DEDICATORIA

Dios por regalarme la vida

y por haberme ayudado a
alcanzar una de mis más
grandes metas, ser Ingeniero
de Minas.
A mis padres, Rodrigo y
Regina que con su apoyo y
sacrificio incondicional me
guiaron por el buen camino
haciéndome un hombre de
bien.

A mi hermano Renato que a

pesr de ser menor que yo
aprendíamos uno del otro y
mejoramos continuamente, y
a mi novia Lesly que estuvo
conmigo cada día
apoyándome.

Renzo Rodrigo.

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 AGRADECIMIENTOS

Este proyecto es el resultado del esfuerzo y dedicación que puse en este trabajo.
Un agradecimiento a nuestro asesor Ing. Solio Arango Retamozo, a mis padres
quienes a lo largo de mi vida han apoyado y motivado mi formación académica,
creyeron en mí en todo momento y no dudaron de mis habilidades. A nuestros
profesores a quienes les debemos gran parte de nuestros conocimientos, gracias a
su paciencia y enseñanza, a la empresa CONSEM E.I.R.L. por brindar toda la
información y conocimientos necesarios para desarrollar el presente trabajo de
investigación y finalmente un eterno agradecimiento a esta prestigiosa universidad
la cual abrió y abre sus puertas a jóvenes como yo, preparándonos para un futuro
competitivo y formándonos como personas de bien.

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 RESUMEN

A nivel mundial se está volviendo una tendencia que las empresas mineras
adopten un sistema de Gestión de seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo a las
normas internacionales, es así como que en todas las áreas de la Empresa Minera
Horizonte y sus contratistas, en este caso de la empresa CONSEM E.I.R.L., se
busca realizar un plan de auditoría para ver su comportamiento en seguridad y
salud ocupacional, encontrándose fallas y deficiencias para controlar la seguridad,
en especial la ausencia de herramientas de control, para eliminar, reducir y
minimizar la ocurrencia de los incidentes y accidentes. Debido principalmente a que
no se contaba con un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional con los
estándares adecuados, en realidad estuvo incompleto. Finalmente, mediante este
plan de auditoría interna, se identifican puntos críticos del sistema y factores
importantes que nos ayudan a mejorar la seguridad en la mina, como la medición
de los índices de seguridad, identificando oportunamente las No Conformidades
para luego tomar las medidas correctivas del caso para prevenir la ocurrencia de
Incidentes / Accidentes no deseados; es por ello el Plan de Auditoría va a permitir
la disminución del Índice de Accidentabilidad, en vista de que la Gerencia General
está comprometida e involucrada en brindar un ambiente seguro y saludable a
todos sus trabajadores y personas comprometidas con proceso productivo directo
e indirecto, así como los visitantes, proveedores y personas del entorno .

Palabra Clave: Seguridad y Salud Ocupacional, auditoría interna, no

conformidades, riesgo, peligro.

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 (IBBETH, 2012, pág. 111) “PLAN DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN
LA CONSTRUCCIÓN DE UNA CIUDAD – BASADO EN LA NORMA OHSAS 18001”
(Tesis Ingeniero), nos menciona que el objetivo de estas Auditorías es verificar que
se cumplen con las disposiciones del Sistema de Gestión en la Obra, evaluándose
también la efectividad de las acciones correctivas implementadas y del Sistema en

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 su conjunto. Los resultados de cada Auditoría son registrados por los Auditores
mediante Informes con formatos normalizados y comunicados para implementar las
acciones correctivas relacionadas con las observaciones puestas de manifiesto
durante la Auditoría.

