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Sentencia +sima 18 10
Sentencia +sima 18 10
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EXPEDIENTE N° 18 – 2010
SENTENCIA
PARTE EXPOSITIVA
Instrucción
12. Por auto de seis de enero de dos mil diez 12, el juzgado
ordenó que los autos se eleven a Sala con los informes
finales13.
6
Foja 4174, tomo 8.
7
Foja 4176 a 4181, tomo 8.
8
Foja 4194, tomo 8.
9
Foja 4401, tomo 8.
10
Foja 4457 a 4461, tomo 8.
11
Foja 4497 a 4498, tomo 8.
12
Foja 4511, tomo 8.
13
Foja 4499 a 4510, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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14
Foja 4579, tomo 8.
15
Foja 4599 a 4605, tomo 8.
16
Foja 4607, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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17
Foja 4618 a 4644, tomo 8.
18
Foja 4668 a 4677, tomo 8.
19
Foja 4678, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 6 de 216
20
Foja 4683, tomo 9.
21
Foja 4685 a 4687, tomo 9.
22
Foja 4690 a 4693, tomo 9.
23
Foja 4694, tomo 9.
24
Foja 4709, tomo 9.
25
Foja 4710 a 4711, tomo 9.
26
Foja 4714 y vuelta, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Acusación oral
27
Foja 4729 a 4752, tomo 9.
28
Foja 4809 a 4811, tomo 9.
29
Foja 4846, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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30
Foja 4929 a 4938, tomo 9.
31
Foja 4953, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Nulidad
Acusados
PARTE CONSIDERATIVA
Cuestión procesal
(…)
dos mil uno y dos mil dos no ocupó ningún cargo en Pro
Obras; que sólo realizaba mandados y llevaba documentos
a la calle; que los funcionarios de SIMA establecieron como
condición para emitir las cartas fianzas que Carlos
Changanaqui Gonzáles los represente; que Pro Obras
intervino en las obras de Río Taymi Antiguo y Poder
Judicial de Lambayeque-sótano y primer piso y la obra
Mazán Iquitos; que Pro Obras formó un consorcio con
Cromasa S.A. y que estuvo representado por él y por
Changanaqui Gonzales; que no suscribió ningún convenio
con SIMA PERU; que no es su firma la que aparece en el
convenio; que en la obra de Mazan Iquitos firmaba cheques
con el señor Changanaqui de manera mancomunada; que
los representantes de SIMA son los que han manejado la
obra y deben ser ellos quienes deben decir si hubo
utilidades o no, ya que Changanaqui y Suárez Escobar
tenían al manejo económico de las obras; que la
contragarantía que se otorgó fue con acuerdo de los
funcionarios de SIMA.
DIRECCIÓN EJECUTIVA
CENTRO DE OPERACIONES
N°4
Oficina de Planificación
y control de gestión
Jefatura de Producción
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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DS. 029-2001-PCM
“(…) Que, resulta conveniente prevenir que la actividad empresarial
del Estado no distorsione los espacios empresariales, poniendo en
riesgo no sólo la participación del sector privado en la provisión de
los bienes, servicios, obras, arrendamientos y seguros que la
Administración Pública requiera para cumplir con sus funciones, sino
sobre todo la continuidad y expansión futura de los mismos en
perjuicio directo de los usuarios y del desarrollo del sector privado;
Que, asimismo, resulta necesario garantizar una utilización adecuada
de los recursos públicos, evitando que éstos sean destinados al
desarrollo de actividades que impliquen un descuido de tareas
prioritarias que son inherentes al Estado;
Que, por tanto, a efectos de eliminar los riesgos de competencia
desleal con el sector privado, resulta conveniente perfeccionar la
regulación establecida en el Reglamento de la Ley de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo Nº
013-2001-PCM, en relación a la participación del Estado y de las
empresas conformantes de la actividad empresarial del Estado como
proveedores de las Entidades del Estado a que se refiere el Artículo
2 del Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo Nº
012-2001-PCM;
(…)
DECRETA:
Artículo 1.- Modifícase el punto 2 del Artículo 3 (*) RECTIFICADO
POR FE DE ERRATAS del Reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo Nº
013-2001-PCM, el mismo que quedará redactado con el siguiente
texto:
“2. Principio de Libre Competencia (*) RECTIFICADO POR FE DE
ERRATAS: En los procedimientos de adquisiciones y contrataciones
se incluirán regulaciones o tratamientos que fomenten la más amplia
y objetiva e imparcial concurrencia, pluralidad y participación de
postores potenciales. Queda prohibida la participación de una
entidad como postor en aquellos procesos de selección en los que la
oferta de las empresas privadas resulte suficiente para satisfacer la
demanda existente en condiciones de competencia. Se presume, sin
admitir prueba en contrario, que tal condición se verifica en aquellos
procesos de selección en los que se han recibido al menos dos (2)
propuestas válidas de parte de entidades del sector privado.”
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Además agregó:
el propio Estado no dejaba que la empresa SIMA concurse, con lo cual limitaba la
capacidad de generar puestos de trabajo, o de mantener puestos de trabajo.
Entonces, esto fue una actividad que durante el año dos mil dos, nos llevó a gran
parte del esfuerzo relacionado con obras particulares, y esto también redujo el
número de casos que hubieron, que se iniciaron durante el año dos mil dos.
Entonces, específicamente, nosotros llevábamos, yo personalmente llevaba al
Directorio ventas de cada centro de operaciones, incluyendo la venta de
particulares, con los resúmenes de que ventas se habían realizado, cuales estaban
en curso, cual era la situación general sintetizada de cada una.
52
Foja 6922, tomo 11.
53
Foja 5956 a 5957, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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54
Foja 1998 a 2000, tomo 5 y 4333, tomo 8..
55
Foja 5964, tomo 10. “(…) Testigo RAMOS ORMEÑO: Era el Director Ejecutivo
de los servicios industriales de la Marina. (…) Dos mil uno. Hasta el treinta y uno
de diciembre del dos mil uno.(…)”
56
Foja 5928, tomo 10. “(…)Testigo FERNÁNDEZ LINO: Yo (…) En el año dos mil
dos, fui nombrado como director ejecutivo del SIMA PERÚ, cargo que ocupé hasta
el treinta y uno de diciembre de dos mil dos(…)”
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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“(…) Señora Fiscal Superior: En el dos mil uno – dos mil dos
(…) qué cargo tenía. Acusado ROJO TEJERO: Jefe del Centro
de Operaciones número cuatro. (…) Señora Fiscal Superior:
(…) ¿cuál era sus funciones? Acusado ROJO TEJERO: (…)
básicamente era planificar la operación del centro, (…) Como
Servicio de Armas Electrónica, era el soporte técnico al
servicio de alistamiento de armas navales, y mis funciones eran
básicamente asesorar técnicamente al servicio de armas
navales, esto involucra todo lo que son buques, estación de
misiles, misiles, todo lo que eso conlleva y como SIMAE nos
encargamos de la reparación. (…)”58.
57
Foja 2561 y vuelta, tomo 6.
58
Foja 5097, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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DIRECCIÓN EJECUTIVA
CENTRO DE OPERACIONES
N°4
Oficina de Planificación
y control de gestión
Jefatura de Producción
69
Foja 5275, tomo 9.
70
Foja 6335, tomo 10. “(…) Testigo PERKOVIC BARETIC: Cuando yo me
presento (…) el Comandante SUAREZ era (…) Jefe del Proyecto Sector
Particulares. (…) el Jefe del Sector de Clientes Particulares tenía tres divisiones: La
división de Obras Civiles, la división de Minería y la Oficina de Clientes
Particulares. La Oficina de Clientes Particulares, era la encargada de efectuar
trabajos como le digo de reparación de equipos electrónicos, de unidades civiles; o
sea, no tenía nada que ver con Marina y eran trabajos que se presentaban
eventualmente en la calidad de que el SIMA- Electrónica era representante de
algunas empresas internacionales de radares.(…)”
71
Foja 5627, tomo 10. “(…) yo estuve trabajando en el SIMA, (…) En la oficina
comercial el comandante SUÁREZ, el señor CHANGANAQUI y el inmediato era el
comandante SUÁREZ. Señora Fiscal Superior: ¿Quién era su jefe? Testigo
TRUJILLO GONZALES: El señor CHANGANAQUI.(…) Estaba de jefe de la oficina.
