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Derecho Procesal Penal en El Sistema Acusatorio PDF
Derecho Procesal Penal en El Sistema Acusatorio PDF
Autor
José Rogelio Contreras Melara
Revisores
Reneé Christián Licona Vázquez
2015 Centro de Estudios sobre la Enseñanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (CEEAD) Julio César Balandrán Guajardo
1
Manual del profesor para la materia
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material que surja a partir de la adaptación utilices la misma licencia de Creative
Commons.
I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
1. Los sistemas de juzgamiento penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
2. La reforma constitucional de seguridad y justicia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
3. Principios del procesopenal acusatorio en nuestra Constitución. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
4. Los instrumentos internacionales y la reforma penal en México. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
1. Los sujetos procesales y auxiliares de las partes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
2. La víctima u ofendido. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
3. El imputado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
4. El Ministerio Público . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
5. Defensoría. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
6. Los jueces . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
7. Policía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
8. Acerca de otros auxiliares de las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
Sesión 3 La investigación 51
I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
2. Características de la etapa de investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
3. Fases de la investigación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
2. Del desarrollo de la investigación penal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
II. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
2. Principios rectores de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
3. Clasificación de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
4. Requisitos generales para la adopción de medidas cautelares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
5. Procedimientos para la imposición de medidas cautelares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
6. De las medidas cautelares reales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
2. Justificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
3. sapp de acuerdo al cnpp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
II. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
II. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
Presentación
Presentación
I.
Sobre el CEEAD
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Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
II.
Sobre nuestras propuestas
14 www.ceead.org.mx
Presentación
Las características que deberían poseer los profesores de los tres cursos del sistema
penal acusatorio incidirán en la enseñanza de los alumnos. A continuación presen-
tamos nuestra recomendación sobre dichos perfiles, los cuales idealmente deberían
responder a dos niveles: indispensable y deseable.
1. Indispensable:
• Nivel educativo mínimo: licenciatura.
• Título profesional: licenciado en Derecho.
• Conocimientos: en proceso penal acusatorio, para los cursos de Pro-
ceso penal acusatorio y Técnicas de litigación oral; y en métodos al-
ternos de solución de conflictos y salidas alternas al proceso penal,
para este último curso.
• Habilidades: aplica técnicas didácticas centradas en el alumno, en el
desempeño y en el grupo.
2. Deseable:
• Experiencia profesional: un año de práctica en el sistema penal acu-
satorio o en justicia alterna, según sea el caso.
• Experiencia docente: un año de docencia universitaria o su equiva-
lente.
• Habilidades: asertivo, propicia un clima académico conducente al
aprendizaje, facilita el autoconocimiento y valoración de los estu-
diantes en el proceso de la teoría-práctica de los saberes de la materia;
aunado a ello es deseable en el perfil de los profesores de métodos
alternos de solución de conflictos y salidas alternas al proceso penal,
el ser empático, creativo y enfocado a integrar elementos multidisci-
plinarios en su práctica docente.
Para la impartición de las clases a partir de estos manuales es ideal contar con los
requerimientos abajo indicados. Esto porque las técnicas didácticas propuestas im-
plican la formación de equipos o grupos de trabajo, principalmente para los cursos
de Técnicas de litigación oral y Métodos alternos de solución de conflictos y salidas
alternas al proceso penal.
He aquí las recomendaciones más comunes:
• Las aulas deberán permitir el trabajo colaborativo entre alumnos en
pequeños equipos.
● Es necesario contar con proyector electrónico y pantalla, principal-
mente para la exhibición de videos y presentaciones en diapositivas.
En caso de no contar con ellos, explorar previamente la forma en la
que se sustituirá el uso de estas herramientas.
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Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
III.
Sobre los manuales
IV.
Sobre la segunda edición de los manua-
les del sistema penal acusatorio
16 www.ceead.org.mx
Presentación
debate si son o no recursos; entre otros temas. Es importante mencionar que la sesión
10, relativa a la etapa intermedia, se modificó casi íntegramente; ahora se desarrollan
con mayor detalle la fase escrita y oral que comprende dicha etapa procesal.
Estos manuales son producto de un trabajo de colaboración entre diversos especia-
listas. Su autor es José Rogelio Contreras Melara. Para su segunda edición, además
del autor, participaron en su revisión Reneé Christián Licona Vázquez y Julio César
Balandrán Guajardo.
Esta edición se enriqueció con la retroalimentación que para la edición del 2011
hicieron diversos especialistas, así como de sugerencias a algunos apartados especia-
les. Este grupo de especialistas lo integran Jorge Arturo Gutiérrez Muñoz, José Luis
Pecina Alcalá, Luis Fernando Pérez Hurtado y Carla Pratt Corzo. Participó también
un equipo de pedagogas con quienes el autor trabajó colaborativamente para el de-
sarrollo de las tablas de planeación pedagógica que contiene cada sesión, ellas son:
Rosalba González Ramos y Guadalupe Chávez Ramírez, para la segunda edición, y
Concepción Romo Anguiano para la primera edición.
Queremos reconocer también el invaluable apoyo recibido de los asistentes de in-
vestigación: Cristal Camacho Escobar y Erika Cervantes Rodríguez, para la primera
edición; y Pedro Misael Castillo Bravo, para la segunda edición. Además, participa-
ron en este manual: Carmen Solís Delgado en la corrección de estilo, Marién Pérez-
dealba Fernández en la coordinación editorial, David Martínez en el diseño de la
portada y Daniel Tapia en el diseño editorial de los interiores y en la maquetación.
Rubén Cardoza Moyrón, junto con el autor, realizaron la revisión final de texto.
V.
¿Cómo utilizar estos manuales?
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Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Todas ellas están disponibles para descargar una vez que la persona interesada se
registre en nuestro sitio web www.ceead.org.mx
Contreras, Rogelio. (2015). Manual del profesor para la materia Derecho procesal
penal en el sistema acusatorio. Colección para el estudio y la práctica del siste-
ma penal acusatorio. México: ceead.
18 www.ceead.org.mx
Sesión 1
Los sistemas de juzgamiento penal
1. Conoce los diversos Diferencia con claridad Parte 1. Actividad intro- Lluvia de ideas Hace registro Participación
sistemas penales los diversos sistemas de ductoria de participa- grupal
justicia El profesor facilita una ciones
2. Comprende la dife- dinámica a partir de una
rencia entre el sistema Conoce la reforma pregunta detonante:
acusatorio y el inquisitivo constitucional y cómo ¿Qué diferencias existen
se implementa, y en en los sistemas de juzga-
3. Conoce el contenido específico el estado en miento penal acusatorio
de la reforma constitu- donde se enseña e inquisitivo?
cional y la situación de
la implementación de Conoce los principios
la reforma en algunos que se aplican en el pro- Parte 2. Marco teórico Exposición del Se asegura que Resumen
estados ceso penal acusatorio 1. El profesor expone el profesor los estudiantes Individual
tema de los sistemas de hacen resumen
4. Aplica los principios Sabe cuáles son los juzgamiento penal
que rigen el proceso instrumentos internacio-
penal acusatorio nales que sustentan la 2. Los alumnos toman
reforma constitucional notas de lo expuesto por
5. Identifica los instru- el profesor y hacen un
mentos internacionales resumen breve de cada
en los que se sustenta la sub-tema, dando tiempo
reforma constitucional (2-3 minutos) para hacer
las anotaciones, así hasta
completar la presenta-
ción del profesor
3. Después el profesor
elige al azar un estu-
diante para escuchar su
resumen y complementa
la información
19
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Estructurar los conocimientos previos que los alumnos tienen sobre el tema.
El profesor, en su rol de facilitador, deberá generar una dinámica grupal que permita
reactivar los conocimientos previos de los alumnos e identificar el grado de conoci-
miento que tienen sobre el tema. Mediante una lluvia de ideas, se elaborarán en el pi-
zarrón dos columnas que condensen aquello que los alumnos saben sobre el proceso
penal acusatorio (lo que sé) y aquello que desconocen (lo que no sé).
20 www.ceead.org.mx
Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal
¿De qué manera se ventila el proceso con Preponderantemente secreto Preponderantemente público
relación a terceras personas?
¿Opera el principio de presunción No. Aunque puede estar enunciado, Sí. Se potencia el principio de presunción
inocencia? en realidad se aplica la presunción de de inocencia; por tanto, se procesa en
culpabilidad libertad al imputado y no bajo detención
¿Cuál es la situación de la prisión preven- Se constituye como regla general para el Representa una excepción que se aplica
tiva? desarrollo del proceso únicamente en casos justificados y por
determinados delitos
¿Opera la inmediación? Se estima que no, en tanto los Sí, la oralidad implica la presencia del juez
expedientes escritos hacen que los en las audiencias y le permite conocer el
auxiliares del juez sean los que en caso de primera mano
realidad conozcan y resuelvan los casos
¿El juez tiene conocimiento previo del Sí. En muchos de los casos el juez incluso No. Existen distintos tribunales para
caso? recaba prueba que, el que emita sentencia no conozca
previamente el caso
¿Cómo se hace la valoración de la La ley le asigna un valor determinado a los El juez puede hacer una libre valoración de
prueba? medios probatorios: prueba tasada la prueba
¿Quién ejerce la acción penal? Únicamente el Estado, quien ostenta el El Estado y los particulares
monopolio de la acción penal
¿A quién ofende el delito? Primordialmente al Estado, de ahí que Primordialmente a la víctima, de ahí que
solo éste ejercite la acción penal pueda accionar penalmente
¿El defensor juega un papel importante? No, de hecho la defensa puede ser Sí, se promueve una defensa técnica,
encabezada por cualquier persona lega en de modo que el defensor debe ser un
Derecho profesionista del Derecho
Tabla propia elaborada a partir de los contrastes existentes en ambos sistemas de enjuiciamiento.
21
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
De acuerdo con Acuña Griego (1970), la forma en que se percibe el delito –ya sea
como ofensa pública o privada– incide en el sistema de juzgamiento penal. Así, si se
considera la ofensa como pública, quien ejerce la acción es el Estado y se da lugar
a un sistema predominantemente inquisitivo; y si, por el contrario, se permite a los
particulares el ejercicio de la acción penal, estaremos frente a un sistema acusatorio.
Aunque no hay unanimidad en el tema, Acuña Griego consideraba, en los años se-
tenta, que México era un país con un sistema penal mixto debido a que el Ministerio
Público era quien, de acuerdo los artículos 21 y 102 de la Constitución Federal, tenía
el ejercicio de la acción penal, con las salvedades de casos de persecución penal por
querella necesaria.
La reforma constitucional de seguridad y justicia transitó por un proceso que data desde
2004. En ese año el Ejecutivo Federal realizó una primera propuesta que no prosperó,
pero constituyó el antecedente a la posterior propuesta de la administración del presi-
dente Felipe Calderón en 2007.
A su vez, ese nuevo proyecto dio lugar a más de 10 planteamientos de los diferentes
partidos políticos. El texto definitivo fue sancionado el 17 de junio de 2008 y publica-
do al día siguiente en el Diario Oficial de la Federación (Reforma constitucional de reforma
y justicia. Guía de consulta ¿en qué consiste la reforma, 2010).
Debido al impacto de su contenido, en los foros sobre la implementación del sistema
acusatorio se suele escuchar a los especialistas hablar de ésta como la reforma constitu-
cional más importante de nuestro país desde 1917; es decir, que desde la promulgación
de nuestra actual Carta Magna, México no había tenido un cambio tan trascendental.
A partir de esta reforma constitucional de seguridad y justicia, quien emita sen-
tencia no conocerá del caso en la etapa de investigación o preparación, con ello los
jueces ganarán independencia y evitarán los prejuicios. En ella también se concede
a la víctima la posibilidad de participar en el juicio con carácter de acusador y se
instaura la defensa técnica del imputado, quien deberá contar con un abogado como
defensor.
En materia de promoción de la acción penal, esta reforma da facultades discrecio-
nales al Ministerio Público para que accione o no en contra de quienes transgredan
la ley penal, con lo cual el Estado mexicano pasa, de ceñirse exclusivamente por el
principio de legalidad procesal penal, a contar además con el principio de oportu-
nidad.
Las tres principales vertientes del contenido de la reforma constitucional de seguri-
dad y justicia son:
1. Cambio del sistema de enjuiciamiento penal. Pasa de ser mixto a ser
acusatorio.
2. Cambios en el sistema penitenciario. Al judicializarse la toma de deci-
siones en la ejecución de las sentencias, dicha función pasa del órgano
22 www.ceead.org.mx
Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal
Los artículos modificados a raíz de esta reforma son el 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 73, 115
y 123. Su estudio es de vital importancia, en tanto que constituyen la base para el nuevo
proceso penal de nuestro país. Vale la pena destacar que, mediante la reforma consti-
tucional al artículo 73 fracción xxi inciso “c” –publicada el 8 de octubre de 2013–, se
facultó al Congreso de la Unión a expedir la legislación única en materia procesal pe-
nal, misma que sirvió de fundamento para la posterior expedición del Código Nacional
de Procedimientos Penales. Dicho código es invocado en este manual como principal
punto de referencia en materia normativa.1
23
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Se introduce una resolución mediante la cual el juez puede iniciar un proceso a una
determinada persona y, al vincularla a proceso, decretar o no la prisión preventiva,
dependiendo de las particularidades del caso.
Es decir, se podrá procesar a alguien en libertad y se procurará que la prisión pre-
ventiva sea una excepción.
Con el propósito de evitar que las partes interpongan recursos ante el desconocimien-
to de las razones de la sentencia, se establece como un deber que el juez que emita la
sentencia, brinde su explicación.
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Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal
Se plantea que el juez, ante el cual se presentarán los argumentos y elementos pro-
batorios, no haya conocido del caso previamente y que la presentación se realice en
forma contradictoria, pública y oral.
El Órgano Judicial, además de imponer las penas, será el único encargado de sus
modificaciones y duración; con lo cual, dichas facultades dejan de estar en manos del
Órgano Ejecutivo.
2.2.3. Víctima
2.2.3.3. Revisión de las actuaciones del Ministerio Público (art. 20 “C” párr. 7)
2.2.4. Imputado
25
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Se erige como derecho del imputado el contar con un defensor que sea abogado, es
decir, contar con una defensa técnica y adecuada
Como un derecho del imputado se permite que pueda aportar testigos, independien-
temente del lugar en donde se encuentren.
Anteriormente solo se podían ofrecer testigos del lugar en donde se realizaba el
proceso.
El arraigo solo aplica, tratándose de delincuencia organizada, por las razones expre-
samente señaladas en la Constitución y está sujeto a un plazo de 40 días prorrogables
hasta 80.
26 www.ceead.org.mx
Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal
27
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Tabla 1.2. Normas del sistema penal acusatorio con vigencia supeditada a preexistencia de nor-
mativa procesal penal
Normativa Contenido
Derechos de la víctima
28 www.ceead.org.mx
Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal
Aguascalientes Campeche
Baja California Sur Colima
Distrito Federal Hidalgo
Michoacán Jalisco
Querétaro Guerrero
Quintana Roo Jalisco
San Luis Potosí
Sinaloa
Sonora
Tlaxcala
Fuente: Setec (agosto, 2013). Metodología para la clasificación y estratificación de las entidades federativas. México.
Para las entidades federativas que no contaban con una legislación previa a la publi-
cación de la reforma constitucional de seguridad y justicia se estableció un proceso
que determina lo siguiente:
1. Las normas constitucionales tendrán vigencia cuando la ley secundaria
de los estados las establezca, en el entendido de que tanto las entidades
como la federación deberán incorporar el Código Nacional de Procedi-
mientos Penales a sus legislaciones. En caso de haber iniciado la imple-
mentación de la reforma, sustituirán su legislación por dicho ordena-
miento procesal. Si su implementación inicia después de la entrada en
vigor del ordenamiento, entonces se iniciará con la aplicación de dicho
cuerpo legal adjetivo. Se fijó un plazo máximo de ocho años, contados
a partir del día siguiente a la publicación del decreto de reformas; por
tanto, la fecha límite es el 18 de junio de 2016.
2. Los estados definirán la manera de adoptar el sistema penal acusatorio,
puede ser regional o por tipo de delito.
29
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
¿La oralidad como 3. El Código Nacional entrará en vigor, tanto en la federación como en
principio? los estados y el Distrito Federal, con la emisión de una declaratoria de
vigencia. En el caso de la federación, la declaratoria deberá emitirse por
La oralidad, más que un princi- el Congreso de la Unión, previa solicitud conjunta del Poder Judicial, la
pio del sistema acusatorio, es el
Secretaría de Gobernación y la Procuraduría General de la República.
medio que permite hacer efectivos
varios de ellos. En el caso de entidades federativas y el Distrito Federal, sus correspon-
dientes órganos legislativos deberán emitir la declaratoria, previa soli-
citud de la autoridad encargada de la implementación del sistema de
justicia penal acusatorio.
Para las entidades federativas que contaban con una legislación previa, la reforma
entró en vigor al día siguiente de la publicación del decreto en el Diario Oficial de la
Federación; es decir, en ellas está vigente desde el 19 de junio de 2008. Solo se les esta-
bleció como obligatoria la publicación de la declaratoria de vigencia en los términos
ya mencionados.3
De acuerdo con el informe Metodología para la clasificación y estratificación de las en-
tidades federativas, emitido, en agosto de 2013, por la Secretaría Técnica del Consejo
de Coordinación para la implementación del sistema de justicia penal (Setec) –órga-
no desconcentrado de la Secretaría de Gobernación y especialmente creado para la
implantación de la reforma–, se observa que: 16 entidades federativas ya operan el
sistema penal acusatorio, en otras 10 entrará en vigor próximamente, mientras que
seis están todavía en proceso de planeación.
Los estados vanguardistas presentan una variedad de leyes emitidas o modificadas
en los últimos meses o años, entre las que destacan: códigos procesales penales, leyes
de atención a víctimas, leyes de justicia para menores infractores, leyes de métodos
alternos de solución de controversias o leyes de justicia alternativa penal, así como las
leyes orgánicas de las instituciones operadoras de justicia.
En ese mismo sentido, de acuerdo al transitorio correspondiente del decreto que
publicó el Código Nacional de Procedimientos Penales, dichos estados deberán sus-
tituir sus ordenamientos procesales penales para instituir el Código en los términos
establecidos en la legislación transitoria.
