12 y 13).
➢ Asignación (Rondas). Petróleos Mexicanos y las demás empresas productivas
del Estado podrán celebrar alianzas o asociaciones para participar en los
procesos de licitación de Contratos para la Exploración y Extracción, conforme
a las disposiciones previstas en la Ley de Petróleos Mexicanos o la que regule
a la respectiva empresa productiva del Estado. Las alianzas o asociaciones a
que se refiere el presente artículo se regirán por el derecho común. Las alianzas
o asociaciones podrán realizarse bajo esquemas que permitan la mayor
productividad y rentabilidad, incluyendo modalidades en las que podrán
compartir costos, gastos, inversiones, riesgos, así como utilidades, producción
y demás aspectos de la Exploración y la Extracción. Para realizar actividades de
Exploración y Extracción de Hidrocarburos, Petróleos Mexicanos y las demás
empresas productivas del Estado no podrán celebrar con Particulares contratos
de asociación público-privada en términos de la ley de la materia. (Art.14).
➢ Contratos de servicios, de utilidad o producción compartida, o de licencia. La
Secretaría de Energía establecerá el modelo de contratación correspondiente
para cada Área Contractual que se licite o se adjudique en términos de la
presente Ley, para lo cual podrá elegir, entre otros, los contratos de servicios,
de utilidad o producción compartida, o de licencia. (Art.18).
o Contrato de servicio. Es el contrato por virtud del cual se establece la prestación
de servicios que van a proporcionar los particulares a PEMEX, para poder llevar
a cabo el cumplimiento de un objetivo.
o Contrato de utilidad o producción compartida. Se presenta bajo dos esquemas:
A) cuando los particulares extraen el petróleo a cambio de un porcentaje
convenido con el Estado. Visto desde un esquema internacional, la utilidad
compartida, significa -Tú particular, abre el pozo y yo Estado; lo voy a explotar
durante 5 años, con posterioridad, te lo dejo a ti- y B) Consiste en obtener la
utilidad que se produce de los barriles diarios y en razón de esa utilidad, el
Estado da al particular un porcentaje de estas.
o Contrato de licencia. Se presenta cuando un tercero participa en la extracción.
La Ley de Ingresos sobre Hidrocarburos estipula a razón de que porcentajes se va
a gravar las cantidades correspondientes para este tipo de contratos.

CLÁUSULAS QUE DEBEN CONTENER LOS CONTRATOS:

➢ Esenciales. Aquellas que la ley prevé y que entendemos que son indispensables
para el perfil del contrato.
Por cuanto hace a la Ley de Hidrocarburos, las cláusulas que se consideran

esenciales son:
✓ Arbitral.
✓ Definición del área contractual (Asignaciones).
✓ Vigencia.
✓ Aquella que estipula que los hidrocarburos pertenecen originalmente a la
nación de conformidad con el artículo 11 de la misma ley.
✓ Obligaciones del contratista.
✓ Obligaciones del representante del Estado (Comisión Nacional de
Hidrocarburos o Petróleos Mexicanos).
Cuando se hace énfasis en la obligación de las migraciones
contractuales, se hace referencia a que la empresa productiva del estado
(PEMEX) hace la migración para que puedan participar los particulares
porque resulta conveniente.
Esquema de funcionamiento:
Secretaría de Energía Trabaja a través de la Comisión Nacional de
Hidrocarburos Proyecta las asignaciones a través de Petróleos Mexicanos
(PEMEX) salvo los casos previstos que estipule la ley para que PEMEX no pueda
participar; particularmente, porque no tiene viabilidad (técnica, económica o
administrativamente) en los proyectos en comparación de otras empresas.
➢ Naturales.
➢ Accesorias.
ALIANZAS ESTRATÉGICAS.
Son los movimientos corporativos que tiene que realizar la persona moral. De
conformidad con la Ley General de Sociedades Mercantiles (señala alianzas y
asociaciones), y al respecto, se van a realizar a través de la:
➢ Fusión. A+B= C (A y B desaparecen y se crea C)
➢ Escisión. A= a+a (Desmantelan A y lo convierten en dos pequeñas, donde
puede haber modificación corporativa)
➢ Adquisición. A+a = 𝐴1 (Es cuando una empresa compra a otra empresa y se
convierten en una empresa más grande)

En México, el tema más cercano a las asociaciones, son las Asociaciones en

Participación en términos del articulo 252 de la Ley General de Sociedades
Mercantiles.
“Artículo 252. La asociación en participación es un contrato por el cual una
persona concede a otras que le aportan bienes o servicios, una
participación en las utilidades y en las pérdidas de una negociación
mercantil o de una o varias operaciones de comercio”.
Sin embargo, para el Derecho Sajón es el equivalente a una Joint Venture, que es
cuando A+B= C (Ni desaparece A, ni desaparece B y constituyen C) eso puede ser el
Know How; es decir, estaríamos hablando que A= conocimientos y B= recursos; que
se adhieren para constituir C, donde no hay cambio de esquema corporativo. “C” va a
durar el tiempo necesario para que se cumpla el contrato satelital, siendo el contrato
satelital las obligaciones con terceros. Ejemplo: Se abre la licitación de la CFE y en
dicha licitación van a participar los interesados en ser proveedores del Estado, ellos
van a participar a través de una licitación y “C” va a participar, si “C” gana el concurso,
una vez finalizada la obra se va a dar un plazo considerable para que se terminen las
obligaciones; es decir, si el contrato satelital o el objeto del propio contrato tienen una
duración de 5 años se van a dar 7 u 8 años (como colchón), se disolverá “C”, se
repartirán las utilidades y por consiguiente “A” y “B” se irán por su cuenta.
✓ Ni el notario ni el corredor pueden constituir una Joint Venture en México, en
razón de no ser una sociedad mercantil, por lo que deberá constituirse en otro
país donde se prevea esa figura y participará en territorio mexicano como una
empresa extranjera.
✓ Se inscribe como empresa extranjera en el RPP y en el RNIE.
✓ Tributan conforme a la legislación mexicana.
✓ Puede operar en México.
✓ Se les reconoce personalidad jurídica.
✓ Tienen patrimonio propio.
✓ Sus actos son oponibles frente a terceros.
✓ Pueden pedir amparo porque en términos del Artículo 1° Constitucional, todas
las personas gozamos del principio de igualdad.
✓ En términos del artículo 4° de la Ley de Inversión Extranjera, podrán participar
en cualquier porcentaje.
LICITACIÓN. El contrato satelital es el vinculo para participar en las licitaciones.

