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NTN ISO 14005 Sist Gest Amb Guia para Su Implementacion PDF
NTN ISO 14005 Sist Gest Amb Guia para Su Implementacion PDF
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SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - GUÍA PARA LA
IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN NTN ISO 14005
AMBIENTAL POR ETAPAS, INCLUYENDO EL EMPLEO
DE LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL
Comisión Nacional de Normalización Técnica y Calidad. Ministerio de Fomento, Industria y Comercio.
Teléfono: 2248-9300 Ext.1301
CORRESPONDENCIA: Esta norma es una adopción idéntica (IDT) de la norma ISO 14005: 2010
INFORME
Para los propósitos de esta norma, se han incluido los anexos informativos nacionales, para brindar
orientación adicional a los usuarios.
En el Anexo F se incluyó una matriz con los nombres y códigos de las normas internacionales que
aparecen en el documento, y que se encuentran adoptadas como NTN.
En el Anexo G se incluyó una matriz con los cambios editoriales.
Esta norma fue aprobada por el Comité Técnico en su última sesión de trabajo el día viernes 17 de
febrero del 2017.
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Las normas internacionales se redactan de acuerdo con las reglas establecidas en la Parte 2 de las
Directivas ISO/IEC.
La tarea principal de los comités técnicos es preparar normas internacionales. Los proyectos de
normas internacionales adoptados por los comités técnicos se envían a los organismos miembros
para votación. La publicación como norma internacional requiere la aprobación por al menos el
75% de los organismos miembros que emiten voto.
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento
puedan estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación
de cualquiera o todos los derechos de patente.
La Norma ISO 14005 fue preparada por el Comité Técnico ISO/TC 207, Gestión ambiental,
Subcomité SC 1, Sistemas de gestión ambiental.
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Prólogo Nacional
Como parte de sus funciones, la DNM mantiene el catálogo de Normas Técnicas Nicaragüenses y
funge como el contacto nacional con Organizaciones Internacionales de Normalización, tales
como ISO y el CODEX ALIMENTARIUS.
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Muchas organizaciones se han beneficiado de tener un sistema de gestión ambiental formal. Pero
muchas otras organizaciones, especialmente las pequeñas y medianas (PYMEs), no tienen tal
sistema aunque ello les podría beneficiar enormemente. Esta norma internacional utiliza un
enfoque por fases para implementar un sistema de gestión ambiental que pueda crecer, para
cumplir los requisitos de la norma internacional para los sistemas de gestión ambiental, ISO
14001.
Un enfoque por fases proporciona varias ventajas. Los usuarios pueden evaluar rápidamente
cómo el tiempo y el dinero invertidos en un SGA generan un retorno. Pueden ver cómo las
mejoras ambientales ayudan a reducir costos, mejoran sus relaciones con la comunidad, les ayuda
a demostrar cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo, y les ayudan a cumplir las
expectativas del cliente. Pueden seguir la pista de los beneficios de su SGA mientras
implementan su sistema paso a paso, añadiendo o ampliando elementos a medida que
proporcionan valor a la organización. Cuando el alcance del SGA incluye a todas las actividades,
productos y servicios de la organización, que ésta quiere cubrir y éstos se tratan utilizando todos
los elementos de la Norma ISO 14005 en toda su extensión, la organización habrá desarrollado e
implementado un sistema que cumple los requisitos de la Norma ISO 14001.
La Norma ISO 14001, la norma de SGA internacional más aceptada en todo el mundo, es un
enfoque estructurado para gestionar los temas ambientales de una organización. Es coherente con
muchos otros enfoques de sistema de gestión regionales y forma de la base de ellos.
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Esta Norma proporciona orientación para todas las organizaciones, pero particularmente para las
pequeñas y medianas empresas, sobre el desarrollo, implementación, mantenimiento y mejora de
un sistema de gestión ambiental por fases. También incluye recomendaciones sobre la integración
y uso de las técnicas de evaluación del desempeño ambiental.
2. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
2.1. Auditor. Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
NOTA Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los criterios
de auditoría como oportunidades de mejora.
2.3. Programa de auditoría. Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
NOTA Un programa de auditoría incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y
llevar a cabo las auditorías.
2.4. Mejora continua. Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión ambiental para
lograr mejoras en el desempeño ambiental global de forma coherente con la política ambiental de
la organización.
NOTA No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultánea en todas las áreas de
actividad.
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2.5. Acción correctiva. Acción para eliminar la causa de una no conformidad detectada.
NOTA 1 El medio de soporte puede ser papel, disco magnético, óptico o electrónico, fotografía o
muestras patrón o una combinación de éstos.
2.7. Medio ambiente. Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el
suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
NOTA El entorno en este contexto se extiende desde el interior de una organización hasta el sistema
global.
2.8. Aspecto ambiental. Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización
que puede interactuar con el medio ambiente.
NOTA Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto ambiental significativo.
2.9. Impacto ambiental. Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso,
como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
2.10. Sistema de gestión ambiental; SGA. Parte del sistema de gestión de una organización,
empleada para desarrollar e implementar su política ambiental y gestionar sus aspectos
ambientales.
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2.11. Objetivo ambiental. Fin ambiental de carácter general coherente con la política ambiental
que una organización se establece.
2.12. Desempeño ambiental. Resultados medibles de la gestión que hace una organización de
sus aspectos ambientales.
