Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
CONSTITUCIONAL
ESPECIAL
Uno de los aspectos que debe observarse al interior de un proceso penal es el principio
constitucional de pluralidad de instancia, vinculada al derecho de defensa y dentro de las
RESUMEN
normas elementales de un debido proceso. El autor señala la pertinencia de la sentencia
del Tribunal Constitucional emitida en el Expediente N° 00861-2013-PHC/TC en relación
con los diversos pronunciamientos que ya ha emitido la Corte Suprema de la República,
incluso la emitida recientemente por la Sala Suprema Penal y Constitucional, que en cier-
ta forma contradicen lo resuelto por el Tribunal Constitucional.
* Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Magistrado Supernumerario. Procurador Público Re-
gional. Docente a nivel de pregrado de la Universidad Amazonia de Madre de Dios (UNAMAD), Universidad Alas
Peruanas - Filial Puerto Maldonado (UAP) y Universidad Andina del Cusco - Filial Puerto Maldonado (UAC).
20 pp. 20-28 • ISSN 1997-8812 • OCTUBRE 2018 • TOMO 130 | GACETA CONSTITUCIONAL
ESPECIAL
Por ello, a pesar de que tenemos un nuevo Có- Dentro de los diversos pronunciamientos que
digo Procesal Penal, advertimos que los vi- el Poder Judicial ha emitido a través de sus di-
cios procesales con que nos hemos formado a ferentes órganos jurisdiccionales, ponemos a
la luz del Código de Procedimientos Penales consideración las siguientes vertientes:
aún persisten en la nueva normativa procesal,
1. Sí es posible la condena del ab-
vulnerando un principio tan elemental como suelto
el derecho a que un tribunal diferente revise
la imposición de una condena o sanción, a fin 1.1. La Casación N° 195-2012-Moque-
de hacer efectivo el principio de pluralidad de gua de fecha 05/09/2013, establece
instancia o de doble conformidad. que la sala de apelaciones está fa-
cultada legalmente para condenar
El problema jurídico que planteamos es si en en segunda instancia a un justicia-
la actualidad resulta posible emitir una sen- ble que fue absuelto en primera ins-
tencia condenatoria, vía recurso de apelación, tancia, lo cual está supeditado a una
respecto de una persona absuelta en prime- actuación probatoria en la audiencia
ra instancia, sin que esto afecte el principio de apelación con fiel respeto al prin-
constitucional de pluralidad de instancia o el cipio de inmediación y que la prue-
derecho a impugnar. ba actuada tenga entidad suficiente
La importancia del tema radica en que está para enervar el estatus de inocencia
vinculado al derecho a la libertad, quizás, des- del encausado (f. j. 18).
pués de la vida, uno de los derechos más im- 1.2. En la reciente Casación N° 1379-2017
portantes de toda persona, por lo que es rele- Nacional de fecha 28/08/2018, apar-
vante su tratamiento procesal como garantía tándose de anteriores pronunciamien-
constitucional. tos, señala que es posible en segun-
Se justifica también no solo una posible con- da instancia condenar al absuelto
tradicción entre la norma procesal penal con en primera instancia. La legitimidad
la Constitución Política del Estado sino entre de esta posibilidad está en función,
el mismo Tribunal Constitucional y algunos desde luego, a las notas caracterís-
pronunciamientos de las diferentes salas de la ticas del recurso de apelación, a su
Corte Suprema de la República. estructura, dimensión y particulari-
dades nacionales, así como a las si-
Para el desarrollo del presente tema aplicaremos tuaciones procesales concretas que
un método analítico y sistemático, a fin de to- se presenten en la causa. Tal posi-
mar en cuenta no solo la norma procesal penal bilidad, como es obvio, es aceptada
sino su vinculación con la norma constitucio- en el Derecho comparado, incluso
nal y los principios que esta recoge, además de en el Derecho internacional –véase,
observar la teoría de la argumentación jurídi- por ejemplo, el Estatuto de la Cor-
ca, a fin de justificar las conclusiones, tenien- te Penal Internacional, artículo 83,
do en cuenta el problema jurídico planteado. numeral 21. Cuando se cuestiona el
1 Cabe indicarse que en dicho estatuto se hace referencia a que la sala de apelaciones puede: a) Revocar o enmen-
dar el fallo o la pena; o b) Decretar la celebración de un nuevo juicio en otra Sala de Primera Instancia. No se hace
referencia de manera expresa a los supuestos de la condena del absuelto.