La misma unificación procederá en las legislaciones correspondientes a los méto-
dos alternos y a la ejecución de sentencias en materia penal, una vez que se expidan
y se publiquen las leyes respectivas.
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Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal
Normativa Contenido
Art. 73 Facultades de la federación. Regulación de delitos y faltas del crimen organizado (párrafo
XXI)
Art. 115 Sujeción de la policía municipal al presidente municipal con base en la ley. La Ley de
Seguridad Pública del Estado (párrafo VII)
31
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Con esta reforma se incorporaron al texto constitucional federal los principios recto-
res del proceso penal acusatorio. El establecimiento de dichos principios obliga a que
la Carta Magna sirva de guía para la aplicación del Código Nacional de Procedimien-
tos Penales en toda la República, pues los principios del proceso penal acusatorio son,
a su vez, los que imperan en todo debido proceso.
Normativa Contenido
Carga de la prueba para acusador El artículo 20 “A” V indica que el acusador debe probar la
La carga de la prueba corresponde al acusador culpabilidad del imputado
Prisión preventiva es excepción El artículo 19 establece los requisitos para que se pueda
La prisión preventiva es una excepción decretar la prisión preventiva y los casos en que el
juez podrá decretarla oficiosamente, constituyendo una
excepción a la regla
Además el artículo 20 “B” IV indica que el plazo máximo de
la prisión preventiva será de 2 años
El delito vulnera primordialmente al particular El artículo 17 permite la regulación de las salidas alternas
El hecho ilícito ofende primordialmente a la víctima al proceso penal, las cuales pueden ser pactadas entre la
víctima y el imputado
Acusación particular y estatal Los artículos 20 “C” II y 21, párrafo 2º permiten el ejercicio
La acusación penal se realiza por los particulares y el de la acción penal por medio de los particulares
Estado
* Tabla propia elaborada a partir del texto de la reforma constitucional y los principios del sistema acusatorio.
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Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal
III.
Ejercicios prácticos
33
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
5. Estás una audiencia de juicio oral del sistema procesal penal acusatorio
que ha sido instalado en tu entidad de conformidad con las reformas
constitucionales del 2008. Cuando llegas a la audiencia te das cuenta
que el juez de juicio oral será la misma persona que llevó el proceso en
la etapa de investigación y en la intermedia o de preparación. ¿Crees
que sea procedente que el juez de juicio oral sea el mismo que llevó el
proceso en las fases previas?
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Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal
IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Reforma Constitucional de Seguridad y El profesor asigna el tema de la sesión Realizar búsqueda y análisis de informa-
Justicia. (2010). Guía de consulta ¿En dos a un equipo bajo la consigna de: ción a través de la lectura comprensiva
qué consiste la reforma? Texto consti- de las páginas señaladas
tucional comparado, antes y después Exponer en presentación digital el marco
de la reforma. México: Gobierno Fed- conceptual y características de los suje- Realizar actividad en equipo sugerida
eral tos procesales por el profesor
V.
Referencias
Casanueva Reguart, Sergio E. (2009). Juicio oral, teoría y práctica. México: Porrúa.
Gobierno Federal. (2010). Reforma constitucional de seguridad y justicia. Guía de consulta
¿en qué consiste la reforma? Texto constitucional comparado, antes y después de la reforma.
México: Autor. Disponible en http://www.setec.gob.mx/work/models/setec/Re-
source/66/1/images/guia[1].pdf
Hernández Pliego, Julio Antonio. (2002). El proceso penal mexicano. México: Porrúa.
Instituto Nacional de Ciencias Penales. (2010). La reforma constitucional al sistema de
justicia penal (abc de la reforma). México: Gobierno Federal-pgr-Inacipe. Recupera-
35
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
do desde http://www.inacipe.gob.mx/publicaciones/descargas_gratuitas/abc_siste-
ma_de_justicia_penal.php
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Sesión 2
Los sujetos procesales y auxiliares de
las partes
1. Conoce los diversos Define la figura de cada Parte 1. Actividad intro- Sesión de Hace registro Reporte Indi-
sistemas penales uno de los actores que ductoria preguntas y de participa- vidual
intervienen en el proceso El profesor solicita a respuestas ciones
2. Comprende la dife- penal los estudiantes que
rencia entre el sistema mencionen a los sujetos Explicación del
acusatorio y el inquisitivo Identifica las funciones procesales que conocen profesor
de cada uno de los y sus funciones, para que
3. Conoce el contenido actores involucrados en el profesor los anote en
de la reforma constitu- el proceso penal el pizarrón
cional y la situación de Precisa la definición de
la implementación de conceptos clave: tribunal
la reforma en algunos de enjuiciamiento, juez
estados de control, abogado
defensor, acusador
4. Aplica los principios coadyuvante, imputado
que rigen el proceso y policía
penal acusatorio
Parte 2. Marco teórico Diagnóstico Evalúa pre- Presentación
El equipo responsable exploratorio sentación del digital del equi-
5. Identifica los instru-
de exponer el tema: tema po participante
mentos internacionales
Aplica un examen explo- Exposición de
en los que se sustenta la
ratorio y expone el tema los estudiantes Realiza com-
reforma constitucional
El profesor: probación de
Complementa la infor- Memorama lectura
mación, reparte tarjetas,
para realizar un juego Hace pregun-
de memorama. Cada tas detonantes
tarjeta, lleva inscrita una de lectura
función y el alumno
debe elegir una al azar
e identificar qué sujeto
procesal, le corresponde
dentro del proceso
37
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
II.
Marco teórico
Los sujetos procesales son las personas que intervienen en un proceso judicial y de-
sarrollan una actuación determinada, sea en carácter de juez o parte. En el caso de
las personas morales, el artículo 421 del Código Nacional de Procedimientos Penales
establece un procedimiento especial para procesarlas. Dicho procedimiento no está
libre de críticas en virtud de que las personas morales carecen de voluntad propia.
Para Morales Brand (2006), el sistema de justicia penal se conforma de dos es-
tructuras: una normativa o legislativa y otra operativa. La primera se integra por las
leyes penales, que son las que establecen las conductas antijurídicas; y la segunda está
integrada por la actuación de las instituciones de justicia, esto es: jueces, agentes del
Ministerio Público y Defensa
9
El cnpp establece que la víctima u
ofendido podrá coadyuvar en la acu- Otra clasificación se establece con base en los criterios de distinción entre las partes
sación, por lo que en este manual nos
referiremos a esa figura como el acu-
materiales y las partes formales del proceso.
sador coadyuvante.
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Sesión 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes
2. La víctima u ofendido
39
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Víctima
Ofendido
Imputado
Ministerio Público
Defensa
Juez
Policía
Peritos
Autoridad de supervisión de
medidas cautelares y de la sus-
pensión condicional del proceso
40 www.ceead.org.mx
Sesión 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes
Existen algunas actuaciones del Ministerio Público que pueden redundar en que el
proceso penal no continúe o, incluso, ni siquiera tenga lugar; con lo cual si la víctima
no estuviera habilitada legalmente para accionar en contra de estas resoluciones, ve-
ría frustrada sus pretensiones.
La reforma constitucional de junio de 2008 estableció en el artículo 20 “C” fracción
VII, el derecho de la víctima a impugnar ante el juzgado correspondiente, las omisio-
nes del mp en la investigación del delito; así como las de reserva del caso, no ejercicio
de la acción, desistimiento de la acción y suspensión del procedimiento.
Por su parte, el artículo 459 del Código Nacional de Procedimientos Penales esta-
blece que la víctima u ofendido, aunque no se haya constituido como coadyuvante,
podrá impugnar por sí mismo o a través del Ministerio Público, entre otras, las si-
guientes resoluciones:
1. Las que versen sobre la reparación del daño.
2. Las que pongan fin al proceso.
3. Las que se produzcan en la audiencia de juicio, en caso de haber parti-
cipado en ella.
41
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
3. El imputado
El artículo 20 “B” fracción VIII de la constitución indica que la defensa del imputado
deberá realizarse por un abogado.
Al exigir un defensor con título profesional se favorece el ejercicio de una defensa
técnica y se abona al principio de inocencia.
4. El Ministerio Público
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Sesión 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes
Aunque se diferencian los delitos del nivel federal y los estatales, la Ley Federal de
la Procuraduría General de la República, en su artículo 4 “A” inciso d, establece que
también corresponde al mp de la Federación investigar delitos en materias concurren-
tes, cuando se den ciertos requisitos procesales como el ejercer la prevención en el
conocimiento del asunto, a solicitud del mp local o bien, se den los supuestos que la
ley contemple al respecto.
Entre los cambios planteados para el mp en el Código Nacional de Procedimientos
Penales se señalan los deberes de lealtad, objetividad y debida diligencia. La lealtad
se traduce en que el mp debe proporcionar información veraz sobre los hechos y sobre
los hallazgos en la investigación, además de que no debe ocultar a los intervinientes
ningún elemento que pudiera resultar favorable para la posición que ellos asumen.
Por su parte, la objetividad y la debida diligencia se observan en que la investigación
debe ser objetiva, referirse tanto a elementos de cargo como de descargo, y debe ser
conducida a efecto de garantizar el respeto de los derechos de las partes y el debido
proceso (arts. 128 y 129 cnpp).
43
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Todos los integrantes de las instituciones de seguridad pública deberán contar con
la certificación en un plazo máximo de cuatro años, señalado a partir de la vigencia
de la ley. Lo que implica que quienes no cumplan con este requisito para el 3 de enero
de 2013 deberían ser separados del servicio.
Además del control de confianza para los agentes del mp en funciones, la Ley snsp
dispone sobre los requisitos de ingreso al servicio de carrera, los de permanencia y las
causas de terminación; asimismo resalta la importancia de profesionalización, por lo
que plantea el establecimiento de programas de investigación académica en materias
ministerial y pericial. En la ley se estipula que los integrantes de las instituciones de
procuración de justicia deberán acreditar, como mínimo, 60 horas de capacitación al
año.
5. Defensoría
Al igual que las demás oficinas de justicia, la defensoría pública ha sido objeto de im-
portantes modificaciones importantes a partir de la reforma constitucional del 2008.
Como ya se ha señalado, una de ellas está vinculada al derecho del imputado de tener
una defensa técnica, por lo que en México se pasa de tener como defensores a legos
en Derecho a contar con profesionales del Derecho.
De acuerdo con los artículos 2 y 6 de la Ley Federal de Defensoría Pública, los defen-
sores públicos deben cumplir con las siguientes atribuciones:
1. Brindar un servicio gratuito.
2. Prestar personalmente el servicio de orientación, asesoría y representa-
ción a las personas que lo soliciten.
3. Representar y ejercer ante las autoridades competentes los intereses y
los derechos jurídicos de los defendidos o asistidos.
4. Vigilar el respeto a las garantías individuales de sus representados y for-
mular las demandas de amparo respectivas.
6. Los jueces
Hablar de los juzgados a la luz del proceso penal acusatorio es hablar de una nueva es-
tructura judicial y de nuevas formas de impartición de justicia, pues este sistema trae-
rá cambios, tanto para la Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación, como en
las legislaciones de las entidades federativas que aún no cuentan con el nuevo sistema.
44 www.ceead.org.mx
Sesión 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes
45
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
1. Autorizar los acuerdos probatorios que las partes convengan (art. 345
cnpp).
2. Excluir los medios de prueba que sean impertinentes o que busquen
probar un hecho notorio (art. 346 cnpp).
7. Policía
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Sesión 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes
car la estructura policial en aras de una mayor coordinación y unificación que brinde
mejores resultados en contra de la delincuencia. Es por ello que la Ley del snsp dis-
puso, en su artículo 7, que las instituciones de seguridad pública federal, del Distrito
Federal, de los estados y los municipios deben coordinarse a efecto de determinar
criterios uniformes para la organización, operación y modernización tecnológica de
las instituciones de seguridad pública.
Por su parte, el presidente de la República firmó, en octubre de 2010, la iniciativa
de reforma constitucional de los artículos 21, 73 y 115 que busca la unificación del
mando policial.
La Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pública plantea la necesidad del desa-
rrollo policíaco a través de los rubros de carrera policial, esquemas de profesionaliza-
ción, certificación y régimen disciplinario. Así, la carrera policial se entiende como
un sistema de carácter obligatorio y permanente; para ello se definen procedimientos
de reclutamiento, selección, ingreso, formación, certificación, permanencia, evalua-
ción y reconocimiento del personal, lo mismo que lineamientos sobre separación o
baja del cuerpo policial.
De acuerdo al artículo 75 de la Ley del snsp, la labor policial tiene tres distintos ru-
bros: investigación, prevención y reacción.
1. La investigación tiene por objeto la indagación sobre el delito a través
de sistemas homologados de recolección, clasificación, registro y eva-
luación de información.
2. La prevención busca evitar delitos, por lo que realiza funciones de vigi-
lancia, inspección y vialidad, entre otros.
3. La reacción procura garantizar el orden y paz públicos.
Estos tres rubros policiales son parte del snsp; sin embargo, para efectos del proceso
penal, interesa más la policía investigadora por ser una autoridad auxiliar del mp en
la investigación del delito.
Al respecto, he aquí algunas de las obligaciones que el artículo 132 del Código Na-
cional Procedimientos Penales impone a la policía:
1. Recibir denuncias cuando no se puedan hacer ante el mp.
2. Preservar el lugar de los hechos y la integridad de los indicios.
3. Trabajar con los indicios y en la investigación de los delitos.
4. Solicitar a las autoridades informes para su investigación.
En la siguiente sesión se analizará que, para efectos del cuidado de la escena del deli-
to, el Procurador General de la República emitió, en febrero del 2010, un acuerdo en
el que se establecen lineamientos para la preservación y procesamiento de la escena
del delito. Dicho acuerdo actualmente sirve de guía para la policía.
De acuerdo a la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pública, la policía tiene la
obligación de documentar por escrito sus actuaciones en un informe conocido como
informe policial homologado.
Este documento debe contar al menos con la indicación del día, hora, modo y
lugar en que se realiza cada diligencia policial; en él deben redactarse, en orden
cronológico, los datos e información de los hechos presenciados por los policías; no
debe consignarse información no corroborada personalmente o hechos conocidos
“por oídas”.
47
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
III.
Ejercicios prácticos
2. Vas caminado por los pasillos del palacio de justicia y observas dos si-
tuaciones que te llaman la atención: en una audiencia se está analizan-
do si la prueba debe desahogarse posteriormente o no; mientras que en
otra audiencia, la prueba se está desahogando. ¿Cómo se llaman las
audiencias que observaste? ¿Quiénes son los jueces que las están diri-
giendo?
48 www.ceead.org.mx
Sesión 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes
Impugnar la decisión ante el juez de control para que sea éste quien
decida si se debe o no iniciar la acción penal.
IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Duce, M. y Riego, C. (2002). La etapa El profesor pide a los alumnos la Realizar búsqueda y análisis de
de investigación en el nuevo sistema búsqueda de información acerca del información a través de lectura
procesal penal. En M. Duce y C. tema “Investigación en el proceso comprensiva de las páginas señaladas
Riego, Introducción al nuevo sistema penal”
procesal penal (págs. 215-240).
Santiago: Universidad Diego Portales
49
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
V.
Referencias
Horvitz Lennon, María Inés, y López Masle, Julián. (2004). Derecho procesal penal
chileno. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile.
Morales Brand, José Luis Eloy. (2006). Hacia una reforma del sistema de justicia
penal en México y Aguascalientes. En Revista Mexicana de Justicia, 7. Recuperado el
9 de octubre de 2010, de http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/pdf/ReformaJudi-
cial/7/rjf/rjf5.pdf
50 www.ceead.org.mx
Sesión 3
La investigación
evaluación evaluación
Competencias indicadores de actividades de ense- técnicas
formativa de
específicas competencias ñanza-aprendizaje didácticas
del profesor aprendizaje
1. Identifica en qué parte Conoce en qué consiste Parte 1. Actividad intro- Preguntas y Hace registro Participación
del proceso se da la la investigación del ductoria respuestas de participa- grupal
investigación y cuál es su hecho constitutivo del El profesor introduce el ciones
finalidad delito y sus caracterís- tema a partir de un in-
ticas tercambio de preguntas
2. Distingue los actos con el fin de explorar los
procesales, y las fases Identifica las fases y conocimientos acerca de
y características de la los pasos a seguir en la investigación del delito
investigación la investigación de un
hecho probablemente
3. Identifica las actua- delictivo
ciones derivadas del
conocimiento del hecho
delictivo y las técnicas
de investigación
51
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
II.
Marco teórico
La investigación penal tiene como objetivo establecer las causas de un ilícito y deter-
minar quién o quiénes fueron sus autores para responsabilizarlos a través del ejercicio
de la acción penal. La investigación en el sistema acusatorio es una facultad que recae
preponderantemente en el Ministerio Público, quien puede auxiliarse de la policía
pero continúa como responsable del desarrollo de la investigación.
La importancia de la investigación radica en que, dependiendo de sus resultados,
nos permite evaluar si hay pruebas suficientes para llevar un caso a juicio; o en cam-
bio, dada la inexistencia de pruebas o la imposibilidad de obtenerlas, si lo más conve-
niente es no iniciar acción legal alguna. Asimismo, la investigación permite visualizar
otras alternativas de resolución, por ejemplo, alguna negociación que redunde en una
salida alterna o procedimiento especial.
1. Generalidades
El cnpp divide la investigación en dos etapas: una sujeta a entera responsabilidad del
Ministerio Público y otra supervisada por el juez de control. Se debe resaltar que, por
la división de funciones imperante en el proceso acusatorio, hay una parte procesal
encargada de la investigación en la que el juez no participa.
En la etapa de investigación inicial, el juez solamente interviene cuando se necesita
echar mano de alguna actividad investigativa que represente una afectación especial
a la esfera jurídica del inculpado; mientras que en la etapa de investigación complemen-
taria,1 es el juez de control quien indica el período de duración.
52 www.ceead.org.mx
Sesión 3 - La investigación
En los delitos perseguidos oficiosamente basta con que cualquier persona informe del
delito a las autoridades de procuración de justicia para que éstas inicien su investiga-
ción (art. 221 cnpp).
