Protocolo Auditoría para el

Sistema de Gestión de
Trabajo Seguro
(SGTS)
 Protocolo Auditoría SGTS

Capítulo Pagína
1. Compromiso Gerencial 1
2. Planificación Estratégica 5
3. Análisis de Riesgos 9
4. Normas y Procedimientos de Trabajo 13
5. Bloqueo y Etiquetado 16
6. Preparación para Emergencias 20
7. Planificación del Trabajo Seguro 24
8. Formación de los Gestores 28
9. Formación de los Empleados 32
10. Reuniones de la Seguridad 37
11. Promoción de la Salud y Segurida 40
12. Equipo de Protección 44
13. Inspecciones y Mantenimiento 47
14. Salud Ocupacional 51
15. Seguridad del Público 55
16. Gestión de la Seguridad de Contratistas 59
17. Observaciones del Trabajo Seguro 63
18. Investigación de Incidentes 67
19. Análisis Estadisticas 71
20. Auditorias y Revisiones 74

 Copyright, Utility Risk Management Limited, 1993, 1998, 2003, 2008, 2013, 2017
36 Glenholm, Gatineau, Québec, Canada J9H 6E3

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 Protocolo Auditoría SGTS

Sistema de Gestión
de Trabajo Seguro

Gestión del Educación Monitoreo

Liderazgo Control
Riesgo

Formación de Equipo de Gestión de la

Compromiso Análisis de
Gestores Protección Seguridad de
Gerencial Riesgos
Contratistas

Planificación Normas y Inspecciones y Observaciones

Procedimientos Formación de
Estratégica Mantenimiento del Trabajo
de Trabajo Empleados
Seguro

Bloqueo y Salud Investigación

Reuniones de
Etiquetado Ocupacional de Incidentes
la Seguridad

Preparación Promoción de Seguridad del Análisis

para la Salud y Público Estadísticas
Emergencias Seguridad

Planificación Auditorías y
del Trabajo Revisiones
Seguro

1. Compromiso Gerencial – Política de Salud y Seguridad (20 puntos)
Preguntas
1.1 ¿La organización tiene una
política de salud y
seguridad que describa la
filosofía y expectativas de
salud y seguridad de la alta
gerencia?
(5 puntos)
1.2 ¿La política enfatiza de
salud y seguridad los
principios rectores de la
gestión moderna de la
seguridad? (5 puntos)
1.3 ¿La política de salud y
seguridad está firmada por
Gerente General y
respaldada por la
representación de los
trabajadores?
(5 puntos)
1.4 ¿La política de salud y
seguridad está bien
comunicada a todos los
empleados y publicada en
lugares visibles?
(5 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
La política debe incluir la visión de éxito de la
organización y reconocer el papel de los gerentes,
supervisores, empleados, profesionales de la
seguridad y los comités de seguridad.
La política debe incluir los principios rectores de la
gestión eficaz de la seguridad:
 Todos los accidentes son prevenibles.
 La gestión de la seguridad es un proceso
sistemático que involucra a toda la organización.
 La dirección de línea es responsable del
desempeño de seguridad.
 La gestión de riesgos debe estar integrada en todo
el sistema de gestión de seguridad.
El respaldo podría ser del sindicato o de un comité
conjunto de salud y seguridad (valor de 1 punto)
La política debe revisarse con todo el personal
durante su orientación y durante las reuniones de
seguridad anualmente.
La política debe publicarse en áreas comunes: por
ejemplo, Comedor, salas de reuniones, tableros de
información para empleados y tableros de anuncios
de salud y seguridad.
1

1. Compromiso Gerencial – Dirección de Liderazgo (30 puntos)
Preguntas
1.5 ¿La alta dirección realiza
una revisión anual del
sistema de gestión de salud
y seguridad?
(10 puntos)
1.6 ¿La alta dirección se reúne
regularmente para revisar
los temas actuales de salud
y seguridad y monitorear
el progreso de los
objetivos y los planes de
acción?
(10 puntos)
1.7 ¿Los directivos superiores
comunican el progreso de
las iniciativas de estrategia
de salud y seguridad a los
empleados de forma
regular?
(10 puntos)
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Explicaciones Observaciones
El objetivo de la revisión anual del sistema es
garantizar la idoneidad, eficacia y conformidad con
la política de seguridad.
Considere informes de auditoría, informes de
investigación y cambios a las regulaciones.
La alta dirección debe reunirse al menos
trimestralmente para monitorear el progreso de los
objetivos de seguridad y las iniciativas de estrategia
de seguridad.
El progreso en los planes de acción de seguridad
debe anotarse en las actas de las reuniones o en los
planes de acción de seguridad.
La alta dirección debe proporcionar trimestralmente
informes de progreso sobre el desempeño de
seguridad y planes de acción a todos los empleados
a través de boletines informativos, reuniones de
grupo o correo electrónico.
2

1. Compromiso Gerencial –Participación Visible (30 puntos)
Preguntas
1.8 ¿La alta dirección participa
activamente en las
reuniones regulares de
salud y seguridad de los
empleados?
(10 puntos)
1.9 ¿La alta dirección realiza
observaciones regulares
sobre el trabajo seguro?
(10 puntos)
1.10 ¿La alta dirección realiza
inspecciones periódicas de
salud y seguridad en el
lugar de trabajo de las
instalaciones?
(5 puntos)
1.11 ¿ La alta dirección participa
en la integración de salud y
seguridad para los nuevos
gerentes, supervisores o
empleados?
(5 puntos)
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Explicaciones Observaciones
La alta dirección debe asistir al menos a una reunión
de seguridad por trimestre y los gerentes
intermedios deben asistir al menos una por mes.
La participación activa en reuniones de seguridad
puede incluir la presentación de estrategias de
seguridad, estadísticas de seguridad,
actualizaciones de programas de seguridad y
reconocimiento de logros.
La alta dirección debe realizar al menos una
observación de trabajo seguro por trimestre y los
gerentes intermedios deben realizar una por mes.
Las observaciones deben completarse utilizando un
formulario de observación de trabajo seguro que
centre la observación en temas de alto riesgo y
ayude en la discusión con los trabajadores.
La alta dirección debe realizar al menos dos
inspecciones de seguridad formales por año y los
gerentes intermedios deben realizar una por
trimestre.
La alta dirección debe presentar la política de
seguridad y discutir las responsabilidades de
seguridad de los nuevos empleados.
3
 Protocolo Auditoría SGTS

1. Compromiso Gerencial – Responsabilidad (20 puntos)

Preguntas Explicaciones Observaciones
1.12 ¿Están las Las responsabilidades relacionadas con la
responsabilidades de salud seguridad del trabajador deben estar claramente
y seguridad de los definidas y documentadas en un procedimiento u
gerentes, supervisores y otro documento que sea fácilmente accesible para
empleados bien todos los empleados.
documentadas y
comunicadas? Las responsabilidades de seguridad deben estar
(5 puntos) bien comunicadas a todo el personal.