(LINARES, 2011, pág. 2) “PROCESO DE HOMOLOGACIÓN DE ESTANDARES

SOBRE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL PARA LAS EMPRESAS
CONTRATISTAS MINERAS EN EL PERÚ” dice que: Conocedor de la realidad
minero social del Perú en Mina sub Suelo, y como sociedad en vías de desarrollo,
se evidencia que en estos últimos diez años, se trabajó en dicho sector, con una
gran falta de innovación tecnológica, como son (Maquinas, Equipos, Herramientas
y Materiales) y en el sector de derecho legal (Área de Formalización de Empresas),
se trabajó y se trabaja, con una mixtura de Empresas Contratistas y Proveedores
formales, formales al paso y no formales, que prestan sus servicios a las Empresas
Mineras Titulares pro convenio de Responsabilidad y Desarrollo Social (Minería -
Comunidad), claro está que en este trato laboral ambas son beneficiadas, por su
parte los comuneros tienen trabajo y las Compañías Mineras Titulares explotan los
recursos de las comunidades, para obtener grandes divisas económicas que son
repartidas a finales de año entre sus empleados como Utilidades.

Según Cortes, J. (2007) Señala en su investigación Seguridad e Higiene en el

Trabajo -Técnica de Prevención de Riesgos Laborales es que los Incidentes y/o
accidentes de Trabajo son algunos de los generadores potenciales de las paradas
de seguridad en el trabajo, siendo parte de los riesgos de la ruptura de la continuidad
del servicio. Es por eso por lo que uno comprende porque, las empresas mineras
están más y más atentas a los esfuerzos de seguridad de sus contratistas y les
incentivan a tener emplazados y estructurados sistemas de gestión en esa
especialidad. (p.98) [2].

Según Concepción, J. (2008) en sus tesis; “Interpretación e Implementación de

LA Norma OHSAS 18001:2007 aplicada a las empresas del rubro minero”; afirma
que la accidentabilidad laboral origina un alto costo social, laboral y Económico
contrastado por diferentes informes realizados tanto por organismos públicos,

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 1.3.5.1.1. Comunicación Participación y Consulta

Se debe realizar una comunicación interna entre los diferentes niveles,

comunicación para contratistas, visitantes al área de trabajo. Recibir, documentar y
responder las comunicaciones a interesados externos. En la comunicación se debe
tener en cuenta 2 aspectos: documentos confidenciales y documentos que se
puedan compartir con las diferentes áreas de trabajo.

En lo referente a participación y consulta la empresa debe establecer e

implementar procedimientos para motivar la participación de los trabajadores y
puedan involucrarse:

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 - IPER y sus respectivos controles
- Investigación de accidentes
- Revisión de políticas y objetivos.
- Cambios que afecten a la salud de los colaboradores

1.3.5.1.2. Documentación

La empresa CONSEM EIRL deberá contar con documentos básicos e

importantes, aunque para este fin no existe una norma o estándar para llevar una
documentación sistemática la empresa deberá tomar sus precauciones para lograr
una planificación eficaz en la operación y control de procesos. Debe contar con la
documentación mínima requerida para lograr la eficacia y eficiencia de la gestión de
seguridad y salud ocupacional.

Los documentos más importantes que debe contar son:

Para este fin se tiene que trazar una agenda de la reunión inicial:

 Presentación de los auditores

 Confirmación de objetivos, alcance y criterios
 Metodología del plan de auditoria
 Confirmar el plan de auditoria
 Confirmar los acompañantes de auditoria
 Disposiciones logísticas

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  Métodos para gestionar los riesgos que puedan implicar la presencia de los
auditores
 Confidencialidad y seguridad de información.
 Procedimiento relevante de seguridad, salud y emergencia para el equipo de
auditores.
 Informar sobre el método de reportes de los hallazgos.
 Informar de las condiciones en las cuales se darán finalizadas una auditoria
 Informar el idioma con el que se comunicara auditores y auditados.
 Informar acerca de la reunión de cierre fecha y hora.

A. Revisión de los documentos durante la Auditoria

Estos nos van a permitir la conformidad del sistema de gestión de seguridad y

salud ocupacional y poder recopilar la información para soportar las actividades
de la auditoria.