En los delitos sujetos a querella u otro requisito equivalente no es suficiente con que
las autoridades investigadoras tengan conocimiento del delito, sino que para iniciar la
investigación deberán contar con el consentimiento de la víctima. El Código Nacio-
nal de Procedimientos Penales dispone que el Ministerio Público deberá informar a
las autoridades de quien dependa el consentimiento (art. 221 cnpp) o a la víctima en
los casos de flagrancia por delitos que requieran querella (art. 148 cnpp), a efecto de
solicitar autorización para el arranque de la investigación. 15
Al respecto, el artículo 211 fracción
I del Código Nacional de Procedi-
mientos Penales señala expresamente
1.2.3. Los casos de detención en flagrancia y denuncias anónimas que la investigación “comienza con
la presentación de la denuncia, que-
rella u otro requisito equivalente” En
términos similares el artículo 221 del
La investigación también podrá ser iniciada cuando el imputado sea detenido en fla- mismo ordenamiento señala: “La in-
vestigación de los hechos que revis-
grancia, ya que una vez aprehendido, deberá ser puesto a la orden del Ministerio tan características de un delito podrá
Público o la policía. A su vez, estas autoridades deberán pasarlo a responsabilidad del iniciarse por denuncia, por querella o
por su equivalente cuando la ley lo
juez de control y, en su caso, iniciar la actividad investigativa. El cnpp no contempla exija. El Ministerio Público y la policía
están obligados a proceder sin mayo-
esta modalidad como una forma de inicio de la investigación, ya que de darse este res requisitos a la investigación de los
hechos de los que tengan noticia.”
53
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
La teoría del caso constituye la hipótesis que las partes acusadora y defensora tienen acerca de cómo ocurrió el delito.
En torno a ella, cada quien elabora una estrategia –sea de acusación o de defensa– que concuerde con su respectiva
hipótesis para dar sustento a una condena o absolución.
54 www.ceead.org.mx
Sesión 3 - La investigación
Una vez que el Ministerio Público tiene conocimiento de un hecho que se presu-
me delictivo, está obligado a investigarlo, con la consideración que del análisis que
realice, en atención a las pruebas y gravedad del hecho, puede desplegar diversas
actuaciones como el decreto del criterio de oportunidad o algunas de las terminaciones
anticipadas de la investigación.
3. Fases de la investigación
55
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
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Sesión 3 - La investigación
Tabla 3.2. Resoluciones del Ministerio Público que permiten terminar la investigación inicial
No ejercicio de la acción
El caso encaja en un supuesto de sobreseimiento
(Art. 255 Código Nacional de Procedimientos Penales)
57
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
La imputación y la vinculación al proceso se desarrollan en la primera audiencia del proceso penal, esto es, en audiencia
inicial. La imputación es el acto por medio del cual el mp hace saber al imputado que se está desarrollando una investigación
en su contra por uno o varios hechos tipificados como delitos y hace de su conocimiento los datos de prueba que se tienen
hasta el momento, asimismo le informa que se le considera probable autor del ilícito. Una vez que se formula la imputación,
inicia la investigación complementaria. Después puede solicitarse la vinculación a proceso.
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Sesión 3 - La investigación
Sobreseimiento
La pronunciación de sobreseimiento firme pone término al proceso con relación al imputado en cuyo favor se dicta,
impide su nueva persecución penal por el mismo hecho y hace cesar todas las medidas cautelares que ese proceso
haya motivado (art. 328 cnpp).
Una vez decretada la vinculación a proceso, como ya se refirió, el juez de control debe
fijar el plazo de la investigación complementaria, el cual será asignado tomando en
consideración a las partes. Sin embargo, el artículo 321 párrafo segundo del Código
Nacional de Procedimientos Penales estipula que no deberán superarse los siguientes
plazos:
1. Dos meses para delitos con pena máxima de dos años de prisión.
2. Seis meses para delitos cuya pena máxima supera los dos años de pri-
sión.
59
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
4.2. Del tratamiento de los indicios del delito (art. 132 cnpp)
Con base en el acuerdo por el que se establecen los lineamientos que deberán observar
todos los servidores públicos para la debida preservación y procesamiento del lugar
de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuo-
so, así como de los instrumentos, objetos y productos del delito, se llama cadena de
custodia al procedimiento de control que se aplica al indicio material –ya sea vestigio,
huella, medio de comisión, objeto material o producto relacionado con el delito– des-
de la localización por parte de una autoridad, policía o agente del Ministerio Público,
hasta el momento en que la autoridad competente ordene su conclusión.
La investigación debe contar con un registro que indique qué personas intervinie-
ron en el cuidado de los productos objeto del delito, mismas que deben estar autori-
zadas para reconocer y manejar los indicios. El Ministerio Público será el encargado
de verificar que la cadena de custodia haya sido respetada y, en caso contrario, deberá
informar a las autoridades correspondientes para que éstas sancionen a quienes hayan
irrespetado la cadena.
Parte de las actividades del juez de control se centran en inspeccionar las actividades
de investigación a las que la ley ha catalogado como de mayor impacto o sensibilidad
en la esfera jurídica del investigado.
El Código Nacional de Procedimientos Penales nos presenta un listado de las ac-
tuaciones que ameritan y no ameritan este control.
60 www.ceead.org.mx
Sesión 3 - La investigación
Cabe señalar, que los casos de entrega vigilada y operaciones encubiertas deberán ser
autorizados por el Procurador o por el servidor público en quien éste delegue dicha
facultad. Y cuando un testigo se niegue a ser entrevistado, será citado por el Ministe-
rio Público o, en su caso, por el juez de control.
1. La exhumación de cadáveres.
2. Las órdenes de cateo.
3. La intervención de comunicaciones privadas y correspondencia.
4. La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extraccio-
nes de sangre u otros análogos, cuando la persona requerida, ex-
cepto la víctima u ofendido, se niegue a proporcionar la muestra.
5. El reconocimiento o examen físico de una persona cuando aqué-
lla se niegue a ser examinada.
6. Las demás que señalen las leyes aplicables.
El proceso acusatorio exige que, para que tenga valor probatorio, toda prueba debe
ser desahogada en la audiencia de juicio oral; sin embargo, esta regla tiene como ex-
cepción la prueba anticipada.
Una prueba no desahogada en audiencia de juicio oral tiene valor probatorio si se
cumplen los siguientes requisitos:
1. Que sea practicada ante el juez de control.
2. Que sea solicitada por alguna de las partes, quienes deberán jus-
tificar las razones por las cuales la prueba debe realizarse con an-
ticipación a la audiencia de juicio. Entre dichas razones se con-
templa que algún testigo no pueda acudir a la audiencia de juicio
por vivir en el extranjero, por existir motivo que hiciere temer su
muerte, por su estado de salud o por incapacidad física o mental
que le impidiese declarar.
3. Que haya motivos fundados o de extrema necesidad sobre la po-
sible pérdida o alteración del medio probatorio.
4. Que se practique en audiencia y en cumplimiento de las reglas
previstas para la práctica de pruebas en el juicio.
61
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
III.
Ejercicios prácticos
No, no es posible porque la víctima del delito es quien tiene que auto-
rizarlo y el hermano de la ofendida no tiene tal calidad.
Sí, le puedo recordar que, si no hay elementos con los cuales se pueda
emprender la investigación, puede tomar la decisión de archivar pro-
visionalmente el caso.
62 www.ceead.org.mx
Sesión 3 - La investigación
IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Núñez Vásquez, J. C. (2003). El profesor pide a los alumnos la Realizar búsqueda y análisis de
Persecución penal pública. En Tratado búsqueda de información acerca del información
del proceso penal y del juicio oral tema
(tomo III, págs. 9-29). Santiago: Analizar el Código Nacional de
Editorial Jurídica de Chile Procedimientos Penales, generando
un diagrama de flujo de la etapa de
Núñez Vásquez, J. C. (2003). investigación
Formalización de la investigación. En
Tratado del proceso penal y del juicio
oral (tomo II, págs. 96-111). Santiago:
Editorial Jurídica de Chile
63
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
V.
Referencias
Duce, Mauricio, y Riego, Cristián. (2002). Introducción al nuevo sistema procesal penal.
Santiago de Chile: Universidad Diego Portales.
Núñez Vásquez, J. Cristóbal. (2003). Tratado del proceso penal y del juicio oral. Santiago
de Chile: Editorial Jurídica de Chile.
Real Academia Española. (2001). Diccionario de la lengua española (22a. ed.). Madrid:
Autor.
64 www.ceead.org.mx
Sesión 4
SESIÓN DE EXAMEN
CONTENIDO DE LA
INDICADORES QUE SE EVALÚAN TIPO DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN
Se evalúan los conocimientos y habilidades Conoce los principios que rigen el proceso Ejercicios de examen.
adquiridos en las tres sesiones anteriores penal acusatorio e identifica cada uno de Resolución de 18 ejercicios, seis por cada
los actores que intervienen y la función que sesión
Para la resolución de los ejercicios, los estu- desempeñan
diantes se apoyan en el Código Nacional de
Procedimientos Penales Redacta los pasos que se llevan a cabo en
una investigación ante un hecho probable-
mente constitutivo de delito
I.
Examen
65
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
3. Sofía y Pedro han sido objeto de robo, a ambos les robaron la cantidad
de $50.00 (cincuenta pesos); ya han identificado al asaltante, quien fue
detenido infraganti mientras robaba a otras personas. Tú eres el abogado
a quien Sofía y Pedro han venido a consultar. De acuerdo a la reforma al
sistema penal de justicia ¿consideras que existe alguna modalidad para
que tus clientes recuperen más rápido su dinero y se eviten un juicio?
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Sesión 4 - Sesión de examen
Pedir que sea puesto en libertad, pues ya han transcurrido los dos
años que la Constitución establece como máximo para la aplicación
de la prisión preventiva mientras los ciudadanos son juzgados.
Sí. Se observa que el plazo del arresto no puede ser de 46 horas, ya que
el artículo 21 párrafo 4 de la Constitución Federal indica un máximo
de 36.
67
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
12. Tú, que estás inmerso en el foro penal, sabes cuáles agentes del Minis-
terio Público han obtenido ya su certificado de confianza y quiénes aún
no lo tienen. Has denunciado un caso ante el mp y el agente a cargo no
cuenta con la certificación. ¿Qué importancia tiene ese certificado?
Querella. Los delitos a los que nos referimos son precisamente los
seguidos por querella.
14. Antonio González es un nuevo miembro del equipo de agentes del Mi-
nisterio Público asignado a tu coordinación. Durante su capacitación él
te pide el listado o catálogo de actuaciones que deben realizarse forzosa-
mente en el manejo de las investigaciones ¿Qué le responderás?
16. La Policía llegó al lugar del crimen, lo acordonó, tomó fotografías, le-
vantó, embaló y etiquetó los casquillos de bala y se los llevó. Estos obje-
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Sesión 4 - Sesión de examen
La cadena de custodia.
Ii.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Fuentes, C. (s/f). Régimen de prisión El profesor asigna la siguiente clase Realizar búsqueda y análisis de
preventiva en América Latina: la pena a un equipo para exponer el marco información a través de lectura
anticipada, la lógica cautelar y la conceptual de las medidas cautelares, comprensiva de las páginas señaladas
contrarreforma (págs. 1-12). bajo los siguientes criterios:
Realizar en equipo actividad sugerida
http://www.sistemasjudiciales.org/ Desarrollar una presentación digital por el profesor.
content/jud/archivos/notaarchivo/736.
pdf Congruencia con el contenido del
manual
69
Sesión 5
Las medidas cautelares
1. Conoce qué son las Define qué son las Parte 1. Actividad intro- Preguntas y Hace registro Participación
medidas cautelares y las medidas cautelares y ductoria respuestas de participa- grupal
reglas de procedimiento las reglas de procedi- El profesor solicita a los ciones
para imposición, revisión, miento para imposición, estudiantes que planteen Exposición del
modificación y extinción modificación revisión y preguntas relaciona- profesor
de las mismas extinción de las mismas das con las medidas
cautelares. Luego de
2. Conoce los principios Aplica los principios anotarse en el pizarrón,
bajo los cuales se rigen que rigen las medidas se enlistan las contenidas
las medidas cautelares cautelares en el proceso en el Código Nacional de
acusatorio Procedimientos Penales
3. Pone en práctica los
Parte 2. Marco teórico Diagnóstico Evalúa pre- Resolución de
principios que rigen a las
El equipo responsable de exploratorio sentación del un caso en for-
medidas cautelares
exponer el tema: tema ma individual
Aplica un examen explo- Exposición de
ratorio y expone el tema
los estudiantes Realiza com-
El profesor:
probación de
Complementa la informa-
lectura
ción, entrega un caso para
que sea resuelto en forma
individual, con fundamen- Hace pregun-
tación de las respuestas, tas detonantes
proyecta una breve au-
diencia de imposición de Complementa
medidas cautelares. Una información
vez que se ha escuchado
la manifestación del Mi-
nisterio Público, pregunta
a varios alumnos, qué con-
testarían sí fueran defen-
sores y a otros alumnos,
qué resolverían si fueran
jueces y argumenten sus
respuestas
71
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Que el grupo analice aquello que pudiera ser lo más significativo sobre el
tema de las medidas cautelares.
Herramienta: Preguntas.
El profesor, en su rol de facilitador, solicitará que el grupo elabore preguntas que les
resulten características acerca de las medidas cautelares. Las preguntas se presentarán
en voz alta y las más relevantes se escribirán en el pizarrón. Al finalizar la actividad
expositiva, misma que estará a cargo del equipo asignado en la clase anterior, se dis-
cutirá si se contestaron o no las preguntas elaboradas al inicio de la clase.
II.
Marco teórico
1. Generalidades
A partir de los cambios en sistema penal mexicano, las medidas cautelares sustitu-
tivas a la prisión han aumentado. En el pasado, el concepto de medida cautelar so-
lamente se registraba en dos artículos del Código Procesal Penal Federal de 1934,
las disposiciones 133 y 141. Con la implementación del sistema acusatorio el actual
Código Nacional de Procedimientos le dedica un capítulo completo (art. 153 al 175)
y presenta más de diez medidas cautelares diferentes a la prisión preventiva.
72 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares
De acuerdo a Fix-Zamudio y Ovalle Favela (2002), las medidas cautelares son “los
instrumentos que puede decretar el juzgador, a solicitud de las partes o de oficio, para
evitar un grave e irreparable daño a las mismas partes o a la sociedad, con motivo de
la tramitación del proceso”.
Referidas al ámbito penal, las medidas cautelares tienen como objetivos que el proce-
so se desarrolle sin perjuicios para algunos sujetos procesales, que el juicio y la inves-
tigación no sufran contratiempos, y que se impida que el justiciable burle la justicia.
La Constitución Federal ha establecido, en el artículo 19 párrafo 2, los fines de las
medidas cautelares:
1. Garantizar la comparecencia del imputado al juicio.
2. Garantizar el desarrollo de la investigación.
3. Garantizar la protección de la víctima, testigos o la comunidad.
La emisión de una medida cautelar implica la confrontación de las causas por las cua-
les se solicita y el caso en concreto al que deberán aplicarse; por lo tanto, su emisión
está encomendada exclusivamente al Órgano Judicial.
Excepcionalmente la ley habilita a otras autoridades (Ministerio Público y Policía)
e inclusive a los ciudadanos para detener a una persona por imputarle el cometi-
miento de un delito. A esos casos Horvitz Lennon y López Masle (2003) les llaman
detención como medida cautelar personal imputativa.
En México estos supuestos se refieren a la detención por caso urgente realizada por
el Ministerio Público y a la detención en flagrancia, que es una facultad de la ciuda-
dana y un deber policial.
El Código Nacional de Procedimientos Penales llama formas de conducción del impu-
tado al proceso a las detenciones del imputado sin un orden judicial. Sin embargo, la
naturaleza jurídica de esas formas de conducción es la de medidas cautelares.
73
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
¿Formas de conducción La reforma de junio de 2008 suprimió la flagrancia equiparada que había originado
al proceso? la legislación secundaria y que tenía una duración de 72 horas. Anteriormente, se po-
día detener a alguien en flagrancia en el momento del delito o dentro de los siguientes
El Código Nacional de Procedi- tres días (Horvitz y Masle, 2003).
mientos Penales llama formas
Sin embargo, el texto actual señala que debe ser “en el momento en que está come-
de conducción del imputado al
proceso a las detenciones del im- tiendo un delito o inmediatamente después”.
putado sin un orden judicial. Sin
embargo, la naturaleza jurídica 1.4. ¿Cuándo se solicitan las medidas cautelares?
de esas formas de conducción es la
de medidas cautelares. La emisión de las medidas cautelares se justifica en virtud de su necesidad y se pue-
den solicitar a partir de dos momentos procesales distintos, que el Código Nacional
de Procedimientos Penales establece de la siguiente forma:
1. Cuando formulada la imputación, el imputado se haya acogido
al término constitucional de 72 horas o, en caso de solicitada la
duplicidad del término, de 144 horas.
2. Cuando el imputado ha sido vinculado al proceso.
De tal modo que, de ser necesarias, pueden solicitarse desde cualquiera de esos mo-
mentos hasta la audiencia de juicio oral. Al desarrollarse la audiencia de juicio oral
desaparece la necesidad de cautela ante la resolución definitiva del caso, puesto que
el acusado saldrá sentenciado o absuelto. Además, de acuerdo a la Constitución, no
compete al juez de juicio oral la resolución de medidas cautelares.
74 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares
Están reguladas en Arts. 153 a 175 Arts. 137 y 139 Arts. 138 y 139
Por tanto, toda medida cautelar debe ser aprobada por el juez de control para poder
limitar la esfera jurídica del imputado. Los artículos 153 y 154 del Código Nacional
de Procedimientos Penales refieren los requisitos necesarios para cualquier caso de
solicitud de medidas cautelares ante el juez.
2.2. Excepcionalidad
2.3. Provisionalidad
De la mano con su carácter accesorio –pues solo tienen sentido en función a un pro-
ceso principal– y de excepcionalidad, las medidas cautelares deberán tener a fortiori
un período determinado de vigencia, pasado el cual se extinguirán. Una manifesta-
ción de su carácter provisorio se constata con la facultad de revisión, modificación y
supresión de las medidas una vez que hayan cambiado las condiciones por las cuales
fueron dictadas.
75
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
2.4. Proporcionalidad
La proporcionalidad nos indica que debe existir un equilibrio entre la medida cautelar
y la gravedad del hecho que se investiga. Así, su aplicación no debe ser exagerada ni
irrelevante, sino adecuada para lograr el fin de dicha medida.
