Tupa SMV

TUPA SMV
Los montos de los derechos de tramitación a pagar sólo se expresan en soles, no en porcentajes de UIT, en virtud de lo establecido en el Texto Único Ordenado de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, aprobado con Decreto Supremo Nº 006-2017-jus el 17 de marzo del 2017, en su artículo 42.1 numeral 5: "Los supuestos en que procede el pago de derechos de
tramitación, con indicación de su monto y forma de pago. El monto de los derechos se expresa publicándose en la entidad en moneda de curso legal"
CONTENIDO DE
CONTENIDO ABREVIATURA
DE LA SECCION
I. AGENTES DE INTERMEDIACIÓN AI 1-12
II. ARBITROS Arb 13-14
III. ARCHIVOS ESPECIALIZADOS Y MICROARCHIVOS Arc 15-16
IV. BOLSAS DE PRODUCTOS BP 17-25
V. BOLSAS DE VALORES Y MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN DE VALORES BV 26-38
VI. CAMARAS DE COMPENSACIÓN CC 39-43
VII. CORREDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES CP 44-51
VIII. EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO ECR 52-59
IX. EMPRESAS PROVEEDORAS DE PRECIOS EPP 60-64
X. ENTIDADES ESTRUCTURADORAS EE 65
XI. FONDOS COLECTIVOS FC 66-79
XII. FONDOS DE INVERSIÓN Y CUSTODIOS FI 80-97
XIII. FONDOS MUTUOS FM 98-112
XIV. INFORMACIÓN FINANCIERA Y NO FINANCIERA IF 113-116
XV. INSTITUCIONES DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES ICVL 117-122
XVI. OFERTAS PÚBLICAS OP 123-174
XVII. PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO PLAFT 175-177
XVIII. RECURSOS ADMINISTRATIVOS RA 178-179
XIX. REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES RP 180
XX. SERVICIOS DE COPIADO, GRABACIÓN, DIGITALIZACIÓN DOCUMENTAL Y ATENCIÓN DE CONSULTAS SC 181-186
XXI. SOCIEDADES ANÓNIMAS ABIERTAS SA 187-189
XXII. SOCIEDADES TITULIZADORAS Y SOCIEDADES DE PROPÓSITO ESPECIAL ST 190-198
XXIII. SOLICITUDES DE LOS ADMINISTRADOS Der 199-204
XXIV. PROCEDIMIENTOS VIGENTES A PARTIR DEL 01/04/2015 Vigentes abril 2015

NOTAS GENERALES AL TUPA SMV NG
Aprobado mediante Resolución de Superintendente N° 023-2015-SMV/02 publicada en el Diario Oficial "El Peruano" el 14 de febrero de 2015.
N°
DE
ORDEN
I. AGENTES DE INTERMEDIACIÓN
1
3
4
5
6
7
10
11
12
DENOMINACIÓN DEL PROCEDIMIENTO
NTES DE INTERMEDIACIÓN
AMPLIACIÓN DE FACULTADES DEL REPRESENTANTE DEL AGENTE.
Base Legal: Art. 23º, 23°A y 29° del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 045-
2006-EF/94.10, publicada el 23/07/06 y modificado por Resolución SMV N° 040-2012-SMV/01, publicada el 24/09/12; Art. 113° de la
Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN A SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA PARA EFECTUAR OPERACIONES EN LA BOLSA DE PRODUCTOS.
Base Legal: Art. 4º del Decreto Supremo Nº 152-97-EF, Arts. 1º y 2º de la Resolución CONASEV Nº 052-2000-EF/94.10 y Art. 113º
de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DEL AGENTE.

Base Legal: Art. 7° y 7°A del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado con Resolución CONASEV N° 045-2006-
EF/94.10, publicada el 23/07/06 y modificado por Resolución SMV N° 040-2012-SMV/01, publicada el 24/09/12, Art. 169° y Décimo
Octava Disposición Final de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N° 861 publicado el 22/10/96 y sus modificatorias,
numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4 y 16 respectivamente, Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento
del Terrorismo, aprobada mediante Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por
Resolución SMV N°007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; Art. 113° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº
27444, publicada el 11/04/01 y Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DEL AGENTE.
Base Legal: Arts. 3°, 3°A, 5°, 5°A y 6° del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado mediante Resolución CONASEV
Nº 045-2006-EF/94.10, publicada el 23/07/06 y modificado por la Resolución SMV N° 040-2012-SMV/01 publicada el 24/09/12; Art.
169° de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N°861 publicado el 22/10/96 y sus modificatorias, y Art.113º de la Ley
del Procedimiento Administrativo General Ley N° 27444 publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES QUE REPRESENTEN MÁS DEL 5% DEL CAPITAL SOCIAL DEL
AGENTE O CUALQUIER OTRO ACTO JURÍDICO QUE INVOLUCRE EL 5% O MÁS DEL CAPITAL SOCIAL QUE OTORGUE A
UN TERCERO EL EJERCICIO DE LOS DERECHOS DE VOTO EN EL AGENTE.
Base Legal: Art. 15° del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 045-2006-
EF/94.10, publicada el 23/07/06 y modificado por Resolución SMV N° 040-2012-SMV/01 publicada el 24/09/12; Art. 113° de la Ley
del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01 y el Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de
Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIÓN E INSCRIPCIÓN DEL REPRESENTANTE DEL AGENTE.

EF/94.10, publicada el 23/07/06 y modificado por Resolución SMV N° 040-2012-SMV/01 publicada; el 24/09/12; Art. 113° de la Ley
del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01 y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia
Nº 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIÓN PARA ADMINISTRACIÓN DE CARTERA A UN AGENTE DE INTERMEDIACIÓN.
Base Legal: Arts. 41º, 42º y 43° del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 045-
2006-EF/94.10, publicada el 23/07/06, y Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el
11/04/01.
AUTORIZACIÓN PARA INTERMEDIAR CON CONTRATOS DE FUTUROS, OPCIONES Y DEMÁS DERIVADOS, A UN AGENTE
DE INTERMEDIACIÓN.
Base Legal: Arts. 45º y 46º del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 045-2006-
EF/94.10, publicada el 23/07/06 y Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN PARA LA MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS QUE REALICEN LOS AGENTES:

A) FUSIÓN
B) ESCISIÓN o
C) REDUCCIÓN DE CAPITAL
Base Legal: Art.14º del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 045-2006-
EF/94.10, publicada el 23/07/06, Décimo Octava Disposición Final, Art. 181 del Decreto Legislativo N° 861, publicado el 22/10/96
y Art. 113° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
CAMBIO DE ORGANIZADORES DURANTE LA VIGENCIA DE AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DEL AGENTE.
EF/94.10, publicada el 23/07/06 y modificado por Resolución SMV N° 040-2012-SMV/01 publicado el 24/09/12; Art. 113° de la Ley
del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
CANCELACIÓN DE LA AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO A SOLICITUD DEL AGENTE DE INTERMEDIACIÓN.

Nota: Si el Agente se encuentra sujeto a un procedimiento sancionador por falta muy grave no podrá solicitar la cancelación de su
autorización de funcionamiento.
Base Legal: Art. 169º, 170º, 171º y 172º del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado mediante Resolución CONASEV
Nº 045-2006-EF/94.10, publicada el 23/07/06 y Art. 113° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444,
publicada el 11/04/01.
CANCELACIÓN DE LA AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE UN AGENTE PARA PARTICIPAR EN LA BOLSA DE

PRODUCTOS.
Nota: Si el Agente se encuentra sujeto a un procedimiento sancionador por falta muy grave no podrá solicitar la cancelación de su
autorización de funcionamiento.
Base Legal: Art. 169º, 170º y 171º al 172° del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado mediante Resolución
CONASEV Nº 045-2006-EF/94.10, publicada el 23/07/06; Art.16º del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores
Especiales, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 576-97-EF/94.10; Art. 113° de la Ley del Procedimiento Administrativo
General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
DERECHO DE
REQUISITOS TRAMITACIÓN
UIT
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades. ###

2. Declaración Jurada de la persona señalando que ninguno de los requisitos exigidos para su autorización e inscripción
han variado y de ser el caso actualizar la información.
3. Detallar las nuevas facultades que tendrá el representante.
4. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113° de la Ley del Procedimiento
Administrativo General: La dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, así como la
identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
5. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades comunicando su intención de intermediar ###
directamente en determinada Bolsa de Productos.
2. Copia simple del Acta de Junta General de Accionistas u órgano equivalente en el que conste la modificación de su
objeto social, precisando que también intermediará en Bolsas de Productos.
3. Presentar la documentación que acredite su asociación a la Bolsa de Productos seleccionada, en caso que esta se
haya constituido como asociación civil, o suscribir un convenio con la bolsa respectiva, en caso de que la Bolsa de
Productos seleccionada sea Sociedad Anónima.
4. Constituir la Garantía General de acuerdo al monto y modalidades establecidas en el Reglamento de Garantías

respectivo.
5. Inscribir ante la SMV a las personas naturales que en calidad de operador de piso actuarán a su nombre en la
intermediación en el mercado de productos.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, adjuntando la siguiente información: ###
1.1. Señalar número RUC del titular del trámite.
1.2. Escritura Pública de constitución social, la que deberá guardar correspondencia con la información proporcionada
durante el trámite de autorización de organización.
1.3. Estructura Organizativa y Manual de Organización y Funciones. Según lo señalado en el Art. 19° del Reglamento de
Agentes de Intermediación.
1.4. Código de Conducta. Según lo señalado en los Arts. 16° y 17° del Reglamento de Agentes de Intermediación y
numeral 4.7 del Art. 4º de la Resolución CONASEV N° 033-2011-EF-94.01.1 y su modificatoria de las Normas para la
Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
1.5. Manual de Procedimientos Operativos y Manual del Sistema de Control Interno. Según lo señalado en los Arts. 20° y
21° del Reglamento de Agentes de Intermediación.
1.6. Descripción de sistemas de información, incluyendo el detalle de los equipos y sistemas informáticos que se
utilizarán. Indicación de los registros de operaciones y de contabilidad que se implementarán, y procedimientos de
registros contables de las operaciones que se efectuarán.
1.7. Curriculum Vitae y Declaración Jurada de quienes ejercerán las funciones de Directores, Gerentes y Apoderados del
Agente, en la que especifiquen su domicilio, no estar incursos en los impedimentos señalados en el Anexo 1 del
Reglamento de Agentes de Intermediación, y el compromiso de informar a la SMV de cualquier modificación que se
produzca en esta declaración.
2. Respecto de la persona que se desempeñará como Funcionario de Control Interno del Agente, se presentará:
2.1.Curriculum Vitae.
2.2. Declaración Jurada en la que especifique su domicilio, no estar incursa en los impedimentos señalados en el Anexo 1
del Reglamento de Agentes de Intermediación, y el compromiso de informar a la SMV de cualquier modificación que se
produzca en esta declaración. Acreditar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el Art. 58º del Reglamento de
Agentes de Intermediación.
3. Nombre, domicilio y número de documento de identidad de cada persona que realizara la función de Representante del
Agente.
4. Copia del contrato de servicios de certificación digital a que se refiere el Reglamento del Sistema MVNet.
5. Contar en su sede principal y, de ser el caso, en cada una de sus oficinas con la infraestructura física y capacidad
tecnológica mínima, que le permita desarrollar normalmente su objeto social, de acuerdo a lo establecido en los Anexos 2
y 3 del Reglamento de Agentes de Intermediación. Asimismo, se deberá presentar el Plan de Continuidad de Negocios y
Plan de Seguridad de la Información.
6. Contar con recursos humanos que permitan el normal desarrollo de sus actividades.
7. Declaración Jurada manifestando que se conservan los requisitos que permitieron se conceda la autorización de
organización.
8. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art.113º de la Ley del Procedimiento
9. Manual para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a lo especificado en
el Art. 16° de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, suscrita cuando menos por el número de ###
personas naturales o jurídicas necesarias para constituir una Sociedad Anónima de acuerdo a la Ley General de
Sociedades.
2. Relación de organizadores, respecto de los cuales, por cada uno se adjuntará la siguiente información, según
corresponda a su calidad de persona natural o persona jurídica:
2.1. Número del documento de identidad o copia del carné de extranjería, según corresponda.
2.2. Domicilio.
2.3. Currículum vitae.
2.4. Certificado de Antecedentes Penales emitido por la entidad competente del país o del extranjero, según se trate de
personas domiciliadas o no domiciliadas en el país, respectivamente.
2.5. Declaración Jurada en la que especifique no estar incurso en los impedimentos señalados en el Anexo 1 del presente
Reglamento, en lo que corresponda, y el compromiso de informar a la SMV de cualquier modificación que se produzca en
esta declaración.
2.6. Detalle de la participación accionaria de cada uno de los organizadores.
3. Cada organizador persona jurídica que va a participar en más del 5% del capital social del Agente a constituir, debe
presentar adicionalmente:
3.1. Datos del (de los) representante(s) legal(es);
3.2. Nómina de su directorio y nombre del gerente general o quien haga sus veces;
3.3. Relación e identidad de aquellos accionistas que posean en forma directa o indirecta más del cinco por ciento (5%)
del capital social o que teniendo una participación menor, tengan el control de la sociedad, así como la información sobre
el grupo económico al que pertenece;
3.4. La información sobre su grupo económico con sujeción a lo que establece el Reglamento de la materia. Por cada
empresa del grupo económico se debe detallar la relación de accionistas que posean más del cinco por ciento (5%) del
capital social de la empresa, así como sus directores y gerentes;
3.5. Datos de inscripción en los Registros Públicos u órgano equivalente, según corresponda a empresas domiciliadas o
no domiciliadas en el país; asimismo, datos del Registro Único del Contribuyente o de su equivalente.
3.6. Copia del acuerdo del órgano social competente en el que conste la decisión de participar en la constitución del
Agente y el porcentaje de su participación en la misma, así como la designación de la persona que la representará. En el
caso de poderes otorgados en el extranjero, deberá acompañarse la inscripción registral correspondiente en el Perú; y,
3.7. Los estados financieros básicos auditados del último ejercicio, si tiene más de un (01) año de constituida, o de lo
contrario los estados financieros básicos más recientes, con la finalidad de demostrar su solvencia patrimonial. La
presentación y preparación de la información financiera deberá realizarse con observancia plena de las Normas
Internacionales de Información Financiera (NIIF), que emita el International Accounting Estandares Board – IASB,
vigentes internacionalmente, salvo que en el país de constitución se apliquen otras normas contables en cuyo caso
deberá presentarse un informe de las diferencias contables existentes emitido por una sociedad auditora de reconocido
prestigio.
3.8. Declaración jurada en la que especifique no estar incurso en los impedimentos señalados en el Anexo 1 del
Reglamento de Agentes de Intermediación, y el compromiso de informar a la SMV de cualquier modificación que se
produzca en esta declaración Ley que pretende efectuar, según corresponda.
4. En caso de personas naturales debe presentarse adicionalmente una declaración jurada de sus bienes patrimoniales,
señalando si se encuentran sujetos a algún tipo de gravamen o limitación para su libre disponibilidad, así como de sus
deudas.
5. Denominación social, en la que necesariamente debe figurar el vocablo “Sociedad Agente de Bolsa" o “Sociedad
Intermediaria de Valores”, según sea el caso.
6. Nombre y domicilio de la persona natural que representará legalmente a los organizadores frente a la SMV.
7. Perfil del negocio, el cual debe contener como mínimo lo siguiente:
7.1. Precisión y detalle de las operaciones establecidas en los Arts. 194º ó 207º de la Ley que pretende efectuar, según
corresponda.
7.2. Estructura organizativa y administrativa.
7.3. Relación de manuales que se implementarán.
7.4. Descripción del sistema de información que se implementará.
7.5. Indicación del capital social con el que se constituirá el Agente.
8. Proyecto de minuta de constitución social y estatutos. Los estatutos deben indicar expresamente lo siguiente:
8.1. El objeto social consiste en la realización de actividades de intermediación, como Sociedad Agente o como Sociedad
intermediaria, de acuerdo a lo dispuesto en los Arts.194º ó 207º de la Ley, según corresponda.
8.2. Monto del capital social inicial, el cual no podrá ser inferior a los importes señalados en los Arts. 189º ó 205º de la
Ley del Mercado de Valores, según corresponda.
8.3. Operaciones y servicios que se propone realizar, considerando que determinadas actividades requieren de
autorización previa de la SMV.
9. Indicar el domicilio en el que funcionará la sede principal, así como el detalle de oficinas en las que se desarrollará sus
actividades.
10. En el caso de Sociedades Agentes especificar los mecanismos centralizados del país en los que se propone operar.
11.Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art.113º de la Ley del Procedimiento

13. A partir del día siguiente de presentada la solicitud, los organizadores deberán publicar un aviso de forma destacada
en el Diario Oficial y en otro de circulación nacional, observando lo establecido en el Art. 5° del Reglamento de Agentes
de Intermediación.
La SMV podrá requerir a los organizadores o a otras fuentes, información adicional referente a éstos o a sus vinculados,
con el fin de verificar su capacidad o solvencia, así como para verificar las declaraciones presentadas respecto del Anexo
1 del presente Reglamento.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, suscrita por el representante legal, del Agente, ###
acompañada de lo siguiente:
1.1. Respecto del nuevo accionista, o tercero que ejercerá los derechos de voto, la información prevista en el artículo 3°
del Reglamento de Agentes de Intermediación, en lo que corresponda.
1.2. Efectuar la publicación a que se refiere el artículo 5° del Reglamento de Agentes de Intermediación, debiendo
adjuntarse copia de la misma.
La SMV podrá exceptuar de alguno o algunos de los requisitos antes mencionados, atendiendo a la naturaleza del caso y
siempre que medie solicitud fundamentada.
2. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º de la Ley del Procedimiento
Administrativo General: la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados.
3. Señalar número de RUC del titular.


2. Declaración Jurada suscrita por la persona que actuará como representante en la que se especifique:
2.1.Tener conocimiento de las funciones, obligaciones, y responsabilidades que asumirá como representante así como de
los manuales del Agente y la regulación sobre Agentes, Representantes, la referida a conductas que atentan contra la
transparencia e integridad del mercado y la demás regulación aplicable.
2.2 Domicilio personal.

2.3 No estar incurso en los impedimentos señalados en el Anexo 1 del Reglamento de Agentes de Intermediación.
2.4 Hoja de vida que contenga los datos principales de la persona que actuará como representante del Agente la misma
que deberá incluir como mínimo la información que se determine en el formato que apruebe la Superintendencia Adjunta
de Supervisión Prudencial.
3. Documentación que acredite que la persona cuenta con el nivel académico y experiencia profesional que se establece
en el artículo 23° del Reglamento de Agentes de Intermediación.
4. Indicar las funciones que desempeñará como representante del Agente, con especificación de las actividades que en el
proceso de intermediación desarrollará en aplicación de lo dispuesto en el artículo 29° del Reglamento de Agentes de
Intermediación. Así como las operaciones señaladas en el artículo 194° y 207º de la Ley de Mercado de Valores que
podrá realizar.

2. Designar cuando menos a un Representante responsable de administrar lo relativo a esta actividad, quien debe
acreditar tener experiencia en esta materia.
3. Establecer en el Manual de Procedimientos Operativos, los que sean aplicables a dicha actividad.
4. Implementar los sistemas y procedimientos que le permitan prever conflictos de interés y el uso de información
privilegiada cuando se realiza tal servicio, separando estas actividades de otras que realice el Agente.
5. Modelo del contrato de administración de cartera que suscribirá con los clientes observando las formalidades del Art.
43º del Reglamento de Agentes de Intermediación.

2. Designar cuando menos a un Representante responsable de administrar lo relativo a este tipo de operaciones, quien
debe acreditar tener experiencia en esta materia.
3. Modelo de folleto informativo que se entregará a cada cliente que ordene este tipo de operaciones, en el que se
describa de modo general, por cada tipo de contrato, las características, condiciones y riesgos inherentes a cada tipo de
contrato.

2. Copia del aviso de convocatoria de Junta General de Accionistas, salvo cuando se trate de junta universal.
3. Copia del acta del acuerdo de la Junta General de Accionistas.
4. Proyecto de minuta correspondiente.
5. Copia del aviso del acuerdo adoptado.
Los acuerdos deberán ser difundidos por el Agente, por medio de un aviso en forma destacada en el diario oficial y otro
de circulación nacional.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades presentada por el representante de los ###
organizadores del Agente.
2. Remitir la información o documentación según lo requerido por el Art. 3° del Reglamento de Agentes de Intermediación,
en lo que corresponda.
3. Efectuar la publicación a que se refiere el Art. 5° del Reglamento de Agentes de Intermediación.
Administrativo General: Identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados.

2. Copia del Acta de Junta General de Accionistas en la que conste el Acuerdo de solicitud correspondiente y la
delegación a la persona que realizará el trámite respectivo.
La Junta deberá observar lo señalado en el Art. 171º del Reglamento de Agentes de Intermediación y también se debe
adjuntar copia del aviso respectivo de convocatoria, según corresponda.
3. Detalle de los activos de clientes o de los provenientes de su condición de Agente, que estuviera administrando o que
tuviese en custodia, inclusive los representados por anotaciones en cuenta bajo su administración.
4. Procedimiento o mecanismo que el Agente ejecutará para la liquidación o entrega de los activos a que se refiere el
numeral anterior, e indicación del plazo respectivo.
5. Detalle de operaciones o de cualquier otra actividad, cuyo compromiso de liquidación o cumplimiento se encuentre
pendiente y a su cargo.
6. Procedimiento o medidas que ejecutará para resolver los compromisos a que se refiere el numeral precedente.
7. Compromiso en el que se indique que el Agente dejará de realizar nuevas operaciones relacionadas con su calidad de
intermediario a partir de la fecha en que presente su solicitud de cancelación.
2. Copia del Acta de Junta General de Accionistas en la que conste el Acuerdo de solicitud correspondiente y la
delegación a la persona que realizará el trámite respectivo observando las condiciones estipuladas en el Art. 171° del
Reglamento de Agentes de Intermediación.
3. Detalle de los activos de clientes o de los provenientes de su condición de Agente, que estuviera administrando o que
tuviese en custodia.
4. Procedimiento o mecanismo que el Agente ejecutará para la liquidación o entrega de los activos a que se refiere el
numeral anterior, e indicación del plazo respectivo.
5. Detalle de operaciones o de cualquier otra actividad, cuyo compromiso de liquidación o cumplimiento se encuentre
pendiente y a su cargo.
6. Procedimiento o medidas que ejecutará para resolver los compromisos a que se refiere el numeral precedente.
7. Compromiso en el que se indique que el Agente dejará de realizar nuevas operaciones relacionadas con su calidad de
intermediario a partir de la fecha en que presente su solicitud de cancelación.
CALIFICACIÓN PLAZO PARA
DERECHO DE
TRAMITACIÓN Auto- Evaluación Previa RESOLVER
S/ mático Positivo Negativo (en días hábiles)
S/ 768.80 X Siete (7) días hábiles
S/ 1,740.00 X Veinte (20) días hábiles
S/ 3,850.00 X Treinta (30) días hábiles

S/ 3,850.00 Treinta (30) días hábiles
X
S/ 768.80 X Siete (7) días hábiles

S/ 3,850.00 Treinta (30) días hábiles

X
contados a partir de la
fecha de presentación de
la solicitud.

UIT 3950
AUTORIDAD INSTANCIAS DE RESOLUCIÓN
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO COMPETENTE DE RECURSOS
PARA RESOLVER
RECONSIDERACIÓN APELACIÓN
Trámite Documentario de la Intendente General de Intendente General de Superintendente Adjunto de

SMV Supervisión de Entidades Supervisión de Entidades Supervisión Prudencial
Este recurso debe presentarse Este recurso debe presentarse

dentro de los quince (15) días dentro de los quince (15) días
hábiles. hábiles.
La SMV debe resolverlo dentro La SMV debe resolverlo dentro
de los treinta (30) días hábiles de los treinta (30) días hábiles
siguientes. siguientes.


hábiles. hábiles.
Trámite Documentario de la Superintendente del Superintendente del Mercado -

SMV Mercado de Valores de Valores
Este recurso debe presentarse

dentro de los quince (15) días
hábiles.
La SMV debe resolverlo dentro
de los treinta (30) días hábiles
siguientes.
Este recurso agota la vía

Administrativa.

hábiles. hábiles.
hábiles. hábiles.


hábiles. hábiles.

hábiles. hábiles.


hábiles. hábiles.


hábiles. hábiles.


hábiles. hábiles.

Trámite Documentario de la Superintendente del Superintendente del Mercado

hábiles.
siguientes.
Administrativa.


hábiles.
siguientes.
Administrativa
N°
DE
ORDEN
II. ARBITROS
13
14
EXCLUSIÓN DE LOS ÁRBITROS DEL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Art. 54º del Reglamento de Registro Público del Mercado de Valores, aprobado por Resolución CONASEV N° 079-97-
EF/94.10, publicado el 14/02/97; Art.113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN DE ÁRBITROS EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Arts. 21º y 22º del Reglamento de Registro Público del Mercado de Valores, aprobado por Resolución CONASEV N°
079-97-EF/94.10, publicado el 14/02/97; Art. 21 del Decreto Legislativo Nº 1071, Ley General de Arbitraje publicada el 28/06/08 ;
Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 17º y Anexo Nº 6 de la
Resolución de la Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
DERECHO DE
UIT

2. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º de la Ley del
Procedimiento Administrativo General: La identificación del expediente de la materia, tratándose de
procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
1. Solicitud de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, señalando

domicilio legal, número de teléfono y RUC. ###
2. Acompañar la siguiente documentación e información.

a) Presentar declaración jurada de estar en pleno ejercicio de sus derechos civiles y de no estar incurso
en las incompatibilidades señaladas en el Art. 21º del Decreto Legistativo Nº 1071, Ley General de
Arbitraje, publicada el 28/06/08.
b) Contar con grado académico o título profesional, debidamente acreditado, así como declaración
jurada de no estar impedido del ejercicio de su profesión.
c) Acreditar una experiencia laboral o académica mínima de tres (03) años en Mercado de Valores. El
solicitante deberá precisar los temas en los que pretende arbitrar.
- Bolsas de valores y/o entidades responsables de los mecanismos centralizados de negociación de
valores.
- Agentes de intermediación.
- Emisiones de valores mobiliarios.
- Procesos de titulización.
- Clasificadoras de riesgo.
- Instituciones de compensación y liquidación de valores.
- Fondos mutuos de inversión en valores y fondos de inversión y sus Sociedades Administradoras.
- Otros, debidamente detallados.
d) Presentar declaración jurada de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales, de no haber

sido declarado en quiebra, ni tener procedimiento incoado o sobreseído de tal naturaleza y de no haber
sido sancionado administrativamente por alguna entidad pública, a la fecha de presentación de la
solicitud.
Procedimiento Administrativo General: La dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones
del procedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de

DERECHO DE INICIO DEL
TRAMITACIÓN Auto- Evaluación Previa RESOLVER PROCEDIMIENTO
S/ 36.40 X - Trámite Documentario de la

SMV
X Diez (10) días hábiles Trámite Documentario de la

S/ 1,794.80 SMV
COMPETENTE DE RECURSOS
PARA RESOLVER RECONSIDERACIÓN APELACIÓN
Intendente General de Intendente General de Superintendente Adjunto de

Supervisión de Entidades Supervisión de Entidades Supervisión Prudencial
Este recurso debe Este recurso debe

presentarse dentro de los presentarse dentro de los
quince (15) días hábiles. quince (15) días hábiles.
La SMV debe resolverlo La SMV debe resolverlo
dentro de los treinta (30) días dentro de los treinta (30) días
hábiles siguientes. hábiles siguientes.


N°
DE
ORDEN
III. ARCHIVOS ESPECIALIZADOS Y MICROARCHIVOS
15
16
ARCHIVOS ESPECIALIZADOS Y MICROARCHIVOS

AUTORIZACIÓN A EMPRESA PARA PRESTAR SERVICIOS DE ARCHIVOS ESPECIALIZADOS A SOCIEDADES QUE SE
ENCUENTREN INSCRITAS EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Nota: Una vez autorizada, la SMV procederá a inscribirla en la Sección correspondiente del Registro Especial de otras Entidades
bajo competencia de la SMV.
Base Legal: Arts. 3º y 4º de la Resolución Nº 090-93-EF/94.10.0-CONASEV, publicada el 23/03/93; Resolución CONASEV Nº 071-
2010-EF-94.01.1 que crea el Registro Especial de otras Entidades bajo competencia de CONASEV; Ley N° 27323, publicada el
23/07/00; Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 17º y Anexo Nº6
de la Resolución de Superintendencia N° 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIÓN A EMPRESAS E INSTITUCIONES INSCRITAS EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES,

PARA ORGANIZAR SUS PROPIOS MICROARCHIVOS O CONTAR CON SERVICIO EXTERNO DE MICROARCHIVOS.
Nota General: Una vez autorizadas, la SMV procederá a inscribirlas en la Sección correspondiente del Registro Especial de Otras
Entidades bajo competencia de la SMV del Registro Público del Mercado de Valores.
Base Legal: Arts. 1° y 2° de la Resolución Nº 090-93-EF/94.10.0-CONASEV, publicada el 23/03/93; y artículo 4º, inciso b) del 14º e
inciso e) del 15º del Decreto Legislativo Nº 681, modificado por la Ley Nº 27323, publicada el 23/07/00; y Art. 113º de la Ley N°
27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
DERECHO DE
UIT
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas, señalando el número RUC del ###
titular del trámite.
2. Acreditar el cumplimiento de los siguientes requisitos:
a) Tener a su disposición la tecnología y los equipos apropiados, aprobados por el INDECOPI de
conformidad al Art. 6º del Decreto Legislativo Nº 681.
b) Contar con los servicios permanentes de una notaría autorizada o, al menos, de dos fedatarios
juramentados.
c) Constituirse bajo la forma de Sociedad Anónima.
d) Contar con locales adecuados.
e) Curriculum Vitae del personal tecnico encargado del microarchivo.
f) Copia del contrato de alquiler o documento que acredite la propiedad del local.
Procedimiento Administrativo General: La dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del
procedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya
iniciados (Ver Nota General 6).
I. EMPRESAS QUE DESEAN ORGANIZAR SUS PROPIOS MICROARCHIVOS Y QUE EFECTUARÁN SU ###
PROPIO PROCESO DE MICROGRABACIÓN
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas.

2. Copia del Diploma de idoneidad técnica del Notario Público o Fedatario competente en micrograbación
expedido por el Colegio de Notarios de Lima o Provincias.
3. Copia del Contrato de los servicios celebrado con Notario Público o Fedatario juramentado que
supervisará el microarchivo.
4. Copia del Certificado de idoneidad técnica que acredite contar con la infraestructura para el microarchivo
y la aprobación en favor de la empresa solicitante expedido por INDECOPI u otra empresa autorizada.
5. Adicionalmente, se deberá indicar todos los requisitos de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º de
la Ley 27444: Ley del Procedimiento Administrativo General (Ver Nota General 6).
II. EMPRESAS QUE DESEAN ORGANIZAR SUS PROPIOS MICROARCHIVOS Y QUE PARA LA
MICROGRABACIÓN CONTARÁN CON SERVICIO EXTERNO
2. Copia del Diploma de idoneidad técnica del Notario Público o Fedatario competente en micrograbación
expedido por el Colegio de Notarios de Lima o Provincias.
3. Copia del Contrato de los servicios celebrado con Notario Público o Fedatario juramentado que
supervisará el microarchivo.
4. Copia del Contrato de servicios celebrado con la empresa que prestará servicio externo de
micrograbación.
5. Copia del Contrato de servicios de la empresa que prestará servicio externo de micrograbación con un
notario público o fedatario competente.
6. Copia del Certificado de Idoneidad Técnica en favor de la empresa que prestará el servicio externo de
micrograbación expedido por el Indecopi.
7. Copia del Certificado de Idoneidad Técnica que acredite contar con infraestructura para el microarchivo en
favor de la empresa solicitante.
la Ley 27444: Ley del Procedimiento Administrativo General (Ver Nota General 6).

III. EMPRESAS QUE DESEEN CONTAR CON SERVICIO EXTERNO DE MICROARCHIVO.
2. Acompañar la documentación siguiente:
a) Copia del Contrato con la empresa autorizada por la SMV que prestará el servicio de archivos
especializados.
b) Nombre del representante o fedatario de la empresa dueña de la documentación.
la Ley 27444: Ley del Procedimiento Administrativo General (Ver Nota General 6)

DERECHO DE CALIFICACIÓN PLAZO PARA INICIO DEL
S/ 1,556.40 X Treinta (30) días hábiles Trámite Documentario de la

SMV

SMV
INSTANCIAS DE RESOLUCIÓN
AUTORIDAD
PARA RESOLVER

Supervisión de Conductas Supervisión de Conductas Supervisión de Conductas de
Mercados


Mercados

N°
DE
ORDEN
IV. BOLSAS DE PRODUCTOS

17
18
19
20
21
22
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24
25
BOLSAS DE PRODUCTOS
APROBACIÓN Y MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS PROPUESTOS POR LAS BOLSAS DE PRODUCTOS.
Base Legal: Art. 20º, inciso a) de la Ley Nº 26361, Ley sobre Bolsa de Productos, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias y Art.
28º del Decreto Supremo N° 105-95-EF, publicado el 24/06/95; Arts. 35°, 113° y 142° de la Ley del Procedimiento Administrativo
APROBACIÓN Y MODIFICACIÓN DE MODELOS O FORMATOS DE CONTRATOS, O TÍTULOS A SER NEGOCIADOS,

PROPUESTOS POR LA BOLSA DE PRODUCTOS.
Base Legal: Art. 4º de las Normas Relativas a la Organización y Funcionamiento de las Bolsas de Productos aprobadas por
Resolución CONASEV N° 067-96-EF/94.10, publicada el 20/03/96; Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 20º inc. d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N° 26361, publicada el
30/09/94 y sus modificatorias.
APROBACIÓN Y MODIFICACIÓN DE REGLAMENTOS INTERNOS DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS.

Base Legal: Art. 20º, inciso a,d de la Ley Nº 26361, Ley sobre Bolsa de Productos publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art.
28 del Decreto Supremo N° 105-95-EF, publicado el 24/06/95; y Art. 113º de la Ley de Procedimiento Administrativo General, Ley
N° 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS.
Resolución CONASEV N° 067-96-EF/94.10, publicada el 20/03/1996 Arts. 19 y 20º inc. a) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley
Nº 26361, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art. 33º del Decreto Supremo Nº 105-95-EF, publicada el 24/06/95,
modificado por Decreto Supremo Nº 152-97-EF, publicado el 14/11/97, Numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4 y 16
respectivamente, de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante
Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por Resolución SMV N°007-2013-SMV/01
publicada el 25/03/13; Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01; Art. 17º y
Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia N° 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS.
Base Legal: Art. 6º de las Normas relativas a la Organización y Funcionamiento de las Bolsas de Productos aprobado por
Resolución CONASEV N° 067-96-EF/94.10, publicada el 20/03/96; Ley N° 26361, Ley sobre Bolsa de Productos, publicada el
30/09/94, modificada por Ley N° 27635 publicada el 16/01/02; Art. 33º del Decreto Supremo N° 105-95-EF, publicado el 24/06/95,
modificado por el Decreto Supremo Nº 152-97/EF, publicado el 14/11/97; modificado por Decreto Supremo Nº 099-2000-EF,
publicado el 12/09/00, modificado por el Decreto Supremo Nº 004-2001-EF, publicado el 06/01/2001, modificado por el Decreto
Supremo Nº 072-2002-EF publicada el 03/05/02; Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
publicada el 11/04/01 y Arts. 19 y 20 inc. d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley Nº 26361, publicada el 30/09/94 y sus
modificatorias.
CANCELACIÓN DE AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS EN LOS CASOS DE
DISOLUCIÓN POR ACUERDO DE JUNTA GENERAL O ASAMBLEA DE ASOCIADOS.
Base Legal: Art. 23º y 24° de la Ley N° 26361, Ley sobre Bolsa de Productos publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art. 113º
de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
CANCELACIÓN DE AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS POR CAUSA DIFERENTE A

LA SEÑALADA EN EL PROCEDIMIENTO 22.
Base Legal: Art. 23º y 24° de la Ley N° 26361, Ley sobre Bolsa de Productos publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art. 113º
de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
EXCLUSIÓN DEL REGISTRO DE LOS PRODUCTOS POR PARTE DE LA BOLSA DE PRODUCTOS.
Resolución CONASEV N° 067-96-EF/94.10, publicada el 20/03/96; Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 20º inc. c) y d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N° 26361, publicada el
30/09/94.
REGISTRO DE LOS PRODUCTOS PROPUESTOS POR LA BOLSA DE PRODUCTOS.

Resolución CONASEV N° 067-96-EF/94.10 publicada el 20/03/96, modificada por Resolución CONASEV N° 576-97-EF/94.10,
publicada el 12/11/97; Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 20º
inc. c) y d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley Nº 26361 publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
DERECHO DE
UIT S/
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades. ### S/ 3,850.00

2. Proyecto de minuta de modificación de estatutos.
3. Copia simple del Acta del Acuerdo de Asamblea General de Asociados o socios del Consejo
Directivo, según corresponda.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades de autorización de Contratos a ### S/ 3,850.00
ser negociados, propuestos por la Bolsa, con el sustento correspondiente.

2. Proyecto de reglamentos internos y las normas propuestas o sus modificaciones.
3. Copia simple del Acta del Acuerdo de Asamblea General de Asociados o Consejo Directivo, según
corresponda.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, señalando número RUC del ### S/ 3,850.00
2. Escritura de constitución, debidamente inscrita en los Registros Públicos la misma que deberá
guardar correspondencia plena con el proyecto de minuta aprobado anteriormente.
3. Contar con la infraestructura y la capacidad necesaria para cumplir y hacer cumplir a sus asociados
o accionistas, según el caso, las disposiciones de la Ley, de los Reglamentos, de las normas
complementarias y su propio estatuto.
4. Contar con los sistemas automatizados de información, a ser difundida, sobre sus operaciones, y en
general, de toda aquella que sea relevante para el mercado; así como, para el registro de su sistema
contable.
5. Reglamento de Operaciones con detalle de las diversas modalidades de negociación y liquidación,
con indicación de los mecanismos que garanticen el cumplimiento de las operaciones y los aspectos
relacionados con cualquiera de dichas modalidades.
6. Reglamento interno el que deberá contener los apercibimientos necesarios, para el cumplimiento de
las obligaciones de sus asociados o accionistas.
7. Señalar los productos que inicialmente van a ser transados en Bolsa, de acuerdo a lo establecido
en la Resolución CONASEV N° 675-97-EF/94.10, publicada el 12/11/97 que modifica el Art. 3º de la
norma aprobada por Resolución CONASEV Nº 067-96-EF/94.10, publicada el 20/03/96.
8. Contar con una Cámara Arbitral.

9. Contar con un Comité de Vigilancia.
10. Denominación social o nombre de los Corredores de Productos u Operadores Especiales,
indicándose el número de la Resolución CONASEV que autorizó su funcionamiento.
11. Contar con sistemas de fiscalización, registro y procedimientos de control de las operaciones
efectuadas en Bolsa.
12. Código de Conducta: De conformidad con el numeral 4.7 del artículo 4 de la Resolución
CONASEV N° 033-2011-EF-94.01.1 y su modificatoria.
13. Manual para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo
a lo especificado en el art. 16° de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo.
14.Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art.113º de la Ley del

Nota: Los requisitos 3 y 4 serán verificados mediante inspección efectuada por la Intendencia General
de Supervisión de Entidades.
1. Solicitud de los organizadores dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, ### S/ 3,850.00
conteniendo la siguiente información:
a) Nombre(s) y apellidos, nacionalidad, número del documento de identidad, estado civil, profesión u
ocupación y domicilio de cada uno de los organizadores. Si el organizador es una persona jurídica,
deberá especificar los datos de inscripción registral, además de los datos mencionados
precedentemente, referidos a sus representantes legales.
2. Curriculum Vitae de cada uno de los organizadores, y de los representantes legales, en el caso de
personas
3. jurídicas. que ha de llevar la Bolsa, la misma que deberá incluir la expresión “Bolsa de
La denominación
Productos”.
4. Lugar donde funcionará.
5. Operaciones y servicios que proyecta realizar.
6. Copia simple de la boleta del aporte al patrimonio social o capital mínimo depositado en una entidad
bancaria o financiera, que en ningún caso puede ser inferior al mínimo establecido en el Art. 7º del
Decreto Supremo Nº 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N° 152-97-
EF, publicado el 14/11/97, modificado por por el Decreto Supremo Nº 099-2000-EF, publicado el
12/09/00, modificado por el Decreto Supremo N° 004-2001-EF publicado el 06/01/01, modificado por el
Decreto Supremo N° 003-2002-EF del 08/01/02, modificado por el Decreto Supremo Nº 072-2002-EF
7. El número de asociados o accionistas, según el caso.

8. Declaración Jurada de cada uno de los organizadores, o de los representes legales en el caso de
personas jurídicas, de no tener antecedentes policiales, penales y/o judiciales ni haber sido declarados
en quiebra, ni tener procedimientos incoados o sobreseídos de esa naturaleza.
9. Proyecto de minuta de constitución donde constará el estatuto, en el que se indique la finalidad
expresada en el Art.2º de la Ley Nº26361, publicada el 30/09/94 y modificadapor la ley N° 27635
El estatuto de la Bolsa de Productos debe contener obligatoriamente lo siguiente:
a) La denominación o razón social de la Sociedad Anónima o asociación civil, según corresponda, la

misma que debe incluir la expresión "Bolsa de Productos".
b) Plazo de duración indefinido de la Sociedad.
c) Impedimentos para ser miembros del Consejo Directivo o del Directorio y sanciones a dichos
miembros por infracciones de la Ley y sus reglamentos.
d) La indicación que las acciones representativas de su capital social o el certificado de participación,
según corresponda, son libremente transferibles.
e) Los mecanismos que aseguran la apropiada y oportuna difusión a sus corredores de productos y
operadores especiales y al mercado en general, de todas las decisiones relevantes que adopte la
Bolsa respecto a los servicios que brinda.
Información establecida por el Art. 2º de la Ley 27635 que incorpora textos al Art. 22º de la Ley sobre
Bolsa de Productos, Ley N° 26361.
10. Estudio de factibilidad económico-financiero, suscrito por un economista colegiado.
11.Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art.113º de la Ley del

13. Publicación de un aviso: Presentada la solicitud de organización de la Bolsa, la SMV ordenará la
publicación de un aviso, por cuenta de los solicitantes, para que toda persona interesada, en un plazo
de diez (10) días calendario formule cualquier observación.
La publicación se hará por una sola vez en el Diario Oficial. En dicho aviso se consignarán los
nombres completos de los asociados y de sus representantes legales.
2. Copia simple del Acta donde conste el Acuerdo adoptado por la Asamblea General de Asociados o
Junta General, según corresponda, en la que se especifique la decisión o cancelación.

2. Copia simple del Acta donde conste el Acuerdo adoptado por la Asamblea General de Asociados o
Junta General, según corresponda, en la que se especifique la decisión o cancelación.
1. Solicitud de exclusión del producto con su respectiva norma de calidad dirigida al Intendente ### S/ 1,939.60
General de Supervisión de Entidades.
2. Copia simple del Acta en donde conste el Acuerdo del órgano correspondiente de la Bolsa en el que
se especifique la decisión de excluir el producto.
3. Fundamentación de la exclusión.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades. ### S/ 67.70

2. Cada producto deberá contar con sus normas de calidad debidamente acreditadas.
3. Copia simple del Acta en donde conste el Acuerdo del órgano correspondiente de la Bolsa en que
se especifique la decisión de registrar el producto.
INICIO DEL
2012
Auto- Evaluación Previa RESOLVER PROCEDIMIENTO
mático Positivo Negativo (en días hábiles)
X Treinta (30) días hábiles Trámite Documentario de

la SMV

la SMV

la SMV

la SMV
la SMV
la SMV

la SMV

la SMV
X - Trámite Documentario de
la SMV
UIT 3950
Superintendente del Mercado de Superintendente del -

Valores Mercado de Valores
Este recurso debe

presentarse dentro de los
quince (15) días hábiles.
La SMV debe resolverlo
dentro de los treinta (30)
días hábiles siguientes.
Administrativa.

Este recurso debe Este recurso debe presentarse
presentarse dentro de los dentro de los quince (15) días
quince (15) días hábiles. hábiles.
La SMV debe resolverlo La SMV debe resolverlo dentro
dentro de los treinta (30) de los treinta (30) días hábiles
días hábiles siguientes. siguientes.
.
Superintendente del Mercado de Autoridad que -

Valores corresponda.
en caso de reglamentos internos Este recurso debe
que rigen los mecanismos de presentarse dentro de los
negociación que administran las quince (15) días hábiles.
Bolsas de Productos. La SMV debe resolverlo
Para el resto de casos, resuelve dentro de los treinta (30)
el Directorio. días hábiles siguientes.
Administrativa.

Este recurso debe
Administrativa.
Este recurso debe

Administrativa.

Este recurso debe

Administrativa.


