En este momento de su aprendizaje, realizaremos la siguiente actividad con la finalidad de

desarrollar los conocimientos, procedimientos y actitudes que se deben generar a partir de

la comprensión de los resultados de aprendizaje plasmados en la presente guía:

Actividad: Realice el taller Programa y Plan de auditoría - AA2 que se muestra a

continuación:

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación
de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa (real o simulada).
Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO
19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.
b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c. Criterios de auditoría.
d. Auditores seleccionados por procesos
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría

2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance de la auditoría.
b. Procesos a ser auditados.
c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
e. Métodos de auditoría a utilizar.
f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 2: Objeto de
aprendizaje llamado Planificación y preparación de auditorías.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente:

En el menú de opciones del curso, sección Actividades:

• Actividad 2
• Evidencia 2: Taller Programa y Plan de auditoría
contener lo siguiente:

lo siguiente:
 CÓDIGO:
PROGRAMA DE AUDITORIAS VERSIÓN:
FECHA:

AUDITORIA Nº: 01 DILIGENCIADO POR: jorge Marulanda FECHA:

AUDITOR LÍDER: jorge Marulanda EQUIPO AUDITOR: maryori alzate(audito

OBJETIVO ALCANCE
Verificar que los procesos del SGC llevan a cabo las actividades Este procedimiento se aplica para la realización de aud
establecidas en los diferentes documentos internos y sean consistentes procedimientos o procesos del Sistema de Gestión de Calidad
con los numerales de la norma ISO 9001 - 2015
RECURSOS
HUMANO TECNOLOGICOS INFRAESTRUCT
Equipo auditor, expertos técnicos, personal
de apoyo de la organización, personal del equipos de cómputo e impresoras SOFTWARE: internet, :desarrollar
Instalaciones locativas aprop
área de calidad de la organización. el trabajo de los au
aplicativos, office
oficina de control interno.

Son responsabilidades del auditor líder:

Publicar en cartelera este programa de auditoría y difundir al personal involucrado
ETAPA DE PLANIFICACIÓN: Asegurarse que se establezcan los criterios de auditoría NTC 9001-2015
Informar y registrar cualquier cambio que afecte la realización del ejercicio de auditoría
Reprogramar y difundir cualquier cambio

Es responsabilidad del auditor líder recopilar los informes del equipo auditor y presenta
ETAPA DE INFORMES: general por lo menos a los 4 días hábiles de realizada la auditoría y hacer seguimiento a
implementación de las acciones requeridas

FRECUENCIA: Todos los procesos se auditan 1 vez al año METODO DE LA AUDITORÍA: Entrevista, para verificar imple
criterios de auditoría
INCUMPLIMIENTO: CONCECUENCIA: MEDIDAS:
Que el programa de auditoria no se Deficiencia en el seguimiento Capacidad de
cumpla en su totalidad
IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS a la gestión y la calidad los auditores
RIESGOS DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍA.
INEXACTITUD: Decisiones equivocadas
Capacidad de
Informes no basados en las evidencias basadas en informes no los auditores
reales. ajustados a la realidad.

PROCESO O AUDITOR AUDITADO(S) CRITERIOS DE AUDITORIA LUGAR

PROCEDIMIENTO A AUDITAR

wilson ortiz Oficina

Gestión estratégica maryori alzate 4.1, 4.2, 4.3, 5, 6, 9.3
luis eduardo marin instalaciones
Oficina
Sistemas de gestión maryori alzate maria martinez 9.2, 10 instalaciones
jorge wilson ortiz 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, 9.1.2, Oficina
Ventas marulanda maria martinez 9.1.3, 10 instalaciones
jorge Alejandra Galeano 8.4, 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3, 9.1.3, Oficina
Compras marulanda maria martinez 10 instalaciones
jorge Aide Giraldo Oficina
Gestión humana 7.1.2, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4; 10
marulanda maria amrtinez instalaciones
7.1.3, 7.1.5.1, 8.1, 8.5.1, 8.5.2,
Servicios (incluido jorge James Garcia Oficina
8.5.3, 8.5.4, 8.5.5, 8.5.6, 8.6, instalaciones
mantenimiento) marulanda Aide Giraldo 8.7, 9.1.3, 9, 10

OBSERVACIONES
• Todos los auditados estar en su puesto de trabajo 10 minutos antes de la hora establecida con toda la documentación y registros.
• Si es necesario mostrar registros en el sistema, tener un computador disponible.
• No se debe interrumpir la auditoría con llamadas telefónicas u otras actividades. Planifique bien su trabajo antes de la entrevista de t
podamos cumplir el horario establecido.
• El almuerzo para los 2 días de auditoría sera a las 12:00 horas

APROBADO POR:
 CÓDIGO: F-SG-05
VERSIÓN: 01
FECHA: 8/8/2019

02-Sep-2019

maryori alzate(auditor invitado)

ALCANCE

ra la realización de auditorías internas a

ema de Gestión de Calidad

INFRAESTRUCTURA

stalaciones locativas apropiadas para

arrollar el trabajo de los auditores en la
ina de control interno.

personal involucrado
001-2015
del ejercicio de auditoría

equipo auditor y presentar el informe

oría y hacer seguimiento a la

revista, para verificar implementación de los

erios de auditoría

MANEJO E IMPACTO:
Asumir y reducir el riesgo.
Tolerante

Asumir y reducir el riesgo.