De acuerdo al artículo 16 fracción II de la Constitución Federal, la prisión pre-
ventiva solo aplica tratándose de delitos sancionados con prisión. En ello podemos
observar el equilibrio entre la medida cautelar y la gravedad del ilícito. Este principio
también se encuentra expresado en el artículo 156 del Código Nacional de Procedi-
mientos Penales.
2.5. Legalidad
Las medidas cautelares son una materia reservada a la regulación de la ley, no pueden
establecerse por medio de reglamentos, directrices o circulares; tampoco pueden ser
consideradas como fuente de facultades discrecionales de las autoridades.
Con base en este principio, para que se pueda imponer una medida cautelar es ne-
cesario que esté señalada en la ley. El principio de legalidad de las medidas cautelares
lo observamos en los artículos 155 y 157 del Código Nacional de Procedimientos
Penales.
Entre las distintas clasificaciones que se asignan a las medidas cautelares destaca la
que toma como parámetro de distingo el bien jurídico afectado. Dicha clasificación
distingue entre medidas cautelares personales y medidas cautelares reales. En las pri-
meras, la afectación de la medida recae sobre la persona misma del indiciado, mien-
tras que en las reales se incide en sus bienes.
El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo 155, presenta un
listado de medidas cautelares, entre las que se incluyen tanto las personales como las
reales.
El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo 157, concede al juez
la facultad de aplicar diversas medidas cautelares con el fin de lograr sus propósitos
procesales. Lo interesante de esta facultad concedida es que los jueces, dependiendo
de las circunstancias del caso, pueden optar por una combinación de medidas caute-
lares que eviten la prisión preventiva, pero arrojen resultados similares.
Así, la aplicación de medidas cautelares combinadas puede resultar menos aflicti-
vas para el indiciado; por ejemplo, la combinación de la separación del domicilio y la
sujeción a vigilancia policial podrían ser suficientes en un caso de violencia doméstica
sancionado con prisión.
Duce y Riego (2002) señalan que “en general se trata de que el juez construya una
combinación de medidas que constituya un cierto marco de restricciones al imputa-
do, que razonablemente permiten cautelar los objetivos procesales que se invoquen”.
76 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares
Personales y reales
La presentación periódica ante el juez o ante autoridad que aquél designe (personal)
La inmovilización de cuentas y demás valores que se encuentren dentro del sistema financiero (real)
La prohibición de salir sin autorización del país, de la localidad en la cual reside o del ámbito territorial que fije el juez (personal)
El sometimiento al cuidado o vigilancia de una persona o institución determinada o el internamiento en una institución determinada
(personal)
La prohibición de convivir, acercarse o comunicarse con determinadas personas, con las víctimas u ofendidos o testigos, siempre que
no se afecte el derecho de defensa (personal)
La suspensión temporal en el ejercicio del cargo cuando se le atribuye un delito cometido por servidores públicos (personal)
El resguardo en su propio domicilio con las modalidades que el juez disponga (personal)
77
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
78 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares
79
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
c. La ley en materia de
delincuencia organizada
establecerá los supuestos
que ameriten prisión
preventiva oficiosa
Si el delito está sancionado con Prisión preventiva Para que se decrete, tienen que
prisión justificarse alguna de las siguientes
condiciones como:
80 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares
81
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Se decreta No se decreta
Apelación
La resolución que imponga una medida cautelar deberá contener, al menos, lo si-
guiente:
1. La imposición de la medida cautelar y la justificación que motivó
al establecimiento de la misma.
2. Los lineamientos para la aplicación de la medida.
3. La vigencia de la medida.
82 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares
Se ha señalado que, dada su provisionalidad, las medidas cautelares deben ser modifi-
cadas o revocadas tan pronto se constate que han cambiado o desaparecido los hechos
o circunstancias que la originaron. El proceso para su revisión implica lo siguiente:
1. Solicitud elaborada por cualquiera de las partes. Esta petición de-
berá exponer cómo han variado o desaparecido las condiciones
por las cuales se impuso la medida cautelar y argumentar por qué
resulta innecesaria su continuación.
2. El juez convoca a una audiencia oral a la que deberán estar cita-
das todas las partes.
3. El juez analiza si han variado o desaparecido las circunstancias
que originaron la medida cautelar; así como la necesidad de
mantenerla, modificarla o revocarla. Una vez realizado este aná-
lisis, resuelve.
Solicitud de revisión de
la medida cautelar
Apelación disponible
83
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Decíamos ya que la diferencia entre las medidas cautelares reales y personales, estriba
en que en las primeras la afectación recae en algún bien, en el sentido que se priva al
imputado de la libre disposición sobre el bien cautelado; pero, tanto en unas como en
otras, la finalidad es la misma: garantizar a las partes y al proceso.
Aunque el Código Nacional de Procedimientos Penales contempla como medidas
cautelares reales el embargo, la garantía económica y la inmovilización de cuentas
y demás valores que se encuentren dentro del sistema financiero (arts. 172-175), no
existe una regulación específica para estas medidas cautelares. Si bien el embargo se
regula en el artículo 138, su regulación es con respecto a las providencias precautorias
y, a su vez, dicha normativa remite al Código de Procedimientos Civiles. La misma
remisión a la normativa civil ocurre respecto de la garantía económica (art. 173), en
tanto que para la inmovilización de cuentas no hay regulación específica en el Código.
La autoridad supervisora de las medidas cautelares tiene como objetivos propor-
cionar a la partes información sobre la evaluación de los riesgos que representa el im-
putado y dar seguimiento a las medidas cautelares y a la suspensión condicional del
proceso. Esta figura está regulada en los artículos del 176 al 182 del Código Nacional
de Procedimientos Penales.
Esa información permite debatir con pertinencia los riesgos y la necesidad de im-
poner o no alguna medida cautelar. Esto también opera en caso de que alguna de las
partes pretenda revocar, modificar o pedir la cesación de la medida cautelar. Deberá
existir un registro de las actividades necesarias que permitan a la autoridad de su-
pervisión de medidas cautelares y de la suspensión condicional del proceso tener la
certeza del cumplimiento o incumplimiento de las obligaciones impuestas (art. 182
CNPP).
III.
Ejercicios prácticos
84 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares
Sí. Ante la urgencia del caso, el hecho de que esta persona está siendo
investigada por un delito grave y la imposibilidad de comunicarse con
el juez de control, yo como agente del Ministerio Público decretaría
en el momento una orden de detención y pediría el auxilio a la policía
del aeropuerto para llevarla a cabo.
85
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
García Herrera, C. (2010). Una El profesor pedirá que los alumnos Realizar búsqueda y análisis de
aproximación a los mecanismos traigan para la siguiente clase una nota información a través de lectura
alternos de solución de controversias periodística acerca de algún conflicto, el comprensiva de las páginas señaladas
en el sistema acusatorio y juicio cual debe tener relevancia legal, y dar
oral penal. En F. J. Gorjón Gómez, lugar a diferentes soluciones. La nota
Mediación y arbitraje. Leyes puede ser de periódico impreso o digital Traer la nota de periódico
comentadas y concordadas del Estado
de Nuevo León (págs. 283-302).
México: Porrúa
V.
Referencias
Duce, Mauricio, y Riego, Cristián. (2002). Introducción al nuevo sistema procesal penal.
Santiago de Chile: Universidad Diego Portales.
Horvitz Lennon, María Inés, y López Masle, Julián. (2003). Derecho procesal penal
chileno. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile.
86 www.ceead.org.mx
Sesión 6
Las salidas alternas al proceso penal
1. Explica la naturaleza Conoce la sapp y su Parte 1. Actividad intro- Discusión de Hace registro Participación
jurídica de las sapp, su aplicación específica en ductoria grupo de participa- grupal
justificación y aplicación el proceso penal El profesor organiza una ciones
discusión a partir de
2. Describe el procedi- Diferencia las sapp, sus las notas periodísticas
miento de las sapp y los consecuencias y requisi- investigadas, con el fin
impactos que tienen en tos para ser observadas de analizar las salidas
el proceso penal en el proceso penal alternas a la solución en
un proceso penal
3. Diferencia las sapp
Parte 2. Marco teórico Exposición del Hace registro Resolución de
La exposición por parte profesor de participa- ejercicios en
del profesor se comple- ciones forma indivi-
menta con un ejercicio de Dinámica de dual
escucha activa; en el que escucha activa Evalúa las
divide al grupo en equi- respuestas de
pos a los que asignará Preguntas y los alumnos
un concepto, mismo que respuestas
uno de los miembros del
equipo debe parafrasear
y explicar, así consecuti-
vamente, hasta que to-
dos en el pequeño grupo
participen. La sugerencia
de inicio del parafraseo
es: “Lo que escucho es…”,
“lo que dices es que…”
Aplicación de ejercicio de
preguntas y respuestas
en forma individual con
fundamentación de las
respuestas
87
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
II.
Marco teórico
Hablar de las salidas alternas al proceso penal (sapp) es hablar de una forma moder-
na de finalización del proceso penal, que se fundamenta en el principio de oportu-
nidad penal. Si bien la reforma de junio de 2008 introdujo en el texto constitucional
dichas salidas alternas, éstas ya se aplicaban en, por lo menos, seis de las entidades
federativas que habían modificado su legislación para adecuarla al proceso penal
acusatorio.
Las salidas alternas que se estudiarán en esta sesión son tres: los criterios de oportu-
nidad, el procedimiento abreviado y las salidas alternas al proceso penal, propiamente dichas.
1. Generalidades
88 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal
Los acuerdos reparatorios son salidas alternas al proceso penal, propiamente dichas,
que buscan la intervención directa de las partes para que, con un acuerdo de repara-
ción del daño a favor de la víctima, concluya el proceso previa autorización judicial
o de la oficina encargada de accionar penalmente. La suspensión condicional de pro-
ceso es similar y difiere en que el imputado queda sujeto al cumplimiento de algunas
condiciones y que únicamente puede ser autorizada por el juez de control. En ambos
casos se trata de una justicia auto-compositiva. El Código Nacional de Procedimien-
tos Penales presenta estas salidas alternas en sus artículos 186 al 200, y las denomina
como soluciones alternas.
Es un proceso sujeto a reglas especiales que lo hacen más corto si el imputado admite
los hechos objeto del delito y el Ministerio Público a cambio solicita una sentencia
menor. Esto se desarrolla ante el juez de control, quien debe valorar los datos de
prueba existentes y dictar sentencia. El Código Nacional de Procedimientos Penales
contempla este proceso en sus artículos 201 al 210.
2. Justificación
Entre las causas que justifican la adopción de las sapp en los Códigos Procesales Pe-
nales modernos se destacan la combinación entre el principio de oportunidad y el de
legalidad procesal, el giro hacia una política criminal reparadora, la reparación como
pena alternativa, la disminución de costos sociales y económicos de la persecución
del delito y la descongestión del sistema judicial.
La política penal del Estado debe buscar la armonía entre la retribución y la repa-
ración. En la retribución el Estado devuelve al delincuente, mediante una pena, la
89
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Según Carlos Natarén (2008), los criterios de oportunidad “implican que, no obstan-
te se reúnan los requisitos legales para el ejercicio de la acción penal, el Ministerio
Público podrá prescindir, total o parcialmente, de la persecución penal, ya sea en
relación a alguno o a varios hechos, o a alguna de las personas que participaron en su
realización”.El Código Nacional de Procedimientos Penales ha establecido diversos
supuestos de procedencia de los criterios de oportunidad: en atención a la gravedad
del delito (para diferenciar entre los delitos con un máximo de penalidad y otros con
pena insignificante); la forma en que se ejecutó (importa si se ejecutó o no con violen-
cia); y algunas consideraciones respecto al imputado (si éste sufrió algún daño con el
cometimiento del delito o si colabora con la justicia para procesar a otros responsa-
bles de algún delito). Estos supuestos se regulan en el artículo 256.
En cualquier caso que exista un daño a la víctima el criterio de oportunidad proce-
derá solo después de que el daño haya sido reparado. Esta sapp ha sido introducida
en las reformas a la Constitución Federal, en el artículo 21 fracción VII.
90 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal
Que no tenga
pena privativa
de libertad, que
tenga pena
alternativa o cuya
penalidad máxima
no exceda de
cinco años de
prisión, siempre
que el delito no Tratándose
se haya cometido de delitos
Obtiene la con violencia. contra el libre
En cualquier
reparación del De contenido desarrollo de la
momento y hasta No se le sigue
Criterios de Extingue la acción daño, o manifiesta patrimonial sin personalidad, de
antes de que se Arts. 253-258 ningún proceso o
oportunidad penal su falta de interés violencia sobre violencia familiar,
dicte el auto de se concluye
jurídico en la las personas o en delitos fiscales
apertura a juicio
reparación delitos culposos, o que afecten
en los que el gravemente el
agente no hubiere interés público
actuado en estado
de ebriedad,
bajo el influjo de
narcóticos o de
cualquier otra
sustancia que
produzca efectos
similares
En los casos en
El proceso se
que el imputado
puede suspender Los que se
haya celebrado
por 30 días, persiguen
anteriormente
para intentar un por querella
otros acuerdos
acuerdo. o requisito
No se le procesa por hechos de la
Hasta antes de Una vez aprobado equivalente
Obtiene la o evita la misma naturaleza
Acuerdos decretarse el auto el cumplimiento Delitos culposos
Arts. 186-190 reparación del continuación del jurídica. o se
reparatorios de apertura de pleno de las Delitos
daño proceso si cumple trate del delito de
juicio obligaciones patrimoniales
con el acuerdo violencia familiar
pactadas se cometidos sin
y aún no hayan
decretará la violencia sobre las
transcurrido 5
extinción de la personas
años desde el
acción penal
cumplimiento del
acuerdo
91
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
En los casos
El proceso queda que el imputado
Después del auto Evita la
suspendido por haya incumplido
de vinculación a continuación del Delitos cuya
un plazo máximo previamente
Suspensión proceso y hasta Obtiene la proceso si cumple media aritmética
de 3 años y, si se una suspensión
condicional del antes de que se Arts. 191-200 reparación del con la reparación de la pena de
cumplen ciertas condicional del
proceso dicte el auto de daño del daño y las prisión no exceda
condiciones, la proceso y aún no
apertura a juicio condiciones de 5 años
acción penal se han transcurrido
oral impuestas
extingue 5 años de dicho
incumplimiento
Puede ser
condenado o
absuelto según
los datos de
prueba existentes.
Puede oponerse
Para la sentencia
siempre y
Después del auto el mp puede solicitar
El proceso se cuando acredite
de vinculación a la reducción de
reduce, pudiendo ante el Juez de
proceso y hasta hasta la mitad,
Procedimiento resolverse en Control que no No hay limitantes
antes de que se Arts. 201-207 dos terceras A todos los delitos
abreviado la etapa de se encuentra para esta figura
dicte el auto de partes o un
investigación o en debidamente
apertura a juicio tercio de la pena
la intermedia garantizada la
oral mínima que
reparación del
correspondería,
daño
según sea el
tipo de delito y
si el imputado
haya o no tenido
procesos previos
92 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal
En el imputado: se extingue la acción penal que pesa sobre él, de manera que el mp
debe de abstenerse de su ejercicio.
Excepcionalmente el criterio de oportunidad no produce la extinción de la acción
penal, por ejemplo, cuando la víctima impugna el criterio de oportunidad por no ha-
ber obtenido la reparación del daño.
En la víctima: obtiene la reparación del daño causado por el delito, cuando pro-
cede. Queda legitimada procesalmente para impugnar los criterios de oportunidad.
En el proceso: se produce la extinción de la acción penal.
Delitos en los que procede: aquéllos que no tengan pena privativa de libertad, tengan
pena alternativa o cuya punibilidad máxima no exceda de cinco años de prisión,
siempre y cuando no se haya cometido con violencia. También en delitos de conteni-
do patrimonial sin violencia sobre las personas o delitos culposos en los que el agente
no hubiere actuado en estado de ebriedad, bajo el influjo de narcóticos, o cualquier
otra sustancia que produzca efectos similares.
No se concede
Se concede Investigación o proceso pueden
Fin de la investigación o del proceso iniciarse o continuar
93
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Inicia la negociación
Continua la SAPP
Juez autoriza
Juez no autoriza acuerdo Fin de la sapp
acuerdo
Continua la SAPP
Fin de la sapp
Acuerdo sujeto Acuerdo se cumple en el
a plazos momento
Se suspende proceso
del acuerdo
Fin de la sapp Se extingue
A salvo apelación la acción penal
Acuerdo no se El proceso
Acuerdo se cumple
cumple se reanuda
Se extingue
Fin de la sapp
la acción penal
94 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal
En el imputado: por regla general, se extingue la acción penal que pesa sobre el im-
putado, debiendo emitirse un sobreseimiento en caso de haberse iniciado el proceso o
abstenerse del ejercicio de la acción, en el caso de que aún no inicie. Excepcionalmen-
te el acuerdo reparatorio no extinguirá la acción penal cuando el imputado no cumpla
con lo convenido injustificadamente.
En la víctima: obtiene la reparación del daño, la cual puede proceder en forma
inmediata o sujeta a plazo.
En el proceso: el proceso se puede suspender por 30 días, a efecto de intentar alcan-
zar un acuerdo reparatorio en ese período. Una vez alcanzado un acuerdo, si se cum-
ple de inmediato, se extingue la acción penal, debiendo dictarse un sobreseimiento o
el MP debe abstenerse del ejercicio de la acción penal. Si se pacta un acuerdo sujeto
a cumplimiento futuro, el proceso penal queda suspendido y la prescripción de la
acción penal se interrumpe.
Delitos en los que procede: los que se persiguen por querella o requisito equivalente,
delitos culposos o delitos patrimoniales cometidos sin violencia.
Condiciones especiales: que los delitos no hayan sido cometidos con violencia; y
que dentro de los cinco años anteriores el imputado no haya celebrado otros acuerdos
de la misma naturaleza.
En el imputado: la regla general es que la acción penal se extinga una vez cumplidas
las condiciones impuestas por el juez y por el plan de reparación. Esto no ocurre si el
95
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
96 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal
Delitos en que procede: aquéllos cuya media aritmética de la pena de prisión no sea
mayor de cinco años.
Condiciones especiales para que proceda: dentro de los cinco años anteriores a este
caso, el imputado no debe haber incumplido previamente una suspensión condicional
del proceso. Además no debe existir oposición fundada de la víctima u ofendido.
