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Índice
I. INTRODUCCIÓN....................................................................................................6
1. PRÓLOGO: ¿CÓMO MEJORAR LA GESTIÓN DEL CICLO DE UN PROYECTO? ...............6
2. EL ENFOQUE INTEGRADO.................................................................................. 8
2.1. LAS SEIS FASES DEL CICLO DE UN PROYECTO................................................9
Programación: . 9
Identificación:....................................................................................................9
Instrucción: .. 10
Financiación: . 10
Ejecución:.......................................................................................................10
Evaluación:.....................................................................................................10
2.2 EL FORMATO DE BASE DEL PERFIL DE PROYECTO......................................... 11
3. EL MARCO LÓGICO ...12
4. LOS LÍMITES DEL MÉTODO DE GESTIÓN DEL CICLO DE UN PROYECTO....................14
4. EL MARCO LÓGICO...16
1. ANÁLISIS DE LA SITUACIÓN.............................................................................16
1.1 INTRODUCCIÓN.....................................................................................16
1.2. ANÁLISIS DE PROBLEMAS.......................................................................17
5. ANÁLISIS DE OBJETIVOS .......................................................................19
6. ANÁLISIS DE ESTRATEGIAS....................................................................21
2. PLANIFICACIÓN ..23
7. INTRODUCCIÓN . .23
8. DESCRIPCIÓN DEL MARCO LÓGICO.........................................................25
9. LA LÓGICA DE INTERVENCIÓN................................................................27
10. LAS HIPÓTESIS.....................................................................................31
11. LOS FACTORES DE VIABILIDAD Y SOSTENIBILIDAD.................................. 35
2.6 LOS INDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICABLES Y LAS FUENTES DE
VERIFICACION......................................................................................................39
12. MEDIOS Y COSTES.................................................................................43
13. REVISIÓN FINAL . .44
3. APLICACIÓN DEL MARCO LÓGICO ....46
3.1 EL MARCO LÓGICO EN CASCADA.....46
3.2 El MARCO LÓGICO Y LAS RESPONSABILIDADES OPERATIVAS......................... 48
14. CALENDARIO DE ACTIVIDADES...............................................................49
15. SEGUIMIENTO.....................................................................................50
16. EL ENFOQUE INTEGRADO Y EL MARCO LÓGICO .......51
1. INTRODUCCIÓN . .51
17. EL FORMATO DE BASE Y LAS LÍNEAS DIRECTRICES ........52
18. LAS DIFERENTES FASES DEL PROYECTO .......59
Etapa 1: PREPARACIÓN ...60
5
Etapa 2: EJECUCIÓN........................................................................................62
Etapa 3: EVALUACIÓN......................................................................................63
3.4 SUCESIÓN DE LAS FASES........................................................................64
IV. ANEXOS...........................................................................................................65
Anexo 1: Glosario...................................................................................................65
Anexo 2: Cuadro "Decisiones que deben adoptarse"................................................... 65
GLOSARIO............................................................................................................ 66
Anexo 2................................................................................................................ 68
6
I. INTRODUCCIÓN
1. PRÓLOGO: ¿CÓMO MEJORAR LA GESTIÓN DEL CICLO DE UN PROYECTO?
Las experiencias de los diversos proveedores de fondos, tanto bilaterales como multilaterales,
demuestran lo difícil que es aprovechar el pasado para actuar mejor en el futuro. No obstante,
éste es precisamente el objetivo de la introducción de la Gestión del Ciclo de un Proyecto
(GCP).
Para alcanzar este objetivo es necesario analizar previamente las causas de las dificultades
que se deduzcan de los trabajos de evaluación. Dicho de otro modo: hay que intentar de
eliminar las principales deficiencias, que son casi siempre el origen de los malos resultados,
mediante una mejor "gestión del ciclo del proyecto" 1.
20. que, durante el ciclo de los proyectos, no exista la disciplina necesaria para tomar
las decisiones en los momentos oportunos.
En cuanto al primer punto, esto quiere decir que se omitan una serie de elementos, por
ejemplo:
•3 distinguir, sin ambigüedades, entre estos objetivos y los medios para lograrlos;
•4 emplear las tecnologías apropiadas (utilizando, por ejemplo, los recursos que se puedan
renovar localmente);
1 El término "proyecto" se utiliza aquí en sentido amplio, de modo que incluye todos los tipos
de proyectos individuales, de programas complejos, de estudios, etc..
7
•8 poner énfasis en la buena "salud económica y financiera" de los proyectos, no
solamente durante su ejecución, sino, sobre todo, una vez finalizada;
Asimismo, y con ello nos referimos al segundo de los puntos mencionados anteriormente,
esto implica:
•13 que, durante la ejecución del proyecto, no se efectúe el monitoreo necesario para
saber en qué medida se alcanzan o no sus objetivos y la toma de decisiones que se impone
en consecuencia;
•14 reorientar la propia concepción del proyecto, incluidos sus objetivos, si al realizar
la evaluación se revelara necesario.
Tomando como base las experiencias positivas realizadas con el método del marco
lógico por proveedores de fondos bilaterales y multilaterales y habida cuenta de las
discusiones entre los miembros del Comité de Ayuda al Desarrollo (CAD) de la OCDE, la
Comisión Europea se ha dotado de un instrumento denominado "Líneas Directrices de Gestión
del Ciclo de un Proyecto".
Es decir, desde la primera "idea" hasta la última "evaluación a posteriori" efectuada años
después de la realización de los proyectos.
Los documentos clave que acompañarán este ciclo serán estructurados según estos
elementos, que no variarán.
Además, el método GCP integra los análisis de los factores de viabilidad y su influencia en
las actividades y en la factibilidad del proyecto en preparación.