NOTA En el contexto de los sistemas de gestión ambiental, los resultados se pueden medir respecto a la
política ambiental, los objetivos ambientales y las metas ambientales de la organización y otros requisitos
de desempeño ambiental.
2.13. Evaluación del desempeño ambiental; EDA. Proceso utilizado para facilitar las
decisiones de la dirección con respecto al desempeño ambiental de la organización mediante la
selección de indicadores, la recopilación y el análisis de datos, la evaluación de la información
comparada con los criterios de desempeño ambiental, los informes y comunicaciones, las
revisiones periódicas y las mejoras de este proceso.
2.14. Indicador del desempeño ambiental; IDA. Expresión específica que proporciona
información sobre el desempeño ambiental de una organización.
NOTA La política ambiental proporciona una estructura para la acción y para el establecimiento de los
objetivos ambientales y las metas ambientales.
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2.17. Parte interesada. Persona o grupo que tiene interés o está afectado por el desempeño
ambiental de una organización.
NOTA 1 Los “resultados” incluyen los productos y los acuerdos. Los “sistemas” incluyen sistemas de
producto y los sistemas de declaración y etiquetado ambiental.
NOTA 2 Esta definición genérica no está tomada directamente de ningún otro documento; el concepto
está definido específicamente desde el punto de vista del desempeño ambiental de la Norma ISO 14001
(con una definición idéntica en las Normas ISO 14004 e ISO 14031), etiquetado ambiental de tipo I de la
Norma ISO 14024, declaración ambiental de tipo III de la Norma ISO 14025 y análisis de ciclo de vida de
la Norma ISO 14040.
2.19. Indicador del desempeño de la gestión; IDG. Indicador de desempeño ambiental que
proporciona información sobre el esfuerzo de la dirección para influir en el desempeño ambiental
de una organización.
2.21. Indicador del desempeño operacional; IDO. Indicador de desempeño ambiental que
proporciona información sobre el desempeño ambiental de las operaciones de una organización.
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NOTA Para organizaciones con más de una unidad operativa, una unidad operativa por sí sola puede
definirse como una organización.
2.23. Implementación por fases. Cualquier combinación de fases que puedan ser aplicadas
secuencialmente, para satisfacer los requisitos de un SGA y los determinados por los usuarios
con el fin de adecuarse a sus necesidades y recursos.
2.24. Acción preventiva. Acción para eliminar la causa de una no conformidad potencial.
2.27. Registro. Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las
actividades desempeñadas.
3.1. Generalidades
Una organización puede decidir aplicar un enfoque sistemático para gestionar sus aspectos
ambientales para resolver un problema individual, o aprovechar una oportunidad específica. Por
otra parte, la organización puede buscar implementar un sistema de gestión ambiental (SGA) que
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le permita gestionar su rango completo de aspectos ambientales, a fin de cumplir los requisitos de
la Norma ISO 14001.
Una organización puede obtener muchos beneficios potenciales de la gestión de sus aspectos
ambientales. Sin embargo, las organizaciones pueden perder el interés de aplicar un enfoque
sistemático de gestión ambiental si lo perciben como un proceso inflexible, limitante, burocrático
o costoso. También, pueden abrumarse por el tamaño aparente de la tarea.
El modelo descrito en esta Norma ha sido desarrollado para ayudar a una organización a
implementar un SGA de manera lógica, paso a paso, mientras la extensión y el alcance del
sistema crecen en el tiempo, alineados con los objetivos de la organización y los recursos
disponibles.
Antes de implementar un enfoque por fases, una organización puede tener que considerar:
- su tamaño;
- su ubicación;
- las estructuras de dirección existentes;
- el grado en que los temas ambientales se han incorporado a las actividades operacionales
cotidianas;
- las necesidades culturales y aspiraciones;
- la disponibilidad y experiencia del personal;
- la limitación de recursos.
Para implementar con éxito un SGA eficaz que añada valor a las actividades de la organización,
es imprescindible asegurar y mantener el apoyo, compromiso y participación activa de la
dirección, incluyendo el de la alta dirección y del personal. Si este no es el caso para una
organización en particular, el capítulo 4 de esta norma describe un posible enfoque que podría
aplicarse para obtener el apoyo y el compromiso suficientes para comenzar a implementar un
SGA.
A menudo, el apoyo y el compromiso crecen a medida que las personas se van involucrando en el
proceso y comienzan a beneficiarse de las recompensas provenientes de la gestión de sus
aspectos ambientales.
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El capítulo 4 proporciona una visión general de cómo puede aplicarse un SGA a proyectos
relacionados con el medio ambiente. Seguir el ejemplo descrito en el Anexo D debería
proporcionar a la organización beneficios demostrables que le ayuden a asegurarse el suficiente
compromiso y apoyo interno para las actividades de gestión ambiental para ser capaz de
implementar un SGA. Puede ser que la organización decida llevar a cabo varios proyectos, ya sea
al mismo tiempo o de manera secuencial, para asegurar el compromiso y apoyos suficientes o,
para estructurar progresivamente su nivel de acción ambiental.
Por otra parte, la organización puede decidir que quiere comenzar a implementar inmediatamente
un SGA que sea conforme con los requisitos de la Norma ISO 14001. En esta situación la
organización puede utilizar directamente los capítulos 5 y 6. Sin embargo, todavía puede
encontrar útil leer y referirse a lo largo de este proceso a la orientación que se proporciona en el
capítulo 4 y el Anexo D.