Es posible que algunos delitos sean susceptibles de ambas modalidades de salidas
alternas. Un criterio para orientar su aplicación descansa en que la suspensión con-
dicional del proceso es preferible tratándose de delitos que revelen mayor necesidad
resocializadora del imputado. Por ejemplo, en caso de lesiones por un accidente de
tránsito, en el cual el imputado conducía en estado de ebriedad, será preferible la
suspensión condicional del proceso, pues las condiciones que se imponen para esta
salida alterna –como abstenerse del consumo de drogas, prestar servicio comunitario
o aprender algún oficio, etc.– son favorecedoras al fin resocializador antes referido.
Esto no ocurre con los acuerdos reparatorios, en donde la negociación entre las partes
se concentra en la reparación del daño.
El procedimiento abreviado reduce las etapas del proceso penal y resuelve en forma
más expedita la situación jurídica del justiciable. Para su aplicación es necesario contar
con el consentimiento del imputado, quien deberá aceptar los hechos que se le impu-
tan en la investigación. El imputado puede resultar condenado o absuelto en el fallo.
El imputado puede encontrar en este procedimiento un beneficio procesal, pues su
anuencia a participar en el mismo le garantiza la condena solicitada por el Ministerio
Público. El mp puede incluso solicitar la reducción de hasta una mitad de la pena
mínima de prisión que corresponde al delito por el cual se le acusa, en los casos de
delitos dolosos; y hasta dos terceras partes de la pena mínima de prisión, en el caso de
delitos culposos. El juez queda obligado, en caso de encontrar culpable al justiciable,
a imponer la pena solicitada.
En el imputado: puede ser condenado o absuelto, según lo falle el juez con base en
las investigaciones realizadas. Lo destacable consiste en que la situación jurídica del
justiciable se resuelve de una manera más expedita en comparación con el proceso
ordinario y que el mp puede solicitar una pena menor, la cual el juez está obligado a
atender.
En la víctima: debe considerarse la reparación del daño, de lo contrario la víctima
puede oponerse a este procedimiento.
En el proceso: igual que en el anterior, el proceso disminuye sus etapas y se puede
emitir sentencia, desde el momento en que se dicta el auto de vinculación al proceso
hasta antes del auto de apertura a juicio oral.
97
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Desde que se dicta el auto de vinculación al proceso y hasta antes que se dicte el auto de
apertura a juicio oral
Estas facultades del Ministerio Público no son nuevas, pero es procedente mencionar-
las en tanto que representan un mecanismo de descongestionamiento de los tribuna-
les. La doctrina les denomina formas de desestimación, aquí también se encuentran
los criterios de oportunidad ya estudiados. A su vez, estas son formas de terminación
de la investigación inicial.
Facultad de abstenerse de investigar (Art. 253 cnpp) Cuando la investigación no proceda, debido a que:
1. No hay delito
2. Ya se extinguió la acción penal
3. Ya se extinguió la responsabilidad penal
Archivo temporal (Art. 254 cnpp) Al no encontrar antecedentes, datos suficientes o elementos
para desarrollar una investigación.
98 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal
III.
Ejercicios prácticos
Indicaciones: Ahora que ya conocemos la teoría y base jurídica de las salidas alternas
al proceso penal, responde las siguientes preguntas fundamentando adecuadamente
tu respuesta.
1. Al hablar de una tercera vía penal, se asume que hay dos vías anteriores
¿cuál son y en qué consisten las vías penales?
2. “Existe delito, pero no habrá juicio”. ¿Qué principio enuncia esta frase?
99
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Baytelman, A., y Duce, M. (2005). Sugiere actividad a alumnos Realizar búsqueda y análisis de
El nuevo proceso penal. En A. información a través de lectura
Baytelman, y M. Duce, Litigación comprensiva de las páginas señaladas
penal, juicio oral y prueba (págs.
39-78). México: Fondo de Cultura
Económica
V.
Referencias
Asistencia Legal por los Derechos Humanos (Asilegal), Documenta. Análisis y Ac-
ción para la Justicia Social, A.C., e Instituto de Derechos Humanos Ignacio Ella-
curía, S.J. (IDHIE SJ) de la uia-Puebla. (2013). Informe epu sobre sistema penitenciario en
100 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal
101
Sesión 7
EL SISTEMA DE AUDIENCIAS
Define en qué consisten Identifica en qué Parte 1. Actividad intro- Explicación del Respuestas de Participación
las audiencias inicial, la consisten las diferentes ductoria profesor los alumnos en grupal
intermedia, la audiencia etapas del sistema de Al iniciar la clase, el profesor la elaboración
de juicio oral, la audien- audiencias explica que la actividad será del diagrama
un diagrama de flujo, que
cia de individualización de flujo
requiere de la participación
de la pena y quienes son
de todos los alumnos; así que
los intervinientes en cada
colocará los temas: Audiencia
una de ellas inicial, audiencia intermedia,
audiencia de juicio y audiencia
de individualización de la
pena, y a partir de ese punto
hará preguntas, a fin de elabo-
rar el diagrama de flujo
103
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
El profesor indica a los alumnos que deberán hacer un diagrama de flujo, para el cual
deberán participar todos. El profesor sigue los siguientes pasos:
1. Forma equipos y a cada uno le asigna una audiencia, entre: la
inicial, intermedia, de juicio oral y de individualización de pena.
2. Cada equipo deberá elaborar un diagrama de flujo sobre la
estructura o pasos que se siguen en cada audiencia.
3. Concluido el tiempo para esta actividad, un representante de
cada equipo expone su diagrama y el profesor le retroalimenta.
4. Se sugiere que los diagramas sean pegados en la pared del salón
de clases para poder visualizarlos a lo largo de la clase.
II.
Marco teórico
El proceso penal acusatorio se desarrolla por medio de audiencias en las que se mate-
rializan varios de los principios de este sistema de enjuiciamiento, a saber: la oralidad
en la presentación de argumentos y desahogo de pruebas; la publicidad, en tanto que
–salvo excepciones– las audiencias son abiertas al público; la inmediación, ya que el
juez conoce de primera mano a las partes y sus pruebas; la contradicción, pues es nece-
sario que el juez escuche a las partes antes de emitir una resolución; y la concentración,
dado que –salvo excepciones– las audiencias no se suspenden, sino que desarrollan
de forma continua la presentación de hechos, pruebas y fallo.
El Código Nacional de Procedimientos Penales contempla tres audiencias prin-
cipales y una opcional, que corresponden –en ese orden– a las audiencias inicial,
intermedia o de preparación, de juicio oral y de individualización de la sentencia. Sin
embargo, pueden presentarse otros tipos de audiencias como la audiencia especial
para solicitar y/o revisar medidas cautelares, la audiencia de recepción de prueba
anticipada o la audiencia de aprobación de alguna salida alterna al proceso penal.
Sin importar el tipo de audiencia, lo esencial es que en el desarrollo de todas se dé el
respeto a los principios antes aludidos.
Todas las audiencias del proceso penal tienen por objetivo definir la situación ju-
rídica del inculpado, cada una lo realiza de modo puntual. Es por ello que, en esta
sesión se analizará de manera general el contenido y desarrollo de las distintas au-
diencias.
104 www.ceead.org.mx
Sesión 7 - El sistema de audiencias
Al ser la diligencia con la que se da inicio al proceso, se debe tomar en cuenta para
el cómputo del plazo máximo que el proceso deberá tener. A la audiencia se puede
arribar desde dos escenarios distintos, dependiendo de si el imputado está en libertad
o ha sido detenido.
Si el imputado goza de libertad, éste será citado por el juez de control para la cele-
bración de la audiencia. Se le convocará a que acuda voluntariamente y acompañado
de un defensor, con la aclaración que, de no acudir, el juez podrá girar una orden de
comparecencia o de aprehensión. De antemano, el Ministerio Público habrá tenido
oportunidad de realizar una investigación sin la prisa de acudir al tribunal para poner
a disposición de éste al detenido.
La diferencia entre la orden de comparecencia y la orden de aprehensión radica en
que, con la primera se utiliza la fuerza pública para obligar al imputado a comparecer
a la audiencia inicial; mientras que la segunda constituye una orden de detención que
puede girase para delitos sancionados con prisión, siempre y cuando exista denuncia
o querella y datos que establezcan que se cometió un delito con la probable participa-
ción del inculpado (art. 16 constitucional).
105
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Es quien formula la imputación, es decir, quien le indica al imputado que está siendo
investigado por un delito en el cual existen datos sobre su probable participación. El
MP también solicita la vinculación del inculpado al proceso, pide un plazo para la
investigación formalizada y –de ser necesarias– solicita las medidas cautelares. Si el
imputado había sido detenido, lo primero que se debatirá en la audiencia será si la de-
tención fue legal o no. El Ministerio Público probablemente pedirá al juez de control
que la declare legal.
Es quien debe representar al imputado desde el inicio de la audiencia como una ga-
rantía de su derecho de defensa. La labor del defensor consiste en buscar la conve-
niencia para su defendido del momento en que se resuelva su situación jurídica; en
desvirtuar –si tiene elementos para ello– la pretendida legalidad de la detención; en
escuchar la imputación que se le hace a su defendido; en solicitar las aclaraciones
correspondientes y, en dado caso, solicitar la no vinculación al proceso. Si se hubiera
dictado auto de vinculación al proceso, podrá solicitar un plazo de investigación acor-
de al caso y constatar las medidas cautelares que sean necesarias.
106 www.ceead.org.mx
Sesión 7 - El sistema de audiencias
1.2.5. El imputado
Al ser informado de sus derechos puede rendir su declaración u optar por permane-
cer en silencio. Dado el caso, también puede brindar su consentimiento para aplicar
alguna salida alterna al proceso penal.
107
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Tendrá las mismas facultades que el mp, con la consideración de que su presencia no
es imprescindible. De no acudir a la audiencia, ésta igualmente se celebra. Si la au-
sencia del acusador coadyuvante es injustificada, la acusación se tiene por desistida.
2.2.3. La defensa
Debatirá la acusación, indicará las pruebas con que pretende defenderse en la audien-
cia de juicio oral y argumentará sobre la exclusión de prueba del Ministerio Público.
Es quien dirige la audiencia. Tiene la potestad de excluir las pruebas que considere
impertinentes para el caso o limitarlas, si sopesa un exceso de ellas para la acredita-
ción de un mismo hecho.
2.2.6. El imputado
108 www.ceead.org.mx
Sesión 7 - El sistema de audiencias
Esta audiencia tiene lugar una vez que en la intermedia se decretó el auto de apertura
del juicio oral, lo cual implica que – luego de la acusación – no se llegó a alguna de
las salidas alternas previstas en el Código Nacional de Procedimientos Penales y el
Ministerio Público no haya tenido por terminado anticipadamente el proceso.
Por tener la carga de la prueba, inicia las intervenciones revelando su teoría del caso,
a través de la cual busca la asignación de una condena.
109
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
3.2.3. La defensa
Expondrá su propia teoría del caso, buscando una absolución o bien, la menor con-
dena posible.
Por primera vez conoce del caso y es el encargado de resolver conforme a la informa-
ción que las partes viertan en la audiencia.
3.2.5. La víctima
3.2.6. El ofendido
3.2.7. El imputado
110 www.ceead.org.mx
Sesión 7 - El sistema de audiencias
cia, ésta deberá celebrarse, a más tardar, cinco días después del
juicio oral.
En esta audiencia se define la pena del justiciable que, para este momento, ya ha pa-
sado de imputado a condenado; por tanto, en esta audiencia se exponen las razones
para solicitar una sentencia de determinados años de prisión y determinada cantidad
de dinero por concepto de reparación del daño.
Las partes exponen los argumentos por los cuáles piden una determinada sanción,
así como la forma con que se tendrá por reparado el daño causado por el delito. El
orden de presentación es el siguiente: el agente del Ministerio Público, la víctima u
ofendido y la defensa.
Una vez desahogadas las pruebas, las partes realizan su argumentación final.
111
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
III.
Ejercicios prácticos
5. Acabas de interrogar al testigo clave del caso, acto seguido iniciaste una
argumentación a favor de tu cliente para que éste sea absuelto. ¿En qué
audiencia estás y qué estás haciendo?
112 www.ceead.org.mx
Sesión 7 - El sistema de audiencias
6. Con la declaración del médico pretendes probar el monto que has teni-
do que desembolsar por las lesiones causadas. ¿En qué audiencia pue-
des usar esa prueba?
IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Natarén, C., y Ramírez, B. (2009). Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
Práctica forense y las etapas previas alumnos información
al juicio oral. En C. Natarén, y B.
Ramírez. Litigación oral y práctica
forense penal (págs. 85-111). México:
Oxford University Press
V.
Referencias
Horvitz Lennon, María Inés, y López Masle, Julián. (2004). Derecho procesal penal
chileno. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile.
113
Sesión 8
SESIÓN DE EXAMEN
CONTENIDO DE LA
INDICADORES QUE SE EVALÚAN TIPO DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN
Se evalúan los conocimientos y habilidades Nombra los aspectos fundamentales de las Ejercicios de examen
adquiridos en las tres sesiones anteriores medidas cautelares e identifica los principios Resolución de 18 ejercicios, seis por cada
que las rigen en el proceso acusatorio sesión
I.
Examen
115
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamenta tus respuestas en los temas
analizados en clase.
1. Antonio Morales y Pedro Cubías son vecinos y amigos desde hace va-
rios años; sin embargo, tuvieron un problema legal y acaban de estar
frente a un juez de control en pleno desarrollo de la audiencia inicial.
En la audiencia se trató sobre la imputación y vinculación, pero no se
dijo nada acerca de la prisión preventiva o medida cautelar alguna. De
acuerdo al artículo 154 del Código Nacional de Procedimientos Penales
¿por qué se desarrolló así dicha audiencia?
Sí puede hacerse algo pues, al existir un riesgo que cautelar, estas me-
didas pueden solicitarse en cualquier momento previo a la audiencia de
juicio oral. Por tanto, el Ministerio Público debería solicitar por escri-
116 www.ceead.org.mx
Sesión 8 - Sesión de examen
117
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
10. Un colega tuyo te comenta que, en virtud del auge de las salidas alternas
en el proceso penal, ha decidido incursionar en ellas y planea llegar a
un acuerdo mediante un procedimiento abreviado para evitar lo largo
del proceso y el riesgo de una condena a su cliente. ¿Tienes algo que
señalarle?
11. Estás explicando a unos amigos qué salida alterna al proceso penal de-
bería aplicarse cuando a un mismo delito le son aplicables los acuerdos
reparatorios y la suspensión condicional del proceso. ¿Cuáles son tus
argumentos?
La salida alterna que mejor cumpla con los fines de éstas. Si el impu-
tado necesita un incentivo resocializador de su conducta, lo ideal es
aplicar la suspensión condicional del proceso. Si no lo necesita, la sa-
lida aplicable preferentemente deberían ser los acuerdos reparatorios.
118 www.ceead.org.mx
Sesión 8 - Sesión de examen
la bala que salió del arma encontrada a un costado del cuerpo. ¿En qué
audiencia del proceso están y cómo se llaman tales convenios?
16. El mp solicita que esas constancias del trabajo y de la iglesia sean ex-
cluidas del proceso porque no se está debatiendo si el imputado tiene
empleo o si pertenece a una religión. ¿En qué momento procesal está
el caso?
En la audiencia intermedia.
II.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Duce, M., y Riego, C. (2002). El profesor pide para la siguiente Realizar búsqueda y análisis de
Las razones para la adopción clase, traer una hoja de rotafolio y un información a través de lectura
del modelo del Ministerio Público marcador comprensiva de las páginas
investigador. En M. Duce, y C. señaladas
Riego. Introducción al nuevo
sistema procesal penal (págs. 108-
112). Santiago: Universidad Diego
Portales
119
Sesión 9
la etapa inicial del proceso
1. Conoce el período que Identifica qué ocurre en Parte 1. Actividad intro- Lluvia de ideas Hace registro Participación
comprende la etapa de la etapa de investigación ductoria de participa- grupal
investigación inicial y inicial y complementaria El profesor promueve la ciones
complementaria participación de lo que
Conoce las formas en las saben de la imputación y
vinculación al proceso y
2. Distingue las actua- que el mp ejerce la acción
anota sus respuestas en el
ciones comprendidas en penal
pizarrón. En otra columna
la etapa investigación
anota lo que aún desco-
inicial y complementaria Sabe el orden de cómo nocen sobre el tema
se estructura la audiencia
inicial y los artículos con Parte 2. Marco teórico Trabajo Evalúa el Reporte cola-
que se relaciona 1. La sesión de clase se colaborativo trabajo en borativo
realiza en cuatro momen-
equipo: hoja de
tos, en los que el profesor:
a) solicita a los estudiantes Resolución de rotafolio con el Reporte indivi-
realizar individualmente problemas desarrollo de la dual: resolución
la lectura del tema, b) etapa inicial de ejercicios
les pide se integren en
equipos y elaboren en
Compara y
una hoja de rotafolio la
descripción del desarrollo contrasta
de la etapa inicial, c) elige respuestas
al azar a un equipo para
que presente el desarrollo
Retroalimenta
de la etapa inicial, d) com-
plementa la información al grupo
dada por los estudiantes y
retroalimenta su actividad
2. Cada estudiante
resuelve los ejercicios
propuestos en el manual.
Al término de la actividad
el profesor organiza
una sesión plenaria para
comparar y contrastar las
respuestas y retroalimen-
tar al grupo
121
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Identificar los conocimientos previos de los alumnos sobre los temas de
imputación y vinculación al proceso.
El profesor, en su rol de facilitador, deberá generar una dinámica grupal que permita
reactivar los conocimientos previos de los alumnos e identificar el grado de cono-
cimiento que tienen sobre la imputación y la vinculación al proceso. Mediante una
lluvia de ideas, se elaborarán en el pizarrón dos columnas que condensen aquello que
los alumnos saben sobre la imputación y vinculación al proceso (lo que sé) y aquello
que desconocen (lo que no sé).
II.
Marco teórico
Como ya se ha visto, la estructura del proceso planteada en el cnpp (art. 211), respec-
to a la primera instancia está dividida en tres fases: de investigación (que comprende tanto
la investigación inicial como la complementaria), de preparación de juicio oral o intermedia y
de juicio oral. En esta sesión se abordará la primera fase, mientras que en las sesiones
10 y 11 se desarrollarán ampliamente las siguientes.
