5938 Sesion 1 SST

Certificación Auditor Interno
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Conferencista
Yenni Alexandra Prieto Duarte
MÓDULO I: MÓDULO II:

Desarrollo de Hallazgos y caso
auditorías internas práctico
Sesión de trabajo 1: Sesión de trabajo 4:
Fundamentos generales Redacción de hallazgos de
auditoría interna auditoría
Sesión de trabajo 2: Sesión de trabajo 5:

Preparación actividades Revisión de videos (caso
auditoría interna práctico) y retroalimentación
Sesión de trabajo 6:
Sesión de trabajo 3:
Preparación y presentación
Ejecución de auditoría interna
exámen
Requisitos para obtener certificación como

Auditor Interno en SG-SST
 Contar con conocimientos en el Decreto 1072 de 2015 (Libro 2, Parte 2, Título 4,

Capítulo 6)
 Participar como mínimo en un 80% del programa.
 Realizar una auditoría de campo de por lo menos 15 minutos individual o en equipos
de trabajo, subirlo a un canal de youtube y enviar el link a consultoria@unipymes.com.
 Presentar evaluación y aprobar con mínimo de 70 puntos sobre 100.
Nota: en caso de reprobar el examen solamente se entregará certificado de participación.

Elabora video del desarrollo de una

auditoría, teniendo en cuenta:
1. Selecciona los
4. Realice la
temas a auditar del 2. Prepare el plan 3. Elabore la lista 5. Realiza la
reunión de
Decreto 1072 de de auditoría de verificación auditoría interna
apertura
2015
7. Revisión de
6. Realiza la
videos 11 de
reunión de cierre
octubre
¿Cuál es mi expectativa
para éste curso?
5
Conceptos y Principios de Auditoría

Objetivo
Orientar a los participantes sobre el vocabulario y

principios de auditoría interna un Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
04/10/2017 7
Contenido
Auditoría de
Estructura norma Principios de cumplimiento
Vocabulario
ISO 19011 Auditoría Decreto 1072 de
2015
8
http://www.juventudrebelde.cu/multimedia/caricaturas/caricaturas-generales/auditoria/
04/10/2017 9
http://cinabrio.over-blog.es/page/506
04/10/2017 10
https://delupasycatalejos.wordpress.com/2014/08/04/ay-mi-madre-el-auditor/
http://cinabrio.over-blog.es/page/506
04/10/2017 11
¡Pensemos y
actuemos como
auditores siempre!
04/10/2017 12
Estructura
norma
ISO 19011
2. Referencias 3. Términos y 4. Principios de

1. Alcance
Normativa definiciones auditoría
5. Gestión del 6. Realización de la 7. Competencia y

Programa de Auditoría auditoría evaluación de auditores
Proporciona directrices sobre la auditoría a

2. Referencias sistemas de gestión.
3. Términos y 4. Principios de
1. Alcance
Aplicable a todas las organizaciones que

requieren llevar a cabo auditorías internas
o externas a sistemas de gestión o manejar
un programa de auditoría.
04/10/2017 Programa de Auditoría auditoría evaluación de auditores 15

1. Alcance
No se citan referencias normativas.
Esta cláusula se incluye con el fin de mantener la misma

numeración de cláusulas de otras normas ISO de
sistemas de gestión.

1. Alcance
Criterios de
Auditoría

Integridad Presentación ecuánime

1. Alcance
Debido cuidado
Confidencialidad
profesional
Enfoque basado en
Independencia
evidencia
Generalidades Objetivos Establecimiento Implementación Monitoreo Revisión y mejora

1. Alcance

Realización Preparación y
Preparación de distribución
actividades actividades del reporte

Finalización
1. Alcance
Inicio de la Normativa definiciones auditoría
auditoría de la
auditoría
Realización
Generalidades auditoría de
seguimiento

Criterios de
evaluación de
Determinación auditores
de competencias Mantenimiento
Generalidades y mejora
1. Alcance
2. Referencias Realización
3. Términos y competencias
4. Principios de
evaluación
Selección
método
evaluación

Vocabulario
22
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin
de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de
auditoría. 23
Realidad
Planeado Documentado
Disposiciones
Preestablecidas 24
Información
documentada
de los
resultados
Intervalos Seleccionar
planificados auditores
Implementar
programa de
auditoría
Definir
criterios y Tomar
alcance acciones
25
Auditorías
Tipos de Auditoría de 1ra. Auditorías
Parte
Combinadas
La misma
organización
Auditorías
Organismo Conjuntas
que la
ejecuta
Auditorías Auditorías
de 3ra. de 2da.
Parte Parte
Organismos Clientes de la
independientes organización
Auditar permite evaluar la

conformidad de los
requisitos normativos,
legales, de la organización,
del producto, del cliente,
de las partes interesadas,
entre otras.
27
No es inspección
No es supervisión
No es interventoría
28
¿Qué debo tener en