8
y disminuir el tiempo de preparación una vez alcanzado un consenso que sirva de base.
No es ni una panacea ni una solución milagrosa a los problemas que surgen cotidianamente
durante la ejecución de la ayuda al desarrollo. Su eficacia dependerá del rigor con que se
aplique.
(---------------------------------------------------------------------------------
\
El objetivo de este Manual es la presentación de un instrumento que
permita a las personas responsables de la toma de decisiones apreciar de
forma crítica la concepción de los proyectos propuestos, así como las
hipótesis elegidas, teniendo siempre en cuenta los factores de viabilidad.
\
__________________________________________________________
J
Describe los documentos tipo que deben elaborarse en cada una de las fases para que
se tomen las decisiones oportunas. Dichos documentos utilizan un formato de base único.
9
2.1. LAS SEIS FASES DEL CICLO DE UN PROYECTO2
Programación
2 La versión de las Directrices para la Gestión del Ciclo del Proyecto de la Comisión Europea
elaborado en 2004 ha reducido en número de fases del proyecto de seis para cinco:
Programación, Identificación, Formulación, Implementación y Evaluación y Auditoría. Véase:
EuropeAid Cooperation Office. Project Cycle Management Guidelines Vol 1. March 2004.
EuropeAid Cooperation Office
10
Instrucción:
Evaluación Identificación
11
Ejecución ^^^^^^^^^^^^^^^H Instrucción
Financiación
Programación:
Identificación:
12
Instrucción:
Definicion aproximada de los costos con un margen de cerca 20% (Ej. "Documento de
síntesis" de convocatorias CE).
Financiación:
Ejecución:
Evaluación:
13
2.2 EL FORMATO DE BASE DE LOS DOCUMENTOS
El cuadro siguiente muestra el formato de base para la elaboración de un proyecto. Cabe
señalar que este formato refleja esencialmente los elementos utilizados durante la preparación
de los proyectos. No obstante, para la ejecución y evaluación, los formatos no cambian en lo
fundamental.
En el capítulo III del Manual, figuran mas detalles sobre el formato de base, así como
explicaciones y comentarios sobre diferentes elementos del formato y sobre su aplicación en
las diferentes fases del ciclo de los proyectos.
21. Resumen
22. Contexto
23. Política del gobierno/política sectorial
24. Características del sector
25. Beneficiarios y principales partes implicadas
26. Problemas que deben resolverse
27. Otras intervenciones
28. Documentación disponible
3. Intervención
29. Objetivos generales
30. Objetivo específico
31. Resultados
32. Actividades
4. Hipótesis
33. Hipótesis en los diversos niveles
34. Riesgos y flexibilidad
7. Seguimiento y evaluación
46. Indicadores de seguimiento
47. Revisiones/evaluaciones
8. Conclusiones y propuestas
14
3. EL MARCO LOGICO
Asimismo, sirve para indicar si se han alcanzado los objetivos y definir las hipótesis
exteriores al proyecto o programa que pueden influir en su consecución.
Actividades
Lógica de Intervención
Indicadores Objetivamente Verificables
Fuentes de verificación Hipótesis
Objetivos Generales
Objetivo Específico
Resultados
Medios Costes
Los principales resultados de este proceso se resumen en una matriz que describe de
forma lógica los aspectos más importantes de un proyecto.
Condiciones
previas
En este sentido, los capítulos o apartados sobre los objetivos y resultados, medios y costes,
hipótesis e indicadores se distinguen especialmente como vínculos estrechos entre el
marco lógico y el formato de base de los documentos. El análisis crítico de los factores de
viabilidad conducirá, por norma general, a adaptaciones y precisiones de los objetivos,
resultados, actividades e hipótesis o a especificaciones más detalladas mediante indicadores.
15
cuentas, el marco lógico es el punto de partida, "el instrumento generador" a partir del cual
se elaboran otros instrumentos, en concreto el presupuesto detallado, el reparto de
responsabilidades, el calendario de ejecución y un plan de seguimiento.
16
4. LOS LIMITES DEL METODO DE GESTION DEL CICLO DE UN PROYECTO
Por muy bueno y eficaz que sea un instrumento, no puede garantizar por sí solo el
éxito.
Adecuada planificación
Otros factores
át
El marco lógico no pretende más que eso. Si la política es mala y los criterios mal
elegidos, el marco lógico revelará las contradicciones y
lagunas pero no podrá ni cambiarlas ni reemplazarlas.
17
El marco lógico no es más que un instrumento para mejorar la planificación y
ejecución de un proyecto o programa. El éxito de un proyecto depende de muchos otros
factores, como la capacidad organizativa del equipo o de los organismos responsables de su
realización, entre otros.
18
Uno de los equívocos que hay que evitar es el de considerar la elaboración del marco lógico
y la aplicación del formato de base del enfoque integrado como un ejercicio formal y
"tecnocrático". No se debe olvidar nunca que cada marco lógico es el resultado de un análisis
realizado en un momento dado del ciclo. En el mismo orden de ideas, los términos de
referencia basados en el formato del enfoque integrado y concebidos en un momento dado del
ciclo, reflejan los conocimientos y preocupaciones en ese momento.
Por ello, Para poder elaborar un marco lógico es necesario disponer de suficientes datos
fiables y proceder a la fase de análisis de la situación. Los objetivos de la futura
intervención sólo podrán ser formulados si antes se han analizado los problemas. Esta
primera fase de "análisis" representa una parte importante de la descripción del contexto
(véase el formato de base de los documentos).