1.13 ¿La responsabilidad de La responsabilidad de monitorear y hacer cumplir

desarrollar, implementar y los métodos de trabajo seguro debe asignarse
monitorear el sistema de claramente a línea gerencial.
gestión de salud y
seguridad está claramente
asignada a la gestión de
línea?
(5 puntos)

1.14 ¿La organización realiza Las medidas de rendimiento deben centrarse en

revisiones anuales de actividades de seguridad proactiva (por ejemplo,
desempeño para todo el evaluación de riesgos, reuniones de grupo,
personal de administración observaciones de trabajo, inspecciones y
que incluye objetivos de mantenimiento, planificación de trabajo, etc.) en
salud y seguridad lugar de solo en las tasas de incidentes alcanzadas.
mensurables?
(10 puntos)

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2. Planificación Estratégica – Objetivos de Rendimiento de Seguridad (20 puntos)
Preguntas
2.1 ¿La organización establece
metas anuales para las tasas
de frecuencia y gravedad de
los accidentes, y el número
de incidentes de alto riesgo?
(5 puntos)
2.2 ¿La organización establece
objetivos de salud y
seguridad anuales para
cumplir con las metas de
salud y seguridad?
(5 puntos)
2.3 ¿Los objetivos de salud y
seguridad se centran en la
reducción de incidentes de
alto riesgo? (5 puntos)
2.4 ¿Las metas y los objetivos
de salud y seguridad fueron
establecidos por la alta
dirección con el aporte de
los especialistas en
seguridad?
(5 puntos)
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Explicaciones Observaciones
La organización debe establecer metas corporativas
y departamentales para cada uno de los siguientes:
• número de lesiones graves (cero)
• número de incidentes de alto riesgo (cero)
• tasas de frecuencia y gravedad de lesiones en
comparación con los líderes de la industria
Los objetivos son áreas clave que deben mejorarse
para alcanzar y mantener las metas de desempeño
de seguridad: por ejemplo.
• mejorar el proceso de planificación del trabajo,
• establecer un programa de observaciones de
trabajo,
• implementar un programa de capacitación técnica.
• implementar recomendaciones prioritarias de
auditorías anteriores.
Un número significativo de los objetivos debe
centrarse directamente en la prevención de
accidentes de alta consecuencia: por ejemplo,
atropelado por un vehículo, contactos eléctricos,
caídas de altura, accidentes vehiculares, etc.
Un buen enfoque es establecer un equipo compuesto
por gerentes de alto nivel, especialistas en seguridad
y representantes del comité de salud y seguridad de la
organización.
5

2. Planificación Estratégica – Estrategia de Seguridad Integral (30 puntos)
Preguntas
2.5 ¿La organización
desarrolla una estrategia
anual y integral de salud y
seguridad? (10 puntos)
2.6 ¿La estrategia de salud y
seguridad consiste en
acciones específicas,
responsabilidades asignadas
y fechas límite de
cumplimiento?
(10 puntos)
2.7 ¿ La estrategia de salud y
seguridad fue establecido
por la alta dirección con el
aporte de los especialistas
en seguridad?
(5 puntos)
2.8 ¿La organización prepara
un informe de progreso
trimestral sobre sus planes
de acción de salud y
seguridad?
(5 puntos)
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Explicaciones Observaciones
La estrategia de seguridad debe basarse en parte en
las recomendaciones de auditorías anteriores,
incidentes recientes, evaluaciones de riesgos y
nuevos requisitos reglamentarios.
La estrategia debe determinar qué actividades deben
realizarse, quién es responsable de completar cada
actividad, cuándo debe completarse cada actividad y
cómo la organización medirá la efectividad de cada
actividad.
Un buen enfoque es establecer un equipo compuesto
por gerentes de alto nivel, especialistas en seguridad y
representantes del comité de salud y seguridad de la
organización.
Cada departamento debe preparar informes de
estado trimestrales sobre la estrategia de seguridad
y comunicar el estado al equipo de gerencia, a los
comités conjuntos de salud y seguridad y a los
empleados.
6

2. Planificación Estratégica – Procedimientos Administrativos de Seguridad (30 puntos)
Preguntas
2.9 ¿La organización ha
desarrollado
procedimientos
administrativos de salud y
seguridad para cada
elemento del sistema de
gestión de salud y
seguridad?
(10 puntos)
2.10 ¿Los procedimientos
administrativos de salud y
seguridad están disponibles
para todos los gerentes,
supervisores, ingenieros y
trabajadores?
(10 puntos)
2.11 ¿Se ha revisado el
contenido de los
procedimientos
administrativos de salud y
seguridad con todos los
gerentes, supervisores,
ingenieros y trabajadores?
(10 puntos)
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Explicaciones Observaciones
Los procedimientos administrativos de seguridad
deben especificar los requisitos y las
responsabilidades para implementar efectivamente
cada elemento del programa de seguridad.
Todos los empleados deben tener acceso fácil a
todos los procedimientos y formularios
administrativos de seguridad.
Los procedimientos administrativos de seguridad
pueden estar disponibles en copia impresa o en
formato electrónico.
La organización debe realizar sesiones formales de
capacitación para revisar el contenido de los
procedimientos administrativos de seguridad con
todos los empleados.
Periódicamente debe proporcionarse capacitación de
actualización para garantizar que los empleados se
mantengan informados y actualizados sobre el
contenido de los procedimientos administrativos de
seguridad.
7

2. Planificación Estratégica – Recursos Técnicos de Seguridad (20 punt0s)
Preguntas
2.12 ¿La organización ha
designado especialistas en
salud y seguridad para
respaldar el desarrollo e
implementación del sistema
de gestión de salud y
seguridad? (10 puntos)
2.13 ¿Están los deberes de los
especialistas en salud y
seguridad claramente
definidos y comunicados a
los empleados?
(5 puntos)
2.14 ¿La organización
proporciona capacitación
suficiente a los
especialistas en salud y
eguridad para que puedan
ejercer su función de
experto técnico y consultor
interno? (5 puntos)
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Explicaciones Observaciones
La función de los especialistas en seguridad debe
definirse como un experto técnico y un consultor
interno para la gestión de líneas.
La responsabilidad de monitorear y
fortalecer los métodos de trabajo seguro
debe asignarse claramente a los gerentes y
supervisores, no a los especialistas en
seguridad.
El papel de los especialistas en seguridad debe
incluir:
• brindar soporte técnico para apoyar gerentes y
supervisores.
• monitorear planes de acción estratégicos
• desarrollar procedimientos de seguridad
• desarrollar programas de capacitación
• realizar investigaciones de incidentes graves
Los especialistas en seguridad deben recibir
capacitación formal sobre:
• regulaciones de seguridad
• estrategia de seguridad y desarrollo de programas.
• procedimientos de trabajo seguros
• principios y técnicas de gestión de riesgos.
• modernos sistemas de gestión de seguridad
• investigación de incidentes graves
8

3. Análisis de Riesgos – Evaluación Cuantitativo de Riesgo (30 puntos)
Preguntas
3.1 ¿La organización tiene un
procedimiento que
especifique los requisitos
para realizar evaluaciones
de riesgo cuantitativo para
las instalaciones y
actividades de trabajo?
(5 puntos)
3.2 ¿La metodología de
evaluación de riesgos
incluye un análisis
cuantitativo para
determinar el nivel de
riesgo?
(5 puntos)
3.3 ¿La organización ha
realizado evaluaciones de
riesgo para todas sus
instalaciones y actividades
principales?
(10 puntos)
3.4 ¿La organización ha
implementado planes de
acción a partir de las
recomendaciones de los
informes de evaluación de
riesgos?
(10 puntos)
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Explicaciones Observaciones
Las evaluaciones de riesgo deben realizarse cada 5
años para cada instalación, así como para nuevas
adquisiciones y cuando haya modificaciones
significativas en las instalaciones existentes.
El cálculo del nivel de riesgo debe considerar:
• Consecuencia basada en el daño potencial
resultante del peligro
• Exposición a empleados, contratistas o al público.
• Probabilidad basada en la efectividad de las
barreras existentes para mitigar el peligro
Las evaluaciones de riesgo deben identificar los
riesgos inherentes a la instalación y los riesgos que
se crean a través de las actividades de trabajo.
Las evaluaciones de riesgos deben centrarse en las
actividades de alto riesgo para la seguridad de los
trabajadores (por ejemplo, caídas, contactos
eléctricos, colisiones de vehículos, espacios
confinados).
Los riesgos altos deben requerir la instalación
inmediata de barreras de control temporales y un
plan para instalar barreras de control permanentes.
9