Señora Fiscal Superior: El señor CHANGANAQUI, ¿Qué cargo ocupaba en
gerencia comercial? Testigo TRUJILLO GONZALES: Como jefe de oficina.(…) mi
jefe era CARLOS CHANGANAQUI, y su jefe inmediato era el comandante SUÁREZ.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Foja 5628 a 5629, tomo 10.
73
Foja 5271 a 5276, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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74
Foja 5169, tomo 9.
75
Foja 6321, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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“(…) Las obras directas, (…) son las que ejecuta directamente
el SIMA, tienen registro contable 78 Señora Presidenta y
Directora de Debates: La ejecución de las obras indirectas
¿Tenían ustedes conocimiento cómo eran? Testigo
SALDARRIAGA ALTUNA: No podría decirle, porque cada
obra indirecta tiene una particularidad diferente, la forma de
distribución de utilidades, que aporta el SIMA, que aporta el
otro contratante, como se va a ejecutar las obras, quien pone
los materiales; o sea, no hay un parámetro fijo para poder decir
76
Foja 5889 a 5890, tomo 10.
77
Foja 5828 a 5829, tomo 10.
78
Foja 5870, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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79
Foja 5872, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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80
Foja 5564 a 5570, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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La Rendición de Cuentas
Superior: Usted para los efecto del giro del cheque ¿Qué
documentos tenía a la vista? Testigo CONTRERAS
GUTIERREZ: Era su recibo de caja, su requerimiento, firmado
y autorizado por (…) el Jefe de Administración y por el Jefe del
Centro Operativo (…) comandante VICTOR ROJO TEJERO. (…)
El señor NELSON SALDARRIAGA. Señora Fiscal Superior:
Díganos: Para los efectos de solicitud de los cheques antes
señalados, aparte de ello, le llegaba alguna hoja de
administración. Testigo CONTRERAS GUTIERREZ: Era el
memorando o recibo de Caja con su requerimiento y las firmas
autorizadas. (…) Yo llevaba Caja Chica de la empresa, y por eso
giraba a mi nombre una rendición de cuenta. Señora Fiscal
Superior: Los cheques que se giraba a su nombres, ¿Usted
cobraba ese dinero? Testigo CONTRERAS GUTIERREZ:
Claro, la Caja Chica yo la cobraba. Señora Fiscal Superior: Y
de ese dinero ¿Cuál era la finalidad? Testigo CONTRERAS
GUTIERREZ: La finalidad era que lo solicitaban para comprar
materiales de menor cuantía y se le entregaba el dinero, y ellos
(…) Los de producción, los que lo solicitaban. Pero esa solicitud
era previa autorización también. Señora Fiscal Superior: (…)
¿Quiénes era las personas de producción que solicitaban esos
materiales? Testigo CONTRERAS GUTIERREZ: Los Jefes de
Producción cuando solicitaban, porque mi rendición de cuenta
era de quinientos soles, no era mucho. Señora Fiscal
Superior: ¿Tan solo era para materiales u otros servicios?
Testigo CONTRERAS GUTIERREZ: Otros servicios
adicionales. (…) cafetería, y otras cosas. Señora Fiscal
Superior: ¿Usted no utilizaba ese dinero que le giraban a
usted, aparte como Caja chica, para efectos de la compras de
materiales de construcción? Testigo CONTRERAS
GUTIERREZ: No. Solamente era para cafetería y movilidad.
Para compra de materiales había un comprador, un área de
compras que se dedicaba a eso. Señora Fiscal Superior:
Usted, estos requerimientos del área usuaria. Estos cheques
también eran girado por los proyectos de obras directas.
Testigo CONTRERAS GUTIERREZ: Cuando solicitaban como
rendición de cuenta, sí. (…) Solicitaban igual, como
producción, el área usuaria solicitaba con una hoja de
coordinación con su memorándum, y toda su firma autorizada
y se le giraba. Señora Fiscal Superior: Esta hoja de
coordinación ¿Por quién era firmada? Testigo CONTRERAS
GUTIERREZ: Por el solicitante. Por el Jefe de Centro
Operativo y por el Jefe de Administración. Todo pasaba por el
Jefe de Administración. Señora Fiscal Superior: Y esos
cheques estaban girados a su nombre. Testigo CONTRERAS
GUTIERREZ: No. Cada área lo solicitaba. Mi nombre no. (…)
todos son compra para la empresa. Señora Fiscal Superior:
Díganos: Usted recuerda su declaración prestada a nivel
policial y de juzgado. Testigo CONTRERAS GUTIERREZ: Sí.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Foja 2042 a 2043, tomo 5.
87
Foja 6718, tomo 11. “(…) Testigo PRIETO DELGADO: Esta empresa trabajó
hasta el año dos mil dos o dos mil tres, y yo era representante legal, gerente
general de esta empresa. (…) como gerente general básicamente seguir los
lineamientos del Directorio, y hacer que se cumplan las políticas y funciones de la
empresa; o sea, para eso habían varios gerentes que hacían esa labor.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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que dicen otras entidades respecto a obras. ¿Es así, o no?. ¿Quién elaboró en todo
caso ese documento. Acusado ROJO TEJERO: Ese documento, yo lo elaboré.
Señora Presidenta y Directora de Debates: ¿Tuvo el visto bueno de su Asesor
Legal?. Acusado ROJO TEJERO: No, ese documento no. Eso es para unas
acciones de control que yo quise disponer.(…)”
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Saldarriaga Altuna:
91
Foja 2805, tomo 6 y 4322, tomo 8.
92
Foja 5826 a 5827, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Foja 5842 a 5843, tomo 10.
94
Foja 6589, tomo 11, 667, tomo 2. Carta Fianza N° 0000105845-000 por el monto
de S/.373,566.40 nuevos soles a favor del MTC que equivale al 20% del contrato
con una vigencia desde el 20 de julio de 2000 al 28 de febrero de 2001, sin
embargo, según el artículo 52 del contrato de garantía, la carta fianza se emite
hasta por 60 días posteriores de la fecha de emisión del certificado de terminación
de las obras
95
Foja 634 a 665, tomo 2 y en anexo 2 fojas 6553 a 6587, tomo 11.
96
Foja 670 a 674, tomo 5. Se describe las obras a desarrollar y la utilidad
presupuestada del orden del 10% del Costo Directo, siendo del Puente Coline
S/.54,473.53 y del Puente Huadquiña S/.69,691.19, total de utilidad presupuestado
para el proyecto S/. 124,164.72. Considerando el ajuste a valores contratados por
Coline la utilidad sería de S/.123,664.72.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Foja 6718, tomo 11. “(…)Testigo PRIETO DELGADO: Bueno, esta era una
empresa familiar desde su fundación, esta se deriva de otra empresa que es
CIAMSA, pero más o menos desde el año ochenta y cinco u ochenta y ocho, por ahí
puede haber sido. Señora Fiscal Superior: ¿Hasta que año, y qué cargo ocupó en
esta empresa? Testigo PRIETO DELGADO: Esta empresa trabajó hasta el año
dos mil dos o dos mil tres, y yo era representante legal, gerente general de esta
empresa. (…) como gerente general básicamente seguir los lineamientos del
Directorio, y hacer que se cumplan las políticas y funciones de la empresa; o sea,
para eso habían varios gerentes que hacían esa labor.