122 www.ceead.org.mx
Sesión 9 - La etapa inicial del proceso
Citación
Denuncia, querella u Inicia investigación Comparecencia
otro requisito Aprensión
MP listo para
Delito formular
imputación
Imputado ante el
MP evalúa la detención juez de control
Detención por flagrancia
y pone en libertad al para que se
o caso urgente
imputado o lo pasa al califique si la
juez de control detención es legal
o no
Solicita vinculación a
proceso
Se desarrolla la investiga-
Solicita medidas cautelares, ción complementaria. Llegado el segundo o sexto
MP formule imputa-
en su caso Su duración es de 2 a 6 mes concluye la investiga-
ción en esa audien-
meses dependiendo del ción complementaría
cia y además…
delito
123
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Analicemos las formas en que el Ministerio Público ejercita la acción penal. Con sus
actuaciones el imputado es puesto a la orden del juez de control para que se le realice
la imputación y se pone fin a la etapa de investigación inicial.
Según el artículo 211 del Código Nacional de Procedimientos Penales, el Ministe-
rio Público ejerce la acción penal de las siguientes maneras:
1. Poniendo al imputado a la orden del juez de control cuando ha
sido detenido en caso de flagrancia o urgencia: cualquier persona
que haya detenido a otra en flagrancia deberá entregarla inme-
diatamente a la autoridad más próxima y, a su vez, ésta hará lo
propio con la misma prontitud ante el Ministerio Público, quien
tendrá cuarenta y ocho horas para dejarlo en libertad o ponerlo
a disposición del juez de control (art. 16, pár. 10º Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos, en adelante cpeum).
Una vez que el imputado es puesto a disposición del juez de con-
trol, éste deberá inmediatamente citar a la audiencia de control
de detención (art. 308 cnpp).
2. Solicitando al juez de control un citatorio para la audiencia inicial
o una orden de comparecencia o de aprehensión, según corres-
ponda: los citatorios, órdenes de comparecencia o aprehensión
deben ser solicitados por el Ministerio Público si, en su investi-
gación, encontró datos que indiquen la existencia del delito y la
probabilidad de que el imputado lo haya cometido o participado
en su comisión. La solicitud debe ser dirigida al juez de control
(art. 16, pár. 3 cpeum y art. 141 cnpp).
124 www.ceead.org.mx
Sesión 9 - La etapa inicial del proceso
Hemos visto como la etapa de investigación inicia con la denuncia o querella o bien,
por medio de la puesta a disposición del imputado ante el juez de control por deten-
ción en flagrancia o por caso urgente. Iniciada la etapa inicial, además de que las
partes investigarán para sustentar la acusación o elaborar la defensa, según sea, con el
despliegue de las técnicas inherentes a ello, tendrán lugar diversas actuaciones, según
corresponda, tales como el control de detención, la formulación de la imputación,
la vinculación a proceso, la determinación de medidas cautelares o la promoción y
trámite de salidas alternas al proceso penal.
3. La audiencia inicial
125
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
126 www.ceead.org.mx
Sesión 9 - La etapa inicial del proceso
El auto de vinculación a proceso fija los hechos sobre los cuales se continuará el
proceso. Su importancia radica en que, dependiendo de los hechos, habrá una califi-
cación jurídica de los mismos respecto a una o más figuras delictivas; aunado a ello se
efectúan otras determinaciones relevantes como la aplicación de medidas cautelares,
el plazo de la investigación, la posibilidad de que el caso sea o no susceptible a alguna
de las salidas alternas, entre otras.
Si el tribunal no decreta la vinculación a proceso, el proceso concluirá en esta fase
y se deberán dejar sin efecto las medidas cautelares que se hubiesen dictado. Si como
medida cautelar se hubiera fijado la prisión preventiva, se deberá dejar al imputado
en libertad. El mp podrá continuar con su investigación y solicitar que se convoque
nuevamente a la audiencia inicial.
127
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
¿Y si el imputado es 3.8. Salidas alternas al proceso penal (arts. 183 al 210 cnpp)
inocente?
Si la investigación determina que Las salidas alternas al proceso penal (sapp) tienen aplicación por diferentes clases de
el imputado no cometió el delito, delitos y durante las dos primeras etapas procesales. Así, uno de los efectos impor-
el Ministerio Público puede soli- tantes del auto de vinculación a proceso estriba en que, si sabemos cuál o cuáles son
citar el sobreseimiento a favor de los delitos que se atribuyen al imputado, podremos determinar qué clase de salida al-
este (art. 327 cnpp). terna puede aplicarse. En este manual se tienen por salidas alternas al proceso penal:
los criterios de oportunidad, los acuerdos reparatorios, la suspensión condicional del
proceso y el procedimiento abreviado. Previamente, en la sesión 6 se analizaron estas
figuras y se abordaron las formas de terminación de la investigación.
La determinación acerca de los hechos por los cuales se juzgará al inculpado también
tiene una injerencia directa sobre el plazo de investigación formalizada, pues depen-
diendo de la penalidad que el delito contemple, el juez de control asignará el plazo
para una nueva fase de investigación.
Desde que se fija el plazo de investigación complementaria, el mp debe hacer su
trabajo considerando el plazo límite para presentar su acusación; sin embargo, puede
ocurrir que la investigación arroje que el imputado no fue el autor del delito; en tal
caso, la actuación del mp puede cambiar de sentido. El Código Nacional de Procesos
Penales contempla la posibilidad de que el mp, tras la investigación, solicite el sobre-
seimiento a favor del imputado.
Máximo de investigación
Penalidad del delito
complementaria
Nota: Los plazos pueden ser prorrogados, pero el plazo original y el ampliado, no podrán exceder de los límites antes
señalados.
128 www.ceead.org.mx
Sesión 9 - La etapa inicial del proceso
III.
Ejercicios prácticos
129
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Horvitz Lennon, M.I. y J. López Masle, El profesor solicita a los alumnos, Realizar búsqueda y análisis de
(2004). La etapa intermedia o de que para la siguiente clase traigan las información a través de lectura
preparación del juicio. En Derecho diversas jurisprudencias existentes comprensiva de las páginas señaladas
procesal penal chileno (tomo II, sobre prueba ilícita, prueba ilegal y
págs. 9-23). Santiago, Chile: Editorial nulidad de ésta
Jurídica de Chile
V.
Referencias
Horvitz Lennon, María Inés, y López Masle, Julián. (2004). Derecho procesal penal
chileno. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile.
130 www.ceead.org.mx
Sesión 10
la etapa intermedia del proceso
1. Conoce el período que Conoce la estructura de Parte 1. Actividad intro- Preguntas y Hace registro Participación
comprende la etapa la etapa intermedia y ductoria respuestas de participa- grupal
intermedia las actuaciones que se El profesor genera un in- ciones
tercambio de preguntas
desarrollan en ella
y respuestas de los temas
2. Distingue las actua- vistos, ubicando al estu-
ciones comprendidas en Sabe cuáles son los efec- diante en la importancia
la etapa intermedia del tos de la resolución de la de la etapa intermedia
proceso audiencia intermedia del proceso penal
131
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Dinámica: Recapitulación.
II.
Marco teórico
Antes de llegar a la etapa intermedia del proceso debió agotarse el plazo de la inves-
tigación, tanto la inicial como la complementaria. Y, como ya quedó establecido,
si el Ministerio Público se percata de la inexistencia del delito o de la inocencia del
imputado, debe solicitar el sobreseimiento. Si, en caso contrario, se ha cerciorado de
la existencia del delito y cuenta con pruebas suficientes deberá acusar al imputado.
La acusación, por tanto, es el punto de partida de la etapa intermedia del proceso.
La etapa intermedia tiene dos fases una escrita y otra oral. La escrita comprende la
presentación de la acusación y las actuaciones que desarrollan el juez y las partes a
raíz de dicha acusación. La fase oral comprende la audiencia que se desarrolla en esta
etapa y culmina con el auto de apertura a juicio oral.
El objetivo de esta etapa procesal es doble. Por un lado, delimitar los hechos y las
pruebas que se ventilarán en el juicio oral; y por otro, resolver las incidencias que po-
drían afectar el desarrollo del mismo. Así, para el primer objetivo, la acusación indica
los hechos sobre los que se acusa, las partes pueden ofrecer sus pruebas y debatir en
torno a ello. Mientras que, para el segundo, las partes pueden hacer observaciones
a la acusación, plantear excepciones, acordar alguna salida alterna, etc. El Código
Nacional de Procedimientos Penales se refiere a esto en el artículo 334.
Cada una de las fases de la etapa intermedia tiene sus propias actuaciones, a continua-
ción presentamos un detalle de ellas:
132 www.ceead.org.mx
Sesión 10 - La etapa intermedia del proceso
133
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
1. Exposición de la acusación.
2. Debate sobre las incidencias planteadas por las partes.
3. Dictado del auto de apertura a juicio.
3.1. La acusación
La acusación es el acto procesal por medio del cual el Ministerio Público hace saber
al juez y al imputado de los hechos que se le acusan y los medios de prueba con que
se acreditarán. La acusación debe presentarse al finalizar el plazo de la investigación
complementaria, so pena de que se decrete el sobreseimiento a favor del imputado.
Los requisitos de la acusación son (art. 335 cnpp):
1. Individualización de los imputados y de su defensor.
2. Identificación de la víctima u ofendido y de su asesor jurídico.
3. Relación de los hechos con claridad y precisión, en modo, tiem-
po y lugar; así como su calificación jurídica.
4. Relación de las circunstancias calificativas de la responsabilidad
penal.
5. La autoría o participación que se atribuye al acusado.
6. Los preceptos legales aplicables.
7. Los medios de prueba que el mp pretende presentar y, en caso de
haberla, la prueba anticipada que se haya desahogado en la fase
de investigación.
8. El monto de la reparación del daño.
9. La pena o medida de seguridad que el mp solicita.
10. Los medios de prueba para la individualización de la pena.
11. Solicitud de decomiso de bienes asegurados.
Descubrimiento de pruebas, 12. Propuesta de acuerdos probatorios.
¿para qué? 13. En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento abrevia-
do o simplificado.
El descubrimiento pro-
batorio permite a las partes co-
nocer con antelación al juicio las
El sistema acusatorio mexicano permite, a través del descubrimiento probatorio de las
pruebas que se desahogarán. Esto partes, que éstas conozcan con antelación al juicio las pruebas que se desahogarán.
favorece la adecuada planeación El Código Nacional de Procedimientos Penales prevé esta obligación tanto para el
del caso. Ministerio Público, como para la defensa. El descubrimiento de pruebas favorece a la
planeación estratégica de las respectivas teorías del caso (art. 337 cnpp).
134 www.ceead.org.mx
Sesión 10 - La etapa intermedia del proceso
La víctima u ofendido podrán ofrecer los medios de prueba que consideren necesarios
para complementar la acusación del Ministerio Público.
La cuantía de la reparación del daño es algo que puede aportar la víctima, si bien es
un requisito de la acusación.
La defensa puede plantear cualquier de las excepciones que el cnpp contempla, como
por ejemplo: incompetencia, litispendencia, falta de autorización para seguir el pro-
ceso penal, cosa juzgada, extinción de la acción, etcétera.
135
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Las incidencias que las partes hayan realizado sobre la acusación serán debatidas en
esta audiencia. Las partes manifestarán si tienen o no interés de llegar a acuerdos
probatorios para ser aprobados por el juez.
Cada parte podrá solicitar exclusión de pruebas ofrecidas por su contraria. Este de-
bate es la parte medular de la audiencia intermedia, pues el juez admitirá o rechazará
las pruebas con las que, en la audiencia de juicio oral, las partes buscarán sostener
sus argumentos. Hecho todo esto el juez se cerciorará de que se haya realizado el
descubrimiento probatorio.
La audiencia intermedia es la última oportunidad para que las partes alcancen algu-
na salida alterna. Al pronunciarse el auto de apertura a juicio oral precluye esta etapa
y con ello se extingue esa opción procesal.
La opción de que las partes adopten una salida alterna ya estando en la audiencia
intermedia puede ser, en cierto modo, un contra sentido; pues la audiencia intermedia
prepara el juicio.
De modo que, lo ideal sería que las partes adopten alguna salida alterna antes de
esta audiencia.
136 www.ceead.org.mx
Sesión 10 - La etapa intermedia del proceso
III.
Ejercicios prácticos
137
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
4. Cada una de las partes está ofreciendo un perito para probar, con sus
respectivos exámenes médicos, la muerte de la víctima. En atención a la
economía procesal, ¿hay otra forma de probar ese evento?
IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Baytelman, A., y Duce, M. (2005). Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
El alegato final. En A. Baytelman, y alumnos información a través de lectura
M. Duce, Litigación penal, juicio oral comprensiva de las páginas señaladas
y prueba (págs. 388-427). México:
Fondo de Cultura Económica
138 www.ceead.org.mx
Sesión 11
la etapa del juicio oral
1. Distingue las fases que Conoce e identifica cada Parte 1. Actividad intro- Preguntas Hace registro Participación
componen la etapa de una de las fases que ductoria detonantes de participa- grupal
juicio oral comprende la etapa del El profesor plantea ciones
juicio oral preguntas sobre el tema
2. Define los principios para introducir a los
rectores y reglas en la Identifica y entiende los alumnos
audiencia de juicio oral principios rectores y las
Parte 2. Marco teórico Exposición del Solicita la Reporte
reglas del juicio oral
1. El profesor expone el profesor elaboración de colaborativo
contenido de: a) período mapa concep- de mapa
Comprende las conse-
del proceso que com- tual sobre la conceptual
cuencias de un juicio oral
prende la etapa del juicio Aprendizaje estructura de
oral, b) actuaciones que basado en las audiencias Solución de
se realizan en la etapa del problemas de juicio oral y ejercicios
juicio oral, c) principios
de individua-
rectores en la audien-
lización de la
cia de juicio oral y sus
pena
excepciones, d) estructura
de las audiencias de juicio
oral y de individualización
de la pena
Al momento de exponer,
el maestro combina su
exposición con la repro-
ducción de una audiencia
de juicio oral
2. Cada alumno resuelve
los ejercicios propuestos
en el manual. Luego el
profesor genera una
sesión plenaria y contrasta
las respuestas. Concluye
retroalimentando y com-
plementado el tema
139
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
II.
Marco teórico
El juicio oral es la última etapa del proceso penal. Llegar a esta fase supone que las
partes no lograron ninguna salida alterna y, al haberse cumplido los demás requisitos
de ley, el juez de control emitió un auto de apertura a juicio. El proceso irremediable-
mente será sentenciado por el Tribunal de enjuiciamiento. En esta sesión estudiare-
mos lo que acontece en esta etapa procesal.
La audiencia de juicio 1. Período del proceso que comprende la etapa del juicio
y antecedentes procesa-
les innombrables
oral
El Código Nacional de Procedi- Esta etapa del proceso comprende desde que el Tribunal de enjuiciamiento recibe el
mientos Penales prohíbe mencio- auto de apertura a juicio, hasta la emisión de la sentencia que pone fin al proceso.
nar en la audiencia de juicio oral
antecedentes procesales sobre la 2. Actuaciones que se realizan en la etapa del juicio oral
discusión, aceptación, rechazo o re-
vocación de acuerdos reparatorios,
En la fase de investigación (tanto inicial como complementaria), el control de la de-
suspensión condicional del proceso
y procedimiento abreviado. tención, la formulación de imputación y la vinculación al proceso constituyen el cen-
tro de atención; en la etapa intermedia los temas esenciales son la acusación y las
pruebas; mientras que en la fase de juicio oral, los puntos medulares son la condena
o absolución del imputado; en torno a ellos gira esta audiencia.
Las actuaciones que se realizan en la audiencia de juicio oral son:
1. Los alegatos iniciales.
2. El desahogo de pruebas.
3. Los alegatos finales o de clausura.
4. La decisión del Tribunal de enjuiciamiento.
140 www.ceead.org.mx
Sesión 11 - La etapa del juicio oral
Los principios que rigen la audiencia de juicio oral y que son aplicables a todas las
demás, tal y como se ha estudiado en capítulos precedentes, y de manera particular
en la Sesión 1, tabla 1.6., son los siguientes:
1. Inmediación. La presencia del Tribunal de enjuiciamiento en la
audiencia es indispensable para su realización.
2. Continuidad. Postula que las audiencias deben desarrollarse en
forma secuencial y sin interrupción
3. Publicidad. La audiencia de juicio oral se desarrolla a puertas
abiertas; a ella tiene acceso el público en general, salvo los casos
declarados en reserva.
4. Contradicción. Para tomar alguna decisión, el Tribunal de enjui-
ciamiento escucha a ambas partes.
5. Concentración. La audiencia de juicio oral debe desarrollarse to-
talmente y de una manera consecutiva. En casos específicos, se
permiten algunas suspensiones hasta por diez días.
Los alegatos iniciales constituyen la exposición que, en forma breve, hacen las partes
acerca de lo que ocurrió en el caso (hechos), la normativa aplicable (Derecho) y la
manera en que el juez debe resolver (petitorio). En ellos debe hacerse mención de las
pruebas con que acreditarán sus respectivas versiones.
Cada parte tiene una teoría del caso y el orden en que la exponen es el siguiente:
el agente del Ministerio Público y el acusador coadyuvante –si lo hubiera– deben
iniciar con sus alegatos revelando al Tribunal de enjuiciamiento y a la defensa cuál es
el fundamento de la acusación. Posteriormente, la defensa expone su versión o teoría
del caso.
141
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
tros y demás documentos que den cuenta de actuaciones realizadas por la Policía o el
Ministerio Público en la investigación, con excepción de los supuestos expresamente
previstos en dicho ordenamiento legal.
Tampoco se podrán incorporar como medio de prueba o dar lectura a actas o docu-
mentos que den cuenta de actuaciones declaradas nulas o en cuya obtención se hayan
vulnerado derechos fundamentales.
Los casos en que se pueden incorporar al juicio oral declaraciones o informes por
medio de la lectura son:
1. Cuando el testigo o coimputado haya fallecido, presente un tras-
torno mental transitorio o permanente, o haya perdido la capa-
cidad para declarar en juicio y, por dicha razón, no hubiese sido
posible solicitar su desahogo anticipado.
2. Cuando la incomparecencia de los testigos, peritos o coimputa-
dos, fuere atribuible al acusado.
Como excepción, el juez de juicio oral puede ordenar la recepción de pruebas nuevas
y pruebas de refutación, ya sea sobre hechos supervenientes o de los que no fueron
ofrecidos oportunamente por alguna de las partes, siempre que se justifique no haber
conocido previamente su existencia. Esto puede ser ordenado antes de que se cierre
el debate.