3. Análisis de Riesgos – Análisis de Riesgos para Tareas Críticas (30 puntos)
Preguntas
3.5 ¿La organización tiene un
procedimiento para realizar
análisis de riesgos para
tareas críticas y para nuevas
herramientas y equipos?
(5 puntos)
3.6 ¿La organización ha
identificado las tareas
críticas que requerirían un
análisis de riesgos
laborales?
(5 puntos)
3.7 ¿La organización ha
realizado análisis de riesgos
laborales en todas las tareas
críticas?
(15 puntos)
3.8 ¿La organización realiza
análisis de riesgos para
todos los equipos nuevos
que se pueden usar en
actividades de alto riesgo?
(5 puntos)
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Explicaciones Observaciones
El procedimiento debe definir los criterios para
iniciar un análisis de riesgos laborales, la
responsabilidad, la metodología y el proceso de
revisión y aprobación.
Una tarea crítica se define como un método de
trabajo complejo o de alto riesgo que puede causar
lesiones graves o fatales.
Los análisis de riesgos de trabajo deben especificar
los pasos del trabajo, los peligros de seguridad
relacionados con cada paso del trabajo, las barreras
requeridas para cada peligro y una clasificación de
la efectividad de las barreras.
Los análisis de riesgos laborales deben ser
revisados y aprobados por un gerente para que sean
utilizados como un documento de referencia.
Por ejemplo: equipos móviles y herramientas
eléctricas.
10

3. Análisis de Riesgos – Análisis de Seguridad en Especificaciones de Diseño (20 puntos)
Preguntas
3.9 ¿La organización realiza
análisis de salud y
seguridad en las
especificaciones de diseño
para nuevos proyectos o
equipos?
(10 puntos)
3.10 ¿Ha participado el personal
de operaciones en los
análisis de salud y
seguridad de las
especificaciones de diseño
para nuevos proyectos o
nuevos equipos?
(5 puntos)
3.11 ¿Se han incorporado las
recomendaciones de los
análisis de salud y
seguridad en las
especificaciones de diseño
para los proyectos?
(5 puntos)
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Explicaciones Observaciones
La organización debe tener un proceso que asegure
que las consideraciones de seguridad se incorporé en
las especificaciones de diseño para nuevos proyectos
o equipos.
Las especificaciones de diseño deben ser evaluadas
para asegurar el cumplimiento con las regulaciones
de seguridad, códigos, estándares de la industria y
procedimientos de la organización.
La organización debe tener un proceso que incluya al
personal de operaciones en la revisión de las
especificaciones de diseño para garantizar que los
requisitos operativos de seguridad estén integrados en
el diseño.
Las recomendaciones de los análisis de seguridad
deben ser incorporadas en las especificaciones de
diseño o implementadas como modificaciones
posteriores a la construcción.
11

3. Análisis de Riesgos – Análisis Ergonómicos (20 puntos)
Preguntas
3.12 ¿Están incorporadas las
normas ergonómicas en la
compra y configuración en
los puestos de trabajo de
oficina?
(5 puntos)
3.13 ¿La organización ha
realizado análisis
ergonómicos para tareas
que pueden causar lesiones
musculares? (10 puntos)
3.14 ¿La organización tiene un
programa que fomente la
identificación y resolución
de problemas ergonómicos
por parte de los
trabajadores?
(5 puntos)
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Explicaciones Observaciones
La organización debe establecer normas que
especifiquen los principios ergonómicos para la
iluminación, el diseño en puestos de trabajo y el
diseño de equipos de oficina.
La organización debe asegurarse de que los requisitos
de diseño ergonómico se incorporan en los estándares
de compra.
Los análisis ergonómicos deben centrarse en las
deficiencias en el diseño del equipo y los métodos
de trabajo establecidos que pueden contribuir al
riesgo de error de funcionamiento y lesiones por
esfuerzo repetitivo.
La organización debe mostrar evidencia de
modificaciones en equipos, instalaciones o métodos
de trabajo que reduzcan el riesgo de lesiones
relacionadas con la ergonomía.
12

4. Normas y Procedimientos de Trabajo – Desarrollo de Normas de Seguridad y Procedimientos de Trabajo (25 puntos)
Preguntas
4.1 ¿La organización tiene un
procedimiento que describe
los criterios y el proceso
para desarrollar normas de
salud y seguridad y
procedimientos de trabajo?
(5 puntos)
4.2 ¿La organización ha
desarrollado normas de
salud y seguridad
específicas para el trabajo
realizado por sus
empleados y contratistas?
(10 puntos)
4.3 ¿Las normas de salud y
seguridad y los
procedimientos de trabajo
han sido formalmente
revisados y aprobados por
la alta dirección?
(5 puntos)
4.4 ¿Las normas de salud y
seguridad y los
procedimientos de trabajo
son fácilmente disponible y
ha sido la capacitación
proporcionada al personal
apropiado?
(5 puntos)
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Explicaciones Observaciones
Los criterios para desarrollar normas de seguridad y
procedimientos de trabajo deben basarse en las
regulaciones y el nivel de riesgo que implica la
tarea.
Un formato típico debe incluir el objetivo, el
alcance y los pasos del procedimiento para realizar
la tarea de manera segura y debe incluir peligros
críticos, barreras de control y medidas de
protección.
La organización puede desarrollar sus propias
normas de seguridad o adoptar normas de seguridad
reconocidas en la industria.
Las normas deben ser específicas, no genéricas, por
ejemplo. "Use guantes de goma" en lugar de "use el
EPI adecuado para el trabajo"
Cada norma de seguridad y procedimiento de
trabajo debe tener una fecha de emisión, una fecha
de revisión mínima de 5 años y debe estar firmada
por un gerente apropiado.
Las normas de seguridad y los procedimientos de
trabajo deben proporcionar instrucciones
específicas para cumplir con los requisitos
reglamentarios.
Las normas de seguridad y los procedimientos de
trabajo deben proporcionarse electrónicamente y / o
publicarse en manuales impresos que sean
fácilmente accesibles para todos los empleados.
La capacitación debe proporcionarse durante la
integración de nuevos empleados, y la capacitación
formal debe proporcionarse para reglas de
seguridad críticas y procedimientos de trabajo.
13

4. Normas y Procedimientos de Trabajo – Procedimientos Críticos de Trabajo Seguro (25 puntos)
Preguntas
4.5 ¿La organización tiene un
procedimiento de disciplina
progresiva para violaciones
a las reglas de salud y
seguridad y procedimientos
de trabajo? (10 puntos)
4.6 ¿Tiene la organización un
procedimiento para trabajar
cerca de equipos
energizados y se aplica de
manera efectiva?
(5 puntos)
4.7 ¿La organización tiene un
procedimiento para trabajar
en alturas y se aplica de
manera efectiva?
(5 puntos)
4.8 ¿La organización tiene un
procedimiento para la
entrada en espacios
confinados y se aplica de
manera efectiva?
(5 puntos)
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Explicaciones Observaciones
El procedimiento disciplinario progresivo debe:
• identificar las situaciones que requieren disciplina
• aplicar a los trabajadores, supervisores y gerentes
• ser progresivamente severo para cada evento
• estar basado en el nivel de riesgo involucrado
• no se aplicará después de un incidente a menos
que el trabajador ya haya sido sancionado
El procedimiento debe enfatizar el aislamiento y la
desactivación de la energía como la primera
alternativa, requiere la aprobación del gerente
superior para cualquier trabajo en la proximidad de
equipos energizados.
El procedimiento debe enfatizar las medidas de
prevención de caídas como la primera alternativa y
debe promover la jerarquía de protección contra
caídas.
El procedimiento debe cumplir con los reglamentos
y especificar las condiciones para el permiso de
entrada, la evaluación de la calidad del aire, la
vigilancia continua del aire, la ventilación y el
rescate.
14