N°
DE
ORDEN
V. BOLSAS DE VALORES Y MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN DE VALORES

26
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28
29
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31
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37
38
BOLSAS DE VALORES Y MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN DE VALORES

APROBACIÓN DE LA MODIFICACIÓN DE REGLAMENTOS INTERNOS DE ENTIDADES DEL MECANISMO DE DEUDA
PÚBLICA.
Base Legal: Art. 26° del Reglamento de los Mecanismos Centralizados de Negociación para Valores de Deuda Pública e
Instrumentos Derivados de estos, aprobada por Resolución SMV Nº 028-2013-SMV/01 publicada el 26/11/13; y Art. 113º de la Ley
N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01.
APROBACIÓN DE MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS DE LAS BOLSAS DE VALORES.
Base Legal: Arts.143º y 145º de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N°861 publicado el 22/10/96 y sus modificatorias,
aprobado por Decreto Supremo Nº 093-2002-EF publicado el 15/06/02, y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General, publicada el 11/04/01.
APROBACIÓN O MODIFICACIÓN DE REGLAMENTOS INTERNOS DE ENTIDADES DISTINTAS A LAS BOLSAS

RESPONSABLES DE LOS MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN.
Base Legal: Art. 111° y 125° de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N°861 y sus modificatorias, aprobado por Decreto
Supremo Nº 093-2002-EF, publicado el 15/06/02; y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
APROBACIÓN O MODIFICACIÓN DE REGLAMENTOS INTERNOS DE LAS BOLSAS DE VALORES.
Base Legal: Art. 145° y 146° de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N°861 publicado el 22/10/96 y sus modificatorias
aprobado por Decreto Supremo N° 093-2002-EF, publicado el 15/06/02; Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General, publicada el 11/04/01; y Art.5º de la Resolución CONASEV N° 021-99-EF/94.10 que aprueba el Reglamento
de Operaciones en Rueda de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima, publicada el 27/01/99.
APROBACIÓN O MODIFICACIÓN DE TARIFAS DE LAS BOLSAS DE VALORES.
Base Legal: Art. 145º de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N°861 publicado el 22/10/96 y sus modificatorias, aprobado
por Decreto Supremo N° 093-2002-EF, publicado el 15/06/02, modificado por el Decreto Legislativo Nº 1061, publicado el 28/06/08,
y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE CAMBIO DE TITULARIDAD DE LOS VALORES INSCRITOS EN RUEDA POR SUPUESTO
COMPRENDIDO EN EL ART. 11º, NUMERAL 15), DE LAS NORMAS RELATIVAS A LA NEGOCIACIÓN FUERA DE RUEDA DE
VALORES INSCRITOS EN BOLSA.
Base Legal: Art. 11º de las Normas Aplicables a la Negociación Fuera de Rueda de Valores Inscritos en Bolsa, aprobada por
Resolución SMV Nº 027-95-EF/94.10, publicada el 19/01/95, modificada por Resolución SMV Nº 045-2012-SMV/01, publicada
30/11/12 y sus modificatorias; y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS BOLSAS DE VALORES E INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL

MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Art. 23° y 28° del Reglamento del Registro Público del Mercado de Valores, aprobado mediante Resolución CONASEV
Nº 079-97-EF/94.10, publicada el 14/02/97, Artículos 139º y 140º de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N°861 publicado
el 22/10/96 y modificatorias, aprobado por Decreto Supremo Nº 093-2002-EF, publicado el 15/06/02; Art. 113º de la Ley N° 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia
Nº 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE UNA EMPRESA ADMINISTRADORA DE UN MECANISMO CENTRALIZADO DE

NEGOCIACIÓN DE DEUDA PÚBLICA E INSTRUMENTOS DERIVADOS DE ESTOS.
Base Legal: Arts. 9°, 10° y Primera Disposición Complementaria y Transitoria del Reglamento de los Mecanismos Centralizados de
Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos, aprobada por Resolución SMV Nº 028-2013-
SMV/01 publicada el 26/11/13; Numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4 y 16 respectivamente, de las Normas para la Prevención del
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 publicada
el 09/05/11 y modificada por Resolución SMV N°007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; y el Art.113º de la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE LAS BOLSAS DE VALORES.
Base Legal: Arts. 23° al 27° del Reglamento del Registro Público del Mercado de Valores aprobado mediante Resolución SMV Nº
079-97-EF/94.10, publicada el 14/02/97; Art. 139° de la de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N° 861 publicado el
22/10/96 y sus modificatorias, aprobado por Decreto Supremo N° 093-2002-EF, publicado el 15/06/02; y Art.113º de la Ley N°
27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE MODIFICACIÓN DEL ESTATUTO SOCIAL DE UNA EMPRESA ADMINISTRADORA DE UN MECANISMO

CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN DE VALORES DE DEUDA PÚBLICA E INSTRUMENTOS DERIVADOS DE ESTOS POR
FUSIÓN, ESCISIÓN Y REDUCCIÓN DE CAPITAL SOCIAL.
Instrumentos Derivados de estos, aprobada por Resolución SMV Nº 028-2013-SMV/01 publicada el 26/11/2013; y Art.113º de la Ley
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE UNA EMPRESA ADMINISTRADORA DE UN MECANISMO CENTRALIZADO DE

NEGOCIACIÓN DE DEUDA PÚBLICA E INSTRUMENTOS DERIVADOS DE ESTOS.
Base Legal: Arts. 5° y 6° del Reglamento de los Mecanismos Centralizados de Negociación para Valores de Deuda Pública e
Instrumentos Derivados de estos, aprobada por Resolución SMV Nº 028-2013-SMV/01 publicada 26/11/13; y el Art.113º de la Ley
AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES O SIMILARES QUE REPRESENTEN DIRECTA O INDIRECTAMENTE EL
5% O MÁS DEL CAPITAL SOCIAL, O CUALQUIER ACTO DE GRAVAMEN, FIDEICOMISO, CONVENIOS DE GESTIÓN U
OTROS ACTOS JURÍDICOS QUE INVOLUCREN DIRECTA O INDIRECTAMENTE EL 5% O MÁS DEL CAPITAL SOCIAL Y QUE
OTORGUE A UN TERCERO EL EJERCICIO DE LOS DERECHOS DE VOTO EN UNA EMPRESA ADMINISTRADORA DE UN
MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN PARA VALORES DE DEUDA PÚBLICA E INSTRUMENTOS DERIVADOS DE
ESTOS.
INSCRIPCIÓN DE ENTIDADES RESPONSABLES DE MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN DE VALORES
Y/O AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DEL MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN.
Base Legal: Arts. 30º al 35° del Reglamento del Registro Público del Mercado de Valores, aprobado mediante Resolución SMV Nº
079-97-EF/94.10, publicada el 14/02/97; Art. 111° de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N°861 publicado el 22/10/96 y
sus modificatorias, aprobado por Decreto Supremo Nº 093-2002-EF, publicado el 15/06/02; Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01 y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-
2004/SUNAT.
DERECHO DE
UIT

2. Modificaciones propuestas al Reglamento Interno del Mecanismo de Deuda Pública presentadas por
la Empresa Administradora.
3.Copia simple de los documentos que acrediten la difusión de las modificaciones propuestas efectuada
por la Empresa Administradora, por un plazo mínimo de diez (10) días.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, adjuntando: ###

- Proyecto de minuta de modificación de estatutos de acuerdo a lo establecido en el Art. 143º de la Ley
del Mercado de Valores.
- Copia simple del Acta del Acuerdo de Asamblea General de Asociados o de Junta General de
Accionistas.

a. Proyecto del Reglamento Interno o de disposiciones complementarias, o de sus modificatorias, de
acuerdo a lo establecido en el Art. 125º de la Ley del Mercado de Valores.
b. Copia simple del Acta de Asamblea, Junta, o Consejo Directivo o Directorio, según corresponda; o
instrumento que certifique la aprobación del Acuerdo respectivo.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisón de Entidades, adjuntando: ###

- Proyecto del Reglamento Interno o de sus modificatorias, de acuerdo a lo establecido en el Art. 146º
de la Ley del Mercado de Valores.
- Copia simple del Acta de Asamblea, Junta ó Consejo Directivo o Directorio, según corresponda, o
instrumento que certifique la aprobación del Acuerdo respectivo.
1.Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, adjuntando lo siguiente: ###

- Propuesta de retribuciones por los servicios prestados con sustento en su presupuesto y estructura de
costos, de acuerdo con el Art. 145° de la Ley del Mercado de Valores.
- Copia simple del Acuerdo de Junta General de Accionistas o de Directorio, según corresponda.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, debidamente fundamentada, ###
suscrita por el interesado o su representante legal.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades acreditando que los miembros ###
del Consejo Directivo o Directores de la Bolsa cumplen con las condiciones establecidas en los Arts.
149º y 150º de la Ley del Mercado de Valores, y que el Gerente General y los Directores de los
mecanismos centralizados de negociación de valores que operarán en la Bolsa cumplen con las
disposiciones del Art.157º de la citada ley. Acreditando asimismo, que los demás funcionarios
principales y apoderados cumplen con los requisitos señalados en los incisos a) y b) del Art. 149º de la
Ley del Mercado de Valores.
2. Proyecto de Reglamentos Internos de acuerdo a lo establecido en el artículo 146 de la Ley del

mercado de Valores.
3. Descripción de la infraestructura y medios necesarios para cumplir las funciones a que se refiere el
inciso e) del Art. 140º de la mencionada Ley.
4. Código de Conducta: De conformidad con el numeral 4.7 del artículo 4 de la Resolución CONASEV
N° 033-2011-EF-94.01.1 y su modificatoria.
5. Manual para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a
lo especificado en el art. 16° de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento
del Terrorismo.
7. Señalar el número RUC del titular del trámite.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, suscrita por un representante ###
autorizado de la Empresa Administradora indicando el domicilio de la misma.
2. Descripción de la infraestructura física, de la idoneidad de los recursos humanos para las labores a
desempeñar, de la infraestructura tecnológica y de comunicaciones, de los sistemas informáticos
necesarios para el servicio a prestar, así como de otras condiciones necesarias para desarrollar sus
actividades incluyendo:
a) Plan de Continuidad de Negocio.
b) Plan de Gestión de Seguridad de Información.
3. Escritura pública de constitución social y estatutos, los que deben guardar correspondencia con la
información proporcionada en la solicitud de organización.
4. Nómina de los miembros del Directorio, de los Gerentes y principales funcionarios de la Empresa
Administradora, adjuntando sus respectivos currículos, en donde se detallen como mínimo su
experiencia profesional y académica, y sus declaraciones juradas de no estar comprendidos dentro de
los supuestos contemplados en el numeral 5.4 del artículo 5° del Reglamento de los Mecanismos
Centralizados de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos, con
una antigüedad no mayor a treinta (30) días calendario.
5. Manuales de organización y funciones, de procedimientos, del sistema de control interno, así como
las normas internas de conducta, las que deben incluir como mínimo medidas administrativas y de
organización efectivas con el propósito de prevenir, administrar y revelar conflicto de interés.
6. El proyecto de Reglamento Interno del Mecanismo de Deuda Pública y demás disposiciones o

manuales en que se establezca el funcionamiento del mismo, de acuerdo con el Reglamento de los
Mecanismos Centralizados de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados
de estos.
7. Descripción del sistema de administración integral de riesgos con el que contará la Empresa
Administradora.
8. Copia del contrato suscrito entre la Empresa Administradora y la Entidad Administradora del
Sistemas de Liquidación de Valores.
9. Tener íntegramente aportado y pagado el capital social mínimo.
10. Manual y Código de Conducta para la prevención de lavado de activos y/o financiamiento del
terrorismo.
11. Contrato de servicios de certificación digital suscrito con una entidad de registro o verificación o
entidad de certificación debidamente acreditada o, si ello no fuera posible, copia del comprobante de
pago por la adquisición del servicio de certificación digital.
13. Informar la fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos.

Las personas jurídicas que a la fecha de entrada en vigencia del Reglamento de los Mecanismos
Centralizados de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de Estos se
encuentren administrando sistemas que operen como mecanismos centralizados de negociación de
valores de deuda pública, designados por el Ministerio de Economía y Finanzas, deberán presentar:
Declaración jurada, con una antigüedad no mayor a treinta (30) días calendario, de:
- No encontrarse impedido por las leyes.
- No ser director, asesor, funcionario o trabajador de la SMV, ni ser cónyuge o pariente de alguna de
estas personas.
- No haber sido condenado por un delito doloso en un proceso cuya sentencia tenga el carácter de cosa
juzgada en el país o en el extranjero.
- No haber sido declarado en quiebra o encontrarse bajo un procedimiento concursal, sea en el país o
en el exterior.
- No haber sido destituido del cargo de Gerente o miembro del Consejo Directivo o Directorio de alguna
entidad supervisada por la SMV o por una institución equivalente en el extranjero.
- No encontrarse inhabilitado por la SMV, SBS o por instituciones equivalentes en el extranjero mientras
dure la inhabilitación.
- No haber recibido sanción administrativa firme por la SMV relacionada al mercado de valores,
mercado de productos o fondos colectivos, correspondiente a: i) infracciones graves en los últimos diez
(10) años computados desde que adquirió firmeza la sanción; o, ii) infracciones muy graves.
- No ser accionista, Director o Gerente de otra Empresa Administradora o entidad responsable de la
conducción de un mecanismo centralizado de negociación en el que se negocien valores de deuda
pública.
- No haber sido declarado incapaz o interdicto.
- No encontrarse prohibido, por razón de sus funciones, de ejercer el comercio con las normas legales
vigentes.
- No ser funcionario público.
- No tener más del cincuenta por ciento (50%) de su patrimonio afectado por medidas cautelares
derivadas de procesos judiciales patrimoniales o procesos penales.
- No registrar, directa o indirectamente, deudas vencidas por más de sesenta (60) días calendario, o
mantener más del 50% de sus deudas con categoría de clasificación deficiente dudosa, pérdida u otra
equivalente, en empresas del sistema financiero o en alguna central de riesgo, nacional o extranjera; y,
- No ser Director o Gerente de personas jurídicas comprendidas en un procedimiento concursal o
quiebra.
La persona jurídica que va a participar en más del cinco por ciento (5%) del capital social de la
Empresa Administradora a constituir o que teniendo una participación menor tenga el control de la
sociedad debe presentar:
- Datos de los representantes legales, nómina de su directorio y gerencias, así como el nombre del
gerente general o quien haga sus veces.
- Datos de inscripción en los Registros Públicos u órgano equivalente, según corresponda a empresas
domiciliadas o no domiciliadas en el país. Asimismo, datos del Registro Único de su Contribuyentes o
de su equivalente.
- La información sobre el grupo económico al que pertenece. Por cada empresa del grupo económico
se debe detallar la relación de accionistas que posean más del cinco por ciento (5%) del capital social
de la empresa, así como de sus Directores y Gerentes.
Los estados financieros auditados del último ejercicio, o en caso de haberse constituido en el último
año, los estados financieros intermedios más recientes. La presentación y preparación de la
información financiera debe realizarse con observancia plena de las Normas Internacionales de
Información Financiera (NIIF), que emita el IASB (International Accounting Standards Board), vigentes
internacionalmente salvo que en el país de constitución de la persona jurídica se apliquen otras normas
contables, en cuyo caso debe presentarse un informe de las diferencias contables existentes emitido
por una sociedad auditora de reconocido prestigio.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, presentada por no menos de ###
tres personas naturales o jurídicas conteniendo la información siguiente:
a. Nombre, nacionalidad, estado civil y profesión u ocupación de cada uno de los organizadores, o en
su caso, la razón social de la persona jurídica y los datos mencionados referidos a sus representantes
legales.
b. Nombre de la Bolsa, en el que ha de figurar el término “Bolsa de Valores" y la forma de organización
social que adoptará, Sociedad Anónima o asociación civil sin fines de lucro.
c. Lugar en que funcionará.
d. Operaciones y servicios que proyecta realizar.
e. Mecanismos centralizados de negociación de valores que operarán en ella.
f. Monto del patrimonio con el que se propone iniciar sus operaciones, el mismo que no deberá ser
menor al establecido en el Art. 133º de la Ley del Mercado de Valores.
2. Los organizadores deben acompañar a su solicitud la siguiente documentación:
a. Proyecto de minuta de constitución social y estatutos, de acuerdo a lo establecido en el Art. 143º de
la Ley del Mercado de Valores, indicando además las funciones que va a realizar y sus obligaciones de
acuerdo con lo señalado en los Arts. 132º y 138º respectivamente, de la mencionada Ley.
b. Estudio de factibilidad económico-financiera en el que se detalle:

- El estudio de mercado.
- Análisis de sensibilidad de mercado considerando escenarios normal, optimista y pesimista.
- La inversión proyectada.
- El financiamiento.
- La organización administrativa.
c. Declaración jurada de cada uno de los organizadores señalando cumplir con los requisitos a que se
refiere el Art. 149º de la Ley del Mercado de Valores.
d. Curriculum Vitae de cada uno de los organizadores y de los representantes legales en el caso de
personas jurídicas.
e. Declaración jurada de cada uno de los organizadores o de los representantes legales, en el caso de
personas jurídicas; de haber cumplido sus obligaciones tributarias por el período sujeto a prescripción,
de no tener antecedentes policiales, penales y judiciales, así como de no haber sido declarados en
quiebra ni tener procedimiento incoado o sobreseído de tal naturaleza, a la fecha de presentación de la
solicitud.
3. Remitir copia simple del aviso a que se refiere el Art. 26º del Reglamento de Registro Público del
Mercado de Valores, al día siguiente de su publicación.
autorizado de la Empresa Administradora.

3. El proyecto de minuta respectivo.
5. Cualquier otra información adicional que sea solicitada por la SMV.
Nota 1: La convocatoria a la Junta General de Accionistas que tenga por objeto la adopción de los
acuerdos a que se refiere el numeral 2 del presente procedimiento, debe ser puesta en conocimiento
de la SMV el mismo día de su publicación. En caso de junta universal de accionistas debe informarse
al día siguiente de ocurrida. De no celebrarse esta o no acordarse la modificación de estatutos a que
alude el párrafo anterior, la Empresa Administradora debe poner tal hecho en conocimiento de la SMV
al día siguiente de ocurrido.
Nota 2: Los aumentos de capital social únicamente requieren autorización previa de la SMV cuando,
como consecuencia del referido aumento, la participación de un accionista distinto de alguno de los
organizadores, alcance o supere el 5% o más del capital social de la Empresa Administradora.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, presentada por no menos dos ###
personas naturales y/o jurídicas conteniendo la información siguiente:
a) Nombre, domicilio, teléfono, y correo electrónico de la persona natural que representará legalmente
a los organizadores frente a la SMV.
b) El detalle de la participación accionaria de cada organizador en la Empresa Administradora.
2. Los organizadores deben adjuntar cuando menos la siguiente información y documentación respecto
a cada organizador, según corresponda a su calidad de persona natural o persona jurídica:
a) Nombre completo o denominación social y domicilio.

b) Copia de documento de identidad o carnet de extranjería en el caso de personas naturales.
c) Currículo, el cual detalle como mínimo la experiencia profesional y académica. Debe indicarse si
han participado en algún mercado de valores extranjero.
d) Declaración jurada, con una antigüedad no mayor a treinta (30) días calendario, de:
- No ser Director, Asesor, funcionario o trabajador de la SMV, ni ser cónyuge o pariente de alguna de
estas personas.
en el exterior.
- No haber recibido sanción administrativa firme por la SMV relacionada al Mercado de Valores,
Mercado de Productos o Fondos Colectivos, correspondiente a: i) infracciones graves en los últimos
diez (10) años computados desde que adquirió firmeza la sanción; o, ii) infracciones muy graves.
- No ser accionista, director o gerente de otra Empresa Administradora o entidad responsable de la
pública.
vigentes.
- No ser director o gerente de personas jurídicas comprendidas en un procedimiento concursal o
quiebra.
e) La persona jurídica que va a participar en más del cinco por ciento (5%) del capital social de la
- Datos de los representantes legales, nómina de su Directorio y Gerencias, así como el nombre del
Gerente General o quien haga sus veces.
de su equivalente.
- Relación e identidad de accionistas que poseen, en forma directa o indirecta, más del cinco por ciento
(5%) del capital social, o que teniendo una participación menor tengan el control de la persona jurídica.
La información proporcionada debe permitir identificar a la(s) persona(s) natural(es) que posee(n) o
ejerce(n) el control efectivo final sobre el organizador persona jurídica.
- Copia del acuerdo del órgano social competente respecto de la decisión de constituir una Empresa
Administradora y de su participación en la misma, así como la designación de la persona que la
representará. En el caso de poderes otorgados en el extranjero, debe acompañarse la inscripción
registral correspondiente en el Perú; y,
f) Los estados financieros auditados del último ejercicio, o en caso de haberse constituido en el último
contables,en cuyo caso debe presentarse un informe de las diferencias contables existentes emitido
3. En caso de personas naturales debe presentarse adicionalmente una declaración jurada de sus
bienes patrimoniales, señalando si se encuentran sujetos a algún tipo de gravamen o limitación para su
libre disponibilidad, así como de sus deudas.
4. Proyecto de minuta de constitución social y estatutos, debidamente suscrito por los organizadores,
que guarde correspondencia con la normativa vigente, así como la estructura de la organización
administrativa de la Empresa Administradora a constituir.
5. Dentro de los tres (03) días siguientes de presentada la solicitud indicada en el numeral 1 del
presente procedimiento, los organizadores deben publicar un aviso en forma destacada en el Diario
Oficial y en otro diario de circulación nacional, comunicando que se ha solicitado a la SMV la
autorización para organizar una Empresa Administradora.
El contenido de la publicación debe seguir las pautas indicadas en el Art. 6° del Reglamento de los
Mecanismos Centralizados de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados
de estos.
6. Al día siguiente de la última publicación indicada en el numeral 5 del presente procedimiento, debe
remitir a la SMV las copias simples de las publicaciones realizadas.
Centralizados de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de Estos se
valores de deuda pública, designados por el Ministerio de Economía y Finanzas, deben obtener
únicamente autorización de funcionamiento como Empresa Administradora y la aprobación del
Reglamento Interno del Mecanismo de Deuda Pública, según lo establecido en el mismo reglamento.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, presentada por no menos dos ###
personas naturales y/o jurídicas conteniendo la información siguiente:
a) Nombre, domicilio, teléfono, y correo electrónico de la persona natural que representará legalmente
a los organizadores frente a la SMV.
b) El detalle de la participación accionaria de cada organizador en la Empresa Administradora.
2. Los organizadores deben adjuntar cuando menos la siguiente información y documentación respecto
a cada organizador, según corresponda a su calidad de persona natural o persona jurídica:
a) Nombre completo o denominación social y domicilio.
b) Copia de documento de identidad o carnet de extranjería en el caso de personas naturales.
c) Currículo, el cual detalle como mínimo la experiencia profesional y académica. Debe indicarse si han
participado en algún mercado de valores extranjero.
d) Declaración jurada, con una antigüedad no mayor a treinta (30) días calendario, de:
- No ser Director, Asesor, funcionario o trabajador de la SMV, ni ser cónyuge o pariente de alguna de
estas personas.
en el exterior.
- No ser Accionista, Director o Gerente de otra Empresa Administradora o entidad responsable de la
pública.
en el exterior.
- No ser Accionista, Director o Gerente de otra Empresa Administradora o entidad responsable de la
pública.
vigentes.
- No ser Director o Gerente de personas jurídicas comprendidas en un procedimiento concursal o o
quiebra.
e) La persona jurídica que va a participar en más del cinco por ciento (5%) del capital social de la la
- Datos de los representantes legales, nómina de su Directorio y Gerencias, así como el nombre del
Gerente General o quien haga sus veces.
de su equivalente.
f) Los estados financieros auditados del último ejercicio, o en caso de haberse constituido en el último
contables, en cuyo caso debe presentarse un informe de las diferencias contables existentes emitido
3. En caso de personas naturales debe presentarse adicionalmente una declaración jurada de sus
bienes patrimoniales, señalando si se encuentran sujetos a algún tipo de gravamen o limitación para su
libre disponibilidad, así como de sus deudas.
que guarde correspondencia con la normativa vigente, así como la estructura de la organización
administrativa de la Empresa Administradora a constituir.
5. Dentro de los tres (03) días siguientes de presentada la solicitud indicada en el numeral 1 del
presente procedimiento, los organizadores deben publicar un aviso en forma destacada en el Diario
Oficial y en otro diario de circulación nacional, comunicando que se ha solicitado a la SMV la
autorización para organizar una Empresa Administradora. El contenido de la publicación debe seguir
las pautas indicadas en el Art. 6° del Reglamento de los Mecanismos Centralizados de Negociación
para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos.
6. Al día siguiente de la última publicación indicada en el numeral 5 del presente procedimiento, debe
remitir a la SMV las copias simples de las publicaciones realizadas.
8.Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos.

Centralizados de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos se
valores de deuda pública, designados por el Ministerio de Economía y Finanzas, deben obtener
únicamente autorización de funcionamiento como Empresa Administradora y la aprobación del
Reglamento Interno del Mecanismo de Deuda Pública, según lo establecido en el mismo reglamento.
Nota 1: Los aumentos de capital social únicamente requieren autorización previa de la SMV cuando,
como consecuencia del referido aumento, la participación de un accionista distinto de alguno de los
organizadores, alcance o supere el 5% o más del capital social de la Empresa Administradora.
Nota 2: Las transferencias de acciones que no impliquen cambios en la unidad de decisión o control en
la sociedad administradora no requerirán de autorización previa de la SMV, salvo que involucre el
ingreso de un nuevo accionista que represente directa o indirectamente el cinco por ciento (5%) o más
del capital social de la Empresa Administradora. Las transferencias que no requieran de autorización de
la SMV deben ser informadas como máximo el día siguiente de producidas.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, suscrita por el representante ###
legal de la persona jurídica que pretende administrar el mecanismo centralizado de negociación de
valores acreditando un capital mínimo de 50% del monto establecido en el Art. 133º de la Ley de
Mercado de Valores, actualizado, indicando el lugar en el que funcionará dicho mecanismo centralizado
y las operaciones y servicios que proyecta realizar.
2. Copia simple de la escritura pública de constitución social debidamente inscrita en los Registros
Públicos y de los estatutos actualizados en el que conste el objeto social exclusivo.
3. Declaración Jurada de los Directores y Gerente General de la persona jurídica y, de ser el caso, de
los accionistas con una participación mayor al cinco por ciento (5%), de no tener antecedentes
policiales, penales y judiciales, así como de no haber sido declarado en quiebra ni tener procedimiento
incoado o sobreseído de tal naturaleza, de haber cumplido sus obligaciones tributarias por el período
sujeto a prescripción, a la fecha de presentación de la solicitud. En el supuesto de que el accionista
fuese una persona jurídica, corresponde al representante legal de la misma cumplir con presentar la
citada declaración jurada.
4. La autorización para establecer un mecanismo centralizado de negociación de valores expedida por

la entidad encargada de su supervisión, de ser el caso.
5.Estudio de factibilidad económico-financiero en el que se detalle el estudio de mercado con su
correspondiente análisis de sensibilidad considerando escenarios normal, optimista y pesimista, la
inversión proyectada, el financiamiento y la organización administrativa. Indicando la denominación del
mecanismo centralizado de negociación de valores.
6. Los proyectos de reglamentos internos del mecanismo.
7. Copia simple del Acta en la que se designe al Director que estará a cargo de la conducción del
mecanismo centralizado, el que deberá cumplir con lo dispuesto en el Art. 157º de la Ley del Mercado
de Valores, aprobado por Decreto Supremo N° 093-2002-EF, y presentar su Curriculum Vitae.
8. Remitir copia simple de la publicación del aviso a que se refiere el Art. 33º del Reglamento del
Registro Público del Mercado de Valores, al día siguiente de su publicación.
9. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art.113º de la Ley del
12. Remitir copia simple del aviso a que se refiere el artículo 26° del Reglamento del Registro Público
del Mercado de Valores.
Nota: Los requisitos señalados en los numerales 2, 3 y 4 no serán necesarios en el caso
que se trate de una bolsa inscrita.
S/ 3,850.00 X Treinta (30) días hábiles Trámite Documentario

de la SMV

de la SMV

de la SMV

de la SMV

de la SMV
de la SMV

de la SMV

de la SMV
de la SMV

de la SMV
de la SMV
de la SMV
de la SMV
PARA RESOLVER


Superintendente del Superintendente del Mercado -

Mercado de Valores de Valores
Este recurso debe
dentro de los treinta (30) días
hábiles siguientes.
Administrativa.

Este recurso debe

Administrativa.
Superintendente del Autoridad que corresponda. -

Mercado de Valores en
caso de reglamentos Este recurso debe
internos que rigen los presentarse dentro de los
mecanismos quince (15) días hábiles.
centralizados de La SMV debe resolverlo
negociación a cargo de dentro de los treinta (30) días
las Bolsas de Valores. hábiles siguientes.
Para el resto de casos, Este recurso agota la vía
resuelve el Directorio. Administrativa.

Este recurso debe
Administrativa.
Administrativa.
Directorio Directorio -
Este recurso debe

Administrativa.

Este recurso debe

Administrativa.

Este recurso debe
Administrativa.



Este recurso debe
Administrativa.
N°
DE
ORDEN
VI. CÁMARAS DE COMPENSACIÓN

39
40
41
42
43
CÁMARAS DE COMPENSACIÓN
APROBACIÓN Y MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS PROPUESTOS POR LAS CÁMARAS DE COMPENSACIÓN.
Base Legal: Art. 20º inciso a) de la Ley Nº 26361, Ley sobre Bolsa de Productos, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art.
28º del Decreto Supremo Nº 105-95-EF, publicado el 24/06/95 y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General, publicada el 11/04/01.
APROBACIÓN Y MODIFICACIÓN DE REGLAMENTO INTERNO DE LAS CÁMARAS DE COMPENSACIÓN.

Base Legal: Art. 20º inciso a) de la Ley Nº 26361, Ley sobre Bolsa de Productos, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art.
28º del Decreto Supremo Nº105-95-EF publicado el 24/06/95; y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LA CÁMARA DE COMPENSACIÓN.
Base Legal: Art. 15º de las Normas Relativas a la Organización y Funcionamiento de las Bolsas de Productos aprobadas mediante
Resolución CONASEV Nº 067-96-EF/94.10, publicada el 20/03/96; Art. 33º del Decreto Supremo Nº 105-95-EF, publicado el
24/06/95, modificado por el Decreto Supremo Nº 152-97-EF, publicado el 14/11/97, Numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4° y 16°
respectivamente, de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante
Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por Resolución SMV N°007-2013-SMV/01
publicada el 25/03/13; Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01; Art. 17° y
Anexo N° 6 de la Resolución de Superintendencia N° 298-2004/ SUNAT y Art.s 19° y 20° inc. d) de la Ley sobre Bolsa de
Productos, Ley N° 26361, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE LA CÁMARA DE COMPENSACIÓN.
Base Legal: Art. 14º de las Normas Relativas a la Organización y Funciones de las Bolsas de Productos aprobadas mediante
Resolución CONASEV Nº 067-96-EF/94.10, publicada el 20/03/96, modificada por Resolución CONASEV Nº 675-97-EF/94.10,
publicada el 12/11/97; Art. 33º del Decreto Supremo Nº 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por Decreto Supremo Nº 152-
97/EF, publicado el 14/11/97, Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y
Arts. 19° y 20° inc. d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N° 26361, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
CANCELACIÓN DE AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LA CÁMARA DE COMPENSACIÓN.

Base Legal: Arts. 19° y 23° de la Ley N° 26361, Ley sobre Bolsa de Productos, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art. 113º
de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
DERECHO DE
UIT S/

2. Proyecto de minuta de modificación de estatutos o proyecto de modificación de reglamento interno.
3. Copia simple del Acuerdo de la Junta General de Accionistas o del Directorio, según corresponda.

2. Proyecto de normas propuestas o sus modificaciones.
3. Copia simple del Acuerdo de la Junta General de Accionistas o del Directorio, según corresponda.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, señalando el número RUC del ### S/ 3,850.00
2. La escritura de constitución social debidamente inscrita en los Registros Públicos, la misma que
deberá guardar correspondencia plena con el proyecto de minuta aprobado anteriormente.
3. Contar con la infraestructura y capacidad necesaria para cumplir y hacer cumplir a sus accionistas,
las disposiciones de la Ley, del Reglamento, las normas complementarias y su propio estatuto.
4. Contar con los sistemas automatizados de información sobre sus operaciones, y en general, de toda
aquella que sea relevante para el mercado; así como, para el registro de su sistema contable.
5. Reglamento de compensación y liquidación de las operaciones de futuros y de opciones, en sus
diversas modalidades, con indicación de los mecanismos que garanticen su cumplimiento y los
aspectos relacionados con cualquiera de dichas modalidades.
6. Reglamento interno, el que deberá contener los apercibimientos necesarios para el cumplimiento de
las obligaciones de sus asociados.
7. Acreditar el capital mínimo pagado con copia simple de la boleta del aporte depositado en una
entidad bancaria o financiera, de acuerdo al monto estipulado en el Art. 16º y Primera disposición final
de la norma aprobada por Resolución CONASEV Nº 067-96-EF/94.10, publicada el 20/03/97, y de
acuerdo al Art. 17º de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley Nº 26361.
8. Contar con un Comité de Vigilancia.

9. Contar con los sistemas de fiscalización, registro y procedimientos de control de las operaciones
efectuadas en Bolsa.
10. Contar con registros para las garantías especiales y del Fondo de Contingencia, así como los
sistemas automatizados que permitan su interconexión con la Bolsa.
12. Código de Conducta: De conformidad con el numeral 4.7 del artículo 4° de la Resolución CONASEV
del Terrorismo.
14 .Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos.
1. Solicitud de los organizadores dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, ### S/ 3,850.00
detallando:
a. Nombre(s) y apellidos, nacionalidad, documento de identidad (número de DNI) , estado civil y
profesión u ocupación, domicilio de cada uno de los organizadores. Si el organizador fuese una
persona jurídica, deberá especificar los datos de inscripción registral, además de los datos
mencionados precedentemente, referidos a sus representantes legales.
2. Curriculum Vitae de cada uno de los organizadores, y de los representantes legales, en el caso de
3. Denominación social que ha de llevar la Cámara, la misma que deberá incluir la expresión “Cámara
de Compensación”.
4. Lugar donde funcionará.
5. Operaciones y servicios que proyecta realizar.
6. Capital social mínimo establecido en el Art. 16º y primera disposición final de la norma aprobada por
Resolución CONASEV N° 067- 96- EF/94.10, publicada el 20/03/96, y de acuerdo al Art. 17º de la Ley
sobre Bolsa de Productos, Ley Nº 26361.
7. Declaración jurada de cada uno de los organizadores, o de los representantes legales en el caso de
personas jurídicas, de no tener antecedentes policiales, penales y/o judiciales ni haber sido declarados
en quiebra, ni tener procedimientos incoados o sobreseídos de esa naturaleza.
8. Proyecto de minuta de constitución y estatuto.
9. Estudio de factibilidad económico-financiero, suscrito por un economista colegiado.

Nota: Presentada la solicitud de organización de la Cámara de Compensación, la SMV ordenará la
publicación de un aviso, por cuenta de los solicitantes, para que toda persona interesada, en un plazo
de diez (10) días calendario formule cualquier observación. La publicación se hará por una sola vez en
el Diario Oficial. En dicho aviso se consignarán los nombres completos de los accionistas y de sus
representantes legales.

2. Copia simple del Acta de Junta General de Accionistas, en el que conste el Acuerdo de cancelación.
INICIO DEL
X Treinta (30) días hábiles Trámite Documentario

de la SMV

de la SMV

de la SMV
de la SMV

de la SMV
Superintendente del Mercado Superintendente del Mercado -

de Valores de Valores
Este recurso debe

Administrativa.
Este recurso debe
Administrativa.

Este recurso debe

Administrativa.

Este recurso debe

Administrativa.
N°
DE
ORDEN
VII. CORREDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES

44
45
46
47
48
49
50
51
CORREDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES

AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LA SOCIEDAD CORREDORA DE PRODUCTOS.
Base Legal: Arts. 9º y 10º del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado
mediante Resolución CONASEV N° 576-97-EF/94.10 publicada el 05/09/97; Numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4°
y 16° respectivamente, de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo,
aprobada mediante Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por
Resolución SMV N°007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo
General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01 y Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-
2004/SUNAT. Art. 19° y 20º inciso d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley Nº 26361.
.
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LOS OPERADORES ESPECIALES - PERSONA JURÍDICA.

Base Legal: Art.13º del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante
Resolución CONASEV N° 576-97-EF/94.10, publicada el 05/09/97, Numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4° y 16°
respectivamente, de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada
mediante Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por Resolución SMV
N°007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13 y Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N°
27444, publicada el 11/04/01. Art. 20º inciso d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley Nº 26361
publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LOS OPERADORES ESPECIALES - PERSONA NATURAL.
Base Legal: Art. 14º del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante
Resolución CONASEV N° 576-97-EF/94.10 publicada el 05/09/97; Art. 113º de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, Ley N° 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de
Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT. Art. 20º inciso d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley Nº 26361,
AUTORIZACIÓN DE MODIFICACIÓN DEL AMBITO DE OPERACIONES DE LOS CORREDORES DE

PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES.
Base Legal: Art.15º del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante
Resolución CONASEV N° 576-97-EF/94.10, publicada el 05/09/97, y Art. 113º de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01. Art. 20º inciso d) de la Ley sobre Bolsa de Productos,
Ley Nº 26361 publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
AUTORIZACIÓN DE MODIFICACIONES ESTATUTARIAS DE LOS CORREDORES DE PRODUCTOS Y
OPERADORES ESPECIALES, PERSONAS JURÍDICAS QUE TENGAN POR OBJETO FUSIÓN, ESCISIÓN Y
REDUCCIÓN DE SU CAPITAL SOCIAL.
Resolución CONASEV N° 576-97-EF/94.10 publicada el 05/09/97, y Art. 113º de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01. Art. 20º inciso d) de la Ley sobre Bolsa de Productos,
Ley Nº 26361 publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE LA SOCIEDAD CORREDORA DE PRODUCTOS.

Base Legal: Arts. 4°, 5°, 6° y 7° del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado
mediante Resolución CONASEV N° 576-97-EF/94.10, publicada el 05/09/97, y Art. 113º de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01. Art. 19° y 20º inciso d) de la Ley sobre Bolsa de
Productos, Ley N° 26361, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
AUTORIZACIÓN PARA ACTUAR COMO AGENTE CORREDOR DE PRODUCTOS.

Resolución CONASEV N° 576-97-EF/94.10, publicada el 05/09/97, Art. 113º de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01 y Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de
Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT. Art. 20º inciso d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley Nº 26361,
CANCELACIÓN DE AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LOS CORREDORES DE PRODUCTOS Y
OPERADORES ESPECIALES.
Base Legal: Cuarta Disposición Transitoria y Final de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N° 26361; Arts.169º, 170º
y 171º del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado mediante Resolución CONASEV N°045-2006-
EF/94.10, publicada el 23/07/06; Art. 16º del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales,
aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 576-97-EF/94.10, publicada el 05/09/97, y Art.113º de la Ley del
Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01. Art. 20° inciso d) de la Ley sobre Bolsa
de Productos, Ley N° 26361, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias y la Aplicación Supletoria de la misma Ley Nº
26361.
DERECHO DE
UIT S/

2. Escritura pública de constitución social, la cual deberá guardar relación con el proyecto de estatuto
presentado.
3. Declaración jurada de cada uno de los Directores y del Gerente General, de carecer de antecedentes
policiales, judiciales y penales; así como de cumplir con lo dispuesto en el Art.18º del Decreto Supremo
N°105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N° 152-97/EF, publicado el
14/11/97.
4. Indicar el nombre completo y documento de identidad (número de DNI) de su representante legal.
6. Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno.
7. Tener debidamente abiertos los registros de operaciones exigidos por la SMV.
8. Poseer la infraestructura adecuada, que será verificada por la SMV.
9. Contar con un sistema contable automatizado.
10. Contar con un sistema automatizado de recepción y registro de órdenes y asignación de
operaciones.
11. Código de Conducta, de conformidad con el numeral 4.7 del Artículo 4° de la Resolución CONASEV
lo especificado en el Art. 16° de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento
del Terrorismo.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, suscrita por el representante ### S/ 3,850.00
legal designado para el efecto, indicando lo siguiente:
a. Denominación o razón social, dirección, número de Registro Único del Contribuyente, teléfono y fax.
b. Datos generales de constitución.
c. Capital o patrimonio social suscrito y pagado, que deberá estar en función de las operaciones que se
propone realizar de acuerdo al Art. 3º del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores
Especiales.
d. Nombre completo y documento de identidad (número de DNI) del representante legal.
e. Objeto social o actividad.
f. Copia simple del Acta correspondiente del acuerdo en que se adopta la decisión de actuar como
Operador Especial, debidamente inscrita en el Registro Público.
g. Las operaciones que se propone realizar y los productos que va a comercializar, en forma detallada.
h. El diario en que se efectuará la publicación.

2. Publicar, al día útil siguiente de presentada la solicitud, un aviso según el formato del Anexo IV, del
Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, en el Diario Oficial y en uno de
mayor circulación nacional, con el fin de que, en un plazo de siete (07) días contados a partir del día
siguiente de la publicación, se formulen objeciones fundamentadas a su funcionamiento como
Operador Especial.
3. Cumplir además con los siguientes requisitos:

a. Presentar la declaración jurada de cada uno de los Directores y del Gerente General, de carecer de
antecedentes policiales, judiciales y penales; así como de cumplir con lo dispuesto en el Art. 18º del
Decreto Supremo N° 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N° 152-
97/EF, publicado el 14/11/97.
b. Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno.
c. Tener debidamente abiertos los registros de operaciones exigidos por la SMV.
d. Poseer la infraestructura adecuada, que será verificada por la SMV.
del Terrorismo.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades indicando, en forma detallada, ### S/ 3,850.00
las operaciones que se propone realizar y los productos que va a comercializar, la Bolsa en la que
pretende operar; así como el diario en que se efectuará la publicación a que se refiere el inciso
siguiente.
2. Publicar, al día útil siguiente de presentada la solicitud, un aviso según el formato del Anexo III, del
siguiente de la publicación, se formulen objeciones fundamentadas para su actuación como Operador
Especial.

4. Cumplir con los siguientes requisitos:
a. Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno.
b. Tener debidamente abiertos los registros de operaciones exigidos por la SMV.
c. Poseer la infraestructura adecuada, que será verificada por la SMV.
d. Presentar su Curriculum Vitae, donde constará su nombre completo, documento de identidad
(número de DNI), número de Registro Único de Contribuyente, nacionalidad, estado civil, domicilio
donde realizará sus actividades y número de teléfono y fax.
e. Presentar su declaración jurada de carecer de antecedentes policiales, judiciales y penales, así
como de cumplir con lo dispuesto en el Art. 18º del Decreto Supremo Nº 105-95-EF, publicado el
24/06/95, modificado por el Decreto Supremo Nº 152-97/EF, publicado el 14/11/97.
f. Presentar una declaración jurada detallada de bienes y obligaciones que acredite el patrimonio
mínimo exigido en el Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales y una carta
fianza irrevocable, incondicional, de ejecución inmediata a simple requerimiento, a favor de la SMV; las
que serán por el monto total del patrimonio exigido.

2. Copia simple del Acta del órgano correspondiente, en el que conste el acuerdo de modificación de
operaciones.
3. Proyecto de minuta de la modificación del objeto y capital social.
4. Acreditar el patrimonio mínimo en el caso de personas naturales.
5. Declaración jurada de no tener obligaciones pendientes derivadas de sus funciones durante los
últimos seis (06) meses de presentada la solicitud cuando se pretenda reducir el ámbito de
operaciones.
6. Cumplir con lo siguiente:
a. Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno.
b. Poseer la infraestructura adecuada, que será verificada por la SMV.
Nota: Los incisos 2º y 3º deberán estar acordes con el Art. 3º del Reglamento de Corredores de
Productos y Operadores Especiales.
2. Presentar proyecto de minuta de modificación de estatutos.
3. Copia simple del Acta de la Junta General de Accionistas, de ser el caso, en el que conste el acuerdo
correspondiente.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades con lo siguiente: ### S/ 3,850.00
a. En relación a los organizadores que sean personas naturales: nombre, nacionalidad, documento de
identidad (número de DNI), profesión y ocupación y domicilio.
b. En relación a los organizadores que sean personas jurídicas: razón o denominación social, domicilio,
objeto social; así como el número de Registro Único del Contribuyente, datos de constitución e
inscripción en el Registro Público. Asimismo, deberá especificarse el nombre, nacionalidad, documento
de identidad (número de DNI), profesión u ocupación y domicilio de los representante legales de tales
c. Denominación social de la Sociedad que se pretende constituir.

d. Información detallada sobre las operaciones y servicios que se propone sean realizadas por la
Sociedad.
e. Bolsa en la que se pretende operar.
f. El nombre y domicilio del representante de los solicitantes, encargado de coordinar las acciones
conducentes a obtener la autorización.
g. El diario en que se efectuará la publicación.
2. La Sociedad Corredora de Productos se debe constituir bajo la forma de Sociedad Anónima.
3. Deberá acompañar a la solicitud la siguiente documentación:
a. Declaración jurada del representante de los solicitantes sobre la veracidad de los documentos
adjuntos a la solicitud.
b. Curriculum Vitae de cada uno de los organizadores, si éstos fueran personas naturales, y de sus
representantes legales, si los organizadores fueran personas jurídicas.
c. Declaración jurada de los organizadores que sean personas naturales, y de los representantes
legales de los organizadores que sean personas jurídicas, de carecer de antecedentes policiales,
judiciales y penales; así como cumplir con lo dispuesto en el Art. 18º del Decreto Supremo N° 105-95-
EF, publicado el 24/06/95, excepto lo indicado en el inciso c), modificado por el Decreto Supremo Nº
152-97/EF, publicado el 14/11/97.
d. Proyecto de estatutos ajustados a los preceptos de la Ley y sus Reglamentos, cuyo capital mínimo
debe estar acorde a lo establecido en el Art. 3º del Reglamento de Corredores de Productos y
Operadores Especiales.
e. Perfil económico-financiero, el que indicará cuando menos: Estructura organizativa, estructura de
financiamiento de la inversión y flujo de caja y estado de pérdidas y ganancias proyectados,
considerando probables escenarios desfavorables.
4. Al día siguiente de presentada la solicitud de organización, los organizadores publicarán un aviso
según el formato del Anexo I, del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales,
en el Diario Oficial y en uno de mayor circulación nacional, con el fin de que, en un plazo de siete (07)
días contados a partir del día siguiente de la publicación, se formulen las objeciones fundamentadas a
la formación de la Sociedad o a las personas que la organizan.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, indicando en forma detallada, ### S/ 3,850.00
las operaciones y servicios que se propone realizar, la Bolsa en la que pretenda operar; así como el
diario en que efectuará la publicación correspondiente.
3. Curriculum Vitae, donde constará su nombre completo, documento de identidad (número de DNI),
número de Registro Único de Contribuyente, nacionalidad, estado civil, domicilio donde realizará sus
actividades y número de teléfono y fax.
3. Curriculum Vitae, donde constará su nombre completo, documento de identidad (número de DNI),
número de Registro Único de Contribuyente, nacionalidad, estado civil, domicilio donde realizará sus
actividades y número de teléfono y fax.
4. Declaración jurada de carecer de antecedentes policiales, judiciales y penales, así como de
cumplir con lo dispuesto en el Art. 18º del Decreto Supremo Nº 105-95-EF, publicado el 24/06/95,
modificado por el Decreto Supremo Nº 152-97/EF, publicado el 14/11/97.
5. Publicar, al día útil siguiente de presentada la solicitud, un aviso según el formato del Anexo III, del
siguiente de la publicación, se formulen objeciones fundamentadas para su actuación como Agente
Corredor de Productos.
6. Declaración jurada detallada de bienes y obligaciones que acredite el patrimonio mínimo exigido en
el Art. 3º del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales y una carta fianza
irrevocable, incondicional, de ejecución inmediata a simple requerimiento, a favor de la SMV; las que
serán por el monto total del patrimonio exigido.
7. Cumplir con los siguientes requisitos:
a) Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno.
b) Tener debidamente abiertos los registros de operaciones exigidos por la SMV.
c) Poseer la infraestructura adecuada, que será verificada por la SMV.
d) Contar con un sistema automatizado de recepción y registro de órdenes y asignación de
operaciones.