✓ Los proveedores deben estar inscritos en el CompraNet.
✓ La Secretaría de Función Pública es la autoridad encargada de sustanciar el
procedimiento (a veces publica las licitaciones antes y en ocasiones a través de

invitaciones, recibiendo estas últimas el nombre de juntas de trabajo para que

puedan exponer los proveedores el perfeccionamiento de la convocatoria).
✓ La Secretaría de Hacienda y Crédito Público es la secretaría encargada de
realizar el pago.
✓ Involucra la participación de la Secretaría del ramo correspondiente, que es la
Secretaría que en razón del bien o servicio que se vaya a adquirir, va a ser la
encargada de la adquisición del estado (compra).
Procedimiento:
Tomando en consideración que una licitación es la adquisición del Estado de bienes o
servicios.
1.- El Estado identifica que bien o servicio necesita.
2.- Hace la Publicación en el D.O.F de la licitación.
3.- Se llevan a cabo las Reuniones técnicas que se efectúan de manera pública y se
establece con precisión que bien o servicio se requiere, al efecto, al término de esas
reuniones se levanta un acta.
4.- Con posterioridad, se hace la compra de las bases (que es la indicación de los
requisitos necesarios para cubrir en nuestro carácter de proveedor).
5.- Una vez que se cumplen con los requisitos, los proveedores deberán presentar tres
posturas (técnica (define), económica(desempata) y administrativa (se origina a la par
de la postura técnica)).
6.- Se pueden llevar a cabo las juntas de aclaración, las cuales son individuales y tienen
la finalidad de que en caso de que no sea conveniente en cuanto a la emisión del
resultado de la licitación, remitirme a las mismas para buscar puntos favorables.
7.- Una vez que se sabe quien es el ganador, “se canta el precio”; es decir, se da la
indicación de las cantidades que ofrecieron cada postor (no se puede omitir “cantar el
precio” porque atenta contra los principios de transparencia)
8.- Se emite el acta de fallo (se indica lo que se llevó a cabo).
9.- Se efectúa la Adjudicación
Si no hay contratiempos Si hay contratiempos
Procedimiento de inconformidad
Ejecución del contrato
Primera Instancia. Sustanciado ante el Órgano
Bitácora de la obra Interno de Control
Ejecución de
la obra
Segunda Instancia. Juicio de Nulidad

sustanciado ante el TFJA
Amparo. Sustanciado ante el Tribunal

Colegiado de Circuito en Materia
Administrativa
Conceptos Afines
La Empresa Productiva del Estado como figura jurídica. Es una empresa con
participación estatal mayoritaria cuyo concepto se modifica a raíz de la reforma de 2014
y se identifica a partir de entonces como empresa productiva del Estado.
Anteriormente, se habían hecho modificaciones, sin embargo, es hasta la reforma
energética que adquiere dicha connotación.
Empresa Pública. Son aquellas empresas que pueden cotizar en el mercado de valores
y aquellas empresas que tienen capital estatal mayoritario (empresas productivas del
Estado; es decir, PEMEX y CFE).
Comisión Federal de Electricidad
Se divide en dos grandes áreas:
➢ Sistema Eléctrico. El Centro Nacional de Control de Energía (CENACE) es un
organismo público descentralizado cuyo objeto es ejercer el Control Operativo
del Sistema Eléctrico Nacional; la Operación del Mercado Eléctrico Mayorista y
garantizar imparcialidad en el acceso a la Red Nacional de Transmisión y a las
Redes Generales de Distribución. Es responsable de formular los programas de
ampliación y modernización de la Red Nacional de Transmisión y de las Redes
Generales de Distribución, los cuales en caso de ser autorizados por la
Secretaria de Energía (SENER) se incorporan al Programa de Desarrollo del
Sistema Eléctrico Nacional (PRODESEN).
➢ Programa de Desarrollo del Sistema Eléctrico Nacional. La Secretaría de
Energía emite el Programa de Desarrollo del Sistema Eléctrico Nacional
(PRODESEN), instrumento que contiene la planeación del Sistema Eléctrico
Nacional (SEN), en lo que respecta a las actividades de generación, transmisión
y distribución.
El artículo 2° del Reglamento de la Ley de Inversión Extranjera contemplaba los
contratos de:
➢ Autogeneración.
➢ Cogeneración.
➢ Pequeña producción.
➢ Importación de energía eléctrica.

NACIONALIDAD DE LAS PERSONAS MORALES

La nacionalidad de una persona moral se adopta con base en la Ley que la constituya,
para el caso de la legislación mexicana la Ley que la constituye es la Ley General de
Sociedades Mercantiles.
Tipos de Sociedades
De conformidad con el artículo 1 de la LGSM, tenemos:
I.- Sociedad en nombre colectivo;
II.- Sociedad en comandita simple;
III.- Sociedad de responsabilidad limitada;
IV.- Sociedad anónima;
V. Sociedad en comandita por acciones;
VI. Sociedad cooperativa, y
VII. Sociedad por acciones simplificada.
A partir de las fusiones, escisiones y adquisiciones se van a tomar decisiones lo que se

considera “alianzas estratégicas”, las cuales, encuentra su regulación a partir del
artículo 222 de la LGSM.
Las personas morales se pueden constituir a través de una suscripción pública o una
suscripción privada. Acto seguido, tienen a su cargo las siguientes obligaciones:
1.- Darse de alta en el Servicio de Administración Tributaria.
2.- Apertura de cuentas bancarias.
3.- Inscribirse en el Registro Público de la Propiedad (para que surtan efectos frente a
terceros).
4.- Para el caso de Personas Morales Extranjeras, deben inscribirse en el Registro
Nacional de Inversiones Extranjeras.
Inversiones Extranjeras (Parte General)
De conformidad con el artículo 4 de la Ley de Inversiones Extranjeras:

La inversión extranjera podrá participar en cualquier proporción en el
capital social de sociedades mexicanas [...]. participación hasta 100%
o La persona moral que se constituya de conformidad con la legislación

mexicana, se considerara persona moral mexicana aun cuando reciba el 100%
de capital extranjero; es decir, va a ser una persona moral mexicana con
mayoría de capital extranjero.
o Esa persona moral mexicana deberá de cumplir las obligaciones de toda
persona moral en México.

o Esa persona moral mexicana puede realizar actos de comercio en cualquier

otro país sin ningún problema.
o Para efectos contractuales, aun cuando señale su domicilio en otro país
(domicilio contractual), no implica que perderá su calidad de persona moral
mexicana. Sin perjuicio de que se pueda establecer un domicilio fiscal, siempre
y cuando no vaya en contra de las legislaciones fiscales mexicanas. En su
caso, podrá utilizar el Tratado internacionales para evitar la doble tributación.
Inversiones Extranjeras (Restricciones)