El capítulo 5 proporciona los elementos de apoyo que una organización necesita considerar a
medida que planifica su implementación por fases.
El capítulo 6 establece cómo identificar y gestionar los aspectos ambientales que una
organización necesita para tratar sus cuestiones ambientales. Una organización que implementa
por completo los capítulos 5 y 6 tendrá un SGA que cumple los requisitos de la Norma ISO
14001(véase el Anexo A).
El Anexo A (Tabla A.1) proporciona una visión general, en forma de tabla, de los elementos
principales y de apoyo que se requieren para implementar un SGA. La lectura a través de cada
fila, sugiere una serie lógica de pasos que se pueden dar para llevar a cabo cada elemento.
Debería tenerse en cuenta que no siempre es necesario completar un elemento antes de comenzar
otro. Incluso, en algunos casos puede hacerse necesario utilizar los resultados procedentes de un
paso en un elemento como entrada para un paso en un elemento diferente.
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Los Anexo B y C son ejemplos de cómo se puede implementar por fases un SGA.
El Anexo D muestra cómo una empresa pequeña podría haber iniciado un proyecto que concluyó
con el compromiso de la dirección para avanzar hacia un SGA completo. En el texto se han
incluido tablas que muestran los pasos iniciales para tratar algunos de los elementos del futuro
SGA. Estos elementos se presentan en la misma secuencia que en el Anexo A, de tal forma que
todo el ejemplo podría ser aplicable a cualquiera de los tres enfoques por fases descritos en el
Anexo C. A continuación de la descripción de cómo esta compañía comenzó a tratar cada
elemento, una tabla muestra una evaluación aproximada del grado de progreso hacia la
realización completa de cada elemento.
Para una organización que no esté segura de qué enfoque podría ser el mejor, podría ser útil
emprender un sólo proyecto, como se indica en el capítulo 4, como punto de partida para
entender y aplicar un enfoque sistemático a la gestión ambiental.
En esta norma se sugieren dos enfoques diferentes para la implementación por fases de un SGA:
a) utilizar pasos fijos para seguir una progresión de elementos (véanse los capítulos 5 y 6).
Este enfoque puede ser adecuado para organizaciones que, después de llevar a cabo un
proyecto ambiental inicial, (véase el capítulo 4), deciden adoptar este enfoque
estructurado para gestionar sus aspectos ambientales. Un ejemplo de este enfoque se
encuentra en el Anexo B;
b) utilizar una selección de pasos que puedan implementarse de manera consecutiva o
simultánea para cumplir los requisitos específicos de la Norma ISO 14001. Esta selección
de pasos se puede escoger para tratar temas ambientales específicos tales como demostrar
el cumplimiento legal, cumplir las necesidades de las partes interesadas, tal como el
requisito de un cliente o mejorar el desempeño ambiental. Este enfoque puede ser
adecuado para las organizaciones que desean crecer a su propio ritmo y con los recursos
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de los que disponen para hacer más eficaz su SGA. En el Anexo C se presenta un ejemplo
de este enfoque.
- el enfoque a adoptar;
- el cronograma en el que debería conseguirse;
- los recursos requeridos;
- las funciones y responsabilidades de quienes implementan el plan;
- los registros requeridos; y
- los métodos con los que se puede realizar el seguimiento y medición del progreso de
manera coherente.
4.1. Propósito
Esto podría hacerse considerando un proyecto pequeño, centrando la atención simplemente en uno,
o en un número limitado de los aspectos ambientales de interés particular e inmediato para la
organización, por ejemplo:
- especificar una fuente de residuos específica cuya eliminación sea costosa o difícil;
- requisitos reglamentarios que tienen que ser atendidos;
- altos costos de materia prima o de energía que requieren reducción;
- mejoras en las medidas de control de la contaminación que podrían mejorar las relaciones
con las comunidades locales o con los clientes.
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4.2. Metodología
4.2.1. Generalidades
Los pasos descritos en este apartado representan los componentes básicos de un SGA. Siguen el
modelo de gestión “planificar-hacer-verificar-actuar” (PHVA):
- A = ACTUAR: revisar el proceso y decidir las acciones futuras en una revisión por la
dirección.
El modelo PHVA también se utiliza como base de otras normas de sistemas de gestión.
La alta dirección debería designar a un líder de proyecto que actúe como referencia para su
proyecto ambiental. Cuando se implementa un SGA que cumpla con los requisitos de la Norma
ISO 14001, a esta persona se le conoce como el representante de la dirección. Para los propósitos
de orientación que se proporcionan en esta Norma, utilizaremos el término de “representante de la
dirección” para definir también al "líder de proyecto", dependiendo de si nos referimos a la
implementación completa de un SGA que cumpla la Norma ISO 14001, o a un proyecto ambiental
a escala menor.
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El proyecto seleccionado debería tener un alcance suficientemente limitado para que sea
manejable con recursos limitados, pero también para que tenga la capacidad de producir valor
demostrable para la organización dentro de un periodo de tiempo razonable para asegurar el
apoyo a proyectos ambientales futuros o para la implementación de un SGA completo.
