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AUDITORIA DE SISTEMAS
HUARAZ-PERÚ
2018
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INTRODUCCION ........................................................................................................................... 3
CAPITULO I: GUIA PARA ELABORAR LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DEL PLAN
OPERATIVO INFORMÁTICO DE LAS ENTIDADES DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA4
1.1. OBJETIVOS ................................................................................................................................................ 4
1.2. BASE LEGAL ............................................................................................................................................. 4
1.3. DISPOSICIONES GENERALES.......................................................................................................... 5
1.3.1 Contenido .......................................................................................................................................................... 5
1.3.2 Procedimientos: .................................................................................................................................................. 5
1.4. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS ........................................................................................ 6
1.5. ANEXO Nº 01 : ESQUEMA DE PRESENTACIÓN DE LOS PLANES OPERATIVOS DE
INFORMÁTICA AÑO 2009 .................................................................................................................................... 7
1.6. FORMATO Nº F1: FICHA TÉCNICA PARA LA PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES
Y PROYECTOS INFORMÁTICOS 2009 ..........................................................................................................10
1.7. FORMATO N° F2: FICHA TÉCNICA PARA LA PROGRAMACIÓN DE
ADQUISICIONES INFORMÁTICAS 2009 ......................................................................................................11
1.8. ANEXO Nº 02: ESQUEMA DE PRESENTACIÓN DE LA EVALUACIÓN DE LOS
PLANES OPERATIVOS INFORMÁTICOS ....................................................................................................17
1.9. ANEXO Nº 03:..........................................................................................................................................25
CAPITULO II: CASO PRÁCTICO - GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA PLAN
OPERATIVO INFORMÁTICO 2018 (POI 2018) ............................................................................ 28
2.1. PRESENTACIÓN ...................................................................................................................................28
2.2. MISIÓN DEL CENTRO DE INFORMACIÓN Y SISTEMAS ....................................................28
2.3. VISIÓN DEL CENTRO DE INFORMACIÓN Y SISTEMAS .....................................................29
2.4. SITUACIÓN ACTUAL DEL CENTRO DE INFORMACIÓN Y SISTEMAS .........................29
2.4.1 Localización: ...................................................................................................................................................29
2.4.2 Recursos humanos............................................................................................................................................31
2.4.3 Recursos informáticos y tecnológicos existentes. ..................................................................................................31
2.4.4 Problemática actual. ........................................................................................................................................33
2.5. ALINEAMIENTO CON EL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Y SECTORIAL. 34
2.5.1 Objetivos sectoriales:.........................................................................................................................................35
2.5.2 Objetivos institucionales: ..................................................................................................................................35
2.5.3 Objetivos específicos: .........................................................................................................................................36
2.6. ESTRATEGIAS:.......................................................................................................................................37
2.7. PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES. ........................................................................................37
2.7.1 orientado a los ciudadanos: ..............................................................................................................................38
2.7.2 Orientado a las empresas: ................................................................................................................................39
2.7.3 Orientados a la gestión institucional: ................................................................................................................39
2.7.4 Normativas institucionales: ..............................................................................................................................49
2.7.5 De capacitación:...............................................................................................................................................50
2.7.6 De difusión (eventos y producción de publicaciones): ..........................................................................................51
2.8. PROGRAMACIÓN DE ADQUISICIONES ....................................................................................51
CONCLUSIONES: .......................................................................................................................... 56
RECOMENDACIONES: ................................................................................................................ 57
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INTRODUCCION
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CAPITULO I: GUIA PARA ELABORAR LA FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INFORMÁTICO DE LAS
ENTIDADES DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
1.1.OBJETIVOS
Normar los procedimientos y lineamientos técnicos para la Formulación Anual del Plan
Operativo Informático de las entidades de la Administración Pública con el Plan
Estratégico Institucional, el “Plan de Desarrollo de la Sociedad de la Información en el
Perú
La Agenda Digital Peruana” y la Estrategia Nacional de Gobierno Electrónico.
Establecer los mecanismos técnicos para la elaboración y registro de la Evaluación
Anual del Plan Operativo Informático de las entidades de la Administración Pública en
el ejercicio fiscal 2009, bajo un esquema organizado, propiciando el cumplimiento
oportuno de las actividades y proyectos programados.
ALCANCE
Comprende a la Dirección de Informática, o la que haga sus veces en las entidades
del Gobierno Central, Gobiernos Regionales y Locales, y Organismos Autónomos,
Empresas Públicas y a las Empresas Municipales. Se incluye a todas las entidades
integrantes del Sistema Nacional de Informática.
1.3.1 Contenido
1.3.2 Procedimientos:
a) La Dirección de Informática de las entidades públicas o la que haga sus veces,
formulará, registrará y evaluará su respectivo Plan Operativo Informático.