2. Copia simple del Acta de la Junta General de Accionistas, de ser el caso, en el que conste el acuerdo
correspondiente de cancelación de autorización.
3. Detalle de los activos de clientes o de los provenientes de su condición de corredor u operador
especial que estuviera administrando o que tuviese en custodia.
4. Procedimiento o mecanismo que el corredor u operador especial ejecutará para la liquidación o
entrega de los activos a que se refiere el numeral anterior, e indicación del plazo respectivo.
5. Detalle de operaciones o de cualquier otra actividad, cuyo compromiso de liquidación o cumplimiento
se encuentre pendiente y a su cargo.
6. Procedimiento o medidas que ejecutará para resolver los compromisos a que se refiere el numeral
precedente.
7. Compromiso en el que se indique que el corredor u operador especial dejará de realizar nuevas
operaciones relacionadas con su calidad de intermediario a partir de la fecha en que presente su
solicitud de cancelación.
Nota: Al día siguiente de cancelada la autorización de funcionamiento, la SMV dispondrá la publicación
de un aviso en el Diario Oficial y en uno de circulación nacional, haciendo saber que el Corredor de
Productos u Operador Especial ha dejado de operar, con el fin de que, en un plazo de cuatro (04)
meses contados a partir del día siguiente de la publicación, toda persona interesada formule cualquier
reclamación fundamentada ante la Bolsa.
INICIO DEL
2012
X Veinte (20) días hábiles Trámite Documentario de la

SMV

SMV
SMV

SMV
SMV

SMV

SMV
X Treinta (30) días hábiles Trámite Documentario de la
SMV

Este recurso debe
Administrativa.

Este recurso debe
Administrativa.
Este recurso debe
Administrativa.
Superintendente Adjunto de Superintendente Adjunto de Superintendente del Mercado

Supervisión Prudencial Supervisión Prudencial de Valores



Este recurso debe
Administrativa.
N°
DE
ORDEN
VIII. EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO

52
53
54
55
56
57
58
59
EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO

AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LAS EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO.
Base Legal: Arts. 11º y 12º del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolución CONASEV Nº 074-
98-EF/94.10, publicada el 25/04/98; Art. 270°, 271°, 272° y 273° del Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores,
aprobado por Decreto Supremo Nº 093-2002-EF publicado el 15/06/02; Arts. 35º, 113º y 142º de la Ley Nº 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE OTRAS ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS A SER REALIZADAS POR LAS EMPRESAS

CLASIFICADORAS DE RIESGO.
Base Legal: Artículo 6° del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolución CONASEV Nº 074-98-
EF/94.10, publicada el 25/04/98; modificado por la Resolución SMV N° 002-2013-SMV-01, publicado el 28/01/13 Art. 269° del Texto
Unico Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Supremo Nº 093-2002-EF publicado el 15/06/02.
EXCEPCIÓN CONTEMPLADA EN EL SEGUNDO PÁRRAFO DEL ARTÍCULO 5° DEL REGLAMENTO DE EMPRESAS
CLASIFICADORAS DE RIESGO (TENENCIA DE VALORES EMITIDOS Y OTRA ACTIVIDAD).
Base Legal: Art. 5º del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolución CONASEV Nº 074-98-
EF/94.10, publicada el 25/04/98, Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES,

SI LA SOLICITUD DE CONSTITUCIÓN DE LA MISMA, ES PRESENTADA TRES (03) MESES DESPUÉS DE LA
AUTORIZACIÓN.
Base Legal: Art. 13º del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo aprobado por Resolución CONASEV Nº 074-98-
EF/94.10, publicada el 25/04/98; Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01;
Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
INSCRIPCIÓN DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES,

PARA PODER INICIAR SUS ACTIVIDADES.
EF/94.10, publicada el 25/04/98; Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01;
Art.17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
MODIFICACIÓN DE LA COMPOSICIÓN ACCIONARIA DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO.

Base Legal: Incisos j) y k) del Art. 11º y Art. 14º del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolución
CONASEV Nº 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98; Arts. 35º, 113º y 142º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
MODIFICACIÓN DE LOS ESTATUTOS DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO.
EF/94.10, publicada el 25/04/98; y Arts. 35º, 113º y 142º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
SITUACIONES QUE AFECTAN LA INDEPENDENCIA DE LA EMPRESA CLASIFICADORA O DE SUS INTEGRANTES, DE

ACUERDO CON EL SEGUNDO PÁRRAFO DEL ARTÍCULO 7° DEL REGLAMENTO DE EMPRESAS CLASIFICADORAS DE
RIESGO.
EF/94.10, publicada el 25/04/98, Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01.
DERECHO DE
UIT
1. Solicitud suscrita por los socios de la Empresa Clasificadora de Riesgo, sean personas naturales o ###
jurídicas, dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas.
2. Adjuntar, por lo menos la siguiente Información y documentación:
a) Nombre, nacionalidad, profesión u ocupación, domicilio, participación en el capital de la Clasificadora
de cada uno de los suscriptores. En el caso de que alguno de ellos fuese persona jurídica: razón o
denominación social, objeto social, domicilio, datos de inscripción en los Registros Públicos y nombre
de los representantes. Asimismo, se deben indicar los datos personales de quienes actuarán como
representantes o apoderados de los suscriptores.
b) Currículum vitae de cada uno de los suscriptores y de los representantes legales, en caso de
personas jurídicas, y de quienes vayan a desempeñar los cargos de Dirección y Administración de la
Clasificadora y de cada miembros del Comité.
c) Proyecto de minuta de constitución social y estatutos.
d) Descripción y expectativas del desarrollo del negocio.
e) Manual de Organización y Funciones de la Clasificadora
f) Código de ética de la Clasificadora y de sus Integrantes, que establezca, entre otros, las reglas a
aplicar en material de incompatibilidades e impedimentos para asegurar la imparcialidad de sus
opiniones y la no divulgación de información que debe mantenerse reservada.
g) Las metodologías de clasificación, que deben contener los elementos y criterios que se tienen en
cuenta para realizar las clasificaciones, las cuales serán puestas a disposición del público en el
Registro de ser concedida la autorización.
h) Documento que describe el proceso que se sigue para la asignación de una clasificación nueva y el
proceso de seguimiento de la clasificación durante su vigencia.
i) Documento que especifique las políticas de difusión de los puntos f), g), h) y de las clasificaciones
asignadas con sus respectivos fundamentos.
j) Declaración Jurada de cada uno de los socios organizadores o de los representantes legales, en el
caso de personas jurídicas, directores, gerentes, funcionarios y miembros de Comité, de no estar
incursos en los impedimentos señalados en el Artículo 273° de la Ley y la prohibición contenida en el
Artículo 5° del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, así como la dedicación exclusiva de
que trata dicha norma.
k) Declaración Jurada de cada uno de los socios organizadores o de los representantes legales,
directores y miembros de Comité, de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales.
procedimientos ya iniciados.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas, conteniendo como mínimo lo ###
siguiente:
a. Descripción de la actividad a desarrollarse y el fundamento de por qué esta actividad complementaria
se encuentra relacionada con el giro de la empresa. Se consideran dentro de las actividades
complementarias a desarrollar las mencionadas en el artículo 6° del Reglamento de Empresas
Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolución CONASEV Nº 074-98-EF/94.10, publicada el
25/04/98; modificado por Resolución SMV N° 002-2013-SMV-01, publicado el 28/01/13.
b. Descripción de los riesgos asociados con el desarrollo de la nueva actividad, su incidencia en la

gestión global de riesgos de la clasificadora, y el posible impacto que esta podrían tener sobre las
actividades que desarrolla.
c. Descripción de los procedimientos desarrollados por la clasificadora para evitar conflictos de interés
entre la nueva actividad y aquellas que viene desarrollando.
d. Información adicional que sustente las condiciones antes mencionadas.
Nota: La Clasificadora que obtenga la autorización a que se refiere el presente inciso deberá
publicar,en un plazo no mayor de tres (03) días hábiles siguientes a la obtención de dicha autorización,
una nota de prensa que comunique que la SMV ha autorizado a la Clasificadora a realizar actividades
complementarias, de acuerdo con lo establecido en el artículo 6° del Reglamento de Empresas
Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolución CONASEV N° 074-1998-EF/94.10. La nota de
prensa podrá ser publicada en la página web de la Clasificadora y/o en un diario de circulación
nacional.
1. Solicitud debidamente sustentada, dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas. ###

2. Testimonio de la escritura pública de constitución social debidamente inscrita en los Registros
Públicos, el mismo que debe guardar conformidad con el proyecto de minuta aprobado en la etapa de
autorización.
2. Testimonio de la escritura pública de constitución social debidamente inscrita en los Registros
Públicos, el mismo que debe guardar conformidad con el proyecto de minuta aprobado en la etapa de
autorización.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas, adjuntando: ###

a) Declaración Jurada de cada uno de los potenciales adquirientes o los representantes legales, en el
caso de personas jurídicas, de no estar incursos en los siguientes impedimentos señalados en el Art.
274º de la Ley del Mercado de Valores:
- Los que tengan impedimento para ser Directores y Gerentes de conformidad con la Ley General de
Sociedades.
- Los quebrados, mientras no sean rehabilitados, así como los Directores, Gerentes o representantes
legales de personas jurídicas quebradas, cuando la quiebra hubiere sido calificada como fraudulenta y
no mediare sentencia absolutoria o auto de sobreseimiento.
- Los insolventes, mientras dure esta situación.
- Los sancionados por la SMV por falta grave o muy grave.
- Los que afecten la independencia y objetividad de la clasificadora.
b) La clasificadora y sus integrantes deben tener por actividad exclusiva la relacionada con la
clasificación de riesgo. En tal sentido, deben presentar una declaración de no poseer en forma personal
tenencias de valores emitidos por cualquier otra persona jurídica, exceptuándose de esta prohibición
las operaciones referidas a valores representativos de cuotas de Fondos Mutuos, de conformidad con
lo señalado en el Art. 5º del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por
Resolución CONASEV Nº 074-98-EF/94.10, así como de cumplir con la dedicación exclusiva de que
trata dicha norma.
c) Declaración Jurada de cada uno de los potenciales socios de carecer de antecedentes policiales,
penales y judiciales.
2. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º de la Ley del Inafe
Procedimiento Administrativo General: La dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones cto
del procedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de en
procedimientos ya iniciados. caso
de
3. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos. actua
lizaci
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas, adjuntando: ón###de
a) Documento que acredite el Acuerdo correspondiente de modificación del estatuto. capit
al de
b) Proyecto de Minuta de modificación del estatuto.
acuer
c) Fundamentación de la modificación. do
2. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º de la Ley del con
Procedimiento Administrativo General: La dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones la
del procedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de Ley.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas, en la que se requiere precisar ###
si deteminada situación afecta la independencia de la Empresa Clasificadora o de sus integrantes.
DERECHO DE CALIFICACIÓN PLAZO PARA

El plazo se cuenta a partir
de la presentación del
expediente completo.

S/ 131.00 X -
S/ 1,969.50 X Treinta (30) días

calendario
S/ 1,969.50 X Treinta (30) días
Inafecto en caso de calendario
actualización de
capital de acuerdo
con la Ley.

INICIO DEL AUTORIDAD
PARA RESOLVER
Trámite Documentario de la Superintendente del Mercado Superintendente del Mercado -

SMV de Valores de Valores
Este recurso debe
Administrativa.

SMV Supervisión de Conductas Supervisión de Conductas Supervisión de Conductas de
Mercados

Trámite Documentario de la Superintendente Adjunto de Superintendente Adjunto de Superintendente del Mercado
SMV Supervisión de Conductas de Supervisión de Conductas de de Valores
Mercados Mercados
Este recurso debe
Este recurso debe presentarse dentro de los
presentarse dentro de los quince (15) días hábiles.
quince (15) días hábiles. La SMV debe resolverlo
La SMV debe resolverlo dentro de los treinta (30) días
dentro de los treinta (30) días hábiles siguientes.

Este recurso debe Mercados
presentarse dentro de los Este recurso debe
quince (15) días hábiles. presentarse dentro de los
La SMV debe resolverlo quince (15) días hábiles.
dentro de los treinta (30) días La SMV debe resolverlo
hábiles siguientes. dentro de los treinta (30) días

Este recurso debe Mercados
quince (15) días hábiles. presentarse dentro de los
La SMV debe resolverlo quince (15) días hábiles.
dentro de los treinta (30) días La SMV debe resolverlo
hábiles siguientes. dentro de los treinta (30) días

Mercados
Mercados
Trámite Documentario de la Superintendente Adjunto de Superintendente Adjunto de Superintendente del Mercado

SMV Supervisión de Conductas de Supervisión de Conductas de de Valores
Mercados Mercados
Este recurso debe
La SMV debe resolverlo dentro de los treinta (30) días
dentro de los treinta (30) días hábiles siguientes.
N°
DE
ORDEN
IX. EMPRESAS PROVEEDORAS DE PRECIOS

60
61
62
63
64
MPRESAS PROVEEDORAS DE PRECIOS

APROBACIÓN DE MODIFICACIONES A LA METODOLOGÍA DE VALORIZACIÓN DE UNA EMPRESA PROVEEDORA DE PRECI
Base Legal: Art. 29° del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 101-
2009-EF/94.01.1, del 30/12/09; y Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE EMPRESA PROVEEDORA DE PRECIOS.
Base Legal: Arts.16º y 17º del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº
101-2009-EF/94.01.1 del 30/12/09, Numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4° y 16° respectivamente, de la Resolución CONASEV N°
033-2011-EF/94.01.1 y su modificatoria. Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo,
aprobado con Resolución CONASEV Nº 033-2011-EF/94.01.1, publicada el 09/05/11 y su modificatoria; y Art 113º de la Ley Nº
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE EMPRESA PROVEEDORA DE PRECIOS.
Base Legal: Arts. 10º al 12º del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios aprobado mediante Resolución CONASEV Nº
101-2009-EF/94.01.1 del 30/12/09; y Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/01.
CANCELACIÓN DE AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE EMPRESA PROVEEDORA DE PRECIOS.
Base Legal: Art. 38º del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 101-
2009-EF/94.01.1, del 30/12/09, y Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
MODIFICACIONES ACCIONARIAS Y ESTATUTARIAS DE EMPRESA PROVEEDORA DE PRECIOS.

Nota: Los aumentos de capital producto del cumplimiento del Art. 21° del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios,
aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 101-2009-EF/94.01.1, no requieren autorización previa de la SMV, salvo que
producto del referido aumento se incremente la participación de un accionista de forma que la misma represente un 5% o más del
capital social o involucre el ingreso de un nuevo accionista, en cuyo caso deberá observarse el procedimiento previsto en el arículo
19° del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios.
Base Legal: Art. 19º del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 101-
2009-EF/94.01 del 30/12/09, modificado por Resolución SMV Nº 029-2012-SMV/01 del 05/07/12; y Art. 113º de la Ley Nº 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
DERECHO DE
UIT S/
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, debidamente suscrita por el ### S/ 3,850.00
representante de la Empresa Proveedora de Precios, indicando las modificaciones propuestas y su
sustento.
2. La versión completa del documento a modificar con los cambios propuestos.
3. Documentos que acrediten que dichas modificaciones han sido informadas y discutidas con las
Sociedades Administradoras que sean sus clientes.
4. Las modificaciones al Manual de Valorización que correspondan.
6. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º dela Ley del
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades suscrita por un representante ### S/ 3,850.00
autorizado de la Empresa Proveedora de Precios indicando el domicilio de la misma.
2. Descripción de la infraestructura física, recursos humanos idóneos, infraestructura tecnológica y de
comunicaciones, sistemas informáticos adecuados al servicio que se presta, así como otros recursos
necesarios para desarrollar sus actividades, incluidos su Plan de Continuidad de Negocios, Seguridad
y Contingencia de Sistemas.
3. Escritura pública de constitución social y estatutos, la que deberá guardar correspondencia con la
información proporcionada en la solicitud de organización;
4. Nómina de los miembros del Directorio, miembros del Comité, Gerentes y principales funcionarios de
la Empresa Proveedora de Precios, adjuntando sus respectivos currículos en los cuales se detalle
como mínimo la experiencia profesional y académica, y las declaraciones señaladas en el inciso d) del
Artículo 10° del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios; aprobado mediante Resolución
CONASEV Nº 101-2009-EF/94.01.1.
5. Código de Conducta de conformidad con lo dispuesto por el Anexo A del Reglamento de Empresas
Proveedoras de Precios; aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 101-2009-EF/94.01.1.
6. El manual de organización y funciones, y el manual de procedimientos. El manual de procedimientos
debe contener los controles internos respectivos.
7. Proyecto de contrato con las entidades generadoras de fuente primaria de información, a que se
refiere el inciso e) del artículo 28° del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios; aprobado
mediante Resolución CONASEV Nº 101-2009-EF/94.01.1.
8. Un ejemplar de la Metodología de Valorización, conforme a lo establecido en el artículo 27° del
Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios; aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 101-
2009-EF/94.01.1.
9. El Manual de Valorización, a que se refiere el artículo 28° del Reglamento de Empresas Proveedoras
de Precios; aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 101-2009-EF/94.01.1.
10. Acreditar que cuenta con una página web a través de la cual se divulgue al menos su Metodología
de Valorización, la relación de los miembros del Comité con sus currículos y la relación de empresas
con quienes tiene suscritos contratos de proveeduría de precios.
11. Acreditar que cuenta con un dictamen de auditoría de sistemas correspondiente al último ejercicio
anual efectuado por una sociedad de auditoría de sistemas nacional y extranjera.
del procedimiento, así como la identificación del expediente dela materia, tratándose de procedimientos
ya iniciados (Ver Nota General 6).
a lo establecido en el numeral 16.5 del artículo 16° de la Resolución CONASEV N° 033-2011-EF-
94.01.1 y su modificatoria.
1. Solicitud de autorización de organización dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, ### S/ 3,850.00
suscrita por todas las personas que pretendan constituir la sociedad, las cuales en número deberán ser
cuando menos las necesarias para constituir una sociedad anónima. Asimismo, en la solicitud se
deberá indicar el nombre, domicilio, teléfono y correo electrónico de la persona natural que representará
legalmente a los organizadores frente a la SMV, y el detalle de la participación accionaria de cada
organizador en la Empresa Proveedora de Precios.
2. En caso de organizadores persona natural:

a) Nombre completo o denominación social, profesión u ocupación y domicilio;
b) Documento de identidad (número de DNI), en el caso de personas naturales; o de la ficha registral y
poderes de representación en el caso de personas jurídicas;
c) Curriculum vitae, que detalle como mínimo la experiencia profesional y académica, indicando si es
que han participado en el mercado de valores local o extranjero;
d) Declaración jurada con una antigüedad no mayor a treinta (30) días, en la que especifi-que no estar
incurso en los
3. En caso impedimentos señalados
de organizadores en el artículo 22º del Reglamento de Empresas Proveedoras de
persona jurídica:
Precios.
a) La información sobre el grupo económico al que pertenece;
b) Datos de inscripción en los Registros Públicos y órgano equivalente, según corresponda;
c) Datos de los representantes legales, nómina de su directorio y gerencias, relación de accionistas que
poseen en forma directa o indirecta, más del cinco por ciento (5%), o que teniendo una participación
menor tengan el control de la Empresa Proveedora de Precios;
d) Copia del acuerdo del órgano social competente respecto de la decisión de constituir una Empresa
Proveedora de Precios y de su participación en la misma, así como la designación de la persona que la
representará.
e) La información financiera auditada anual del último ejercicio, o de lo contrario los estados financieros
básicos más recientes, con la finalidad de demostrar su solvencia patrimonial. La presentación y
preparación de la información financiera deberá ceñirse a las normas internacionales de información
financiera vigentes;
observando lo establecido por los artículos 20º y 21° del Reglamento de Empresas Proveedoras de
Precios.
5. En el caso de que alguna empresa previamente constituida desee brindar el servicio proporcionado
por las Empresas Proveedoras de Precios, deberá presentar los documentos e información señalados
en el presente procedimiento, salvo el proyecto de minuta de constitución social y estatutos, en cuyo
lugar deberá presentar una copia del acuerdo adoptado por el órgano competente para la modificación
del estatuto de la sociedad, observando además lo establecido por los artículos 20° y 21º del
Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios; y la designación de la persona que la representará
ante SMV. En el caso de poderes otorgados en el extranjero deberá acompañarse la inscripción
registral correspondiente.

del procedimiento, así como la identificación del expediente dela materia, tratándose de procedimientos
ya iniciados (Ver Nota General 6).
Dentro de los tres (03) días siguientes de presentada la solicitud a que se refiere el primer párrafo del
artículo 11° del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios, los organizadores deberán publicar
un aviso en forma destacada en el Diario Oficial y en otro diario de circulación nacional, comunicando
que se ha solicitado a SMV la autorización para organizar una Empresa Proveedora de Precios.
Al día siguiente de la última publicacion los organizadors deberán remitir copia de las publicaciones
efectuadas.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, debidamente suscrita por el ### S/ 3,850.00
representante de la Empresa Proveedora de Precios.
2. Copia del Acuerdo de Junta General de Accionistas de la Empresa Proveedora de Precios
convocada expresamente para tal fin.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, presentada por la Empresa ### S/ 3,850.00
Proveedora de Precios, adjuntando la siguiente información:
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, presentada por la Empresa
Proveedora de Precios, adjuntando la siguiente información:
1.1. Tratándose de modificaciones accionarias:
a. Remitir la información y documentación requerida en la autorización de organización de Empresa
Proveedoras de Precios, según lo establecido en el Art. 10º del Reglamento de Empresas Proveedoras
de Precios, respecto a los nuevos accionistas.
b. Efectuar la publicación a que se refiere el Art. 11º del Reglamento de Empresas Proveedoras de
Precios.
1.2. Tratándose de modificaciones estatutarias:
a. Copia del aviso de convocatoria de Junta General de Accionistas, salvo cuando se trate de Junta
Universal.
b. Copia del Acta del Acuerdo de Junta General de Accionistas.
c. Proyecto de minuta correspondiente.
d. Copia del aviso del acuerdo adoptado.
CALIFICACIÓN PLAZO PARA AUTORIDAD
INICIO DEL
Auto- Evaluación Previa RESOLVER PROCEDIMIENTO COMPETENTE
mático Positivo Negativo (en días hábiles) PARA RESOLVER
X Diez (10) días hábiles, Trámite Documentario Intendente General de

salvo existan de la SMV Supervisión de Entidades
observaciones
X Treinta (30) días hábiles Trámite Documentario Superintendente del Mercado

contados a partir del día de la SMV de Valores
siguiente de presentada la
solicitud, salvo existan
observaciones.
X Treinta (30) días hábiles Trámite Documentario Intendente General de
contados a partir del día de la SMV Supervisión de Entidades
siguiente de haber
presentado copia de la
publicación del aviso,
siempre que en dicho
período no se hayan
formulado observaciones.
X Treinta (30) días hábiles Trámite Documentario Superintendente del Mercado

de la SMV de Valores
X Treinta (30) días hábiles Trámite Intendente General de

contados a partir del día Supervisión de Entidades
siguiente de haber
periodo no se hayan
Treinta (30) días hábiles Intendente General de
contados a partir del día Documentario Supervisión de Entidades
siguiente de haber de la SMV
periodo no se hayan
formulado observaciones.
UIT 3950
DE RECURSOS
Intendente General de Superintendente Adjunto de

Supervisión de Entidades Supervisión Prudencial
Superintendente del Mercado -

de Valores
Este recurso debe

Administrativa.
Superintendente del Mercado -

de Valores
Este recurso debe
Administrativa.

N°
DE
ORDEN
X. ENTIDADES ESTRUCTURADORAS
65
65-A
Notas para el ciudadano:
1. El monto del capital social es de valor constante y se actualizará anualmente, al cierre de cada ejercicio, en función del Índice de Precios al P
base del referido índice, el número arrojado para el mes de enero de 1996.
2. Debe entenderse que el impedimento es para el director o gerente general de la empresa donde se encontraba desempeñando el cargo cuand
concursal, o que ésta haya sido declarada en quiebra, o haya sido sancionada por la comisión de infracciones muy graves o graves en el merca
ENTIDADES ESTRUCTURADORAS
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES PARA ACTUAR COMO ENTIDADES
ESTRUCTURADORAS.
Base Legal: Reglamento de Entidades Estructuradoras del Mercado de Valores, aprobada por Resolución de Superintendente Nº
142-2014-SMV/02, publicada el 21/12/2014. Artículo 3° del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores
Mobiliarios, aprobado por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10 y modificatorias, publicada el 21/10/1998, Artículo 1° del
Reglamento del Sistema MVNet y SMV Virtual, aprobado por Resolución de Superintendencia N° 010-2013-SMV/01 y
modificatorias, publicada el 06/05/2013; y Artículo 113° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444 y
modificatorias, publicada el 11/04/2001.
CANCELACIÓN DE LA INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES PARA ACTUAR COMO
ENTIDADES ESTRUCTURADORAS, A SOLICITUD DE LA PROPIA ENTIDAD ESTRUCTURADORA.
Base Legal: Reglamento de Entidades Estructuradoras del Mercado de Valores, aprobada por Resolución de Superintendente Nº
142-2014-SMV/02, publicada el 21/12/2014. Artículo 3° del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores
Mobiliarios, aprobado por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10 y modificatorias, publicada el 21/10/1998; Artículo 113° de la
Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444 y modificatorias, publicada el 11/04/2001.
otas para el ciudadano:
El monto del capital social es de valor constante y se actualizará anualmente, al cierre de cada ejercicio, en función del Índice de Precios al Por Mayor que pub
se del referido índice, el número arrojado para el mes de enero de 1996.
Debe entenderse que el impedimento es para el director o gerente general de la empresa donde se encontraba desempeñando el cargo cuando se cometió la
ncursal, o que ésta haya sido declarada en quiebra, o haya sido sancionada por la comisión de infracciones muy graves o graves en el mercado de valores.
DERECHO DE
REQUISITOS 2015 TRAMITACIÓN
UIT
1. Solicitud de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas, de acuerdo con ###
el Formato “Solicitud de Inscripción para actuar como Entidad Estructuradora” contenido en el Anexo
del Reglamento de Entidades Estructuradoras del Mercado de Valores.
2. Tener un capital social mínimo de setecientos cincuenta mil Nuevos Soles (S/. 750 000,00)
íntegramente aportado y pagado en efectivo, debidamente inscrito en los Registros Públicos. El
patrimonio neto no deberá ser inferior a este capital social mínimo.
(Ver Nota N° 1)
3. Copia actualizada de la partida registral correspondiente a la inscripción de la entidad solicitante en

los Registros Públicos de la SUNARP.
4. Copia del testimonio de la escritura pública de constitución social y estatuto social, en el que deberá
constar como parte del objeto social de la entidad solicitante, la actividad de estructuración de ofertas
públicas y asesoría financiera.
5. Nómina de directores, plana gerencial, plana profesional y representante(s) legal(es).
6. Currículum vitae de los directores y la plana gerencial relacionada con la actividad de estructuración,
a fin de acreditar que dichas personas cuentan con experiencia no menor de tres (3) años ejerciendo
labores de asesoría económica, financiera o empresarial, y con conocimiento del mercado financiero o
de valores.
7. Declaraciones juradas de los directores, plana gerencial, plana profesional y representante(s) legal
(es), señalando:
i) No haber sido condenado mediante resolución firme por la comisión de delito doloso.
ii) No haber sido declarado en quiebra, en insolvencia o que se encuentre sometidos a procedimiento
concursal.
iii) No haber sido sancionado por la comisión de infracciones muy graves o graves en el mercado de
valores, mercado de productos o fondos colectivos durante los cinco (5) años anteriores a la fecha de
presentación de la solicitud.
iv) No haber sido director o gerente general de una persona jurídica que se encuentre bajo los
supuestos antes mencionados en el período antes señalado. (Ver Nota N° 2)
8. Documentos que acrediten contar con infraestructura física que les permita realizar con eficiencia su
labor de estructuración.
9. Declaración jurada del personal profesional de la sociedad señalando que tienen experiencia
comprobada en materias económicas, financieras o empresariales, y con conocimiento del mercado de
valores, en grado compatible con la función a realizar.
10. Copia del contrato suscrito con una empresa de certificación digital.
11. De conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo
General, se deberá indicar la dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del
procedimiento; así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya
iniciados.
1. Solicitud de cancelación de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas, ###

suscrita por el representante legal o representante autorizado.
2. Poderes de la(s) persona(s) autorizada(s) que suscriben la solicitud de cancelación de la inscripción
para actuar como entidad estructuradora.
3. De conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General,
se deberá indicar la dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento; así
como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados.

cios al Por Mayor que publica periódicamente el Instituto Nacional de Estadística e Informática, considerándose como
go cuando se cometió la infracción que trajo como consecuencia que la sociedad entrara en algún procedimiento
el mercado de valores.
S/ 2,111.20 X Treinta (30) días hábiles Trámite

Documentario de la
SMV
S/ 2,111.20 X Treinta (30) días hábiles Trámite Documentario de

la SMV

Mercados

quince (15) días hábiles. La quince (15) días hábiles. La
SMV debe resolverlo dentro SMV debe resolverlo dentro
de los treinta (30)días hábiles. de los treinta (30)días hábiles.

Mercados

de los treinta (30) días de los treinta (30) días
hábiles. hábiles.
N°
DE
ORDEN
XI. FONDOS COLECTIVOS

PROCEDIMIENTOS VIGENTES HASTA EL 31 DE MARZO DE 2015
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
ONDOS COLECTIVOS
CEDIMIENTOS VIGENTES HASTA EL 31 DE MARZO DE 2015
AUTORIZACIÓN DE AUMENTO DE CAPITAL CON VARIACIÓN DE LA NÓMINA DE ACCIONISTAS DE LA EMPRESA
ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.
Nota: La SMV podrá, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor información o a la adecuación de la
solicitud presentada por la Administradora.
En este caso, el plazo se extenderá en tantos días como se demore la Administradora en absolver, a satisfacción de la SMV, los
requerimientos que ésta comunique por escrito.
Base Legal: Art. 18º del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolución
CONASEV N° 730-97-EF/94.10, publicada el 11/12/97; Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444,
publicada el 11/04/01; y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIÓN DE AUMENTO DE CAPITAL SIN VARIACIÓN DE LA NÓMINA DE ACCIONISTAS DE LA EMPRESA

ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.
publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907-1977, publicada el 01/09/77.
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.

solicitud presentada por Administradora.
En este caso, el plazo se extenderá tantos días como demore la Administradora en absolver, a satisfacción de la SMV, los
requerimientos que ésta le comunique por escrito.
Base Legal: Arts. 9º, 10º y 11º del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante
Resolución CONASEV N° 730-97-EF/94.10, publicada el 11/12/97, Numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4° y 16° respectivamente,
de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolución
CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por Resolución SMV N°007-2013 SMV/01 publicada el
25/03/13, Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01; Resolución de
Superintendencia N° 298-2004/SUNAT y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907-1977, publicado el 01/09/77.
Base Legal: Arts. 9º, 10º y 11º del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante
Resolución CONASEV N° 730-97-EF/94.10, publicada el 11/12/97, Numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4° y 16° respectivamente,
de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolución
CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por Resolución SMV N°007-2013 SMV/01 publicada el
25/03/13, Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01; Resolución de
Superintendencia N° 298-2004/SUNAT y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIÓN DE MODIFICACIÓN DE ESTATUTO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS POR

CAUSA DIFERENTE DE FUSIÓN, ESCISIÓN O AMPLIACIÓN DEL OBJETO SOCIAL.
publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIÓN DE MODIFICACIÓN DE ESTATUTO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS POR:

1. FUSIÓN,
2. ESCISIÓN, O
3. AMPLIACIÓN DEL OBJETO SOCIAL
En este caso, el plazo se extenderá en tantos días como se demore la Administradora en absolver, a satisfacción de la SMV, los
requerimientos que ésta comunique por escrito.
CONASEV N° 730-97 EF/94.10, publicada el 11/12/97; Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444,
publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.

Nota: Dentro de los cinco (05) días de presentada la solicitud, se deberá publicar un aviso en el Diario Oficial y otro en un diario de
mayor circulación nacional, comunicando la presentación de la mencionada solicitud, de acuerdo a lo previsto en el Art. 6º del
Reglamento.
La SMV podrá, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor información o a la adecuación de la
solicitud presentada por los organizadores.
En este caso, así como en el que hubieran presentado objeciones fundamentadas, de acuerdo a lo establecido en el Art. 6º del
Reglamento, el mencionado plazo se extenderá en tantos días como demoren los organizadores en absolver, a satisfacción de
la SMV, los requerimientos que ésta comunique por escrito.
Base Legal: Arts. 4º al 7º del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolución
CONASEV N° 730-97-EF/94.10, publicada el 11/12/97; modificado por Resolución CONASEV N° 050-2006-EF/94.10, publicada el
06/08/06; Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley
Nº 21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIÓN DE PROGRAMAS DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.
Base Legal: Art. 13º al 15º del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante
Resolución CONASEV N° 730-97-EF/94.10, publicada el 11/12/97; Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General,
Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIÓN DE PROGRAMAS DENTRO DEL RÉGIMEN ESPECIAL DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS

COLECTIVOS.
Nota: La SMV podrá por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor información o a la adecuación de la
En este caso, el plazo se extenderá tantos días como demore la Administración en absolver, a satisfacción de la SMV, los
Base Legal: Resolución CONASEV N° 042-2002-EF/94.10 publicada el 17/07/02; Art. 13° del Reglamento de las Empresas
Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 730-97-EF/94.10, publicada el 11/12/97, el
Art. 113º de la Ley de Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº
21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIÓN DE REDUCCIÓN DE CAPITAL DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.

AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS A

NUEVOS ACCIONISTAS.
Nota: La SMV podrá por una sola vez formular observaciones referidas al suministro de mayor información. En este caso así como
en el que se hubieran presentado objeciones fundamentadas, el mencionado plazo se extenderá tantos días como demore la
Administradora en absolver, a satisfacción de la SMV, los requerimientos que esta comunique por escrito.
CONASEV N° 730-97-EF/94.10, publicada el 11/12/97, modificado por Resolución CONASEV N°050-2006-EF/94.10, publicada el
06/08/06; Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01; y Art. 6º del Decreto
Ley Nº 21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DE PROGRAMAS A OTRA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.

Base Legal: Arts.del 67º al 70º y el Art.74º del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado
mediante Resolución CONASEV Nº 730-97-EF/94.10 publicada el 11/12/97; Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo
General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907-1977, publicado el 01/09/77.
CANCELACIÓN DE LA AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO COMO CONSECUENCIA DEL ACUERDO DEL CAMBIO DE
OBJETO SOCIAL O DISOLUCIÓN DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.
CONASEV N° 730-97-EF/94.10 publicada el 11/12/97, y Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº
27444, publicada el 11/04/01.
MODIFICACIÓN DE MODELO DE CONTRATO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.

Nota: Las modificaciones al modelo de contrato no podrán incidir sobre las características del programa aprobado a que se refiere
el Reglamento y regirá para los nuevos grupos que se formen.
CONASEV N° 730-97-EF/94.10 publicada el 11/12/97; Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444,
VARIACIÓN DE LOS ORGANIZADORES DURANTE LA VIGENCIA DE AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE UNA

EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.
DERECHO DE
UIT

2. Copia simple del Acuerdo adoptado.
3. Copia simple del asiento en el Libro Diario.
4. Documentación sustentatoria de los nuevos accionistas:
a. Nombre, nacionalidad, documento de identidad (número de DNI), estado civil, domicilio, número de
RUC de ser el caso, profesión u ocupación, en caso de personas naturales.
b. Denominación o razón social, datos del representante legal, domicilio, número de RUC, datos de
inscripción en el Registro Público, nómina de su Directorio y nombre del Gerente General o quien haga
sus veces, así como la identidad de sus socios con más del cinco por ciento (5%) del capital, en caso
de personas jurídicas.
c. Porcentaje de participación en el capital de la Administradora.
d. Curriculum Vitae de los nuevos socios o de sus representantes legales, en caso de personas
jurídicas, supuesto en el cual, adicionalmente, se presentará la última información financiera anual
auditada.
e. Declaración Jurada de cada uno de los nuevos socios o de sus representantes legales en caso de
personas jurídicas de:
i. No estar sujetos a los impedimentos dispuestos por las leyes de la materia.
ii. No ser directores, funcionarios o trabajadores de la SMV, ni parientes hasta el segundo grado de
consanguinidad primero de afinidad o cónyuges de éstos.
iii. Carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales y no haber sido declarado en insolvencia o
judicialmente en quiebra, ni tener procedimiento incoado o sobreseído de tal naturaleza, a la fecha de
iv. No haber sido destituidos por la SMV, la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, del cargo de
directores o gerentes de una empresa sujeta a su control y supervisión; o sancionados por falta muy
grave por dichas entidades.
v. No ser administrador, Gerente, Director o socio de otra Administradora.
Dentro de los cinco (05) días de presentada la solicitud, la Administradora deberá publicar un aviso en
el Diario Oficial y en otro diario de mayor circulación nacional. Dicho aviso incluirá los nombres
completos de los nuevos socios y de sus representantes legales, cuando trate de personas jurídicas,
así como la convocatoria al público en general para que, en un plazo de cinco (05) días, formule
cualquier observación. Dentro del plazo señalado para la recepción de las observaciones mencionadas,
la Administradora deberá remitir a la SMV copia de dichos avisos.

3. Copia simple del asiento en el Libro Diario.
4. Documentación sustentatoria correspondiente.
autorizado de la Administradora.
2. Escritura pública de constitución social, la que deberá guardar correspondencia con la información
proporcionada en la solicitud de autorización de organización, cuando corresponda.
3. Nómina de los administradores, gerentes y/o miembros de Directorio de la Administradora, según
corresponda.
4. Acreditar experiencia y conocimiento en materias económicas, financieras y/o contables, para lo cual
se remitirá los Currículum Vitae de las personas mencionadas en el numeral precedente.
5. Declaración Jurada de los administradores, Gerentes y/o Directores, según corresponda, de no estar
comprendidos dentro de los supuestos contemplados en el Art. 5º,inciso b) del Reglamento de las
Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.
5. Declaración Jurada de los administradores, Gerentes y/o Directores, según corresponda, de no estar
comprendidos dentro de los supuestos contemplados en el Art. 5º,inciso b) del Reglamento de las
Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.
6. Acreditar tener debidamente abierto los libros y registros exigidos por las normas legales vigentes.
7. Informe favorable de una Sociedad Auditora independiente, respecto de:
a. La estructura organizativa de la Administradora, relacionada con el personal técnico y administrativo.
b. Los manuales de procedimientos y mecanismos de control interno aplicables a los Fondos Colectivos
y a la Administradora.
c. La infraestructura administrativa y técnica de la Administradora.
8. Copia del contrato de servicios de certificación digital a que se refiere el Art. 15º del
Reglamento del Sistema MVNet y SMV Virtual, aprobado por Resolución SMV Nº 010-2013-SMV/01,
publicado el 06/05/13.
10. Señalar número RUC del titular del trámite.
a lo establecido en el numeral 16.5 del artículo 16° de la Resolución CONASEV N° 033-2011-EF-
94.01.1 y su modificatoria.
3. Copia simple del nuevo estatuto.

3. Copia simple del nuevo estatuto.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, con la información siguiente: ###
a. Respecto de los organizadores:
i. Nombre, nacionalidad, documento de identidad (número de DNI), estado civil, domicilio, número de
ii. Denominación o razón social, datos del representante legal, número de RUC, datos de inscripción en
el Registro Público, nómina de su Directorio y nombre del Gerente General o quien haga sus veces, así
como la identidad de sus socios con más del cinco por ciento (5%) del capital, en caso de personas
jurídicas.
iii. Porcentaje de participación en el capital de la Administradora a constituir.
iv. Nombre y domicilio de la persona natural que representa a los organizadores frente a la SMV, de ser
el caso.
b. Respecto de la Administradora a constituir:
i. Denominación o razón social.
ii. Monto del capital inicial.
2. Curriculum Vitae de los organizadores o de sus representantes legales, en caso de personas
jurídicas, supuesto en el cual, adicionalmente, se presentará la última informa ción financiera anual
auditada.
3. Declaración Jurada de cada uno de los organizadores o de sus representanteslegales en caso de
personas jurídicas de:
a. No estar sujetos a los impedimentos dispuestos por las leyes de la materia.
b. No ser Directores, funcionarios o trabajadores de la SMV, ni parientes hasta el segundo grado de
consanguinidad, primero de afinidad o cónyuges de éstos.
b. No ser Directores, funcionarios o trabajadores de la SMV, ni parientes hasta el segundo grado de
consanguinidad, primero de afinidad o cónyuges de éstos.
c. Carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales y no haber sido declarado en insolvencia o
d. No haber sido destituidos por la SMV, la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP del cargo de
Directores o Gerentes de una empresa sujeta a su control y supervisión, o sancionadas por falta muy
e. No ser administrador, gerente, director o socio de otra Administradora.
Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, debiendo informar bajo que ###
Sistema operará el programa y acompañar la siguiente documentación:
1. Características del programa:
a. Denominación del Programa.
b. Objeto del contrato.
c. Valor de los certificados de compra o bienes y/o servicios.
d. Plazo de duración del grupo.
e. Número de asociados.
f. Número de adjudicaciones por Asamblea y modalidad de las mismas.
g. Cuotas de inscripción, administración, capital y de ser el caso, cuota de seguro y/o de fondo de
reserva.
2. Modelo de contrato a utilizarse, conforme al Art. 15° del Regalmento de las Empresas
Administradoras de Fondos Colectivos.
3. Flujo de caja proyectado del Sistema y de la Administradora para el período de duración del mismo.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, indicando acogerse al Régimen ###
Especial, en los que deberá señalar los aspectos a los que pretende acogerse de conformidad con lo
dispuesto en el Art.1º de la Resolución CONASEV Nº 042-2002-EF/94.10.
2. La empresa deberá evidenciar el cumplimiento de los requisitos de capital, patrimonio mínimo y
garantías, establecidos para las empresas que quieran acogerse al Régimen Especial.
3. Se deberá indicar bajo qué sistema operará el mismo y acompañar la siguiente documentación:
a. Características del programa.
b. Denominación del programa.
c. Objeto del contrato.
d. Valor de los certificados de compra o bienes y/o servicios.
e. Plazo de duración del grupo.
f. Número de asociados.
g. Número de adjudicaciones por Asamblea y modalidad de las mismas.
h. Cuotas de inscripción, administración, capital y de ser el caso, cuota de seguro y/o de fondo de
reserva.
i. Tipo de proveedor.
j. La política de garantías exigibles a los asociados.
4. Modelo de contrato a utilizarse.
5. Flujo de caja proyectado del Sistema y de la Administradora para el período de duración del mismo.
6. El caso el programa incorpore vehículos usados, la Empresa Administradora deberá implementar un
mecanismo de control interno que incorpore los lineamientos establecidos por la Resolución CONASEV
N° 042-2002-EF/94.10.
7. De igual forma deberan observar, según corresponda los requisitos señalados en los Arts. 3º, 4º, 5º,
6º, 7º y 8º de la Resolución CONASEV Nº 042-2002-EF/94.10.
9. Informar fecha y número de constancia de pago de derechos respectivos.