4. Normas y Procedimientos de Trabajo – Procedimientos Críticos de Trabajo Seguro (30 puntos)
Preguntas
4.9 ¿La organización tiene un
procedimiento de para la
conducción de vehiculos y
se aplica de manera
efectiva?
(5 puntos)
4.10 ¿La organización tiene un
procedimiento para el
control de tráfico y se aplica
de manera efectiva?
(5 puntos)
4.11 ¿La organización tiene un
procedimiento sobre el uso
de grúas y se aplica de
manera efectiva?
(5 puntos)
4.12 ¿La organización tiene un
procedimiento sobre el uso
de equipo móvil pesado y
se aplica de manera
efectiva?
(5 puntos)
4.13 ¿La organización tiene
procedimientos de trabajo
para otras tareas críticas de
alto riesgo y se aplican de
manera efectiva?
(10 puntos)
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Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
El procedimiento debe identificar medidas para
reducir el riesgo de colisiones de vehículos: por
ejemplo, curso de conducción defensiva, reglas
para conducir por la noche y otras situaciones de
alto riesgo, el uso de dispositivos electrónicos
portátiles, sistema de seguimiento de velocidad del
vehículo.
El procedimiento de control de tráfico debe cumplir
con los reglamentos y las normas de la industria
para el control de tráfico e incluir planes estándar de
control de tráfico para diversas situaciones.
El procedimiento debe incluir las calificaciones de
los operadores de grúas y señalizadores, los
requisitos para la configuración del equipo, los
planes de levantamiento, la inspección del equipo y
la definición de las zonas de trabajo seguras.
El documento debe incluir la calificación de los
operadores del equipo, la orientación, la
planificación del trabajo, la inspección y el
mantenimiento y el trabajo cerca de las estructuras
de soporte eléctricas.
Se deben desarrollar procedimientos para el trabajo
en caliente, perforación y taladrado, uso de
motosierras, uso de vehículos todo terreno y motos de
nieve, etc..
15
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4. Normas y Procedimientos de Trabajo – Procedimientos de Operación (20 puntos)

Preguntas Explicaciones Observaciones
4.14 ¿Tiene la organización Los procedimientos operativos son necesarios para
procedimientos operativos tareas en las que el riesgo de pérdida o daño del
para equipos críticos? equipo es significativo.
(10 puntos)

4.15 ¿Los procedimientos Los procedimientos operativos deben estar

operativos incluyen referenciados o incluidos en los documentos de
análisis de salud y asignación de trabajo.
seguridad?
(10 puntos)

Copyright: Utility Risk Management 16


7. Planificación del Trabajo Seguro – Procedimiento de Planificación del Trabajo Seguro (20 puntos)
Preguntas
7.1 ¿La organización tiene un
procedimiento de
planificación del trabajo
seguro? (5 puntos)
7.2 ¿Existen formularios de
planificación de trabajo
seguro para grandes
proyectos y para trabajo
diarios?
(5 puntos)
7.3 ¿La organización ha
proporcionado capacitación
al personal apropiado en la
planificación de trabajo
seguro?
(10 puntos)
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Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
El procedimiento debe especificar el proceso de
planificación para proyectos grandes y trabajos
diarios y las responsabilidades para preparar,
comunicar y monitorear los planes de trabajo
seguro.
Los formularios deben incluir pasos de trabajo,
riesgos, nivel de riesgo, barreras y clasificación de
la efectividad de las barreras.
Los gerentes, ingenieros, planificadores,
supervisores, trabajadores y supervisores de
contratistas deben recibir capacitación formal sobre
principios de gestión de riesgos, identificación de
peligros y técnicas de planificación del trabajo
seguro.
17

7. Planificación del Trabajo Seguro – Planificación de Proyecto Seguro (30 puntos)
Preguntas
7.4 ¿La organización prepara
documentos de diseño de
proyecto y planes de
cronograma de proyecto
para proyectos grandes o
complejos?
(5 puntos)
7.5 ¿Los directores de
proyectos preparan planes
de proyecto seguro,
involucrando el personal
clave?
(10 puntos)
7.6 ¿Los planes de proyecto
seguro incluyen pasos de
trabajo, condiciones,
riesgos altos y las medidas
de protección clasificadas
adecuadamente?
(10 puntos)
7.7 ¿Se realizan reuniones
previas al trabajo con todos
los equipos para revisar el
plan de proyecto seguro
antes de que comience el
trabajo? (5 puntos)
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Explicaciones Observaciones
Proyectos grandes o complejop pueden incluir
múltiples grupos de trabajo, numerosas tareas o
entregables extensos.
Ejemplos de pland e trabajo del proyecto ingluyen
diagramas de Gantt y cuadro de caminos críticos.
La organización debe designar a una persona
responsable para revisar y aprobar los planes de
proyecto seguro.
Los planes de seguridad del proyecto deben dividir el
proyecto en trabajos separados e identificar los altos
riesgos y las medidas de control y protección
necesarias para cada trabajo.
Las reuniones deben revisar en detalle los pasos del
trabajo, los principales peligros, barreras, métodos
de trabajo, medidas especiales, situaciones
inusuales, requisitos de equipos especiales, etc.
18

7. Planificación del Trabajo Seguro – Planificación de Trabajo Diario Seguro (30 puntos)
Preguntas
7.8 ¿Los miembros del equipo
de trabajo realizan
reuniones previas al trabajo
antes de cada tarea?
(5 puntos)
7.9 ¿Los equipos de trabajo
preparan un plan diario de
trabajo seguro por escrito
para todas las actividades
que implican riesgos altos o
medios? (5 puntos)
7.10 ¿Los planes diarios de
trabajo seguro identifican
adecuadamente los pasos de
trabajo y los riesgos
relacionados con cada paso
de trabajo? (10 puntos)
7.11 ¿Los planes diarios de
trabajo seguro identifican
adecuadamente las medidas
de control y protección
requeridas para cada
peligro? (10 puntos)
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Explicaciones Observaciones
El equipo debe discutir las tareas que deben
completarse, la secuencia de trabajo, los
principales peligros y las barreras que se utilizarán
para controlar los peligros y el plan de respuesta de
emergencia.
Se debe preparar un plan diario de trabajo seguro
separado para las diferentes tareas realizadas
durante el día.
Los planes diarios de trabajo seguro deben
identificar los pasos de trabajo en secuencia, y los
riesgos de alto riesgo y riesgo medio relacionados
con cada paso de trabajo.
Los planes diarios de trabajo seguro deben
distinguir entre las barreras de control, de
protección y de apoyo que deben implementarse.
19