GACETA CONSTITUCIONAL | TOMO 130 • OCTUBRE 2018 • ISSN 1997-8812 • pp. 20-28 21
G A C E TA
CONSTITUCIONAL
22 pp. 20-28 • ISSN 1997-8812 • OCTUBRE 2018 • TOMO 130 | GACETA CONSTITUCIONAL
ESPECIAL
GACETA CONSTITUCIONAL | TOMO 130 • OCTUBRE 2018 • ISSN 1997-8812 • pp. 20-28 23
G A C E TA
CONSTITUCIONAL
24 pp. 20-28 • ISSN 1997-8812 • OCTUBRE 2018 • TOMO 130 | GACETA CONSTITUCIONAL
ESPECIAL
en primera como segunda instancia, sobre lo primero implica como núcleo esencial la po-
cual el imputado ha ejercido su derecho de sibilidad de revisión integral del fallo de con-
defensa, incluso en caso de darse una senten- dena en materia penal, el segundo tiene como
cia condenatoria del absuelto en primera ins- núcleo la existencia de dos momentos de co-
tancia, este tiene expedito el recurso de casa- nocimiento, no solo debido a un fallo conde-
ción y de revisión, por lo que no se limita su natorio sino de cualquier otro tipo de deci-
derecho en forma alguna. Esta concepción de sión judicial. Asimismo, la doble instancia se
dicha sala suprema la podemos definir como garantiza con recursos incluso de naturaleza
una de “pluralidad de instancia procesal o for- extraordinaria, situación contraria al dere-
mal”, ya que considera a dicho principio como cho a recurrir el fallo de condena. Por ende,
la revisión formal del fallo en dos instancias, la obligación de los estados es garantizar el
independiente de quien la proponga o del pro- derecho al doble conforme y no la doble ins-
nunciamiento final que se emita. tancia (Salazar, 2015).
Por otro lado, nuestra carta magna reconoce El doble conforme es la garantía del imputado
como uno de los principios o garantías consti- de que sean dos tribunales, si así él lo requie-
tucionales el de pluralidad de instancia, lo cual re, los que señalen su culpabilidad. Incluso el
se armoniza con el artículo 14.5 del Pacto In- doble conforme también es el principio que
ternacional de Derechos Civiles y Políticos y prohíbe que, si dos tribunales han señalado la
el artículo 8.2.h de la Declaración Universal de inocencia del justiciable, esta declaratoria do-
Derechos Humanos, donde se ha establecido ble de inocencia no pueda ser cuestionada pos-
toda persona declarada culpable o responsa- teriormente (Jiménez y Garro, 2018).
ble de un delito tiene el derecho a un recurso
efectivo y que sean sometidos ante un tribu- En igual sentido, es pertinente tener en cuen-
nal superior. Lo que es relevante en esta po- ta que no se cuestiona la condena en segunda
sición es que se vincula al derecho al recurso instancia, sino aquella que siendo la prime-
o a impugnar un fallo condenatorio por parte ra, se construye sobre la base de un procedi-
del condenado. Esta concepción la podemos miento no regulado o deficiente, contrario al
definir como una de “pluralidad de instancia contenido constitucional y a la orientación del
constitucional o doble conforme”, puesto que modelo del Código Procesal Penal, y que res-
lo que se protege es el derecho a impugnar tringe, además, el derecho del imputado a re-
un fallo condenatorio por parte del afectado. currir el fallo que le causa agravio, conforme
en su oportunidad se le reconoce al ministe-
Si recurrimos a la doctrina podemos indicar rio público o a la parte civil. En ese sentido,
que el derecho “al doble conforme” es más no debe dejarse de lado que la doble instan-
que una corrección de una sentencia arbitra- cia de nuestro sistema se incorpora en clave
ria, mediante la cual el imputado puede so- de garantía, y no como mera secuencia para
licitar que una sentencia válida sea revisada el control de los pronunciamientos de la ju-
por otro tribunal y solo en caso de conformi- dicatura (Oré, s/f).
dad por este otro tribunal, obviamente con la
condena, ella adquiera calidad de cosa juzga- 3.2. Recurso de apelación y recurso de ca-
da. Es un derecho exclusivo de quien ha reci- sación: finalidad e instancia
bido una condena a requerir la doble confor- Aunque ambos recursos impugnatorios son
midad (Yepez, 2014). diferentes, resulta pertinente para el presente
Podemos afirmar que el derecho al recurso trabajo abordar esas diferencias relacionado a
contra el fallo condenatorio y la doble ins- sus requisitos o presupuestos y su eficacia en
tancia son, en esencia, derechos diferentes relación con la impugnación de una sentencia
de cara al procedimiento penal; mientras el dictada en primera instancia.