Están reservadas de manera exclusiva al Estado las funciones que
determinen las leyes en las siguientes áreas estratégicas:
I. Exploración y extracción del petróleo y de los demás hidrocarburos, en

términos de lo dispuesto por los artículos 27, párrafo séptimo y 28, párrafo
cuarto de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y la Ley
reglamentaria respectiva; [...]
o Refleja las áreas estratégicas (aquellas en las que solo podrá participar el
Estado).
o El hecho que la inversión extranjera no pueda participar en actividades
estratégicas del Estado, no constituye un principio de discriminación, ya que
tampoco a nacionales se le permite tal actividad, se reserva únicamente al
Estado.
o La autoridad que resuelve los temas relacionados con este tipo de inversiones
la Dirección General de Inversiones Extranjeras.
Las actividades económicas y sociedades que se mencionan a continuación,
están reservadas de manera exclusiva a mexicanos o a sociedades
mexicanas con cláusula de exclusión de extranjeros:
I.- Transporte terrestre nacional de pasajeros, turismo y carga, sin incluir los
servicios de mensajería y paquetería; [...]
Contempla dos tipos de cláusulas, al respecto se tienen:

➢ Cláusula de exclusión de extranjeros. Se puede formar a través de dos criterios:
o Criterios legislativos. En cumplimiento de una norma.
o Criterios estatutarios. La sociedad decide -no quiero extranjeros- y como
decide no tener extranjeros, van a incluir en los estatutos clausulas de
exclusión de extranjeros.
➢ Cláusula de admisión de extranjeros (Hermanita de la cláusula calvo. Es decir,
si tengo cláusula de admisión de extranjeros, voy a tener cláusula calvo).

El mismo artículo sexto, en su último párrafo refiere:

[...]La inversión extranjera no podrá participar en las actividades y
sociedades mencionadas en el presente artículo directamente, ni a través de
fideicomisos, convenios, pactos sociales o estatutarios, esquemas de
piramidación, u otro mecanismo que les otorgue control o participación
alguna, salvo por lo dispuesto en el Título Quinto de esta Ley.
o El título Quinto de la Ley refiere a la inversión neutra (Art. 18 LIE).

o Las fracciones que se derogan en el artículo pueden participar hasta en un
100%.
o La autoridad que resuelve los temas relacionados con este tipo de inversiones
la Dirección General de Inversiones Extranjeras.
o La DGIE tendrá un plazo máximo de treinta y cinco días hábiles para otorgar o
negar la autorización solicitada.
En las actividades económicas enlistadas, la participación extranjera está
permitida en los porcentajes siguientes:
- Hasta el 10% en:
Sociedades cooperativas de producción;
- Hasta el 49% en:
P) Fabricación y comercialización de explosivos, armas de fuego, cartuchos,

municiones y fuegos artificiales, sin incluir la adquisición y utilización de
explosivos para actividades industriales y extractivas, ni la elaboración de
mezclas explosivas para el consumo de dichas actividades;
q) Impresión y publicación de periódicos para circulación exclusiva en

territorio nacional;
x) Radiodifusión. Dentro de este máximo de inversión extranjera se estará a

la reciprocidad que exista en el país en el que se encuentre constituido el
inversionista o el agente económico que controle en última instancia a éste,
directa o indirectamente, y
Los límites para la participación de inversión extranjera señalados en este

artículo, no podrán ser rebasados directamente, ni a través de fideicomisos,
convenios, pactos sociales o estatutarios, esquemas de piramidación, o
cualquier otro mecanismo que otorgue control o una participación mayor a la
que se establece, salvo por lo dispuesto en el Título Quinto de esta Ley.

Porcentajes de participación extranjera en actividades económicas y sociedades,

10% y 49 %.
El último párrafo del artículo séptimo, refiere lo siguiente:
[...]Los límites para la participación de inversión extranjera señalados en este
artículo, no podrán ser rebasados directamente, ni a través de fideicomisos,
convenios, pactos sociales o estatutarios, esquemas de piramidación, o
cualquier otro mecanismo que otorgue control o una participación mayor a la
que se establece, salvo por lo dispuesto en el Título Quinto de esta Ley.
El título Quinto de la Ley refiere a la inversión neutra (Art. 18 LIE).

Se requiere resolución favorable de la Comisión para que la inversión
extranjera participe en un porcentaje mayor al 49% en las actividades
económicas y sociedades que se mencionan a continuación:
I.- Servicios portuarios a las embarcaciones para realizar sus operaciones de

navegación interior, tales como el remolque, amarre de cabos y lanchaje;
II.- Sociedades navieras dedicadas a la explotación de embarcaciones

exclusivamente en tráfico de altura;
III.- Sociedades concesionarias o permisionarias de aeródromos de servicio

al público;
IV.- Servicios privados de educación preescolar, primaria, secundaria, media

superior, superior y combinados;
V.- Servicios legales;
Derogadas…
XII.- Construcción, operación y explotación de vías férreas que sean vía

general de comunicación, y prestación del servicio público de transporte
ferroviario.
o La autoridad que resuelve los temas relacionados con esta inversión es la
Comisión Nacional de Inversiones Extranjeras.
o La CNIE tendrá un plazo máximo de cuarenta y cinco días hábiles para otorgar
o negar la autorización solicitada.
Se requiere resolución favorable de la Comisión para que en las sociedades
mexicanas donde la inversión extranjera pretenda participar, directa o
indirectamente, en una proporción mayor al 49% de su capital social,
únicamente cuando el valor total de activos de las sociedades de que se
trate, al momento de someter la solicitud de adquisición, rebase el monto que
determine anualmente la propia Comisión. [...]

o La única diferencia con el artículo 8 es la cuestión de la condición suspensiva

(únicamente cuando el valor total de activos de las sociedades de que se trate,
al momento de someter la solicitud de adquisición, rebase el monto que
determine anualmente la propia Comisión)
o La autoridad que resuelve los temas relacionados con esta inversión es la
Comisión Nacional de Inversiones Extranjeras.
o La CNIE tendrá un plazo máximo de cuarenta y cinco días hábiles para otorgar
o negar la autorización solicitada.
Características de la Inversión Neutra:
➢ Inversión neutra. Implica que:
o Es un esquema que el legislador creo para que las inversiones
extranjeras pudieran participar en sociedades mexicanas.
o Implica que no se va a reflejar en el capital social como inversión
extranjera de las sociedades mexicanas.
o Al efecto, se emiten acciones tipo “N” que no computan para capital
social de inversión extranjera (son acciones preferentes, que tienen voz,
pero no tienen voto y se emiten en series de acciones que no van a
reflejar el capital de inversiones extranjeras)
o El extranjero no solicita la inversión neutra, sino la propia sociedad
mexicana es quien solicita a la Dirección General de Inversiones
extranjeras este tipo de inversión. Al efecto, la sociedad mexicana
celebra una asamblea extraordinaria y en esa asamblea dentro de la
orden del día, en la minuta; la aprobación para recibir inversión neutra,
emisión de acciones tipo “N” y en caso de que tengan cláusula de
exclusión de extranjeros, van a tener que modificarla.
DERECHOS CORPORATIVOS.
1) Voz.
2) Voto.
3) A formar parte de la administración.
4) Convocar a asambleas.
5) Participar en asambleas.
6) Derecho a la información.
7) Oponerse a la administración.
8) Utilidades.
9) Retiro.
10) Acrecentar sus acciones.
11) Derecho del tanto.