19
1.2. ANALISIS DE PROBLEMAS
1. ANALISIS DE LA SITUACION
1.1 INTRODUCCION
Esta situación deberá interpretarse conforme al interés y las actividades de las partes
interesadas que a menudo tienen una visión diferente de esta misma realidad.
Existen diversas formas de analizar una realidad: los estudios realizados por los
expertos aportarán respuestas a las preguntas planteadas, tal y como ellos las han concebido.
Estas tres etapas, que tendrán lugar durante la fase de "identificación", permitirán
escoger un conjunto de objetivos que serán precisados de forma más exhaustiva durante la
fase de "instrucción" del proyecto.
Para que la planificación de un proyecto responda a las necesidades reales del grupo
destinatario, es indispensable analizar (preferentemente junto con las diversas partes
implicadas):
La estructura de cada uno de los párrafos consiste en una escueta descripción de la etapa,
ilustrada por un ejemplo simple.
20
El análisis de los problemas es fundamental para la planificación, ya
que sirve de orientación para concebir una posible intervención.
21
1.2. ANALISIS DE PROBLEMAS
Este procedimiento puede combinarse con otros, como estudios técnicos, económicos y
sociales cuyos resultados pueden añadirse al análisis efectuado por el grupo.
22
1.3 ANALISIS DE OBJETIVOS
Una vez realizados los diversos estudios y el análisis de los problemas, la siguiente etapa
es la formulación de los objetivos que se pretenden conseguir.
23
1.3 ANALISIS DE OBJETIVOS
situación
24
A menudo, en el diagrama aparecen algunos objetivos que no pueden ser realizados por
medio de la intervención prevista. En ese caso, es necesario hacer una selección (véase el
análisis de estrategias).
Por otro lado, algunos objetivos podrían resultar poco realistas, por lo que sería necesario
encontrar otras soluciones al problema planteado o bien renunciar a encontrar una solución.
25
ANALISIS DE ESTRATEGIAS
seleccionar
intervención.
26
Las estrategias alternativas pueden ser comparadas según estos criterios, con el
fin de elegir una o varias para la futura intervención. Estos criterios son determinados por las
partes implicadas, sobre todo por los órganos con poder de decisión, como el gobierno y los
proveedores de fondos, sin olvidar las prioridades de la principal parte implicada: los
beneficiarios.
Como norma general, la selección de una o varias estrategias se realiza una vez
que se ha determinado el objetivo específico, es decir, el objetivo que se pretenda
alcanzar con la intervención. Para ello, se comparan varios objetivos del mismo nivel que el
objetivo específico escogido. A menudo, cuando el objetivo específico asciende en el diagrama
de los objetivos, ello supone la elaboración de programas con varios componentes, mientras
que si el objetivo específico figura en su parte inferior, ello implica, a menudo, proyectos más
limitados.
27
2. PLANIFICACION
2.1 INTRODUCCIÓN
Por último, los objetivos y resultados se precisarán describiendo los indicadores y sus
fuentes de verificación que sean necesarios para obtener la información sobre estos
objetivos y resultados. Los medios y costes se indican en la última hilera (actividades).
28
Objetivos
Generales
Objetivo
Específico
Resultados
Actividades
29
Indicadores Objetivamente Verificables II Hipótesis
Fuentes de verificación
Lógica de
Intervención
Costes
Medios
30
Condiciones
previas
31
Esta matriz concisa, fácilmente aplicable y utilizable en los informes, disminuye de este
modo la carga de trabajo de las partes que intervienen en las diversas fases del ciclo de un
proyecto.
El marco lógico puede ser elaborado y presentado por un grupo de trabajo encargado de
preparar el proyecto. Por otro lado, permite estructurar las discusiones durante las
intervenciones, sobre todo si se presenta en forma observable, utilizando cartulinas que se
pueden colgar en la pared o en una pizarra, lo cual permite una visión más clara de los temas
abordados.
Es, por lo tanto, un instrumento que permite ver claramente cómo va a evolucionar la
intervención, qué estrategia se va a seguir y qué medios se van a utilizar. Durante el
seguimiento y la evaluación, este mismo marco lógico sirve de punto de referencia para
analizar los resultados y el impacto de la intervención.
32
2.2 DESCRIPCIÓN DEL MARCO LÓGICO
s Objetivos generales
objetivos a un nivel superior al del proyecto. La intervención contribuye a alcanzar el
objetivo general, pero nunca lo alcanza directamente. Existen otros proyectos que también
contribuyen a la realización del o de los objetivos generales.
s Objetivo específico
objetivo que debe alcanzarse durante el período de intervención y con la probabilidad real
de que subsista después de la fase de "proyecto". En efecto, siempre se pretende conseguir
beneficios duraderos para los grupos destinatarios.
s Resultados
serán el fruto de las actividades realizadas, que, en su conjunto, supondrán la
consecución del objetivo específico. Es decir el comienzo del "régimen de crucero" de la
realización de los beneficios duraderos para los grupos destinatarios.
s Actividades
acciones que la intervención deberá llevar a cabo para obtener los resultados.
Los medios materiales y no materiales (insumos) necesarios para llevar a cabo las
actividades planeadas figuran en la última casilla ("actividades") de la segunda columna.
Los costes y fondos (CE, Gobierno, etc.) figuran en la última casilla ("actividades")
de la tercera columne.
33
Se trata de los factores externos que escapan a la influencia directa de la intervención,
pero que son muy importantes para alcanzar los resultados, el objetivo específico y el objetivo
general.
Por ejemplo, "ausencia de sabotaje del sistema de irrigación" puede ser un factor decisivo
para uno de los resultados que se espera conseguir con la intervención.
Las hipótesis se determinan según las actividades, los resultados, el objetivo específico y la
consideración y respeto de las condiciones previas y de las medidas complementarias por
parte del gobierno.