98
Foja 2457 a 2458, tomo 5.
99
Foja 2459 a 2461, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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2002
A nivel instructivo:
Fernandez Lino:
115
Foja 6733, tomo 11.
116
Foja 5968, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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117
Foja 5948 a 5949, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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118
Foja 5136, tomo 9.
119
Foja 5182, tomo 9.
120
Foja 5970, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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responsabilidad del:
- Gerente o Jefe de Oficina de igual nivel, en los Organismos de la
Dirección Ejecutiva.
- Jefe de Área Productiva o Jefe de Área Administrativa, en los
Centros Operativos.
(…)
5.4 En la propuesta de la Comisión, se adjuntará el plan de trabajo,
en el cual se especificará por lo menos lo siguiente:
- Propósito de la Comisión
- Resultados esperados
- Personal propuesto
-Periodo de duración
- Cronograma y tareas a desarrollar.(…)”121.
Directiva DES 2002-011
“(…)
6.7 Al concluir la Comisión de Trabajo es responsabilidad del
comisionado, presentar a su Jefe inmediato un informe sobre el
cumplimiento y objetivos alcanzados conforme al programa de
trabajo asignado.
6.8 Los comisionados están en la obligación de presentar dentro de
las 48 horas, (si la comisión es un máximo de SIETE (07) días) y
dentro de 72 horas, (si la comisión es más de OCHO (08) días),
siguientes a su retorno, la constancia de permanencia expedida por
el Organismo o representante del lugar donde se efectuó la comisión
y la rendición de cuentas de los viáticos, adjuntando los documentos
que cumplan con los requisitos establecidos por la SUNAT, por cada
uno de los siguientes conceptos:
a) Boletos de viaje de traslado y retorno
b) Facturas por alojamiento y alimentación
c) Cualquier otro gasto a cargo de la Empresa, sustentado con
facturas u otros comprobantes de pagos autorizados por el Jefe de
Centro Operativo, Gerente o Jefe de Oficina correspondiente.
6.10 La Gerencia Administrativa u Oficina de personal de los Centros
Operativos considerarán FALTA, la no rendición de cuentas de una
Comisión dentro de los DIEZ (10) días del retorno y FALTA GRAVE de
no hacerlo dentro de los TREINTA (30) días calendario, aplicando las
sanciones correspondientes.
6.11 La Gerencia Financiera u Oficina de Administración de los
Centros Operativos de la Empresa procederán a cargar en la cuenta
corriente del comisionado el importe del IGV, de la rendición de
cuenta que no ha regularizado en el plazo previsto y el importe total
de la comisión que no haya rendido cuenta, deduciéndola de su
remuneración.
(…)
7.5 Para la sustentación de gastos por concepto de viáticos, ésta
deberá ser efectuada preferentemente con factura o boletas, sólo en
casos excepcionales o especiales, dependiendo de la naturaleza del
gasto, se podrá efectuar una declaración jurada hasta por un monto
máximo del VEINTE POR CIENTO (20%) del monto total recibido por
éste concepto.(…)”122.
Directiva DES – 2000-016
121
Foja 299 a 300, tomo 1.
122
Foja 309 a 310, tomo 1.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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“(…)
a) El plazo máximo para efectuar la rendición de cuenta
documentada por dinero recibido es de 72 horas y para los casos de
las comisiones de servicios fuera de la localidad de Lima y Callao, el
mismo plazo rige, una vez terminada la comisión. Vencidos los plazos
establecidos, el Área de Caja bajo responsabilidad procederá a
coordinar el traslado del importe entregado a la cuenta corriente del
omiso, para el descuento en planilla de remuneraciones del mes.
d) Todos los materiales adquiridos bajo esta modalidad, deberán ser
internados físicamente en el Almacén, a efectos de registrar su
ingreso a la empresa, de acuerdo a lo dispuesto por Resolución de
Contraloría N° 072-98-CG
e) Al momento de presentar Liquidación de Gastos, se deberá tener
presente:
Las facturas, tickets o boletas de ventas deberán estar emitidas a
nombre de la empresa, debiendo figurar el RUC.
En los comprobantes de gastos constarán su fecha de emisión, el
cual no podrá ser anterior a la entrega del dinero.
Los comprobantes por consumo de combustible para vehículos
considerados en la Asignación y Distribución Anual, no podrán ser
presentados como justificación de gastos(…)”123.
123
Foja 227 a 228, tomo 1.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Ventas 1´197,874.50
Costos de 1´409,643.90
Ventas
Pérdida Bruta (211,769.40)
93. Conclusión:
De las versiones que dio el acusado Rojo Tejero ante el
Colegiado, no se ha acreditado la existencia del
requerimiento previo de los materiales comprados por
Lartiga con dinero en efectivo y depositados en su
domicilio, ni que estos fueron para la obra de Coline
Huadquiña y mucho menos que por fallas del Sistema
UNISYS se hallan derivado para la obra de Selva Central,
que ya había sido culminada y entregada. Situación que
vulnera lo dispuesto en la Directiva señalada
anteriormente. Asimismo la adquisición de los materiales
por parte del acusado Lartiga Calderón por órdenes de su
co acusado Rojo Tejero, para luego ser internados en el
domicilio de este, contraviene lo que disponía la Directiva
vigente para estos casos, debían ser internados en el
Almacén General de SIMA PERU con sus órdenes de
compra para su respectivo registro. Los pasajes pagados a
su esposa contraviene lo dispuesto por la directiva vigente
en esas fechas, el acusado Rojo Tejero argumentó que se
trataba de solucionar la imposición de una multa, sin
embargo en la autorización del viaje para el acusado Rojo
Tejero sólo se establece la entrega de la obra.
Está probado que la adquisición de materiales, pago de
honorarios, generaron un egreso de S/.19,474.80
(Diecinueve mil cuatrocientos setenta y cuatro y 80/100
Nuevos Soles), lo mismo sucedió respecto a los pasajes
aéreos, conforme a las facturas y recibos de egresos por el
monto de S/.549.84 (Quinientos cuarenta y nueve y 84/100
Nuevos Soles). El monto de lo apropiado asciende a
S/.20,024.64 (Veinte mil veinticuatro y 64/100 Nuevos
Soles).
124
Foja 6376 y 6384, tomo 11.
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125
Foja 836 a 873, tomo 2 y fojas 6598 a 6615, tomo 11.
126
Foja 2466 a 2477, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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(…) todo fue por requerimiento, para eso están mis controles
allí, (…) tendría que haber cuantas cabezas de por medio en
toda esta cadena de controles y todos esos materiales son de
Selva Central, el Sistema UNISIS lo carga en otro, me va a
hablar usted de dos mil, de mil; y por qué el recibo este (…)
Señora Fiscal Superior: (…) este material, (…) de
construcción y otros servicios se afectaron presupuestados
para la ejecución de esta obra por DIECISEIS MIL
CUATROCIENTOS NUEVOS SOLES (…) ¿por qué motivo estos
materiales no ingresaron esta vez a Selva Central, en su orden
de trabajo?. (…) Acusado ROJO TEJERO: Sí llegaron a Selva
Central y fueron recibidos por la gente de CIAMSA, todos esos
materiales doctora, absolutamente todos (…) Y prueba que se
recibieron es que se culminó la obra.(…)”128.
A nivel preliminar:
128
Foja 5134 a 5136, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Changanaqui Gonzáles:
129
Foja 2073, tomo 5.