Antes de comenzar a trabajar en el proyecto seleccionado es una buena práctica preparar un plan
de acción. Este puede ser muy corto, especialmente para organizaciones pequeñas; pero al menos
debería describir brevemente qué pretende hacer el proyecto, por qué será de valor para la
organización y cómo puede lograrlo. El plan también puede incluir los costos esperados.
Puede comenzar realizando una revisión con el propósito de identificar y analizar:
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No se pretende que la revisión sea exhaustiva, pero debería ser rigurosa y centrarse en los
elementos clave para que proporcione una evaluación fiable del valor que un SGA puede aportar
a la organización.
Puede que sea necesario realizar alguna evaluación cuantitativa de los aspectos ambientales y de
sus costos asociados, cuando tal información no exista (por ejemplo, peso de los residuos,
volúmenes de efluentes líquidos, pérdidas económicas debido a que productos potencialmente
recuperables se han rechazado o eliminado, número de quejas, composición de los efluentes).
Estos valores se denominan indicadores del desempeño; se pueden expresar por nivel de
actividad (por ejemplo: peso de producto terminado).
NOTA En el apartado 6.8, pueden encontrarse explicaciones adicionales de cómo se pueden usar los
indicadores de desempeño.
El plan de acción del proyecto debería someterse a consideración de la alta dirección para su
aprobación.
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Si es necesario, deberían tomarse las acciones adecuadas, para asegurarse de que el proyecto
progresa de acuerdo con lo planificado.
Cuándo el plan de acción haya sido implementado completamente la alta dirección debería
revisar el proceso y los resultados para examinar y evaluar:
Al final de la revisión, con conocimiento de causa, la alta dirección debería estar en condiciones
de decidir acerca de proseguir con la implementación de un SGA completo. Por otra parte, puede
decidir ampliar el proyecto actual (por ejemplo: modificaciones al plan de acción, mejor
comunicación, asignación de recursos adicionales, designación de nuevas responsabilidades,
cambios en el alcance) o iniciar un proyecto adicional centrado en otro aspecto ambiental.
Si la organización decide continuar con la implementación de un SGA que cumpla todos los
requisitos de la Norma ISO 14001, la alta dirección debería expresar formalmente su compromiso
y apoyo y tomar todas las medidas adecuadas necesarias para la implementación de las acciones
descritas en el texto a continuación, incluyendo la designación de un representante de la dirección
y la asignación de tiempo y recursos suficientes. En cualquier caso la alta dirección debería
comunicar claramente y explicar su decisión a todo el personal dentro de la organización.
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5.1.1. Generalidades
Para que una acción de mejora ambiental o la implementación de un sistema de gestión sean
eficaces, todos aquellos que estén involucrados en su uso necesitan hacerlo suyo y apoyarlo. Aún
más, cuanto mejor comprendan por qué deberían apoyarlo y cuanto antes obtengan
retroalimentación de lo que se ha logrado, estarán más motivados. Hace falta un flujo eficaz y
constante de información entre la dirección y el personal, para proporcionar no sólo una dirección
a seguir, sino también, información actualizada sobre el progreso. Adicionalmente, debería existir
buena comunicación entre las áreas de la organización afectadas, para que cada una comprenda
las implicaciones ambientales que sus acciones pueden tener sobre las otras dentro de la
organización.
También es importante establecer y mantener una buena comunicación bidireccional con los
clientes, la comunidad y otras partes interesadas externas. Escuchar las preocupaciones, los
puntos de vista y las ideas de aquellos que están fuera de la organización puede ayudar a generar
confianza e incluso puede conducir a la mejora del negocio y al acceso a los mercados. A medida
que se desarrollan las metas y objetivos ambientales y el sistema de gestión madura, el involucrar
a las partes interesadas puede ayudar a la organización a comprender, tratar y dar respuesta a los
puntos de vista externos, antes de que se conviertan en inconvenientes.
Las decisiones sobre qué tiene que comunicarse y a quién y cómo deberían tomarse de forma
planificada.
5.1.2. Paso 1
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5.1.3. Paso 2
La organización debería decidir sobre la audiencia objetivo, la cual incluirá a sus partes
interesadas internas y externas. Esto debería asegurar la existencia de un mecanismo de
comunicación bidireccional, internamente entre la dirección y el personal y externamente con las
partes interesadas, como son: clientes, comunidades, autoridades y otras. También debería decidir
qué comunicaciones son importantes para cada audiencia, es decir: entrega de mensajes,
búsqueda de contribuciones y apoyos o aprobaciones reglamentarias.
5.1.4 Paso 3
- decidir en qué grado ser proactivos con cada audiencia para cada tipo de comunicación;
- desarrollar mensajes clave (incluyendo información/retroalimentación que se ha buscado),
establecer metas, objetivos e indicadores de desempeño;
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Los métodos usados para la comunicación pueden incluir: actas de las reuniones, carteles con
publicaciones de boletines, correspondencia interna, buzones/esquemas de sugerencias, sitios
web, correos electrónicos, discusiones informales, organizando días de visitas con libre acceso,
grupos de análisis, diálogos con la comunidad, involucrándose en eventos de la comunidad, sitios
web y correos electrónicos, conferencias de prensa, publicidad en medios de comunicación,
informes anuales (o con otra periodicidad) y teléfonos de atención.