34
2.3 LA LOGICA DE INTERVENCION
Se trata del conjunto de etapas de la intervención que deben realizarse para contribuir a
los objetivos generales:
35
Objetivos de nivel superior, a Objetivos generales
los que se contribuye con la
intervención
36
y
Medios
materiales no
materiales
Resultados necesarios a
realizar las
actividades.
Medios
Actividades
El fructo de las actividades
concebidas para alcanzar el
objetivo especifico
37
Cómo proceder para identificar la lógica de intervención:
Ejemplo: entre las estrategias "producción de los arrozales" y "producción de las colinas",
se escogería la de "producción de los arrozales" al ser prioritaria para el
38
gobierno y para el grupo destinatario, ser factible y necesitar una intervención exterior.
Si existieran otros objetivos del mismo nivel que este objetivo específico, se procedería a
elaborar un segundo (tercero, etc.) marco lógico o bien se transformarían estos objetivos en
hipótesis, lo cual supondría que otras organizaciones, que habría que identificar, se ocuparan
de ello.
Se escogerán unos objetivos situados en la parte superior del diagrama y que describan
por orden de importancia la perspectiva con que se efectuará la intervención. Normalmente, se
tratará del nivel determinado por el "subsector".
Hay que añadir otros resultados que contribuyan igualmente a la realización del objetivo
específico y que se hayan identificado mediante el análisis suplementario de las posibilidades y
riesgos en la situación concreta (véanse los resultados marcados con un asterisco en el
ejemplo "Provincia norte de Macondo").
39
EJEMPLO: PROVINCIA NORTE DE HAtOMDO
40
Objetivos MEJORA Cí LA
S[TUAC]ÓN
generales
ALIMENTARIA
Objetivo AUMENTO
PRODUCCIÓN
específico
ARROZALES
1. REPARACION
Resultados DEL SISTEMA DE
IRRIGACIÓN
41
2. AD/IÍTECIMIEVO
M¿S REGULA* DE ]
N5UM05
3. APUCAOÓN POR
PÍATE K LOS
AGRICULTORES CE
LOS NUEVOS
CONOCIMIENTOS
AGRÍCOLAS*
Actividades CANALES
ENTARQUINADOS
11
13
LEVANTAR D]QUES
42
EXPLICACION DE LOS ELEMENTOS IMPORTANTES DE LA LOGICA DE
INTERVENCIÓN
43
2.4 LAS HIPOTESIS
Las hipótesis describen las condiciones que son importantes para la realización
satisfactoria de la intervención pero que escapan al control de
la misma.
Las hipótesis son respuestas a la pregunta: "¿Cuáles son los factores externos que la
intervención no controla y que dificultan que la misma tenga efectos duraderos?".
Objetivos
generales
44
Objetivo Hipótesis
específico
Actividades Hipótesis
45
C
o
n
d
i
c
i
o
n
e
s
p
r
e
v
i
a
s
46
2. Se situarán esos objetivos en forma de factores externos en su nivel adecuado.
3. Se identificarán otros factores externos que no figuren en el diagrama pero necesarios para
que la intervención tenga éxito.
Hipóte sis
ve- rifif.ahloñ
EXPLICACIÓN DE LOS ELEMENTOS IMPORTANTES DE LA LÓGICA DE
INTERVENCIÓN
¿Para qué introducir el Una lógica de intervención nunca abarca toda la realidad de que
concepto de "hipótesis"? se trata. Existen factores a la intervención que se tienen una
gran influencia en ella. De ahí la importancia de identificarlos y
tenerlos en cuenta.
¿Qué importancia tienen Las hipótesis influyen, o incluso determinan, la realización de los
las hipótesis? resultados, el objetivo específico y el objetivo general. En la fase
de planificación ya es necesario identificar esos factores
externos y apreciar su probabilidad de realización.
¿Dónde encontrar Algunos factores externos se encuentran como "objetivo" en
esos factores el diagrama. Otros son identificados por expertos o por los
externos? grupos implicados.
¿Cuándo se convierten Durante la instrucción, hay que estudiar en qué medida son en
factores externos? hipótesis los importantes o incluso vitales para el éxito de la
intervención esos factores externos. Si son importantes pero no
pueden integrarse en la lógica de intervención, se convierten en
hipótesis.
¿Qué hay que hacer Hay que abandonar el proyecto o formularlo de nuevo,
cuando existen hipótesis añadiendo algunos resultados que deben alcanzarse o
que son importantes el modificando el objetivo para específico.
éxito del proyecto pero
cuya realización resulta
improbable (hipótesis
fatal)?
¿Cómo se formulan las Como un estado positivo alcanzado. De este modo son
hipótesis? verificables y apreciables.
¿En qué nivel se sitúan Las hipótesis unen a los diferentes niveles de la lógica de
las hipótesis? intervención. Así pues, una hipótesis se sitúa en el nivel
apropiado de la lógica de intervención. La elección del nivel
viene determinado por su contribución a los resultados, al
objetivo específico o al objetivo general.
¿Qué es una Es una condición importante que debe obtenerse antes de que
condición"previa"? comiencen las actividades de la intervención.
2.5 LOS FACTORES DE VIABILIDAD Y SOSTENIBILIDAD3
50
En cualquier examen previo debe tenerse en cuenta la sostenibilidad de los proyectos.
Puede decirse que un proyecto es viable cuando puede beneficiar al grupo destinatario
durante un largo período aún cuando haya finalizado, en lo esencial, la ayuda exterior
proporcionada por los donantes.
Estos factores son simples "títulos" cuyo verdadero contenido aparece en función del
contexto y de las características específicas del proyecto. Para poder examinar a fondo estos
factores están disponibles o se encuentran en fase de preparación otros manuales.