cuenta para establecer
un proceso de auditoría
interna?
29
CRITERIO DE AUDITORÍA
• Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como

referencia y contra los cuales se compara la evidencia de
auditoría.
04/10/2017 30
EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA
• Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables.
04/10/2017 31
HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
• Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

recopilada frente a los criterios de auditoría.
Oportunidades de
Conformidad No Conformidad Observaciones
Mejora
Cumplimiento de un Incumplimiento de un
Riesgos Buenas prácticas
requisito requisito
04/10/2017 32
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
• Resultado de una auditoría, tras considerar los objetivos de la

auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
04/10/2017 33
Organización o persona que solicita una auditoria.
Persona con la competencia para llevar a cabo una

auditoria.
Organización que es auditada.
Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria. Guía
Persona que aporta experiencia o conocimientos

específicos con respecto a la materia que se vaya a
auditar.
Persona que acompaña al auditor y apoya en la

recolección de información, interviene solamente
bajo autorización.
Persona nombrada por el auditado para asistir al

equipo
04/10/2017auditor.
34
Organización o persona que solicita una auditoria.

Cliente de la Auditoría
Persona con la competencia para llevar a cabo una
auditoria. Auditor
Organización que es auditada.
Auditado
Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria.
Equipo Auditor
Persona que aporta experiencia o conocimientos
específicos con respecto a la materia que se vaya a Experto Técnico
auditar.
Persona que acompaña al auditor y apoya en la

recolección de información, interviene solamente Observador
bajo autorización.
Persona nombrada por el auditado para asistir al

equipo
04/10/2017auditor. Guía
35
Programa de auditoría • Efecto de la incertidumbre en los objetivos.
• Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades

Alcance de la auditoría para alcanzar los resultados esperados.
• Descripción de las actividades y de los detalles
Plan de auditoría acordados de una auditoría.
• Conjunto de una o más auditorías planificadas para
Riesgo un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia
un propósito específico.
Competencia • Extensión y límites de una auditoría.
4/10/2017 ing.yapd@gmail.com 36






Programa de auditoría un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia
Alcance de la auditoría
• Extensión y límites de una auditoría.
Plan de auditoría • Descripción de las actividades y de los detalles

acordados de una auditoría.
Riesgo • Efecto de la incertidumbre en los objetivos.

Competencia
para alcanzar los resultados esperados.
Sistema Gestión
Conjunto de
Interrelación
acciones que
mutua que se
permiten
establece entre los
interrelacionar
elementos que
cada uno de los
componen un todo
elementos con el
y que conducen al
fin de dirigir las
logro de objetivos.
organizaciones.
Conjunto de actividades que, interrelacionadas y a través de

acciones específicas, permiten definir e implementar los
lineamientos generales y de operación de las organizaciones.
43
Establecer políticas,
objetivos, metas,
procesos, etc.
Implementar los
procesos para alcanzara
políticas, objetivos y
metas.
Tomar acciones para Realizar el seguimiento

mejorar continuamente y medición de los
procesos de acuerdo
con lo planificado 44
Artículo 2.2.4.6.4 Sistema de Gestión de la Seguridad

y Salud en el Trabajo (SG-SST)
Proceso Lógico
Acciones de
SG-SST Planificación Evaluación
mejora
Etapas
Aplicación Auditoría
Anticipar Reconocer Evaluar Controlar
04/10/2017 45
Públicos
Empleadores
Artículo 2.2.4.6.1. Objeto y
Economía
Campo de Aplicación. Privados solidaria
Otras Sector
Directrices de obligatorio organizaciones cooperativo
cumplimiento para
implementar el Sistema de Civil Servicios
temporales
Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG- Contratantes Comercial
SST).
Administrativo
04/10/2017 46
Principios
de
Auditoría
47
Fundamento del
profesionalismo
Integridad
04/10/2017 48
Reportar con
veracidad y
exactitud
Presentación ecuánime
04/10/2017 49
Diligencia y juicio
al auditar
Debido cuidado profesional

04/10/2017 50
Seguridad de la
información
Confidencialidad
04/10/2017 51
Imparcialidad de
la auditoría y la
objetividad de las
conclusiones de la
auditoría
Independencia
04/10/2017 52
Alcanzar
conclusiones de
auditoría fiables y
reproducibles
Enfoque basado en evidencias
04/10/2017 53
Te invito para que revises la

norma ISO 19011 y estudies el
vocabulario y principios, de
manera que los puedas
apropiar y utilizar en tu ejercicio
como auditor interno.
04/10/2017 54
Auditoría de
Cumplimiento
Decreto 1072
de 2015
55
Artículos
2.2.4.6.29
2.2.4.6.30
Fuente: https://safetya.co/
56
Artículo 2.2.4.6.29. Auditoría de cumplimiento del Sistema de

Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. SG-SST.
1 Auditoría anual
2 Participación
COPASST o Vigía
3 Independencia
4 Programa de
5 Comunicación
en la auditoría de los resultados
planificación
04/10/2017 57
Contenido Programa de Auditoría para el SG-SST
Idoneidad Alcance de la Periodicidad Metodología Presentación

del auditor auditoría de informes
04/10/2017 58
Artículo 2.2.4.6.30. Alcance de la auditoría de cumplimiento del

Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).
• Cumplimiento • Resultado de • Participación • Desarrollo de la

de la política de los indicadores de los responsabilidad
SST de estructura, trabajadores y la obligación
proceso y de rendir
resultado cuentas
04/10/2017 59

• Mecanismos • Planificación, • Gestión del • Consideración

de desarrollo y cambio de la
comunicación aplicación del seguridad y
del SG-SST, a SG-SST salud en el
los trabajo en las
trabajadores nuevas
adquisiciones
04/10/2017 60

• Alcance y • Supervisión y • Proceso de • Desarrollo del • Evaluación

aplicación del medición de investigación proceso de por parte de
SG-SST frente los resultados de incidentes, auditoría la alta
a los accidentes de dirección.
proveedores y trabajo y
contratistas enfermedades
laborales, y su
efecto sobre
el
mejoramiento
de la SST en la
empresa;
04/10/2017 61
Es muy importante que recuerdes que

para ser un excelente auditor interno
en el Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud en el Trabajo, debes estudiar y
comprender los requisitos descritos
en el Decreto 1072 de 2015.
04/10/2017 62
04/10/2017 63
04/10/2017 64
Ing. Yenni Alexandra Prieto Duarte
Especialista en Sistemas de Gestión
CONTÁCTENOS consultoria@unipymes.com
www.unipymes.com ing.yapd@gmail.com
www.yenniprieto.com
65

5938 Sesion 1 SST

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Certificación Auditor Interno

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Certificación Auditor Interno

MÓDULO I: MÓDULO II:

Sesión de trabajo 2: Sesión de trabajo 5:

Requisitos para obtener certificación como

 Contar con conocimientos en el Decreto 1072 de 2015 (Libro 2, Parte 2, Título 4,

Nota: en caso de reprobar el examen solamente se entregará certificado de participación.

Elabora video del desarrollo de una

Conceptos y Principios de Auditoría

Orientar a los participantes sobre el vocabulario y

2. Referencias 3. Términos y 4. Principios de

5. Gestión del 6. Realización de la 7. Competencia y

Proporciona directrices sobre la auditoría a

Aplicable a todas las organizaciones que

2. Referencias 3. Términos y 4. Principios de

No se citan referencias normativas.

Esta cláusula se incluye con el fin de mantener la misma

2. Referencias 3. Términos y 4. Principios de

5. Gestión del 6. Realización de la 7. Competencia y

Integridad Presentación ecuánime

2. Referencias 3. Términos y 4. Principios de

Generalidades Objetivos Establecimiento Implementación Monitoreo Revisión y mejora

2. Referencias 3. Términos y 4. Principios de

5. Gestión del 6. Realización de la 7. Competencia y

2. Referencias 3. Términos y 4. Principios de

5. Gestión del 6. Realización de la 7. Competencia y

5. Gestión del 6. Realización de la 7. Competencia y

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

Auditar permite evaluar la

¿Qué debo tener en

• Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como

• Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

• Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

• Resultado de una auditoría, tras considerar los objetivos de la

Organización o persona que solicita una auditoria.

Persona con la competencia para llevar a cabo una

Organización que es auditada.

Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria. Guía

Persona que aporta experiencia o conocimientos

Persona que acompaña al auditor y apoya en la

Persona nombrada por el auditado para asistir al

Organización o persona que solicita una auditoria.

Persona que acompaña al auditor y apoya en la

Persona nombrada por el auditado para asistir al

Programa de auditoría • Efecto de la incertidumbre en los objetivos.

• Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades

Competencia • Extensión y límites de una auditoría.

Programa de auditoría • Efecto de la incertidumbre en los objetivos.

• Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades

Competencia • Extensión y límites de una auditoría.

Programa de auditoría • Efecto de la incertidumbre en los objetivos.

• Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades

Competencia • Extensión y límites de una auditoría.

Programa de auditoría • Efecto de la incertidumbre en los objetivos.

• Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades

Competencia • Extensión y límites de una auditoría.

Programa de auditoría • Efecto de la incertidumbre en los objetivos.

• Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades

Competencia • Extensión y límites de una auditoría.

Programa de auditoría • Efecto de la incertidumbre en los objetivos.

• Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades

Competencia • Extensión y límites de una auditoría.