7. Planificación del Trabajo Seguro – Monitoreo del Programa de Planificación de Trabajo (20 puntos)
Preguntas
7.12 Los gerentes y
supervisores evalúan la
calidad de los planes de
trabajos seguro durante las
visitas al lugar de trabajo?
(5 puntos)
7.13 ¿Los gerentes y
supervisores evalúan
regularmente la calidad de
los planes de trabajo diario
y de planes de proyecto
seguro?
(10 puntos)
7.14 ¿La organización realiza
una revisión formal de la
calidad del proceso de
planificación del trabajo
seguro al menos una vez al
año?
(5 puntos)
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Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
Los gerentes y supervisores deben proporcionar
comentarios inmediatos al equipo de trabajo y por
escrito relacionados con la calidad del plan trabajo
seguro.
Los gerentes y supervisores deben muestrear un
gran porcentaje de los planes de trabajo diarios y
planes de proyectos completados sobre una base
mensual para evaluar la calidad de los planes
completados.
Los gerentes y supervisores deben proporcionar
comentarios regular a los trabajadores sobre la
calidad de los planes, ya sea uno-a-uno o en
reuniones de grupo.
El equipo de revisión debe consistir en personal de
planificación, supervisores y especialistas en
seguridad.
Se debe evaluar la calidad de la planificación y
hacer recomendaciones para mejorar el proceso y
los formularios de planificación del trabajo.
20

9. Formación de los Empleados – Contratación y Colocación (10 puntos)
Preguntas
9.1 ¿La organización ha
establecido requisitos
mínimos para hacer
contrataciones?
(5 puntos)
9.2 ¿La organización realiza un
examen de calificación y un
examen médico antes de
contratar nuevos
empleados?
(5 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
Cada puesto debe tener estándares mínimos para la
educación y la salud.
Puestos con requisitos físicos exigentes deben tener
estándares mínimos de aptitud física.
La evaluación de calificación debe incluir pruebas de
aptitud, verificaciones de certificación educativa,
verificaciones de licencias de conducir, etc.
El examen médico debe incluir un examen médico
completo, radiografías, pruebas audiométricas,
pruebas de drogas y alcohol.
21

9. Formación de los Empleados – Coordinación de la Formación (20 puntos)
Preguntas
9.3 ¿La organización tiene un
coordinador de capacitación
designado para toda la
capacitación de los
empleados?
(5 puntos)
9.4 ¿La organización ha
realizado una evaluación de
las necesidades de
capacitación para cada
función?
(5 puntos)
9.5 ¿La organización ha
preparado una estrategia de
formación personalizada
para cada empleado?
(5 puntos)
9.6 ¿Los registros de
entrenamiento individuales
están efectivamente
correlacionados con los
requisitos de
entrenamiento?
(5 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
El coordinador de capacitación debe identificar,
programar y registrar toda la capacitación requerida
de los empleados.
El coordinador de capacitación debe tener un catálogo
de cursos internos y externos, que podrían ser
necesarios para capacitar a los empleados dentro de la
organización.
Cada disciplina debe revisarse para determinar los
requisitos legales de capacitación, la capacitación
requerida por la política de la compañía y los
requisitos de capacitación para el desarrollo
profesional.
La organización debe comparar los registros de
capacitación del empleado con la evaluación de las
necesidades de capacitación y desarrollar una
estrategia y un calendario personalizados para cada
empleado.
La organización debe mantener una matriz o base
de datos que identifique los cursos de capacitación
requeridos, así como un registro de los cursos
tomados por todos los empleados.
Debe haber un sistema para seguir el progreso de
cada empleado individual, sus asignaciones de
campo y evaluaciones.
22

9. Formación de los Empleados – Integración para Nuevos Empleados (20 puntos)
Preguntas
9.7 ¿La organización tiene un
paquete de integración
estándar para empleados
nuevos y temporales?
(5 puntos)
9.8 ¿La organización
proporciona una integración
de salud y seguridad
general a todos los
empleados nuevos de
manera oportuna?
(5 puntos)
9.9 ¿La organización
proporciona una integración
de salud y seguridad
específica para el trabajo a
los nuevos empleados?
(5 puntos)
9.10 ¿Los gerentes y
supervisores participan en
la integración de nuevos
empleados?
(5 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
Debe haber una lista de elementos a cubrir y los
materiales que se emitirán durante la integración y
las responsabilidades de cubrir el material.
La orientación de seguridad general debe incluir
normas y procedimientos de seguridad aplicables y
capacitación sobre temas críticos de seguridad (por
ejemplo, materiales peligrosos, seguridad eléctrica,
equipo de protección, planes de respuesta ante
emergencias, planificación de seguridad en el
trabajo).
La orientación de seguridad específica para el trabajo
debe incluir una revisión de los peligros inherentes a
sus sitios de trabajo y una revisión detallada de las
normas de seguridad aplicables y los procedimientos
de trabajo.
La integración debe incluir una presentación del
supervisor o gerente sobre la política y objetivos de
seguridad de la organización.
23

9. Formación de los Empleados – Entrenamiento de Habilidades (30 puntos)
Preguntas
9.11 ¿La organización requiere
que los empleados técnicos
completen con éxito un
programa estructurado de
capacitación para el
dominio de habilidades?
(20 puntos)
9.12 ¿La organización garantiza
que los trabajadores hayan
recibido capacitación
formal sobre la operación
segura de equipos críticos
antes de su uso?
(5 puntos)
9.13 ¿La capacitación incluye
pruebas de competencia y
certificados de calificación
mantenidos en el archivo?
(5 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
Los puestos técnicos como electricistas, mecánicos,
operadores de grúas, trabajadores de líneas eléctricas,
etc. deben ser entrenados a través de un programa
formal de capacitación de habilidades que incluye:
• Entrenamiento formal en el aula
• Documentos de referencia sobre métodos de trabajo
• Exámenes prácticos y escritos
• Finalización de las asignaciones de campo
• Emisión de certificados
Se debe proporcionar capacitación sobre el uso
seguro del equipo recién comprado o alquilado
antes de que el empleado tenga permiso para usar el
equipo.
Los operadores de equipos deben tener capacitación
formal sobre el uso seguro y adecuado de los
equipos móviles, equipos de elevación, maquinaria
y herramientas.
La capacitación debe incluir pruebas prácticas y / o
escritas.
Los certificados de calificación deben ponerse a
disposición del supervisor del empleado y
mantenerse en un sistema de archivo central.
24

9. Formación de los Empleados – Entrenamiento de Seguridad (20 puntos)
Preguntas
9.14 ¿Los empleados han
recibido la capacitación
relacionada con la salud y
seguridad para temas
críticos o según lo exigen
los reglamentos de cada
disciplina? (10 puntos)
9.15 ¿Los empleados han
recibido capacitación de
actualización periódica
para temas críticos o según
lo exigen las normas y
reglamentos? (10 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
Los ejemplos de capacitación en seguridad
incluyen: primeros auxilios, RCP, manejo de
materiales peligrosos, manejo defensivo, respuesta
a incendios, entrada a espacios confinados,
conciencia de seguridad eléctrica, respuesta a
emergencias y accidentes.
La capacitación especializada puede incluir:
operación con montacargas, operación con
motosierra, etc.
Los ejemplos de cursos que pueden requerir
capacitación de actualización incluyen
procedimientos de rescate de emergencia, primeros
auxilios, RCP, manejo de materiales peligrosos,
transporte de mercancías peligrosas.
25