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b) La aprobación de la formulación, registro y evaluación del Plan Operativo
Informático en las entidades del Gobierno Central, Regional y Local, y los
Organismos Autónomos es realizada por la máxima autoridad de la entidad; y
en las Empresas Públicas y Municipales, por el Directorio de la Empresa o la
Gerencia General.
c) El Plan Operativo Informático será registrado en el Sistema elaborado para tal
fin y que se encuentra en la página Web del Portal del Estado Peruano de la
Presidencia del Consejo de Ministros (www.peru.gob.pe/poi), antes del 30 de
Abril de 2009.
d) El Plan Operativo Informático se dará por recibido una vez que el
responsable del área de Informática o quien haga sus veces comunique a la
ONGEI la culminación del registro del mismo, la comunicación será enviada al
correo electrónico: ongei@pcm.gob.pe o por escrito a Calle Manco Cápac Nº
879 – Miraflores, Lima.
1.4.DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
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1.5. ANEXO Nº 01 : ESQUEMA DE PRESENTACIÓN DE LOS PLANES
OPERATIVOS DE INFORMÁTICA AÑO 2009
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como: dirección o gerencia, apoyo administrativo, desarrollo de
aplicaciones, soporte y producción, entre otros, según el modelo adjunto.
Objetivos Sectoriales
Especificar los objetivos sectoriales que corresponden a las funciones
de la institución.
Objetivos Institucionales
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Tomando como base, los objetivos sectoriales, señalar los objetivos
institucionales relacionados con la actividad informática.
Objetivos específicos
En las entidades públicas, cuyos objetivos específicos y proyectos, coinciden con los
proyectos informáticos expuestos en el Plan de Desarrollo de Sociedad de la
Información y la Estrategia Nacional de Gobierno Electrónico, incorporarán un breve
comentario detallando los avances establecidos en el desarrollo de los mismos.
Incluir las actividades y proyectos informáticos, los mismos que deberán ser
clasificados por: (a) Orientado a los Ciudadanos, (b) Orientado a las Empresas, (c)
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Orientados a la Gestión Institucional, (d) Normativas institucionales, (e) De
capacitación, (f) De difusión (eventos y producción de publicaciones) según los
formatos adjuntos.
V. Cobertura de Acción:
Indicar si la actividad y/o proyecto tiene una cobertura de ámbito institucional,
local, regional, nacional o global.
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1.7.FORMATO N° F2: FICHA TÉCNICA PARA LA PROGRAMACIÓN DE
ADQUISICIONES INFORMÁTICAS 2009
I. Adquisiciones de Hardware:
Computadoras
(Estacionesde
Trabajo)
Servidores
Impresoras
Otros
(*) 1: Propio. 2: Proveniente de otras fuentes de la institución. 3: Cooperación
Internacional. 4: Otros.
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TIPO DE CANTIDAD PRESUPUESTO FUENTE DE
EQUIPO Asignado FINANCIAMIE
NTO (*)
TIPO
CANTIDAD PRESUPUESTO FUENTE DE
Asignado FINANCIAMI
ENTO (*)
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TIPO DE SOFTWARE CANTIDAD PRESUPU FUENTE DE
/NOMBRE DE SOFTWARE DE ESTO FINANCIAMIE
LICENCIAS Asignado NTO (*)
• Lenguajes y herramientas
de programación
-
-
• Manejador de base de datos
-
-
• Sistemas operativos
-
-
• Herramientas de
productividad
-
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V. Desarrollo de Sistemas:
FUENTE DE
EJECUCIÓN FINANCIAMIENTO
DESCRIPCIÓN Fecha Fecha PRESUPUESTO (*)
de de Asignado
Inicio termino
1.
2.
3.
4.
5.
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Descripción : Servicio de digitalización, elaboración del plan estratégico,
elaboración del Plan de seguridad, servicio de auditoría de red, de mantenimiento
de PCs, mantenimiento de servidores, pozo a tierra, entre otros.
Dirección o
•
Gerencia - Jefes
de Proyecto
• Desarrollo de Sistemas
- Analistas
- Programadores
•
Soporte Técnico
•
Redes y Comunicaciones
•
Investigación
• Gestión de Proyectos
• Producción
Consultores
•
Otros
•
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VIII. Capacitación y Fortaleza Institucional
FUENTE
EJECUCIÓN DE
DESCRIPCIÓN Fecha Fecha PRESUP FINANCI
de de UESTO AMIENT
Inicio termino Asignado O (*)
Capacitación a usuarios
- Curso U1
- Curso U2
- .....