Al aplicar los anteriores criterios de viabilidad no hay que olvidar las características propias
del proyecto y de su contexto, así como la necesidad de dotarlo de una flexibilidad
suficiente en el momento de la concepción y de la ejecución. Asimismo, hay que tener en
cuenta las posibles mejoras de las capacidades administrativas, técnicas y de mantenimiento,
que resulten del proceso de desarrollo4.
En la elaboración o adaptación del marco lógico hay que plantearse lo que la intervención
pueda aportar para la mejora de estas capacidades, refiriéndose siempre al objetivo específico
determinado.
En la fase de preparación del marco lógico, una vez definidas la lógica de intervención (1 a
columna) y las hipótesis (4a columna), hay que plantearse las cuestiones relacionadas con los
factores de viabilidad.
4 Principios del CAD para el examen previo de los proyectos, OCDE, Paris 1988.
51
b) el aumento del número de hipótesis/ c o n d i c i o n e s previas;
2. Se formularán las preguntas pertinentes por factor de viabilidad (hay que destacar
que en cada fase las preguntas y el tipo de respuestas son diferentes).
4. En función de la respuesta:
52
Ejemplo:
53
54
2.6 LOS INDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICABLES Y LAS FUENTES DE
VERIFICACION
Una descripción operativa, por parte de los I.O.V., del objetivo específico debe
necesariamente contener las respuestas a las preguntas siguientes:
55
razón por la cual pueden buscarse otros, por ejemplo indicadores indirectos. Estos últimos son
más fáciles de obtener y exigen menos investigaciones y estudios (lo cual supone menos
gastos).
Las fuentes de verificación son los medios de información complementarios que permiten
determinar y valorar los avances realizados para conseguir los resultados y los objetivos
planeados, descritos en forma de Indicadores Objetivamente Verificables.
56
e) son fiables;
51. los gastos que hay que realizan para obtener esta información son razonables.
4. Aquellos indicadores para los que no se haya podido encontrar fuentes de verificación
convenientes habían de ser sustituidos por otros (I.OV.).
57
EXPLICACIÓN DE LOS ELEMENTOS IMPORTANTES DE LAS FUENTES DE
VERIFICACIÓN
¿Por qué se describen las Para tener la certeza de poder obtener la información
fuentes de verificación? correcta sobre los resultados y el objetivo hechos operativos
en I.O.V.
¿Dónde se consiguen las Por fuentes externas a la intervención, en cuyo caso habría que
fuentes de verificación? prever, si fuera necesario, recursos para pagar a
"propietarios"de esas fuentes. En el ámbito de la intervención,
en cuyo caso habría que organizar, si necesario, las actividades
de recolección de datos dentro de la misma.
¿Cuáles son los criterios Las fuentes de verificación deben proporcionar datos fiables y
para valorar las fuentes accesibles.
de verificación?
¿Cuándo debe Durante la fase de instrucción, cuando se determinan los
determinarse las objetivos específicos y los resultados. Pueden precisarse más
fuentes de durante la fase de ejecución.
verificación?
58
2.7 MEDIOS Y COSTES
Así pues, es necesario que las actividades sean suficientemente conocidas para poder
traducirlas en medios materiales y no materiales. En caso que las actividades no estén
suficientemente detalladas para calcular los medios necesarios, es aconsejable detallarlas en
subactividades, o bien limitarse a una dotación global para el conjunto de las actividades que
deban realizarse.
54. Se calcularán los gastos de los recursos así determinados y repartidos por
fuentes de financiación y se prepara el presupuesto total.
59
2.8 REVISION FINAL
Una vez determinados los medios y los gastos, se ha completado el marco lógico. Es
necesario revisarlo por última vez, para verificar si:
Esta verificación puede ser realizada de forma independiente por personas que no sean las
mismas que hayan elaborado el marco lógico.
60
61
3. APLICACION DEL MARCO LOGICO
El marco lógico puede utilizarse como referencia para elaborar otros (sub)marcos
lógicos que describan los elementos del programa a niveles más detallados, por ejemplo los
proyectos. El mismo sistema de subdivisión se aplica a nivel de los componentes (de los
proyectos).
Así pues, estos marcos lógicos están ligados "en cascada", lo cual permite demostrar la
coherencia de los elementos de un programa y desarrollarlos de una forma más detallada.
62
EJEMPLO: PROVINCIA MORTE DE M A C O hi D O
63
PROGRAMA PROYECTO COMPONENTE NIVEL DE LOS
ALIMENTACIÓN ARROZAL INFRAESTRUCTURA OBJETIVOS
64
3.2 El MARCO LOGICO Y LAS RESPONSABILIDADES OPERATIVAS
Puede utilizarse para definir mejor las responsabilidades o las contribuciones de cada una
de las partes que intervienen, para cada actividad planeada.
1 1.1 ORGANIZARA LOS AÍSUCULTQPE5 LOCALES
65
1.1,3 AHONDAR LOS
CANALES
XX X
66
73. ORGANIZAR COMPRA
DE INSUMOS
X X
74. ORGANIZAR DIS-
TRIBUCIÓN DE ]N5UM0S
1,3.1 ORGANIZAR SERVI- X XX
CIO AGRÍCOLA
1.3-2 ETC.
X
67
X = PAFTE IMPLICADA XK = FESPON5AHI F
68
3.4 SEGUIMIENTO
69
El calendario de actividades puede elaborarse en cada nivel de la intervención,
utilizando el mismo sistema que para el reparto de responsabilidades.
Las actividades deducidas del marco lógico se describen (según un orden lógico) en una
columna y el período dividido en subperíodos se indica en una casilla a la altura de las
actividades correspondientes.