Diferencias
Dirección General de Comisión Nacional de Registro Nacional de

Inversiones Extranjeras Inversiones Extranjeras Inversiones Extranjeras
Es la autoridad que En términos del artículo Depende la Dirección
depende de la Secretaría 23 de la Ley de General de Inversiones
de Economía en materia Inversiones Extranjeras, lo Extranjeras.
de inversiones conforman 10 secretarías
extranjeras. de Estado.
Emite criterios en materia Órgano colegiado, Consta de tres secciones:
de inversión extranjera y multidisciplinario. ➢ Inscripción para
resuelve los casos que se personas físicas y
le ponen a su Como órgano morales
consideración. multidisciplinario resuelve extranjeras.
sobre criterios de (Art.29 ➢ Sociedades.
LIE): ➢ Fideicomiso.
o Empleo
o Competitividad
o Medio Ambiente
o Tecnología
Preside la Comisión Se reúne al menos dos
Nacional de Inversiones veces al año.
Extranjeras.
Actúa como el asesor de Particularmente, su
la materia de inversiones ámbito de competencia
extranjeras para el caso son los artículos 8, 9 y 22
del gobierno federal. de la Ley de Inversiones
Extranjeras (La Comisión
nunca resuelve sobre
inversión neutra, el
artículo 22 es un caso de
excepción a ello y se da
en los casos en que se
involucren Sociedades
Financieras
Internacionales para el
Desarrollo ).
Resuelve en un plazo Resuelve en un plazo
máximo de 35 días. máximo de 45 días.

Para el caso que la sociedad mexicana desee ingresar inversión extranjera a la misma,
deberá convocar a asamblea extraordinaria, emitiendo al efecto un acta certificada por
notario o corredor público. Además, en ese mismo acto se designará un delegado
especial o comisario quien efectuará la solicitud para inversión extranjera. Lo anterior,
conformará:
ELEMENTO DE PRUEBA PRECONSTITUIDA: Construir la prueba antes de que exista
la litis. Ejemplo: Registro de marca. Y se establece en caso de que alguno de los
accionistas cuestione el acto corporativo. Podrían cuestionar el acto corporativo: a)
porque no se reunió el quorum para la reunión de la asamblea, b) porque no tenían
facultades para convocar. En caso de que una se desee ingresar inversión extranjera
a la sociedad mexicana, se deberá acreditar que los accionistas no cuenten con
estancia temporal (turista), ya que no pueden desarrollar actividades con fines
lucrativas en territorio nacional (actos corporativos).
Por otro lado, cuando se quiere hacer una inversión se deben buscar los criterios de
reciprocidad y se presentan con la finalidad de acreditar que el país tenga el mismo
efecto de la reciprocidad con mi país de origen (a mis inversionistas).
CRITERIO DE RECIPROCIDAD: La legislación no establece cuál es el criterio a seguir
para hacerlo valer. Existe un acuerdo que establece las bases: Acuerdo de Protección
y Promoción Recíproca de Inversiones (APPRI’s).
CARACTERÍSTICAS:
- Vigencia: Indefinida. - Medios Alternativos de
- Bilateral. Solución de
- Inversión por Sectores. Controversias.
- Es una forma para
acreditar que en el otro
país se van a conceder
los beneficios.
Tratado de Libre Comercio (TLC) Acuerdo de Protección y Promoción
Reciproca de Inversiones (APPRI)
Pueden ser multilaterales o trilaterales o Únicamente pueden ser bilaterales.
bilaterales.
Abarca diversos sectores, con un Particularmente orientado a la inversión
contenido de 22 capítulos y 2 acuerdos por sectores.
paralelos (el anterior tratado):
➢ Acuerdo paralelo del medio
ambiente
➢ Acuerdo paralelo en materia
laboral

El nuevo tratado tiene un total de 34

capítulos, dentro de esos capítulos ya se
incluyen los acuerdos paralelos.
Es multidisciplinario.
Prevé medios alternativos de solución de Únicamente tienen clausula CIADI.
conflictos (Capítulo 11, 19 y 20).
Capitulo 11, es el arbitraje inversionista
vs el Estado y son arbitrajes con
cláusula de CIADI.
CIADI. Centro Internacional de Arreglo de Diferencias en Materia de Inversión (Es un

acuerdo de Banco Mundial).
En caso de que el arbitraje no se pueda resolver por medio de CIADI, se resolverá por
medio de UNCITRAL o CNUDMI.
UNCITRAL United Nations Commission for the Unification of International Trade Law
(también conocido como CNUDMI). Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho
Mercantil Internacional.

ACUERDO MULTILATERAL DE INVERSIONES

El Acuerdo Multilateral de Inversiones es un tratado en materia internacional que
postula los principios sobre los que se van a regir las naciones para proteger las
inversiones extranjeras. Acuerdo en materia internacional donde el grupo de los 7 y la
OCDE identifican cuáles son los derechos mínimos de los extranjeros en territorio
internacional, principios que vinculan a las partes en conflictos internacionales.
México no lo firmó nunca, se consideraba que los extranjeros eran “feroces”, los
principios hablados en el AMI se encuentran en el TLCAN.
. Postula seis principios:
1. Apertura Sectorial.
2. Eliminación de requisitos.
3. Expropiación.
4. Liberación de Capitales.
5. Estándar mínimo de trato.
6. Medios Alternativos de Solución de Controversias.
INVERSIÓN: El proyecto AMI define la inversión como “cualquier tipo de bienes y
activos de propiedad o bajo el control, directo o indirecto de un inversionista...”. Esto
incluye la propiedad, las acciones y existencias, pagarés, préstamos y derechos de
propiedad intelectual.
1. APERTURA SECTORIAL
El artículo 28 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos establece
las áreas destinadas como estratégicas (Estado 5 LIE) y aquellas prioritarias
(mexicanos 6 LIE). Ley de inversión extranjera. Derechos reconocimos en legislación
nacional e internacional. Cláusula CALVO por ejemplo.
Artículo 7 participación de los extranjeros por porcentajes autorizados. Inversión
neutra.
INVERSIÓN NEUTRA: ARTÍCULO 18.- Aquella realizada en sociedades mexicanas o
en fideicomisos autorizados conforme al presente Título y no se computará para
determinar el porcentaje de inversión extranjera en el capital social de sociedades
mexicanas.
ARTÍCULO 5o.- Están reservadas de manera exclusiva al Estado las funciones que
determinen las leyes en las siguientes áreas estratégicas:
I. Exploración y extracción del petróleo y de los demás hidrocarburos;
III. Planeación y control del sistema eléctrico nacional, así como el servicio público de
transmisión y distribución de energía eléctrica, en términos de lo dispuesto por los