GACETA CONSTITUCIONAL | TOMO 130 • OCTUBRE 2018 • ISSN 1997-8812 • pp. 20-28 25
G A C E TA
CONSTITUCIONAL
3 “La Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia afirmó en Sentencia 21737 que la casación no es una tercera ins-
tancia, donde resulta posible entrar a controvertir las conclusiones fácticas o jurídicas del fallo impugnado, sino
que, el recurso extraordinario comporta la realización de un juicio a su legalidad que impone, como tal, demos-
trar que la decisión contraviene ostensiblemente el ordenamiento jurídico, no se trata, pues, de una tercera opor-
tunidad para debatir hechos”. Portafolio. “La Casación no es una tercera instancia”. En: El Tiempo Casa Editorial,
Colombia, 15.02.2007. Recuperado de < http://www.portafolio.co/economia/las-cinco-noticias-del-dia-en-porta-
folio-co-miercoles-19-de-septiembre-de-2018-521332 >
26 pp. 20-28 • ISSN 1997-8812 • OCTUBRE 2018 • TOMO 130 | GACETA CONSTITUCIONAL
ESPECIAL
condena, aspecto crucial en la lógica del de- apelación, si la sentencia de primera ins-
recho a la instancia plural. tancia es absolutoria puede dictar senten-
cia condenatoria imponiendo las sanciones
Concluye el citado tribunal señalando que la
y reparación civil a que hubiera.
casación no constituye un recurso eficaz que
permita un análisis integral del fallo condena- B. Premisa fáctica
torio en segunda instancia, por lo que, coinci-
El derecho a impugnar se manifiesta en la
diendo con los diversos pronunciamientos de
facultad de la persona perjudicada con una
la sala suprema, corresponde habilitar un me-
sentencia dictada en contra de sus intereses;
dio impugnatorio adecuado y eficaz que per-
por ello, cuando se impone una sentencia
mita una revisión amplia e integral del fallo
absolutoria a nivel de primera instancia la
condenatorio del absuelto.
parte recurrente viene a ser el Ministerio
El pronunciamiento del Tribunal Constitu- Público –incluso el actor civil– por haber
cional es adecuado porque su concepción del sido rechazada su acusación fiscal mas no
principio de pluralidad de instancia es de na- el imputado, quien no tiene la posibilidad
turaleza constitucional o de doble conforme, de ejercer recurso impugnatorio alguno.
aplicada a un fallo condenatoria dictada en
C. Conclusión
segunda instancia, de quien fuera absuelto en
primera instancia. Uno de los principios contenidos en el Có-
digo Procesal Penal señala que la ley que
Si bien no realiza un análisis amplio de que
coacte el ejercicio de los derechos procesa-
la disposición contenida en el artículo 425.3.b
les de las personas, así como la que limite
del Código Procesal Penal para declarar que
un poder conferido a las partes será inter-
esta vulnera el principio de pluralidad de ins-
pretado restrictivamente; es decir, que no
tancia, se infiere de su pronunciamiento que
es posible que se limite el derecho a im-
esto es así solo cuando está relacionado al su-
pugnar de la persona contra quien se emi-
puesto procesal de la condena del absuelto en
te una sentencia condenatoria, sea esta en
primera instancia.
primera o segunda instancia.
3.4. Hipótesis y su comprobación No existe a la fecha la posibilidad de que
Teniendo en cuenta el problema planteado pasa- pueda impugnarse una sentencia condena-
remos señalar que la hipótesis que da respues- toria dictada vía recurso de apelación en se-
ta o solución al mismo es el siguiente: En la ac- gunda instancia; por lo que, al vulnerarse el
tualidad no resulta posible emitir una sentencia principio de pluralidad de instancia, la sala
condenatoria, vía recurso de apelación, respecto superior debe preferir más allá de la norma
de una persona absuelta en primera instancia, procesal el contenido constitucional que no
ya que se vulneraría el principio de pluralidad se encuentra adecuadamente protegido.
de instancia vinculada al derecho a impugnar,
por no contarse con un recurso eficaz para ello. 3.4.2. Justificación externa
El contenido esencial del principio constitu-
Estando a ello, dicha hipótesis se comprueba
cional de pluralidad de instancia no se agota
de la manera siguiente:
con que la causa sea conocida en dos etapas
3.4.1. Justificación interna procesales y por órganos jurisdiccionales di-
ferentes, sino que el recurso otorgado a la per-
A. Premisa normativa sona perjudicada con una sentencia sea efec-
El artículo 425.3.b del Código Procesal tivo y permita que esta sea revisada por otra
Penal señala que, dentro de las facultades instancia dentro de las características de un
de la sala superior penal, vía recurso de recurso de apelación.