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Suárez Escobar:
Ventas 3´121,413.97
Costos de 3´311,586.17
Ventas
Pérdida Bruta (190,172.20)
104. Conclusión:
Al igual que en la obra anterior, los materiales adquiridos
con el dinero asignado a la ot de Selva Central, fueron
trasladados al domicilio del acusado Rojo Tejero por parte
de su co acusado Lartiga Calderón, no existe en el
expediente documento alguno que acredite que fueron
recepcionados por el encargado de CIAMSA y trasladados
a la obra correspondiente. El acusado Lartiga Calderón
realizaba las compras con el dinero que se le otorgaba por
parte de los encargados en la oficina de Administración
autorizados por Saldarriaga Altuna y Rojo Tejero. No
disponía de orden de compra sellada y autorizada por la
entidad como lo preveía la norma. Está probado que este
accionar por parte de los funcionarios a cargo de este
proyecto comprometió el pago por adquisición de
materiales y servicios por el monto de S/.16,409.22
(Dieciséis mil cuatrocientos nueve y 22/100 Nuevos Soles)
y el pago por pasajes aéreos para personal ajeno al SIMA
por S/. 668.41 (Seiscientos sesenta y ocho y 41/100 Nuevos
Soles), así como también gastos posteriores a la ejecución
de la obra por el monto de S/.630.00 (Seiscientos treinta y
00/100 Nuevos Soles). El monto de lo apropiado asciende
a: S/. 17,707.63 (Diecisiete mil setecientos siete y 63/100
Nuevos Soles).
132
Foja 1058 a 1073, tomo 3 y fojas 6650 a 6665, tomo 11.
133
Foja 1045 a 1056, tomo 3 y fojas 6637 a 6648, tomo 11.
134
Foja 2333, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 76 de 216
Ventas 516,843.57
Costos de 509,057.28
Ventas
Pérdida Bruta (7,786.29)
113. Conclusión:
El acusado Rojo Tejero ordenó a su co acusado Lartiga
Calderón realizar la compra de materiales que fueron
cargadas a la Ot de la obra Reforzamiento del Quinto Túnel
Aricota, y como en las anteriores que sean internados en
su domicilio. Nuevamente argumentó que los gastos por
estas compras que eran afectados a la ot de esta obra se
debía a una deficiencia del sistema Unisys. No existen los
requerimientos de materiales por parte de la empresa sub
138
Foja 6376 y 6388 a 6389, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 79 de 216
“(…) 3.- Continuar con las firmas de los contratos de las obras
que a continuación se indican:
(…)
d. Reconstrucción Canal Uchusuma – Magollo en Tacna con el
PSI Ministerio de Agricultura por $1´745,702,00 dólares
americanos. En conversaciones para firma de contrato.(…)”.140
Descripción total
Mano de obra oficial
Mano de obra peón
Limpieza y desbroce de canales
Retroexcavadora
Encimado de canal
Tubo de fierro para cruce de camino
13,108.5
6
Trabajo preliminares
Cartel de identificación de obra
Movil. y desmovil. de maquinaria
Desvío provisional de canales
Demolición de estruct.
Camino de acceso
571,821.
83
Movimiento de tierras:
Compactación y nivelación
Perfilado del talud del canal
245,485.
93
Obras de concreto:
Emboquillado de piso del canal
Piso canal de mampost de piedra
Mampost de piedra
Sellado de rajaduras
Mampost de piedra
Unión de concreto nuevo
2,059,36
0.48
Limpieza y desbroce de terreno
Demolición de estructuras y eliminación
de escombros
1,115.15
Movimiento de tierras:
Excavación de caja de canal en roca
blanda
Perfilado de la caja del canal
Rell. de plataf.
8,170.09
Obra de arte:
Concreto
Encof. y desencof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
58,848.7
9
144
Foja 218 a 219, tomo 1.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 82 de 216
Trabajo preliminares:
Demol de estruct.
Desvío provisional
6,066.89
Movimiento de tierras:
Excavación de cimentación
Compact. y nivelación
Relleno compactado
4,657.89
Obras de concreto:
Concreto
Encof. y desencof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
Unión de concreto
64,418.0
4
Trabajo preliminares:
Desvío provisional
Demolición de estruct.
101,289.
58
Movimiento de tierras:
Excav. de cimentación
Compact y nivelación
Relleno compactado de espaldones
105,172.
61
Obras de concreto:
Concreto
Encof. y desncof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
Unión de concreto
943,148.
25
Trabajos preliminares:
Desvío provisional
Demol. de estructuras
2,857.30
Movimiento de tierras:
Excavación y cimentación
Compact. y nivelación
Relleno compactado
1,504.58
Obras de concreto:
Concreto
Encof. y desencof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
Unión de concreto
25,317.8
6
Trabajos preliminares:
Desvío provisional
Demol. de estructuras
3,545.07
Movimiento de tierras:
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 83 de 216
Excavación de cimentación
Compact. y nivelación
Perfilado del talud del canal
Relleno compactado de espaldones
2,816.12
Obras de concreto:
Concreto
Encof. y desncof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
Mampost. de piedra
Unión de concreto
22,26470
Trabajos preliminares:
Desvío provisional
Demol. de estructuras
1,766.09
Movimiento de tierras:
Excavación de cimentación
Compact. y nivelación
Relleno compactado
1,706.87
Obras de concreto:
Concreto ciclopeo
Concreto
Encof. y desencof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
Unión de concreto
36,151.5
9
Costo directo: 4,280,61
4.05
Gastos generales: 597,675.
00
Utilidad: 299,642.
96
Sub total: 5,177,93
2.03
IGV 932,027.
77
Total presupuesto de oferta: 6,109,95
9.60
147
Foja 5298 a 5300, tomo 9.
148
Foja 5361, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 86 de 216
A nivel preliminar:
A nivel instructivo:
149
Foja 2041, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 87 de 216
150
Foja 3830 a 3831, tomo 7.
151
Foja 5034 a 5035, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 88 de 216
radar del buque tal, no; estos son trabajos de obras que son
distintos. Entonces, no me catalogue con unas reglas de
directivas de buque para trabajos de obras, es una modalidad
totalmente distinta doctora, involucra una serie de gestiones
más, traslados más allá de la ciudad. Entonces, hay gestiones
que se tienen que hacer antes, durante y después de esas
comisiones para obras. Señora Fiscal Superior: (…) ¿por qué
motivos con fecha diecinueve de julio del dos mil dos con la
factura RH cero uno tres tres, se le pagó a usted por servicios
prestados SETECIENTOS OCHENTA Y UN SOLES, estando a
que usted es un trabajador, o tiene el cargo de Jefe de
Operaciones del Centro?. Acusado ROJO TEJERO: (…) es una
falla administrativa, ahora sí lo sé y no lo vuelvo a hacer,
carambas, con Recibo de Honorarios he debido de hacer una
Declaración Jurada, si alguien me lo hubiera dicho, se hubiera
solucionado (…)”161.
Señora Fiscal Superior: (…) volviendo también a este punto
al monto de los DOS MIL NOVECIENTOS SETENTA y que
usted rindió cuenta de los gastos efectuados en la Ciudad de
Tacna, mi pregunta es: ¿Por qué motivo incluyó en la rendición
de cuentas, productos que compró en la Ciudad de Lima?. Por
ejemplo, con fecha dieciocho de junio del dos mil dos, usted ha
señalado que compró en Lima kreso, trapo, perfumador, bolsa
de detergente, alfombra para puerta de entrada. Acusado
ROJO TEJERO: Y tintas de impresora. Señora Fiscal
Superior: QUINIENTOS NOVENTA SOLES y después también
en Lima compró cartucho para impresora, QUINIENTOS
NOVENTA SOLES; también en Lima diez del dos, TREINTA
SOLES, son gastos que efectuó en Lima, cuando los viáticos
son para el lugar donde usted iba a estar. Acusado ROJO
TEJERO: Sí y papel también para llevar precisamente a la
Oficina que se tenía de control en Tacna. Señora Fiscal
Superior: Usted estaba llevando todos estos implementos.