5.1.5. Paso 4
5.1.6. Paso 5
La organización debería revisar su comunicación con las partes interesadas internas y externas
para identificar la eficacia de la comunicación y tomar acciones para ajustar el enfoque adoptado,
cuando sea necesario (Véase el ejemplo de la Figura 1).
Una pequeña organización de ingeniería ha implementado recientemente un SGA y desea transmitir el mensaje a través
de varias partes interesadas, pero reconoce que cada una de ellas puede requerir distintos tipos de información, como se
indica a continuación:
- Los miembros del consejo requieren información sobre el desempeño ambiental y el progreso del SGA.
- Los directores necesitan estar enterados acerca de la evaluación del desempeño y de las metas y objetivos
futuros.
- El personal y los contratistas requieren instrucciones y procedimientos de trabajo detallados, para asegurarse de
que se cumplen los criterios de desempeño y de que se reconocen las metas futuras.
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- Las comunidades locales están preocupadas por el ruido y la contaminación lumínica; esta información se
transmite a los directores del sitio.
- Quienes realizan inversiones y las aseguradoras quieren conocer lo relativo a los requisitos legales vigentes y
de otro tipo, y sobre los riesgos asociados a las actividades, productos y servicios de la compañía.
- Los clientes quieren información acerca del SGA y los impactos del ciclo de vida asociados a los diversos
productos.
La compañía decide utilizar una variedad de técnicas de comunicación para transmitir el mensaje:
- sitios web con los detalles de su política y desempeño ambiental que se reúnen en un Informe ambiental (véase
más adelante);
- correos electrónicos (E-mail) con instrucciones de trabajo detalladas y reglamentación ambiental relacionada,
se envía a personas seleccionadas y a contratistas;
- posters para explicar su compromiso para mejorar el desempeño ambiental y por qué es importante;
- reuniones de consulta con residentes, para discutir las preocupaciones locales y para explicarles el
compromiso de la organización con la protección del medio ambiente.
Para respaldar su estrategia de comunicación, la compañía también elaboró un informe ambiental que incluye la
siguiente información:
Este Informe fue firmado por el director ejecutivo y publicado en el sitio web de la compañía.
NOTA La organización puede decidir elaborar una declaración ambiental validada externamente.
Mientras esto no sea un requisito de la Norma ISO 14001, esto es un ejemplo de buenas prácticas de
comunicación.
5.2.1 Generalidades
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad deberían definirse de forma clara para que no
haya malos entendidos. También deberían quedar definidos los recursos. Esto es importante para
que la dirección entienda los recursos que implican los compromisos ambientales y que quienes
estén a cargo de proporcionar los recursos también estén comprometidos.
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Las responsabilidades individuales deberían definirse con claridad, para que no existan
malentendidos tales como: duplicidad de esfuerzos o tareas no ejecutadas.
5.2.2 Paso 1
La alta dirección de la organización necesitaría entender que para la implementación efectiva del
SGA es importante que todas las funciones, las responsabilidades, la autoridad y los recursos
necesarios sean reconocidos.
5.2.3 Paso 2
Siempre que sea posible, las responsabilidades deberían ser específicas para el trabajo y deberían
estar documentadas. A menudo esto se consigue a través de las descripciones del puesto de
trabajo. Otra manera pueden ser descripciones específicas de funciones y responsabilidades con
respecto a la protección ambiental (por ejemplo, haciendo que alguien sea representante de la
dirección, líder de proyecto o que tenga alguna otra función ambiental específica). La
formalización de funciones clave, responsabilidades y autoridades dentro de la organización
requieren de un acuerdo de que las asignaciones ya existentes son correctas y se amplían para
incluir temas ambientales. La asignación de recursos debería tomar en cuenta las actividades, los
cronogramas y los hitos del programa.
5.2.4 Paso 3
Para cumplir los requisitos de la Norma ISO 14001, se requiere que la alta dirección designe al
“representante de la dirección”, que asegure que el sistema de gestión ambiental está establecido,
implementado y se mantiene y que sea quien informe sobre el progreso a la alta dirección. Es
posible que un alto directivo tome la función de representante de la dirección. Es fundamental
que la persona asignada sea capaz de proporcionar al sistema de gestión la prioridad adecuada
con respecto a sus otras responsabilidades y que tenga la autoridad para implementar las acciones
necesarias.
5.2.5 Paso 4
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Después de definir las funciones, las responsabilidades y las autoridades, éstas deberían
comunicarse a toda la organización. Las personas involucradas deberían estar comprometidas con
el logro de los objetivos y las metas y las áreas funcionales deberían tener el tiempo, el apoyo
financiero, la capacidad técnica para cumplir sus compromisos y completar cualquier formación
requerida.
5.3.1 Generalidades
5.3.2 Paso 1
La organización debería reconocer que el personal que no tiene la competencia necesaria puede
no llevar a cabo sus tareas de manera eficaz.
5.3.3 Paso 2
La organización debería identificar qué competencias son necesarias para efectuar las tareas
requeridas al personal dentro del SGA. Esto puede lograrse de diferentes maneras, que incluyen:
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- hacer un estudio comparativo de las mejores prácticas respecto a normas industriales y las
calificaciones profesionales.