FUENTE DE
EJECUCIÓN FINANCIAMIENTO
NOMBRE DEL Fecha Fecha PRESUPUESTO (*)
PROYECTO de de Asignado
Inicio termino
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(*) 1: Propio. 2: Proveniente de otras fuentes de la Institución. 3: Cooperación
Internacional. 4: Otros.
Nombre del Proyecto : Proyectos de desarrollo de sistemas y necesidades
tecnológicas de la institución.
CUADRO 1
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b) Evaluación de la gestión global del área de informática para lo cual se
establecerán indicadores de desempeño². Estos indicadores permitirán por
lo general medir una cadena estratégica
Personal Cantidad
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL
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CUADRO 4: INDICADORES
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a) Limitaciones y medidas correctivas implementadas: Describir por
cada actividad, proyecto, sistema, aplicativo informático o tarea, las
limitaciones y medidas correctivas que se han implementado para el buen
término de las mismas.
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ACTIVIDAD, FUNCIONABILIDAD TIPO DE PRESUPUES
PROYECTO, DESARROLLO TO
SISTEMA Y/O Mono Red Intranet Internet Propio Por (Aproximado)
APLICATIVO usuario Terceros
INFORMÁTICO
(a) Orientado al
ciudadano
-
-
(b) Orientado a
las empresas
-
-
(c)Orientado a la
gestión
interna
-
-
Σ [ (Cοi x Wφi) ]
Ε 1 = −−−−−−−−− −−−−
W
Σ [ φi]
Donde i: 1.........n
Cο : Coeficiente de Cumplimiento (% de
cumplimiento /% de programación).
Wφ : Peso de la actividad, proyecto, etc.
(Importancia de la Actividad / Σ Importancia).
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Qο : Coeficiente de Ejecución Presupuestaria
(presupuesto ejecutado /presupuesto planificado).
Cο : Coeficiente de Cumplimiento (% de
cumplimiento /% de programación).
Wφ : Peso de la actividad, proyecto, etc.
(Importancia de la Actividad / Σ Importancia).
Ι 1 = Usuarios
−−−−−−−−−−−−−−−− −−−x 100
que Demandan el Servicio
Ι 3 = −−−−−−−−−−−− −−−−−−
Ppto. Institucional
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- Índice de Productividad: Este índice muestra una relación
del valor de cumplimiento de atención de servicios
informáticos realizados entre el número total de personal
informático, el cual servirá como un valor de comparación
respecto a otros años.
Ι8 = −−−−−−−−−−−−−−−−−− −−−
# Total de Personal Informática
co
1.9.ANEXO Nº 03:
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POLÍTICA NACIONAL DE INFORMÁTICA. - Es un documento que presenta
el marco general de actuación del Estado en el uso de las Tecnologías de Información
(TI), como medio o instrumento de apoyo a la construcción del desarrollo nacional,
consta de propósitos estratégicos que engloba líneas de acción para la incorporación
ordenada, racional, sistemática y efectiva de las Tecnologías de Información (TI) en
el país, a fin de facilitar el tránsito a la Sociedad de la Información.
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CAPITULO II: CASO PRÁCTICO - GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
PLAN OPERATIVO INFORMÁTICO 2018 (POI 2018)
2.1.PRESENTACIÓN
2.4.1 Localización:
Según el Artículo 78° del Reglamento de Organización y Funciones (ROF) del
Gobierno Regional Cajamarca, Aprobado con Ordenanza Regional N°05-2017-
GR.CAJ-CR, vigente desde el 26 de mayo del 2017, el Centro de Información y
Sistemas; depende directamente de la Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional Cajamarca.
El Centro de Información y Sistemas cumple con las funciones siguientes:
a) Formular y establecer lineamientos de política regional en materia de tecnologías
de información y comunicación, en concordancia con la normativa nacional en
materia de gobierno electrónico.
b) Planificar, organizar, dirigir y controlar los procesos correspondientes a las
tecnologías de la información y comunicaciones de uso institucional.
c) Elaborar, proponer, ejecutar y controlar los planes en materia de tecnologías de
información y comunicaciones para el ámbito regional.
d) Elaborar, proponer y supervisar normatividad técnica en materia de tecnologías de
información y comunicaciones para el ámbito regional.
e) Desarrollar, implementar y mantener operativos los sistemas y servicios
informáticos, así como de telecomunicaciones de carácter regional, según
corresponda.
f) Evaluar los requerimientos y necesidades de tecnologías de la información y
comunicaciones de la entidad y dependencias.