3. Copia simple del asiento en el libro Diario.
4. Documentación sustentatoria correspondiente.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, debiendo adjuntar la siguiente ###
información:
a. Nombre, nacionalidad, documento de identidad (número de DNI), estado civil, domicilio, número de
b. Denominación o razón social, datos del representante legal, domicilio, número de RUC datos de
inscripción en el Registro Público, nómina de su Directorio y nombre del Gerente General o quien haga
sus veces, así como la identidad de sus socios con más del cinco por ciento (5%) del capital, en caso
de personas jurídicas.
c. Porcentaje de participación en el capital de la Administradora.
d. Curriculum Vitae de los nuevos accionistas o de sus representantes legales, en caso de personas
jurídicas, supuesto en el cual, adicionalmente, se presentará la última información financiera anual
auditada.
e. Declaración Jurada de cada uno de los nuevos accionistas o de sus representantes legales en caso
de personas jurídicas de:
i) No estar sujetos a los impedimentos dispuestos por las leyes de la materia.
ii) No ser Directores, funcionarios o trabajadores de la SMV, ni parientes hasta el segundo grado de
consanguinidad primero de afinidad o cónyuges de éstos.
iii) Carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales y no haber sido declarado en insolvencia o
iv) No haber sido destituidos por la SMV, la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, del cargo de
directores o gerentes de una empresa sujeta a su control y supervisión, o sancionados por falta muy
v) No ser administrador, Gerente, Director o socio de otra Administradora.
Dentro de los cinco (05) días de presentada la solicitud, la Administradora deberá publicar un aviso en
el Diario Oficial y en otro diario de mayor circulación nacional haciendo de conocimiento la transferencia
producida. Dicho aviso incluirá los nombres completos de los nuevos socios y de sus representantes
legales, cuando trate de personas jurídicas, así como la convocatoria al público en general para que, en
un plazo de cinco (05) días, formule cualquier observación. Dentro del plazo señalado para la recepción
de las observaciones mencionadas, la Administradora deberá remitir a la SMV copia de los avisos a
que se refiere el presente artículo.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades suscrita por un representante ###
autorizado de la Administradora, explicando las causas por las que solicita solicita la autorización de
transferencia.
2. Copia simple del Acta del Acuerdo adoptado por las Administradoras.
3. Copia simple del convenio a ser suscrito entre las Administradoras, acreditando la conformidad de
ambas sobre el mismo. Dicho convenio deberá contener como mínimo lo siguiente:
a. Declaración de la Administradora receptora del programa, de haber realizado una evaluación
cualitativa de la cartera a recibir, teniendo en cuenta lo siguiente:
i. Características de los programas aprobados por la SMV.
ii. Contratos aprobados por la SMV.
iii. Detalle de la situación de las garantías recibidas, acciones de ejecución o negociaciones realizadas
con respecto a los asociados morosos, datos actualizados de los asociados y capacidad de pago a la
fecha.
b. Plan de transferencia de garantías, con indicación detallada de los derechos que se ceden y el
cronograma para la formalización de la cesión, cuando hubiere lugar.
4. Balance de los grupos que conforman los programas a transferirse.
5. Documento que acredite la aceptación del asociado a la transferencia, en caso de no encontrarse
dicha aceptación expresamente contenida en el contrato suscrito.
6. Acreditar haber efectuado la convocatoria a las administradoras que vienen operando en el
mercado, de encontrarse incursa en alguno de los supuestos previstos en el Art. 74º del Reglamento de
las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.
6. Acreditar haber efectuado la convocatoria a las administradoras que vienen operando en el
mercado, de encontrarse incursa en alguno de los supuestos previstos en el Art. 74º del Reglamento de
las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.

2. Copia simple de la respectiva Acta del Acuerdo adoptado.
3. La documentación que acredite la transferencia o liquidación del fondo administrado.

2. Proyecto de modelo de contrato con las modificaciones o cláusulas adicionales acorde con lo
establecido en el Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.

2. Remitir la información o documentación, según lo requerido por los Arts. 4° y 5° del Reglamento de
las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado por Resolución CONASEV Nº 730-97-
EF/94.10.
Conforme al artículo 6 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, se
deberá publicar un aviso en el Diario Oficial y otro en un diario de mayor circulación nacional, haciendo
de conocimiento la variación producida. Dicho aviso incluirá los nombres completos de los nuevos
organizadores y de sus representantes legales, cuando se trate de personas jurídicas, así como
laconvocatoria al público en general para que, en un plazo de cinco (05) días, formule cualquier
observación.
Dentro del plazo señalado para la recepción de las observaciones mencionadas se deberá remitir a la
SMV copia de los avisos a que se refiere el presente artículo.
(en días hábiles)

S/ mático Positivo Negativo
S/ 3,850.00 X Quince (15) días hábiles, Trámite Documentario de

salvo existan la SMV
observaciones.
Subsanadas las
observaciones la SMV
dispone de diez (10) días
para resolver.
S/ 72.20 X - Trámite Documentario de

la SMV
S/ 3,850.00 X Diez (10) días hábiles Trámite Documentario de

observaciones.
Subsanadas las
para resolver.
S/ 92.20 X - Trámite Documentario de
la SMV

observaciones.
Subsanadas las
para resolver.
S/ 3,850.00 X Cinco (05) días hábiles Trámite Documentario de

después de publicado el la SMV
aviso salvo existan
observaciones.
Subsanadas las
dispone de cinco (05) días
para resolver.
observaciones.
Subsanadas las
para resolver.

la SMV

observaciones.
Subsanadas las
para resolver.
Diez (10) días hábiles Trámite Documentario de
observaciones.
Subsanadas las
para resolver.

aviso salvo existan
observaciones.
Subsanadas las
para resolver.

observaciones.
Subsanadas las
para resolver.
la SMV

la SMV

aviso

MODIFICADO MODIFICADO

dentro de los treinta (30) días de los treinta (30) días hábiles
hábiles siguientes. siguientes.


Este recurso debe
Administrativa.
Administrativa.







Este recurso debe
Administrativa.


N°
DE
ORDEN
XII. FONDOS DE INVERSIÓN Y CUSTODIOS

80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
97-A
. FONDOS DE INVERSIÓN Y CUSTODIOS

ACTUALIZACIONES AL REGLAMENTO DE PARTICIPACIÓN.
Base Legal: Arts. 44º al 46º y Anexo I del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado
mediante Resolución SMV Nº 029-2014-SMV/01, publicada el 21/12/14; y el Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo
ADECUACIÓN DE UN FONDO DE INVERSIÓN INSCRITO BAJO RÉGIMEN SIMPLIFICADO AL RÉGIMEN GENERAL.
Base Legal: Art. 33°, literal b) y último párrafo, del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras
aprobado mediante Resolución SMV Nº 029-2014-SMV/01 publicado el 21/12/14; y el Art. 113º de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
APROBACIÓN DE NUEVOS CRITERIOS DE ACTUALIZACIONES AL REGLAMENTO DE PARTICIPACIÓN DE UN FONDO DE

INVERSIÓN.
Base Legal: Anexo i, inciso I del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante
Resolución SMV Nº 029-2014-SMV/01, publicada el 21/12/14; y el Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley
N° 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN A SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN PARA REALIZAR ACTIVIDADES

COMPLEMENTARIAS.
Base Legal: Art. 22º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolución
SMV Nº 029-2014-SMV/01, publicada el 21/12/14; y el Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444,
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIÓN.
Base Legal: Arts. del 18º al 21º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante
Resolución SMV Nº 029-2014-SMV/01, publicada el 21/12/14; numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4° y 16° respectivamente de
las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolución CONASEV
N° 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por Resolución SMV N°007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; el Art.
15° del Reglamento del Sistema Mvnet y SMV Virtual aprobado mediante Resolución de Superintendencia N° 010-2013-SMV/01
publicada el 06/05/13; y el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01 y
Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIÓN DE FUSIÓN O ESCISIÓN DE FONDOS DE INVERSIÓN.
Base Legal: Art. 41º al 43º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante
Resolución SMV Nº 029-2014-SMV/01, publicada el 21/12/14; y el Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley
N° 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA QUE TENGA POR OBJETO LA

FUSIÓN, ESCISIÓN U OTRAS FORMAS DE REORGANIZACIÓN ASI COMO LA REDUCCIÓN DE CAPITAL SOCIAL.
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN POR CONSTITUCIÓN

DE SOCIEDAD.
Base Legal: Arts. 13º al 16º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante
Resolución SMV Nº 029-2014-SMV/01 publicada el 21/12/2014; y el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General,
Ley Nº27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN POR MODIFICACIÓN
DE OBJETO SOCIAL DE UNA PERSONA JURÍDICA.
Base Legal: Arts. 13º al 16° del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante
Resolución SMV Nº 029-2014-SMV/01 publicada el 21/12/2014; y el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General,
Ley Nº27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA QUE REPRESENTEN MÁS DEL 5% DE

SU CAPITAL SOCIAL, ASÍ COMO CUALQUIER ACTO DE GRAVAMEN, FIDEICOMISO, CONVENIO DE GESTIÓN U OTROS ACTOS
JURÍDICOS QUE INVOLUCREN DIRECTA O INDIRECTAMENT EL 5% O MÁS DEL CAPITAL SOCIAL Y OTORGUE A UN TERCERO EL
EJERCICIO DE LOS DERECHOS DE VOTO EN LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA.
SMV Nº 029-2014-SMV/01, publicada el 21/12/14; y el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444,
AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DE FONDOS DE INVERSIÓN.
Base Legal: Arts. 36° al 40° y 43° del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante
Resolución SMV Nº 029-2014-SMV/01 publicada el 21/12/14; y el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley
N° 27444, publicada el 11/04/01.
CAMBIO DE ORGANIZADORES DURANTE LA VIGENCIA DE AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE UNA SOCIEDAD

ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN.
Base Legal: Arts. 14°, 15° y 17º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante
Resolución SMV Nº 029-2014-SMV/01 publicado el 21/12/14; y el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley
N° 27444, publicada el 11/04/01.
CANCELACIÓN DE LA AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE
INVERSIÓN O SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS.
SMV Nº 029-2014-SMV/01 publicada el 21/12/14; Art. 13ºC de la Ley de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras,
Decreto Legislativo Nº 862; y el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN AUTOMÁTICA DE MODIFICACIONES AL REGLAMENTO DE PARTICIPACIÓN QUE NO GENEREN DERECHO

DE SEPARACIÓN.
SMV Nº 029-2014-SMV/01, publicada el 21/12/14; y Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444,
INSCRIPCIÓN DE FONDOS DE INVERSIÓN COLOCADOS POR OFERTA PRIVADA.
Base Legal: Arts. 32º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras aprobado mediante Resolución
SMV Nº 029-2014-SMV/01 publicado el 21/12/2014; y el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N°
27444, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN DE FONDOS DE INVERSIÓN EN EL REGISTRO BAJO EL RÉGIMEN GENERAL.
Base Legal: Arts. 30º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras aprobado mediante Resolución
SMV Nº 029-2014-SMV/01 publicado el 21/12/14; y el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444,
INSCRIPCIÓN DE MODIFICACIONES AL REGLAMENTO DE PARTICIPACIÓN DE FONDOS DE INVERSIÓN INSCRITOS BAJO
EL RÉGIMEN SIMPLIFICADO.
Base Legal: Art. 31º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras aprobado mediante Resolución
SMV Nº 029-2014-SMV/01 publicado el 21/12/14; y el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444,
INSCRIPCIÓN DE MODIFICACIONES AL REGLAMENTO DE PARTICIPACIÓN DE FONDOS DE INVERSIÓN QUE GENERAN

DERECHO DE SEPARACIÓN.
Base Legal: Arts. 45° y 48° del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras aprobado mediante
Resolución SMV Nº 029-2014-SMV/01 publicado el 21/12/14; y el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley
N° 27444, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN EN REGISTRO DE FONDOS DE INVERSIÓN MEDIANTE EL RÉGIMEN SIMPLIFICADO.
Base Legal: Art. 12° de la Ley de Fondos de Inversión; Arts. 30° y 31° del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades
Administradoras aprobado mediante Resolución SMV Nº 029-2014-SMV/01 publicado el 21/12/14; y el Art. 113º de la Ley del
Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
DERECHO DE
UIT
1.Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades suscrita por el representante ###
legal de la sociedad administradora.
2. Cuadro comparativo que detalle las modificaciones y el texto vigente.
3. Reglamento de Participación que incluya las modificaciones propuestas.
legal de la Sociedad Administradora.
2. Copia del Acta de Asamblea General donde conste el acuerdo.

3. Nómina de los miembros del Comité de Inversiones:
a) Curriculum vitae documentado acreditando la experiencia académica y profesional.
b) Declaración jurada de no estar incursos en los impedimentos señalados en el Anexo C del
Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras y el compromiso de informar a
la SMV de cualquier modificación que se produzca en esta declaración. Los miembros del Comité de
Inversiones deben contar en todo momento, a satisfacción de la SMV, con solvencia económica y
moral, de acuerdo con lo establecido en el artículo 13 del mismo Reglamento.
4. Reglamento de Participación del Fondo de conformidad con lo establecido en el Anexo G del

Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras.
5. Modelo de contrato de suscripción de conformidad con lo establecido en el Anexo H del Reglamento
de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras.
1. Solicitud dirigida al Superintendente Adjunto de Supervisión Prudencial, suscrita por el representante ###
legal de la sociedad administradora, indicando el nuevo criterio de actualización del Reglamento de
Participación de un Fondo de Inversión.
2. Informe técnico que sustente que el nuevo criterio de actualización del Reglamento de participación
de un Fondo de Inversión, no implica la variación en el nivel de riesgo asumido por los partícipes.

4.Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º de la Ley del
1. Solicitud dirigida al Intendencia General de Supervisión de Entidades, suscrita por el representante ###
legal de la sociedad.
2. Copia del Acta de Junta General de Accionistas que contiene el acuerdo adoptado bajo la condición
suspensiva que se obtenga la respectiva autorización de la SMV, de realizar determinada actividad
complementaria a su objeto social, por parte de la Sociedad Administradora.
3. Descripción de los riesgos asociados con el desarrollo de la actividad complementaria y el posible
impacto que estos podrían tener sobre las actividades o funciones que desarrolla, así como su
solvencia patrimonial.
4. Descripción detallada de la actividad a realizar, situaciones de conflicto de interés que podrían
originarse y las medidas que implementará para mitigarlos.
5. Proyecto de modificación de estatuto, de ser el caso.
6. Informar la fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos.
1. Solicitud suscrita por los organizadores en la que se designe a la persona natural que los ###
representará legalmente frente a la SMV, con indicación de su domicilio, teléfono y correo electrónico.
2. Acreditar la publicación de la resolución de autorización de organización en el boletín de normas

legales del Diario Oficial.
3. Registro Único de Contribuyente de la Sociedad Administradora a constituirse.
4.Testimonio de la escritura pública de constitución social, la que debe guardar correspondencia con la
información proporcionada en la solicitud de autorización de organización.
5. Respecto de quienes ejercerán las funciones de directores, gerentes y apoderados de la Sociedad
Administradora, deberá adjuntar:
a) Currículum Vitae que acredite capacidad o experiencia profesional en materias económicas,

financieras, contables o afines.
b) Declaración Jurada de no estar incursos en los impedimentos señalados en el Anexo C del
la SMV de cualquier modificación que se produzca en esta declaración.
6. Manuales señalados en el Anexo D del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades

Administradoras.
7. Indicar el domicilio en el que funcionará la sede principal, así como el detalle de oficinas en las que
se desarrollarán sus actividades.
8. Acreditar que cuenta en su sede principal y, según corresponda, en cada una de sus oficinas, con la
infraestructura física y capacidad tecnológica mínima, que le permita desarrollar normalmente su objeto
social. Con el fin de verificar el cumplimiento de estos requisitos se considerarán las condiciones
mínimas establecidas en los Anexos E y F del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades
Administradoras, según sea el caso.
9. Acreditar que cuenta con los recursos humanos que permitan el normal desarrollo de sus
actividades.
10. Copia del contrato de servicios de certificación digital a que se refiere el Reglamento del Sistema
MVNet y SMV Virtual, el cual debe cumplir los requisitos establecidos en la norma respectiva.
11. Las Normas Internas de Conducta elaboradas de conformidad con lo dispuesto por el Anexo A del
12. Declaración jurada manifestando que se mantienen los requisitos que dieron mérito a la
autorización de organización.
13. Código de Conducta de conformidad con el numeral 4.7 del artículo 4° de la Resolución CONASEV
14. Manual para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo de acuerdo a
lo establecido en el numeral 16.5 del artículo 16° de la Resolución CONASEV N° 033-2011-EF-94.01.1
y su modificatoria.
15. De tratarse de una Sociedad Administradora de Fondos Mutuos de Inversión en Valores que
requiera autorización para administrar fondos de inversión, debe presentar lo siguiente:
a) Lo señalado en los numerales 1, 6, 8, 9, 11 y 12.

b) Copia del acuerdo del órgano social competente respecto de la decisión de administrar
adicionalmente fondos de inversión.
c) Testimonio de la escritura pública de la modificación del estatuto necesaria para que la Sociedad
Administradora de Fondos Mutuos de Inversión en Valores autorizada por la SMV pueda administrar
fondos de inversión.
c) Testimonio de la escritura pública de la modificación del estatuto necesaria para que la Sociedad
Administradora de Fondos Mutuos de Inversión en Valores autorizada por la SMV pueda administrar
fondos de inversión.

Procedimiento Administrativo General, la dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones
2. Tipo de fusión, pudiendo ser por absorción o por incorporación u otro tipo de reorganización.
3. Detalle del proceso de fusión.

4. Factor de canje.
5. Tratamiento de las inversiones que pasen a ser no permitidas.
6. Acta del acuerdo de Asamblea General de los fondos de inversión.
7. Reglamento de Participación del fondo de inversión resultante.
8. Detalle de la cartera y su valorización.
3. Proyecto de minuta.
4. Copia de los avisos del acuerdo adoptado.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, suscrita por los organizadores o ###
el representante designado por ellos.
2. Respecto de los organizadores:
a) Relación de organizadores, respecto de los cuales debe acompañar la siguiente información, según
corresponda a la condición de persona natural o persona jurídica:
i. Persona natural:
i.1. Copia del documento oficial de identidad.
i.2. Domicilio real y domicilio legal, si fueran distintos.
i.3. Currículum vitae, el cual debe detallar toda su experiencia profesional y académica.
i.4. Declaración Jurada, con una antigüedad no mayor a treinta (30) días calendario, en la que
especifique no estar incurso en los impedimentos señalados en el Anexo C del Reglamento de Fondos
de Inversión y sus Sociedades Administradoras, en lo que corresponda, y el compromiso de informar a
i.5. Declaración Jurada, con una antigüedad no mayor a treinta (30) días, sobre la existencia o no de
procesos judiciales en el país o el extranjero no concluidos, en los que el organizador se encuentre
incurso. En caso de encontrarse incurso en algún proceso judicial, debe informar sobre su estado y el
órgano ante el cual se tramita.
i.6. La persona natural que va a participar en más del cinco por ciento (5%) del capital social de la
Sociedad Administradora a constituir o que teniendo una participación menor, tenga el control de la
sociedad, debe presentar además una declaración jurada de bienes patrimoniales, con una antigüedad
no mayor a treinta (30) días, señalando si se encuentra sujeto a algún tipo de gravamen o limitación
para su libre disponibilidad, así como una relación de sus deudas.
ii. Persona Jurídica:

ii.1. Registro Único de Contribuyente o su equivalente en el exterior, según corresponda.
ii.2. Domicilio legal.
ii.3. Los estados financieros básicos auditados del último ejercicio. La presentación y preparación de la
información financiera debe realizarse con observancia plena de las NIIF, salvo que en el país de
constitución se apliquen otras normas contables, en cuyo caso, debe presentarse un informe de las
diferencias contables existentes emitido por una sociedad auditora de reconocido prestigio.
ii.3. Los estados financieros básicos auditados del último ejercicio. La presentación y preparación de la
información financiera debe realizarse con observancia plena de las NIIF, salvo que en el país de
constitución se apliquen otras normas contables, en cuyo caso, debe presentarse un informe de las
diferencias contables existentes emitido por una sociedad auditora de reconocido prestigio.
ii.4. Declaración Jurada, con una antigüedad no mayor a treinta (30) días, en la que especifique no
estar incurso en los impedimentos señalados en el Anexo C del Reglamento de Fondos de Inversión y
sus Sociedades Administradoras, en lo que aplique, y el compromiso de informar a la SMV de cualquier
modificación que se produzca en esta declaración.
ii.5. Relación e identidad de aquellos accionistas que posean en forma directa o indirecta más del cinco
por ciento (5%) del capital social o que teniendo una participación menor, tengan el control de la
sociedad. La información proporcionada debe permitir identificar a la(s) persona(s) natural(es) que
posee(n) o ejerce(n) el control sobre el organizador persona jurídica, respecto de las cuales debe remitir
la información a que hace referencia el literal i).
ii.6. La persona jurídica que va a participar con más del cinco por ciento (5%) del capital social de la
Sociedad Administradora a constituir o que teniendo una participación menor, tenga el control de la
sociedad, debe presentar además lo siguiente:
ii.6.1. Datos del (los) representante(s) legal(es).
ii.6.2. Nómina de su directorio y nombre del gerente general o quien haga sus veces.
ii.6.3. La información sobre su grupo económico, con sujeción a lo que establece el Reglamento de
Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos, identificando claramente a la(s) persona(s)
natural(es) que ejerce(n) control.
ii.6.4. Datos de inscripción en el Registro de Personas Jurídicas de los Registros Públicos u órgano
equivalente, según corresponda a empresas domiciliadas o no domiciliadas en el país.
ii.6.5. Copia del acuerdo del órgano social competente en el que conste su decisión de participar en la
Sociedad Administradora por constituirse, así como la designación de la persona que la representará.
En el caso de poderes otorgados en el extranjero debe acompañarse la inscripción registral
correspondiente en la República del Perú.
b) Detalle de la participación accionaria y aportes de los organizadores.

c) Nombre, domicilio, teléfono y correo electrónico de la persona natural que representa legalmente a
los organizadores ante la SMV.
d) Declaración jurada de cada uno de los organizadores indicando la procedencia de los fondos
utilizados para la constitución de la Sociedad Administradora.
e) Información de personas naturales y jurídicas vinculadas, conforme al Reglamento de Propiedad
Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
f) Autorización u opinión favorable cuando el organizador se encuentre supervisado por otra entidad y
sus normas especiales así lo requiera. Esta no debe tener una antigüedad mayor de un (1) año.
3. Respecto de la Sociedad Administradora a constituir:

a) Denominación social, en la que necesariamente debe figurar la expresión "Sociedad Administradora
de Fondos de Inversión”, o sus siglas S.A.F.I.
b) Proyecto de minuta de constitución social y estatuto. El estatuto debe ser elaborado conforme a lo
dispuesto por la normativa vigente y contener como mínimo lo siguiente:
i. El objeto social, el cual debe guardar concordancia con lo establecido en el artículo 12 de la Ley de
Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras y el artículo 22 del Reglamento de Fondos de
Inversión y sus Sociedades Administradoras.
ii. Monto del capital social inicial, el cual no podrá ser inferior al importe señalado en el artículo 13 de la
Ley de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, actualizado conforme con la Segunda
Disposición Final de la misma ley.
4. Dentro de los tres (03) días siguientes de presentada la solicitud a que se refiere el artículo 13 del
Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, los organizadores deben
publicar un aviso en forma destacada en el Diario Oficial y en otro diario de circulación nacional,
comunicando la presentación de la mencionada solicitud. Los organizadores deben remitir a la SMV
una copia de las publicaciones en un plazo máximo de tres (03) días posteriores a la publicación
considerando los requisitos del Art. 14 del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades
Administradoras.

1. Solicitud de organización dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, por el ###
representante legal de la Sociedad.
2. Documentación que acredite la identidad de las personas que participan en el capital social de la
Sociedad, adjuntando la documentación solicitada en el Arts. 13° y 14° del Reglamento de Fondos de
Inversión y sus Sociedades Administradoras en lo que corresponda.
3. Copia del Acuerdo adoptado por el órgano competente para la modificación de estatuto de la
Sociedad y la designación de la persona que lo representará ante SMV. La modificación de los
estatutos debe estar condicionada a la emisión de la autorización de organización de la SMV.
4. Información financiera auditada de la Sociedad, correspondiente al último ejercicio.

1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, suscrita por el representante legal de ###
la Sociedad Administradora.
2. Remitir, respecto de los nuevos accionistas, la información y documentación requerida en el Art. 13 del
3. Efectuar la publicación a que se refiere el Art. 14º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus
Sociedades Administradoras.
2. Copia del acta de la Junta General de Accionistas o del órgano competente donde la Sociedad
Administradora que acuerda la transferencia del fondo por alguna de las causales estaqblecidas en el
artículo 36° del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, según
corresponda.
3. Copia de las actas de Asamblea General donde se acuerde la transferencia del Fondo y la
designación de la nueva Sociedad Administradora.
4. Copia del contrato de transferencia suscrito por ambas partes, en el que deben constar las funciones
y la delimitación de las responsabilidades de la sociedad administradora receptora, por las obligaciones
contraidas por el fondo, incluyendo lo establecido por el artículo 42° del Reglamento de Fondos de
Inversión y sus Sociedades Administradoras, así como el procedimiento de transferencia del Fondo y
la condición suspensiva a la autorización de la transferencia.
5. Versión actualizada del Reglamento de Participación, debidamente suscrita por las personas, de la
nueva Sociedad Administradora, señaladas en el numeral 3 del literal a), del Anexo G del Reglamento
de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras. Las modificaciones al Reglamento de
Participación se sujetarán a lo señalado en el Capitulo VI, del Titulo II del Reglamento de Fondos de
Inversión y sus Sociedades Administradoras.

Los requisitos señalados anteriormente, se presentarán, según resulten aplicables a cada una de las
causales de transferencia.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, presentada por el representante ###
de los organizadores de la Sociedad Administradora.
2. Remitir la información o documentación, que corresponda, según lo requerido por el Art. 13º del
3. Efectuar la publicación a que se refiere el Art. 14º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus
1. Solicitud presentada por la Sociedad Administradora dirigida al Intendente General de Supervisión de ###
Entidades.
2. Copia del acta de Junta General de Accionistas respectiva.

3. Documento que acredite la culminación de la transferencia o liquidación de todos los Fondos bajo su
administración.
4. Detalle de operaciones o de cualquier otra actividad cuyo compromiso de liquidación o cumplimiento
se encuentre pendiente y a su cargo.
5. Acreditar el cumplimiento de las obligaciones de la Sociedad Administradora de mantener las
garantías a que se refiere el Art. 13ºC de la Ley de Fondos de Inversión y sus Sociedades
Administradoras.
3. Reglamento de Participación que incluya las modificaciones propuestas, debidamente suscrito por
las personas señaladas en el numeral 3, literal a) del Anexo G del Reglamento de Fondos de Inversión
y sus Sociedades Administradoras.
4. Copia del acta de Asamblea General en la que conste la aprobación de las modificaciones al
Reglamento de Participación.
5. En caso de delegación de facultades debe presentar la copia del acta del Comité de Vigilancia o del
Comité de Inversiones adjuntando el respectivo acuerdo de delegación.
2. Copia del acuerdo de la Asamblea General en el que conste la aprobación de inscribir el fondo en el
Registro de quienes representen no menos de dos terceras (2/3) partes de las cuotas emitidas, así
como la aprobación de los nuevos términos del Reglamento de Participación, de ser el caso. De
encontrarse establecida expresamente en el Reglamento de Participación la facultad de la Sociedad
Administradora de inscribir el fondo en el Registro a su sólo criterio, deberá acreditar tal condición a fin
que no sea aplicable este requisito.
3. La información financiera auditada del último ejercicio y la información financiera intermedia

correspondiente al último periodo que cumpla con las normas contables aplicables.
4. El detalle de la cartera de inversiones.
5. Nómina de partícipes indicando el porcentaje de participación.
6. Asimismo, se deberá adjuntar la documentación requerida en el Arts. 30° o 31° del Reglamento de
Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, según corresponda.
1.Solicitud dirigida a Intendencia General de Supervisión de Entidades, suscrita por el representante ###
2. Nómina de los miembros del Comité de Inversiones, adjuntando la siguiente información:
a) Currículum Vitae documentado acreditando la experiencia académica y profesional.
b) Declaración Jurada de no estar incursos en los impedimentos señalados en el Anexo C del
3. Reglamento de Participación de acuerdo con lo establecido en el Anexo G del Reglamento de

Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras.
4. Modelo de Contrato de suscripción de cuotas de acuerdo con lo establecido en el Anexo H del
3. Declaración de haber cumplido con el procedimiento establecido por el artículo 74 del Reglamento de
4. Copia del Acta de la Asamblea General donde conste la aprobación de las modificaciones o copia del
acta del Comité de Vigilancia o Comité de Inversiones y de la respectiva acta donde conste la
delegación de facultades.
5. Reglamento de participación debidamente suscrita por las personas señaladas en el numeral 3,
literal a), del Anexo G del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras.

3. Reglamento de Participación que incluya las modificaciones propuestas.
4. Declaración de haber cumplido con el procedimiento establecido por el artículo 74 del Reglamento de
5. Copia del Acta de la Asamblea General donde conste la aprobación de las modificaciones.

Nota:
1. La Sociedad Administradora deberá remitir al Registro un (01) ejemplar del Reglamento de
Participación modificado con la fecha de entrada en vigencia y debidamente suscrito por las personas
señaladas en el numeral 3, literal a), del Anexo G del Reglamento de Fondos de Inversión y sus
Sociedades Administradoras, dentro de los quince (15) días siguientes de efectuada la comunicación de
inscripción por la SMV.
2. Dentro de los quince (15) días calendario posteriores a la inscripción en el Registro, la Sociedad
Administradora debe difundir las modificaciones al Reglamento de Participación, a través de alguno de
los medios de información establecidos en el Reglamento de Participación.
La divulgación debe incluir el nuevo texto de las modificaciones, así como una comparación con el texto
anterior y precisar la fecha de entrada en vigencia de las modificaciones.
La Sociedad Administradora debe remitir un resumen de dichas modificaciones en el estado de
inversiones siguiente.
1. Presentar los documentos señalados en los literales a), b) y c) del Art. 30° del Reglamento de ###

SMV
S/ 3,850.00 X Veinte (20) días hábiles, Trámite Documentario de la

salvo existan SMV
observaciones.
Subsanadas las
dispone de no menos de
cinco (05) días para emitir
su pronunciamiento.

SMV
S/ 3,850.00 X Veinte (20) días hábiles Trámite Documentario de la

salvo existan SMV
observaciones.
Subsanadas las
observaciones SMV
su pronunciamiento.
salvo existan
observaciones.
Subsanadas las
observaciones SMV
su pronunciamiento.

salvo existan SMV
observaciones.
Subsanadas las
observaciones SMV
siete (07) días para emitir
su pronunciamiento.
salvo existan SMV
observaciones.
Subsanadas las
observaciones SMV
su pronunciamiento.

salvo existan SMV
observaciones.
Subsanadas las
observaciones SMV
dispone de siete (07) días
para emitir su
pronunciamiento.

contados a partir del día SMV
siguiente de haber
presentado copia de los
avisos publicados, o de
ser el caso, desde la
rectificación o
actualización del indicado
aviso, siempre que en
dicho periodo no se
formulen observaciones.
En caso de haber
observaciones, una vez
que estas hayan sido
subsanadas la SMV
su pronunciamiento.
contados a partir del día SMV
siguiente de haber
presentado copia de los
avisos publicados, o de
ser el caso, desde la
rectificación o
actualización del indicado
aviso, siempre que en
dicho periodo no se
formulen observaciones.
Subsanadas las
observaciones SMV
su pronunciamiento.

salvo existan SMV
observaciones.
Subsanadas las
observaciones SMV
para emitir su
pronunciamiento.

salvo existan SMV
observaciones.
Subsanadas las
observaciones,
subsanadas las
observaciones la
Intendencia General de
Supervisión de Entidades
su pronunciamiento.

siempre que en dicho SMV
periodo no se formulen
observaciones.
Subsanadas las
observaciones SMV
para emitir su
pronunciamiento.
observaciones.
Subsanadas las
observaciones SMV
para emitir su
pronunciamiento.

SMV

SMV
S/ 3,850.00 X En caso de régimen Trámite Documentario de la

simplificado el plazo es SMV
automático.
En caso de régimen
general el plazo es de
veinte (20) días hábiles,
subsanadas las
observaciones SMV
su pronunciamiento

salvo existan SMV
observaciones.
Subsanadas las
observaciones SMV
para emitir su
pronunciamiento.
pronunciamiento.

SMV
S/ 3,850.00 Veinte (20) días hábiles Trámite Documentario de la

X salvo existan SMV
observaciones.
Subsanadas las
observaciones SMV
su pronunciamiento.

SMV


Este recurso agota la vía Este recurso agota la vía
Administrativa. Administrativa.



Supervisión Prudencial Supervisión Prudencial. de Valores.
Este recurso agota la vía Este recurso agota la vía
Administrativa. Administrativa.
Intendencia General de Intendente General de Superintendente Adjunto de


Este recurso debe

Administrativa.






Este recurso debe

Administrativa.







N°
DE
ORDEN
XIII. FONDOS MUTUOS

98
99
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
ONDOS MUTUOS
APROBACIÓN DE OTRAS ACTUALIZACIONES A QUE SE REFIERE EL LITERAL H DEL ANEXO F DEL REGLAMENTO DE
FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN VALORES Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS.
Base Legal: Art. 56°, último párrafo, del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades
Administradoras, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1, publicado el 16/07/10, modificado por
Resolución SMV N° 008-2013-SMV/01, publicado 25/03/13 y por Resolución de Superintendente N° 008-2013-SMV/02, publicada el
25/03/13 y Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN

VALORES.
Base Legal: Arts. del 31º al 35º del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras,
aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10, modificado por Resolución SMV N° 008-
2013-SMV/01, publicada el 25/03/13 y por Resolución de Superintendente N° 116-2013-SMV/02, publicada el 27/09/13, Arts. 22º y
23º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 042-
2003-EF/94.10, publicada el 30/06/03; Numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4° y 16° respectivamente, de las Normas para la
Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolución CONASEV N° 033-2011-
EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por Resolución SMV N°007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; Art. 113º de la Ley
del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01, así como la Resolución de Superintendencia Nº
298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIÓN DE FUSIÓN DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN VALORES.
Base Legal: Art. 50º del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado
mediante Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10 y Art. 113º de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS EN CASOS DE FUSIÓN O ESCISIÓN DE LA SOCIEDAD
ADMINISTRADORA.
Base Legal: Art. 58º del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado
mediante Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1, publicado el 16/07/10,modificado por Resolución SMV N° 008-2013-
SMV/01, publicada 25/03/13, y por Resolución de Superintendente N° 116-2013-SMV/02, publicada el 27/09/13 y Art. 113º de la
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN

VALORES.
Base Legal: Art. 25º al 30° del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras,
aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10, modificado por Resolución SMV N° 008-
2013-SMV/01, publicada el 25/03/13 y por Resolución de Superintendente N° 116-2013-SMV/02, publicada el 27/09/13 , Arts. 17º
del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 042-
2003-EF/94.10, publicada el 30/06/03 y Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el
11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA QUE REPRESENTEN MÁS DEL
5% DE SU CAPITAL SOCIAL O CUALQUIER ACTO DE GRAVAMEN, FIDEICOMISO U OTROS ACTOS JURÍDICOS
SIMILARES QUE INVOLUCREN MÁS DEL 5% DEL CAPITAL SOCIAL Y OTORGUE A UN TERCERO EL EJERCICIO DE LOS
DERECHOS DE VOTO EN LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA.
Base Legal: Art. 60° del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado
mediante Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10, modificado por Resolución SMV N° 008-2013-
SMV/01, publicada el 25/03/13 y por Resolución de Superintendente N° 116-2013-SMV/02, publicada el 27/09/13 y Art. 113º de la
AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DEL FONDO MUTUO POR DISOLUCIÓN O REVOCACIÓN DE LA SOCIEDAD

ADMINISTRADORA.
Base Legal: Art. 47° y 49° del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras,
aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10, modificada por modificado por
Resolución SMV N° 008-2013-SMV/01, publicada el 25/03/13 y Resolución de Superintendente Nº 116-2013-SMV/02 , publicada el
27/09/13 y Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DEL FONDO MUTUO POR RENUNCIA DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA.
mediante Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10 y Art. 113º de la Ley del Procedimiento
CAMBIO DE ORGANIZADORES DURANTE LA VIGENCIA DE AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE UNA SOCIEDAD

ADMINISTRADORA DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN VALORES.
mediante Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10,modificado por Resolución SMV N° 008-2013-
SMV/01, publicada el 25/03/13, y Resolución de Superintendente N° 116-2013-SMV/02, publicada el 27/09/13 y Art.113º de la Ley
del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
CANCELACIÓN DE LA AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS
MUTUOS.
Base Legal: Arts.167º y 168º del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras,
aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10; y Art. 113º de la Ley del Procedimiento
INSCRIPCIÓN AUTOMÁTICA DE MODIFICACIONES DENTRO DE RANGOS APROBADOS AL PROSPECTO SIMPLIFICADO A

QUE SE REFIERE EL ART. 57° DEL REGLAMENTO DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN VALORES Y SUS
SOCIEDADES ADMINISTRADORAS.
SMV/01, publicada el 25/03/13 y Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN DE ACTUALIZACIONES AL PROSPECTO SIMPLIFICADO, REGLAMENTO DE PARTICIPACIÓN O CONTRATO

DE ADMINISTRACIÓN, DE ACUERDO A LA EXCEPCIÓN ESTABLECIDA EN EL ART. 56° DEL REGLAMENTO DE FONDOS
MUTUOS DE INVERSIÓN EN VALORES Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS.
SMV/01, publicada el 25/03/13 y Resolución de Superintendente N° 116-2013-SMV/02 publicada el 27/09/13 y Art.113º de la Ley del
Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN DE FONDO MUTUO.
SMV/01, publicada el 25/03/13, Art. 242° de la Ley del Mercado de Valores DL 861 – 1996 y Art.113º de la Ley del Procedimiento
INSCRIPCIÓN DE MODIFICACIONES AL CONTRATO DE ADMINISTRACIÓN, REGLAMENTO DE PARTICIPACIÓN Y/O

PROSPECTO SIMPLIFICADO DEL FONDO MUTUO.
Base Legal: Art. 54°, 55° del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado
mediante Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10,modificado por Resolución SMV N° 008-2013-
SMV/01, publicada el 25/03/13 y por Resolución de Superintendente N° 116-2013-SMV/02, publicada el 27/09/13; y Art. 113º de la
INSCRIPCIÓN DEL CUSTODIO DEL FONDO MUTUO EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
SMV/01, publicada el 25/03/13, Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444, publicada el 11/04/01 y
DERECHO DE
UIT
la Sociedad Administradora con la fundamentación debida.
2. Detalle de las modificaciones propuestas presentadas de forma comparativa con el texto vigente.
3. Versión actualizada del Prospecto Simplificado o Contrato de Administración, según corresponda,
debidamente suscrita por el Gerente General de la Sociedad Administradora.
4. Justificación de la solicitud y sustento que no implica una variación en el nivel de riesgo o rentabilidad
asumida por los partícipes.
la Sociedad Administradora indicando el domicilio de la misma.
2. Descripción detallada sobre la infraestructura física, recursos humanos idóneos, infraestructura tecnológica
y de comunicaciones, sistemas informáticos adecuados al servicio que se presta, así como otros recursos
necesarios para desarrollar sus actividades, incluidos su Plan de Continuidad de Negocios, Seguridad y
Contingencia de Sistemas; de acuerdo al Art. 32° del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y
sus Sociedades Administradoras.
3. Presentar la escritura pública de constitución social y estatutos, la que deberá guardar correspondencia con
la información proporcionada en la solicitud de organización;
4. Nómina de los miembros del Directorio y Gerentes de la sociedad administradora, adjuntando sus
respectivos Currículums en los cuales se detalle como mínimo la experiencia profesional y académica, y las
declaraciones señaladas en el inciso d) del Artículo 25° del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en
Valores y sus Sociedades Administradoras;
5. Normas Internas de Conducta elaboradas por la sociedad administradora de conformidad con lo dispuesto
por el ANEXO B del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades
Administradoras.
6. Declaración jurada de contar con un manual de organización y funciones, y de procedimientos.
7. Código de Conducta destinado a asegurar el adecuado funcionamiento del sistema de prevención del
lavado de activos y financiamiento del terrorismo. El mismo que podrá formar parte de las Normas Internas de
Conducta, siempre que observe lo dispuesto en el artículo 4° de las Normas para la Prevención del Lavado de
Activos y Financiamiento del Terrorismo aprobadas por la SMV.
8. Manual del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
9. Copia del contrato de servicios de certificación digital a que se refiere el Art. 8º del Reglamento del Sistema
MVNet.
10. De tratarse de una Sociedad Administradora de Fondos de Inversión que requiera autorización para
administrar fondos mutuos, deberá presentar adicionalmente a la documentación señalada en el artículo 31°
del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, la
documentación señalada en el inciso d), el numeral 6 del inciso e) y el inciso f) del Artículo 25° del Reglamento
de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, y presentar la escritura pública
de modificación de objeto social y denominación correspondiente conforme al artículo 124° del Reglamento de
Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras.
Procedimiento Administrativo General, la dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del
1.Solicitud suscrita por el representante legal de la Sociedad Administradora dirigida al Intendente General de ###
Supervisión de Entidades con el detalle consignado en el Art. 50° del Reglamento de Fondos Mutuos de
Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras.
2. Copia simple del Acta del Acuerdo de la Junta General de Accionistas.
3. Proyecto de Minuta.
1. Solicitud de organización dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades suscrita y presentada ###
cuando menos por el número de personas naturales o jurídicas necesarias para constituir una Sociedad
Anónima de acuerdo a la Ley de Sociedades, salvo que se trate de la subsidiaria de alguna sociedad agente
de bolsa, en cuyo caso podrá ser presentada únicamente por ésta.
2. La solicitud deberá contener la siguiente información respecto de los organizadores:
a) Nombres y apellidos, o denominación, así como su domicilio.
b) Documento de identidad (número de DNI).
c) Currículum, el cual detalle como mínimo la experiencia profesional y académica. Deberá indicarse si han
participado en algún mercado de valores extranjero;
d) Declaración jurada, con una antigüedad no mayor a treinta (30) días, según lo establecido en el inciso d) del
Art. 25° del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras.
e) La persona jurídica que va a participar en más del cinco por ciento (5%) del capital social de la sociedad
administradora a constituir o que teniendo una participación menor, tenga el control de la sociedad, debe
presentar adicionalmente:
i) Datos del (de los) representante(s) legal(es).
ii) Nómina de su directorio y nombre del gerente general o quien haga sus veces.
iii) Relación de identidad de aquellos accionistas que posean en forma directa o indirecta más del cinco por
ciento (5%) del capital social o que teniendo una participación menor, tengan el control de la sociedad, la
información proporcionada debe permitir identificar a la(s) persona(s) natural(es) que posee(n) o ejerce(n) el
control efectivo final sobre el organizador persona jurídica.
iv) La información sobre su grupo económico con sujeción a lo que establece el reglamento de la materia. Por
cada empresa del grupo económico se debe detallar la relación de accionistas que posean más del cinco por
ciento (5%) del capital social de la empresa, así como de sus Directores y Gerentes.
v) Datos de inscripción en los Registros Públicos u órgano equivalente, según corresponda.
vi) Copia del acuerdo del órgano social competente respecto de la decisión de constituir una sociedad
administradora y de su participación en la misma, así como la designación de la persona que la representará.
En el caso de poderes otorgados en el extranjero, deberá acompañarse la inscripción registral correspondiente
en el Perú.
vii) Los estados financieros básicos auditados del último ejercicio, o de lo contrario los estados financieros
básicos más recientes, con la finalidad de demostrar su solvencia patrimonial. La presentación y preparación
de la información financiera deberá realizarse con observancia plena de las Normas Internacionales de
Información Financiera (NIIF), que emita el IASB, vigentes internacionalmente salvo que en el país de
constitución de la persona jurídica se apliquen otras normas contables, en cuyo caso debe presentarse un
informe de las diferencias contables existentes emitido por una sociedad auditora de reconocido prestigio.
f) En caso de personas naturales debe presentarse adicionalmente una declaración jurada de sus bienes
patrimoniales, señalando si se encuentran sujetos a algún tipo de gravamen o limitación para su libre
disponibilidad, así como de sus deudas.
3. Respecto a la sociedad por constituir se deberá adjuntar lo siguiente:
a) Nombre, domicilio, teléfono y correo electrónico de la persona natural que representará legalmente a los
organizadores frente a SMV.
b) Detalle de la participación accionaria de cada organizador en la sociedad por constituir; y,
c) Proyecto de minuta de constitución social y estatutos, debidamente suscrito por los organizadores, que
guarde correspondencia con la normativa vigente.
4. En caso los documentos se encuentren en idioma extranjero, deben contar con la visación consular
correspondiente y adjuntarse una traducción oficial.
5. De tratarse de subsidiarias de empresas del sistema financiero, adicionalmente deberá adjuntar la
Resolución de autorización de organización expedida por la SBS, la cual no deberá tener una antigüedad
mayor de un (1) año.
Procedimiento Administrativo General, la dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del
Dentro de los tres (03) días siguientes de presentada la solicitud a que se refiere el primer párrafo del artículo
25° del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, los
organizadores deberán publicar un aviso en forma destacada en el Diario Oficial y en otro diario de circulación
nacional, comunicando que se ha solicitado a SMV la autorización para organizar una sociedad
administradora, conforme a lo establecido en el artículo 26º del referido reglamento.
Dentro de los tres (03) días siguientes de presentada la solicitud a que se refiere el primer párrafo del artículo
25° del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, los
organizadores deberán publicar un aviso en forma destacada en el Diario Oficial y en otro diario de circulación
nacional, comunicando que se ha solicitado a SMV la autorización para organizar una sociedad
administradora, conforme a lo establecido en el artículo 26º del referido reglamento.
efectuadas.
1. Solicitud de autorización dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, suscrita por el ###
representante legal de la Sociedad Administradora.
2. Remitir información la detallada en el artículo 25° del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en
Valores y sus Sociedades Administradoras.
Deberá remitir copia de las publicaciones realizadas conforme a lo dispuesto en el Art. 26° del Reglamento de
Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras.
Las transferencias de acciones que no impliquen cambios en la unidad de decisión o control en la sociedad
administradora no requerirán de autorización previa de la SMV, salvo que involucre el ingreso de un nuevo
accionista que represente directa o indirectamente el cinco por ciento (5%) o más del capital social. Las
transferencias que no requieran de la autorización de la SMV debe ser informadas como máximo al día
siguiente de producidas.
1. Solicitud de la Sociedad Administradora transferente al Intendente General de Supervisión de Entidades. ###