¿Dónde estaba la Oficina de Control en Tacna con respecto a
este proyecto?. Acusado ROJO TEJERO: Estaba en la Ciudad
de Tacna. Señora Fiscal Superior: ¿Qué lugar?, ¿me puede
dar la dirección?. Acusado ROJO TEJERO: No recuerdo la
dirección, a eso iba. Señora Fiscal Superior: ¿Y quién estaba
allí trabajando en esta oficina?. Acusado ROJO TEJERO: Sí,
teníamos ahí un control para chequear todo lo que era el
Canal. Señora Fiscal Superior: ¿Quién era la persona?.
Acusado ROJO TEJERO: No recuerdo quién era. Señora
Fiscal Superior: Pero estos productos que usted llevaba a la
Ciudad de Tacna y que había un personal allí, ¿no eran la
entrega de la respectiva institución directamente a estas
personas?. Acusado ROJO TEJERO: No señora, son unas
obras. Corresponden a obras, no es de la Institución.(…)”162.
161
Foja 5117 a 5120, tomo 9.
162
Foja 5121 a 5122, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 96 de 216
Ventas 4´119,761.33
Costos de 4´913,518.24
Ventas
Pérdida Bruta (793,756.91)
137. Conclusión:
En la ejecución de esta obra se usaron fondos asignados a
su Orden de trabajo, como: la compra de materiales,
pasajes aéreos, servicios, etc., en lugar distinto a donde se
desarrollaba la obra. La versión del acusado Rojo Tejero de
los gastos por compra de materiales y pasajes aéreos
correspondían a labores para la obra de Laguna Aricota en
Tacna y que eran afectados a Uchusuma Magollo, no se
condice con las fechas en las que se ejecutaron: en mayo
de dos mil uno se concluyó la ejecución de la obra de
Aricota y la obra de Uchusuma Magollo se inició en junio
del mismo año. De la revisión de los recibos de egreso,
rendición de cuentas así como facturas por compra de
materiales, etc. está probado que el SIMA pagó S/.
16,029.25 (Dieciséis mil veintinueve y 25/100 Nuevos
Soles) para la adquisición de materiales sin que
correspondan a los que se presupuestaron para esta obra;
S/. 4,907.17 (Cuatro mil novecientos siete y 17/100 Nuevos
Soles) por liquidación de viáticos en comisión de servicios
a provincias; S/. 5,526.09 (Cinco mil quinientos veintiséis y
09/100 Nuevos Soles) por pagos de pasajes aéreos a
personas ajenas al SIMA; S/. 2,157.76 (Dos mil ciento
cincuenta y siete y 76/100 Nuevos Soles) por pagos por
estadía en hoteles y pasajes aéreos en provincias distintas
al lugar de la obra; S/.2,053.00 (Dos mil cincuenta y tres y
165
Foja 5129, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 98 de 216
“(…)
a) Es necesario tener en cuenta que en los últimos meses se han
dictado diversas disposiciones que afectan las actividades de las
empresas del Estado argumentándose que de acuerdo al Artículo
60 de la Constitución Política del Perú, solo autorizado por ley
expresa el Estado puede realizar subsidiariamente actividad
empresarial directa e indirectamente por razones de índole
público o de manifiesta conveniencia nacional.
b) Es el caso de SIMA PERU se encuentra autorizado por ley
expresa para realizar actividad empresarial en los campos
señalados en el Artículo 4° de la ley 27073 ley de SIMA PERU que
son los siguientes:
“El objeto social de SIMA PERU S.A., comprende:
a) Efectuar la reparación, carena, alteración y construcción de
buques para la Marina Mercante Nacional, y de las personas y
entidades nacionales o extranjeras, si ello le fuera encargado.
b) Efectuar la reparación, carena, alteración y construcción de
buques para la Marina Mercante Nacional, y de las personas y
entidades nacionales o extranjeras, si ello le fuera encargado.
166
Foja 2154, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 99 de 216
Saldarriaga Altuna:
168
Foja 5836, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 101 de 216
nada.(…)”169.
169
Foja 5833, tomo 10.
170
Foja 5179 a 5180, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 102 de 216
171
Foja 5310 a 5312, tomo 9.
172
Foja 5192, tomo 9.
173
Foja 5570 a 5573, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 103 de 216
N Obra Ejecución En
° convenio
con
0 Proyecto Agua Potable Agosto 2001 – diciembre PRO OBRAS-
1 Mazán – Iquitos 2001 CROMASA
0 Proyecto Cruce Rio Taymi Enero 2002 – junio 2002 PRO OBRAS
2 Antiguo y obras de Arte
0 Proyecto Palacio de Justicia: Febrero 2002 PRO OBRAS
3 Corte Superior de Justicia de
Lambayeque –sótano y
primer piso.
Objeto: Dedicarse a:
Al servicio de construcción de obras públicas y privadas.
A la importación, exportación, representación nacional e
internacional, distribución, comprar, venta, comercialización de
materiales de construcción, artículos de ferretería, de productos
tradicionales y no tradicionales.
A las fabricaciones encargadas a terceros, al comercio y prestación
de servicios en general, a la satisfacción de las necesidades de las
personas naturales y/o jurídicas.
(…)Gerente General: Víctor Contreras Palomino. (renunció al cargo
el 10/08/2001 siendo reemplazado por la señora Teresa Beatriz
Paraizaman Llerena)
El título fue presentado el 05 de abril de 2001 a las 13.2 horas, bajo
el N° 2001-00065899.
178
Foja 5184 a 5185, tomo 9.
179
Foja 5331 a 5333, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 106 de 216
182
Foja 5575 a 5578, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 108 de 216
183
Foja 5953, tomo 10.
184
Foja 5313, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 109 de 216
Rojo Tejero:
185
Foja 1652, tomo 4.
186
Foja 5069, tomo 9.
187
Foja 2009 a 2010, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 110 de 216
Flores Malpartida:
189
Foja 5325 a 5326, tomo 9.
190
Foja 5249 a 5250, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 112 de 216
Changanaqui Gonzáles:
191
Foja 5067, tomo 9.
192
Foja 1662 a 1665, tomo 4.
193
Foja 5069 a 5070, tomo 9.
194
Foja 5347, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 113 de 216
Suárez Escobar:
Retuerto Aldave:
Flores Malpartida:
196
Foja 5681 a 5683, tomo 10.
197
Erróneamente se consignó el año 2002 en el texto del contrato.
198
Foja 5207 a 5217, tomo 9.
199
Foja 5088, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 115 de 216
204
Foja 4316, tomo 8.
205
Foja 5163 a 5164, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 117 de 216
“(…) yo, lo único que hice fue (…) revisar el presupuesto que
traían ellos de esa obra de MAZAN en Iquitos, con los
ingenieros verificamos el presupuesto, estaba dentro de los
permisible de las utilidades que se podía ganar el Servicio
Industrial de la Marina, y por ende mi recomendación técnica
por lo menos fue al comandante RODRÍGUEZ, de que si se
podía ejecutar esa obra, con algunas utilidades a favor del
SIMA.(…)”207.
208
Foja 5475 a 5476, tomo 10.
209
Foja 5073, tomo 9.
210
Foja 5521 a 5542, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 119 de 216
211
Foja 1654, tomo 4, fs. 6364, tomo 11.
212
Foja 1678, tomo 4, fs. 6364 vuelta, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 120 de 216
213
Foja 1677, tomo 4.
214
Foja 1677, tomo 4.
215
Foja 5165, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 121 de 216
Ramos Ormeño:
Fernández Lino:
220
Foja 5618, 5624 tomo 10.
221
Foja 1656 a 1660, tomo 4.
222
Foja 5622 a 5623, tomo 10.
223
Foja 5969, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 125 de 216
MEMORANDUM SE-2001-793
Callao, 2001-11-16
Al : Director Ejecutivo SIMA PERU S.A.
Asunto: Obra : Agua Potable Mazan – Iquitos
Referencia: a) Memo. GF-2001-1651 del 18//10/01
b)Pólizas de Caución Wiese Aetna.