4.2.5.1. Documentos
142 www.ceead.org.mx
Sesión 11 - La etapa del juicio oral
Son las refutaciones que la parte que observa el interrogatorio realiza a quien interro-
ga, en virtud de que con sus preguntas se violan las normas del mismo. La doctrina
además considera que se pueden objetar otros actos procesales: el ofrecimiento de
pruebas en la audiencia de etapa intermedia del proceso, las preguntas dirigidas a
143
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Período de suspensión los testigos en los interrogatorios, las respuestas no contestadas por los testigos y los
alegatos en el juicio oral. Volveremos sobre este punto en la sesión 13.
La audiencia de juicio oral puede 4.4. Alegatos de clausura
suspenderse hasta por un máximo
de 10 días. De no reanudarse al
Es la exposición que se realiza ante el Tribunal de enjuiciamiento, después del de-
onceavo día se tendrá por inte-
rrumpida y deberá reiniciarse un
sahogo de pruebas, a fin de manifestarle que se ha probado la teoría del caso y que,
nuevo juicio (art. 351 cnpp). siendo aplicable determinada ley, corresponde emitir una sentencia absolutoria o con-
denatoria, dependiendo de la parte que expone. Los alegatos de clausura contienen
la argumentación fáctica y jurídica del caso; esto es, la manera en que ocurrieron los
hechos y la razón por la que el derecho aplicable es el que cada parte solicita. Estos
alegatos son la última ocasión en que los abogados se dirigirán al tribunal y le trans-
mitirán su versión, de ahí su importancia.
A semejanza de los alegatos iniciales, en los de clausura el Ministerio Público inicia
su exposición, seguido del acusador coadyuvante y la defensa.
La audiencia puede suspenderse hasta por un máximo de diez días. Si la audiencia
de debate de juicio no se reanuda a más tardar al undécimo día, después de ordenada
la suspensión, se tendrá por interrumpida; lo actuado se nulificará y deberá reiniciar-
se con un Tribunal de enjuiciamiento distinto (art. 352 cnpp).
El Código Nacional de Procedimientos Penales ha desarrollado como causas váli-
das para la suspensión de la audiencia de juicio oral las siguientes:
1. Para que se resuelva una cuestión incidental que, por su naturale-
za, no pueda resolverse inmediatamente.
2. Para que se practique algún acto fuera de la sala de audiencias.
3. Cuando ante la incomparecencia de testigos, peritos o intérpretes
deba hacerse una segunda cita.
4. Cuando algún miembro del Tribunal de enjuiciamiento o alguna
de las partes se enferme al grado que no pueda continuar con el
debate ni pueda ser reemplazada.
5. Cuando el Ministerio Público, el acusador particular o el defen-
sor no pueda ser reemplazado inmediatamente en caso de enfer-
medad, muerte o incapacidad permanente.
6. Cuando alguna catástrofe o hecho extraordinario haga imposible
su continuación.
5. Sentencia
144 www.ceead.org.mx
Sesión 11 - La etapa del juicio oral
ración no podrá ampliarse por más de diez días hábiles, luego de los cuales se deberá
reemplazar al integrante del Tribunal y realizar nuevamente la audiencia del juicio.
Audiencia de individualización de la
Concluye proceso
pena
Determina penalidad
145
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
146 www.ceead.org.mx
Sesión 11 - La etapa del juicio oral
III.
Ejercicios prácticos
147
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Duce, M., y Riego, C. (2002). Las Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
razones para la adopción del modelo alumnos información
del Ministerio Público investigador. En
Introducción al nuevo sistema procesal
penal (págs. 108-112). Santiago:
Universidad Diego Portales
148 www.ceead.org.mx
Sesión 12
SESIÓN DE EXAMEN
CONTENIDO DE LA
INDICADORES QUE SE EVALÚAN TIPO DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN
Se evalúan los conocimientos y habilidades Aplica a un caso los conocimientos apren- Ejercicios de examen
adquiridos en las tres sesiones anteriores didos acerca de la etapa inicial, intermedia y Resolución de 18 ejercicios, seis por cada
juicio oral sesión
I.
Examen
Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamentando tus respuestas en los te-
mas analizados en clase.
149
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
6. La resolución del Juez establece en forma definitiva los hechos que se-
rán objeto del juicio. ¿De qué resolución se trata?
150 www.ceead.org.mx
Sesión 12 - Sesión de examen
10. La contraparte está proponiendo dos testigos para acreditar que el im-
putado padece de ataques epilépticos y que a causa de ello pierde la
conciencia. ¿Tienes que decir algo en relación a esa prueba?
Sí, esa prueba debe ser objetada pues es impertinente. La prueba idó-
nea para probar tal enfermedad es un perito médico.
11. Primero acordaste con el mp que no se debatirá que las lesiones ocu-
rrieron por atropellamiento; pero después acordaron que tu defendido
pagará el daño ocasionado por la lesiones y el proceso ya no seguirá.
¿Cómo se llaman esos convenios?
Podría optar por alguna salida alterna del proceso; o bien apelar la
decisión judicial.
14. La prueba fue autorizada, pero han surgido nuevas ¿puedes hacer algo?
15. En su entrevista ante la Policía, el testigo fue muy certero en los detalles
que proporcionó sobre cómo ocurrieron los hechos; lamentablemente,
15 días antes de la audiencia de juicio oral, el testigo murió en un acci-
dente. ¿Hay algo que se pueda hacer con su entrevista?
151
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Si, hay dos cosas por hacer: decirle al juez que el testigo no ha con-
testado la pregunta y que le pida contestarla, o bien, al momento del
contrainterrogatorio, hacerle esa pregunta.
17. Estás haciendo uso de la palabra por última vez, después de ese momen-
to ya no tendrás oportunidad de dirigirte al Tribunal de enjuiciamiento
ni desarrollar tu argumentación. ¿Qué estás haciendo?
Ii.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Baytelman, A., y Duce, M. (2005). Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
Teoría del caso. En A. Baytelman, y alumnos información a través de lectura
M. Duce, Litigación penal, juicio oral y comprensiva de las páginas señaladas
prueba (págs. 79-105). México: Fondo
de Cultura Económica
152 www.ceead.org.mx
Sesión 13
la PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA DE JUICIO
ORAL
1. Planea el desarrollo de Sabe cómo se prepara Parte 1. Actividad intro- Exposición del Evalúa el nivel Participación
una audiencia de juicio una audiencia de juicio ductoria profesor de conoci- grupal
oral oral El profesor hace pregun- mientos que
tas sobre la planeación demuestran los
de los casos, como por
2. Distingue los elemen- Entiende la relevancia de alumnos
ejemplo: a) ¿Qué pasaría
tos de la audiencia de generar una adecuada
si sostienen en un juicio
juicio oral teoría del caso que lo acontecido corres-
ponde a un tipo penal y
3. Identifica la teoría Conoce la teoría del caso éste no cumple con todos
del caso, las técnicas y sus elementos los requisitos? b) ¿O si
carecen de pruebas para
fundamentales para la
acreditar el tipo penal que
exposición de la misma y Sabe cómo realizar una
han indicado? c) ¿O si es
las técnicas de litigación teoría del caso exitosa. imposible que los hechos
en el juicio oral del caso, hayan ocurrido
Sabe la finalidad de los de la manera que ustedes
alegatos iniciales y sus lo están planteando?
requisitos Parte 2. Marco teórico Exposición del Revisa Resolución de
1. El profesor explica “El profesor resolución de ejercicios en
Aplica las técnicas para período del proceso que ejercicios forma indivi-
la presentación de los comprende la etapa del
Preguntas y dual
juicio oral”. A partir del
alegatos iniciales, el respuestas
número 2 de esta sesión
interrogatorio, contra “Teoría del caso”, se alternan
interrogatorio estudiantes y profesor para Aprendizaje
identificar los temas a consi- basado en
Conoce las objeciones y derar para la preparación de problemas
sus reglas una audiencia de juicio oral
2. Cada alumno resuelve
individualmente los
ejercicios propuestos en el
manual. Luego el profesor
genera una sesión plenaria
y contrasta las respuestas.
Concluye, retroalimenta y
complementa el tema
153
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
El profesor hará preguntas relacionadas con la planeación de los casos, como por
ejemplo:
1. ¿Qué pasaría si ustedes sostienen en un juicio, que lo acontecido
corresponde a un tipo penal y éste no cumple con todos los
requisitos?
2. ¿Qué pasaría si carecen de pruebas para acreditar el tipo penal
por el cual acusan?
3. ¿Qué pasaría si es imposible que los hechos del caso, hayan
ocurrido de la manera que ustedes lo han planteado?
II.
Marco teórico
Sun Tzu (2000), en el milenario libro El arte de la guerra, sentencia que “los guerreros
victoriosos vencen primero y después van a la guerra, mientras que los guerreros ven-
cidos van primero a la guerra y después intentan vencer”. Esta máxima es aplicable en
materia del litigio oral, pues meses de trabajo en un caso se definen en una audiencia
que, de no prepararse adecuadamente, en pocas horas puede arruinar la esperanza de
justicia albergada por las partes.
Es fundamental que, adicional al conocimiento sobre el proceso, se conozca la di-
námica de las audiencias. Esta sesión pretende ser un itinerario práctico que indique
lo que se debe hacer en cada momento de la audiencia; por tanto, el contenido está
íntimamente ligado a la planeación. Se partirá de la audiencia por antonomasia: la
audiencia de juicio oral; en virtud de que lo aplicable a ella, aplica en buena medida
a las demás.
154 www.ceead.org.mx
Sesión 13 - La preparación de la audiencia de juicio oral
Una práctica responsable requiere que el abogado conozca la sala en la que trabajará.
Por ello, se sugiere que días antes de la audiencia acudamos al tribunal para verificar
si la sala cuenta con el equipo adecuado para nuestra presentación (pizarra, cañón
para reproducción de imágenes o para uso de diapositivas). Si se observa que el tri-
bunal carece de ese equipo se puede pedir autorización al juez para su instalación.
En la doctrina hemos notado que estos aspectos se dejan a discreción del Tribunal de
enjuiciamiento quienes, haciendo gala del principio de contradicción, podrán autori-
zar la instalación del equipo con la condición de que se informe a la contraparte o se
le permita su uso.
En el caso particular de México, el Código Nacional de Procedimientos Penales
dispone, en su artículo 381, que en caso de que la prueba o los datos de prueba se
encuentren contenidos en medios digitales, electrónicos, ópticos o de cualquier otra
tecnología y el Órgano Jurisdiccional no cuente con los medios necesarios para su
reproducción, la parte oferente los deberá proporcionar o facilitar.
También establece que, en los casos en que el oferente no provea el medio idóneo
para su reproducción, no se podrá llevar a cabo el desahogo de la misma.
155
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Por ello, algunos de los aspectos a revisar en la sala de audiencias son: ¿Cuenta con
pizarrón? ¿Tienen borradores? ¿Cuenta con pantalla de video que funcione? ¿Tienen
puntero láser? ¿Los micrófonos están pegados a las mesas o no? ¿Hay micrófonos ina-
lámbricos? ¿El audio funciona? ¿Autorizan la utilización de micrófonos inalámbricos
propios?
Esa visita previa al lugar de la audiencia evitará que una presentación del caso se
vea frustrada por cuestiones de forma.
La teoría del caso es la hipótesis que cada parte tiene acerca de cómo ocurrieron los
hechos objeto del delito. Responde a la pregunta ¿qué sucedió el día del ilícito?
Por supuesto, acusador y defensa tienen versiones distintas, es decir, su propia teo-
ría sobre los hechos.
La teoría del caso comienza a diseñarse una vez que el abogado conoce del caso y
culmina con el fallo del juez, pues es éste quien, al tomar su decisión, elige una de las
versiones como la adecuada.
La teoría del caso servirá para planear la manera de conducirnos en las siguientes
fases de la audiencia de juicio oral:
1. La forma de preparar los alegatos iniciales.
2. La manera en que se presentará la prueba.
156 www.ceead.org.mx
Sesión 13 - La preparación de la audiencia de juicio oral
La teoría del caso debe comprender tres elementos: fáctico, jurídico y probatorio.
1. Elemento fáctico. Es la parte de los hechos del caso que destaca-
mos por nuestra versión.
2. Elemento probatorio. Son los medios probatorios que se dispo-
nen en el caso y que incriminan o no al imputado en el ilícito.
3. Elemento jurídico. Es el sustento jurídico que cada parte le brin-
da a su teoría del caso.
Algunas técnicas aconsejables para presentar exitosamente los alegatos iniciales son:
1. Utilizar las etiquetas. A fin de humanizar o deshumanizar a las
partes debe cuidarse el manejo de los apelativos; por ejemplo,
señalar el nombre del inculpado y no “el imputado”; o hacer alu-
sión a los “hechos”, y no “el asesinato”.
2. Hablar categóricamente y no con opiniones personales. A fin de
transmitir seguridad.
3. Ofrecer probar lo que se puede probar. Es decir anunciar al juez
que nuestra versión de los hechos será probada.
4. Evitar consumir demasiado tiempo. Hay que tomar en cuenta
que estamos ante una descripción sumaria de los hechos.
157
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
5. Contrainterrogatorio
6. Objeciones
Las objeciones son las refutaciones orales que se hacen ante alguna actuación de la
contraparte que está prohibida, en cuyo caso se debe solicitar al juez que impida la
prosecución del acto. Su objetivo es ejercer un control de los actos procesales por
medio de la contradicción, evitando que se viole alguna norma ética y/o procesal del
juicio oral que favorezca ilegítimamente a la contraparte.
Objetar es también una estrategia, por lo que se debe analizar qué tanto afecta o no
afecta la actuación para decidir objetarla o no.
De acuerdo a Ana Montes Calderón, et al (2003), se pueden hacer objeciones a
diferentes actos procesales: al ofrecimiento de pruebas en la audiencia de etapa in-
termedia del proceso, a las preguntas dirigidas a los testigos en un interrogatorio, a
las respuestas no contestadas por los testigos y a los alegatos en el juicio oral. Por su
parte la doctrina chilena, en autores emblemáticos como Baytelman y Duce (2005),
Horvitz Lennon y López Masle (2004) y Moreno Holman y Blanco Suárez (2005), se
refiere únicamente a las objeciones a las preguntas en un interrogatorio.
Aunque el Código Nacional de Procedimientos Penales se refiere únicamente a las
objeciones de preguntas de un interrogatorio (art. 374 cnpp), nosotros consideramos
posible hacer objeciones a las preguntas y a los alegatos.
En la exclusión de pruebas, durante la audiencia intermedia, cada parte presenta
argumentos a favor y en contra de la inclusión de determinadas pruebas; por otra par-
te, la falta de respuesta del testigo a preguntas hechas en un interrogatorio propicia el
señalamiento al juez de que la respuesta no ha sido contestada; pero ni lo uno ni lo
otro implica objeciones.
Ciertamente, con base en el principio de contradicción y la buena fe con que deben
desarrollarse las actuaciones procesales, las partes tendrán a lo largo del proceso di-
versos debates y la posibilidad de argumentar sus respectivas teorías del caso, pero no
todo implica objetar.
Creemos pues factible hablar de las objeciones de los siguientes actos procesales:
158 www.ceead.org.mx
Sesión 13 - La preparación de la audiencia de juicio oral
7. Alegatos finales
Con los alegatos finales buscamos aseverarle al juez, mediante la relación de la prue-
ba, que se acreditaron los hechos conforme a nuestra teoría del caso y buscamos
persuadirle –con la relación de la ley, doctrina y jurisprudencia– de que debe fallar a
nuestro favor.
159
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
De acuerdo a la doctrina
1. Pregunta especulativa
2. Pregunta de opinión experta o que solicita opinión a testigo no calificado
3. Pregunta compuesta
4. Pregunta repetitiva
5. Pregunta tendenciosa o que tergiversa la prueba
160 www.ceead.org.mx
Sesión 13 - La preparación de la audiencia de juicio oral
III.
Ejercicios prácticos
3. El abogado está narrando cómo ocurrieron los hechos y con qué los
probará. ¿En qué fase de la audiencia de juicio oral está el abogado?
Alegatos iniciales.
5. “Usted estuvo allí en ese lugar, ¿cierto?” “Usted tiene antecedentes pe-
nales, ¿cierto?” Estas preguntas son permitidas, ¿en qué clase de inte-
rrogatorio?
Contrainterrogatorio.
161
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Ii.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Núñez Vásquez, J. C. (2003). La Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
prueba en el proceso penal. En alumnos información a través de lectura
Tratado del proceso penal y del juicio comprensiva de las páginas señaladas
oral (tomo II, págs. 323-336). Santiago:
Editorial Jurídica de Chile
V.
Referencias
Baytelman, Andrés y Duce, Mauricio. (2005). Litigación penal, juicio oral y prueba.
México: Fondo de Cultura Económica.
Goldberg, Steven. (1994). Mi primer juicio oral. ¿Dónde me siento? ¿Y qué diré? (A. Leal,
trad.). Buenos Aires: Heliasta.
Horvitz Lennon, María Inés, y López Masle, Julián. (2004). Derecho procesal penal
chileno. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile.
Montes Calderón, Ana. (20013). Técnicas del juicio oral en el sistema penal colombiano:
programa para una cultura de la oralidad desde la universidad colombiana. Bogotá: Comi-
sión Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, usaid.
Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia.
Sun Tzu. (2000). El arte de la guerra. (A. Colodrón, trad.). Madrid: EdaF y Albatros.
162 www.ceead.org.mx
Sesión 14
los medios probatorios
1. Explica qué son los Conoce la clasificación y Parte 1. Actividad intro- Exposición del Hace pregun- Participación
medios de prueba y los principios que rigen ductoria profesor tas sobre los grupal
reconoce su utilidad los medios de prueba El profesor hace una temas vistos
recapitulación de los
2. Aplica los principios Sabe la función que tiene temas vistos durante el Hace registro
que rigen sobre los la prueba en cada etapa curso, y así ubica a los de participa-
medios de prueba del proceso penal estudiantes en el cono- ciones
cimiento de los medios
3. Conoce la clasifica- probatorios
ción y principios de los
medios de prueba
Parte 2. Marco teórico Aprendizaje Retroalimenta Reporte indivi-
1. Los alumnos elabora- Activo y complemen- dual del mapa
4. Distingue la relación
rán un mapa conceptual ta información conceptual
que existe entre la
del tema; al terminarlo, Aprendizaje
prueba con las distintas
dos o tres, lo exponen basado en Resolución de
etapas del proceso
al resto del grupo. El problemas ejercicios
profesor retroalimenta
5. Conoce los sistemas
y complementa la infor-
de valoración de la
mación
prueba
163
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
II.