70
3.4 SEGUIMIENTO
Cada responsable puede utilizar el marco lógico a su nivel específico para aclarar las
cuestiones relativas a los avances del proyecto o programa.
Ejemplos:
A. Responsables en el proyecto:
•26 ¿Qué actividades se llevan a cabo y qué nivel de realización se ha alcanzado (por
ejemplo semanalmente)?
•27 ¿Qué utilización se hace de los medios y costes planeados con respecto a las
realizaciones (por ejemplo mensualmente)?
•28 ¿Se están alcanzando los resultados planeados y responden a los criterios de calidad
establecidos (por ejemplo situación trimestral)?
•29 ¿En qué medida contribuyen estos resultados a la realización del objetivo específico
(por ejemplo análisis semestral)?
El responsable deberá reunir estos datos remitiéndose al marco lógico del proyecto,
pudiendo y debiendo actuar en las actividades cuando compruebe que las realizaciones difieren
de las previsiones.
En caso de necesidad y según el informe del responsable del proyecto, pueden adaptarse
los resultados planeados.
71
III. EL ENFOQUE INTEGRADO Y
EL MARCO LÓGICO
1. INTRODUCCION
El marco lógico se aplica en el proceso de preparación, ejecución y evaluación de una
intervención.
No puede completarse hasta que no estén disponibles las informaciones sobre el contexto,
los objetivos o efectos (impactos), resultados, perspectivas de viabilidad, etc., de la
intervención.
Hay que recordar que el cuidado dispensado a la recolección y análisis de las informaciones
en cada fase del proyecto es una condición importante para el correcto funcionamiento del
marco lógico como instrumento.
•31 las diferentes fases del ciclo y las particularidades de los documentos
correspondientes con respecto al formato de base.
72
2. EL FORMATO DE BASE Y LAS LINEAS DIRECTRICES
75. Resumen
76. Contexto
77. Política del gobierno/política sectorial
78. Características del sector
79. Beneficiarios y principales partes implicadas
80. Problemas que deben resolverse
81. Otras intervenciones
a. Documentación disponible
3. Intervención
82. Objetivos generales
83. Objetivo específico
84. Resultados
85. Actividades
4. Hipótesis
86. Hipótesis en los diversos niveles
87. Riesgos y flexibilidad
7. Seguimiento y evaluación
99. Indicadores de seguimiento
100. Revisiones/evaluaciones
8. Conclusiones y propuestas
73
El formato de base tal y como se presenta en la página anterior no es más que una guía
general aplicable, sobre todo, a la fase preparatoria de un proyecto.
1. Resumen
El resumen debe presentarse conforme a la estructura del marco lógico, indicando de
manera sucinta los elementos principales, como son: el objetivo general, el objetivo
específico, los resultados, las actividades, los medios, los costes, los indicadores
y las hipótesis.
El propio marco lógico, adaptado a cada situación específica, deberá figurar
sistemáticamente en el Anexo 1.
2. Contexto
El contexto define el marco general en el que se sitúa el proyecto y analiza los
problemas que el mismo debe contribuir a resolver.
74
2.6 Documentación disponible
3. Intervención
Una vez efectuado el análisis de los problemas, se definirán los objetivos que se
pretenden alcanzar, los resultados del proyecto y las actividades
que permitan alcanzar esos resultados. Se explicará, igualmente, ja estrategia adoptada
(entre varias posibilidades) y las razones de su elección.
•33 ha de ser concebido como un flujo duradero de beneficios para el grupo destinatario
(beneficios que deberán seguir existiendo una vez interrumpida la ayuda exterior); esto
implica, en especial, que deberán cubrirse todos los gastos (funcionamiento,
mantenimiento, amortización);
•34 los beneficios están siempre vinculados a un "producto" (en el sentido amplio de este
término) expresado en "valores materiales" (x toneladas de maíz producidas y vendidas) o
"valores no materiales" (y doctores veterinarios formados y realizando una actividad útil);
•35 es importante definir a la vez los indicadores objetivamente verificables y las fuentes de
verificación correspondientes para controlar si se alcanza o no el objetivo específico (o si no
se alcanza por el momento);
•36 lo ideal sería tener un sólo objetivo específico en cada marco lógico. La existencia de
varios objetivos específicos (de un programa o de un proyecto muy complejo) dará lugar a
varios marcos lógicos.
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108. Resultados
Es necesario especificar en lo esencial los resultados materiales y no materiales del
proyecto necesarios para alcanzar su objetivo específico, (por ejemplo: x ha
sembradas de maíz, y km de carreteras construidas, z dispensarios en funcionamiento, n
cooperativas organizadas, etc.). Han de definirse igualmente los indicadores objetivamente
verificables y sus fuentes de verificación.
109. Actividades
Hay que mencionar las actividades principales, para la obtención de los resultados.
Para cada resultado habrá un conjunto de actividades, por ejemplo: preparar
presupuestos, convocar licitaciones, realizar y supervisar obras, etc., darían como
resultado: x colegios construidos. La formación de enfermeras, la compra de vacunas, la
organización de campañas de vacunación, cte., darían como resultado: x niños vacunados.
4. Hipótesis
Este capítulo define los factores externos que escapan a la influencia directa del
proyecto pero que son importantes para su satisfactoria realización.
Una vez definidas las condiciones previas, hay que reflexionar sobre otros elementos
externos, esenciales para la satisfactoria realización del proyecto, pero que escapan al
control de las entidades que lo financian y ejecutan.
4.2Riesgos y flexibilidad
76
5.1Medios materiales y no materiales
5.3Calendario de ejecución
Desglose de los gastos por componente y por naturaleza de los medios, en moneda
local y en divisas extranjeras, así como por fuente de financiación, incluidas, en su caso,
las modalidades de cofinanciación.