artículos 27, párrafo sexto y 28, párrafo cuarto de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos y la Ley reglamentaria respectiva;
IV.- Generación de energía nuclear;
V.- Minerales radioactivos;
VII.- Telégrafos;
VIII.- Radiotelegrafía;
IX.- Correos;
XI.- Emisión de billetes;
XII.- Acuñación de moneda;
XIII.- Control, supervisión y vigilancia de puertos, aeropuertos y helipuertos; y
XIV.- Las demás que expresamente señalen las disposiciones legales aplicables.
ARTÍCULO 6o.- Las actividades económicas y sociedades que se mencionan a
continuación, están reservadas de manera exclusiva a mexicanos o a sociedades
mexicanas con cláusula de exclusión de extranjeros:
I.- Transporte terrestre nacional de pasajeros, turismo y carga, sin incluir los servicios
de mensajería y paquetería;
V.- Instituciones de banca de desarrollo, en los términos de la ley de la materia; y
VI.- La prestación de los servicios profesionales y técnicos que expresamente señalen
las disposiciones legales aplicables.
La inversión extranjera no podrá participar en las actividades y sociedades
mencionadas en el presente artículo directamente, ni a través de fideicomisos,
convenios, pactos sociales o estatutarios, esquemas de piramidación, u otro
mecanismo que les otorgue control o participación alguna, salvo por lo dispuesto en el
Título Quinto de esta Ley.
Participación limitada de inversión extranjera conforme a porcentajes (Artículo 7 LIE):
- Hasta el 10% en:
o Sociedades cooperativas de producción;
- Hasta el 49% en:
o P) Fabricación y comercialización de explosivos, armas de fuego,
cartuchos, municiones y fuegos artificiales, sin incluir la adquisición y
utilización de explosivos para actividades industriales y extractivas, ni la
elaboración de mezclas explosivas para el consumo de dichas
actividades;

o q) Impresión y publicación de periódicos para circulación exclusiva en

territorio nacional;
o x) Radiodifusión. Dentro de este máximo de inversión extranjera se estará
a la reciprocidad que exista en el país en el que se encuentre constituido
el inversionista o el agente económico que controle en última instancia a
éste, directa o indirectamente, y
o y) Servicio de transporte aéreo nacional regular y no regular; servicio de
transporte aéreo internacional no regular en la modalidad de taxi aéreo;
y, servicio de transporte aéreo especializado.
Conocido en el derecho anglosajón como “zipper clause” y significa que aquel sector
que ya se abrió para los extranjeros no puede volver a cerrarse.
Artículo 28: En los Estados Unidos Mexicanos quedan prohibidos los monopolios, las
prácticas monopólicas, los estancos y las exenciones de impuestos en los términos y
condiciones que fijan las leyes. El mismo tratamiento se dará a las prohibiciones a título
de protección a la industria.
[…] No constituirán monopolios las funciones que el Estado ejerza de manera exclusiva
en las siguientes áreas estratégicas: correos, telégrafos y radiotelegrafía; minerales
radiactivos y generación de energía nuclear; la planeación y el control del sistema
eléctrico nacional, así como el servicio público de transmisión y distribución de energía
eléctrica, y la exploración y extracción del petróleo y de los demás hidrocarburos, en
los términos de los párrafos sexto y séptimo del artículo 27 de esta Constitución,
respectivamente; así como las actividades que expresamente señalen las leyes que
expida el Congreso de la Unión. La comunicación vía satélite y los ferrocarriles son
áreas prioritarias para el desarrollo nacional en los términos del artículo 25 de esta
Constitución; el Estado al ejercer en ellas su rectoría, protegerá la seguridad y la
soberanía de la Nación, y al otorgar concesiones o permisos mantendrá o establecerá
el dominio de las respectivas vías de comunicación de acuerdo con las leyes de la
materia.
2. ELIMINACIÓN DE REQUISITOS DE DESEMPEÑO.
Mejor esfuerzo del inversionista extranjero para obtener resultados óptimos, no es
posible imponer requisitos de desempeño (objetivos económicos, por ejemplo) para la
operación de su negocio.
Hay requisitos de desempeño por razón de seguridad, las NOM son un claro ejemplo
toda vez que buscan la protección de Vida, Flora, Fauna, Seguridad Nacional y Medio
Ambiente (criterios para la imposición de objetivos legítimos). Son principios que
buscan mejorar la calidad de las empresas en territorio mexicano.
Artículo 2.2 del Acuerdo sobre Obstáculos Técnicos al Comercio.

2.2 Los Miembros se asegurarán de que no se elaboren, adopten o apliquen

reglamentos técnicos que tengan por objeto o efecto crear obstáculos
innecesarios al comercio internacional. A tal fin, los reglamentos técnicos no
restringirán el comercio más de lo necesario para alcanzar un objetivo legítimo,
teniendo en cuenta los riesgos que crearía no alcanzarlo. Tales objetivos
legítimos son, entre otros: los imperativos de la seguridad nacional; la
prevención de prácticas que puedan inducir a error; la protección de la salud o
seguridad humanas, de la vida o la salud animal o vegetal, o del medio ambiente.
Al evaluar esos riesgos, los elementos que es pertinente tomar en consideración
son, entre otros: la información disponible científica y técnica, la tecnología de
elaboración conexa o los usos finales a que se destinen los productos.
El imperativo de seguridad nacional resulta ambiguo pues hoy en día las naciones
imponen medidas “arbitrarias” en justificación de la Seguridad Nacional. El ejemplo
claro en México de ello es el Aeropuerto de Santa Lucía, permisos de impacto
ambiental no fueron obtenidos conforme a Derecho, se suspende y se impone el
mantenimiento del AICDMX, suspensión definitiva. AMLO revisó la estrategia y la
declaró como instalación estratégica del ejército, justificando así la Seguridad Nacional.
Artículo 4.- La Seguridad Nacional se rige por los principios de legalidad,
responsabilidad, respeto a los derechos fundamentales de protección a la persona
humana y garantías individuales y sociales, confidencialidad, lealtad, transparencia,
eficiencia, coordinación y cooperación.
Artículo 5.- Para los efectos de la presente Ley, son amenazas a la Seguridad Nacional:
I. Actos tendentes a consumar espionaje, sabotaje, terrorismo, rebelión,
traición a la patria, genocidio, en contra de los Estados Unidos Mexicanos
dentro del territorio nacional;
II. Actos de interferencia extranjera en los asuntos nacionales que puedan
implicar una afectación al Estado Mexicano;
III. Actos que impidan a las autoridades actuar contra la delincuencia
organizada;
IV. Actos tendentes a quebrantar la unidad de las partes integrantes de la
Federación, señaladas en el artículo 43 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos;
V. Actos tendentes a obstaculizar o bloquear operaciones militares o navales
contra la delincuencia organizada;
VI. Actos en contra de la seguridad de la aviación;
VII. Actos que atenten en contra del personal diplomático.
VIII. Todo acto tendente a consumar el tráfico ilegal de materiales nucleares, de
armas químicas, biológicas y convencionales de destrucción masiva;
IX. Actos ilícitos en contra de la navegación marítima;

X. Todo acto de financiamiento de acciones y organizaciones terroristas;

XI. Actos tendentes a obstaculizar o bloquear actividades de inteligencia o
contrainteligencia, y
XII. Actos tendentes a destruir o inhabilitar la infraestructura de carácter
estratégico o indispensable para la provisión de bienes o servicios públicos.