2. Copia del Acta de Asamblea de Partícipes que contiene el acuerdo de transferencia del fondo mutuo. La
asamblea deberá siguir las pautas indicadas en el artículo 49° del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión
en Valores y sus Sociedades Administradoras.
3. Declaración de la sociedad administradora que asumirá la administración del fondo mutuo, indicando la
aceptación de sus funciones y precisando la aceptación de responsabilidades señalada en la artículo 51° del
Reglamento de Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras;
4. Versión actualizada del prospecto simplificado, reglamento de participación y contrato de administración,
debidamente suscritos por el representante legal de la nueva Sociedad Administradora.
5. Copia del contrato de custodia suscrito entre el custodio y la nueva sociedad administradora, que debe
ajustarse a lo previsto en el inciso b) del artículo 37° del Reglamento de Mutuos de Inversión en Valores y sus
Procedimiento Administrativo General: La identificación del expediente de lamateria, tratándose de
1. Solicitud de la Sociedad Administradora transferente al Intendente General de Supervisión de Entidades. ###

2. Declaración de la sociedad administradora que asumirá la administración del fondo mutuo, indicando la
aceptación de sus funciones y precisando la aceptación de responsabilidades señalada en la artículo 51° del
Reglamento de Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras;
.
3. Versión actualizada del prospecto simplificado, reglamento de participación y contrato de administración,
debidamente suscritos por el representante legal de la nueva sociedad administradora.
4. Copia del contrato de custodia suscrito entre el custodio y la nueva sociedad administradora, que debe
ajustarse a lo previsto en el inciso b) del artículo 37° del Reglamento de Mutuos de Inversión en Valores y sus
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, presentada por el representante de los ###
organizadores de la Sociedad Administradora.
2. Remitir la información o documentación según lo requerido por el Art. 25° del Reglamento de Fondos de
Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, en lo que corresponda, y efectuar la
publicación a que se refiere el Art. 26º del Reglamento de Fondos de Mutuos de Inversión en Valores y sus
1. Solicitud suscrita por el representante legal de la Sociedad Administradora dirigida al Intendente General de ###
Supervisión de Entidades.
2. Copia simple del Acta correspondiente donde se consigne el acuerdo de la Junta General de Accionistas
convocada expresamente para tal fin.
3. Acreditar no tener fondo mutuo alguno bajo su administración inscrito en el Registro.
4. Informe del cumplimiento de sus obligaciones contractuales derivadas del ejercicio de sus funciones en el
mercado de valores.
Asimismo, deberá acreditarse el cumplimiento de las obligaciones de la Sociedad Administradora de mantener
las garantías a que se refiere el Art. 265° C de la Ley de Mercado de Valores, y la constitución de la garantía
según lo establecido en el artículo 168° del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en valores y sus
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades suscrita por el Gerente General, ###
haciendo referencia expresa a la inscripción automática de la modificación.
3. Versión actualizada del Prospecto Simplificado, debidamente suscrita por el Gerente General de la
Sociedad Administradora.
4. Copia de la comunicación dirigida a los participes en caso de tratarse de incrementos.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades suscrita por el representante legal. ###
3. Versión actualizada del Reglamento de participación, Prospecto Simplificado o Contrato de Administración,
según corresponda.
1. Solicitud suscrita por el representante legal de la Sociedad Administradora dirigida al Intendente General de ###
Supervisión de Entidades.
2. Un ejemplar del contrato de custodia debidamente suscrito entre la Sociedad Administradora y el custodio,
de acuerdode
3. Nómina al los
contenido mínimo
miembros previsto
del comité de en el ANEXO C del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en
inversiones.
Valores y sus Sociedades Administradoras,
4. Declaración jurada de los miembros del comitéel cual deberá contener de
de inversiones unanodeclaración expresa del
estar comprendidos custodio
dentro de
de los
su sometimiento
supuestos a las normas
contemplados establecidas
en el inciso en dicho25°
d) del artículo Reglamento, en el de
del Reglamento prospecto
Mutuos simplificado
de Inversión yen
reglamento
Valores y
de
susparticipación
Sociedades respectivos.
Administradoras, con una antigüedad no mayor a treinta (30) días calendario, adjuntando los
currículos correspondientes.
5. Prospecto simplificado.
6. Reglamento de participación.
7. Contrato de administración.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades en la cual se detallen las ###
modificaciones propuestas y un cuadro comparativo con los textos vigentes.
2. Versión completa del documento propuesto a ser aprobado.
3. Modelo de la publicación y comunicación a remitir a los partícipes a que se refiere el artículo 55° del
Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras.
Nota:
Una vez emitido el requerimiento de publicacion por parte de la SMV, la administradora deberá publicar dentro
de los 30 días calendarios las modificaciones propuestas y comunicarlas a los partícipes.
A más tardar al dia útil siguiente de efectuada la comunicación a los partícipes deberán remitir a la SMV: i)
Copia de la publicación; ii) La versión completa del prospecto simplificado, reglamento de participación o
contrato de administración, segun corresponda, incluyendo la fecha de entrada en vigencia, y la declaración
Nota:
Una vez emitido el requerimiento de publicacion por parte de la SMV, la administradora deberá publicar dentro
de los 30 días calendarios las modificaciones propuestas y comunicarlas a los partícipes.
A más tardar al dia útil siguiente de efectuada la comunicación a los partícipes deberán remitir a la SMV: i)
Copia de la publicación; ii) La versión completa del prospecto simplificado, reglamento de participación o
contrato de administración, segun corresponda, incluyendo la fecha de entrada en vigencia, y la declaración
jurada de haber realizado las referidas comunicaciones a los partícipes; y iii) la indicación que el partícipe
tiene derecho a rescatar sus cuotas durante el periodo de quince (15) días contados a partir del siguiente de
realizada la publicación.
1. Solicitud suscrita por representante legal de la empresa bancaria dirigida al Intendente General de ###
Supervisión de Entidades, indicando el grupo económico al cual pertenece;
2. Constancia de haber obtenido dos clasificaciones de riesgo aplicables a empresas del sistema financiero
local y que la menor de ellas sea no menor de A- (A menos);
3. Constancia de estar constituido como participante de las instituciones de compensación y liquidación de
valores del mercado local, donde la sociedad administradora realice las inversiones en nombre del fondo
mutuo;
4. Manual de organización y funciones, y manual de procedimientos, en los términos de lo señalado en el
Artículo 7º del Reglamento, y correspondiente a la parte pertinente referida a la función de custodia para
fondos mutuos; y,
5. Normas Internas de Conducta, de conformidad con lo dispuesto en el ANEXO B del Reglamento de Fondos
Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras.
(en días hábiles)

S/ mático Positivo Negativo
S/ 3,850.00 X Treinta (30) Trámite Documentario de la

días hábiles SMV

SMV

SMV
SMV

SMV
SMV

SMV

SMV

SMV
SMV
S/ 79.80 X - Trámite
Documentario
de la SMV

SMV

salvo existan SMV
observaciones.
Subsanadas las
observaciones SMV
dispone de (05) días para
emitir su pronunciamiento

SMV
SMV

Supervisión Prudencial Supervisión Prudencial de Valores
Administrativa.

Este recurso debe
Administrativa.





Este recurso debe
Administrativa.

dentro de los treinta (30) dentro de los treinta (30)
días hábiles siguientes días hábiles siguientes



N°
DE
ORDEN
XIV. INFORMACIÓN FINANCIERA Y NO FINANCIERA

113
114
115
116
INFORMACIÓN FINANCIERA Y NO FINANCIERA

AUTORIZACIÓN PARA PRESENTAR ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS INDIVIDUALES Y/O CONSOLIDADOS ANUALES,
ESTADOS FINANCIEROS INTERMEDIOS INDIVIDUALES E INTERMEDIOS CONSOLIDADOS, EN UN PLAZO DISTINTO AL
ESTABLECIDO DE MANERA GENERAL, EN EL CASO DE EMISORES CUYOS VALORES SE ENCUENTREN INSCRITOS EN
EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y SE NEGOCIEN EN UN MERCADO ORGANIZADO EXTRANJERO.
Base Legal: Art. 9º de la Resolución que aprueba el Reglamento de Información Financiera aprobado por Resolución CONASEV
N° 103-99-EF/94.10, publicada el 26/11/99, modificada por Resolución CONASEV Nº 008-2001-EF/94.10 publicada el 30/01/01 y
art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIÓN PARA PRESENTAR LA MEMORIA ANUAL Y/O DOCUMENTO INFORMATIVO ANUAL, EN UN PLAZO
DISTINTO AL ESTABLECIDO DE MANERA GENERAL, EN EL CASO DE EMISORES EXTRANJEROS, SIEMPRE QUE SEA
UNA EMPRESA LISTADA Y SE ENCUENTRE OBLIGADA A PRESENTAR ESTA INFORMACIÓN EN SU PAÍS DE ORIGEN.
Base Legal: Art. 4º del Reglamento para la Preparación y Presentación de Memorias Anuales y Reportes Trimestrales, aprobado
por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98; modificada por Resolución CONASEV Nº 117-2004-
EF/94.10, publicada el 30/12/04; y por Resolución CONASEV N° 119-99-EF/94.10, y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del
EXCEPCIÓN DE CERTIFICACIÓN DE AUDITOR EN EL TERRITORIO NACIONAL CUANDO EL DICTAMEN DE LOS ESTADOS

FINANCIEROS EMITIDOS POR SOCIEDADES DE AUDITORÍA DE EMISORES EXTRANJEROS HAN SIDO PRESENTADOS EN
UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN.
Base Legal: Art. 40º del Reglamento de Información Financiera aprobado por Resolución CONASEV N° 103-99-EF/94.10,
publicada el 26/11/99; y Art.113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
EXCEPCIÓN DE PRESENTACIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS A LA MATRIZ ÚLTIMA EXTRANJERA DEL

EMISOR (SUBSIDIARIA) INSCRITO EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Art. 13º de la Resolución que aprueba el Reglamento de Información Financiera aprobado por Resolución CONASEV
N° 103-99-EF/94.10, publicada el 26/11/99, modificada por Resolución CONASEV Nº 001-2007-EF/94.10 publicada el 11/01/07; y
Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
DERECHO DE
UIT S/
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas. ### S/ 3,850.00

2. La documentación e información que sustenta la solicitud de autorización de excepción.


2. La documentación que acredite que la información financiera dictaminada ha sido presentada a un
mecanismo centralizado de negociación debidamente autorizado, de países que forman parte del
Comité Técnico de la Organización Internacional de Comisiones de Valores.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas ### S/ 3,850.00

CALIFICACIÓN PLAZO PARA INICIO DEL

SMV

SMV

SMV

SMV
UIT 3950
Este recurso debe
Administrativa.
Este recurso debe
Administrativa.
Este recurso debe
Administrativa.
Este recurso debe
Administrativa.
N°
DE
ORDEN
XV. INSTITUCIONES DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES

117
118
119
120
121
122
NSTITUCIONES DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES

APROBACIÓN DE MODIFICACIÓN DE LOS ESTATUTOS DE LAS ICLV.
Base Legal: Art. 228º de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Legislativo N° 861 y sus modificatorias. Arts. 26º del
Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99 y sus modificatorias.
Art. 113° de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01.
APROBACIÓN DE NUEVAS CUENTAS CONTABLES DE LAS ICLV.
Base Legal: Arts.1º y 4º de la Resolución CONASEV N° 027-2000-EF/94.10, publicada el 27/04/00, que aprueba las Normas
Contables de las Instituciones de Compensación y Liquidación de Valores y sus modificatorias. Art.113º de la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01. Art. 236° de la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo N° 861
y sus modificatorias.
APROBACIÓN DE REGLAMENTOS INTERNOS DE LAS ICLV O SUS MODIFICACIONES.

Base Legal: Art. 228º de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Legislativo N° 861 y sus modificatorias. Art. 26º del
Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99 y sus modificatorias
APROBACIÓN DE TARIFAS DE LAS ICLV O SUS MODIFICACIONES.
Base Legal: Art. 235º de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Legislativo N° 861 y sus modificatorias. Art. 22º del
Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99 y sus modificatorias y
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS ICLV.

Base Legal: Art. 228° de la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo Nº 862 y sus modificatorias, Arts. 9º, 10º, 11º del
Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99 y sus modificatorias,
Numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4° y 16° respectivamente, de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1, publicada el 09/05/11 y
modificada por Resolución SMV N°007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13 Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo
General, publicada el 11/04/01 Resolución de Superintendencia N° 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE LAS INSTITUCIONES DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES (ICLV).
Base Legal: Art. 223°, 226°, 227° y 228° de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Legislativo N° 861 y sus
modificatorias. Art 3° ,4°, 5°, 6°, 15º y 24º del Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 031-99-EF/94.10,
publicada el 05/03/99 y sus modificatorias. Art 113° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
DERECHO DE
UIT

a. Proyecto de minuta de modificación de estatutos, de acuerdo a lo dispuesto por el Art. 24º del
Reglamento de ICLV.
b. Copia simple del Acuerdo de Junta General o del Directorio, según corresponda.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, adjuntando propuesta de nuevas ###
cuentas contables acompañada de sustento técnico que acredite la necesidad de tal solicitud.

a. Proyecto de los Reglamentos Internos o sus modificaciones, de acuerdo a lo establecido en el Art. 25º
del Reglamento de ICLV.
b. Copia simple del Acuerdo de Junta General o del Directorio, según corresponda.
c. Se debe evidenciar la difusión de los reglamentos a los participantes adjuntando las opiniones de éstos
que hubiera recibido, dentro del plazo establecido en sus Reglamentos Internos y el sustento cuando no se
hayan incluido en su propuesta.

a. Información que sustente la propuesta de nueva tarifa, su presupuesto y estructura de costos,
sustentando el cumplimiento de los criterios de evaluación aprobados por el órgano competente de la SMV.
b. Información del impacto, de la nueva tarifa solicitada, en el equilibrio financiero del Tarifario Integral
Anual, previamente presentado por la Institución de Compensación y Liquidación de Valores, concordante
con lo dispuesto en el Art. 235° de la LMV.
c. Documentos que evidencien que la Propuesta ha sido difundida entre sus participantes y emisores, al
menos (10) diez días antes de la presentación a la SMV, debe adjuntar las opiniones recibidas; así como un
detalle de aquellas que habrían sido tomadas en consideración en la propuesta y de ser el caso, los
motivos por los cuales no se incluyeron otras opiniones recibidas.
d. Presentar estructura de nueva Tarifa, conforme formato del Tarifario Integral.
e. Declaración Jurada indicando la veracidad de la información proporcionada.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, suscrita por representante ###
designado ante SMV conteniendo la siguiente información:
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, suscrita por representante
designado ante SMV conteniendo la siguiente información:
a. Nombre, documento de identidad (número de DNI) del representante designado.
b. Señalar número RUC del titular del trámite.
c. Nómina de los miembros del Directorio, Gerentes y responsable del control interno.
2. Se deberá acompañar la siguiente documentación :
a. Copia simple de la escritura pública de constitución social, la que debe guardar correspondencia con el
proyecto de minuta proporcionado en la solicitud de organización aprobada.
b. Currículum Vitae de los miembros del Directorio, Gerentes y responsable del control interno o de su
representante legal cuando se trate de persona jurídica.
c. Declaración jurada de las personas a que se refiere el inciso anterior o de su representante legal de ser
el caso de no estar incursos en los impedimentos y cumplir con lo dispuesto en el Art. 15º de Reglamento
de ICLV.
d. Proyecto de Reglamentos Internos, Disposiciones Vinculadas a éstos y un ejemplar de los Manuales
Internos.
e. Ejemplar de las Normas Internas de Conducta de la ICLV .
f. Propuesta de las tarifas a cobrar por los servicios, conforme a lo señalado en el Art. 22º del Reglamento
de ICLV.
g. Descripción de los sistemas de seguridad, salvaguardas operativas y planes de contingencia, de
conformidad con el Art. 18°, 19° y 20° del Reglamento de ICLV.
h. Modelos de contratos con sus participantes, con los Emisores y el contrato suscrito con el proveedor del
software informático a que se refiere el segundo párrafo del artículo 21° del Reglamento, en su caso;
i. Informe con opinión favorable de una Sociedad Auditora o entidad especializada de prestigio e
independiente respecto a las materias comprendidas en el inciso g) y los sistemas informáticos a que se
refiere el Art. 21º del Reglamento de ICLV, siendo exigible la información a que se refiere el tercer párrafo
del Art. 23º del Reglamento de la ICLV.
j. Código de Conducta: De conformidad con el numeral 4.7 del artículo 4° de la Resolución CONASEV N°
033-2011-EF-94.01.1 y su modificatoria.
k. Manual para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a lo
establecido en el numeral 16.5 del artículo 16° de la Resolución CONASEV N° 033-2011-EF-94.01.1 y su
modificatoria.
1. Presentar Solicitud de Organización dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades por el ###
numero de Organizadores que satisfaga lo establecido en el inciso d) del Art. 226º de la LMV, conteniendo
la siguiente información:
a) Respecto de los organizadores :
i. Nombre, documento de identidad (número de DNI), domicilio, número de Registro Único de Contribuyente
de ser el caso, nacionalidad, estado civil, profesión u ocupación de los respectivos organizadores, o de sus
representantes legales, en el caso de personas jurídicas.
ii. En el caso de personas jurídicas, denominación social, número de Registro Único de Contribuyente,
domicilio, datos de constitución e inscripción en los Registros Públicos o en la dependencia equivalente en
caso de organizadores constituidos en el extranjero, la identidad de sus diez (10) principales accionistas,
precisando aquellos que posean en forma directa o indirecta más del diez por ciento (10%) del capital
social o la identidad de sus asociados, según sea el caso;
iii. Nombre y Documento Nacional de Identidad (número de DNI) de la persona que represente a los
organizadores ante la SMV.
b) Respecto de la Institución de Compensación y Liquidación de Valores a Organizar:
i. Denominación social, la que deberá incluir la expresión "Institución de Compensación y Liquidación de
Valores" o su abreviatura "ICLV".
ii. Perfil del negocio, precisando las operaciones y servicios a realizar de conformidad con los Arts. 223º y
227º de la Ley y Art. 13º del Reglamento de ICLV.
iii. El lugar en el que funcionará la sede principal, sus demás sedes y los Mecanismos Centralizados donde
se efectúen las operaciones cuya compensación y liquidación llevará a cabo.
iv. El monto del capital social con el que se propone iniciar sus actividades, con indiCación de la modalidad
de pago de los aportes.
2. Los organizadores deben acompañar a su solicitud, la siguiente documentación:
a) Currículum Vitae de los organizadores o de sus representantes legales, en el caso de ser personas
jurídicas.
b) Declaración jurada de los organizadores, suscrita por sus respectivos representantes legales, de ser el
caso, de no estar incursos en los impedimentos señalados en el segundo párrafo del Art. 15º del
Reglamento de Instituciones de Compensación y Liquidación de Valores.
c) Declaración jurada de los organizadores de no tener antecedentes penales ni policiales, en el caso de
persona natural, o la de sus representantes legales, en el caso de persona jurídica.
d) Proyecto de minuta de constitución social de la Institución de Compensación y Liquidación de Valores
por organizar, la misma que debe contener lo establecido en el Art 24° del Reglamento de las ICLV.
e) Estados financieros auditados de los organizadores del último ejercicio anual, estados financieros no
auditados del último trimestre, así como estados financieros consolidados por los mismos períodos de los
grupos económicos a los que pertenezcan los organizadores, en el caso de que se traten de personas
jurídicas.
3. Remitir copia simple de los avisos a que se refiere el Art. 5º del Reglamento de ICLV, dentro del plazo de
los siete (07) días de publicado.
procedimiento, así como la identificación del expediente de La materia, tratándose de procedimientos ya
Los documentos emitidos en el exterior, proporcionados por parte de organizadores extranjeros, tienen que
ser traducidos al idioma español y legalizados ante el Cónsul peruano del lugar de su domicilio u otro
funcionario reconocido por el Perú.

SMV

SMV

SMV

SMV

SMV
Trámite Documentario de la
SMV

SMV
UIT 3950

Este recurso debe
Administrativa.
Este recurso debe
Administrativa.
Este recurso debe
Administrativa.

Este recurso debe
Administrativa.

Superintendente del Mercado Superintendente del Mercado
Este recurso debe
Administrativa.

N°
DE
ORDEN
XVI. OFERTAS PÚBLICAS

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OFERTAS PÚBLICAS
APROBACIÓN DEL TRÁMITE ANTICIPADO DE INSCRIPCIÓN DE CERTIFICADOS DE DEPÓSITO
NEGOCIABLES CON UN PLAZO NO MAYOR A UN AÑO EMITIDOS POR EMPRESAS DEL SISTEMA
FINANCIERO NACIONAL QUE SE ENCUENTREN FACULTADAS A CAPTAR DEPÓSITOS DEL PÚBLICO Y
QUE TENGAN LA CONDICIÓN DE ENTIDAD CALIFICADA Y REGISTRO DEL PROSPECTO MARCO.
Base Legal: Art. 3º literal "B" y 14º del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios,
aprobado por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificado por Resolución
CONASEV Nº 023-2006-EF/94.10, publicada el 14/05/06, Resolución CONASEV Nº 056-2007-EF/94.01.1,
publicada el 26/07/07, Resolución CONASEV Nº 079-2008-EF/94.01.1, publicada el 26/12/08, Resolución
CONASEV Nº 083-2010-EF/94.01.1, publicada el 29/08/10, Resolución CONASEV Nº 060-2011-
EF/94.01.1,publicada el 27/07/11, y Resolución SMV 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; Art. 113º de la Ley
Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01; y Art. 17º y Anexo Nº 6 de la
Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
APROBACIÓN DEL TRÁMITE ANTICIPADO DE INSCRIPCIÓN DE VALORES MOBILIARIOS EMITIDOS POR

EMPRESAS EN EL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV Y REGISTRO DEL PROSPECTO
MARCO.
PARA: VALORES REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRÉDITO DE EMPRESAS QUE CUMPLEN LOS
REQUISITOS ESTABLECIDOS POR EL NUMERAL 4.2 DEL ARTÍCULO 4º DEL REGLAMENTO DEL
MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV.
Base Legal: Arts. 5º, 6º, 7º y 8º del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV aprobado por
Resolución SMV Nº 025-2012-SMV/01, publicada el 29/06/12, modificado por la Resolución de Superintendente
Nº 074-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13, y la Resolución de Superintendente N° 117-2013-SMV/02,
publicada el 26/09/13. Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/11, Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
APROBACIÓN DEL TRÁMITE ANTICIPADO DE INSCRIPCIÓN DE VALORES MOBILIARIOS Y REGISTRO

DEL PROSPECTO MARCO.
Base Legal: Art. 14º del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por
Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificado por Resolución CONASEV Nº 023-
2006-EF/94.10 publicada el 14/05/06, Resolución CONASEV Nº 056-2007-EF/94.01.1 publicada el 26/07/07,
Resolución CONASEV Nº 079-2008-EF/94.01.1 publicada el 26/12/08, Resolución CONASEV Nº 083-2010-
EF/94.01.1 publicada el 29/08/10, Resolución CONASEV Nº 060-2011-EF/94.01.1 publicada el 27/07/11, y
Resolución SMV N° 024-2013-SMV/01 publicada el 03/11/13; Art.113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General, publicada el 11/04/01; Resolución CONASEV Nº 097-2002-EF/94.10, publicada el
14/12/02; Arts. 27°, 28°, 29°, 30° y 31° del Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de la Bolsa de
Valores de Lima, aprobado por Resolución CONASEV N° 026-2005-EF/94.10 publicada el 09/05/05 y modificada
por Resolución SMV N° 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Art. 21° del Reglamento Interno de Inscripción
y Exclusión de Valores en el Registro de Valores de la BVL, aprobado por Resolución SMV N° 042-2012-SMV/01,
publicada el 09/10/12; Art. 20º del Texto Único Ordenado de la Ley de Mercado de Valores, aprobada por Decreto
Supremo Nº 093-2002-EF, Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
APROBACIÓN DEL TRÁMITE ANTICIPADO DE INSCRIPCIÓN DE VALORES TÍPICOS REPRESENTATIVOS
DE DERECHOS DE CRÉDITO CUYO PLAZO DE VENCIMIENTO SEA NO MAYOR A UN AÑO EMITIDOS POR
ENTIDADES CALIFICADAS Y REGISTRO DEL PROSPECTO MARCO.
Base Legal: Art. 3° literal "B" y Art. 14° del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores
Mobiliarios, aprobado por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificado por
Resolución CONASEV Nº 023-2006-EF/94.10 publicada el 14/05/06, Resolución CONASEV Nº 056-2007-
EF/94.01.1 publicada el 26/07/07, Resolución CONASEV Nº 079-2008EF/94.01.1 publicada el 26/12/08,
Resolución CONASEV Nº 060-2011-EF/94.01.1 publicada el 27/07/11, y por Resolución SMV 024-2013-SMV/01
publicada el 03/11/13; Art.113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/2001; Resolución CONASEV Nº 097-2002-EF/94.10, publicada el 14/12/02; Arts. 27°, 28°, 29°, 30° y 31°
del Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolución
CONASEV N° 026-2005-EF/94.10 publicada el 09/05/05 y modificado por Resolución SMV N° 042-2012-SMV/01
publicada el 09/10/12; Art. 21° del Reglamento Interno de Inscripción y Exclusión de Valores en el Registro de
Valores de la BVL, aprobado por Resolución SMV N° 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; y Art. 17º y Anexo
Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
APROBACIÓN DEL TRÁMITE DE INSCRIPCIÓN DE VALORES TÍPICOS A TRAVÉS DEL SISTEMA E-

PROSPECTUS - PROSPECTOS ELECTRÓNICOS (TRÁMITE GENERAL Y ANTICIPADO) EN EL CASO DE
BONOS Y REGISTRO DE PROSPECTO MARCO.
Base Legal: Resolución CONASEV N° 083-2010-EF/94.01.1 publicada el 29/08/10; Resolución SMV 004-2011-
EF/94.01.1 publicada el 15/11/11; Resolución de Superintendente Nº 156-2013-SMV/02 publicada el 06/12/13.
APROBACIÓN DEL TRÁMITE DE INSCRIPCIÓN DE VALORES TÍPICOS A TRAVÉS DEL SISTEMA E-

PROSPECTUS - PROSPECTOS ELECTRÓNICOS (TRÁMITE GENERAL Y ANTICIPADO) EN EL CASO DE
INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO.
Base Legal: Resolución CONASEV N° 083-2010-EF/94.01.1 publicada el 29/08/10; Resolución SMV 004-2011-
EF/94.01.1 publicada el 15/11/11.
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES PREVIAMENTE

EMITIDOS POR EMPRESAS RESULTANTES DE FUSIONES O ESCISIONES DE EMISORES CON VALORES
INSCRITOS EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y QUE SERÁN NEGOCIADOS EN
MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN.
Base Legal: Artículo 7º, 8º y 13º del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro
Público del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa, aprobado mediante Resolución SMV Nº031-2012-SMV/01,
publicada el 26/07/12 y modificado por la Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12 y por la
Resolución de Superintendente N° 075-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13; Arts. 6º, 7º, 8 º y 9º del Reglamento
Interno de Inscripción y Exclusión de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado
por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01; Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General, publicada el 11/04/01 y Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-
2004/SUNAT.
Público del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa, aprobado mediante Resolución SMV Nº031-2012-SMV/01,
publicada el 26/07/12 y modificado por la Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12 y por la
Resolución de Superintendente N° 075-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13; Arts. 6º, 7º, 8 º y 9º del Reglamento
por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01; Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
2004/SUNAT.
EXCLUSIÓN APLICABLE A LOS CASOS EN LOS CUALES LOS VALORES HAN SIDO CANCELADOS EN EL
MARCO DEL REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES.
Base Legal: Artículos 17°, 18° y Anexo 16 del Reglamento del Mercado de Inversionistas Institucionales
aprobado mediante Resolución SMV N° 021-2013-SMV/03 publicada el 22/10/13. Art.113º de la Ley Nº 27444,
EXCLUSIÓN APLICABLE A LOS CASOS EN LOS CUALES LOS VALORES NO HAN SIDO CANCELADOS
EN EL MARCO DEL REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES.
Base Legal: Artículos 17°, 18° y Anexo 17 del Reglamento del Mercado de Inversionsitas Institucionales
aprobado mediante Resolución SMV N° 021-2013-SMV/03 publicada el 22/10/13. Art.113º de la Ley Nº 27444,
EXCLUSIÓN DE VALORES DEL MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN O EXCLUSIÓN DE

VALORES INSCRITOS EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Arts. 19º, 20º, 21º, 22º, 37º y 38º del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios
en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolución SMV Nº 031-
2012-SMV/01, publicada el 26/07/12, modificado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el
09/10/12; Arts. 37º y 38º de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo Nº 861 y sus modificatorias; Art.
113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
EXCLUSIÓN DE VALORES DEL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES, QUE

SIMULTÁNEAMENTE ESTÉN INSCRITOS EN UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN DE
VALORES. PARA :
I. VALORES NACIONALES
II. VALORES EXTRANJEROS A SOLICITUD DEL EMISOR
Base Legal: Arts. 19º, 20º, 21º, 22º, 37º y 38º del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios
en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolución SMV Nº 031-
2012-SMV/01, publicada el 26/07/12, modificado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el
09/10/12, y la Resolución de Superintendente N°075-2013-SMV/02,publicado el 17/06/13; y la Resolución de
Superintendencia N°022-2014-SMV/01, publicada el 30 de octubre de 2014, Arts. 6º, 7º, 8º y 9º del Reglamento
por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Arts. 37º y 38º de la Ley del Mercado de
Valores, Decreto Legislativo Nº 861 y sus modificatorias; Art. 150º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus
Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 042-2003-EF/94.10, modificado por
Resolución CONASEV Nº 081-2008-EF/94.10; Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Arts. 37º y 38º de la Ley del Mercado de
Valores, Decreto Legislativo Nº 861 y sus modificatorias; Art. 150º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus
EXCLUSIÓN DE VALORES EXTRANJEROS DEL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES, QUE
SIMULTÁNEAMENTE ESTÉN INSCRITOS EN UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN DE
VALORES A SOLICITUD DE LA BOLSA O DEL AGENTE PROMOTOR.
Base Legal: Arts, 37º y 37-A del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro
Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolución SMV Nº 031-2012-SMV/01,
publicada el 26/07/12, modificado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12, y la
Resolución de Superintendente N°075-2013-SMV/02,publicado el 17/06/13; y la Resolución de Superintendencia
N°022-2014-SMV/01, publicada el 30 de octubre de 2014, Arts. 6º, 7º, 8º y 9º del Reglamento Interno de
Inscripción y Exclusión de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por
Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Arts. 37º y 38º de la Ley del Mercado de Valores,
Decreto Legislativo Nº 861 y sus modificatorias; Art. 150º del Reglamento de Fondos de Inversión y sus
EXCLUSIÓN DE VALORES DEL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y DEL MECANISMO
CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN EN EL CUAL SE ENCUENTREN INSCRITOS, DE EMPRESAS DEL
MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV (PARA EMPRESAS NO CORPORATIVAS).
Base Legal: Arts. 21º, 22º y 23º del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores-MAV, aprobado por
Resolución SMV Nº 025-2012-SMV/01, publicada el 27/06/12; Arts. 6º, 7º, 8 º, 9º y 15º del Reglamento Interno de
Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Arts. 37º y 38º de la Ley del Mercado de Valores,
Decreto Legislativo Nº 861 y sus normas modificatorias; y, Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
FORMULACIÓN DE OFERTA PÚBLICA DE ADQUISICIÓN DE VALORES PREVISTA EN LA LEY DE

MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Artículos 11°, 12º, 13° y 14° del Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra de
Valores por Exclusión, aprobado por Resolución CONASEV Nº 009-2006-EF/94.10, publicada el 04/03/06; Art.
68º de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo Nº 861 y sus modificatorias; y Art. 113º de la Ley
FORMULACIÓN DE OFERTA PÚBLICA DE CANJE DE LAS ACCIONES DE INVERSIÓN.

Base Legal: Artículos 5° y 6° de la Ley Nº 28739, Ley que Promueve el Canje o Redención de las Acciones de
Inversión, publicada el 23/05/06; Arts. 3º y 4º del Reglamento de la Ley que promueve el canje o redención de las
Acciones de Inversión, aprobado por Resolución CONASEV Nº 060-2006-EF/94.10, publicada en 23/08/06; y Art.
113º de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
FORMULACIÓN DE OFERTA PÚBLICA DE COMPRA POR EXCLUSIÓN DE VALORES DEL REGISTRO
PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Nota:
1. La comunicación de la OPC se realiza a la SMV y a la bolsa o entidad responsable de la conducción del
mecanismo centralizado de negociación donde se negocie el valor a excluir.
Si el valor no se negocia en ningún mecanismo centralizado, la comunicación se presentará únicamente a la
SMV.
2. En caso de que el valor a excluir no se encuentre inscrito en ningún mecanismo centralizado de negociación,
la SMV determina, a propuesta del ofertante el mecanismo centralizado en el que se efectúa la oferta.
Base Legal: Arts. 38°, 39º, 40° y 41° del Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra de Valores
por Exclusión, aprobado por Resolución CONASEV Nº 009-2006-EF/94.10, publicada el 04/03/06; Art. 69° de la
Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo Nº 861 y sus modificatorias; y Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley
del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
FORMULACIÓN DE OFERTA PÚBLICA DE CANJE O REDENCIÓN DE LAS ACCIONES DE INVERSIÓN.
Base Legal: Artículos 5° y 6º de la Ley Nº 28739, Ley que Promueve el Canje o Redención de las Acciones de
Inversión, publicada el 23/05/06; Arts. 3º y 4º del Reglamento de la Ley que promueve el canje o redención de las
Acciones de Inversión, aprobado por Resolución CONASEV Nº 060-2006-EF/94.10, publicada en 23/08/06; y el
Acciones de Inversión, aprobado por Resolución CONASEV Nº 060-2006-EF/94.10, publicada en 23/08/06; y el
FORMULACIÓN DE UNA OFERTA PÚBLICA DE INTERCAMBIO Y REGISTRO DE PROSPECTO

INFORMATIVO.
Base Legal: Artículos 75°, 76°, 77° y 78 de la Ley del Mercado de Valores aprobado por Decreto legislativo N°
861 y sus modificatorias, artículo 31° del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores
Mobiliarios, aprobado por la Resolución CONASEV N° 141-1998-EF/94.10, y sus normas modificatorias y
complementarias.
Nota: En caso de que la oferta de intercambio se efectúe con valores no inscritos, estos serán objeto de
inscripción en el Registro Público del Mercado de Valores como parte del procedimiento.
INSCRIPCIÓN DE CERTIFICADOS DE DEPÓSITO NEGOCIABLES CON UN PLAZO NO MAYOR A UN AÑO

DERIVADOS DE UN TRÁMITE ANTICIPADO EMITIDOS POR EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO
NACIONAL QUE SE ENCUENTREN FACULTADAS A CAPTAR DEPÓSITOS DEL PÚBLICO Y QUE TENGAN
LA
CONDICIÓN DE ENTIDAD CALIFICADA Y REGISTRO DEL COMPLEMENTO DEL PROSPECTO MARCO.
Base Legal: Art. 14º, numeral 14.3.3 del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores
Mobiliarios, aprobado por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98, modificada por
Resolución CONASEV Nº 023-2006-EF/94.10, publicada el 14/05/06 , Resolución CONASEV Nº 056-2007-
EF/94.01.1, publicada el 26/07/07, por Resolución CONASEV Nº 060-2011-EF/94.01.1, publicada el 27/07/11;
y por Resolución SMV N° 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del
INSCRIPCIÓN DE LAS ENTIDADES VALORIZADORAS COMPRENDIDAS EN LA LEY Nº 28739.

Base Legal: Arts. 36º A y 36º B del Reglamento del Registro Público del Mercado de Valores aprobado por
Resolución CONASEV Nº079-1997-EF/94.10, publicada el 14/02/97 modificada por Resolución CONASEV Nº
060-2006-EF/94.10, publicada el 23/08/06; y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
INSCRIPCIÓN DE PROGRAMAS DE EMISIÓN EN EL MARCO DEL REGLAMENTO DEL MERCADO DE
INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES Y REGISTRO DE PROSPECTO MARCO PARA OFERTAS
REGISTRADAS ANTE LA SMV.
Base Legal: Artículos 2°, 7°, 8°, 9°, 10° del Reglamento del Mercado de Inversionistas Institucionales aprobado
mediante Resolución SMV N° 021-2013-SMV/01 publicada el 22/10/13. Art.113º de la Ley Nº 27444, Ley del
INSCRIPCIÓN DE PROGRAMAS DE EMISIÓN EN EL MARCO DEL REGLAMENTO DEL MERCADO DE

INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES Y REGISTRO DE PROSPECTO MARCO PARA:
I. LAS REGISTRADAS ANTE LA U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION - SEC Y LA SMV, ASÍ
COMO LAS QUE SE REGISTRAN ANTE LA SMV Y SON FORMULADAS AL AMPARO DE LA REGLA 144A
Y/O LA REGULACIÓN S DE LA U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION - SEC, EMITIDAS BAJO
LA U.S. SECURITIES ACT OF 1933.
II. LAS REGISTRADAS O RECONOCIDAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA, LA
SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS DE CHILE Y CUALQUIER OTRA AUTORIDAD CON LA
QUE LA SMV SUSCRIBA UN MEMORANDO DE ENTENDIMIENTO EN EL MARCO DEL MERCADO
INTEGRADO LATINOAMERICANO (MILA).
Base Legal: Artículos 2°, 7°, 8°, 9°, 10° del Reglamento del Mercado de Inversionsitas Institucionales aprobado
mediante Resolución SMV N° 021-2013-SMV/01 publicada el 22/10/13.Art.113º de la Ley Nº 27444, Ley del
INSCRIPCIÓN DE VALORES EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES QUE NO VAN A

SER INSCRITOS EN UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN.
Base Legal: Artículo 83º de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo Nº 861 y sus modificatorias; y,
Arts. 7º, 8º y 14º del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobilarios en el Registro Público del
Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa, aprobado por Resolución SMV Nº 031-2012-SMV-01. Art. 113º de la
Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN DE VALORES EN UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN QUE PREVIAMENTE

SEAN EMITIDOS POR OFERTA PÚBLICA PRIMARIA.
Base Legal: Arts. 8º y 15º del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro
publicado el 26/07/12, modificado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12 y Resolución
de Superintendente N° 075-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13; Arts. 6°, 7°, 8° y 9° del Reglamento Interno de
Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01; Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios,
aprobado por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificado por Resolución
CONASEV Nº 023-2006-EF/94.10, publicada el 14/05/06, Resolución CONASEV Nº 056-2007-EF/94.01.1,
publicada el 26/07/07, Resolución CONASEV Nº 079-2008-EF/94.01.1, publicada el 26/12/08, Resolución
CONASEV Nº 083-2010-EF/94.01.1, publicada el 29/08/10, Resolución CONASEV Nº 060-2011-EF/94.01.1,
publicada el 27/07/11, y Resolución SMV 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; Art. 113º de la Ley Nº 27444,
INSCRIPCIÓN DE VALORES MOBILIARIOS DERIVADOS DE PROGRAMAS INSCRITOS EN EL MARCO DEL

REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES Y REGISTRO DEL
COMPLEMENTO DEL PROSPECTO MARCO.
PARA:
I. OFERTAS REGISTRADAS ANTE LA SMV.
II. LAS REGISTRADAS ANTE LA U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION - SEC Y LA SMV, ASÍ
III. LAS REGISTRADAS O RECONOCIDAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA, LA
REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES Y REGISTRO DEL
PARA:
I. OFERTAS REGISTRADAS ANTE LA SMV.
II. LAS REGISTRADAS ANTE LA U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION - SEC Y LA SMV, ASÍ
III. LAS REGISTRADAS O RECONOCIDAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA, LA
mediante Resolución SMV N° 021-2013-SMV/01, publicada el 22/10/13. Art. 113º de la Ley 27444, Ley del
INSCRIPCIÓN DE VALORES MOBILIARIOS DERIVADOS DE UN TRÁMITE ANTICIPADO Y REGISTRO DEL

Nota:
1. Excepcionalmente, en los casos en que sea necesario el pronunciamiento del Directorio de la SMV, o se deba
efectuar consulta a entidades u órganos externos al referido organismo público, el plazo será de 10 días hábiles
con silencio administrativo negativo.
2. El Superintendente del Mercado de Valores podrá establecer casos en que el plazo del trámite podrá ser
mayor, de aprobación automática o de evaluación previa con silencio administrativo positivo.
Base Legal: Art. 14º, numeral 14.3.2 del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores
Resolución CONASEV Nº 023-2006-EF/94.10, publicada el 14/05/06 , Resolución CONASEV Nº 056-2007-
EF/94.01.1, publicada el 26/07/07, por Resolución CONASEV Nº 060-2011-EF/94.01.1, publicada el 27/07/11, y
por Resolución SMV N° 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01, Resolución CONASEV N° 097-2002-EF/94.10,
publicada el 14/12/02; Arts. 27°, 28°, 29°, 30° y 31° del Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de la
Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolución CONASEV N° 026-2005-EF/94.10 publicada el 09/05/05 y
modificado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01 Art. 21° del Reglamento Interno de Inscripción y Exclusión
de Valores en el Registro de Valores de la BVL, aprobado por Resolución SMV N° 042-2012-SMV/01, publicada
el 09/10/12 y Resolución CONASEV Nº 079-2005-EF/94.10, publicada 12/11/05.
INSCRIPCIÓN DE VALORES MOBILIARIOS EMITIDOS POR EMPRESAS EN EL MERCADO ALTERNATIVO

DE VALORES - MAV, DERIVADOS DE UN TRÁMITE ANTICIPADO Y REGISTRO DEL COMPLEMENTO DEL
PROSPECTO MARCO.
Base Legal: Arts. 5º, 6º, 7º y 8º del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV, aprobado por
Resolución SMV Nº 025-2012-SMV/01, modificado por la Resolución de Superintendente Nº 074-2013-SMV/02,
publicada el 17/06/13; modificado por Resolución de Superintendente N°117-2013 publicada el 28/09/13, y su
Quinta Disposición Complementaria Final por la cual es de aplicación las disposiciones contenidas en el
Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolución CONASEV
Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98; Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
INSCRIPCIÓN DE VALORES QUE NO SE ENCUENTRAN EN EL MARCO DE UN PROGRAMA DE EMISIÓN A

EMITIRSE EN EL MARCO DEL REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES Y
EL REGISTRO DEL PROSPECTO DE EMISIÓN PARA OFERTAS REGISTRADAS ANTE LA SMV.
mediante mediante Resolución SMV N° 021-2013-SMV/01, publicada el 22/10/13. Art.113º de la Ley Nº 27444,
INSCRIPCIÓN DE VALORES QUE NO SE ENCUENTRAN EN EL MARCO DE UN PROGRAMA DE EMISIÓN A

EMITIRSE EN EL MARCO DEL REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES Y
EL REGISTRO DEL PROSPECTO DE EMISIÓN PARA:
I. LAS REGISTRADAS ANTE LA U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION - SEC Y LA SMV, ASÍ
mediante Resolución SMV N° 021-2013-SMV/01, publicada el 22/10/13; Art.113º de la Ley Nº 27444, Ley del
INSCRIPCIÓN DE VALORES TÍPICOS DE PLAZO IGUAL O MAYOR A UN AÑO DERIVADOS DE UN

TRÁMITE ANTICIPADO EMITIDOS POR UNA ENTIDAD CALIFICADA Y REGISTRO DEL COMPLEMENTO
DEL PROSPECTO MARCO.
Nota: La inscripción se efectúa a opción del emisor.
Base Legal: Art.14º, numeral 14.3.3 del Reglamento de Oferta Pública Primaria de Venta de Valores Mobiliarios,
aprobado por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98, modificada por Resolución
CONASEV Nº 023-2006-EF/94.10, publicada el 14/05/06, por Resolución CONASEV Nº 060-2011-EF/94.01.1,
publicada el 27/07/11, y por Resolución SMV N° 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; y Art. 113º de la Ley
N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN DE VALORES TÍPICOS REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRÉDITO DE PLAZO NO

MAYOR A UN AÑO DERIVADOS DE UN TRÁMITE ANTICIPADO EMITIDOS POR UNA ENTIDAD CALIFICADA
Y REGISTRO DEL COMPLEMENTO DEL PROSPECTO MARCO.
Base Legal: Art. 14º, numeral 14.3.3 del Reglamento de Oferta Pública Primaria de Venta de Valores
Resolución CONASEV Nº 023-2006-EF/94.10, publicada el 14/05/06, y por Resolución SMV N° 024-2013-
SMV/01, publicada el 03/11/13; publicada el 26/12/08,y por Resolución CONASEV Nº 060-2011-EF/94.01.1,
publicada el 27/07/11 y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/01.
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE BONOS SOBERANOS U

OTROS VALORES DE NATURALEZA SIMILAR EMITIDOS POR LOS GOBIERNOS DE OTROS PAÍSES QUE
SERÁN NEGOCIADOS EN MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN.
Base Legal: Artículo 31º del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro
Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolución SMV Nº SMV Nº 031-2012-
SMV/01, publicada el 26/07/12 y modificado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; y,
Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES EXTRANJEROS

QUE SE OFERTEN MEDIANTE LA REGLA 144-A O DISPOSICIÓN SIMILAR Y QUE SERÁN NEGOCIADOS
EN MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN.
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES EXTRANJEROS
QUE SE OFERTEN MEDIANTE LA REGLA 144-A O DISPOSICIÓN SIMILAR Y QUE SERÁN NEGOCIADOS
EN MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN.
Base Legal: Arts. 29º, 30º y 35º del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro
publicada el 26/07/12, modifcado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12 y Resolución
de Superintendente N° 075-2013-SMV/02, publicado el 17/06/13; Arts. 6º, 7º, 8º y 9º del Reglamento Interno de
Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES MOBILIARIOS