B. Comunicación durante la Auditoria

Durante la auditoria debe haber una constante comunicación entre los

auditores y auditados para intercambiar información; las evidencia recopiladas
durante la auditoria se debe comunicar a los auditados y partes interesadas; así
mismo se debe realizar la reconfirmación del plan de auditoria. Durante la
auditoria el auditor líder debe comunicar periódicamente los avances de la
auditoria y cualquier otra inquietud al auditado.

C. Asignación de roles y Responsabilidades de Guías y Observadores

Los guías y observadores deben tener en cuenta las siguientes premisas para
no entorpecer la realización de la auditoria para lo cual deben de tener en cuenta:

- No influir ni interferir
- Asistir al equipo auditor
- Establecer contacto y tiempo para entrevistas
- Organizar el acceso a las áreas en el que se van a realizar las auditorias

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 - Asegurar que las reglas de seguridad y procedimientos de emergencia sean
conocidos.
- Son testigos de la auditoria
- Pueden realizar aclaraciones o apoyar a la recolección de información

D. Recolección y verificación de la información

Para este fin se debe tener en cuenta lo siguiente:

- Fuente de información
- Recopilación de datos mediante muestreo
- Evidencia de la auditoria
- Evaluación frente a los criterios
- Hallazgos de la auditoria
- Revisión
- Conclusiones

Para este fin tenemos que utilizar métodos para la recolectar la información:

- Entrevistas
- Observación de tareas
- Documentos: políticas, programas, planes, procedimientos, PETS, contratas,
etc.
- Registros
- Resumen de datos
- Indicadores de gestión e indicadores de accidentabilidad
- Informes de otras fuentes

E. Generación de hallazgos de auditoria

Para este fin se debe tener en cuenta la evidencia y el criterio que ambos nos
van a dar como consecuencia el hallazgo el cual nos indicara lo siguiente:

- La conformidad del procedimiento adecuado que se realiza

- La no conformidad de las actividades que se ejecutan
- Observaciones a algunos procedimientos

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 - Verificar las oportunidades de mejora

Durante la generación de hallazgos de la auditoria nos va a dar a entender

ciertas situaciones para poder comparar las notas entre los auditores para
determinar las no conformidades luego documentarlas para proceder a la revisión
del plan de auditoria y la lista de verificación. La redacción de las no
conformidades debe considerar los siguiente:

 Problema
 Evidencia
 Requisito incumplido

Las no conformidades declaradas se deben cristalizar en los formatos de las

solicitudes de acción correctiva cuyo formato hemos señalado líneas arriba

F. Preparación de conclusiones de auditoria

Luego de haber terminado la recolección de datos en gabinete y campo se

procede a realizar las conclusiones de auditoria:

- Grado de conformidad del sistema de gestión de seguridad y salud

ocupacional con los criterios de la auditoria
- La eficaz implementación, mantenimiento y mejora continua de SSO
- El logro del objetivo de la auditoria
- La capacidad del proceso de auditoría para asegurar la continua viabilidad,
adecuación y eficacia del sistema.

G. Realización de reunión de Cierre

En esta reunión el auditor líder deberá presentar los hallazgos y las

conclusiones de la auditoria. Entre los participantes de la reunión de cierre deben
de incluirse a los integrantes de la alta dirección de los auditados, y a los
responsables de las diferentes áreas de trabajo y otras partes.

En la agenda de reunión de cierre se debe tener los siguiente:

- Agradecer a los auditados por las facilidades prestadas al equipo auditor.

- Presentar al equipo auditor

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 - Recordar el objetivo, alcance y criterios.
- Presentación de los resultados, fortalezas y debilidades.
- Explicar fielmente las no conformidades
- Estar preparado para justificar las no conformidades
- Dar oportunidad al auditado de explicar la información que no está de
acuerdo
- Informar que el proceso es por muestreo
- Alcance sobre el seguimiento
- Agradecer las atenciones prestadas por los auditados al equipo de auditores.

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