Tolerante

FECHA HORA

9/2/2019 8:00 - 11:00

9/3/2019 11:00 - 12:00

9/4/2019 13:00 - 15:00

9/5/2019 15:00 - 17:00

9/6/2019 08:00 - 10:00

9/7/2019 10:00 - 12:00

umentación y registros.

antes de la entrevista de tal manera que

 PLAN DE AUDITORÍA

PERIODO:
AUDITORIA Nº: DILIGENCIADO POR:

PROCESO A AUDITAR:

OBJETIVO Y ALCANCE ALCANCE

Determinar la conformidad del sistema de gestión de calidad con respecto a planificación, programación, ejecución y documentación, así como el seguimiento de las acciones correctivas que
la norma ISO 9001:2015 en el proceso de desarrollo de aplicaciones de la internas, con el fin de identificar el grado del cumplimiento del sistema de gestión de la organ
empresa

PROCESOS A SER HORA DE INICIO Y EQUIPO AUDITOR

FECHA AUDITADO(S) DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA CRITERIOS DE AUDITORIA
AUDITADOS TERMINACIÓN

Gestión estratégica 9/2/2019 8:00 - 11:00

Elaborar el plan de visita de auditoria.
Precisar los detalles de la auditoria
Sistemas de gestión 9/3/2019 11:00 - 12:00 tales como:
• Determinación del tipo de auditoria
luis eduardo marin *Norma ISO 9001:2015. • Determinación de equipos y medio
Ventas 9/4/2019 13:00 - 15:00 Wilson ortiz *Manual de estándares de desarrollo. de almacenamiento electrónico a
maryori alzate maria martinez *Manual de proceso de desarrollo. utilizar
jorge marulanda alejandra galeano *Documentos, registros y procedimientos del • Asignación de tareas al equipo
Compras 9/5/2019 15:00 - 17:00 Aide giraldo sistema de gestión, aplicables a cada proceso. auditor
james garcia • Determinación de recursos
necesarios.
Gestión humana 9/6/2019 08:00 - 10:00 Definir: Objetivos, alcance y
antecedentes
Servicios (incluido
mantenimiento) 9/7/2019 10:00 - 12:00

ROLES Y RESPONSABILIDADES
AUDITOR AUDITADO

 Informar al auditado en el inicio de la auditoría, el propósito y metodología a seguir para su

desarrollo.

 Solicitar al auditado la información necesaria para evidenciar el cumplimiento de los requisitos o

disposiciones establecidas, desplazándose hacia los lugares de trabajo en caso necesario.

 Llegar a conclusiones claras y concretas basadas en observaciones y mostrar las evidencias al

 Informar al auditado en el inicio de la auditoría, el propósito y metodología a seguir para su
desarrollo.

 Solicitar al auditado la información necesaria para evidenciar el cumplimiento de los requisitos o

disposiciones establecidas, desplazándose hacia los lugares de trabajo en caso necesario.

 Llegar a conclusiones claras y concretas basadas en observaciones y mostrar las evidencias al

auditado para compartirlas.

 Diligenciar la lista de verificación colocando una X en la casilla correspondiente a la letra C

(Cumple) cuando la actividad realizada se ajusta a la disposición prevista y en la casilla  Cumplir con las fechas y horarios establecidos para la realización de las auditorías.
correspondiente a las letras NC (No Cumple) cuando no se ajusta.
 Suministrar privacidad y total concentración en el desarrollo de éstas, evitando interrupcion
 Registrar las observaciones en la casilla correspondiente cuando se detecta una no conformidad telefónicas.
o riesgo de incumplimiento para describirla en forma específica o para hacer alguna
recomendación de mejora.  Suministrar la información solicitada por los auditores garantizando la veracidad de éstas.

 Realizar al final de la auditoría un resumen verbal al auditado sobre los aspectos positivos,
recomendaciones para la mejora y no conformidades detectadas.

 Aclarar al auditado las dudas o desacuerdos, recurriendo si es el caso a las evidencias obtenidas.

 Informar al Gerente sobre barreras o dificultades presentadas para la realización de las

auditorías o para el buen desarrollo de éstas.

 Entregar el informe de la auditoria a más tardar 8 días después de haberla realizado.

 OBSERVACIONES

FECHA DE ALABORACIÓN:
 CODIGO: F-SG-06
VERSIÓN: 01
FECHA: 11/3/2018

ALCANCE

, ejecución y documentación, así como el seguimiento de las acciones correctivas que resulten de las auditorías
, con el fin de identificar el grado del cumplimiento del sistema de gestión de la organización

TIEMPO
LUGAR (No. Horas /
Horario)

INSTALACIONE
S DE LA 7Hs
EMPRESA

PONSABILIDADES
AUDITADO
RVACIONES
 CONCLUSION
Esta actividad permite el desarrollo de diversas competencias que fortalecen
nuestro proceso de formación.

Según la inspección o examen que se realiza en una empresa u organización

se puede verificar el correcto funcionamiento de la misma en distintos aspectos.
Se suele llevar a cabo por personas ajenas a la entidad que está siendo
objeto del examen, o si bien personal interno con las competencias necesarias
y que nos refleja ciertos beneficios si velan por el cumplimiento de los requisitos
que contempla la norma ISO 9001.

Determinación de la eficacia que presenta el sistema de gestión de calidad vigente

para la consecución de los objetivos establecidos previamente.
Detectar oportunidades de mejora en el sistema de gestión adoptado.

Entre muchos otros beneficios que se pueden apreciar a corto mediano y largo plazo.