PREVIAMENTE EMITIDOS Y QUE SERÁN NEGOCIADOS EN MECANISMOS CENTRALIZADOS DE
NEGOCIACIÓN DE EMPRESAS EN EL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV.
Nota: La inscripción será automática en el caso de Oferta Pública Primaria que sea objeto de oferta en el
Mercado Alternativo.
Base Legal: Arts. 14º, 15º , 16º, 17º, 18º y 19º del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV
aprobado por Resolución SMV Nº 025-2012-SMV/01, publicada el 29/06/12, modificado por Resolución de
Superintendente N° 117-2013-SMV/02 publicada el 28/09/13; Arts. 6º, 7º, 8 º, 9º y 15º del Reglamento Interno de
Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del

NEGOCIACIÓN PARA:
I. VALORES NACIONALES
II. VALORES EXTRANJEROS A SOLICITUD DEL EMISOR
Base Legal: Arts. 7º, 8º, 24°, 15°, 28°, 29° y 30° del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores
Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa aprobado mediante Resolución
SMV Nº031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12 y modificado por la Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01,
publicada el 09/10/1 y por la Resolución 022-2014-SMV/01, publicada el 30 de octubre de 2014. Arts. 6º, 7º, 8 º y
9º del Reglamento Interno de Inscripción y Exclusión de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores
de Lima, aprobado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01; Arts. 6º, 7º y 8º del Capítulo II, Título II del
Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado mediante Resolución
CONASEV Nº 026-2005-EF/94.10, modificado por Resolución CONASEV Nº 079-2005-EF/94.10. y por
Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
2004/SUNAT.
NEGOCIACIÓN PARA VALORES EXTRANJEROS CONTENIDOS EN LA SECCIÓN II DEL ANEXO N°15 DEL
REGLAMENTO DE INSCRIPCIÓN Y EXCLUSIÓN DE VALORES EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL
MERCADO DE VALORES Y EN LA RUEDA DE BOLSA.
Base Legal: Arts. 24° y 36-A del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro
Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa aprobado mediante Resolución SMV Nº031-2012-
SMV/01, publicada el 26/07/12 y modificado por la Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/1 y
por la Resolución 022-2014-SMV/01, publicada el 30 de octubre de 2014. Arts. 6º, 7º, 8 º y 9º del Reglamento
por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01; Arts. 6º, 7º y 8º del Capítulo II, Título II del Reglamento del Segmento
de Capital de Riesgo de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 026-2005-
EF/94.10, modificado por Resolución CONASEV Nº 079-2005-EF/94.10. y por Resolución SMV Nº 042-2012-
SMV/01, Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art.
17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES PREVIAMENTE

EMITIDOS, PROMOVIDA POR SUS TITULARES Y QUE SERÁN NEGOCIADOS EN MECANISMOS
CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN.
Público del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa, aprobado mediante Resolución SMV Nº 031-2012-
SMV/01, publicada el 26/07/12 y modificado por la Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12
y por la Resolución de Superintendente N° 075-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13; Arts. 6º, 7º, 8 º y
9º del Reglamento Interno de Inscripción y Exclusión de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores
de Lima, aprobado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01; Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES

REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE UN VALOR INSCRITO EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL
MERCADO DE VALORES Y EN UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN.
publicada el 26/07/12 y modificado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Arts. 6º, 7º,
8º y 9º del Reglamento Interno de Inscripción y Exclusión de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de
Valores de Lima, aprobado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Art. 113º de la Ley
Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
publicada el 26/07/12 y modificado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Arts. 6º, 7º,
8º y 9º del Reglamento Interno de Inscripción y Exclusión de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de
Valores de Lima, aprobado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Art. 113º de la Ley
Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN EN UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN DE CERTIFICADOS DE FONDOS

MUTUOS Y FONDOS DE INVERSIÓN, VALORES EMITIDOS EN FIDEICOMISO DE TITULIZACIÓN Y POR
SOCIEDADES DE PROPÓSITO ESPECIAL PREVIAMENTE INSCRITOS EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL
MERCADO DE VALORES.
publicado el 26/07/12 y modificado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Art. 12º del
Reglamento Interno de Inscripción y Exclusión de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de
Lima, aprobado por Resolución SMV Nº 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Reglamento de Fondos
Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado por Resolución CONASEV Nº 068-
2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10; Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Adminstradoras,
aprobado por Resolución CONASEV Nº 042-2003-EF/94.10, publicada el 30/06/03; y, Reglamento de los
Procesos de Titulización de Activos, aprobado por Resolución CONASEV Nº 001-1997-EF/94.10, publicada el
09/01/97. Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN FACULTATIVA EN EL REGISTRO DE TÍTULOS REPRESENTATIVOS DE OBLIGACIONES QUE

HAN DE SER COLOCADOS ÍNTEGRAMENTE EN EL MERCADO EXTRANJERO POR PERSONAS
JURÍDICAS.
Base Legal: Arts. 2° y 3° de las Normas referidas a la inscripción facultativa de títulos nominativos a ser
colocados en el mercado extranjero, Resolución CONASEV Nº 109-96-EF/94-10, publicada el 18/04/96,
modificado por Resolución CONASEV N° 079-97-EF/94.10, publicada el 14/02/97; Art. 113º de la Ley N° 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de
Superintendencia N° 298-2004/SUNAT.
OFERTA PÚBLICA DE VALORES A SER EFECTUADA POR UNA EMPRESA JUNIOR II EN EL MARCO DE
LO DISPUESTO POR EL ARTÍCULO 28-A DEL REGLAMENTO DEL SEGMENTO DE RIESGO DE LA BOLSA
DE VALORES DE LIMA.
Base Legal: Artículo 28°-A del Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de la Bolsa de Valores de Lima,
aprobado por Resolución CONASEV Nº 026-2005-SMV/94.10, publicada el 09/05/05 y sus modificatorias.
REGISTRO DE ACTUALIZACIÓN DEL PROSPECTO INFORMATIVO EN CASO DE VARIACIONES
FUNDAMENTALES EN LAS OFERTAS PÚBLICAS DE VALORES DE EMPRESAS EN EL MERCADO
ALTERNATIVO DE VALORES - MAV.
Base Legal: Artículo 10° y la Quinta Disposición Complementaria y Final del Reglamento del Mercado Alternativo
de Valores - MAV aprobado por Resolución SMV Nº 025-2012-SMV/01, publicada el 29/06/12, modificado por la
Resolución de Superintendente Nº 074-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13, la Resolución de Superintendente
N° 117-2013 -SMV/02, publicada el 28/09/13, y Disposiciones contenidas en los Manuales para el Cumplimiento
de Requisitos aplicables a las Ofertas Públicas de Instrumentos de Corto Plazo y Bonos emitidos por empresas
en el Mercado Alternativo-MAV", aprobado por la Resolución de Superintendente Nº 075-2013-SMV/02,

FUNDAMENTALES EXCEPCIONALES, DURANTE LA VIGENCIA DE LA COLOCACIÓN.
Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias; literal L) de la Sección
Tercera del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos de Ofertas Públicas aprobado por Resolución
Gerencia General Nº 211-98-EF/94.1.1, artículo 38º del Reglamento de Registro Publico de Mercado de Valores
aprobado por Resolución CONASEV N° 079-97-EF/94.11, publicada el 14/02/97, y sus modifcatorias; Art. 113° de
la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01, acapite 9000 de las
"Normas Comunes para la Determinación del Contenido de Documentos Informativos", aprobadas por
Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/1998 y sus modificatorias. Artículo 58° de
la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo N° 861.
Nota: Las demás son consideradas variaciones no fundamentales y se sujetan a lo dispuesto por el Art. 38º del
Reglamento del Registro Público del Mercado de Valores.

FUNDAMENTALES PARA:
I. CAMBIOS EN LAS CONDICIONES DE LA OFERTA O DEL PROGRAMA QUE PUEDAN IMPLICAR UNA
VARIACIÓN EN EL NIVEL DE RIESGO DE LOS VALORES PREVIAMENTE INSCRITOS DE MANERA TAL
QUE PUEDAN MODIFICAR LA DECISIÓN DE INVERSIÓN DE UN INVERSIONISTA SENSATO.
II. RESPECTO DE VALORES REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRÉDITOS DE ENTIDADES
CALIFICADAS CUYO PLAZO DE VENCIMIENTO SEA NO MAYOR A UN AÑO Y TENGAN LA CONDICIÓN DE
VALORES TÍPICOS.
Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias; literal L) de la Sección
Tercera del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos de Ofertas Públicas aprobado por Resolución
Gerencia General Nº 211-98-EF/94.1.1, artículo 38º del Reglamento de Registro Publico de Mercado de Valores
aprobado por Resolución CONASEV N° 079-97-EF/94.11, publicada el 14/02/97, y sus modifcatorias; Art. 113°
de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01, acapite 9000 de las
"Normas Comunes para la Determinación del Contenido de Documentos Informativos", aprobadas por
Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y sus modificatorias.

FUNDAMENTALES PARA CERTIFICADOS DE DEPÓSITO NEGOCIABLES CON PLAZO NO MAYOR A UN
AÑO
A SER EMITIDOS POR LAS EMPRESAS DE SISTEMA FINANCIERO NACIONAL QUE SE ENCUENTREN
FACULTADAS PARA CAPTAR DEPÓSITOS DEL PÚBLICO Y QUE TENGAN LA CONDICIÓN DE ENTIDADES
CALIFICADAS.
Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias y Art. 38º del Reglamento
de Registro Público del Mercado de Valores, aprobado por la Resolución CONASEV N° 079-97-EF/94.11,
publicada el 14/02/97 y, Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/01, acapite 9000 de las "Normas Comunes para la Determinación del Contenido de los Documentos
Informativos", aprobadas por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y sus
modificatorias; literal L de la Sección Tercera del Manual para el cumplimiento de los Requisitos de Ofertas
Públicas aprobado por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98.
Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias y Art. 38º del Reglamento
de Registro Público del Mercado de Valores, aprobado por la Resolución CONASEV N° 079-97-EF/94.11,
publicada el 14/02/97 y, Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/01, acapite 9000 de las "Normas Comunes para la Determinación del Contenido de los Documentos
Informativos", aprobadas por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y sus
modificatorias; literal L de la Sección Tercera del Manual para el cumplimiento de los Requisitos de Ofertas
Públicas aprobado por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98.
REGISTRO DE ACTUALIZACIÓN DEL PROSPECTO INFORMATIVO EN CASO DE VARIACIONES NO

FUNDAMENTALES EXCEPCIONALES, DURANTE LA VIGENCIA DE LA COLOCACIÓN.
Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias; literal L) de la Sección Tercera
del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos de Ofertas Públicas aprobado por Resolución Gerencia General Nº
211-98-EF/94.1.1, artículo 38º del Reglamento de Registro Publico de Mercado de Valores aprobado por Resolución
CONASEV N° 079-97-EF/94.11, publicada el 14/02/97, y sus modifcatorias; Art. 113° de la Ley Nº 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01, acapite 9000 de las "Normas Comunes para la
Determinación del Contenido de Documentos Informativos", aprobadas por Resolución Gerencia General Nº 211-98-
EF/94.11, publicada el 24/12/98 y sus modificatorias. Artículo 58° de la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo
N° 861.
REGISTRO DE ACTUALIZACIÓN DEL PROSPECTO MARCO PRESENTADO DENTRO DE LOS 30 DÍAS

CALENDARIOS DE TRANSCURRIDOS LOS TRES (03) AÑOS DE VIGENCIA DE LA INSCRIPCIÓN DEL
PROGRAMA EN EL RPMV PARA:
I. PROGRAMAS DE EMISIÓN INSCRITOS BAJO EL REGLAMENTO DE OFERTA PÚBLICA PRIMARIA Y DE
VENTA DE VALORES MOBILIARIOS.
II. PROGRAMAS DE EMISIÓN INSCRITOS BAJO EL REGLAMENTO DEL MERCADO ALTERNATIVO DE
VALORES.
III. PROGRAMAS DE EMISIÓN INCRITOS BAJO EL REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS
INSTITUCIONALES.
Base legal: Artículo 14° del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado
por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias. Artículo 5° del
Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV, aprobado por Resolución SMV Nº 025-2012-SMV/01,
Artículo 11° del Reglamento del Mercado de Inversionistas Institucionales aprobado mediante Resolución N° 021-
2013-SMV/01; Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/01.
REGISTRO DE ACTUALIZACIÓN DEL PROSPECTO MARCO PRESENTADO FUERA DE LOS 30 DÍAS

CALENDARIOS DE TRANSCURRIDOS LOS TRES (03) AÑOS DE VIGENCIA DE LA INSCRIPCIÓN DEL
PROGRAMA EN EL RPMV PARA:
I. PROGRAMAS DE EMISIÓN INSCRITOS BAJO EL REGLAMENTO DE OFERTA PÚBLICA PRIMARIA Y DE
VENTA DE VALORES MOBILIARIOS.
II. PROGRAMAS DE EMISIÓN INSCRITOS BAJO EL REGLAMENTO DEL MERCADO ALTERNATIVO DE
VALORES.
III. PROGRAMAS DE EMISIÓN INCRITOS BAJO EL REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS
INSTITUCIONALES.
Base legal: Artículo 14° del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado
por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias. Artículo 5° del
Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV, aprobado por Resolución SMV Nº 025-2012-SMV/01,
Artículo 11° del Reglamento del Mercado de Inversionistas Institucionales aprobado mediante Resolución N° 021-
2013-SMV/01, Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/01.
REGISTRO DE PROSPECTO INFORMATIVO DERIVADO DE UNA OFERTA PÚBLICA DE VENTA.
Base Legal: Arts. 11, 12º y 13º del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios,
aprobado por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias. Los
artículos 20º y 21º del TUO de la Ley de Mercado de Valores aprobado por Decreto Supremo N° 093-2002-EF,
publicado el 15/06/02; y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/01.
Base Legal: Arts. 11, 12º y 13º del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios,
aprobado por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias. Los
artículos 20º y 21º del TUO de la Ley de Mercado de Valores aprobado por Decreto Supremo N° 093-2002-EF,
publicado el 15/06/02; y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/01.
SELECCIÓN DE LA ENTIDAD RESPONSABLE Y ENCARGADA DE DETERMINAR EL PRECIO MÍNIMO A

SER TOMADO EN CUENTA POR EL OFERTANTE EN LA OFERTA PÚBLICA DE ADQUISICIÓN SOBRE LOS
VALORES EMITIDOS POR EL EMISOR.
Base Legal: Título IV del Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra de Valores por Exclusión,
aprobado por Resolución CONASEV Nº 009-2006-EF/94.10, publicada el 04/03/06; y Art. 113º de la Ley N°
27444, Ley del Procedimiento AdministrativoGeneral, publicada el 11/04/01.
TRÁMITE DE EXCEPCIÓN DE CUMPLIMIENTO DE DISPOSICIONES RELACIONADAS A OFERTAS PÚBLICA
Base Legal: Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios aprobado por Resolución
CONASEV Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98, y sus modificatorias y Reglamento de Oferta Pública de
Adquisición y de Compra de Valores por Exclusión, aprobado por Resolución Conasev Nº 009-2006-EF/94.10,
publicada el 04/03/06 y sus modificatorias, Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por
Resolución CONASEV Nº 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98, Reglamento del Mercado de Inversionistas
Institucionales aprobado mediante Resolución SMV N° 021-2013-SMV/03 publicada el 22/10/13. Reglamento de
Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de
Bolsa, aprobado por Resolución SMV Nº 031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12 y sus modificatorias.
Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos aprobado por Resolución CONASEV Nº
090-2005-EF/94.10 publicado el 28/12/05 Reglamento de la Ley que promueve el Canje o Redención de las
Acciones de Inversión aprobado por Resolución CONASEV Nº 060-2006-EF/94.10 publicado el 23/08/06,
Reglamento de Información Financiera y la Resolución CONASEV Nº 103-99-EF/94.10 y demás Reglamentos y
normas relacionados con ofertas públicas. Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley de Procedimiento Administrativo
TRÁMITE GENERAL DE INSCRIPCIÓN DE VALOR MOBILIARIO EN EL CASO DE UNA OFERTA PÚBLICA

PRIMARIA DE VALORES EMITIDOS POR EMPRESAS EN EL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES -
MAV Y REGISTRO DEL PROSPECTO INFORMATIVO PARA: VALORES REPRESENTATIVOS DE
DERECHOS DE CRÉDITO DE EMPRESAS QUE CUMPLEN LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS POR EL
NUMERAL 4.2 DEL ARTÍCULO 4º DEL REGLAMENTO DEL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV.
Base Legal: Arts. 4°, 5º, 6º, 7º y 8º del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV, aprobado por
Resolución SMV Nº 025-2012-SMV/01, modificado por la Resolución de Superintendente Nº 074-2013-SMV/02,
publicada el 17/06/13 y por Resolución de Superintendente N° 117-2013-SMV/02, publicada el 28/09/13, y su
Quinta Disposición Complementaria Final por la cual es de aplicación las disposiciones contenidas en el
Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolución CONASEV
Nº 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98; Art. 113º de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General, Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
TRÁMITE GENERAL DE INSCRIPCIÓN DE VALOR MOBILIARIO EN CASO DE UNA OFERTA PÚBLICA

PRIMARIA Y REGISTRO DEL PROSPECTO INFORMATIVO PARA CERTIFICADOS DE DEPÓSITOS
NEGOCIABLES CON PLAZO NO MAYOR A UN AÑO A SER EMITIDOS POR LAS EMPRESAS DEL SISTEMA
FINANCIERO NACIONAL QUE SE ENCUENTREN FACULTADAS A CAPTAR DEPÓSITOS DEL PÚBLICO Y
QUE TENGAN LA CONDICIÓN DE ENTIDADES CALIFICADAS.
Base Legal: Art. 3 Literal "B", 12° y Art. 13º del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores
Mobiliarios, aprobado por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98 y sus modificatorias
Art. 113° de la Ley N° 27444, la Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01, Art. 17º y
TRÁMITE GENERAL DE INSCRIPCIÓN DE VALOR MOBILIARIO EN CASO DE UNA OFERTA PÚBLICA

PRIMARIA Y REGISTRO DEL PROSPECTO INFORMATIVO PARA:
I. INSCRIPCIÓN DE VALORES REPRESENTATIVOS DE CAPITAL SOCIAL Y REPRESENTATIVOS DE
DERECHOS DE CRÉDITO CON PLAZOS MAYORES A UN AÑO.
II. VALORES REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRÉDITO DE ENTIDADES CALIFICADAS CUYO
PLAZO DE VENCIMIENTO SEA NO MAYOR A UN AÑO Y TENGAN LA CONDICIÓN DE VALORES TÍPICOS.
III. EMISORES QUE HAYAN EMITIDO POR OFERTA PÚBLICA VALORES DE LA MISMA CLASE DURANTE
LOS ÚLTIMOS 12 MESES SIEMPRE QUE EN DICHO PLAZO NO HAYAN SIDO SANCIONADOS POR LA SMV
POR FALTA GRAVE O MUY GRAVE.
Base Legal: Art. 12° y Art. 13° del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios,
aprobado por Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificada por Resolución
CONASEV Nº 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/01, por Resolución CONASEV Nº 056-2007-EF/94.01.1,
publicada el 26/07/07, Resolución CONASEV Nº 083-2010-EF/94.01.1, publicada el 29/08/10 y por Resolución
SMV N° 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; los Arts. 20º y 21º del Texto Único Ordenado de la Ley del
Mercado de Valores, aprobado por DecretoSupremo N° 093-2002-EF, publicado el 15/06/02, Art. 113º de la Ley
Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01; Resolución CONASEV Nº 097-
2002-EF/94.10, publicada el 14/12/02; Arts. 27°, 28°, 29°, 30° y 31° del Reglamento del Segmento de Capital de
Riesgo de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolución CONASEV N° 026-2005-EF/94.10 publicada el
09/05/05 y modificado por Resolución SMV N° 042-2012-SMV/01 publicada el 09/10/12; Art. 21° del Reglamento
Interno de Inscripción y Exclusión de Valores en el Registro de Valores de la BVL, aprobado por Resolución SMV
N° 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Resolución CONASEV Nº 069-2003-EF/94.10, publicada el
24/09/03, Resolución CONASEV Nº 026-2005-EF/94.10, publicada el 08/05/05, Resolución CONASEV Nº 079-
2005-EF/94.10, publicada el 12/11/05; Resolución CONASEV Nº 079-2008-EF/94.01.1, publicada el 26/12/08 y
Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
caso
de
adjun
tarse
la
solicit
ud al
proceDERECHO DE
dimie
REQUISITOS nto TRAMITACIÓN
de
inscri
UIT
pción
de
valor
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas es
###
y
2. La documentación e información exigida es aquella a que hace referencia el numeral II.1 de la Sección
prosp
Segunda del “Manual para el cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Públicas de Valores
ectos
Mobiliarios”, aprobado por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y
deriv
modificado por las Resoluciones Gerencia General Nº 067-2000-EF.94.11, publicada el 18/10/00, Nº 129-
ados
2001-EF/94.11, publicada el 19/11/01, Nº 094-2002-EF-94.11, publicada el 17/12/02, Nº 055-2006-EF/94.11,
de
Inafe
publicada el 05/06/06; y por Resolución SMV 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; dicho manual se
un
cto
encuentra a disposición del público en la SMV a través de la página web www.smv.gob.pe y en los demás
trámit
en
medios que se establezca.
e
caso
antici
de
pado
adjun
ytarse
a la
3. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º de la Ley del inscri
Procedimiento Administrativo General: La identificación del expediente de la materia, tratándose de la
pción
solicit
procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6). deal
ud
4. Señalar número de RUC del titular del trámite (para personas jurídicas constituídas en el país). un
proce
5. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos. Progr
dimie
ama
nto
de
de
Emisi
inscri
ón
pción
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas. ###
de
2. La documentación e información exigida es aquella a que hace referencia los manuales para el valor
cumplimiento de los requisitos aplicables a las Ofertas Públicas de Instrumentos de Corto Plazo y de Bonos es y
Inafe
Corporativos emitidos por empresas en el Mercado Alternativo - MAV", Aprobado por la Resolución de prosp
cto
Superintendente Nº 075-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13, Dicho manuales se encuentran a disposición ectos
en
del público en la SMV a través de la página web www.smv.gob.pe (Portal del Mercado de Valores). deriv
caso
ados
de
3. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º de la Ley del de
adjun
Procedimiento Administrativo General: La dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del un
tarse
procedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya trámit
la
iniciados. e
solicit
antici
ud al
4. Señalar número de RUC del titular del trámite (para personas jurídicas constituídas en el país). pado
proce
5. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisión y/o clase. y a la
dimie
inscri
nto
pción
de
de
inscri
un
pción
Progr
de
ama
valor
es y
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas ###
prosp
2. La documentación e información exigida es aquella a que hace referencia el numeral II.1 de la Sección ectos
Segunda del “Manual para el cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Públicas de Valores deriv
Mobiliarios”, aprobado por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11 publicada el 21/12/98, ados
modificado por las Resoluciones Gerencia General Nº 067-2000-EF.94.11 publicada el 18/10/00, Nº 129- de
2001-EF/94.11 publicada el 05/06/06, Nº 122-2006-EF/94.11 publicada el 20/11/2006, y por Resolución SMV un
024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; dicho manual se encuentra a disposición del público en la SMV a trámit
través de la página web www.smv.gob.pe y en los demás medios que se establezca. e
antici
pado
3. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º de la Ley del y a la
procedimiento Administrativo General: La dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del inscri
procedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya pción
iniciados. de
4. Señalar número de RUC del titular del trámite (para personas jurídicas constituídas en el país). un
Progr
ama
6. En el caso de Oferta Pública Primaria de Acciones Comunes con derecho a voto de Empresas Junior, se de
deberá presentar adicionalmente la información requerida en el Reglamento de Oferta Pública Primaria de Emisi
Acciones Comunes con Derecho a Voto de Empresas Junior y en el Reglamento de Segmento de Capital de ón
Riesgo de la BVL.
Segunda del “Manual para el cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Públicas de Valores Inafe
Mobiliarios”, aprobado por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, cto
modificado por las Resoluciones Gerencia General Nº 067-2000-EF.94.11 publicada el 18/10/00, Nº 129- en
2001-EF/94.11 publicada el 19/11/01, Nº 094-2002-EF-94.11 publicada el 17/12/02, Nº 055-2006-EF/94.11 caso
publicada el 05/06/06 y Resolución SMV N° 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13. de
Dicho manual se encuentra a disposición del público en la SMV a través de la página web www.smv.gob.pe y adjun
en los demás medios que se establezca. tarse
la
solicit
ud al
proce
dimie
nto
de
iniciados.
inscri
4. Señalar número de RUC del titular del trámite (para personas jurídicas constituídas en el país). pción
5. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos. de
valor
es y
prosp
ectos
deriv
ados
de
un
###
1. El Representante Legal del Emisor es la persona facultada para inscribir los valores a través del MVNET. trámit
2. El emisor debe contar con al menos un valor inscrito en el Registro Público por un período no menor de e
doce (12) meses. antici
3. Debe encontrarse al día en sus obligaciones de remisión de información financiera a la SMV. pado
4. Aceptar los términos para la inscripción de sus valores, los prospectos informativos y actos o contratos de y a la
emisión electrónicos elaborados por la SMV a los que se accederá a través del MVNet. inscri
pción
5. La documentación e información exigida es aquella a que hace referencia los numerales I y II de la de
Sección Segunda del “Manual para el cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Públicas de un
Valores Mobiliarios”, aprobado por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, Progr
modificado por las Resoluciones Gerencia General Nº 067-2000-EF.94.11 publicada el 18/10/00, Nº 129- ama
2001-EF/94.11 publicada el 19/11/01, Nº 094-2002-EF-94.11publicada el 17/12/02, Nº 055-2006-EF/94.11 de
publicada el 05/06/06, Nº 122-2006-EF/94.11 publicada el 22/11/06, y por Resolución SMV N° 024-2013- Emisi
SMV/01 publicada el 03/11/13. La información financiera se incorpora por referencia. ón
1. El Representante Legal del Emisor es la persona facultada para inscribir los valores a través del MVNET. ###
2. El emisor debe contar con al menos un valor inscrito en el Registro Público por un período no menor de
doce (12) meses.
3. Debe encontrarse al día en sus obligaciones de remisión de información financiera a la SMV.
4. Aceptar los términos para la inscripción de sus valores, los prospectos informativos y actos o contratos de
emisión electrónicos elaborados por la SMV a los que se accederá a través del MVNet.
5. La documentación e información exigida es aquella a que hace referencia los numerales I y II de la
Sección Segunda del “Manual para el cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Públicas de
Valores Mobiliarios”, aprobado por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98,
modificado por las Resoluciones Gerencia General Nº 067-2000-EF.94.11 publicada el 18/10/00, Nº 129-
2001-EF/94.11 publicada el 19/11/01, Nº 094-2002-EF-94.11 publicada el 17/12/02, Nº 055-2006-EF/94.11
publicada el 05/06/06,Nº 122-2006-EF/94.11 publicada el 22/11/06 y por Resolucion SMV N°024-2013-
SMV/01, publicada el 03/11/13.
La información financiera se incorpora por referencia.
1. Solicitud de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas de acuerdo con el ###
formato contenido en el Anexo N° 2 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el
Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
2. Copia de los acuerdos de fusión o escisión en el que conste la fecha de entrada en vigencia de la fusión o
escisión.
3. Copia de la escritura pública de fusión o escisión con la constancia de inscripción en el Registro de
Personas Jurídicas de la Oficina Registral que corresponda.
4. El Estado de Situación Financiera de inicio correspondiente.
5. Copia de los avisos publicados relativos a los acuerdos de fusión o escisión.
6. Declaración del Gerente General de la empresa de no haberse interpuesto oposición a la fusión o
escisión, dentro del plazo previsto por la Ley General de Sociedades.
7. La documentación e información señalada en el artículo 8° del Reglamento de Inscripción y Exclusión de
Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
8. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el artículo 113° de la Ley del
Procedimiento Administrativo General: la dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del
iniciados.
9. Señalar número de RUC del titular (para personas jurídicas constituídas en el país).
10. Informar fecha y número de constancia de pago por los derechos respectivos por cada clase o serie.

2. La documentación e información exigida es la que se detalla en los artículos 17°, 18° y Anexo 16 del
Reglamento del Mercado de Inversionistas Institucionales aprobado mediante Resolución SMV N° 021-2013-
iniciados.

2. La documentación e información exigida es la que se detalla en los artículos 17°, 18° y Anexo 17 del
iniciados.
1. Solicitud de exclusión dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas de acuerdo con el ###
formato contenido en el Anexo N° 13, en caso de valores nacionales, y Anexo N° 14, en caso de valores
extranjeros, del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del
Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
2. Adjuntar en un solo ejemplar, la documentación e información prevista en el artículo 21° del Reglamento
de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la
Rueda de Bolsa según corresponda.
iniciados.
formato contenido en el Anexo N° 13, en caso de valores nacionales, y Anexo N° 14, en caso de valores
extranjeros, del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del
Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
2. Adjuntar en un solo ejemplar, la documentación e información prevista en el artículo 21° del Reglamento
iniciados.
1. Solicitud de exclusión dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas de acuerdo con el

Registro Público del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa. ###
2. Adjuntar en un solo ejemplar, la documentación e información prevista en el artículo 37-A del Reglamento
iniciados.
formato contenido en el Anexo Nº 10 del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores.
2. Adjuntar en un solo ejemplar, la documentación e información prevista en el artículo 23º del Reglamento
del Mercado Alternativo de Valores, según corresponda.
iniciados.
4. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos por cada programa.
1. Solicitud comunicando la realización de la Oferta Pública de Adquisición, dirigida al Intendente General de ###
Supervisión de Conductas.
a) Prospecto Informativo de acuerdo a lo establecido en el Anexo II del Reglamento de Oferta Pública de
Adquisición y de Compra de Valores por Exclusión, aprobado por Resolución CONASEV N° 009-2006-
EF/94.10, publicada el 04/03/06.
b) Documentos que acrediten la garantía de la OPA.
c) Autorizaciones administrativas que, en su caso, requiera la adquisición.
d) Aviso a publicarse, conteniendo la información detallada en el Anexo III del Reglamento de Oferta Pública
de Adquisición y de Compra de Valores por Exclusión, aprobado por Resolución CONASEV N° 009-2006-
e) Cuando se actúe a través de representantes, documentos que acrediten las facultades y poderes de quien
o quienes actúen en tal calidad.
iniciados.
1. Solicitud de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas comunicando la ###

intención de realizar una Oferta de Canje, adjuntando la siguiente documentación:
a) Copia del Acta donde conste el Acuerdo del órgano social competente.
b) Modelo del aviso a publicarse, que contiene la siguiente información:
- Nombre de la empresa que realiza la Oferta, y en su caso, el o los nombres originales de las empresas
emisoras.
- Se debe precisar la naturaleza, valoración y características de los valores que se ofrecen en canje, la
relación de canje correspondiente, así como el régimen de los remanentes que no alcancen a cubrir la
relación de canje.
- Lugar donde los titulares pueden recabar la información y documentación relativa a la Oferta.
- Plazo de vigencia de la Oferta, así como su fecha de inicio y fin.
- Información precisa sobre la forma en que se debe aceptar la Oferta o, en su caso, rechazarla.
- De ser el caso, indicación de la página web donde se haya publicado la relación de titulares de acciones de
inversión.
- Derechos que confieren los valores que se ofrecen en canje.
- Indicación de la existencia de un documento informativo, a que se refiere el Art. 5º del Reglamento de la
Ley que promueve el canje o redención de las Acciones de Inversión, aprobado por Resolución CONASEV
Nº 060-2006-EF/94.10, publicada el 23/08/06 y de los lugares en que se encuentra a disposición del público
interesado.
- Nombre del agente de intermediación por cuyo conducto se realiza la oferta, de ser el caso.
- Nombre y dirección de la Entidad Valorizadora.
- Lugar donde los titulares pueden recabar la información y documentación relativa a la Oferta.
- Plazo de vigencia de la Oferta, así como su fecha de inicio y fin.
- Información precisa sobre la forma en que se debe aceptar la Oferta o, en su caso, rechazarla.
- De ser el caso, indicación de la página web donde se haya publicado la relación de titulares de acciones de
inversión.
- Derechos que confieren los valores que se ofrecen en canje.
- Indicación de la existencia de un documento informativo, a que se refiere el Art. 5º del Reglamento de la
Nº 060-2006-EF/94.10, publicada el 23/08/06 y de los lugares en que se encuentra a disposición del público
interesado.
- Nombre del agente de intermediación por cuyo conducto se realiza la oferta, de ser el caso.
- Nombre y dirección de la Entidad Valorizadora.
- Indicación de las posibilidad de aceptaciones parciales o totales respecto de la tenencia de cada titular.
- Las personas jurídicas que no tuvieran registrado ningún valor en el Registro deberán incluir el siguiente
aviso: "Dado que la empresa no tiene nigún valor inscrito en el Registro Público del Mercado de Valores de la
Superintendencia del Mercado de Valores la evaluación de la presente oferta de canje deberá sustentarse en
el documento informativo así como en la información proporcionada por la Empresa".
c) Documento Informativo de la Oferta, en los términos indicados en el Art. 5º del Reglamento de la Ley que
promueve el canje o redención de las Acciones de Inversión, aprobado por Resolución CONASEV Nº 060-
2006-EF/94.10, publicada el 23/08/06.
d) Informe de valorización de las acciones de inversión emitido por una Entidad Valorizadora, en los términos
indicados en el Art. 16º del Reglamento de la Ley que promueve el canje o redención de las Acciones de
Inversión, aprobado por Resolución CONASEV Nº 060-2006-EF/94.10, publicada el 23/08/06.
e) Declaración Jurada emitida por la entidad valorizadora de que ésta, sus Directores, Gerentes y personal
técnico encargado de la valorización no se encuentran incursos en los impedimentos señalados en el Art. 27º
del Reglamento de la Ley que promueve el canje o redención de las Acciones de Inversión, aprobado por
Resolución CONASEV Nº 060-2006-EF/94.10, publicada el 23/08/06.
2. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º de la Ley de
iniciados.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas, comunicando la realización de una ###
Oferta Pública de compra, acompañando la siguiente documentación:
a) Modelo de aviso de oferta, que contiene como mínimo la siguiente información:
- Identificación del o de los ofertantes.
- Nombre de la Sociedad Agente de Bolsa por cuyo conducto se realiza la oferta.
- Resolución de la SMV que dispone la exclusión del valor del Registro condicionada a la realización y
liquidación de la OPC.
- Nombre del emisor de los valores materia de la oferta.
- Denominación y clase del valor materia de la oferta.
- Precio que se ofrece pagar, el cual debe expresar la moneda de pago y el tipo de cambio, de ser el caso.
- Plazo de liquidación y modalidad de pago.
- Plazo de la oferta, indicando fecha y hora límite.
- Destino de los valores adquiridos, cuando el ofertante sea su emisor.
- Mecanismo centralizado de negociación en el que se realiza la oferta.
- Mención a que concluida la OPC los valores objeto de la misma serán Excluidos del Registro.
b) Autorizaciones administrativas que requiera la compra.

c) Informe sobre la determinación del precio ofrecido en la OPC y cuando sea el caso, informe de
valorización emitido por la entidad a que se refiere el Art. 51º del Reglamento Oferta Pública de Adquisición y
de Compra de Valores por Exclusión aprobado por Resolución CONASEV N° 009-2006-EF/94.10.
iniciados.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas comunicando la intención de realizar ###
una Oferta de Redención, adjuntando la siguiente documentación:
EN EL CASO DE OFERTAS DE REDENCIÓN EN DINERO:

b) Modelo del aviso de la oferta a publicarse, con la iformación señalada en el artículo 6° de la Ley N° 28739
y en el literal 4.1 del artículo 4° del Reglamento de la Ley que promueve el canje o redención de las
Acciones de Inversión, aprobado por Resolución CONASEV Nº 060-2006-EF/94.10
c) Informe de valorización de las acciones de inversión emitido por una entidad valorizadora en los terminos
indicados en el artícuoo 16 del Reglamento de la Ley que promueve el canje o redención de las Acciones
de Inversión.
d) Declaración jurada emitida por por la entidad valorizadora de que ésta, sus directores, gerentes, y
personal técnico encargado de la valorización no se edncuentran incursos en los impedimentos señalados en
el artículo 27 del Reglamento.
EN EL CASO DE OFERTAS DE CANJE :

b) Modelo del aviso de la oferta a publicarse con la iformación contenida en el literal 4.2 del artículo 4° del
Reglamento de la Ley que promueve el canje o redención de las Acciones de Inversión, aprobado por
Resolución CONASEV Nº 060-2006-EF/94.10.
c) Documento informativo de la oferta, en los terminois indicados en el artículo 5° del del Reglamento de la
Nº 060-2006-EF/94.10.
d) Informe de valorización de las acciones de inversión emitido por una entidad valorizadora en los terminos
indicados en el artícuoo 16 del Reglamento de la Ley que promueve el canje o redención de las Acciones
de Inversión.
e) Declaración jurada emitida por por la entidad valorizadora de que ésta, sus directores, gerentes, y
personal técnico encargado de la valorización no se edncuentran incursos en los impediments señalados en
el artículo 27 del Reglamento.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas comunicando la intención de realizar ###
una Oferta Pública de Intercambio, adjuntando la siguiente documentación:
b) Modelo del aviso de la oferta.
c) Cumplir con la presentación de los requisitos establecidos en el Manual para el Cumplimiento de los
Requisitos Aplicables a las Ofertas Públicas de Valores Mobiliarios, aprobado por RGG Nº 211-98-EF/94.10,
publicada el 24/12/98 y modificada por las Resoluciones Gerencia General Nº 067-2000-EF.94.11, publicada
el 18/10/00, Nº 129-2001-EF/94.11 publicada el 19/11/01, Nº 094-2002-EF-94.11 publicada el 17/12/02,
Nº055-2006-EF/94.11 publicada el 05/06/06, N° 122-2006-EF/94.11 publicada el 22/11/06 y por Resolucion
SMV N°024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13.
2. Presentación del Prospecto Informativo de acuerdo con las Normas Comunes para la Determinación del
Contenido de los Documentos Informativos, aprobadas por RGG Nº 211-98-EF/94.10.
Procedimiento Administrativo General: La dirección del lugar donde se desearecibir las notificaciones del
iniciados.
1. Solicitud de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas. ###

Mobiliarios”, aprobado por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, y
modificada por las Resoluciones Gerencia General Nº 067-2000-EF.94.11, publicada el 18/10/00, Nº 129-
2001-EF/94.11, publicada el 19/11/01, Nº 094-2002-EF-94.11, publicada el 17/12/02, Nº 055-2006-EF/94.11
publicada el 05/06/06 y Resolución SMV N° 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13.
Dicho manual se encuentra a disposición del público en la SMV a través del Portal del Mercado de Valores
de la SMV (www.smv.gob.pe) y en los demás medios que se establezca.
4. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisión.
1. Solicitud de inscripción dirigida al Registrador del RPMV señalando domicilio legal, número de teléfono y ###
RUC.
2. Acompañar la siguiente documentación e información:
a) Currículum Vitae y declaración jurada de quienes ejercerán las funciones de Directores, Gerentes, y
personal técnico de la Entidad Valorizadora de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales, de
no haber sido declarados en quiebra, en insolvencia o se encuentren sometidos a procedimientos concursal,
y de no haber resultado responsables por la comisión de infracciones muy graves o graves durante los tres
(03) años anteriores a la fecha de presentación de la solicitud.
b) Nómina del personal técnico contratado para realizar los trabajos de valorización el cual debe acreditar
experiencia porfesional no menor a tres (03) años en labores de valorización o servicios similares o
relacionados.
c) Copia del acuerdo de servicio de certificación digital otorgado por una firma debidamente acreditada según
la Ley de Firmas y Certificados Digitales, Ley N° 27269.
d) Señalar número RUC de la empresa a inscribir.
2. La documentación e información exigida es la que se detalla en los artículos 8°, 10° y 22° y los Anexos
del Reglamento del Mercado de Inversionistas Institucionales aprobado mediante Resolución SMV N° 021-
2013-SMV/01, publicada el 22/10/13.
iniciados.

2. La documentación e información exigida es la que se detalla en los artículos 8°,10° y 22° y los Anexos del
iniciados.
Registro Público del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
Procedimiento Administrativo General: la dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones
delprocedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos
yainiciados.
2. Indicación del número de expediente administrativo correspondiente que dio mérito a la inscripción del
valor en el Registro.
3. Respecto de la sociedad emisora de los valores, se debe remitir copia en un solo ejemplar de aquella
documentación presentada para efectos de la inscripción en el Registro de los valores emitidos por oferta
pública primaria que se hubiese modificado o actualizado.
4. En caso la solicitud sea presentada por tenedores de valores representativos de deuda, esta deberá ser
presentada por la mayoría absoluta del monto de la emisión en circulación, salvo estipulación distinta en
elcontrato de emisión o instrumento legal equivalente.
5. En el caso de los certificados de depósito negociables emitidos en forma masiva por empresas del
sistema financiero nacional que se encuentren facultadas a captar depósitos del público e inscritos en el
Registro debe presentarse la documentación establecida en el numeral 15.2 y 15.3 del artículo 15°, numeral
8.13 del artículo 8° y el numeral 8 del Anexo N° 8 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores
Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
6. Tratándose de valores representativos de deuda emitidos bajo el régimen de oferta pública dirigida a
inversionistas institucionales y acreditados, deberá verificarse el cumplimiento de los requisitos previstos en
el artículo 15° del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del
Mercado de Valores.

iniciados.
iniciados.
4. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisión y/o clase.

Mobiliarios”, aprobado por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11 publicada el 24/12/98 y
publicada el 05/06/06 y Resolución SMV N° 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13.
iniciados.
5. En el caso de Oferta Pública Primaria de Acciones Comunes con derecho a voto de Empresas Junior, se
deberá presentar adicionalmente la información requerida en el Reglamento de Oferta Pública Primaria de
Acciones Comunes con Derecho a voto de Empresas Junior.

2. La documentación e información exigida es aquella a que hace referencia el acápite correspondiente del
"Manual para el Cumplimiento de Requisitos aplicables a las Ofertas Públicas de Instrumentos de Corto
Plazo emitidos por empresas en el Mercado Alternativo de Valores-MAV", aprobado por Resoluciòn SMV Nº
025-2012-SMV/01, publicada el 29/06/12, modificado por la Resolución de Superintendente Nº 075-2013-
SMV/02, publicada el 17/06/13, dicho manual se encuentra a disposición del público en la SMV del Portal del
Mercado de Valores de la SMV (www.smv.gob.pe).
iniciados.
4. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisión y/o serie.

iniciados.

iniciados.
1. Solicitud de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas ###

publicada el 05/06/06 y por la Resolución SMV N° 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13.
4. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos por cada
emisión.