Marco teórico
El juicio como forma hetero compositiva de solución del conflicto penal implica que
un tercero ajeno a las partes, adjudique generalmente a una de éstas el triunfo y a otra
la derrota. Si bien este tercero está revestido de la jurisdicción y por ello tiene entre
otras facultades la de decisión y de ejecución forzosa de lo decidido, no por ello su
decisión es arbitraria, sino que se basa en las pruebas. Para la recolección de los da-
tos de pruebas, ofrecimiento de los medios probatorios, desahogo y valoración de la
prueba existen normas a cumplir.
Jaime Guasp (citado por Plascencia Villanueva, 1995) define la prueba como todo
aquel elemento que sirve, de una u otra manera, para convencer al juez de la existen-
cia o inexistencia de un dato procesal determinado.
Por su parte, Núñez Vásquez (2003) las considera como la justificación de la verdad
de los hechos controvertidos en un juicio, hecha por los medios que autoriza y reco-
noce como eficaces la ley.
El objetivo de la prueba es presentarle al juez los hechos de tal forma que conozca
la verdad y, una vez al tanto de la misma, falle y brinde certeza jurídica a las partes
del proceso.
164 www.ceead.org.mx
Sesión 14 - Los medios probatorios
Las partes tienen la facultad de probar los hechos con cualquier medio probatorio del
que dispongan, sujetándose desde luego a las disposiciones legales de licitud y per-
tinencia probatoria. El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo
356, contiene este principio y especifica que se aceptará cualquier medio pertinente.
2.3.
Este principio señala que en caso de duda debe resolverse a favor del reo. En materia
penal va unido al principio de inocencia, por lo que solo se puede condenar cuando se
tiene certeza de la culpabilidad. Ante la existencia de la duda, procede la absolución.
El principio de in dubio pro reo está incluido tanto en nuestra Constitución Federal
(art. 20 “A” fracción VIII) como en el Código Nacional de Procedimientos Penales
(arts. 359 y 402). En ambos textos se indica que el juez solamente condenará cuan-
do exista convicción de culpabilidad del procesado. Es importante mencionar que,
a diferencia del tribunal de conciencia en donde los miembros del jurado fallan por
los dictados de su conciencia, en el caso del juez penal la convicción del fallo deberá
adquirirse por medio de las pruebas y no de su conciencia.
2.4. No autoincriminación
165
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Es pertinente tratar tres aspectos relacionados con la prueba, que encuentran su fun-
damento en el cnpp: su relevancia en las distintas etapas del proceso; sus requisitos
de validez y pertinencia; así como la manera en que ingresa y es desahogada en el
proceso.
La prueba es tan fundamental que tiene un papel protagónico en cada una de las
etapas del proceso penal.
Desde la investigación inicial, el Ministerio Público deberá encargarse de identificar
y recabar los datos de prueba que le permitan hacer la imputación al indiciado.
Ya en la audiencia intermedia se ofrece la prueba y se solicita al juez la autoriza-
ción para presentarla en el juicio oral; en donde, finalmente, la prueba se desahoga y
valora para dictar sentencia.
He aquí una tabla de las fases del proceso y su relación con las pruebas.
Para que los medios de prueba sean aceptados y oportunamente puedan valorarse la
prueba deberán cumplirse con requisitos puntuales de validez y pertinencia.
166 www.ceead.org.mx
Sesión 14 - Los medios probatorios
3.2.2. Pertinencia de los medios de prueba (art. 334 cnpp) Convicción con base a
pruebas
En la etapa intermedia se ofrecen los medios de prueba con los cuales se pretenden
acreditar las respectivas teorías del caso. Si los medios de prueba carecen de pertinen- A diferencia del tribunal de jura-
cia pueden ocurrir dos situaciones perjudiciales para nuestra estrategia: ser inadmi- do donde sus miembros fallan por
tidos en la audiencia intermedia o una vez admitidos, en la audiencia de juicio oral, los dictados de su conciencia, los
quedar evidenciada su impertinencia para probar nuestra teoría del caso. jueces resuelven a partir de la va-
loración de las pruebas.
3.3. El ingreso y desahogo de la prueba en el proceso
De acuerdo a los artículos 334, 335 y 338 del Código Nacional de Procedimientos
Penales, en la audiencia intermedia deberán ofrecerse los medios de prueba que se
pretendan desahogar en el juicio oral.
Excepcionalmente el tribunal de enjuiciamiento podrá ordenar la recepción de me-
dios de prueba cuando no fueren ofrecidos oportunamente porque su oferente desco-
nocía previamente de su existencia; sean medios de prueba relativos a hechos super-
vinientes y cuando su objetivo sea recibir medios de prueba que busquen desacreditar
la veracidad, autenticidad o integridad de un medio de prueba que fuere rendido en
juicio oral, si no fue posible prever que iba a necesitarse. (art. 390 cnpp).
La regla general es que la prueba sea desahogada en juicio oral, a través del interroga-
torio y contrainterrogatorio de las partes, testigos y peritos. Sin embargo, existen casos
de excepción en los que la prueba se incorpora de otra manera (art. 304 y 386 cnpp): la
prueba anticipada y la incorporación por lectura de declaraciones anteriores.
Los sistemas de valoración de la prueba son las reglas que determinan la forma en que
el juez deberá apreciar y ponderar la prueba en el juicio para luego dictar su sentencia.
Fundamentalmente existen dos sistemas de valoración de la prueba: el sistema de la
prueba tasada y el sistema de libre valoración de la prueba. A estos mismos sistemas
se asignan diversos nombres, cuyo uso es indistinto.
De los sistemas de prueba tasada y libre valoración de la prueba se desprende un
tercero, cuya autonomía no es totalmente reconocida: el sistema mixto.
Es el sistema en el que la ley ha establecido valor específico a las pruebas, de tal forma
que el juez, más que valorarlas, hace una sumatoria de la ponderación que la ley ha
dado a cada una de ellas para fallar a favor del litigante que cuente con mayor valor
en sus pruebas.
De ahí que también se le llame sistema de tarifa legal. Algunos códigos de procedi-
mientos civiles son un claro ejemplo de este sistema cuando valoran que dos testigos
hacen plena prueba, un instrumento público no rebatido hace plena prueba, etcétera.
Este sistema también se conoce como:
1. Tarifa legal.
2. Prueba legal.
3. Prueba formal.
167
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
apreciar las pruebas de acuerdo con la lógica y las reglas de la experiencia que, según
el criterio personal del juez, sean aplicables al caso.
Este sistema también se conoce como:
1. Libre convicción.
2. Íntima convicción.
3. Libre apreciación razonada.
4. Apreciación razonada.
5. Sana crítica.
III.
Ejercicios prácticos
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Sesión 14 - Los medios probatorios
milagrosamente y se augura que vivirá. Dado que todos daban por des-
contada la muerte de tal testigo, tú no lo ofreciste en la audiencia que
acaba de terminar. ¿Hay algo que puedas hacer?
IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Núñez Vásquez, J. C. (2003). Los Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
recursos en el proceso penal. Normas alumnos información a través de lectura
generales. En Tratado del proceso comprensiva de las páginas señaladas
penal y del juicio oral. (tomo II, págs.
287-307). Santiago: Editorial Jurídica
de Chile
169
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
V.
Referencias
Núñez Vásquez, J. Cristóbal. (2003). Tratado del proceso penal y del juicio oral. Santiago
de Chile: Editorial Jurídica de Chile.
Varela, Casimiro A. (1999). Valoración de la prueba (2a ed.). Buenos Aires: Astrea.
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Sesión 15
los recursos en el sistema acusatorio
1. Distingue y aplica los ¿Qué son los recursos en Parte 1. Actividad intro- Trabajo indivi- Registro las Participación
recursos que brinda la el sistema acusatorio? ductoria dual participaciones grupal
normativa procesal El profesor propone la individuales
¿Cómo se clasifican? dinámica: “Recursos en el
2. Aplica los principios sistema acusatorio”. Pide
a los estudiantes que ano-
que rigen para los Los principios que los
ten cinco aspectos que
recursos al interior del rigen y los artículos con
les interesen del sistema
proceso penal los se relacionan
acusatorio y el motivo de
su interés
171
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Identificar los intereses de los alumnos con respecto a los recursos en el
sistema acusatorio.
El profesor, en su rol de facilitador, pedirá a los alumnos que enlisten cinco aspectos
que les interese conocer acerca de los recursos en el sistema acusatorio. Después los
alumnos externarán sus intereses y las razones del por qué se interesan en ello.
II.
Marco teórico
Los medios de impugnación constituyen una suerte de control de calidad de las deci-
siones de un tribunal. Pero además de estos, que ciertamente son un control vertical,
en un sistema acusatorio la participación de las partes a través de la contradicción
hace las veces de control horizontal. De ahí que en este sistema los recursos ante el
órgano judicial no sean tantos como en un sistema de corte mixto.
1. Generalidades
Aquellos actos procesales en cuya virtud la parte que se considera agraviada por una
resolución judicial solicita, en el mismo proceso y dentro de determinados plazos com-
putados a partir de la notificación de aquella, que el mismo órgano que la dictó u otro
superior en grado la reforme, modifique, amplíe o anule.
En otras palabras, y tal como lo indica Núñez Vásquez (2003), los recursos no son
otra cosa más que un remedio para reparar el daño que causa una sentencia judicial.
El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo 456, contempla los
recursos de revocación y apelación. Además el Código comprende las figuras de re-
En 2013 fue aprobada una ley de amparo que abrogó la que estaba vigente desde 1936. Esta nueva normativa
contempla la posibilidad de impugnar por la vía del amparo los actos de autoridades responsables en el proceso penal
acusatorio. Los supuestos de procedencia del amparo indirecto están en el artículo 107 de la referida Ley; y los del
directo se encuentran en los artículos 170, 171 y 173.
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Sesión 15 - Los recursos en el sistema acusatorio
conocimiento de inocencia del imputado y anulación de sentencia. Estas últimas no Jueces a quo y ad quem
son incluidas en el capítulo de recursos, pero tienen un efecto impugnatorio y por ello
les hemos incluido en esta sesión.
La literatura jurídica suele usar
estas expresiones latinas para
1.1. ¿Quiénes pueden interponer los recursos? (Art. 456 cnpp)
referirse a los jueces que pueden
intervenir en un recurso. El a
Los recursos pueden ser interpuestos por quienes han tenido intervención en el pro- quo es el juez de cuya sentencia
ceso como parte procesal y han sido afectados por la sentencia. Así, el Ministerio se recurre y el ad quem es quien
Público, el acusador coadyuvante, el asesor jurídico de la víctima y el defensor del resuelve el recurso.
imputado pueden interponer recursos.
A su vez, en materia penal suele contemplarse una legitimación especial a las par-
tes materiales del proceso –acusado y víctima u ofendido– para la impugnación de
resoluciones.
El artículo 459 del Código Nacional de Procedimientos Penales contempla expresa-
mente la facultad de la víctima u ofendido de recurrir en algunas resoluciones, incluso
sin haberse constituido como coadyuvante. Dichas resoluciones son:
1. Resoluciones que traten de la reparación del daño causado por
el delito.
2. Resoluciones que ponen fin al proceso.
3. Resoluciones producidas en la audiencia de juicio oral, pero para
recurrir de ellas la víctima deberá participar en la audiencia.
Éste indica que las resoluciones son recurribles solo si la ley lo establece de manera
expresa o supletoriamente; por ejemplo, el recurso de revocación respecto al de
apelación.
2. El recurso de revocación
Una vez emitida una resolución desfavorable a nuestros intereses, la ley puede con-
templar diversos recursos. Algunos de ellos deben ser resueltos por un tribunal dife-
rente al que emitió la resolución; mientras que en otros la resolución provendrá del
mismo tribunal que emitió la primera. El recurso de revocación persigue una autoe-
valuación del fallo del mismo juez emisor de una resolución desfavorable a nuestros
intereses.
Las resoluciones por las cuales procede este recurso son las de mero trámite que se
resuelven sin sustanciación.
173
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
El principal efecto radica en que el mismo órgano jurisdiccional que dictó la resolu-
ción impugnada, la examine de nueva cuenta y dicte la resolución que corresponda.
La revocación deberá resolverse inmediatamente si se ha interpuesto en forma oral;
interpuesta en forma escrita en tres días o si el juez convoca a audiencia se resuelve
en la audiencia.
Como se observa en la siguiente tabla este recurso puede ser interpuesto tanto por
escrito como verbalmente, según se trate de una resolución emitida en audiencia o
fuera de esta.
3. El recurso de apelación
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Sesión 15 - Los recursos en el sistema acusatorio
b) Devuelve el expediente al
tribunal de primera instancia
para ejecución de lo resuelto
A diferencia del recurso de revocación que puede presentarse oralmente o por escrito,
la apelación se interpone solo por escrito, conforme al cnpp. He aquí una tabla que
ilustra el procedimiento que conlleva.
175
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Se puede ordenar reponer una o más actuaciones, hasta la reposición de todo el jui-
cio; eso dependerá de la gravedad observada por el tribunal ad quem. Tratándose de
una reposición del juicio, el tribunal devolverá la carpeta de investigación a primera
1
El artículo 476 del CNPP que rige so- instancia, pero lo remitirá a un juez distinto del a quo, para que el nuevo juez reponga
bre el tema en particular es un poco
confuso, dispone: “Si al interponer el juicio.
el recurso, al contestarlo o al adhe-
rirse a él, alguno de los interesados
manifiesta en su escrito su deseo de 3.4.5. Causales para la reposición del procedimiento
exponer oralmente alegatos aclarato-
rios sobre los agravios, o bien cuan-
(art.482 cnpp)
do el Tribunal de alzada lo estime
pertinente, decretará lugar y fecha
para la celebración de la audiencia, De acuerdo al Código Nacional de Procedimientos Penales, las causas para la repo-
la que deberá tener lugar dentro de
los cinco y quince días después de
sición del procedimiento son:
que fenezca el término para la adhe- 1. Cuando en la tramitación de la audiencia de juicio oral o en el
sión. El Tribunal de alzada, en caso
de que las partes soliciten exponer dictado de la sentencia se hayan infringido derechos fundamen-
oralmente alegatos aclaratorios o en
caso de considerarlo pertinente, ci-
tales asegurados por la Constitución, las leyes que de ella ema-
tará a audiencia de alegatos para la nen y los tratados.
celebración de la audiencia para que
las partes expongan oralmente sus 2. Cuando no se desahoguen las pruebas que fueron admitidas le-
alegatos aclaratorios sobre agravios,
la que deberá tener lugar dentro de
galmente o no se desahoguen conforme a las disposiciones pre-
los cinco días después de admitido el vistas en el código.
recurso.”
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Sesión 15 - Los recursos en el sistema acusatorio
Una parte de la doctrina sostiene que estas figuras tienen la naturaleza de un recurso
por ir en contra de una sentencia judicial. Mientras que otro sector estima que se
trata de una acción judicial porque es impropio hablar de recursos contra sentencias
firmes. En ambos casos las sentencias que combaten son condenatorias.
177
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
III.
Ejercicios prácticos
178 www.ceead.org.mx
Sesión 15 - Los recursos en el sistema acusatorio
179
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace
Instituto Nacional de Ciencias Penales. Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
(2 de noviembre de 2010). La reforma alumnos información
constitucional al sistema de justicia
penal (ABC de la reforma). México:
GobiernoFederal-PGR-Inacipe.Disponible
en http://www.inacipe.gob.mx/
publicaciones/descargas_gratuitas/
ABC_sistema_de_justicia_penal.php
V.
Referencias
Núñez Vásquez, J. Cristóbal. (2003). Tratado del proceso penal y del juicio oral. Santiago
de Chile: Editorial Jurídica de Chile.
Palacio, Lino Enrique. (1998). Los recursos en el proceso penal. Buenos Aires: Abele-
do-Perrot.
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Sesión 16
SESIÓN DE EXAMEN
CONTENIDO DE LA
INDICADORES QUE SE EVALÚAN TIPO DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN
1. Evaluación de las competencias de la Conoce, identifica y aplica las competencias Ejercicios de examen
preparación de la audiencia de juicio oral, relacionadas con la audiencia de juicio oral, Resolución de 18 ejercicios, seis por cada
los medios probatorios y los recursos en el los medios probatorios y los recursos en el sesión
sistema acusatorio sistema acusatorio
Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamentando tus respuestas en los te-
mas analizados en clase.
181
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
4. “Usted estuvo ahí a las 7 p.m., ¿cierto? Después usted tomó el arma de
fuego que estaba en la habitación, ¿cierto?” ¿Este tipo de preguntas son
permitidas únicamente en qué clase de interrogatorio?
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Sesión 16 - Sesión de examen
Sí, puedo apelar. Esto hará que el plazo de remisión del auto de aper-
tura de juicio al Tribunal de enjuiciamiento se suspenda, hasta que se
resuelva mi recurso.
Sí, con base al principio de libertad probatoria (arts. 356 y 402 cnpp).
Dicho principio indica que el tribunal aprecia la prueba según su li-
bre convicción, siempre y cuando haya sido obtenida lícitamente. La
prueba anticipada es un ejemplo de ello.
Además el Código Nacional de Procedimientos Penales solamente
tiene una restricción en cuanto a los medio de prueba, consistente
en que no se puede condenar a una persona con el solo mérito de su
declaración (art. 402 párrafo final).
183
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
15. Pese a haber sido citada de una manera extraña, la defensora acudió
a la audiencia. Una vez perdido el juicio, presentó apelación y pide la
reposición del caso por haber sido notificada indebidamente. Si tú eres
el juez, ¿qué le contestarás?
Ante el Tribunal de alzada que sea competente para conocer del re-
curso de apelación.
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Monterrey, Nuevo León, 2015
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El Manual del profesor para la materia Derecho procesal penal en el sistema
acusatorio ofrece un modelo innovador para la enseñanza universitaria del
nuevo sistema de justicia. Forma parte de la Colección para el estudio y
práctica del sistema penal acusatorio, diseñada por el Centro de Estudios
sobre la Enseñanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (CEEAD).
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