3. EXPROPIACIÓN.
Retirar el justo título a un particular por utilidad pública. La expropiación es una

de las medidas contra las que un inversor podría apelar ante tal arbitraje,
exigiendo su eliminación, reclamando compensación monetaria o ambas a la
vez. A los efectos del AMI la “expropiación” se define de una manera tan amplia
que comprende no sólo la expropiación clásica de propiedades o activos de un
inversor por motivos de interés público, sino que incluye la “expropiación de
derechos” que puede producirse, por ejemplo, cuando disposiciones
gubernamentales limiten o prohíban ciertas actividades por motivos de salud
pública o defensa del medio ambiente. Basándose en disposiciones similares ya
existentes en el Tratado de Libre Comercio de América del Norte
En materia internacional, el Estado retira el justo título a un inversionista extranjero,
hablamos de nacionalización cuando una vez retirado dicho título el Estado lo concede
a un Nacional, hablamos de estatización cuando el título retirado lo conserva para él
mismo.
Existe la expropiación directa y expropiación indirecta.
Hablamos de expropiación directa cuando existe una causa de utilidad pública y una
indemnización.
Expropiación indirecta se restringe el control sobre la inversión (capítulo 11 TLCAN).
Existe una inversión vulnerada.
Artículo 1110 TLCAN. Expropiación y compensación.
1. Ninguna de las Partes podrá nacionalizar ni expropiar, directa o
indirectamente, una inversión de un inversionista de otra parte en su territorio,
ni adoptar ninguna medida equivalente a la expropiación o nacionalización de
esa inversión (expropiación), salvo que sea:
(a) por causa de utilidad pública;
(b) sobre bases no discriminatorias;
(c) con apego al principio de legalidad y al Artículo 1105(1); y
(d) mediante indemnización conforme a los párrafos 2 a 6.
2. La indemnización será equivalente al valor justo de mercado que tenga la
inversión expropiada inmediatamente antes de que la medida expropiatoria se
haya llevado a cabo (fecha de expropiación), y no reflejará ningún cambio en el
valor debido a que la intención de expropiar se conoció con antelación a la fecha
de expropiación. Los criterios de valuación incluirán el valor corriente, el valor
del activo (incluyendo el valor fiscal declarado de bienes tangibles), así como
otros criterios que resulten apropiados para determinar el valor justo de
mercado.

Fecha: 3 de octubre de 2019
G-7
US Dll US
Canadá Dll Can
Japón Yen
Alemania
Italia Euro
Francia
Inglaterra
4. LIBERACIÓN DE CAPITALES.
Artículo 1109º TLCAN. – Transferencias.

1. Cada una de las Partes permitirá que todas las transferencias
relacionadas con la inversión de un inversionista de otra de las Partes en
territorio de la Parte, se hagan libremente y sin demora.
Dichas transferencias incluyen:
(a) ganancias, dividendos, intereses, ganancias de capital, pagos por regalías,
gastos por administración, asistencia técnica y otros cargos, ganancias en
especie y otros montos derivados de la inversión;
(b) productos derivados de la venta o liquidación, total o parcial, de la inversión;
(c) pagos realizados conforme a un contrato del que sea parte un inversionista
o su inversión, incluidos pagos efectuados conforme a un convenio de
préstamo;
(d) pagos efectuados de conformidad con el Artículo 1110; y
(e) pagos que provengan de la aplicación de la Sección B.
2. En lo referente a las transacciones al contado (spot) de la divisa que vaya
a transferirse, cada una de las Partes permitirá que las transferencias se realicen
en divisa de libre uso al tipo de cambio vigente en el mercado en la fecha de la
transferencia.
3. Ninguna de las Partes podrá exigir a sus inversionistas que efectúen
transferencias de sus ingresos, ganancias, o utilidades u otros montos derivados
de, o atribuibles a inversiones llevadas a cabo en territorio de otra Parte, ni los
sancionará en caso de contravención.
4. No obstante lo dispuesto en los párrafos 1 y 2, las Partes podrán impedir
la realización de transferencias, por medio de la aplicación equitativa, no
discriminatoria y de buena fe de sus leyes en los siguientes casos:
(a) quiebra, insolvencia o protección de los derechos de los acreedores;
(b) emisión, comercio y operaciones de valores;
(c) infracciones penales o administrativas;

(d) informes de transferencias de divisas u otros instrumentos monetarios; o

(e) garantía del cumplimiento de fallos en procedimientos contenciosos.
5. El párrafo 3 no se interpretará como un impedimento para que una Parte,
a través de la aplicación de sus leyes de manera equitativa, no discriminatoria y
de buena fe, imponga cualquier medida relacionada con los incisos (a) a (e) del
párrafo 4.
6. No obstante lo dispuesto en el párrafo 1, una Parte podrá restringir las
transferencias de ganancias en especie, en circunstancias en donde pudiera,
de otra manera, restringir dichas transferencias conforme a lo dispuesto en este
Tratado, incluyendo lo señalado en el párrafo 4.
TLCAN TMEC
Inversión
Cap. XI Cap. 14
Inversionista – Estado
Dumping y subvenciones
Cap. XIX Cap. 10
Particular – Estado
Generales
Cap. XX Cap. 31
Estado – Estado
En materia de inversión, el inversionista cuestiona al Estado.
En el caso de dumping y subvenciones, es el particular quien cuestiona a la

autoridad.
La solución de diferencias es de Estado a Estado. Este coincide con la solución

de controversias de la OMC, que es de Estado a Estado. En el caso de nuestro
país, la Secretaría de Economía hace suyo el caso y lo lleva ante la Organización
Mundial de Comercio.
5. ESTÁNDAR MÍNIMO DE TRATO.
Es lo menos que se le debe otorgar a un inversionista fuera del territorio

nacional. Es el acuerdo universalmente aceptado respecto del mínimo que se le
debe conceder a un extranjero en el territorio nacional.
6. MECANISMOS ALTERNATIVOS DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS.
Se opta por dirimir las controversias fuera de los tribunales. La autoridad

competente para dirimir las controversias es el juez del lugar donde se
suscitaron los actos (Lex Fori).