2001-EF/94.11, publicada el 19/11/01, Nº 094-2002-EF-94.11, publicada el 17/12/02, Nº 055-2006-EF/ 94.11
publicada el 05/06/06 y por la Resolución SMV N° 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13.
2. Adjuntar en solo ejemplar, la siguiente documentación e información:
a) Las principales características de los valores a inscribir: su valor nominal, los derechos que confieren, su
número de identificación ISIN y el nemónico del valor.
b) El sistema de información pública que brinde información en forma electrónica, sobre la negociación de los
valores y el pago de los intereses, según corresponda.
c) La institución del exterior encargada de la custodia, compensación y liquidación del valor a inscribir con la
que una Institución de Compensación y Liquidación de Valores del país haya suscrito convenio, o en su
defecto, un informe detallando los medios y facilidades para la custodia, compensación y liquidación de
valores.
d) Copia del contrato celebrado con una Institución de Compensación y Liquidación de Valores del país para
la Representación de Valores por Anotaciones en Cuenta.
iniciados.
formato contenido en el Anexo N° 3 del Reglamento deI nscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el
1. Solicitud de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas de acuerdo con el
formato contenido en el Anexo N° 3 del Reglamento deI nscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el
2. Presentar la documentación establecida en los artículo 29° o 30° del Reglamento de Inscripción y
Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa,
según corresponda.
3. La información financiera así como la relativa a las características de los valores a ser inscritos es la que
contienen el Memorando de la Oferta que exige la Regla 144-A de la U.S. Securities and Exchange
Commission o documento similar, cuya información actualizada deberá presentarse.
4. Adjuntar documento que indique si el régimen de entrega de información es el de la Regla 144-A o el de la
Regla 12g3-2(b) de la U.S. Securities Exchange Comissión o similares.
5. Compromiso del solicitante de presentar toda la información que se debe brindar a los compradores de los
valores.
6. Copia del contrato celebrado con una Institución de Compensación y Liquidación de Valores del país para
la Representación de Valores por Anotaciones en Cuenta, indicando un domicilio en el Perú para todos los
fines de comunicaciones y/o notificaciones judiciales o extrajudiciales.
iniciados.
1. Solicitud de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas, observando lo ###

señalado en el formato contenido en el Anexo Nº 01 del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores.
2. Adjuntar en un solo ejemplar la siguiente documentación e información prevista en el artículo 16º del
Reglamento del Mercado Alternativo de Valores.
iniciados.
4. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos por cada por cada clase o
serie.
EN CASO DE VALORES NACIONALES:

señalado en los Anexos N° 1 y N° 2 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el
2. Adjuntar en un solo ejemplar la siguiente documentación e información prevista en el artículo 8° del
Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores
y en Rueda de Bolsa, de acuerdo al tipo de valor objeto de la inscripción.
iniciados.
EN CASO DE VALORES EXTRANJEROS A SOLICITUD DEL EMISOR QUE SE ENCUENTREN

ADMITIDOS A NEGOCIACIÓN EN LAS BOLSAS DE VALORES O MERCADOS DEL EXTRANJERO
SEÑALADOS EN LA SECCIÓN I DEL ANEXO N° 15 DEL REGLAMENTO DE INSCRIPCIÓN Y EXCLUSIÓN
DE VALORES EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y EN LA RUEDA DE BOLSA:
1. Solicitud de inscripción presentada por el emisor dirigida al Intendente General de Supervisión de

Conductas, según el formato contenido en el Anexo N° 3 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de
Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
2. Adjuntar en un solo ejemplar la documentación e información prevista en el artículo 29° del Reglamento
de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en Rueda
de Bolsa.
iniciados.
EN CASO DE VALORES EXTRANJEROS ADMITIDOS A NEGOCIACIÓN EN LAS BOLSAS DE VALORES
O MERCADOS ORGANIZADOS DEBIDAMENTE AUTORIZADOS DE PAÍSES NO INCLUIDOS EN EL
ANEXO N° 15 DEL REGLAMENTO DE INSCRIPCIÓN Y EXCLUSIÓN DE VALORES MOBILIARIOS EN EL
REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y EN LA RUEDA DE BOLSA:
1. Solicitud de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas, según el formato

contenido en el Anexo N° 3 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro
Público del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
2. Se debe adjuntar en un solo ejemplar la documentación e información prevista en el artículo 30° del
y en Rueda de Bolsa.
iniciados.
1. Solicitud de inscripción presentada por la Bolsa o el Agente Promotor dirigida al Intendente General de ###
Supervisión de Conductas, según el formato contenido en el Anexo N° 3 del Reglamento de Inscripción y
Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
2. Adjuntar en un solo ejemplar la documentación e información prevista en el artículo 36-A° del

y en Rueda de Bolsa.
iniciados.
4. Señalar número de RUC del titular (para personas jurídicas constituidas en el país).

señalado en los Anexos N° 1 y N° 2 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el
2. Según corresponda, presentar el acuerdo suscrito por:
a) Accionistas que representen por lo menos el veinticinco (25%) del capital social del emisor.
b) Tenedores de valores representativos de deuda, que representen mayoría absoluta del monto de emisión
en circulación, salvo estipulación distinta en el contrato de emisión o instrumento legal equivalente.
c) Cuando la solicitud corresponda a accionistas que representen por lo menos el veinticinco (25%) del
capital social del emisor, la solicitu de inscripción correspondiente se limitará a las acciones representativas
del capital pertenecientes a los peticionarios. En dicho caso, a efectos de la inscripción el emisor deberá
presentar copia de la Escritura Pública en la que conste la modificación estatutaria creando la nueva clase
accionaria correspondiente a las acciones materia de la inscripción.
d) La documentación e información señalada en el artículo 8° del Reglamento de Inscripción y Exclusión de

Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
iniciados.
2. Adjuntar en solo ejemplar, la siguiente documentación e información:
a) Información relativa al Código ISIN y mnemónico de los valores.
b) En forma detallada las características, derechos y obligaciones de los valores que confieren a sus
titulares.
c) Modo de ejercicio de los derechos.
d) La documentación establecida en el numeral 8 del Anexo 8 y el numeral 8.13 del artículo 8° del
y en la Rueda de Bolsa.
e) Copia del contrato de depósito, los datos del banco depositario y de su representante en el Perú si fuera el
caso; así como la indicación de las otras Bolsas o mercados donde se negocien, cuando corresponda.
iniciados.
2. Los respectivos valores deberán encontrarse previamente inscritos en el Registro Público del Mercado de
Valores en el marco de lo dispuesto por el Reglamento de Fondos Mutuos y sus Sociedades
Administradoras, Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, Reglamento de los
Procesos de Titulización de Activos, respectivamente.
3. Se deberá adjuntar la documentación establecida en los numerales 15.2 y 15.3 del artículo 15° del
y en la Rueda de Bolsa.
1. Solicitud de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas, conteniendo la ###

siguiente información mínima sólo si el emisor no mantiene otros valores inscritos en el Registro:
a) Domicilio legal y comercial, así como número telefónico.
b) Objeto social, CIIU y número de RUC.
c) Nómina de accionistas con una participación superior al 5%, señalando nacionalidad, número de
Documento Nacional de Identidad o carné de extranjería y RUC, según corresponda. En caso de que uno de
ellos sea persona jurídica, se indicarán los mismos datos antes mencionados referidos a sus accionistas. En
cualquier caso, se deberá indicar el número de acciones y participación porcentual de cada uno de los
accionistas.
d) Nómina de Directores titulares y suplentes, nómina gerencial, nombre del Contador General, así como, de
ser el caso, nombre del Representante Legal, indicando el cargo respectivo, la fecha de su designación y su
número de Documento Nacional de Identidad.
2. Copia simple del Acta de Junta General de Accionistas u órgano social equivalente en la que se acordó la
colocación de los valores en el extranjero.
3. Modelo del valor o documento que acredite detalladamente las características del mismo, en el caso de
anotaciones en cuenta.
4. Carta Declaratoria según formatos de Anexo I, de la Resolución CONASEV Nº 109-96-
iniciados.

###
2. La documentación e información exigida es la que se detalla en el artículo 28°-A del Reglamento del
Segmento de Capital de Riesgo de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolución Resolución
CONASEV Nº 026-2005-SMV/94.10, publicada el 09/05/05 y sus modificatorias.
iniciados.

2. Prospecto Informativo actualizado.
3. Documentación e información sustentatoria.
Procedimiento Administrativo General: la dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del Inafe
procedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya cto
iniciados. en el
caso
5. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos. de
actua
lizaci
ón
del
prosp
###
1. Solicitud de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas o Intendente General ecto
de Supervisión de Entidades, según corresponda. infor
2. Prospecto incluyendo la actualización de acuerdo con las instrucciones contenidos en el acápite mativ
correspondiente del numeral 9000 de las “Normas Comunes para la Determinación del Contenido de los o de
Documentos Informativos". varia
cione
3. Documentación e información sustentatoria. s no
4. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el artículo 113° de la Ley del funda
Procedimiento Administrativo General: la dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del ment
procedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya ales
iniciados.
En el caso de valores de titulización cuyos originadores sean entidades bajo la supervisión de la SBS se
requiere opinión favorable de la SBS.

2. Prospecto incluyendo la actualización de acuerdo con las instrucciones contenidos en el acápite
correspondiente del numeral 9000 de las “Normas Comunes para la Determinación del Contenido de los
Documentos Informativos".
iniciados.

iniciados.
1. Solicitud de inscripción dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas o Intendente GeneralInafecto

de Supervisión de Entidades, según corresponda.
iniciados.

2. Presentar prospecto marco actualizado que consolide todas las variaciones efectuadas a éste, el cual
deberá ser remitido dentro de los treinta (30) días calendario siguientes.
iniciados.

2. Presentar prospecto marco actualizado que consolide todas las variaciones efectuadas a éste, el cual
deberá ser remitido dentro de los treinta (30) días calendario siguientes.
iniciados.

2. Prospecto o Nuevo Prospecto Actualizado según corresponda elaborado de acuerdo a las “Normas
Comunes para la Determinación del Contenido de los Documentos Informativos", aprobado por Resolución Inafe
Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y sus modificatorias. cto
3. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el artículo 113° de la Ley del en
Procedimiento Administrativo General: la dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del caso
procedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya de
iniciados. adjun
tarse
la
solicit
ud al
proce
dimie
Inafe
cto
3. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el artículo 113° de la Ley del en
Procedimiento Administrativo General: la dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del caso
procedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya de
iniciados. adjun
tarse
4. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos. la
solicit
ud al
proce
dimie
nto
de
inscri
pción
de
###
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas, para dar inicio al proceso de
valor
selección de la entidad valorizadora, adjuntando:
es
a) Relación de Activos fijos, e información con que cuenta el emisor según formato proporcionado por la por
Intendencia General de Supervisión de Conductas. Trámi
Remitida la información, la Intendencia General de Supervisión de Conductas elabora las bases de la te
convocatoria para el proceso de selección de la entidad valorizadora. La que es informada en el portal de la Gene
SMV y el de la BVL. ral ó
Trámi
b) Las entidades valorizadoras interesadas en el proceso presentan: te
- Propuesta técnica Antici
- Propuesta económica pado
Nota: Las Propuestas son elaboradas por las entidades valorizadoras conforme a las bases. (Para
todos
los
c) Pueden actuar como entidades valorizadoras las sociedades de auditoría, bancos, bancos de inversión o caso
empresas de consultoría especializadas en actividades de valorización cuya experiencia les permita asumir s)
el proceso propuesto.
1. Solicitud de excepción debidamente sustentada dirigida al Intendente General de Supervisión de ###

Conductas.
iniciados.

2. La documentación e información exigida en el “Manual para el cumplimiento de los requisitos aplicables a
las Ofertas Públicas de Instrumentos de Corto Plazo emitidos por empresas en el Mercado Alternativo de
Valores - MAV", aprobado por Resolución SMV Nº 025-2012-SMV/01 publicada el 29/06/12, modificado por la
Resolución de Superintendente Nº 075-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13, dicho manual se encuentra a
disposición del público en la SMV a través de Internet www.smv.gob.pe (Portal del Mercado de Valores).
iniciados.
4. Señalar número RUC del titular del trámite (para personas jurídicas constituidas en el país).

2. La documentación e información exigida es aquella a que hace referencia el numeral I de la Sección
Segunda del “Manual para el cumplimiento de los requisitos aplicables a las Ofertas Públicas de Valores
Mobiliarios”, aprobado por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y sus
modificatorias.
Dicho manual se encuentra a disposición del público en la SMV a través de Internet www.smv.gob.pe (Portal
del Mercado de Valores) y en demás medios que se establezca.
modificatorias.
iniciados.
6. Copia del acuerdo de servicio de certificación digital otorgado por una firma debidamente acreditada según

modificatorias.
iniciados.
6. Copia del acuerdo de servicio de certificación digital otorgado por una firma debidamente acreditada según
7. En el caso de Oferta Pública Primaria de Acciones Comunes con derecho a voto de Empresas Junior, se
deberá presentar adicionalmente la información requerida en el Reglamento de Oferta Pública Primaria de
Acciones Comunes con Derecho a Voto de Empresas Junior y en el Reglamento de Segmento de Capital de
Riesgo de la BVL.
S/ 133.00 X -
Trámite Documentario
de la SMV
Inafecto
en caso de
adjuntarse la
solicitud al
procedimiento
de inscripción
de valores
y prospectos
derivados de
un trámite
anticipado
y a la
inscripción de
un Programa
de Emisión
S/ 1,439.80 X Quince (15) Trámite Documentario

días hábiles de la SMV
Inafecto
en caso de
adjuntarse la
solicitud al
En los casos de
procedimiento
emisiones con garantías
de inscripción
específicas el plazo será
de valores y
treinta (30)
prospectos
días hábiles.
derivados de
un trámite
anticipado
y a la
inscripción de
un Programa
S/ 2,238.80 X Treinta (30)

días hábiles Trámite Documentario
de la SMV
Inafecto
en caso de
adjuntarse la
solicitud al
procedimiento
de inscripción
de valores y
prospectos
derivados de
un trámite
anticipado
y a la
inscripción de
un Programa
de Emisión
S/ 2,244.80 X Quince (15) Trámite Documentario
Inafecto
en caso de
adjuntarse la
solicitud al
procedimiento
de inscripción
de valores y
prospectos
derivados de
un trámite
anticipado
y a la
inscripción de
un Programa
de Emisión
S/ 578.30 X Siete (07) MVNET

días calendario
S/ 133.00 X - MVNET
S/ 1,236.60 X Veinte (20) días hábiles Trámite Documentario

de la SMV
En caso de emisores
que tengan el
sistema MVNet
dicha información
debe remitirse
por dicho medio.
En caso de emisores
que tengan el
sistema MVNet
dicha información
debe remitirse
por dicho medio.
S/ 912.00 X Siete (07) días hábiles Trámite Documentario

de la SMV
S/ 912.00 X Siete (07) días hábiles Trámite Documentario

de la SMV

de la SMV
S/ 1,033.10 X Veinte (20) Trámite Documentario

En caso de emisores
que tengan el
sistema MVNet
dicha información
debe remitirse
por dicho medio.
S/ 96.40 Trámite Documentario
de la SMV
X
En caso de emisores
que tengan el
sistema MVNet
dicha información
debe remitirse
por dicho medio.

de la SMV
S/ 2,466.70 X Cinco (05) Trámite Documentario

S/ 2,466.70 X Diez (10) días hábiles Trámite Documentario

de la SMV
S/ 2,466.70 X Cinco (05) días hábiles Trámite Documentario
de la SMV

de la SMV
de la SMV
S/ 133.00 X -
de la SMV
S/ 1,842.60 X Diez (10)

días hábiles Trámite Documentario
contados de la SMV
desde la fecha
de presentación
de la solicitud
S/ 1,013.70 X Siete (07) días hábiles Trámite Documentario
de la SMV
S/ 133.00 X - Trámite Documentario

de la SMV

de la SMV
En caso de emisores
que tengan el sistema
MVNet dicha
información debe
remitirse por dicho
medio.

de la SMV
En caso de emisores
MVNet dicha
información debe
remitirse por dicho
medio.

de la SMV
de la SMV

de la SMV

de la SMV

de la SMV
de la SMV

de la SMV

de la SMV
En caso de emisores
MVNet dicha
información debe
remitirse por dicho
medio.

de la SMV
En caso de emisores
MVNet dicha
información debe
remitirse por dicho
medio.
de la SMV
En caso de emisores
MVNet dicha
información debe
remitirse por dicho
medio.

de la SMV

de la SMV
En caso de emisores
MVNet dicha
información debe
remitirse por dicho
medio.
S/ 96.80 x Trámite Documentario
de la SMV
En caso de emisores
MVNet dicha
información debe
remitirse por dicho
medio.
S/ 1,236.60 X Veinte (20) días hábiles

de la SMV
En caso de emisores
MVNet dicha
información debe
remitirse por dicho
medio.

de la SMV
En caso de emisores
MVNet dicha
información debe
remitirse por dicho
medio.
de la SMV
En caso de emisores
MVNet dicha
información debe
remitirse por dicho
medio.

de la SMV
En caso de emisores
MVNet dicha
información debe
remitirse por dicho
medio.

de la SMV
S/ 133.00
x - Trámite Documentario
de la SMV
S/ 1,387.30 X Quince (15) días hábiles Trámite Documentario
de la SMV

de la SMV
Inafecto
en el caso de
actualización
del prospecto
informativo de
variaciones no
fundamentales
S/ 1,631.20 X Veinte (20) días hábiles (I) Trámite Documentario

Quince (15) días hábiles de la SMV
(II)

de la SMV
Inafecto X Treinta (30) días hábiles MVNet

de la SMV

de la SMV
S/ 98.40 X -
de la SMV
Inafecto
en caso de
adjuntarse la
solicitud al
procedimiento
de inscripción
de valores
por Trámite
General ó
Trámite
Inafecto
en caso de
adjuntarse la
solicitud al
procedimiento
de inscripción
de valores
por Trámite
General ó
Trámite
Anticipado
(Para todos
los casos)

de la SMV

de la SMV
S/ 1,374.90 X Quince (15) días hábiles Trámite Documentario

de la SMV

de la SMV
S/ 2,244.80 X Treinta (30) Trámite Documentario
(I)
Quince (15)
días hábiles
(II)
Siete (7)
días hábiles
(III)
Intendente General Intendente General Superintendente Adjunto de

de Supervisión de de Supervisión de Supervisión de Conductas
Conductas Conductas de Mercados
Este recurso debe

La SMV debe resolverlo dentro de los treinta (30)
dentro de los treinta (30) días hábiles siguientes
días hábiles siguientes

Este recurso debe

Este recurso debe quince (15) días hábiles.
presentarse dentro de los La SMV debe resolverlo
quince (15) días hábiles. dentro de los treinta (30)
La SMV debe resolverlo días hábiles siguientes







días hábiles siguientes. días hábiles siguientes.







Conductas EsteConductas
recurso debe derecurso
Este Mercadosdebe






Este Mercadosdebe




de Supervisión de de Supervisión
Este recurso debede Supervisión de Conductas
Este recurso debe
Conductas Conductas
presentarse dentro de los de Mercados





Este Mercadosdebe












días hábiles siguientes. días hábiles siguientes.




recurso debe Este
derecurso
Mercadosdebe



Excepto para el caso de Excepto para el caso de Excepto para el caso de

emisiones con respaldo en emisiones con respaldo en emisiones con respaldo en
patrimonios fideicometidos patrimonios fideicometidos patrimonios fideicometidos
cuya atención está a cargo cuya atención está a cargo cuya atención está a cargo
del Intendente General de del Intendente General de del Superintendente Adjunto
Supervisión de Entidades Supervisión de Entidades de Supervisión Prudencial



Excepto para el caso de Excepto para el caso de Excepto para el caso de

emisiones con respaldo en emisiones con respaldo en emisiones con respaldo en
patrimonios fideicometidos patrimonios fideicometidos patrimonios fideicometidos
cuya atención está a cargo cuya atención está a cargo cuya atención está a cargo
del Intendente General de del Intendente General de del Superintendente Adjunto
Supervisión de Entidades Supervisión de Entidades de Supervisión Prudencial








Este recurso debe

Administrativa



N°
DE
ORDEN
XVII.PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

175
176
177
.PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

APROBACIÓN PARA LA DESIGNACIÓN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO CORPORATIVO.
Base Legal: Literal c) del numeral 10.2.1 del Artículo 10° de la Ley N° 27963 Numeral 21.2 del Artículo 21° del Reglamento de Ley
N° 27693, aprobado mediante D.S. N° 018-2006-JUS, Artículo 23° de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 y sus modificatorias Artículos
113°, 207°, 208° y 209° de la LPAG, Ley N° 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General.
AUTORIZACIÓN PARA LA MODIFICACIÓN DEL CONTENIDO MÍNIMO DE LOS INFORMES SEMESTRALES DEL OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO.
Base Legal: Literal g) del numeral 10.2.1 del Artículo 10° de la Ley N° 27963 Numeral 20.4 del Artículo 20° del Reglamento de Ley
N° 27693, aprobado mediante D.S. N° 018-2006-JUS Numeral 25.3 del Artículo 25° de las Normas para la Prevención del Lavado
de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 033-2011- EF/94.01.1 y sus
modificatorias Artículos 113°, 207°, 208° y 209° de la LPAG, Ley N° 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General.
EXCLUSIÓN DE LA OBLIGACIÓN DE DESIGNAR UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO A DEDICACIÓN EXCLUSIVA.
Base Legal: Literal b) del numeral 10.2.1 del Artículo 10° de la Ley N° 27963, Artículo 21° del Reglamento de Ley N° 27693,
aprobado mediante D.S. N° 018-2006-JUS. Numerales 22.1 y 22.2 del Artículo 22° de las Normas para la Prevención del Lavado de
Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 y sus modificatorias.
Artículos 113°, 207°, 208° y 209° de la LPAG, Ley N° 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General.
DERECHO DE
UIT
1. Solicitud de aprobación dirigida al Intendente de Supervisión de Entidades. ###

2. Listado actualizado de las personas jurídicas que conforman el grupo económico. Si esta información
ya hubiese sido proporcionada a la SMV, este requisito será cumplido haciendo referencia al
documento o número de expediente mediante el cual se remitió la información.
3. Un informe técnico suscrito por los representantes legales de los sujetos obligados, que sustente la
viabilidad de tener al Oficial de Cumplimiento Corporativo, considerando los riesgos de LA/FT que
enfrenta, demostrándose que tal situación no perjudicará o pondrá en peligro el cumplimiento de la
normativa vigente y el correcto desarrollo del sistema de prevención de los sujetos obligados,
conformantes del grupo económico que representará, sean o no supervisados por la SMV.
4. De conformidad con lo dispuesto por el Art.113º de la LPAG, se deberá indicar en la solicitud, la

dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, así como la
identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota
General 6).
De acuerdo al numeral 23.3 del artículo 23° de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1
para los fines de la designación del oficial de cumplimiento, será necesario la conformidad previa de la
UIF-Perú, para cuyo fin la SMV coordina con dicha entidad.
1. Solicitud dirigida al Intendente de Supervisión de Entidades en la cual se detallen las particulares ###
características de la operatividad del sujeto obligado que sustenta la respectiva modificación; así como
la propuestas modificatoria al contenido mínimo de los informes semestrales del Oficial de
Cumplimiento.
2. Documentación que sustente las modificaciones propuestas.

dirección del lugar donde se desea recibirlas notificaciones del procedimiento, así como la identificación
del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
1. Solicitud dirigida dirigida al Intendente de Supervisión de Entidades la cual se precise y detalle las ###
características especiales con las que cuenta la organización y que justifican su solicitud.
2. Informe técnico que sustente la viabilidad de tener un Oficial de Cumplimiento a dedicación no

exclusiva, indicando las características especiales del sujeto obligado que justifican la exclusión y los
mecanismos a implementar para dar cumplimiento a los objetivos del sistema de prevención de lavado
de activos y de financiamiento del terrorismo.

dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, así como la
identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota
General 6)
De acuerdo al numeral 22.2 del artículo 22° de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1
para los fines de la designación del oficial de cumplimiento a dedicación no exclusiva, será necesario la
conformidad previa de la UIF-Perú, para cuyo fin la SMV coordina con dicha entidad.

de la SMV
S/ 3,850.00 Treinta (30) días hábiles Trámite Documentario

X
de la SMV

de la SMV

Intendencia General de Intendencia General de Superintendencia Adjunta de

Este recurso debe

quince (15) días hábiles. El presentarse dentro de los
Intendente General de quince (15) días hábiles. La
Supervisión de Entidades Superintendencia Adjunta de
deberá resolverlo dentro de Supervisión Prudencial deberá
los treinta (30) días hábiles resolverlo dentro de los treinta
siguientes (30) días hábiles siguientes
Este recurso debe

Intendente General de presentarse dentro de los Superintendencia Adjunta de
Intendencia
quince General
(15) días deEl
hábiles.
Supervisión de Entidades Supervisión Supervisión Prudencial
Intendente de Entidades
General de
Este recurso debe
deberá resolverlo dentro de
los treinta (30) días hábiles
quince (15) días hábiles. La
siguientes
Superintendencia Adjunta de
Supervisión Prudencial deberá
resolverlo dentro de los treinta
(30) días hábiles siguientes
Este recurso debe

Intendente General de quince (15) días
Intendencia hábiles.
General deEl Superintendencia Adjunta de
Supervisión de Entidades Intendente de
Supervisión General de
Entidades Supervisión Prudencial
deberá resolverlo dentro de Este recurso debe
los treinta (30) días hábiles presentarse dentro de los
siguientes quince (15) días hábiles. La
Superintendencia Adjunta de
Supervisión Prudencial deberá
resolverlo dentro de los treinta
(30) días hábiles siguientes
N°
DE
ORDEN
XVIII. RECURSOS ADMINISTRATIVOS

178
179
RECURSOS ADMINISTRATIVOS
RECURSO DE APELACIÓN (*)
(*) La nulidad se plantea a través de los recursos administrativos de reconsideración y apelación, según el numeral 11.1 del Art. 11º
de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01.
Nota:(i) Para el caso de las apelaciones de las reclamaciones sobre Contribuciones se considerarán los requisitos establecidos en
el Código Tributario.
Base Legal: Arts. 133º, 133º.1, 134º, 134º.1, 207º, 207º.2 y 209° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444,
publicada el 11/04/01. Art. 124º y 146º del Código Tributario.
RECURSO DE RECONSIDERACIÓN (*)

(*) La nulidad se plantea a través de los recursos administrativos de reconsideración y apelación según el numeral 11.1 del Art. 11º
de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444 publicada el 11/04/01.
Base Legal: Arts. 113º; 133º, numeral 133.1; 134º, numeral 134.1; 207º, numeral 207.2; y 208° de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01.
DERECHO DE
UIT
1. Nombres y apellidos completos, domicilio y número de Documento Nacional de Identidad o carné deInafecto
extranjería del administrado, y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien
represente.
2. El acto del que se recurre. La expresión concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo
apoye y, cuando corresponda, los de derecho.
3. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido.
4. La indicación de la autoridad u órgano al cual es dirigido.
5. La dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, cuando sea
diferente al domicilio real expuesto en virtud del numeral 1 (Ver Nota General 6).
6. La relación de documentos y anexos que acompaña.
7. La identificación del expediente de la materia.
8. Autorización por letrado.
1. Nombres y apellidos completos, domicilio y número de Documento Nacional de Identidad o carné deInafecto
represente.
2. El acto del que se recurre. La expresión concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo
apoye y, cuando corresponda, los de derecho.
8. Presentación de nueva prueba, salvo caso de actos administrativos emitidos por órganos que
constituyen única instancia.
9. Autorización por letrado.
Inafecto X Treinta (30) días hábiles Trámite Documentario

Quince (15) días hábiles de la SMV
(i)

de la SMV
Superior jerárquico al que - -

dictó el primer acto que es
materia de la impugnación.
El que dictó el primer acto que - Superior jerárquico al que

es materia de la impugnación dictó el primer acto que es
materia de la impugnación,
salvo los casos que se
tramitan en instancia única.
Este recurso debe
SMV debe resolverlo dentro
siguientes.
N°
DE
ORDEN
XIX. REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES

180
REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES

EMISIÓN DE CONSTANCIAS Y CERTIFICACIONES DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALOR
Base Legal: Art. 7° del Reglamento del Registro Público del Mercado de Valores, aprobado por Resolución CONASEV N° 079-1997
publicada el 14/02/97, Arts. 110º y 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
DERECHO DE
UIT S/
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Conductas o Intendente General de ### S/ 95.60
Supervisión de Entidades, según corresponda.
CALIFICACIÓN
PLAZO PARA AUTORIDAD
MODIFICADO INICIO DEL
2014
Auto- Evaluación Previa RESOLVER PROCEDIMIENTO COMPETENTE
mático Positivo Negativo (en días hábiles) PARA RESOLVER
x Siete (07) días hábiles Trámite Intendente General de

Documentario de la Supervisión de Conductas o
SMV Intendente General de
DE RECURSOS

Supervisión de Conductas o Supervisión de Conductas de
Intendente General de Mercados o Superintendente
Supervisión de Entidades Adjunto de Supervisión
Prudencial

N°
DE
ORDEN
XX. SERVICIOS DE COPIADO, GRABACIÓN, DIGITALIZACIÓN DOCUMENTAL Y ATENCIÓN DE CONSULTAS

181
182
183
184
185
186
SERVICIOS DE COPIADO, GRABACIÓN, DIGITALIZACIÓN DOCUMENTAL Y ATENCIÓN DE CONSULTAS

CONSULTAS DE INTERPRETACIÓN PRESENTADAS POR PERSONAS NATURALES O JURÍDICAS.
Base Legal: Art.111° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01.
CONSULTAS PRESENTADAS POR PERSONAS NATURALES O JURÍDICAS QUE PUEDAN SER ATENDIDAS POR LA
INTENDENCIA GENERAL DE ORIENTACIÓN AL INVERSIONISTA.
Base Legal: Art. 111° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01.
CONSULTAS RELATIVAS A LA CALIFICACIÓN DE OFERTA PÚBLICA O VALORES MOBILIARIOS CON RELACIÓN A UNA
TRANSACCIÓN CON VALORES.
Base Legal: Art. 7º del Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobada por Resolución CONASEV
Nº 141-98-EF/94.10, publicada el el 21/10/98, y Art. 111° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el
11/04/01.
SOLICITUD DE ACCESO A LA INFORMACIÓN QUE POSEA O PRODUZCA LA SMV (EN VIRTUD A LA LEY DE TRANSPARENCIA).
Notas:
- Este procedimiento no es aplicable a las solicitudes de información que encajen en alguna de las excepciones previstas en el Art. 15º
de la Ley N° 27806, modificada mediante Ley N° 27927 publicada el 04/02/03.
- En caso de que un documento contenga, en forma parcial, información que no sea de acceso público, la SMV deberá permitir el
acceso a la información disponible del documento.
- El derecho de las partes de acceder al expediente administrativo se ejerce de acuerdo a lo establecido en el Art. 160º de la Ley N°
- La SMV podrá resolver que se mantenga en reserva determinados documentos o declinar la expedicion de copias y/o grabaciones. La
entrega de información en medios magnéticos está supeditada a la capacidad de la SMV, Art. 16º del Texto Único Ordenado de la Ley
del Mercado de Valores, publicado el 15/06/02; Arts. 13º y 15º de la Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información
Pública, publicada el 03/08/02; modificada mediante Ley N° 27927 publicada el 04/02/03.
- En caso de denegarse la solicitud por carecer de la información requerida, la SMV está obligada, además de poner en conocimiento
del particular dicha circunstancia, a comunicar la ubicación o destino de dicha información al solicitante siempre que esté enterado de
ella.
- No se encuentran afectas al pago de derecho alguno, las solicitudes provenientes de entidades públicas que en el cumplimiento de
sus funciones, soliciten información a la SMV.
- La SMV podrá disponer el archivo de la solicitud, en caso que el solicitante no haga uso de su derecho de revisión, en el plazo de siete
(07) días hábiles, contados a partir del día siguiente de notificada la disponibilidad de la información requerida.
(*) El plazo se podrá prorrogar en forma excepcional por cinco (05) días hábiles adicionales de mediar circunstancias que hagan
inusualmente difícil reunir la información solicitada. En tal caso, la SMV comunicará por escrito, antes del vencimiento del primer plazo,
las razones por las que hará uso de tal prórroga.
- La SMV podrá disponer el archivo de la solicitud, en caso que el solicitante no haga uso de su derecho de revisión, en el plazo de siete
(07) días hábiles, contados a partir del día siguiente de notificada la disponibilidad de la información requerida.
(*) El plazo se podrá prorrogar en forma excepcional por cinco (05) días hábiles adicionales de mediar circunstancias que hagan
inusualmente difícil reunir la información solicitada. En tal caso, la SMV comunicará por escrito, antes del vencimiento del primer plazo,
las razones por las que hará uso de tal prórroga.
Base Legal: Arts.13º y 16º del Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, publicado el 15/06/02; Ley N° 27806, Ley de
Transparencia y Acceso a la Información Pública, publicada el 03/08/02; modificada mediante Ley N° 27927 publicada el 04/02/03;
modificada por el Decreto Supremo N° 072-2013-PCM, publicada el 14/06/13, considerando la excepción dispuesta mediante el Art. 160º
de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01; Art. 2° del Decreto Supremo N° 095-2003-
PCM, publicado el 28/11/03; Arts. 9º, 12º y 13º del Decreto Legislativo N° 681, Normas que Regulan el Uso de Tecnologías Avanzadas
en Materia de Archivo de Documentos e Información tanto respecto de la elaborada en forma convencional como la producida por
procedimientos informáticos en computadoras publicado el 14/10/91, modificado por la Ley N° 26612, publicada el 21/05/96; Art. 28º del
Decreto Supremo Nº009-92-JUS que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 681, sobre el Uso de Tecnologías de Avanzada
en Materia de Archivos de las Empresas, publicado el 27/06/92 y modificado por Decreto Supremo Nº 001-2000-JUS que aprueba el
Reglamento sobre la Aplicación de Normas que Regulan el Uso de Tecnologías Avanzadas en Materia de Archivo de Documentos e
Información a Entidades Públicas y Privadas, publicado el 23/03/00, Art. 13° del Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Información Pública publicado el 07/08/03.
SOLICITUD DE COPIA SIMPLE O CERTIFICADA DE LA DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN CONTENIDA EN EXPEDIENTES

ADMINISTRATIVOS EN TRÁMITE.
(*) De mediar circunstancias que hagan inusualmente difícil reunir la información solicitada, el plazo para otorgar la información solicitada
podrá prorrogarse en forma excepcional por cinco (05) días hábiles adicionales. En tal caso, la SMV comunicará por escrito, antes del
vencimiento del primer plazo, las razones por las que hará uso de tal prórroga.
Nota:
1. No se encuentran afectas al pago de derecho alguno, las solicitudes provenientes de entidades públicas que en el cumplimiento de
sus funciones, soliciten información a la SMV.
2. La SMV podrá resolver que se mantengan en reserva determinados documentos o declinar la expedición de copias Art. 16º del Texto
Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, publicado el 15/06/02; Arts.7º, 11º b), 13º, 15º y 17º de la Ley Nº 27806, Ley de
Transparencia y Acceso a la Información Pública, publicada el 03/08/02; y Art.160º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General publicada el 11/04/01.
Base legal: Art. 160º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
USO DE LOS SERVICIOS DEL CENTRO DE AUTOSERVICIO AVANZADO DE DIGITALIZACIÓN DOCUMENTAL.

Nota: El uso de este servicio por parte de las entidades obligadas se debe realizar dentro del horario oficial de atención de la SMV y no
las exime del cumplimiento normal de los plazos y fecha establecidas en las disposiciones aplicables para la presentación de
documentos e información a que se encuentran obligadas.
Base Legal: Art. 6°, 15°, 16° y 34° del Reglamento del Sistema MVNet y SMV Virtual, aprobado por Resolución SMV Nº 010-2013-
SMV/01, publicado el 06/05/13.
DERECHO DE
UIT
1. Escrito dirigido a la SMV, conteniendo los asuntos a ser consultados. ###

2. Indicar la norma objeto de interpretación.
1. Solicitud verbal o escrita dirigida al Intendente General de Orientación al Inversionista de la SMV. Inafecto
1. Escrito dirigido a la SMV, con los requisitos exigidos en el numeral II. de la Sección Primera del ###
“Manual para el Cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Públicas de Valores
Mobiliarios”, aprobado por Resolución Gerencia General Nº 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98.
Dicho manual se encuentra a disposición del público en la SMV, a través del Portal del Mercado de
Valores de la SMV (www.smv.gob.pe) y los demás medios que se establezca.
1. Solicitud escrita, dirigida al Intendente General de Orientación al Inversionista indicando, la Copi

información requerida, según el artículo 10° del Reglamento de la Ley de Transparecia y Acceso a la ### a
Información Pública: Simpl
Copi
e
a. Nombres y apellidos completos, documento de identidad (número de DNI), domicilio. Tratándose de a
menores de edad, no será necesaria la presentación del documento de identidad. Certif
###
icada
b. De ser el caso, número de teléfono y/o correo electrónico. CD-R
c. En caso la solicitud se presente en la unidad de recepción documentaria de la SMV, firma del ###
solicitante o huella digital, de no saber firmar o estar impedido de hacerlo. CD-
d. Expresión concreta y precisa del pedido de información. RW
###
e. En caso el solicitante conozca la dependencia que posea la información, deberá indicarlo en la Copi
solictud. a fiel
EL COSTO DE EXPEDICIÓN DE COPIA EN DOCUMENTO FÍSICO, IMPRESIÓN Y/O GRABACIÓN de
DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS Y/O DIGITALIZADOS EN CD, ES EL SIGUIENTE: micro
- Copia simple o impresión (costo por página). forma
- Copia certificada por Fedatario Institucional (costo por página) digita
- Grabación de información en CD-R (costo por CD-R**). l
- Grabación de información en CD-RW (costo por CD-RW**). auten
EL COSTO DE IMPRESIÓN Y/O GRABACIÓN EN CD DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS Y/O ticad
DIGITALIZADOS ALMACENADOS ÚNICAMENTE EN MICROFORMA DIGITAL ES EL SIGUIENTE: a###
por
- Copia simple o impresión (costo por página). Fedat
- Copia fiel de microforma digital, autenticada por Fedatario Juramentado Informático en soporte físico Sopo
ario
(costo por página). rte
Infor
- Copia fiel de microforma digital, autenticada por Fedatario Juramentado Informático en soporte digital Digita
mátic
CD-R** (costo por documento, archivo y CD-R). l
o:
(por
Sopo
docu
rte
ment
Físic
ooo
archi
- Grabación de información en CD-RW (costo por CD-RW**).
EL COSTO DE IMPRESIÓN Y/O GRABACIÓN EN CD DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS Y/O
DIGITALIZADOS ALMACENADOS ÚNICAMENTE EN MICROFORMA DIGITAL ES EL SIGUIENTE:
- Copia simple o impresión (costo por página).
- Copia fiel de microforma digital, autenticada por Fedatario Juramentado Informático en soporte físico Sopo
(costo por página). rte
- Copia fiel de microforma digital, autenticada por Fedatario Juramentado Informático en soporte digital Digita
CD-R** (costo por documento, archivo y CD-R). l
(por
###
docu
ment
oo
2. El solicitante deberá informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos a archi
efectos que se le haga entrega de la documentación solicitada. Sin perjuicio de lo establecido en el vo)
presente procedimiento, la SMV permitirá a los solicitantes el acceso directo y de manera inmediata a
la información pública durante las horas de atención al público.
(**) CD-R: Unidad que permite grabar información, sin posibilidad de reescribir.
CD-RW: Unidad que permite grabar y reescribir información.
1. Solicitud verbal o escrita dirigida al órgano en que se encuentre el expediente, precisando el Copi
documento del cual se requiere la copia. a
###
2. En caso que la solicitud sea escrita, ésta deberá contener la siguiente información Simpl
Copi
ea
a. Nombres y apellidos completos, domicilio y número de Documento Nacional de Identidad, y en su
caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente. Certif
###
icada
b. La expresión concreta de lo pedido y los fundamentos que lo apoye.
c. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido.
d. La indicación de la autoridad u órgano al cual es dirigido.
e. La relación de documentos y anexos que acompaña, de ser el caso.
f. La identificación del expediente de la materia, de conocerla.
3. Declaración Jurada comprometiéndose a cancelar el costo que demande la reproducción o copia de
la información solicitada.
EL COSTO DE EXPEDICIÓN DE COPIAS ES EL SIGUIENTE:
- Copia simple (costo por página)
- Copia certificada (costo por página)
4. El solicitante deberá informar la fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos,
a efectos que se le haga entrega de la documentación solicitada.
1. Solicitud verbal o escrita de la entidad obligada, dirigida a la Oficina de Trámite Documentario de la Digita
SMV, requiriendo el uso de los servicios del Centro de Autoservicio Avanzado de Digitalización para lizaci
###
digitalizar los documentos o información en soporte papel o análogo que deben presentar vía MVNET. ón
CD-R
###
TRAMITACIÓN Automático Evaluación Previa RESOLVER PROCEDIMIENTO
S/ Positivo Negativo (en días hábiles)

de la SMV

de la SMV

de la SMV
Copia Simple X Siete (07) Trámite Documentario

S/ 0.10 días hábiles de la SMV
(*)
Copia Certificada
S/ 1.30
CD-R
S/ 0.80
CD-RW
S/ 1.00
Copia fiel de
microforma digital
autenticada por
Fedatario
Informático:
Soporte Físico
(por página)
S/ 2.90
Soporte Digital
(por documento o
archivo)
Soporte Digital
(por documento o
archivo)
S/ 2.80
Copia Simple X Siete (07) Trámite Documentario

S/ 0.10 días hábiles de la SMV
(*)
Copia Certificada
S/ 1.30
Digitalización X - Trámite Documentario

S/ 0.30 de la SMV
CD-R
S/ 0.80
PARA RESOLVER
- -
Directorio
Consultas sobre interpretación
de la Ley del Mercado de
Valores, reglamentos emitidos
y disposiciones legales
relativas a las materias que se
abordan en la Ley del
Mercado de Valores.
Intendente General de Intendente General de -

Orientación al Inversionista Orientación al Inversionista
Este recurso debe

siguientes.
- -
Directorio
Consultas sobre interpretación
de la Ley del Mercado de
Valores, reglamentos emitidos
y disposiciones legales
relativas a las materias que se
abordan en la Ley del
Mercado de Valores.
Intendente General de
Supervisión de Conductas o
Intendente General de
Supervisión de Entidades,
según corresponda. Consultas
sobreaspectos distintos al
caso anterior.
Intendente General de Intendente General de Superintendente del Mercado

Orientación al Inversionista Orientación al Inversionista de Valores

Órgano que corresponda Órgano que corresponda Órgano que corresponda
Trámite Documentario de la - -
SMV
N°
DE
ORDEN
XXI. SOCIEDADES ANÓNIMAS ABIERTAS

187
188
189
SOCIEDADES ANÓNIMAS ABIERTAS

OTORGAMIENTO DE CONFORMIDAD PARA QUE LOS ÓRGANOS SOCIALES DE LAS EMPRESAS AGRARIAS
AZUCARERAS ACUERDEN LA EMISIÓN DE VALORES O EL OTORGAMIENTO DE DERECHOS DE SUSCRIPCIÓN
PREFERENTE O ADQUISICIÓN DE ELLOS.
Nota: Los Actos a que se refiere el Art. 1º del Decreto de Urgencia Nº 036-98, no se encuentran comprendidos dentro de las
prohibiciones a que se refiere el Art. 4º del Decreto de Urgencia N° 013-98.
Base Legal: Art. 4º. Inciso 1) del Decreto de Urgencia N° 013-98, publicado el 07/04/98; y Art. 1º del Decreto de Urgencia N° 036-
98, publicado el 23/07/98, Art. 4º Decreto de Urgencia Nº 037-99; y Art. 113º de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
RECLAMACIÓN POR DENEGACIÓN DE ENTREGA DE ACCIONES, DIVIDENDOS Y DEMÁS DERECHOS EN LOS CASOS
DEL RÉGIMEN GENERAL.
Base Legal: Art. 262-F de la Ley Nº 26887, Ley General de Sociedades, modificada por Ley N° 28370, publicada el 30/10/04,
modificado por la Segunda Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley N° 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión
del Mercado de Valores, Decreto Supremo Nº 082-2000-EF, Procedimientos para entrega y reconocimiento de derechos sobre
acciones, dividendos y otros beneficios de Sociedades Anónimas Abiertas a que se refieren los Decretos de Urgencia N°s 036 y
052-2000; Art. 16°, 28°, 29°, 31°, 32° del Reglamento para el Reconocimiento de la Titularidad sobre Acciones, Dividendos y demás
Derechos en las Sociedades Anónimas aprobada por Resolución SMV N°013-2013-SMV/01, publicado el 16/06/13.
RECLAMACIÓN POR DENEGACIÓN DE ENTREGA DE ACCIONES, DIVIDENDOS Y DEMÁS DERECHOS EN LOS CASOS DE
REGÍMENES SIMPLIFICADO Y ESPECIAL.
Base Legal: Art. 262-F de la Ley Nº 26887, Ley General de Sociedades, modificada por Ley N° 28370, publicada el 30/10/04,
modificado por la Segunda Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley N° 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión
del Mercado de Valores, Decreto Supremo Nº 082-2000-EF, Procedimientos para entrega y reconocimiento de derechos sobre
acciones, dividendos y otros beneficios de Sociedades Anónimas Abiertas a que se refieren los Decretos de Urgencia N°s 036 y
052-2000; Art. 16°, 28°, 29°, 31°, 32° del Reglamento para el Reconocimiento de la Titularidad sobre Acciones, Dividendos y demás
Derechos en las Sociedades Anónimas aprobada por Resolución SMV N°013-2013-SMV/01, publicado el 16/06/13.
DERECHO DE
UIT

2. Copia simple del Acta de Junta General de Accionistas donde conste el acuerdo de emisión de valores o el
otorgamiento de derechos de suscripción preferente o adquisición de ellos.
3. Documentación e información que el solicitante considere relevante.
iniciados
1. Escrito presentado por la Sociedad Anónima Abierta dirigida al Superintendente Adjunto de Supervisión deInafecto
Conductas de Mercados, elevando el expediente en el término de tres (3) días hábiles de recibida la
reclamación, la cual es interpuesta por el solicitantre ante la Sociedad en un plazo máximo de quince (15 ) días
habiles de notificada la denegatoria o producida la denegatoria ficta.
2. Informe suscrito por la persona encargada del área correspondiente de la Sociedad Anónima Abierta y debe
contener, además de las las razones que motivaron el rechazo de la solicitud o la oposición, las
especificaciones según sea el caso:
a) Antecedentes que expliquen cuando menos el origen de las acciones, el período de aportes, datos históricos
consignados en sus archivos, entre otros.
b) Copia de la parte pertinente de la matrícula de acciones o del libro de registro de accionistas.
c) Las solicitudes presentadas anteriormente, de ser el caso.
d) Toda la documentación presentada por el Solicitante y el opositor.
e) Todo otro documento en poder de la Sociedad o presentado ante ésta relacionado con la solicitud o con las
acciones, dividendos y demás derechos materia de solicitud.
3. Expediente ordenado, foliado y con un índice.
Nota: La Sociedad Anónima abierta o la SMV, al momento de evaluar la solicitud o en su caso la reclamación,
podrán adecuar el régimen que más le favorezca al solicitante.
1. Escrito presentado por la Sociedad Anónima Abierta dirigida al Superintendente Adjunto de Supervisión deInafecto
Conductas de Mercados, elevando el expediente en el término de tres (3) días hábiles de recibida la
reclamación, la cual es interpuesta por el solicitantre ante la Sociedad en un plazo máximo de quince (15 ) días
habiles de notificada la denegatoria o producida la denegatoria ficta.
2. Informe suscrito por la persona encargada del área correspondiente de la Sociedad Anónima Abierta y debe
contener, además de las las razones que motivaron el rechazo de la solicitud o la oposición, las
especificaciones según sea el caso:
a) Antecedentes que expliquen cuando menos el origen de las acciones, el período de aportes, datos históricos
consignados en sus archivos, entre otros.
b) Copia de la parte pertinente de la matrícula de acciones o del libro de registro de accionistas.
c) Las solicitudes presentadas anteriormente, de ser el caso.
d) Toda la documentación presentada por el Solicitante y el opositor.
e) Todo otro documento en poder de la Sociedad o presentado ante ésta relacionado con la solicitud o con las
acciones, dividendos y demás derechos materia de solicitud.
3.Expediente ordenado, foliado y con un índice
Nota: La Sociedad Anónima abierta o la SMV, al momento de evaluar la solicitud o en su caso la reclamación,
podrán adecuar el régimen que más le favorezca al solicitante.
TRAMITACIÓN Evaluación Previa RESOLVER PROCEDIMIENTO
Automático
S/ Positivo Negativo (en días hábiles)

de la SMV
Inafecto X Noventa (90) días, Trámite Documentario

contado desde la de la SMV
elevación del expediente
por la Sociedad. El
cómputo de dichos plazos
se suspende con el
requerimiento de
información a la Sociedad
o al Recurrente, debiendo
reanudarse con la
presentación de la
documentación solicitada
Inafecto X Ciento veinte (120) días Trámite Documentario

calendario contado desde de la SMV
la elevación del
expediente por la
Sociedad. El cómputo de
dichos plazos se
suspende con el
requerimiento de
información a la Sociedad
o al Recurrente,
debiendo reanudarse con
la presentación de la
documentación solicitada
PARA RESOLVER
Este recurso debe
siguientes. Este recurso agota
la vía administrativa.
Superintendente Adjunto de Superintendente Adjunto de -