Este punto reviste una importancia especial, ya que resume los compromisos del
gobierno para la satisfactoria realización del proyecto.
Las condiciones previas constituyen las iniciativas o decisiones que deberán ser tomadas
antes de que se inicie el proyecto (por ejemplo: decisiones de orden administrativo, como
la aplicación de una política de precios).
Las medidas complementarias se refieren a las acciones que deberá llevar a cabo el
gobierno durante la ejecución del proyecto una vez finalizado.
6.1Política(s) de apoyo
Este punto trata del marco general de las políticas de apoyo que deberán llevarse a
cabo además de las medidas específicamente vinculadas al proyecto. La creación de este
marco implicará, a menudo, la adopción de actos legislativos o reglamentarios. Ningún
proyecto puede ser viable en un entorno político desfavorable. Si la elaboración o
ejecución de las
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medidas políticas de apoyo, necesarias en ese entorno general, requirieran una ayuda,
esta contribución deberá precisarse en este punto.
6.2Tecnologías apropiadas
Hay que definir los métodos y medios técnicos que permitan realizar las
actividades teniendo en cuenta, especialmente, las necesidades y capacidades de hombres
y mujeres. La elección de las tecnologías más apropiadas para su aplicación y
transferencia al país beneficiario no debería realizarse hasta que se hayan examinado las
posibles soluciones alternativas y se haya escogido la mejor.
En este punto, hay que precisar lo que debe hacerse en este ámbito y, en su caso,
garantizar su financiación.
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6.6Análisis económicos y financieros
Los métodos que deberán aplicarse serán por ejemplo: los tipos internos de
rentabilidad económica y financiera para los proyectos "productivos", las estimaciones
costes/beneficios para las infraestructuras sociales, los análisis de sensibilidad, etc. Es
esencial prever de forma realista la viabilidad económica y financiera del proyecto después
de su ejecución (cobertura de los gastos de funcionamiento, de mantenimiento y de
depreciación) y el reparto de los ingresos suplementarios entre los grupos e instituciones
destinatarios, incluido el Estado.
7. Seguimiento y evaluación
7.1Indicadores de seguimiento
7.2Revisiones/evaluaciones
8. Conclusiones y propuestas
Los documentos contendrán propuestas sobre la continuación que deba darse. Éstas
variarán en función de lo adelantadas que estén las diferentes fases.
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3. LAS DIFERENTES FASES DEL PROYECTO
El ciclo del proyecto pasa por seis fases con sus propias particularidades y documentos tipo, cuyos formatos para la "ejecuci
•38 ejecución
•39 evaluación
80
Etapa 1: PREPARACION
1. Programación
En la parte de introducción (parte I), se precisaba que las orientaciones definidas en el
Programa Nacional (Regional) constituyen el marco para futuras intervenciones. La
preparación del PN/PR podría inspirarse en el método ML que comienza con el análisis de los
problemas a resolver y define los objetivos generales de la cooperación con la C.E.
Asimismo, podría incluir algunas "ideas de proyecto"; más adelante, se identificarían otras.
Merece la pena examinar en la fase de identificación si los objetivos de estas ideas
corresponden a las orientaciones de la Programación Nacional.
2. Identificación
La "idea de proyecto" seleccionada en el PN/PR será a continuación, objeto de un
estudio de prefactibilidad que seguirá el formato de base, aunque de forma más flexible. El
estudio finalizará con un documento de identificación y podrá proponer la realización de un
estudio de factibilidad. Si los datos disponibles en este estudio fueran suficientes, se podría
redactar una ficha de identificación que ponga punto final a esta fase. En ese caso, los
términos de referencia pueden ser preparados para este estudio.
3. Instrucción
El estudio de factibilidad aplicará, de forma general, el formato de base.
Ya que cada caso es específico y único, el formato de base no puede ser más que una guía
que ayude a los responsables a no omitir aspectos importantes y a introducir, en los lugares
oportunos, los aspectos específicos de cada caso.
Los términos de referencia (TR) para un estudio de factibilidad tendrán como punto de
partida el formato y se completarán con los demás aspectos organizativos.
110. Introducción
Se indicará al comienzo del estudio su razón de ser y su naturaleza (en este caso:
factibilidad).
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Las principales cuestiones que deben ser estudiadas (referencia capítulo 4).
Las cuestiones que deben ser estudiadas han de presentarse conforme al formato de
base. No obstante, hay que prever la posibilidad de que el asesor elabore otros temas
importantes no señalados en los TR.
Se indicará la metodología del estudio y las personas adecuadas con las que se puede
entrar en contacto durante la misión.
115. Expertos
116. Informes
Se indicará en qué lengua, para qué fecha de entrega, en cuántos ejemplares y para
quién (destinatarios) deben elaborarse los informes; se determinan los responsables y
los plazos para el envío de comentarios y la aprobación de los informes.
4. Financiación
La propuesta de financiación aplicará de forma integral el formato de base (adaptado al
caso específico de cada proyecto individual). El marco lógico general figurará en los anexos de
la propuesta de financiación. Deberá terminar con el siguiente texto:
"Visto el dictamen emitido por el Comité PVD/ALA y habida cuenta de las justificaciones
anteriormente expuestas, se propone a la Comisión que adopte la siguiente Decisión:
Decisión de financiación
La Comisión decide:
•41 conceder las autorizaciones de compromiso por un importe de ... ecus en forma de ....
procedentes del
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Conforme a la decisión de financiación adoptada por la Comisión, se redactará el Acuerdo
de financiación en el que figuran textualmente las secciones 1, 3, 4, 5 y 6 del formato de
base.