13. Inspecciones y Mantenimiento – Inspección de Equipos y Herramientas Críticos (25 puntos)
Preguntas
13.1 ¿La organización ha
identificado los equipos y
las herramientas críticos, y
ha especificado los
requisitos para la inspección
previas al uso y el
mantenimiento
programados?
(10 puntos)
13.2 ¿Los empleados realizan
inspecciones de equipos y
herramientas críticos antes
del uso?
(5 puntos)
13.3 ¿La organización programa
la calibración, la inspección
y el mantenimiento
regulares según se requiera
para cada equipo y
herramienta crítico?
(10 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
Las herramientas y equipos críticos son aquellos cuya
falla podría tener un impacto significativo en la
seguridad de los trabajadores o la seguridad pública,
por ejemplo:
• grúas, polipastos de cadena, eslingas, cable de
cabrestante, cadenas
• equipos de taller de máquinas, equipos de elevación
motorizada
• detectores de humo, alarmas y equipos de extinción
de incendios..
Algunos equipos críticos pueden justificar el uso de
un formulario para confirmar que los controles
previos al uso se han realizado como parte de la
preparación del trabajo: por ejemplo, grúas fijas,
cables, eslingas, etc.
La organización debe tener un sistema de software
para priorizar, programar y registrar las
inspecciones y mantenimiento de herramientas y
equipos críticos.
26

13. Inspecciones y Mantenimiento – Inspección de Equipos Móviles (25 puntos)
Preguntas
13.4 ¿La organización ha
especificado los requisitos
para las verificaciones de
pre-uso, inspección y
mantenimiento para equipos
móviles y sus partes
críticas?
(10 puntos)
13.5 ¿Los empleados realizan
inspecciones de equipos
móviles antes del uso?
(5 puntos)
13.6 ¿La organización planea
inspecciones y
mantenimiento regulares
para todo el equipo móvil?
(10 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
La organización debe proporcionar pautas y
formularios de verificación para llevar a cabo
inspecciones previas al uso de cada tipo de equipo
móvil, incluyendo la condición del equipo, las
fugas y la operatividad del equipo.
La lista de equipos móviles debe incluir vehículos
para el personal, vehículos todo terreno, grúas
móviles, dispositivos aéreos, carretillas elevadoras,
etc.
Los equipos críticos pueden justificar el uso de un
formulario para confirmar que los controles previos
al uso se han realizado como parte de la
preparación del trabajo.
El requisito debe aplicarse a los equipos móviles
propiedad de la empresa o alquilados.
La organización debe priorizar, programar y
registrar las inspecciones y el mantenimiento de
equipos móviles, incluso si el mantenimiento es
realizado por empresas externas.
27

13. Inspecciones y Mantenimiento – Inspección del Equipo de Sistema (20 puntos)
Preguntas
13.7 ¿La organización ha
especificado los requisitos
de inspección y
mantenimiento para los
equipos de sistema?
(10 puntos)
13.8 ¿La organización programa
inspecciones regulares y
mantenimientos para los
equipos de sistema?
(10 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
Los requisitos de inspección y mantenimiento de los
equipos y los sistemas, pueden especificarse en varios
documentos (procedimientos, programaciones de
inspección, etc.)
La organización debe incluir todos los equipos de
sistema cuyo fallo podría resultar en lesiones o daños
graves: ej., interruptores, aisladores, transformadores,
válvulas, compuertas, reguladores, recipientes a
presión, cámaras de seguridad pública, etc.
La organización debe proveer especificadiones
detalladas para la inspección y mantneimiento de
cada tipo de equipo de sistema, incluyendo
frecuencia, almacenamiento de registros y
responsabilidades.
La organización debe tener un software para
priorizar, programar y registrar las inspecciones y
mantenimientos a los equipos de sistema.
28

13. Inspecciones y Mantenimiento – Inspecciones Generales de Instalaciones (30 puntos)
Preguntas
13.9 ¿La organización realiza
inspecciones regulares de
los edificios e instalaciones,
utilizando formatos
específicos?
(10 puntos)
13.10 ¿Los peligros de alto riesgo
inherentes a los edificios e
instalaciones están
adecuadamente
controlados?
(10 puntos)
13.11 ¿La organización tiene un
sistema de mantenimiento
correctivo para abordar los
peligros y equipos
defectuosos identificados
durante las inspecciones?
(10 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
La organización debe establecer un cronograma de
inspección que incluya todas los edificios e
instalaciones: por ejemplo, cada plaza de peaje, tramo
de carretera, paso elevado. tramo de auplanta de
generación, subestación, presa, línea de transmisión y
distribución, derecho de vía, caminos, embalses y
área de conservación y recreación.
Los lugares de trabajo dinámicos, como los
almacenes y las tiendas, deben ser inspeccionados
trimestralmente. Las ubicaciones estáticas, como
estaciones de transformadores, deben ser
inspeccionadas al menos una vez al año.
Deberá centrarse en los peligros relacionados con la
gravedad, la electricidad, la energía mecánica, los
derrames graves, las graves amenazas a la
seguridad o cualquier otro peligro que pueda tener
consecuencias graves para los trabajadores, el
público o el medio ambiente.
El sistema de mantenimiento correctivo debe
priorizar las acciones basadas en el nivel de riesgo
de los peligros identificados.
El sistema debe proporcionar informes de progreso
regulares a la gerencia sobre el estado de las
acciones correctivas.
29

16. Gestión de la Seguridad de Contratistas – Procedimiento de Gestión de la Seguridad de Contratistas (20 puntos)
Preguntas
16.1 ¿La organización tiene un
procedimiento de gestión de
la salud y seguridad del
contratista? (10 puntos)
16.2 ¿La organización ha
desarrollado el material de
capacitación para la gestión
de la salud y seguridad del
contratista?
(5 puntos)
16.3 ¿La organización ha
proporcionado capacitación
al personal apropiado en la
gestión de la salud y
seguridad del contratista?
(5 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
El procedimiento debe describir las
responsabilidades de los administradores de
contratos, los directores de proyectos y los
supervisores de contratistas.
El procedimiento debe especificar las condiciones
para la precalificación de los contratistas, la
administración de los contratos, la integración, la
gestión del proyecto y la supervisión del contratista.
El material de capacitación debe incluir:
• Proceso de calificación y selección de contratistas
• Obligaciones de seguridad del contratista en el
contrato
• Integración y capacitación de contratistas
• Evaluación de riesgos, planificación de proyectos
y planificación diaria del trabajo.
• Monitorea de contratistas
• Tratar con el desempeño insatisfactorio
Debería proporcionar formación a todos los
directivos, supervisores y otras personas que puedan
participar en la administración de contratos, la gestión
de proyectos y la supervisión de contratistas, de
conformidad con su función.
Esto debe incluir los consultores contratados en estas
funciones como representante del propietario.
30

16. Gestión de la Seguridad de Contratistas – Administracion de Contratos (25 puntos)
Preguntas
16.4 ¿La organización tiene un
proceso para precalificar a
los contratistas y
subcontratistas con respecto
a la salud y seguridad?
(10 puntos)
16.5 ¿Los documentos de
licitación y los contratos
incluyen los requisitos de
salud y seguridad
específicos de la empresa?
(5 puntos)
16.6 ¿La organización
proporciona una evaluación
de riesgos a los contratistas
para el proyecto designado?
(5 puntos)
16.7 ¿La organización realiza
una reunión de análisis de
brechas con los contratistas
para revisar cómo
cumplirán los requisitos de
salud y seguridad de la
organización?
(5 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
El proceso de precalificación debe basarse en:
• el nivel de riesgo y tipo de trabajo realizado.
• indicadores reactivos como tasas de accidentes y
tasas de seguros.
• indicadores proactivos como la calidad de los
programas de seguridad y capacitación.
• referencias o verificación del sitio de trabajo
El proceso de precalificación debe incluir un gerente
de proyecto y un especialista en seguridad.
Los requisitos de seguridad deben especificarse en
un apéndice de cada contrato emitido al contratista
general, así como a todos los subcontratistas.
La evaluación de riesgos debe centrarse en los
riesgos altos que son inherentes al proyecto e
identificar las barreras que implementará el
propietario para eliminar o controlar estos riesgos.
Se debe solicitar al Contratista que complete la
evaluación de riesgos mediante la identificación de
barreras adicionales que se implementarán.
La reunión debe incluir un gerente senior, un
gerente de proyecto y un especialista en seguridad
que represente a la empresa y al contratista.
El análisis de la brecha debe evaluar los programas
de seguridad del Contratista e identificar las
iniciativas necesarias para que el Contratista
cumpla con las expectativas de la organización.
31