Supervisión de Conductas de Supervisión de Conductas de
Mercados Mercados
Este recurso debe
quince (15) días hábiles,
contados a partir del día
siguiente de su notificación.
La SMV lo resolverá dentro
hábiles siguientes de su
presentación, agotándose la
vía administrativa.
Superintendente Adjunto de Superintendente Adjunto de -

Supervisión de Conductas de Supervisión de Conductas de
Mercados Mercados
Este recurso debe
quince (15) días hábiles,
contados a partir del día
siguiente de su notificación.
La SMV lo resolverá dentro
hábiles siguientes de su
presentación, agotándose la
vía administrativa.
N°
DE
ORDEN
XXII. SOCIEDADES TITULIZADORAS Y SOCIEDADES DE PROPÓSITO ESPECIAL

190
191
192
193
194
195
196
197
198
SOCIEDADES TITULIZADORAS Y SOCIEDADES DE PROPÓSITO ESPECIAL

AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE SOCIEDAD TITULIZADORA.
Base Legal: Artículo 23° y 25° del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 001-97
EF/94.10, publicada el 09/01/97, modificado por Resolución SMV Nº 041-2012-SMV/01, publicada el 21/09/12, artículo 15° del Reglamento de
Sistema MVNet y SMV Virtual, aprobado por Resolución SMV Nº 010-2013-SMV/01, publicado el 06/05/13, Numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4°
16° respectivamente, de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolución
CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1, publicada el 09/05/11 y modificada por Resolución SMV N°007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; el artículo
113 de la Ley 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 así como el Art. 17º y Anexo Nº 6 de la Resolución de
AUTORIZACIÓN DE MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS EN CASOS DE FUSIÓN O ESCISIÓN DE LA SOCIEDAD TITULIZADORA.
Base Legal: Artículo 26° B del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 001-97
EF/94.10, publicada el 09/01/97 y modificado por Resolución SMV Nº 041-2012-SMV/01, publicada el 21/09/12; y artículo 113° de la Ley N° 27444
Nota: Los aumentos de capital no requieren autorización previa de la SMV, salvo que producto del referido aumento se incremente la participación de
un accionista, distinto a alguno de los organizadores o con una participación igual o mayor al cinco por ciento (5%). Únicamente cuando como
resultado de dicho aumento el accionista obtenga una participación resultante del cinco por ciento (5%) o mas del capital social en cuyo caso deberá
observarse el procedimiento previsto en el art. 26° A del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos.
AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE SOCIEDAD TITULIZADORA.
Base Legal: Artículos 19°, 20° y 21° del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 001
97-EF/94.10, publicada el 09/01/97 y modificado por Resolución SMV Nº 041-2012-SMV/01, publicada el 21/09/12; y artículo 113° de la Ley N
AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES QUE REPRESENTEN MÁS DEL 5% DEL CAPITAL SOCIAL DE LA SOCIEDAD
TITULIZADORA O CUALQUIER OTRO ACTO JURÍDICO QUE INVOLUCRE EL 5% O MÁS DEL CAPITAL SOCIAL QUE OTORGUE A UN
TERCERO EL EJERCICIO DE LOS DERECHOS DE VOTO EN LA SOCIEDAD.
Base Legal: Artículo 26° A del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 001-97
EF/94.10, publicada el 09/01/97, modificado por Resolución SMV Nº 041-2012-SMV/01, publicada el 21/09/12; y artículo 113° de la Ley N° 27444
CAMBIO DE ORGANIZADORES DURANTE LA VIGENCIA DE AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE UNA SOCIEDAD TITULIZADORA.
Base Legal: Artículo 22° del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 001-97-EF/94.10
publicada el 09/01/97, modificado por Resolución SMV Nº 041-2012-SMV/01, publicada el 21/09/12; el artículo 113 de la Ley N° 27444, Ley de
INSCRIPCIÓN DE LOS VALORES EMITIDOS EN VIRTUD DEL PROGRAMA INSCRITO EN PROCESOS DE TITULIZACIÓN A PARTIR DE
FIDEICOMISOS DE TITULIZACIÓN.
Base Legal: Artículo 50° del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos aprobado mediante Resolución CONASEV 001-97-EF/94.10
publicada el 09/01/97 y Normas Comunes para la Determinación del contenido de los Documentos Informáticos aprobado por Resolución Gerencia
General N° 211-98-EF/94.11 publicada el 24/12/98 y modificatorias; artículo 113° de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo Genera
publicada el 11/04/01 y Anexo Nº 6 de la Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
INSCRIPCIÓN DE PROGRAMAS DE EMISIÓN DE VALORES EN VIRTUD DE PROCESOS DE TITULIZACIÓN A PARTIR DE FIDEICOMISOS DE
TITULIZACIÓN.
Base Legal: Artículo 48° del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos aprobada mediante Resolución CONASEV 001-97-EF/94.10
publicada el 09/01/97, modificado por Resolución SMV N° 025-2013-SMV/01, publicada el 04/11/13; y Normas Comunes para la determinación de
contenido de los Documentos Informativos aprobado por Resolución Gerencia General N° 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y modificatorias;
artículo 113° de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIÓN DE SOCIEDADES DE PROPÓSITO ESPECIAL Y DE VALORES O PROGRAMAS DE EMISIÓN DE VALORES, POR ELLAS
EMITIDOS.
Base Legal: Artículos 40°, 51° y 52° del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 001
97-EF/94.10, publicada el 09/01/97 y Normas Comunes para la Determinación del Contenido de los documentos informativos, aprobado po
Resolución Gerencia General N° 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, modificada por la Resolución Gerencia General N° 129-2001-EF/94.10
publicada el 19/11/01; artículo 113° de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Anexo Nº 6 de la
Resolución de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
INSCRIPCIÓN DE VALORES EMITIDOS CON RESPALDO EN PATRIMONIOS FIDEICOMETIDOS EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL
MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Artículo 43° al 45° del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 001-97
EF/94.10 publicado el 09/01/97, artículo 20° de la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo N° 861, y Normas Comunes para la determinación
del contenido de los Documentos Informativos aprobado por Resolución Gerencia General N° 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98,
modificatorias; artículo 113° de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01 y Anexo Nº 6 de la Resolución
de Superintendencia Nº 298-2004/SUNAT.
DERECHO DE
UIT
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades suscrita por el representante legal de la ###
Sociedad Titulizadora, indicando el domicilio de la misma, y acompañada de la siguiente información:
a) Descripción detallada sobre la infraestructura física, recursos humanos idóneos, infraestructura tecnológica y
de comunicaciones, sistemas informáticos adecuados al servicio que se presta, así otros recursos necesarios para
desarrollar sus actividades, incluido su Plan de Continuidad de Negocios y Plan de Seguridad de Información; las
que deberán cumplir con lo establecido en el Art. 24º del Reglamento.
b) Escritura pública de constitución social y estatuto debidamente inscrita en los Registros Públicos, la que deberá
guardar correspondencia con la información proporcionada en la solicitud de organización.
c) Nómina de los miembros del Directorio, Gerentes y representantes legales de la Sociedad Titulizadora,
adjuntando sus respectivos currículums en los cuales se detalle como mínimo la experiencia profesional y
académica, y las declaraciones juradas de los miembros del Directorio, Gerentes y representantes legales, de
acuerdo a lo señalado en el numeral 1.4 del artículo 19° del Reglamento.
Se considerará que poseen capacidad o experiencia profesional quienes cuenten con grado, académico o hayan
desempeñado durante un plazo mínimo de cuatro (04) años, funciones de dirección, gerenciales o de control.
d) Declaración jurada de contar con un manual de organización y funciones, y de procedimientos.

e) Copia del contrato de servicios de certificación digital suscrito con una Entidad de Registro o Certificación,
debidamente acreditada de acuerdo a lo dispuesto por el artículo 15° del Reglamento del Sistema MVNet y SMV
Virtual, aprobado por Resolución SMV Nº 010-2013-SMV/01, publicado el 06/05/13.

Administrativo General: La identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados.
5. Código de Conducta: De conformidad con el numeral 4.7 del artículo 4° de la Resolución CONASEV N° 033-
2011-EF-94.01.1 y su modificatoria.
6. Manual para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a lo
establecido en el numeral 16.5 del artículo 16° de la Resolución CONASEV N° 033-2011-EF-94.01.1 y su
modificatoria.
Sociedad Titullizadora adjuntando la siguiente información:
a) Copia del aviso de convocatoria de Junta General de Accionistas, salvo cuando se trate de Junta Universal;
b) Copia del acta de acuerdo de la Junta General de Accionistas;
c) Proyecto de minuta correspondiente; y,
d) Copia del aviso del acuerdo adoptado, efectuado de acuerdo a lo establecido en la Ley General de Sociedades.
La SMV podrá exceptuar de alguno o algunos de los requisitos antes mencionados, atendiendo a la naturaleza del
caso y siempre que medie solicitud fundamentada.

Administrativo General: La identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados.
1. Solicitud de autorización de organización dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades ###

acompañando los siguientes documentos:
a) Respecto de los organizadores en general:

La solicitud deberá ser acompañada de la documentación que demuestre la solvencia moral y económica de los
organizadores, a satisfacción de la SMV. En ese sentido, como mínimo debe adjuntarse según corresponda a su
calidad de persona natural o persona jurídica lo siguiente:
i) Nombres y apellidos, o denominación, así como su domicilio;
ii) Copia del documento de identidad y Registro Único del Contribuyente;
iii) Currículum, el cual detalle como mínimo la experiencia profesional y académica. Deberá indicarse si han
participado en algún mercado de valores extranjero;
iv) Declaración jurada, con una antigüedad no mayor a treinta (30) días, de:
- No encontrarse impedido por las leyes;
- No ser Director, asesor, funcionario o trabajador de la SMV, ni pariente de alguna de estas personas;
- No haber sido condenado por un delito doloso en un proceso con carácter de cosa juzgada en el país, o en el
país de domicilio para los no residentes, así como de los países en los que hubiera residido;
- No haber sido declarado en quiebra, en insolvencia, o no encontrarse bajo un procedimiento concursal, sea en el
país o en exterior;
- No haber recibido sanción firme administrativa correspondiente a infracción grave o muy grave por la SMV;
- No ser accionista directa o indirectamente, de otra Sociedad Titulizadora;
- No ser Director, Gerente, o factor fiduciario de una Sociedad Titulizadora;
- No haber sido declarado incapaz o interdicto;
- No encontrarse prohibido, por razón de sus funciones, de ejercer el comercio, de conformidad con las normas
legales vigentes;
- No ejercer función pública;
- No tener más del cincuenta por ciento (50%) de su patrimonio afectado por medidas cautelares;
- No registrar, directa o indirectamente, deudas vencidas por más de ciento veinte (120) días, o mantener más del
cincuenta por ciento (50%) de sus deudas con categoría de clasificación dudosa, pérdida u otra equivalente, en
empresas del sistema financiero o en alguna central de riesgo, nacional o extranjera;
- No ser Director o Gerente de personas jurídicas comprendidas en un procedimiento concursal o quiebra; y,
- El compromiso de informar a la SMV de cualquier modificación que se produzca en esta declaración.
b) Respecto al organizador persona jurídica:

La persona jurídica que va a participar con más del cinco por ciento (5%) del capital social de la sociedad
titulizadora a constituir o que teniendo una participación menor, tenga el control de la sociedad, debe presentar
adicionalmente:
i) Datos del (de los) representante(s) legal(es);
ii) Nómina de su Directorio y nombre del Gerente General o quien haga sus veces;
iii) Relación e identidad de aquellos accionistas que posean en forma directa o indirecta más del cinco por ciento
(5%) del capital social o que teniendo una participación menor, tengan el control de la sociedad, así como la
información sobre el grupo económico al que pertenece;
iv) La información sobre su grupo económico con sujeción a lo que establece el Reglamento de la materia. Por
cada empresa del grupo económico se debe detallar la relación de accionistas que posean más del cinco por
ciento (5%) del capital social de la empresa, así como sus directores y gerentes;
v) Datos de inscripción en los Registros Públicos u órgano equivalente, según corresponda a empresas
domiciliadas o no domiciliadas en el país;
vi) Copia del acuerdo del órgano social competente en el que conste la decisión de participar en la constitución de
una Sociedad Titulizadora y el porcentaje de su participación en la misma, así como la designación de la persona
que la representará. En el caso de poderes otorgados en el extranjero, deberá acompañarse la inscripción registral
correspondiente en el Perú; y,
vii) Los estados financieros básicos auditados del último ejercicio, si tiene más de un (1) año de constituida, o de
lo contrario los estados financieros básicos más recientes, con la finalidad de demostrar su solvencia patrimonial.
La presentación y preparación de la información financiera deberá realizarse con observancia plena de las Normas
Internacionales de Información Financiera (NIIF), que emita el International Accounting Standars Board - IASB,
vigentes internacionalmente, salvo que en el país de constitución se apliquen otras normas contables en cuyo
caso deberá presentarse un informe de las diferencias contables existentes emitido por una sociedad auditora de
reconocido prestigio.
c) Respecto al organizador persona natural:

Adicionalmente, debe adjuntar una declaración jurada de bienes patrimoniales, señalando si se encuentran
sujetos a algún tipo de gravamen o limitación para su libre disponibilidad, así como de de sus deudas;
d) Respecto a la Sociedad a constituir:

i) Denominación social, en la que necesariamente debe figurar el vocablo "Sociedad Titulizadora";
ii) Nombre, domicilio, teléfono y correo electrónico de la persona natural que representará legalmente a los
organizadores frente a la SMV;
ii) Nombre, domicilio, teléfono y correo electrónico de la persona natural que representará legalmente a los
organizadores frente a la SMV;
iii) Detalle de la participación accionaria de cada organizador en la sociedad por constituir; y,
iv) Proyecto de minuta de constitución social y estatuto, debidamente suscrito por los organizadores, que guarde
correspondencia con la normativa vigente.
En el caso de los documentos escritos en idioma extranjero, se deberá adjuntar la traducción correspondiente.
Se considera que tienen solvencia económica y moral, quienes presenten una trayectoria de cumplimiento de
principios éticos y buenas prácticas comerciales y corporativas, y no han recibido sanciones firmes
administrativamente relacionadas al mercado de valores, mercado de productos o fondos colectivos,
correspondientes a:
a) Infracciones graves en los últimos diez (10) años computados desde que adquirió firmeza la sanción; o,
b) Infracciones muy graves.
Administrativo General: La dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, así
como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados.
Dentro de los tres (03) días siguientes de presentada la solicitud a que se refiere el primer párrafo del artículo 19°
del Reglamento, los organizadores deberán publicar un aviso en forma destacada en el Diario Oficial y en otro
diario de circulación nacional, comunicando que se ha solicitado a la SMV, autorización para organizar una
sociedad titulizadora. Al día siguiente de la última publicación, los organizadores deberán remitir a la SMV copia de
las publicaciones efectuadas.
sociedad titulizadora acompañada de lo siguiente:
a) Respecto del nuevo accionista, o tercero que ejercerá los derechos de voto, la información prevista en el art.
19° del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos, en lo que corresponda.
2. Efectuar la publicación a que se refiere el art. 20° del Reglamento.
La SMV podrá exceptuar de alguno o algunos de los requisitos antes mencionados, atendiendo a la naturaleza del
caso y siempre que medie solicitud fundamentada.

Administrativo General: la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades presentada por el representante de los ###
organizadores de la Sociedad Titulizadora.
2. Remitir la información o documentación según lo requerido por el art. 19° del Reglamento de los Procesos de
Titulizacion de Activos, en lo que corresponda.
3. Efectuar la publicación a que se refiere el art. 20 del Reglamento de los Procesos de Titulizacion de Activos.
5. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113º dela Ley del Procedimiento
Administrativo General: Identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades conteniendo la siguiente documentación e ###
información:
a) Incluir en la solicitud la identificación del valor cuya inscripción se solicita y declarar bajo juramento que la Inafe
información relativa al programa inscrito no ha sido modificada y refleja los hechos y eventos allí contenidos en cto
forma veraz y suficiente; en
b) Adjuntar copia simple del acta del órgano social competente en la que se acuerde llevar a cabo la emisión, de caso
ser el caso; de
adjun
c) Completar la presentación de la documentación e información relativa al valor a que se refiere el artículo 44° del tarse
Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos, con las siguientes precisiones: la
i. En su caso, se presentará el instrumento complementario al que establece las disposiciones comunes a todos
los fideicomisos, por el que se constituirá el fideicomiso correspondiente.
ii. El prospecto informativo complementario deberá cumplir con satisfacer los requisitos de información que se
señalan en el artículo 45° del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos.
Asimismo, deberá presentar la información contenida en las Normas Comunes para la determinación del contenido
de los documentos informativos.
ii. El prospecto informativo complementario deberá cumplir con satisfacer los requisitos de información que se
señalan en el artículo 45° del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos.
d) Presentar toda otra documentación e información que pueda ser relevante para los inversionistas;
procedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, señalando al menos, el monto máximo que ###
estará permitido mantener en circulación, el tipo de activos a titulizar y las clases o series de valores a emitir y el
periódo de vigencia de la inscripción del programa el cual no podrá exceder de seis (6) años .
2. Deberá presentarse la siguiente documentación e información:
a) Copia simple del acta del órgano social competente, en la que se acuerde llevar a cabo el programa y se
establezca el plazo del mismo y el monto máximo a mantener en circulación, y los aspectos relativos al mismo que
se mantendrán constantes durante dicho plazo;
b) En tanto corresponda, la documentación e información que se señala en el artículo 44° del Reglamento de los
Procesos de Titulización de Activos, que tengan vinculación con aquellos aspectos que se mantendrán constantes
al interior del programa, con las siguientes precisiones:
- En su caso, se presentará el instrumento que establezca todas aquellas disposiciones que serán comunes a los
fideicomisos a constituir dentro del programa.
- El prospecto informativo a presentar deberá señalar todos aquellos aspectos que serán comunes a los valores a
emitir dentro del programa.
Nota 1: Las emisiones que se realicen bajo el marco de un programa inscrito en el Registro Público del Mercado
de Valores pueden ser realizadas durante seis (6) años siguientes a la fecha de inscripción correspondiente. La
inscripción del programa de emisión implica la inscripción del patrimonio fideicometido en la sección
correspondiente del Registro a cargo de la SMV.
Nota 2: Transcurridos tres (3) años de la vigencia de la inscripción del programa, el emisor deberá presentar un
prospecto marco actualizado que consolide todas las variaciones efectuadas a éste, el cual deberá ser remitido
dentro de los treinta (30) días calendario siguientes.
El referido prospecto consolidado se registrará bajo un procedimiento de aprobación automática si es presentado
en dicho plazo y bajo un trámite de evaluación previa con silencio administrativo negativo si es presentado fuera
de dicho plazo. Si no se cumple con dicha obligación.
1. Solicitud de inscripción en el Registro dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, suscrita por el ###
representante legal correspondiente, acompañada de la información y documentación que la normatividad vigente
establece para el valor en particular que se pretende ofrecer.
2. Adicionalmente, deberá presentar la siguiente información:
a) Comunicación del representante legal correspondiente solicitando la inscripción de los valores en el Registro;
b) Declaración suscrita por el originador y la sociedad de propósito especial informando del acuerdo a que se
refiere el segundo párrafo del artículo 43° del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos, con la
fundamentación correspondiente;
c) Copia simple del acuerdo del órgano social competente del o de los originadores para iniciar el proceso de
titulización a través de una sociedad de propósito especial y decidir la transferencia de los activos que integrarán
su patrimonio;
d) Declaración respecto de los efectos que se derivan de la transferencia de los activos en la situación financiera y
el patrimonio del o de los originadores, suscrita por representante autorizado de los mismos;
e) Contrato celebrado con el servidor para la administración del cobro de los derechos que confieren los activos,
de ser el caso;
f) Contrato de custodia de los activos y documentos relativos a ellos, de ser el caso;
g) De no haberse efectuado al momento de su constitución, instrumento por el que se designa a la plana
directoral, gerencial, y de los demás administradores, acompañada de la declaración jurada de no encontrarse
sujetos a impedimentos y Curriculum Vitae de cada uno de ellos;
h) Los dos (2) últimos estados financieros auditados de la sociedad de propósito especial, o por el tiempo de
existencia, y últimos estados financieros sin auditar, debiendo contar en este último caso con opinión favorable de
una reconocida sociedad auditora e incluir una descripción de los principios y principales políticas contables
utilizadas y a utilizar para su elaboración;
h) Los dos (2) últimos estados financieros auditados de la sociedad de propósito especial, o por el tiempo de
existencia, y últimos estados financieros sin auditar, debiendo contar en este último caso con opinión favorable de
una reconocida sociedad auditora e incluir una descripción de los principios y principales políticas contables
utilizadas y a utilizar para su elaboración;
i) Toda aquella otra documentación e información que sean relevantes para los inversionistas;
3. Prospecto informativo, el cual debe encontrarse de acuerdo a lo señalado en el artículo 52° del Reglamento de
los Procesos de Titulización de Activos.
de los documentos informativos
1. Solicitud de inscripción en el Registro dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades, adjuntando la ###
siguiente documentación:
a) Comunicación del representante legal correspondiente solicitando la inscripción de los valores en el Registro;
b) Declaración suscrita por el originador y el emisor informando del acuerdo a que se refiere el segundo párrafo del
artículo 43°, con la fundamentación correspondiente;
c) Copia simple del acuerdo del órgano social competente del o de los fideicomitentes para iniciar el proceso de
titulización y decidir la transferencia fiduciaria de los activos que integrarán el patrimonio fideicometido;
d) Declaración respecto de los efectos que se derivan de la transferencia fiduciaria de los activos en la situación
financiera y el patrimonio del o de los fideicomitentes, suscrita por representante autorizado de los mismos;
e) Prospecto informativo, con el contenido que se señala en el artículo 45º del Reglamento de los Procesos de
Titulización de Activos. Asimismo, deberá presentar la información contenida en las Normas Comunes para la
determinación del contenido de los documentos informáticos,
f) Copia simple del instrumento relativo al contrato o acto unilateral constitutivo del fideicomiso, o el instrumento
marco y su complemento, de ser el caso;
g) Contrato celebrado con el servidor para la administración del cobro de los derechos que confieren los activos,
de ser el caso;
h) Contrato de custodia de los activos y documentos relativos a ellos, de ser el caso;
i) Instrumento por el que se emiten los valores representativos de derechos de crédito, en el caso a que se refiere
el inciso b) del segundo párrafo del artículo 14° del Reglamento de los Procesos de Titulización de Activos;
j) Contrato suscrito con intermediario autorizado para la colocación de los valores, de ser el caso;
k) Modelo del valor, cuando los valores a emitir vayan a ser representados mediante títulos;
l) Los dos (2) últimos estados financieros auditados del patrimonio fideicometido, o por el tiempo de existencia, y
últimos estados financieros sin auditar, debiendo contar en este último caso con opinión favorable de una
reconocida sociedad auditora e incluir una descripción de los principios y principales políticas contables utilizadas
y a utilizar para su elaboración;
m) De no haberse efectuado a través del acto constitutivo, instrumento por el que se designa al factor fiduciario y,
cuando corresponda, a los miembros de la comisión administradora u órgano equivalente, acompañada de la
declaración jurada de no encontrarse sujetos a impedimentos y Currículum Vitae de cada uno de ellos;
n) Toda aquella otra documentación e información que sean relevantes para los inversionistas;
2. Sin perjuicio de los requisitos anteriores, para la inscripción del valor en el registro se requiere obtener la
clasificación correspondiente en el caso de:
a. Emisión de valores representativos de derechos crediticios;
b. Emisión de valores que representen un derecho de participación en un patrimonio fideicometido conformado
preponderantemente por uno o más créditos. Tratándose de valores distintos a los señalados en los incisos
precedentes, la clasificación de riesgos es facultativa.

contados a partir de la la SMV
la solicitud. Subsanadas
las observaciones, en todo
caso la SMV dispone de
no menos de siete (07)
días para emitir
pronunciamiento.

días para emitir
pronunciamiento.

días para emitir
pronunciamiento.
días para emitir
pronunciamiento.
S/ 3,850.00 X Treinta (30) días hábiles, Trámite Documentario de
contados a partir del día la SMV
siguiente de haber
presentado su solicitud.

la solicitud.
S/ 3,850.00 X Siete (07) días hábiles Trámite Documentario de

contados a partir del día la SMV
Inafecto en caso siguiente de la publicación
de adjuntarse la del aviso, siempre que
solicitud al en dicho periodo no se
procedimiento de formulen observaciones.
inscripción del Subsanadas las
programa observaciones SMV
dispone de (05) días para

la SMV

la SMV
la SMV
UIT 3950
Superintendente de la SMV Superintendente del Mercado -

de Valores
Este recurso debe
siguientes. Este recurso agota
la vía administrativa.











N°
DE
ORDEN
XXIII. SOLICITUDES DE LOS ADMINISTRADOS

199
200
201
202
203
204
XIII. SOLICITUDES DE LOS ADMINISTRADOS

ABANDONO EN LOS PROCEDIMIENTOS INICIADOS A SOLICITUD DEL ADMINISTRADO.
Base Legal: Arts. 113º y 191° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01.
DERECHO DE PETICIÓN ADMINISTRATIVA DE CARÁCTER GENERAL.
Base Legal: Arts. 35° , 106° y 113° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01.
DESISTIMIENTO DE ACTOS Y RECURSOS ADMINISTRATIVOS.
DESISTIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO O DE LA PRETENSIÓN.
QUEJA POR DEFECTO DE TRAMITACIÓN.
Base Legal: Art. 113°, 158° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444 publicada el 11/04/01.
SOLICITUD DE APLICACIÓN DEL LÍMITE DE MULTAS ESTABLECIDO POR EL ART. 352° DE LA LEY DEL MERCADO DE
VALORES Y EL ART. 7° DEL DECRETO LEY N° 21907.
Base Legal: Artículo 352º de la Ley del Mercado de Valores, aprobada por Decreto Legislativo N° 861 y el art. 7° del Decreto Ley
N° 21907. Resolución SMV N° 001-2012-SMV/01, que aprueba criterios para la aplicación del límite de multas.
Nota: la Cuarta Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley Nº 29782 derogó el artículo 352° de la Ley del Mercado de
Valores, norma que establecía límites para la imposición de multas por parte de la SMV, por lo que el presente procedimiento es
aplicable a las solicitudes de los administrados sancionados con la imposición de multas por infracciones cometidas antes de la
derogatoria de dicho artículo, así como las solicitudes que pudieran presentarse al amparo del artículo 7° del Decreto Ley Nº 21907,
conforme a lo establecido en la Resolución SMV N° 001-2012-SMV/01.
DERECHO DE
UIT S/
1. Nombres y apellidos completos, domicilio y número de Documento Nacional de Identidad o carné de Inafecto Inafecto
extranjería del administrativo, y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien
represente.
2. Solicitud de abandono de expediente.
5. La dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento cuando sea
Presentación de escrito conteniendo la siguiente información: ### S/ 2,296.00

1. Nombres y apellidos completos, domicilio y número de Documento Nacional de Identidad o carné de
represente.
2. La expresión concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo apoye y, cuando corresponda,
los de derecho.
7. La identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados.
represente.
2. Señalar si se trata de un desistimiento de acto o de recurso administrativo.
represente.
2. Señalar contenido y alcance del desistimiento, precisando si se trata de un desistimiento de la
pretensión o del procedimiento. Si no se precisa, se considera que se trata de un desistimiento del
procedimiento.
Presentación de escrito conteniendo la siguiente información: Inafecto Inafecto

1. Nombres y apellidos completos, domicilio y número de Documento Nacional de Identidad o carné de
represente.
2. Los hechos que motivan la queja, citándose el deber infringido, así como la norma que exige tal
deber.
7. La identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados.
1. Solicitud escrita acompañada de documentación sustentatoria Inafecto Inafecto

2. Pago del monto del 10% sobre sus ingresos totales anuales del ejercicio anterior a la imposición de
la multa.
INICIO DEL
Evaluación Previa RESOLVER PROCEDIMIENTO
Automático
Positivo Negativo (en días hábiles)

de la SMV

de la SMV

de la SMV

de la SMV
X Tres (03) días hábiles Trámite Documentario
después de recibidos los de la SMV
descargos de los quejados

desde que se tiene todos de la SMV
los documentos
necesarios para resolver
Autoridad u órgano Autoridad u órgano Superior jerárquico inmediato

competente de la SMV competente de la SMV de la autoridad u órgano que
resolvió el procedimiento,
Este recurso debe
siguientes Este recurso debe
siguientes

Este recurso debe
siguientes

Este recurso debe salvo los casos que se
presentarse dentro de los tramitan en instancia única.
siguientes

Este recurso debe resolvió el procedimiento,
presentarse dentro de los salvo los casos que se
quince (15) días hábiles. La tramitan en instancia única.
siguientes
Este recurso debe
siguientes

Este recurso debe
siguientes
Superintendente Adjunto de Superintendente Adjunto de la Superintendente del Mercado

la Oficina General de Oficina General de de Valores
Administración Administración Este recurso debe
presentarse dentro de los quince (15) días hábiles. La
quince (15) días hábiles. La SMV debe resolverlo dentro
SMV debe resolverlo dentro de los treinta (30) días hábiles
de los treinta (30) días hábiles siguientes
siguientes
N°
DE
ORDEN
PROCEDIMIENTOS VIGENTES A PARTIR DEL 01 DE ABRIL DE 2015

XI. FONDOS COLECTIVOS
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
EDIMIENTOS VIGENTES A PARTIR DEL 01 DE ABRIL DE 2015

ONDOS COLECTIVOS
APROBACIÓN DE OPERACIONES DE FUSIÓN, ESCISIÓN U OTRAS FORMAS DE REORGANIZACIÓN, Y DE REDUCCIÓN DE
CAPITAL (RSMV Nº 020-2014-SMV/01).
Nota: La convocatoria a la JGA debe ser remitida a la SMV el mismo día de su publicación.En caso que los acuerdos sean
adoptados en junta universal de accionistas, debe informarse al día siguiente de producido.
La autorización de modificación de estatuto da mérito para la inscripción de la escritura pública correspondiente en los Registros
Públicos.
Base Legal: Art. 16º del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado mediante
Resolución SMV Nº 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/2014; Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley
Nº 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIÓN DE ACTIVIDADES RELACIONADAS (RSMV Nº 020-2014-SMV/01).

Nota: La administradora debe remitir a la SMV copia de la constancia de inscripción de las modificaciones en los Registros
Públicos dentro del plazo que no exceda los diez (10) días de inscrita.
Base Legal: Art. 17º del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado mediante
Resolución SMV Nº 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/14; Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº
27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS (RSMV Nº 020-

2014-SMV/01).
Nota: Dentro de los tres (03) días de presentada la solicitud, se deberá publicar un aviso en el Diario Oficial y otro en un diario de
mayor circulación nacional, comunicando la presentación de la mencionada solicitud, de acuerdo a lo previsto en el Art. 4º del
Reglamento.
La SMV podrá, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor información o a la adecuación de la
solicitud presentada por los organizadores.
Nota: El cumplimiento del requisito de infraestructura física y capacidad tecnológica mínima será verificado por la Intendencia
General de Supervisión de Entidades o el órgano que haga sus veces, de manera previa al otorgamiento de la autorización de
funcionamiento.
Base Legal: Arts. 8º al 11º del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado
mediante Resolución SMV Nº 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/2014; Numerales 4.7 y 16.5 de los artículos 4° y 16°
respectivamente, de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobadas mediante
Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificadas por Resolución SMV N°007-2013-SMV/01
publicada el 25/03/13; Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6º del
Decreto Ley Nº 21907, publicado el 01/09/77.
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AUTORIZACIÓN DE MODIFICACIÓN DE CONTRATOS PARA CAMBIOS DISTINTOS A LOS SEÑALADOS EN EL ANEXO 6 .c
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QUE NO INCIDAN EN LAS CARACTERÍSTICAS DEL PROGRAMA (RSMV Nº 020-2014-SMV/01). jiC
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Nota: Las modificaciones del Contrato solo tendrán efecto para los Grupos que se formen después de la entrada en vigencia de su o
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autorización. o
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Base Legal: Arts. 30° al 32° del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado a
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mediante Resolución SMV Nº 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/2014; Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo ld
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General, Ley Nº 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907, publicado el 01/09/77. m
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AUTORIZACIÓN DE MODIFICACIÓN DE ORGANIZADORES DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS ,e
COLECTIVOS, TRANSFERENCIA DE ACCIONES (RSMV Nº 020-2014-SMV/01). ve
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Nota: Dentro de los tres (03) días de presentada la solicitud, se deberá publicar un aviso en el Diario Oficial y otro en un diario de ce
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mayor circulación nacional, comunicando la presentación de la mencionada solicitud, de acuerdo a lo previsto en el Art. 4º del o
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Son de aplicación los términos de la autorización de organización. d
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La evaluación de nuevos organizadores no suspende la vigencia de la autorización de organización otorgada inicialmente. e
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Base Legal: Arts. 3°, 4°, 7º, 14° y 15° del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, e
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aprobado mediante Resolución SMV Nº 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/14; Art.113º de la Ley del Procedimiento ri
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Administrativo General, Ley Nº 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907, publicado el 01/09/77 á
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AUTORIZACIÓN DE MODIFICACIÓN DE PROGRAMAS PARA CAMBIOS DISTINTOS A LOS SEÑALADOS EN EL ANEXO 6 L
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(SMV Nº 020-2014-SMV/01). a
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Nota: Las modificaciones de las características del Programa y al Contrato, solo tendrán efecto para los Grupos que se formen io
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después de la entrada en vigencia de su autorización. cn
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La resolución que autoriza la modificación del Programa dará mérito a la inscripción de la modificación del Programa y del ,m
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respectivo Contrato en el Registro Especial. re
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Base Legal: Art. 29°, 31° y 32° del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado im
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mediante Resolución SMV Nº 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/14; Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo a
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General, Ley Nº 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907, publicado el 01/09/77. u
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AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS (RSMV Nº 020-2014- e
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SMV/01). d
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Nota: Dentro de los tres (03) días de presentada la solicitud, se deberá publicar un aviso en el Diario Oficial y otro en un diario de ld
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mayor circulación nacional, comunicando la presentación de la mencionada solicitud, de acuerdo a lo previsto en el Art. 4º del o
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La SMV puede, en el curso de la evaluación de la documentación presentada, requerir a la SBS y a otras entidades nacionales o u
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extranjeras información complementaria acerca de alguno de los organizadores, a fin de determinar su idoneidad, solvencia moral y o
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económica. n
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El plazo de evaluación se suspende en tantos días como demoren en subsanar las observaciones e información que se solicite a sn
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los organizadores o a otras entidades. lte
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Reglamento.
La SMV puede, en el curso de la evaluación de la documentación presentada, requerir a la SBS y a otras entidades nacionales o
extranjeras información complementaria acerca de alguno de los organizadores, a fin de determinar su idoneidad, solvencia moral y
económica.
El plazo de evaluación se suspende en tantos días como demoren en subsanar las observaciones e información que se solicite a
los organizadores o a otras entidades.
En este caso, así como en el que hubieran presentado objeciones fundamentadas, de acuerdo a lo establecido en el Art. 6º del
Reglamento, el mencionado plazo se extenderá en tantos días como demoren los organizadores en absolver, a satisfacción de la
SMV, los requerimientos que ésta comunique por escrito.
La vigencia de la autorización de organización caduca en un (01) año.
Base Legal: Arts. 3º al 6º del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado
mediante Resolución SMV Nº 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/2014; Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo
General, Ley Nº 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907, publicado el 01/09/77.
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AUTORIZACIÓN DE PROGRAMAS ESPECIALES (RSMV Nº 020-2014-SMV/01).
Nota: La Administradora deberá cumplir lo establecido en los artículos 23° al 28° del Reglamento del Sistema de Fondos
Colectivos, según corresponda.
Base Legal: Arts. 22° al 28° del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, según
corresponda, aprobado mediante Resolución SMV Nº 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/2014; Art.113º de la Ley del
Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907, publicado el
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Nota: La resolución que autoriza el programa da mérito a la inscripción del Programa y del respectivo modelo de Contrato en el fe
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Registro Especial. fd
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Base Legal: Arts. 19º al 21°, 90°, 91°, 94° y 95° Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas lo
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Administradoras, aprobado mediante Resolución SMV Nº 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/2014; Art.113º de la Ley del m
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Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907, publicado el e
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AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DEL PROGRAMA O GRUPOS (RSMV Nº 020-2014-SMV/01). n
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Nota: Las condiciones de los Contratos pertenecientes a los Grupos transferidos mantendrán su plena vigencia, salvo que la a
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asamblea de asociados apruebe la modificación de tales condiciones. tsid
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Dentro de los tres (3) días de obtenida la autorización, la Administradora que efectúe la transferencia debe publicar un aviso en un d
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diario de circulación nacional y en su página web, haciéndola de conocimiento de los Asociados, de axcuerdo con lo establecido en e
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el artículo 129 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos. h
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Base Legal: Arts. 125° a 129° del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado e
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mediante Resolución SMV Nº 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/2014; Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo tce
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General, Ley Nº 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6º del Decreto Ley Nº 21907, publicado el 01/09/77. ce
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CANCELACIÓN DE AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO (RSMV Nº 020-2014-SMV/01). criá
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Nota: La SMV verificará que la garantía a que se refieren los artículos 40°, 43° y 44° se encuentre vigente y que haya cumplido con e
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todas sus obligaciones pendientes, como requisito previo para el otorgamiento de la cancelación de funcionamiento. iriln
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La Administradora que solicite la cancelación de su autorización de funcionamiento está impedida de formar nuevos Grupos. m
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Base Legal: Art. 83° del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado mediante lclir
Resolución SMV Nº 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/14; Art.113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº d
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27444 publicada el 11/04/01 y Art. 2º del Decreto Ley Nº 21907, publicado el 01/09/77. cA
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DERECHO DE
(en días hábiles)

UIT S/ mático Positivo Negativo
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### S/ 3,850.00 X Veinte (20) días hábiles
### S/ 3,850.00 x Treinta (30) días hábiles

salvo existan
observaciones.
Subsanadas las
para resolver.

salvo existan
observaciones.
Subsanadas las
para resolver.

salvo existan
observaciones.
Subsanadas las
siete (07) días para
resolver.
siete (07) días para
resolver.
### S/ 3,850.00 x Veinte (20) días hábiles


UIT 3950
INICIO DEL

Trámite Documentario de Intendente General de Intendente General de Superintendente Adjunto de

la SMV Supervisión de Entidades Supervisión de Entidades Supervisión Prudencial
Trámite Intendente General de Intendente General de Superintendente Adjunto de

Documentario Supervisión de Entidades Supervisión de Entidades Supervisión Prudencial
de la SMV
Trámite Documentario de Superintendente del Mercado Superintendente del Mercado -

la SMV de Valores de Valores
Este recurso debe
Administrativa.

Trámite Intendente General de Intendente General de Superintendente Adjunto de

Documentario Supervisión de Entidades Supervisión de Entidades Supervisión Prudencial
de la SMV



Trámite Documentario de Superintendente del Mercado Superintendente del Mercado -

la SMV de Valores de Valores
Este recurso debe
Administrativa.
1
7
NOTAS GENERALES A LOS PROCEDIMIENTOS CONTENIDOS EN EL TUPA SMV
En caso un procedimiento del TUPA SMV conlleve al solicitante a someterse al ámbito de supervisón de la SMV, será obligatorio, además de lo
normatividad pertinente, adjuntar una copia del contrato de servicios de certificación digital suscrito con una Entidad de Registro o Certificac
disposiciones de la Ley de Firmas y Certificados Digitales y su reglamento (Artículo 15° del Reglamento del Sistema MVNet y SMV Virtual,
SMV/01, publicado el 06/05/13).
Para inscribirse o para inscribir sus valores en el Registro, las personas jurídicas deberán presentar como requisito para el otorgamiento de la a
según corresponda, la información a que se refiere el artículo 10° del Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos,
0090-2005, salvo que dicha información hubiere sido presentada con anterioridad por otra persona jurídica que forma parte del mismo grupo eco
La cancelación de los derechos de tramitación de los procedimientos contenidos en el presente TUPA, puede ser efectuada en la Tesorería
electrónica de fondos, a las cuentas bancarias que esta Superintendencia disponga para tal efecto. En caso el administrado efectue el pago a
fondos, deberá presentar a la SMV, copia simple de la documentación que evidencie el pago y concepto realizado, a efectos de iniciar el trám
Tesorería de la SMV respecto de los abonos o transferencias electrónicas de fondos efectuadas para obtener el Recibo de Ingresos correspondi
Cuando en cualquier momento del proceso se advierta que los interesados no hubieran cumplido con lo que establece la normatividad corre
respectivos, podrá de oficio notificarlos, para que dentro de un plazo máximo de 10 días hábiles puedan subsanar o entregar la información que
plazos correspondientes, de acuerdo a lo que se establezca en cada caso en las normas reglamentarias aplicables.
Los administrados pueden remitir sus escritos, con recaudos completos, mediante correo certificado, de acuerdo a lo señalado en el artículo 1
General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01. Cabe señalar que, esta modalidad no cabe para la presentación de recursos administrativos.
Para efectos de la presente disposición, los administrados bajo el ámbito de supervisión y control de la SMV serán notificados en el domi
tramitación de los procedimientos, de acuerdo a lo dispuesto en la Resolución SMV N° 010-2013-SMV/01, publicado el 06/05/13.
Para efectos del pago del derecho de tramitación, se considerará el monto señalado en la columna derecho de tramitación a un solo decimal (s
simple a la que se refieren los procedimientos 184 y 185.

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II. ARBITROS Arb 13-14

III. ARCHIVOS ESPECIALIZADOS Y MICROARCHIVOS Arc 15-16

IV. BOLSAS DE PRODUCTOS BP 17-25

V. BOLSAS DE VALORES Y MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN DE VALORES BV 26-38

VI. CAMARAS DE COMPENSACIÓN CC 39-43

VII. CORREDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES CP 44-51

VIII. EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO ECR 52-59

IX. EMPRESAS PROVEEDORAS DE PRECIOS EPP 60-64

XI. FONDOS COLECTIVOS FC 66-79

XII. FONDOS DE INVERSIÓN Y CUSTODIOS FI 80-97

XIII. FONDOS MUTUOS FM 98-112

XIV. INFORMACIÓN FINANCIERA Y NO FINANCIERA IF 113-116

XV. INSTITUCIONES DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES ICVL 117-122

XVI. OFERTAS PÚBLICAS OP 123-174

XVIII. RECURSOS ADMINISTRATIVOS RA 178-179

XIX. REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES RP 180

XX. SERVICIOS DE COPIADO, GRABACIÓN, DIGITALIZACIÓN DOCUMENTAL Y ATENCIÓN DE CONSULTAS SC 181-186

XXI. SOCIEDADES ANÓNIMAS ABIERTAS SA 187-189

XXII. SOCIEDADES TITULIZADORAS Y SOCIEDADES DE PROPÓSITO ESPECIAL ST 190-198

XXIII. SOLICITUDES DE LOS ADMINISTRADOS Der 199-204

XXIV. PROCEDIMIENTOS VIGENTES A PARTIR DEL 01/04/2015 Vigentes abril 2015

AUTORIZACIÓN A SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA PARA EFECTUAR OPERACIONES EN LA BOLSA DE PRODUCTOS.

AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DEL AGENTE.

AUTORIZACIÓN E INSCRIPCIÓN DEL REPRESENTANTE DEL AGENTE.

AUTORIZACIÓN PARA LA MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS QUE REALICEN LOS AGENTES:

CAMBIO DE ORGANIZADORES DURANTE LA VIGENCIA DE AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN DEL AGENTE.

CANCELACIÓN DE LA AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO A SOLICITUD DEL AGENTE DE INTERMEDIACIÓN.

CANCELACIÓN DE LA AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE UN AGENTE PARA PARTICIPAR EN LA BOLSA DE

1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades. ###

3. Detallar las nuevas facultades que tendrá el representante.

4. Constituir la Garantía General de acuerdo al monto y modalidades establecidas en el Reglamento de Garantías

10. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos.

12. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos.

3. Señalar número de RUC del titular.

1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades. ###

2.2 Domicilio personal.

1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades. ###

7. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos.

1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades. ###

5. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos.

1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades. ###

1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades. ###

9. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos.

1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisión de Entidades. ###

TRAMITACIÓN Auto- Evaluación Previa RESOLVER

S/ mático Positivo Negativo (en días hábiles)

S/ 768.80 X Siete (7) días hábiles

S/ 1,740.00 X Veinte (20) días hábiles

S/ 3,850.00 X Treinta (30) días hábiles

S/ 768.80 X Siete (7) días hábiles

S/ 3,850.00 X Treinta (30) días hábiles

S/ 3,850.00 X Treinta (30) días hábiles

S/ 3,850.00 Treinta (30) días hábiles

S/ 3,850.00 X Treinta (30) días hábiles

PROCEDIMIENTO COMPETENTE DE RECURSOS

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