Para que los esfuerzos se centren en minimizar los riesgos para el medio ambiente y la
organización, es útil comenzar por observar los aspectos significativos y los requisitos legales. La
organización debería desarrollar e implementar un procedimiento de toma de conciencia para
asegurarse de que todos los que trabajan en ella o en su nombre son conscientes de los impactos
de sus acciones sobre el medio ambiente.
5.3.4 Paso 3
El programa de formación debería proporcionar un rango de formación que es relevante para las
funciones del personal y para sus funciones de trabajo. Debería impartirse de tal manera que
entiendan lo que necesitan hacer y por qué esto es beneficioso para ellos, para la organización y
para el medio ambiente. El plan puede incluir un rango de técnicas, incluyendo la formación
formal, la orientación una vez que se está ejecutando el trabajo y evaluación y tutoría por colegas.
También requiere la asignación de recursos y de responsabilidades.
5.3.5 Paso 4
5.4. Registros
5.4.1. Generalidades
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5.4.2. Paso 1
La organización debería reconocer que los registros proporcionan la evidencia de que el sistema
de gestión ambiental funciona y de que los registros tienen que protegerse y pueden ser
recuperados cuando sea necesario.
5.4.3. Paso 2
Es probable que una organización ya esté conservando algunos registros relacionados con
aspectos ambientales. Estos deberían revisarse, contrastándolos con los requisitos legales y con
otros requisitos, objetivos y metas, controles operacionales, para asegurarse de que serán registros
adecuados para demostrar el cumplimiento de los requisitos y demostrar la conformidad del
SGA. Los registros incluyen las bitácoras con anotaciones fechadas y firmadas de las actividades,
los gráficos de seguimiento de algunos datos históricos particulares del equipo, los listados de
residuos enviados fuera de sus instalaciones, las anotaciones o actas de las reuniones.
5.4.4. Paso 3
Existe la necesidad de recopilar, revisar y mantener los registros que se requieren para demostrar
la conformidad con el SGA.
Éstos deberían revisarse frente a los requisitos legales y de otro tipo, los objetivos y las metas, y
los controles operacionales para asegurarse de que son adecuados para demostrar el
cumplimiento de los requisitos y la conformidad con el SGA.
5.5. Documentación
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5.5.1. Generalidades
5.5.2. Paso 1
5.5.3. Paso 2
Para que un SGA cumpla con los requisitos de la Norma ISO 14001, algunas de las actividades
que se llevan a cabo deberían definirse en procedimientos. Éstos procedimientos pueden estar
documentados o no dependiendo de las necesidades y prácticas de la organización. Aquellos que
la organización decida documentar pueden encontrarse en diferentes formatos, tales como
simples dibujos, diagramas de flujo, fotografías, carteles o documentos escritos.
5.5.4. Paso 3
Al implementar un SGA es de gran ayuda aunque no necesario preparar un manual que describa
la estructura del SGA. No es necesario que un manual ambiental sea voluminoso, ni es necesario
que esté en papel; el formato del documento depende de las necesidades de la organización. Cada
vez es más común disponer de manuales electrónicos en la red interna de la organización. Sin
embargo es importante que el manual sea apropiado a las necesidades de la organización, y que
sea accesible y utilizado por aquellos involucrados en la implementación del SGA.
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5.5.5. Paso 4
Cada vez que un documento se apruebe, los niveles de la dirección pertinentes deberían ponerlo
en práctica.
5.6.1. Generalidades
5.6.2. Paso 1
La organización debería reconocer que el control de sus documentos ayuda a asegurar que se
utilizan los documentos correctos y que el contenido de los documentos se mantiene actualizado.
5.6.3. Paso 2
Se requiere un procedimiento que describa cómo la organización controla los documentos dentro
del SGA; la organización debería establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
5.6.4. Paso 3
Los procedimientos de control pueden ser diferentes entre documentos. Los documentos internos
generados por la organización (tales como procedimientos documentados, dibujos,
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5.6.5. Paso 4
Una vez que un documento ha sido aprobado, este necesita comunicarse a quienes lo aplicarán.
6.1.1. Generalidades
6.1.2. Paso 1
El reconocimiento de que una organización interactúa con el medio ambiente puede acelerarse
por presiones externas tales como organismos reguladores, clientes o vecinos. De otro modo, este
reconocimiento puede obtenerse tomando acciones dentro de la organización que podrían incluir
la recopilación y evaluación de la información utilizando el proceso definido en el capítulo 4.
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6.1.3. Paso 2
Para planificar el control de sus aspectos ambientales, una organización debería saber cuáles son
esos aspectos y a qué impactos se encuentran vinculados. Vertidos al agua y al suelo, emisiones
al aire, uso de energía y agua, son ejemplos de aspectos ambientales. Es importante hacer notar
que la manera en la que algunos equipos y procesos pueden impactar en el medio ambiente puede
cambiar a veces, por ejemplo, en el arranque, en el apagado, o por mal funcionamiento. Por lo
tanto, es necesario considerar aquellas condiciones de operación anormales, así como las
normales y los impactos asociados con las situaciones potenciales de emergencia.