16. Gestión de la Seguridad de Contratistas – Integración de Contratistas (25 puntos)
Preguntas
16.8 ¿La organización realiza
una reunión previa al inicio
del proyecto con el equipo
del contratista en el sitio
para discutir los requisitos
de seguridad específicos
para el proyecto?
(5 puntos)
16.9 ¿La organización
proporciona capacitación de
integración a los empleados
del contratista sobre los
requisitos de seguridad de la
organización para el
proyecto?
(5 puntos)
16.10 ¿Verifica la organización
que el contratista
proporciona una integración
equivalente a los
subcontratistas?
(5 puntos)
16.11 ¿La organización evalúa la
calidad del plan del
proyecto seguro del
contratista?
(10 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
La reunión previa al inicio del proyecto debe incluir
el equipo de supervisión in situ y los especialistas
en seguridad del contratista, y debe incluir:
• una revisión de la evaluación de riesgos,
• una revisión del programa de integración,
• una revisión de las obligaciones de seguridad.
La orientación debe incluir conceptos y técnicas
desconocidas para el contratista: por ejemplo,
principios de gestión de riesgos, planificación de
trabajo seguro y observaciones de trabajo seguro.
Debe haber un programa de integración general
para los visitantes y una integración detallada para
los trabajadores.
El contratista es responsable de desarrollar el plan
del proyecto seguro y mantenerlo actualizado.
La organización debe revisar y aprobar los planes
para garantizar que cumplan con sus requisitos.
32

16. Gestión de la Seguridad de Contratistas – Monitoreo de la Seguridad de Contratistas (30 puntos)
Preguntas
16.12 ¿La organización designa
un monitor de contratistas
para todos los trabajos
contratados de alto y medio
riesgo y especifica sus
responsabilidades?
(10 puntos)
16.13 ¿Los monitores del
contratista tienen
conocimiento de los
peligros y los métodos de
trabajo asociados con el
proyecto?
(5 puntos)
16.14 ¿Los monitores del
contratista realizan
observaciones de trabajo
seguro con los gerentes del
contratista y proporcionan
comentarios por escrito al
gerente del proyecto?
(10 puntos)
16.15 ¿La organización realiza
reuniones periódicas con el
contratista para revisar su
desempeño en salud y
seguridad?
(5 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
El monitor del contratista es responsable de:
• observar la ejecución del trabajo
• verificar la calificación de los trabajadores
• verificar los antecedentes de los trabajadores
• verificar la inspección del equipo
• evaluar la calidad de los planes de trabajo y las
reuniones seguridad
• registrar el desempeño del contratista.
El monitor del contratista debe tener las siguientes
calificaciones:
• experiencia de campo relacionada con el trabajo.
• formación en normativa de seguridad.
• formación en procedimientos de seguridad de la
empresa.
• conocimiento de control de riesgos para tareas de
alto riesgo relacionadas con el trabajo.
La organización debe especificar la frecuencia de
las observaciones del trabajo (semanal, diaria,
continua) en función del nivel de riesgo
involucrado en el trabajo.
El monitor del contratista debe mantener un registro
de las actividades de trabajo, problemas y
observaciones, y proporcionar un informe semanal al
gerente del proyecto.
Las reuniones de revisión deben incluir una
discusión sobre el desempeño de seguridad del
contratista durante el proyecto y si el contratista
debe permanecer en la lista de contratistas
"calificados".
33

17. Observaciones del Trabajo Seguro – Procedimiento de Observaciones del Trabajo Seguro (20 puntos)
Preguntas
17.1 ¿La organización tiene un
procedimiento para que la
gerencia realice
observaciones de trabajo
seguro?
(5 puntos)
17.2 ¿La organización usa un
formulario estándar para
registrar las observaciones
de trabajo seguro?
(5 puntos)
17.3 ¿La organización ha
proporcionado
capacitación al personal
apropiado para realizar
observaciones de trabajo
seguro?
(10 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
El procedimiento debe explicar el propósito de
realizar observaciones de trabajo y especificar las
responsabilidades y la frecuencia de las
observaciones de trabajo por los gerentes,
supervisores y monitores de contratos.
También debe haber un objetivo para la frecuencia
de las observaciones por empleado que se observa.
El formulario debe estar diseñado para alentar los
comentarios escritos y el entrenamiento, no las
casillas de verificación.
El formulario debe incluir temas críticos de seguridad
para evaluar, como la planificación del trabajo, la
comunicación, el control de la energía, el uso de
equipos de protección, los procedimientos de trabajo,
y la seguridad pública.
El formulario de observación del trabajo debe estar
separado del formulario de inspección del lugar de
trabajo que está diseñado para evaluar las condiciones
físicas en el lugar de trabajo.
Los gerentes, gerentes de proyecto y supervisores
deben recibir capacitación formal sobre los principios
del monitoreo del desempeño y cómo realizar
observaciones de trabajo seguro efectivas.
La capacitación debe centrarse en un enfoque de
entrenamiento en lugar de un enfoque de vigilancia.
34
 Protocolo Auditoría SGTS

17. Observaciones del Trabajo Seguro – Observaciones por la Dirección (30 puntos)
Preguntas Explicaciones Observaciones
17.4 ¿Los gerentes realizan Los gerentes deben realizar observaciones formales
observaciones de trabajo de trabajo seguro al menos 12 veces por año,
seguro de manera utilizando el formulario de observación de trabajo
sistemática? (10 puntos) seguro para registrar sus observaciones y
discusiones con los empleados.

17.5 ¿ Los especialistas en Los especialistas en seguridad deben realizar al

seguridad realizan menos 24 observaciones de trabajo seguro por año,
observaciones de trabajo utilizando el formulario.
seguro de manera
sitemática? (10 puntos)

17.6 ¿Los gerentes y los Los gerentes y los especialistas en seguridad deben
especialistas en salud y realizar la mayoría de sus observaciones de trabajo
seguridad realizan con los supervisores para asesorarlos sobre cómo
observaciones de trabajo llevar a cabo la observación de manera efectiva.
seguro acompañados de los
supervisores? (10 puntos) Los gerentes y los especialistas en seguridad deben
alentar los comentarios de los miembros del equipo
y registrar esos comentarios en el formulario junto
con las acciones correctivas necesarias.

