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2. Oportunidad: Son los factores o situaciones externas que pueden favorer el que hacer de la Empresa, para que de
respuesta a la problemática que atiende conforme a sus mandatos. (Factores político institucionales, económicos,
medio ambientales, sociales, culturales, ámbito internacional, enfoque territorial, factores poblacionales, entre
otros)
3. Descripción: especifica la oportunidad
4. Beneficio: aporte que suministra la oportunidad en terminos de
(Prácticas, Productos, Mercados, Clientes, Asociaciones, Utilización de Técnologías, etc)
Tabla 3. Valoración
Tabla 2. Potencial beneficio
POTENCIAL BENEFECIO
POTENCIAL
VALOR Baja (1) Media (2)
BENEFICIO
1 Baja Baja (1)
FACILIDAD DE
2 Media Media (2)
REALIZACIÓN
3 Alta Alta (3)
12. Seguimiento de la Acción: Se establece la fecha de ejecución, fecha de seguimiento y resultado del siguimiento de
la oportunidad, se determina la eficacia.
a Empresa, para que de
ionales, económicos,
oblacionales, entre
ltado del siguimiento de
METODOLOGIA PARA LA IDENTIFICACIÓN ANALISIS, EVALUACIÓN Y TRATAMIENTO DEL RIESGO
Los Lideres de cada proceso identifican los riesgos asociados al contexto establecido detallando que, como y porque puede
dañino en cada uno de los procesos a su cargo.
a) Identificación : El objeto de esta fase es generar una lista de riesgos con base en aquellos eventos que podrian crear, aum
degradar , acelerar o retrasar el logro de objetivos, una buena fuente de para dicha identificación es ir al DOFA o remitirse
proceso .
b)Determinacion de las fuentes de Riesgo:La siguiente actividad consiste en que los Lideres de cada proceso determinen la
riesgos identificados, las que podrían ser comerciales, legales, económicas, humanas, naturales, políticas, tecnológicas, ges
c) Riesgo: En este aparte se debe considerar el origen del riesgo o su causa , identificando de donde proviene la falla.
d) Consecuencia: Aqui se muestran los escenarios posibles de la materilización del riesgo.
a) b) c) d)
El análisis implica entender el riesgo e involucra la consideración de la probabilidad y la severidad . Este análisis brinda un
evaluación del riesgo y para las decisiones y metodos mas adecuados para su tratamiento. los Líderes de cada proceso ana
asignando valores cuantitativos de severidad y probabilidad según las condiciones para ello, considerando en esta valoració
potenciales cualitativamente y como esas consecuencias pueden materializarse.
PROBABILIDAD SEVERIDAD
1 Excepcional 1 Insignificante
Algunas
2 3 Menor
veces
Probablement
3 5 Medio
e
Regularment
4 7 Mayor
e
Generalment
5 9 Grave
e
Al término de la valoración de la severidad y la probabilidad, los Líderes de los procesos comparan los valores citados para c
riesgos identificados y estableciendo la zona de riesgo a traves de la siguiente matriz .
ZONA DE RIESGO
SEVERIDAD
1 3 5 7
De manera siguiente los Lideres de los procesos establecen las acciones para el tratamiento de los riesgos identificados for
entre las que se tiene evitar el riesgo, asumir el riesgo, eliminar el riesgo, cambiar el riesgo, compartir el riesgo o mantener
ha determinado la forma de hacer la intervención se hace la descripción para el tratamiento del riesgo.
TRATAMIENTO DEL RIESGO
9 ALTO
18 ALTO
3
39
27 EXTREMO
36 EXTREMO
45 EXTREMO
OBJETIVO DEL PROCESO Gestionar oportunamente la compra de bienes y/o servicios solicitados por todas la empre
ISO 9001:2015
ISO 45001:2018
Entrega Oportuna Proveedores y/o Subcontratistas = (No. de Ordenes de Compras y/o Ser
% Compras y/o Servicios Defectuosos = (No. Total de Compras y/o Servicios Defectuosos /
INIDICADORES DE GESTION Entrega Oportuna Proceso de Compras = (No. de Requisiciones Entregadas a Tiempo/No. T
% Cierre de Acciones = (No. Total de Acciones Cerradas/No. Total de Acciones Generadas +
PROVEEDOR ENTRADA
Soportes Documentación
Directorio de proveedores
Excelente imagen de la compañía ante los proveedores.
F Cumplimiento en los acuerdo de pago definidos
Control de inventarios
Materias Primas: Escasez, incremento en el precio de commodities.
A Costos: Desconocimiento de la estructura de costos de proveedores y competencia
Elevada dependencia de proveedores monopólicos sin desarrollo de alternativas, falta de plan de control de
Definición de proveedores por parte del cliente.
IDENTIFICACION, ANALISIS Y EVALUACIÓN DE
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
RIESGO CAUSA
N° PROCESO FUENTE DE RIESGO
(Posible falla) (De donde proviene la falla)
Selección de
Selección inadecuada de un
proveedores que no
Discrepancias con los proveedor, escases de proveedore
1 reúnan los requisitos
proveedores para abastecerse de productos, ba
establecidos por la
nivel de los proveedores q
empresa.