GACETA CONSTITUCIONAL | TOMO 130 • OCTUBRE 2018 • ISSN 1997-8812 • pp. 20-28 27
G A C E TA
CONSTITUCIONAL
CONCLUSIONES REFERENCIAS
Desarrollados los argumentos antes expuestos, • Bernal Cavero, J. (2015). La Casación en el
concluimos señalando lo siguiente: Nuevo Modelo Procesal Penal. Lima: Ideas
Solución Editorial.
1. El principio de pluralidad de instancia se
ve afectado no solamente cuando dentro • Franciskovic Ingunza, B. & Torres Angu-
de un proceso exista instancia única sino lo, C. (s.f.). La Corte Suprema ¿Tercera Ins-
cuando no se le otorga el derecho a im- tancia? Lima.
pugnar a través de un recurso impugnato- • Jiménez Solano, F. & Garro Vargas, R. (2018).
rio eficaz, un fallo condenatorio, sea dic- Doble conformidad y seguridad jurídica: al-
tado este en primera o segunda instancia. cances de las reformas (y desreformas) del
2. A la fecha no existe medio impugnatorio que artículo 466 Bis del Código Procesal Penal
permita cuestionar la sentencia condenato- en la fase de impugnaciones del proceso pe-
ria del absuelto en primera instancia, por lo nal costarricense. Revista Digital de la Maes-
que la sala superior penal no puede más que tria en Ciencias Penales (10).
declarar nula la sentencia. Mientras que no • Neyra Flores, J. (2010). Manual del Nuevo
se emita una disposición legal dentro de la Proceso Penal. Lima: Idemsa.
norma procesal penal, la actuación de los
órganos jurisdiccionales deberá observar lo • Oré Guardia, A. (s.f.). La condena del ab-
señalado por el Tribunal Constitucional. suelto. Opinión para el VI Pleno Jurisdiccio-
nal de la Corte Suprema. En www.incipp.
3. El recurso de casación no es un medio im- org.pe. Lima.
pugnatorio eficaz para que pueda resolver
una sentencia condenatoria dictada contra • Portafolio (2007, febrero). La Casación no
una persona absuelta en primera instancia, es una tercera instancia. El Tiempo Casa
ya que además de ser excepcional, tiene otra Editorial.
finalidad y no está habilitada de manera di- • Salazar Giraldo, G. (2015, julio-diciembre).
recta para todos los tipos penales, ya que sus La doble conforme como garantia mínima
prepuestos tiene características especiales. del debido proceso en materia penal. Revis-
4. Finalmente, consideramos adecuado seña- ta Ratio Juris 10(21).
lar que la forma de tratarse este tema es la • Taboada Pilco, G. (2018). Variación de fac-
propuesta de que se cree una sala superior to de la pretensión impugnatoria de re-
revisora dentro de cada distrito judicial, ya vocatoria a nulidad no tiene sustento
que habilitarse una sala suprema, al mar- legal[Exp.5894-2015-34]. En www.legis.pe.
gen de incrementar una carga procesal, de- Lima.
termina que se desvíe de sus competencia;
• Yaipén Zapata, V. (2012). La Casación en el
por lo que la fórmula legal modificatoria
Sistema Penal Peruano. Tesis para optar el
debe contener dentro del artículo 425.3.b,
grado académico de magíster en derecho con
que en “caso se emita una sentencia revo-
mención en ciencias penales. Lima: Univer-
catoria condenando al absuelto en primera
sidad Nacional Mayor de San Marcos.
instancia, este tiene habilitado a interpo-
ner un recurso de apelación excepcional, • Yépez Andrade, M. (2014, 5 de febrero). Ga-
para que otra sala superior puede conocer rantia del Doble Conforme. En www.dere-
de dicho medio impugnatorio”. choecuador.com. Quito.
28 pp. 20-28 • ISSN 1997-8812 • OCTUBRE 2018 • TOMO 130 | GACETA CONSTITUCIONAL