Cláusula de foro prorrogado: Cláusula arbitral o cláusula compromisoria

mediante la cual se prorroga el foro conforme a derecho corresponde para
dirimir una diferencia.
MODALIDADES DE LOS MECANISMOS ALTERNATIVOS DE SOLUCIÓN DE

CONTROVERSIAS:
1.Investigación.
Es un mecanismo por medio del cual las partes van a seleccionar a un tercero
para que realice una investigación de cuáles serían las opciones para dirimir sus
controversias.
El tercero entrega la investigación a las partes y con eso termina su trabajo, las
partes van a tomar la opción que mejor les convenga para dirimir sus
controversias. Es autocompositiva porque de las partes deviene la respuesta.
2.Buenos oficios.
Son particularmente utilizados en el ámbito internacional, gratuitos. Buscaran

que una persona de intachable reputación y reconocido prestigio sea la que
aproxime a las partes para encontrar la solución al conflicto.
3.Conciliación.
La CONDUSEF es un ejemplo. Un tercero aviene a las partes para encontrar la
solución al conflicto, se considera que el tercero impone la solución al conflicto.
Es heterocompositivo.
Pueden ser obligatorios (dirimir o a allanarme) pero no vinculante (si no sale un
convenio, no me vincula a tener que encontrar un arreglo). El convenio es
ejecutable en tribunales.
4.Mediación.
Es autocompositivo (el tercero va a avenir a las partes para encontrar la solución
al conflicto, pero no la impone, sino que las partes la encuentran). Pueden ser
obligatorios (dirimir o a allanarme) pero no vinculante (si no sale un convenio,
no me vincula a tener que encontrar un arreglo), sin embargo, si se conviene
este adquiere carácter obligatorio.
5.Negociación.
Método autocompositivo donde las partes realizan un intercambio de
información hasta alcanzar la solución al conflicto.

6.Consultas.
Método autocompositivo donde las partes realizan un intercambio de
información hasta alcanzar la solución al conflicto, se utilizan comúnmente en
materia comercial, son más específicas y técnicas.
7.Opinión del experto.

Es cuando un tercero aviene a las partes y se pronuncia quien incurrió en
negligencia en la relación comercial. Es un solo experto y las partes se avienen
al dictamen que emite dicho perito, después de la opinión del experto viene el
arbitraje. La opinión va a dictaminar sobre quien incurrió en negligencia y el
arbitraje va a resolver sobre cuánto se tiene que pagar.
8. Justicia restaurativa.
Se prevé particularmente para el ámbito penal en donde las partes optarán por
encontrar la solución al conflicto, se utiliza para los escenarios que antes se
consideraban no graves.
Tiene que existir el consentimiento de la víctima u ofendido. Queda a criterio
discrecional de ante quien se dirime la controversia considerar si el sujeto a
procedimiento no se le va a llevar a cabo el medio alternativo.
9.Dispute Board.
Es una cláusula que generalmente se incluye en los contratos de obra pública,
es institucional (hay una institución que designa a una persona responsable), se
designa a una persona para darle seguimiento a la obra e identificando cuales
son las controversias que se pueden escalar a un problema mayor.
Tiene tiempos y criterios para apreciar cómo tiene que participar en el
procedimiento de una obra, implica diferentes escenarios de controversias, la
persona que da seguimiento se compromete a buscar opciones para que las
controversias no escalen.
Aplica la cláusula de paz cuando una vez que se ha entregado la obra, podrán
reclamarse las prestaciones mediante un procedimiento arbitral.
10.Arbitraje.
Es el mecanismo alternativo de solución de diferencias, heterónomo por
excelencia, en donde uno o más terceros buscan exponer su causa en un
procedimiento llevado a modo de juicio, en el cual se emitirá un laudo o
sentencia que vincula a las partes.
Parte del principio de competencé-competencé.

El árbitro tendrá que resolver sobre su capacidad para dirimir la controversia,

las partes le reconocen la capacidad para dirimir las controversias y se allanan
a la competencia del árbitro.
Las partes proponen al árbitro el calendario procesal y el árbitro tendrá que
resolver sobre aquellas cuestiones procesales no previstas por las partes a su
entera responsabilidad. Es vinculante y obligatorio.
Se debe considerar la cláusula de confidencialidad y cláusula de disponibilidad
(si yo acepto, sólo se debe dejar los demás compromisos)

Conciliación: Mecanismo alternativo de solución de controversias heterónomo. El

conciliador se impone sobre las partes. Aviene a las partes para tratar de encontrar la
solución del conflicto.
Mediación: Aviene a las partes para tratar de encontrar a las partes. No es

posible que se imponga el tercero para buscar la solución al conflicto.
- CLASIFICACIÓN DE LOS MÉTODOS ALTERNOS DE RESOLUCION DE

CONTROVERSIAS.
• Autocompositivos y heterocompositivos.
o Autocompositivos: Criterio de las partes.
o Heterocompositivos: Viene la respuesta de un tercero.
• Colegiados y no colegiados.
o Colegiados: 3 árbitros.
o No colegiados: Solo un mediador trata de avenir a las partes.
• Judiciales y no judiciales.
o Judiciales: Se encuentran dentro de la estructura del Tribunal. Un
ejemplo es el Centro de Justicia Alternativa, que opta por la mediación.
Esta contempla:
▪ Premediación: Antes. (Se concluye el procedimiento y ya no hay
litis)
▪ Mediación: Durante. (Se puede llegar a un convenio y se eleva a
cosa juzgada).
▪ Post mediación: Después. (Tenemos una sentencia que, si ya
causó estado, no podrá modificarse. Si no ha causado estado
puede modificarse a través de un método alterno.)
o No judiciales: No previstos por el Tribunal.
• Vinculantes y no vinculantes.
o Vinculantes: Se debe cumplir el convenio. Si llegan a un convenio es
vinculante. La cláusula arbitral es vinculante y obligatoria.
o No vinculantes: No hay un número determinado de audiencias para llegar
a un convenio. El proceso de mediación no es vinculante.
• Obligatorios y no obligatorios.
• Nacionales, regionales e internacionales.