Etapa 2: EJECUCION
• el seguimiento efectuado por los servicios de la Comisión y por los del Estado beneficiario
(en forma de seguimiento casi cotidiano, de informes de misión, de notas internas, etc.).
Se elaborararán informes de seguimiento, al menos una vez al año, para cada proyecto
que se esté realizando.
Este tiene como fin la configuración de un balance crítico de los avances del proyecto con
respecto a la realización de sus objetivos y de las posibilidades de obtener una eficacia
duradera para los grupos destinatarios, una vez finalizado el proyecto.
Este balance se centrará especialmente en los factores importantes que puedan poner en
peligro la viabilidad del proyecto.
Si existiera un peligro real, habrá que precisar en el informe las posibles acciones
correctivas para mejorar las perspectivas de viabilidad. En el informe anual de seguimiento
figurarán prácticamente todos los elementos esenciales del formato de base (objetivos y
resultados, hipótesis, estado de ejecución, avance hacia la viabilidad, seguimiento y
evaluación).
Este informe incluye un preámbulo sobre la naturaleza del proyecto y su evaluación global,
así como comentarios de los responsables de la sede (que sirven de "feed-back" a la
delegación que efectúa el informe).
• los trabajos de control, supervisión o asistencia técnica general efectuados por servicios que
no sean los de la Comisión o por expertos encargados de facilitar la ejecución de proyectos a
menudo muy complejos. Los informes de seguimiento elaborados periódicamente (cada 3 o 4
meses) también deberían
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conformarse al formato de base utilizado en la fase de ejecución del proyecto, añadiendo los
detalles técnicos y financieros necesarios para una buena comprensión de la ejecución.
Etapa 3: EVALUACION
•42 cuando el proyecto esté aún en fase de ejecución; en este caso se denominará evaluación
intermedia y podrá efectuarse a la mitad o al final de una determinada fase del proyecto;
A excepción de los aspectos específicos a los que se hace referencia en la nota a pie de
página5, los términos de referencia para un estudio de evaluación seguirán, en lo esencial, el
mismo formato utilizado para el estudio de factibilidad.
5 En el punto 2.4 del formato de base para una evaluación se habla más bien de "problemas
resueltos que deben resolverse"; en el punto 3 se analizan "objectivos y resultados
obtenidos/que se prentende alcanzar", en el punto 3.1 y 3.2 se estudian "objectivos e
impactos"; en el punto 3.4 "actividades realizadas/que deben realizarse para alcanzar los
resultados".
En el punto 7.2 se examina la pertinencia operativo de las revisiones/evaluaciones efectuadas
con anterioridad y la ejecución de sus recomendaciones en el ámbito del proyecto .
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3.4 SUCESION DE LAS FASES
En cada uno de los casos anteriormente descritos, el paso de una a otra fase deberá ser
objeto de una decisión expresa y con pleno conocimiento de causa. Se basará en documentos
o informes relativos a cada una de las seis fases del ciclo y será tomada por el responsable o
los responsables del proyecto en la entidad proveedora de fondos Y/O la administración del
país o países beneficiarios.
En el Anexo 2 figura un esquema ideal de las diferentes fases y de las decisiones que
deberán tomarse al final de cada una.
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IV. ANEXOS
Anexo 1: Glosario
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GLOSARIO
Actividades: Acciones que la intervención deberá llevar a cabo para obtener los
resultados.
Análisis de los problemas: Examen con el que se pretende identificar los obstáculos
reales, importantes y prioritarios para los grupos implicados.
Análisis de los objetivos: Examen con el que se pretende identificar y verificar las
situaciones positivas, prioritarias para los grupos implicados que deberán alcanzarse en el
futuro.
Análisis de las estrategias: Examen crítico de diferentes posibilidades para conseguir los
objetivos y que permita escoger una de ellas para la intervención que se vaya a planificar.
Enfoque integrado: Método de gestión de las diferentes fases del ciclo de un proyecto.
Considera las seis fases del ciclo del proyecto y analiza los elementos más importantes que
deben observarse en cada una de ellas y los criterios de coherencia y viabilidad que deben
aplicarse a lo largo de todo el ciclo. Describe los documentos tipo que deben elaborarse en
cada una de las fases para efectuar la toma de decisiones. Dichos documentos utilizan un
formato de base único.
Condiciones previas: Factores externos existentes y decisiones tomadas antes del inicio
de la intervención.
Ciclo de intervención: Las seis fases sucesivas de una intervención: programación (idea),
identificación (prefactibilidad); instrucción (factibilidad); financiación; ejecución; evaluación
(puede ser intermedia, de fin de proyecto y a posteriori).
Gestión del Ciclo de un Proyecto (GCP): Método de gestión de las seis fases del ciclo de
un proyecto con la ayuda de las técnicas del enfoque integrado y del marco lógico.
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Identificación: Primera elaboración de una idea de proyecto, expresada globalmente en
objetivos, resultados y actividades con el fin de determinar si se debe proceder o no al estudio
de factibilidad del proyecto.
Ejecución: Etapas desde la firma del convenio hasta la finalización del proyecto.
Objetivo general: Futuro estado positivo a un nivel elevado, que la intervención deberá
contribuir a alcanzar. Existen otros proyectos o actividades que también contribuyen a la
realización de este objetivo general.
Objetivo específico: Futuro estado positivo caracterizado por los beneficios duraderos
para el grupo destinatario al que va dirigida la intervención, que deberían empezar a
manifestarse durante el período de intervención.
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Anexo 2
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Idealmente, las diferentes fases de una intervención y las decisiones que deben adoptarse al final de cada una de ellas se pres
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