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g) Brindar asistencia y soporte informático, así como inducción y preparación en
materia de tecnologías de la información y comunicaciones a las dependencias del
Gobierno Regional, según corresponda.
h) Definir los estándares y procedimientos a ser usados en los proyectos en, materia
tecnologías de la información y comunicaciones.
i) Proponer e implementar nuevas herramientas tecnológicas y estándares aceptados
ampliamente por la industria de software e infraestructura tecnológica, a fin de
optimizar el uso de recursos.
j) Proponer y desarrollar mejoras y soluciones informáticas para la consolidación y
uso de la información.
k) Ejecutar y supervisar la aplicación de los estándares para el análisis, diseño,
desarrollo, control de calidad, mantenimiento e implementación de los sistemas
informáticos para el ámbito regional.
l) Administrar el centro de procesamiento de datos, bases de datos, sistemas
informáticos, parque de equipos informáticos, licencias de software, redes
informáticas y de telecomunicación; proponiendo su ampliación, mejora y
actualización, cuando corresponda.
m) Otras funciones que se le asignen y corresponda. Así mismo se detalla la
organización interna del Centro de Información y Sistemas:
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2.4.2 Recursos humanos.
El Centro de Información y Sistemas cuenta con el siguiente recurso humano:
Cuadro N° 1 Personal del Centro de Información y Sistemas
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Cuadro N° 3 Software del Centro de Información y Sistemas
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2.4.4 Problemática actual.
La problemática actual del Centro de Información y Sistemas se presenta a través del
análisis FODA, por medio de este análisis se hará un diagnóstico preciso que permita
en función de ello tomar decisiones acordes con los objetivos y políticas que
formularemos.
FORTALEZAS
El equipo de profesionales está compuesto por personal con espíritu de servicio,
valores éticos e identificado con la institución.
Disponibilidad del personal para aprender y ser capacitado en nuevas
herramientas y metodologías de trabajo.
Trabajo en equipo, coordinado, eficiente y eficaz.
Coordinación y asesoramiento permanente a las diferentes áreas usuarias de la
institución.
Implementación constante de sistemas de información mediante el desarrollo de
software personalizados.
Desarrollo de aplicaciones en software Open Source(Código Abierto)
Disponibilidad de software licenciado.
Infraestructura tecnológica escalable permitiendo incrementar el número de
servicios en la institución.
Portal web administrable, referido al ingreso de información de diversos
usuarios, que permite optimizar tiempos del personal del CIS en otras
actividades.
Uso de buenas prácticas (mesa de ayuda), además del cumplimiento de
normativas nacionales.
OPORTUNIDADES
Política de e-goverment y buenas prácticas de la Secretaria de Gobierno Digital
– SeGD de la Presidencia del Consejo de Ministros - PCM.
Decisión institucional para modernizar tecnológicamente el Gobierno Regional
Cajamarca.
Mayor demanda de servicios de tecnologías de la información y comunicaciones
de las demás Unidades Orgánicas del Gobierno Regional Cajamarca - GRC.
Alianzas estratégicas con empresas privadas para cumplimiento de objetivos.
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Nuevas tendencias tecnológicas para el desarrollo de soluciones innovadoras que
generan mayor eficiencia.
Disponibilidad de software en el mercado para la implementación de los
requerimientos de aplicaciones.
DEBILIDADES
Personal del Gobierno Regional Cajamarca desconoce del Rol que cumple el
Centro de Información y Sistemas - CIS.
Escases de recursos económicos para realizar capacitaciones del personal CIS.
Limitado número de equipos de contingencia para continuidad de servicios
críticos.
Sistemas de información y aplicaciones en diferentes lenguajes de
programación.
Déficit de presupuesto para la renovación de hardware y software.
Ausencia de personal en área de planeamiento y gestión de proyectos del CIS.
AMENAZAS
Reducción presupuestal del Gobierno Regional Cajamarca desde el Gobierno
Central.
Creciente índice de ciber ataques a instituciones del estado.
Rápida obsolescencia de los equipos informáticos.
Elevado costo de las licencias de software.
Cambio y actualización de normativa informática desde la Secretaría de
Gobierno Digital.
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2.5.1 Objetivos sectoriales:
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2.5.3 Objetivos específicos:
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2.6.ESTRATEGIAS:
2.7.PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES.
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2.7.1 orientado a los ciudadanos:
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2.7.2 Orientado a las empresas:
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2.7.4 Normativas institucionales:
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2.7.5 De capacitación:
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2.7.6 De difusión (eventos y producción de publicaciones):
2.8.PROGRAMACIÓN DE ADQUISICIONES
FORMATO N° F2
Adquisiciones de Hardware:
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Adquisiciones de Equipos de Comunicación:
Adquisiciones de Software:
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Adquisiciones de Servicios Informáticos:
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CUADRO DE NECESIDADES REQUERIDOS 2018 POR
ACTIVIDAD/PROYECTO
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CONCLUSIONES:
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RECOMENDACIONES:
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