Pueden ser de utilidad herramientas tales como los diagramas de causa-efecto o diagramas de
flujo que muestren las entradas y las salidas de los procesos. También puede ayudar contar con
un plano del sitio, en el que se puedan marcar los límites del mismo, junto con otras
características clave de las instalaciones, tales como: los puntos de descarga de efluentes, la
localización de tuberías y de servicios, las chimeneas y calderas, los lugares donde se almacenan
materiales peligrosos, etc. Aunque esto no es un requisito de la Norma ISO 14001, algunas
organizaciones pueden encontrar útil los criterios de eco diseño y de análisis de ciclo de vida para
ayudarles a identificar sus aspectos ambientales.
Se supone que una organización sólo tratará aquellos aspectos sobre los que pueda tener control o
influencia. Por ejemplo, mientras una organización probablemente tiene controlada la cantidad de
electricidad que le compra a un proveedor, puede que no tenga control o influencia sobre la
manera en que se genera esa electricidad. Aunque una organización no puede controlar la forma
en que el consumidor elimina su producto, si puede influir en el consumidor proporcionándole
instrucciones sobre el tratamiento y la manera de eliminación.
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Los aspectos causan o pueden causar cambios en el medio ambiente, es decir, impactos
ambientales. Estos impactos pueden ser tanto positivos (por ejemplo, aumento de la
biodiversidad) como negativos (por ejemplo, muerte de peces por vertido de materiales tóxicos a
un arroyo, agotamiento de recursos naturales). La información que pueda obtenerse de cualquier
permiso/licencia, de datos de seguimiento existentes y de incidentes ambientales ocurridos o que
esté disponible en organismos reguladores puede utilizarse para ayudar a identificar los impactos
asociados.
Una organización debería registrar sus aspectos e impactos asociados. Esto puede realizarse en
una base de datos, un registro o una lista.
6.1.4. Paso 3
Debería utilizarse un método que proporcione resultados repetibles y coherentes, para determinar
los aspectos ambientales significativos de la organización. Generalmente no son necesarios
análisis y mediciones complejos para las pequeñas y medianas empresas; podría utilizarse un
proceso sencillo de categorización.
Tal método, para decidir qué es significativo, también debería tener en cuenta las preocupaciones
de las partes interesadas internas y externas tales como, los valores de la organización, su imagen
pública, las preocupaciones del personal o el punto de vista de vecinos y miembros de la
comunidad y/o los requisitos legales. Otros criterios pueden ser la duración, la frecuencia y
severidad de los impactos ambientales, la probabilidad de ocurrencia, las consecuencias
potenciales y el grado de controles existentes para tratar estos impactos.
Es necesario un método para mantener actualizada la información sobre los aspectos ambientales
de la organización y si son significativos. El método puede ajustarse en el futuro, a medida en que
la organización vaya ganando experiencia y pericia en la gestión ambiental.
En la tabla 1 se muestran ejemplos de métodos para determinar aquellos aspectos que tienen o
pueden tener, impactos significativos sobre el medio ambiente. No existe un único camino para
determinar qué aspectos son significativos. En principio la determinación puede basarse en
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Tabla1 - Ejemplo de métodos para determinar aquellos aspectos que tienen o que pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente
Principio de determinación Ejemplo
Criterios Se pueden elegir criterios para determinar la significatividad basados en
consideraciones ambientales, tales como: la escala, severidad y duración del
impacto, el tipo, tamaño y frecuencia de un aspecto ambiental; requisitos
legales tales como, los límites de emisión de vertido en permisos o
reglamentaciones; las preocupaciones de las partes interesadas internas y
externas como las relativas a los valores de la organización, su imagen
pública y de la comunidad o del personal tales, como ruidos, olores,
degradación visual.
Conocimiento y experiencia La organización debería involucrar a las personas que sean competentes con
ambiental respecto a las cuestiones ambientales. Si en la organización no se dispone de
personas competentes, puede buscar ayuda de entidades externas, tales
como: asociaciones de comercio, organismos reguladores locales,
universidades, ONG y otras.
Metodología coherente Es importante utilizar una rutina coherente y repetible aunque pueden no ser
necesarios análisis y mediciones complejas para las PYME.
6.1.5. Paso 4
6.2.1. Generalidades
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6.2.2. Paso 1
Las organizaciones deberían reconocer que pueden tener requisitos legales basados en el uso de
recursos (como agua, y energía no renovable), el diseño del producto y los límites de emisión
prescritos para agua, aire, ruido, olores o para instalar o hacer funcionar equipos específicos
como calderas, tanques subterráneos, o para el almacenamiento de residuos peligrosos. Estos
pueden estar prescritos por organismos reguladores, en forma de legislación, permisos, licencias
y límites de descarga.
Dado que las consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos legales, pueden constituir
una amenaza para la existencia de la organización (incluyendo posiblemente: multas, suspensión
de las operaciones, preocupación de la comunidad, insatisfacción del cliente o disputas
contractuales), todas las organizaciones tienen que conocer cómo afectan los requisitos legales a
sus operaciones y desarrollar planes para cumplirlos.
La organización también puede tener otros requisitos ambientales, como los de los contratos de
suministro, los esperados por las asociaciones de comercio, o por otros acuerdos suscritos por la
organización.
6.2.3. Paso 2
La organización debería documentar sus requisitos legales u otros requisitos en una base de datos,
un registro o una lista.
6.2.4. Paso 3
Aquellos con conocimiento técnico de los requisitos legales y otros requisitos y de cómo se
aplican a las actividades y aspectos ambientales de la organización deberían ser responsables de
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determinar, comunicar y hacer seguimiento de los requisitos legales y otros requisitos, a quienes
sean responsables de las operaciones pertinentes, incluyendo a los contratistas.