1. Con relación al Memorandum de la referencia (a), cumplo con
informar a Ud. señor Contralmirante, que después de la evaluación
efectuada por este Centro para la ejecución de la obra en mención,
se determinó la conveniencia de realizar el mismo dentro de un
análisis costo-beneficio, tal como se detalla a continuación en los
avances de la obra; haciendo hincapié, que toda garantía de
cualquier tipo es siempre un riesgo, pero que tratándose
específicamente de este Centro hemos demostrado durante el
presente año nuestro profesionalismo y constancia para solucionar
cualquier tipo de problemas y muestra de ello como Ud. tiene
conocimiento es nuestro record positivo, comparativamente, en la
generación de utilidades para la Empresa.
CAPTACIÓN DE AGUA:
Se encuentra terminado la fabricación del pontón (balsa). Se estima
llegue a Mazán el próximo miércoles 21 del presente. Lleva (2)
bombas de succión, válvulas de alivio, tuberías, tableros eléctricos,
entre otros equipos.
(…)
RESERVORIO (TANQUE ELEVADO)
Se encuentran en almacén la totalidad de materiales como Cemento,
fierro, madera para encofrado, etc, necesarios para el término de los
trabajos.
(…)
TANQUE ELEVADO:
En espera del término de los trabajos de Estructura. Los trabajos de
ferretería se encuentran terminados en taller, listos para su
instalación al término de los trabajos de la estructura.
(…)
224
Foja 5954, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 126 de 216
PLANTA DE TRATAMIENTO:
Se encuentra en un 95% de avance en lo que se refiere la parte de
Obra Civil e instalaciones
(…)
LÍNEA DE IMPULSO Y DISTRIBUCIÓN DE AGUA POTABLE:
Se encuentra en un 85% de avance. El término se estima para el 30
de Noviembre del presente.
Actualmente se vienen entregando tramos parciales efectuándose
para tal efecto las pruebas de presión sin y con relleno.
2. Asimismo, sobre el particular debo informar a Ud. señor
Contralmirante, que este Centro de Operaciones coordinó con la
Oficina de Seguros los detalles para la emisión de las Pólizas de
Caución en calidad de Garantías por los adelantos en efectivos.
(…)”225.
“(…)
- INFORMAR POR ESCRITO EN EL TÉRMINO DE 24 HORAS
PORQUE NO CUMPLIÓ LO ORDENADO DE PUÑO Y LETRA EN
MEMORANDUM GF-2001-1651
- DAR NOMBRE DE RESPONSABLES DE INCUMPLIMIENTO DE MI
ORDEN, FIN TOMAR ACCIONES CORRECTIVAS. (…)”226.
Ramos Ormeño:
“(…)
a) Las cartas fianzas para esta obra fueron proporcionadas por el
señor Carlos Changanaqui Gonzáles, quien solicitó tener el manejo
de obra en garantía por las fianzas entregadas.
b) Para la ejecución de la obra se constituyó el consorcio PRO
OBRAS SAC CROMASA, habiéndose nombrado como Gerente
Técnico al señor Carlos Changanaqui Gonzáles y al suscrito como
Gerente Administrativo debiendo representar al Consorcio en forma
mancomunada.
c) El contrato con el PEDICP para la ejecución de la obra fue firmada
únicamente por el Sr. Carlos Changanaqui, lo que demuestra que el
solo quería manejar la obra.
d) Para el manejo de la obra se apertura la Cta. Cte. N° 390-
1134317-0-39 del Banco de Crédito del Perú en la localidad de
Iquitos con firmas mancomunadas para lo cual el señor Changanaqui
presentó en la ciudad de Lima al suscrito los formularios para la
apertura de cuenta, firmándolas sin ninguna reparo.
e) El suscrito en ningún momento viajó a la ciudad de Iquitos por
cuanto no se le proporcionaba los correspondientes gastos de
movilidad y viáticos.
f) El ingeniero Ricardo Retuerto como parte de esta “asociación”
debería hacerse caso de la supervisión técnica.
g) El suscrito como Gerente Administrativo del consorcio en ningún
momento, ni verbal ni escrito delegó parte de sus atribuciones al
ingeniero Ricardo Retuerto Aldave.
h) La chequera de la cuenta corriente fue únicamente manejada por
el señor Carlos Changanaqui, lo que se puede demostrar con las
correspondientes pericias grafotécnicas de la firma y los manuscritos
de los montos de los cheques.
i) El Gerente de esa fecha Señor Víctor Contreras Palomino ni el
suscrito firmó ningún convenio ni acuerdo con el SIMA para la
ejecución de esta Obra.
j) El acuerdo para la ejecución y afianzamiento de la Obra solamente
fue un pacto verbal entre el señor Carlos Changanaqui Gonzales,
Ricardo Retuerto Aldave y Víctor Contreras Palomino, Gerente de
234
Foja 5664, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 130 de 216
173. Conclusiones:
Como se ha señalado, Pro Obras SAC ganadora de la buena
Pro para la ejecución del Proyecto Agua Potable Mazan
235
Foja 1729 a 1730, tomo 4.
236
Foja 5080 a 5081, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 131 de 216
Trujillo Gonzáles:
238
Foja 5327 a 5329, tomo 9.
239
Foja 5586, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 134 de 216
240
Foja 5656, tomo 10.
241
Foja 5185 a 5186, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 135 de 216
Ramos Ormeño:
245
Foja 2155, tomo 5.
246
Foja 5979, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 138 de 216
247
Foja 5145 a 5147, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 139 de 216
(…)
21. PREGUNTADO DIGA: ¿Indique usted si por la emisión de
las cartas fianzas (…) esta[s] debían contar necesariamente
con la entrega de contra garantías por parte del contratante a
favor del SIMA PERU, de ser así, cuáles eran las contra-
garantías que debía entregar? Dijo:
Que, sí deberían contar pero que estas se debían haber fijado
en el contrato de negociación en la cual no participo, ya que
estos se ven en las negociaciones que hacía el jefe del centro.
(…)”253.
258
Foja 3972 a 3973, tomo 7 y 4312 a 4313, tomo 8 y 1270 a 1271, tomo 3.
259
Foja 5142 a 5143, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 143 de 216
263
Foja 5329, tomo 9.
264
Foja 5375, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 145 de 216
265
Foja 6376 y 6392, tomo 11.
266
Foja 1329, tomo 3.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 146 de 216
Suárez Escobar:
269
Foja 5376 a 5377, tomo 9.
270
Foja 5480 a 5481, tomo 10.
271
Foja 5589 a 5590, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 148 de 216
272
Foja 4215 a 4217, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 149 de 216
Trujillo Gonzáles:
Retuerto Aldave:
275
Foja 5376, tomo 9.
276
Foja 5639 a 5640, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 151 de 216
277
Foja 5666, tomo 10.
278
Foja 2265, tomo 5.
279
Foja 1331, tomo 3.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 152 de 216
194. Conclusiones:
Se ha probado documentalmente que al veinte de
diciembre de dos mil uno el señor Contreras Palomino no
tenía la representación legal de la empresa Pro Obras SAC,
el señor Retuerto Aldave no aparece con poder alguno
inscrito en el registro de mandato para obligar a esa
empresa, igualmente que el poder que Pro Obras SAC
otorga a Changanaqui Gonzales fue aprobado en junta
general del nueve de enero de dos mil dos, siendo
presentado el título el catorce de mayo de dos mil dos, esto
es, con posterioridad a su intervención como representante
de Pro Obras SAC, tanto ante INADE -DEPOLTI como al
negociar con la empresa Plástica Interandina. Respecto a
este último no se entiende ni se conocen las razones por
las cuales el señor Suarez Escobar y Rojo Tejero
intervienen en este negocio que era completamente ajeno
al SIMA, desvirtúa sus afirmaciones de que la participación
conforme han sostenido se había limitado a otorgar
fianzas. Debiendo recordar que el objeto social de SIMA no
era afianzar a terceros y es más que como se conoce y se
ha señalado existía una prohibición legal de participar en
este tipo de contratos, pese a lo cual no solo Rojo Tejero
sino el Director Ejecutivo del SIMA aprobó y autorizó la
solicitud de otorgamiento de cartas fianzas, debe
considerarse no solo el costo de la expedición de la misma
sino también el perjuicio financiero que causó a la entidad.