Copyright: Utility Risk Management 35


17. Observaciones del Trabajo Seguro – Observaciones por Supervisores (30 puntos)
Preguntas
17.7 ¿Los supervisores visitan a
sus equipos de trabajo y
empleados regularmente
para monitorear su
desempeño relacionado con
la salud y seguridad?
(10 puntos)
17.8 ¿Los supervisores realizan
observaciones de trabajo
seguro de manera
sistemática utilizando el
formulario estándar? (10
puntos)
17.9 ¿Los supervisores realizan
observaciones de trabajo
seguro de manera efectiva?
(10 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
Los supervisores deben apuntar a realizar visitas
informales al lugar de trabajo para monitorear la
seguridad y la progresión del trabajo varias veces
por semana.
Los supervisores deben realizar observaciones de
trabajo seguro semanalmente en promedio y
procurar realizar una observación para cada
trabajador una vez al mes.
Los supervisores deben evaluar los problemas
críticos de seguridad, documentar sus
observaciones en el formulario y discutirlas con el
equipo en el sitio.
El supervisor debe alentar los comentarios de los
miembros del equipo y registrar esos comentarios
en el formulario junto con las acciones correctivas
necesarias.
36

17. Observaciones del Trabajo Seguro – Monitoreo del Programa de Observaciones del Trabajo Seguro (20 puntos)
Preguntas
17.10 ¿Los gerentes y los
especialistas en seguridad
evalúan la calidad de las
observaciones de trabajo
seguro realizadas por los
supervisores?
(10 puntos)
17.11 ¿La organización monitorea
las observaciones de trabajo
seguro y las acciones de
seguimiento que se originan
de las observaciones?
(10 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
La organización debe tener un proceso para
garantizar que los gerentes y especialistas evalúen
la calidad de las observaciones de trabajo seguro
más completas y brinden comentarios oportunos a
los supervisores.
La organización debe tener un proceso para
garantizar que las observaciones de trabajo seguro
se completen según lo previsto y que las acciones
de seguimiento se realicen de manera oportuna.
37

18. Investigación de Incidentes – Procedimiento de Investigación de Incidentes (20 puntos)
Preguntas
18.1 ¿La organización tiene un
procedimiento de reporte e
investigación de incidentes
de salud y seguridad?
(5 puntos)
18.2 ¿La organización tiene
todos los formularios
necesarios para informar e
investigar los incidentes de
seguridad?
(5 puntos)
18.3 ¿La organización ha
proporcionado capacitación
al personal apropiado en
técnicas modernas de
investigación de incidentes?
(10 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
El procedimiento debe especificar responsabilidades
para informar e investigar todos los incidentes
relacionados con:
• lesión del trabajador (incapacitación, asistencia
médica o enfermedad profesional),
• colisiones de vehículos y daños a equipos.
• daños a bienes de terceros,
• injury lesiones públicas,
• los incidentes de alto riesgo sin consecuencias.
Los formularios de investigación deben incluir
todos los tipos de incidentes de seguridad
enumerados anteriormente e incluyen:
• description una descripción del incidente,
• description una descripción de las consecuencias,
• classification una clasificación de riesgo,
• la identificación de causas inmediatas y básicas,
• recomendaciones.
Se debe proporcionar capacitación a los gerentes,
ingenieros, supervisores y especialistas en
seguridad sobre técnicas de investigación que se
centran en la identificación de las deficiencias del
sistema de gestión.
La capacitación debe incluir técnicas analíticas tales
como análisis de eventos y condiciones, análisis de
energía y barreras, análisis de cambios, análisis de
desempeño humano, análisis de documentación,
análisis de árbol causal.
38

18. Investigación de Incidentes – Informes Iniciales y Investigación Local (30 puntos)
Preguntas
18.4 ¿Los empleados y
supervisores notifican
inmediatamente a la
gerencia y a las autoridades
apropiadas después de la
ocurrencia de un incidente?
(10 puntos)
18.5 ¿Los supervisores realizan
una investigación de todos
los incidentes de seguridad
utilizando el formulario de
investigación designado?
(10 puntos)
18.6 ¿Los informes de
investigación de incidentes
de salud y seguridad
identifican factores causales
básicos y recomiendan
medidas correctivas?
(10 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
Todos los incidentes de seguridad deben informarse a
la gerencia, incluyendo lesiones al trabajador, daños
al equipo, lesiones al público e incidentes de alto
riesgo.
Los incidentes relacionados con lesiones también
deben informarse a los órganos rectores.
Los informes de la investigación local deben ser
completados por el supervisor del equipo de trabajo
involucrado en el incidente con el apoyo del
especialista en seguridad para garantizar la calidad
de la investigación.
Los informes de investigación deben identificar los
factores causales inmediatos y básicos del
incidente.
El informe debe identificar recomendaciones a
corto plazo relacionadas con las causas inmediatas
y recomendaciones a largo plazo relacionadas con
las causas básicas.
39

18. Investigación de Incidentes – Investigación Detallada de Incidentes de Alto Riesgo (30 puntos)
Preguntas
18.7 ¿La organización clasifica
correctamente e inicia una
investigación detallada para
incidentes de alto riesgo?
(10 puntos)
18.8 ¿Las investigaciones
detalladas son realizadas
por un equipo
independiente y aplican
técnicas modernas de
investigación?
(10 puntos)
18.9 ¿Las investigaciones
detalladas identifican
recomendaciones
relacionadas con
deficiencias del sistema de
gestión?
(10 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
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Explicaciones Observaciones
Se debe realizar una investigación detallada de
cualquier fatalidad o incapacidad permanente a un
trabajador o un miembro del público, así como a
cualquier incidente de alto riesgo que tenga el
potencial de resultar en una fatalidad de
incapacidad permanente.
El equipo de investigación debe estar compuesto
por 3 o 4 miembros independientes de la
organización donde ocurrió el incidente, y debe
incluir un gerente, un especialista en seguridad y
expertos en la materia.
La investigación debe incluir técnicas analíticas
como el análisis de eventos y condiciones, análisis
de energía y barreras, análisis de cambios, análisis
de desempeño humano, y análisis de árbol causal.
Los informes de investigación deben identificar las
causas inmediatas, las causas básicas y las
deficiencias del sistema de gestión, y proporcionar
recomendaciones para mejorar el sistema de gestión
de la seguridad.
40

18. Investigación de Incidentes – Actividades de Seguimiento de Incidentes (20 puntos)
Preguntas
18.10 ¿La alta dirección revisa y
aprueba todos los informes
de investigación de
incidentes? (5 puntos)
18.11 ¿La organización tiene un
proceso de seguimiento
para asignar y monitorear
las acciones correctivas de
las investigaciones de
incidentes? (5 puntos)
18.12 ¿La organización tiene un
proceso para manejar las
reclamaciones de
compensación para los
trabajadores lesionados?
(5 puntos)
18.13 ¿La organización tiene un
programa para acomodar a
los trabajadores lesionados
con trabajo modificado?
(5 puntos)
Copyright: Utility Risk Management
Protocolo Auditoría SGTS
Explicaciones Observaciones
El Gerente debe revisar y aprobar todos los
informes de investigación local relacionados con
incidentes de bajo y medio riesgo.
El vicepresidente o director debe revisar y aprobar
todos los informes de investigación relacionados
con incidentes de alto riesgo.
El gerente debe iniciar las acciones correctivas a
partir de las recomendaciones de los informes de
investigación locales.
El vicepresidente o director debe iniciar las
acciones correctivas a partir de las
recomendaciones de los informes de investigación
relacionados con incidentes de alto riesgo.
Las acciones correctivas deben ser monitoreadas y
actualizadas mensualmente.
La organización debe designar a una persona o
departamento para administrar los reclamos de
compensación para trabajadores, utilizando los
formularios del gobierno.
La organización debe proporcionar tratamiento de
rehabilitación cuando sea necesario.
El programa de trabajo modificado debe incluir una
evaluación de las capacidades físicas del empleado
lesionado por parte del personal médico.
El programa debe incluir una lista de tareas para el
trabajo modificado que sea compatible con las
capacidades físicas de los trabajadores lesionados.
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