Inadecuado
Inadecuado manejo diligenciamiento de Que el personal que está a cargo
5 del proceso de formatos, del manejo de proceso no siga lo
contratación y compras desconocimiento de procedimiento creados para ello.
los procedimientos.
IDENTIFICACIÓN DE OPORTUNIDADES
BENEFICIO
(Prácticas, Productos,
ITEM PROCESO OPORTUNIDAD DESCRIPCIÓN Mercados, Clientes,
Asociaciones, Utilización de
Técnologías, etc)
La conciliación con
proveedores y/o
contratistas donde se Suministro de bienes y
COMPRAS Acuerdos de pago con
fijan las condiciones servicos.
2 proveedores, y/o
propias de un acuerdo, Mejora de relaciones
contratistas comerciales
como los plazos,
intereses, fechas de
pago, etc.
Innovaciones
Aplicando nuevas Crecimiento en el
3 tecnológicas de
tecnologías se genera mercado, acercamiento
materiales, productos,
una ventaja competitiva a nuevos clientes
procesos.
ados por todas la empresa Gama Ingenieros Arquitectos SAS, asegurando las mejores condiciones técnicas, de calidad y precio. Del mis
7.1
s, Directorio de subSubcontratistas, Directorio de proveedores, Formato inscripción , Formato reevaluación de proveedores y subSubco
nes de Compras y/o Servicios Entregadas a Tiempo/No. Total de Ordenes de Compras y/o Servicios) X 100%
Servicios Defectuosos / No. Total Órdenes de Compra y/o Servicio) X 100%
tregadas a Tiempo/No. Total de Requisiciones) X 100%
de Acciones Generadas + Acciones pendiente meses anteriores) X 100%
Asumir
Evitar
CAUSA CONSECUENCIA
donde proviene la falla) (Que impacto tendrías el evento) Probabilidad Severidad Zona del Riesgo
Retrasos en la prestación
suficiente de la calidad del
del servicio, pérdida
s, recepción de productos
económica, conflictos 3 7 ALTO X
os, obtención de productos
comerciales entre las
sin garantía.
partes.
Parálisis funcional de la
dores con retraso en la empresa, disminución de
e suministros, escases de los ingresos, conflictos 3 5 ALTO X
para servir a los usuarios con los clientes, mala
imagen organizacional.
Reducción de la capacidad
res poco competitivos en
de compra y resolución de 4 5 ALTO X
e precios de los productos
necesidades internas.
Posibles no
conformidades en las
auditorias. Retrasos en
ersonal que está a cargo
los procesos de la
jo de proceso no siga los 4 5 ALTO X
empresa, ineficiencia
miento creados para ello.
administrativa, distorsión
de la imagen
organizacional.
UNIDADES
TRATAMIENTO DE
CALIFICACIÓN DE LA OPORTUNIDAD SEGUIMIE
LA OPORTUNIDAD
DESICIÓN
FECHA
RELACIÖN
FACILIDAD DE POTENCIAL DE
RESULTADO COSTO RESPONSABLE
REALIZACIÓN BENEFICIO EJECUCI
BENEFICIO
ÓN
Generar
Responsable de
3 3 9 Atractivo acciones a corto
Compras
plazo
Generar Responsable de
3 2 6 Conveniente acciones a corto Compras
plazo
Generar
2 2 4 Considerable acciones a largo Gerencia
plazo
Generar
3 2 6 Conveniente acciones a Gerencia
mediano plazo
de calidad y precio. Del mismo modo, seleccionar, evaluar y reevaluar de los proveedores y/o Subcontratistas.
de proveedores y subSubcontratistas y Formato informe desempeño de proveedores y subSubcontratistas e Indicadores de gestión del
Soportes Documentación
(Revisados)
ario/Proceso Solicitante
Procedimiento de compras y subcontratos Requisición de Compras y/o Servicios
onsable de Compras
Seguimiento Inventario
onsable de Compras Procedimiento de compras y subcontratos (Verificado)
Entrada de Materiales
onsable de Compras Procedimiento de compras y subcontratos
Correo Electrónico de Entrega
Mantener
FECHA DE
TRATAMIENTO DEL EJECUCION DEL
EJECUCIÓN
RIESGO CONTROL
Definir el proceso de
evaluación de proveedores
en el cual se pondera el
cumplimiento en los tiempos Responsable de Compras
de entrega pactados para la
prestación del servicio.
Definir políticas y criterios de
selección del factor
económico y plasmarlas en el Responsable de Compras
procedimiento de compras y
subSubcontratistas.
SEGUIMIENTO DE LA ACCIÓN
FECHA DE
RESULTADO DEL SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO
bcontratistas.
SALIDA CLIENTE/PROCESO
Soportes Documentación
(Revisados)
Proceso de Compras
Producto y/o Servicio
Corregido Funcionario/Proceso
Solicitante
Seguimiento a
Ordenes Proveedor y/o Contratista
Gerente General
Informe de Gestión (Direccionamiento
Estratégico)
d de acción correctiva, preventiva
o
de Mejora
FECHA DE RESULTADO DEL
SEGUMIENTO SEGUIMIENTO