280
Foja 5147 a 5148, tomo 9.
281
Foja 5329 a 5330, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 153 de 216
“(…) A la empresa PRO OBRAS SAC, les fue adjudicada la Buena Pro
por la Obra de la referencia por un plazo de ejecución de 70 días
calendarios.
La empresa en mención requiere de un Socio Estratégico que aporte
el monto que deberá dejarse en Garantía ante la entidad (PODER
JUDICIAL), las cuales deberán ser CARTAS FIANZAS emitidas por
entidades Bancarias de primer orden que se encuentren dentro del
ámbito de control de la Superintendencia de Banca y Seguros.
El Socio Estratégico que aporte estas garantías podrá
ADMINISTRAR la obra en mención y participará del 50% de las
utilidades estimadas en aproximadamente S/. 40,000.00 en un plazo
de 70 días calendarios.
Las garantías a que se refiere el párrafo anterior, corresponden al
Adelanto Directo, Adquisición de Materiales, Fiel cumplimiento del
Contrato y Variación entre la Propuesta y el monto referencial del
concurso.
El área de ingeniería de éste Centro de Operaciones ha evaluado los
análisis de precios unitarios, los cuales forman parte integrante del
presupuesto del Contratista, siendo aceptables de acuerdo a los
precios de la zona (Chiclayo).
Los trabajos comprendidos en la presente Obra corresponden a
trabajos ELÉCTRICOS, METAL MECÁNICA, HIDRÁULICA y
complementariamente OBRA CIVIL, los cuales, en parte, pueden ser
ejecutados por este Centro de Operaciones.
RECOMENDACIÓN:
Se recomienda aprobar la solicitud de trámite de emisión de las
correspondientes CARTAS FIANZAS, garantizando al Contratista, por
representar una buena oportunidad de negocio para este Centro de
Operaciones.
FECHA DE PRESENTACIÓN: 2001-12-28 (…)”282.
283
Foja 5139, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 155 de 216
Changanaqui Gonzáles:
Suárez Escobar:
202. Conclusiones:
Como se ha señalado a la fecha de la celebración de los
actos jurídicos que contienen los documentos suscritos
entre Rojo Tejero y Contreras Palomino, este último había
dejado de tener la representación legal de Pro obras SAC,
por lo cual solo se obligaba personalmente. La pregunta
que se le formula es: ¿estaba en condiciones de responder
financieramente por las fianzas que se otorgaban?
Obviamente no se había examinado su capacidad
generándose un riesgo a la entidad. La Sala nuevamente se
detiene en la insuficiencia del poder otorgado por este
mismo señor Changanaqui Gonzales dado que está
contenido en un documento privado con una firma
legalizada, no obstante el monto de lo contratado. No
satisface requisito alguno las constancias de foja 5264 y
siguiente por estar referida a la empresa Pro Obras SAC
que resulta ser ajena al señor Contreras. El director
ejecutivo de SIMA PERU asume responsabilidad al haber
autorizado la emisión de las cartas fianzas con el costo
económico y financiero que ella importaba.
297
Foja 1998 a 2000, tomo 5 y 4333, tomo 8..
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 161 de 216
Suárez Escobar:
300
Foja 5188 a 5190, tomo 9.
301
Foja 5155 a 5156, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 163 de 216
302
Foja 5485 a 5487, tomo 10.
303
Foja 4063 y 4317, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 164 de 216
Cumplimiento.
El Socio Estratégico que aporte el afianzamiento bancario para que
la empresa cumpla las exigencias de la Entidad, supervisará y
ejecutará parte de la Obra en mención y participará del 50% de las
utilidades estimadas en aproximadamente S/. 180,000.00 en un plazo
de 120 días calendarios, tomando en cuenta que la obra se encuentra
avanzada en 240 días calendarios (agosto 2001).
Este contrato entre la Entidad (LUZ DEL SUR) y el Contratista
(QPSAC) es renovado periódicamente en forma anual, pudiéndose
considerar con esta sociedad estratégica el incremento del monto
contractual hasta en un 300% y la posibilidad de presentarse en el
siguiente contrato como Consorcio QPSAC-SIMA PERU S.A.
El procedimiento para llevar a cabo esta operación sería en forma
similar a la administración, control y supervisión que se sigue con las
obras civiles, complementándose con la participación directa de
personal especializado de este Centro. Asimismo, la seguridad en la
administración de los fondos mediante la apertura de una cuenta
mancomunada para la aplicación de los recursos.
Cabe mencionar Señor Contralmirante que este Centro de
Operaciones cuenta con la experiencia en un trabajo similar como
“Redes Secundarias del Pequeño Sistema Eléctrico de Samán, Ilave y
Azángaro, en Puno”, obra que comprendía la instalación de línea de
transmisión en media tensión e instalación del cableado a medidores,
instalación de medidores domiciliarios.
Asimismo la empresa en mención tiene el precedente de haber
mantenido varios periodos contractuales con la Cía. Luz del Sur,
habiendo sido seleccionada como una de las siete empresas con
resultados óptimos de servicio entre 40 de ellas que prestaban dicho
servicio.
Esta relación es más directa aún al haber sido el Ing. Alvaro Noboa
(actual controller de la Cía QPSAC), Gerente General de Luz del Sur,
manteniendo una situación de intereses laborales muy importante
entre ambas empresas al más alto nivel.
RECOMENDACIÓN:
En concordancia al párrafo (2) de su Memorandum DES -2002-176
de fecha 01 de abril de 2002 esta Jefatura se permite recomendar a
Ud. aprobar la solicitud de trámite de emisión de la correspondiente
CARTA FIANZA, garantizando al Contratista, por representar una
buena oportunidad de negocio para este Centro de Operaciones.
(…)”
304
Foja 5155, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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305
Foja 2156 a 2157, tomo 5.
306
Foja 1488, tomo 4. monto que además afianzó la deuda que tenía Quepay con
Luz del Sur según se establece en el acuerdo Privado de asunción de deuda
firmado por Rojo Tejero y Novoa Málaga (fojas 1491 a 1492 del tomo 4.
307
Foja 1489, tomo 4.
308
Foja 1518, tomo 4.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 166 de 216
“(…) Antecedentes:
Cláusula Primera.- Como consecuencia del desarrollo de las
actividades comerciales de la deudora, esta contrajo obligaciones
con la firma TECSUR S.A. derivadas de la ejecución del contrato de
construcción, mantenimiento y conexión de redes eléctricas
celebrado por la deudora con la firma Luz del Sur S.A.
De dicha ejecución contractual, a la fecha se han generado
obligaciones a cargo de la deudora en los montos siguientes:
S/. 570,519.14 (Quinientos setenta mil quinientos diecinueve y
14/100 nuevos soles), mas intereses.
US$ 13,498.38 (Trece mil cuatrocientos noventa y ocho y 36/100
Dólares americanos) mas intereses.
Cabe señalar que dichas obligaciones estuvieron inicialmente
afianzadas por la acreedora mediante carta fianza de fiel
cumplimiento N° 00020894 hasta por la suma de S/. 600,000.00
(Seiscientos mil y 00/100 nuevos soles) emitida por el Interbank cuya
vigencia fue fijada desde el 29 de abril del 2002 hasta el 27 de junio
de 2002.
Del Objeto del presente contrato.