TLCAN TMEC
Inversión
Cap. XI Cap. 14
Inversión – Estado
Dumping y subvenciones
Cap. XIX Cap. 10
Particular - Estado
Generales
Cap. XX Cap. 31
Estado - Estado
• Especializados y no especializados.
o Especializados: CIADI (Centro Internacional de Arreglo de Diferencias
relativas a Inversiones).
o No especializados: AAA (American Arbitration Asociation).
• Arbitraje ad hoc e institucional.
o Ad hoc: Es como el del Código de Comercio donde las partes crean las
reglas a partir de lo que aportan. Las reglas modelo del Código de
Comercio las toma de:
▪ UNCITRAL (United Nations Commission on International Trade
Law).
▪ CNUDMI (Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho
Mercantil Internacional).
o Institucional:
▪ CIADI (Centro Internacional de Arreglo de Diferencias relativas a
Inversiones).
▪ AAA (Asociación Americana de Arbitraje).
▪ CAM (Centro de Arbitraje de México).
• Adversariales y no adversariales.
o Adversariales: Por excelencia es el arbitraje.
o No adversariales.
•
o Escalonados:
▪ Verticales: Cláusulas patógenas (no deseables o
recomendables), por ejemplo cuando se habla de un arbitraje y
se prevé otro arbitraje que lo revise en caso de inconformidad.
Ejemplos:
Art. 1904 TLCAN (Revisión de resoluciones definitivas sobre
antidumping y cuotas compensatorias). Si se van a este arbitraje,
ya no se pueden ir a otro recurso. Art. 1904.13 TLCAN: Se revisa
forma, nunca fondo.

▪ Horizontales: No causa instancia. Lo conoce la misma autoridad.

No tiene el principio de revisión. No se constituye en el tribunal de
revisión.
▪ Primera instancia: El recurso de revocación es lineal.
▪ Segunda instancia: Recurso de Apelación (se acude al Tribunal
de Alzada).
▪ El Amparo Directo no es tercera instancia, sino una revisión
constitucional. Este tiene sus recursos que son revisión, queja y
reclamación, y adicionalmente, el de inconformidad (cuando la
sentencia no se está ejecutando a satisfacción). Por ello se dice
que son 3 recursos más 1. Es un procedimiento que judicializa la
litis.
▪ Art. 2007 TLCAN (La Comisión - buenos oficios, conciliación y
mediación).
▪ Art. 2008 TLCAN (Solicitud de integración de un panel arbitral).
Este es un procedimiento que judicializa la litis.
o No escalonados: La cláusula debe tener la opinión del experto y arbitraje.
▪ La cláusula arbitral es esencial. También se debe incluir una
cláusula compromisoria, que debe tener una cláusula judicial
(sujetarse a determinada jurisdicción).
▪ Cláusulas de foro prorrogado: Son las de solución de
controversias.
En materia de arbitraje, la cláusula arbitral es un contrato en sí mismo.
Laudo: Se puede llegar a la conclusión de que el contrato es nulo (Viene en reglas
modelo de UNCITRAL, Código de Comercio). No porque el contrato se anuló, es nulo
el arbitraje.
El arbitraje puede ser de amigable composición.
Cuando en un contrato viene una cláusula arbitral y me notifican de un arbitraje en mi
contra, y alguien me dice que es voluntario, si no contesto, aunque dicho arbitraje sea
de amigable composición, es obligatorio y vinculante, por lo que se genera acuse de
rebeldía, perdiendo la oportunidad de contestar la demanda. El arbitraje es seguido a
manera de juicio.

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La Empresa y las Contribuciones I

Fecha: 10 de septiembre de 2019

De conformidad con la Ley de Hidrocarburos, el artículo 4, fracciones IV y V, nos

V. Asignación: Es el acto jurídico administrativo mediante el cual el Ejecutivo

La Empresa y las Contribuciones I

Morales. Para las alianzas o asociaciones a que se refiere este artículo, la

La Empresa y las Contribuciones I

CLÁUSULAS QUE DEBEN CONTENER LOS CONTRATOS:

Por cuanto hace a la Ley de Hidrocarburos, las cláusulas que se consideran

La Empresa y las Contribuciones I

En México, el tema más cercano a las asociaciones, son las Asociaciones en

LICITACIÓN. El contrato satelital es el vinculo para participar en las licitaciones.

La Empresa y las Contribuciones I

invitaciones, recibiendo estas últimas el nombre de juntas de trabajo para que

Si no hay contratiempos Si hay contratiempos

Segunda Instancia. Juicio de Nulidad

Amparo. Sustanciado ante el Tribunal

La Empresa y las Contribuciones I

NACIONALIDAD DE LAS PERSONAS MORALES

A partir de las fusiones, escisiones y adquisiciones se van a tomar decisiones lo que se

Inversiones Extranjeras (Parte General)

De conformidad con el artículo 4 de la Ley de Inversiones Extranjeras:

o La persona moral que se constituya de conformidad con la legislación

La Empresa y las Contribuciones I

o Esa persona moral mexicana puede realizar actos de comercio en cualquier

Inversiones Extranjeras (Restricciones)

De conformidad con el artículo 5 de la Ley de Inversiones Extranjeras:

I. Exploración y extracción del petróleo y de los demás hidrocarburos, en

Contempla dos tipos de cláusulas, al respecto se tienen:

La Empresa y las Contribuciones I

El mismo artículo sexto, en su último párrafo refiere:

o El título Quinto de la Ley refiere a la inversión neutra (Art. 18 LIE).

- Hasta el 10% en:

Sociedades cooperativas de producción;

- Hasta el 49% en:

P) Fabricación y comercialización de explosivos, armas de fuego, cartuchos,

q) Impresión y publicación de periódicos para circulación exclusiva en

x) Radiodifusión. Dentro de este máximo de inversión extranjera se estará a

Los límites para la participación de inversión extranjera señalados en este

La Empresa y las Contribuciones I

Porcentajes de participación extranjera en actividades económicas y sociedades,

El título Quinto de la Ley refiere a la inversión neutra (Art. 18 LIE).

I.- Servicios portuarios a las embarcaciones para realizar sus operaciones de

II.- Sociedades navieras dedicadas a la explotación de embarcaciones

III.- Sociedades concesionarias o permisionarias de aeródromos de servicio

IV.- Servicios privados de educación preescolar, primaria, secundaria, media

V.- Servicios legales;

XII.- Construcción, operación y explotación de vías férreas que sean vía

La Empresa y las Contribuciones I

o La única diferencia con el artículo 8 es la cuestión de la condición suspensiva

La Empresa y las Contribuciones I

Dirección General de Comisión Nacional de Registro Nacional de

La Empresa y las Contribuciones I

La Empresa y las Contribuciones I

El nuevo tratado tiene un total de 34

CIADI. Centro Internacional de Arreglo de Diferencias en Materia de Inversión (Es un

La Empresa y las Contribuciones I

ACUERDO MULTILATERAL DE INVERSIONES

La Empresa y las Contribuciones I

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o q) Impresión y publicación de periódicos para circulación exclusiva en

La Empresa y las Contribuciones I

2.2 Los Miembros se asegurarán de que no se elaboren, adopten o apliquen

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