Cláusula Segunda.- Por este acto y en calidad de pago a cuenta de
las obligaciones señaladas en la cláusula precedente, la deudora
entrega en vía de dación en pago, según lo regulado en los artículos
1265° y siguientes del Código Civil, los bienes muebles que se
detallarán en la cláusula siguiente del presente documento.
(relación de bienes muebles)
total S/. 250,682.44 (doscientos cincuenta mil seiscientos ochenta y
dos y 44/100 nuevos soles)
De la entrega de los bienes.- Cláusula Cuarta.- Por este acto la
deudora se obliga a entregar a la acreedora los bienes descritos en la
cláusula precedente a la firma de la presente minuta, sin mas
constancia de su entrega que las firmas puestas al final del
documento.
De la aplicación del valor de los bienes a la deuda.
Cláusula Quinta.- las partes convienen que el monto de la
valorización de los bienes señalados en la cláusula tercera que
antecede será aplicado a las obligaciones que la deudora mantiene
frente a la acreedora, según la descripción que consta en la cláusula
primera, en la forma prevista en el artículo 1257° del Código Civil,
esto es, a los intereses y finalmente al capital.
310
Foja 5316 a 5319, tomo 9.
311
Foja 5156 a 5157, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 168 de 216
Suárez Escobar:
313
Foja 5314 a 5316, tomo 9.
314
Foja 5491, tomo 10.
315
Foja 1508 a 1516, tomo 4.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 170 de 216
(…)”316
Fernández Lino:
319
Foja 5837 a 5838, tomo 10.
320
Foja 4064 y 4318, tomo 8 y 1520, tomo 4.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 172 de 216
321
Foja 2157, tomo 5.
322
Foja 1522, tomo 4.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 173 de 216
323
Foja 5159 a 5160, tomo 9.
324
Foja 5162, tomo 9.
325
Foja 3957 a 3958, tomo 7 y 4299 a 4300, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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procedente, (…)”326.
329
Foja 2310 a 2311, tomo 5.
330
Foja 3960 a 3967, tomo 7, 4302 a 4309, tomo 8 y 1529 a 1532 y vuelta, tomo 4..
331
Foja 5162, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 177 de 216
pendiente. (…)”337.
resolución de contrato.
“(…) De conformidad con la cláusula Décima Sétima del Contrato de
prestación de servicios de construcción y mantenimiento de redes y
conexiones eléctricas suscrito el 2 de setiembre de 2002 entre
Servicios Industriales de la Marina S.A. y Tecsur S.A.A., hoy Tecsur
S.A., el plazo del referido contrato se estableció en 90 días contado a
partir del 16 de setiembre de 2002, renovable de manera automática
por igual plazo si una de las partes no da aviso por escrito a la otra
de su intención de ponerle término con no menos de quince días de
anticipación al vencimiento.
En tal sentido y al no haber Servicios Industriales de la Marina S.A.
cursado el aviso de término dentro del plazo establecido, el contrato
quedó automáticamente renovado hasta el 16 de marzo de 2003.
Aclarada la vigencia del contrato, debemos mencionar ahora que
Servicios Industriales de la Marina S.A. ha incurrido en la causal de
resolución prevista en la cláusula 9.2 del contrato, al habérsele
aplicado durante la vigencia del mismo cinco multas por infracciones
previstas en la cláusula 9.1
De otro lado, Servicios Industriales de la Marina S.A. ha incumplido
igualmente con ejecutar algunas órdenes de trabajo o dejado
inconclusas muchas de ellas, por lo cual Tecsur S.A. hará efectiva la
carta fianza a que hace referencia el segundo párrafo de la cláusula
7.3 que garantiza adelantos efectuados a requerimiento de Servicios
Industriales de la Marina S.A. con cargo a las mencionadas órdenes
de trabajo, conforme a lo estipulado en el primer párrafo de la misma
cláusula.
Consecuentemente, en virtud de los antecedentes consignados,
Tecsur S.A. da por resuelto el Contrato de prestación de servicios de
construcción y mantenimiento de redes y conexiones eléctricas y
procederá a ejecutar tanto la fianza que garantiza los adelantos,
como la fianza que garantiza el fiel, total y oportuno cumplimiento de
las obligaciones contractuales asumidas por Servicios Industriales de
la Marina S.A. (…)”342.
226. Conclusiones:
En lo que respecta a la relación Quepay Tecsur no se
encuentra razón que explique por qué se asumió las
obligaciones que tenía esta empresa con Tecsur más aún si
como se advierte del informe que emitió el director de
administración, los bienes dados en pago además que no
347
Foja 1540, tomo 4. “(…) procedí a verificar el libro denominado ingreso-caja
periodo 2002 correspondiente a Servicios Industriales de la Marina S.A. legalizado
ante mi mismo, con fecha 19 de febrero de 2002 y registrado bajo el número 6169,
compuesto de 70 folios sueltos; así como las fojas adicionales 71 a 76 del referido
libro, legalizados con fecha 21 de diciembre del 2002, bajo el 8349 y también ante
mi oficio notarial, habiendo constatado de la revisión de los mencionados folios que
no existe anotado individualmente ningún asiento contable por el monto de
S/.750,000.00 setecientos cincuenta mil y 00/100 nuevos soles. Siendo las 15.00
horas del mismo día, se dio por concluido el proceso de constatación notarial
levantándose la presenta acta de conformidad con los artículos 94 inc. C, 98 y 99
de la ley del notariado y a solicitud de la parte interesada de lo que doy fe (…).
348
Foja 5323 a 5324, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Rojo Tejero:
Rojo Tejero:
Rojo Tejero:
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) en cuanto a esos pasajes yo
le consulté al Director Ejecutivo porque necesitaba que el
señor SALDARRIAGA vaya y pase una inspección económico-
financiera en Tacna. La señora NILDA estaba muy enferma,
entonces, SALDARRIAGA me dijo: no podía ir; consulté al
Director Ejecutivo: Necesitamos hacer esta inspección
inopinada para chequear nuestros fondos por seguridad del
SIMA. Pero el señor no puede ir por su esposa, entonces, va a
ir con su esposa, correcto que vaya, pero que me hagan ese
trabajo, por supuesto. Luego pedimos (…) que se descuenten
estos fondos tanto el de la señora NILDA como el de mi esposa,
lo pedimos, (…) inclusive que el señor MAXIMO AVILA
reconoce que sí efectivamente, se pidió que se devolviera esos
fondos, CUATROCIENTOS y SEISCIENTOS SOLES; estos
viajes inclusive fueron con conocimiento y autorización de la
Dirección Ejecutiva (…)”355.
Rojo Tejero:
355
Foja 5126, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Delitos imputados
356
Foja 5175 a 5177, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Página 192 de 216
El perjuicio económico
Concepto Monto
Adquisición de materiales y S/. 54,036.14
servicios
Pines de oro S/. 1,699.34
Viáticos a provincias S/. 7,082.59
Gastos de hoteles S/. 2,260.36
Pasajes aéreos S/. 989.66
Asesoramiento sin S/. 8,863.64
justificación
Total S/. 74,731.73
359
VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. DERECHO PENAL. PARTE GENERAL.
Editora Jurídica Grijley E.I.R.L. , Lima 2009, página 492 y siguiente.
360
VILLAVICENCIO TERRERO, Felipe. Obra citada, página 509.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
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Determinación de la pena
Pena de inhabilitación
Reparación civil
Horruitinier 476.10
Total S/.
65,581.53
Responsabilidad de terceros
PARTE RESOLUTIVA
50°, 92°, 93°, 384°, 387° primer párrafo, y 426° del Código
Penal, así como los artículos 280°, 283°, 284° y 285° del
Código de Procedimientos Penales, la PRIMERA SALA
PENAL LIQUIDADORA DE LA CORTE SUPERIOR DE
JUSTICIA DE LIMA, administrando justicia a nombre de
la Nación y en uso de las atribuciones que le confieren la
Constitución y las leyes,
FALLA:
SS.