6.2.5. Paso 4
Los requisitos legales y otros requisitos deberían revisarse periódicamente. La frecuencia de esta
revisión depende de la probabilidad de que haya cambios. Deberían considerarse los requisitos
nuevos o modificados o aquellos que puedan aplicar si hay cambios en la estructura o el tamaño
de la organización, o en la gama de productos o servicios. La información pertinente debería
comunicarse a los responsables de modo que puedan entenderla y actuar en consecuencia. Esto
puede incluir establecer o cambiar procedimientos de operación, de seguimiento de las emisiones
y los vertidos o tomar otras acciones a cumplir.
6.3. Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización
6.3.1. Generalidades
Una vez identificados los requisitos legales y otros requisitos, es esencial evaluar el grado de
cumplimento de los mismos. Para demostrar el cumplimiento, de manera continua, será necesario
establecer métodos e indicadores para medirlo. La evaluación del cumplimiento también es
necesaria para demostrar las mejoras en el desempeño.
6.3.2. Paso 1
6.3.3. Paso 2
Las organizaciones deberían designar personal competente, para identificar y planificar los
métodos para dar seguimiento y medir el cumplimiento. Debería desarrollarse un procedimiento
para evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos. El método requiere la
identificación de los indicadores necesarios para demostrar el cumplimiento con los requisitos
legales. Los indicadores pueden ser cualitativos y cuantitativos.
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6.3.4. Paso 3
6.3.5. Paso 4
Los registros deberían conservarse para demostrar el cumplimiento y deberían comunicarse a las
parte interesadas pertinentes, según sea necesario, incluyendo la alta dirección.
NOTA Si se detecta una no conformidad, tiene que actuarse de acuerdo con el apartado 6.10.
6.4.1. Generalidades
La política ambiental es una breve declaración pública donde se expresan en términos generales
las intenciones, el rumbo y los compromisos de la organización, con respeto a la mejora de su
desempeño ambiental.
6.4.2. Paso 1
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6.4.3. Paso 2
La alta dirección debería orientar el desarrollo de la política, pero con aportaciones de toda la
organización. Una amplia participación ayuda a que la política sea apropiada para la organización
y asegura que tanto el personal como la dirección se comprometan con su contenido.
Para alcanzar los requisitos de la Norma ISO 14001, una política ambiental debería:
a) ser apropiada para la naturaleza, tamaño, e impactos ambientales de sus actividades, productos y
servicios;
b) incluir un compromiso de mejora continua y la prevención de la contaminación;
c) incluir el compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organización suscriba que se refieran a sus aspectos ambientales;
d) proporcionar el marco de referencia para el establecimiento y la revisión de los objetivos y metas
ambiéntales;
e) estar documentada, implementada y mantenida;
f) comunicarse a todas las personas que trabajan en la organización o en su nombre; y
g) estar a disposición del público.
Una organización no necesita preparar una política que al primer intento refleje por completo
estos requisitos. A menudo, es útil preparar una política ambiental preliminar como punto de
partida.
La organización debería comenzar revisando cualquier política o compromiso ambiental que haya
realizado aunque no hayan sido formalizados o esté por escrito. También puede ayudar ver las
políticas que otras organizaciones similares puedan tener. Además debería prestar atención a
cualquier declaración o compromiso realizados por la casa matriz.
Por ejemplo:
6.4.4. Paso 3
Verificar que la política ambiental preliminar aún sea pertinente y modificarla o ampliarla según
sea necesario a la vista de cualquier nueva información que se haya obtenido desde el momento
en que se redactó.
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Verificar que el contenido escrito, cumple completamente los requisitos de la Norma ISO 14001
como se cita en el paso 2 (véase 6.4.3), haciendo referencias cruzadas del contenido con estos
requisitos y modificándolo cuando sea necesario.
El documento de la política ambiental finalizado debería ser aprobado por la alta dirección y la
alta dirección puede firmarlo para demostrarlo.
6.4.5. Paso 4
La política debería presentarse a los nuevos empleados, a los contratistas y, cuando sea aplicable,
a los visitantes. Es una buena práctica colocar la política en sitios visibles del lugar de trabajo. Lo
más importante es que la alta dirección se comporte según los valores expresados en los
compromisos de la política. El personal debería ser capaz de explicar a otros cuales son los
compromisos y el papel que ellos juegan a nivel individual para lograrlos.
6.5.1. Generalidades
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6.5.2. Paso 1
La organización debería reconocer que las metas, y objetivos ambientales y los programas para
alcanzarlos, deberían establecerse para mejorar el desempeño, en cualquier elemento del sistema
de gestión ambiental de la organización.
6.5.3. Paso 2
6.5.3.1. Los programas son los planes de acción que implementa la organización, a fin de lograr
sus objetivos y metas. Un programa define:
a) compromisos de la política;
b) aspectos ambientales significativos;
c) requisitos legales y otros requisitos.
a) opciones tecnológicas;
b) requisitos operacionales y del negocio;
c) puntos de vista de partes internas y externas;
d) acciones requeridas para alcanzar los objetivos y metas;
e) plazos requeridos para lograr objetivos y metas;
f) requisitos de recursos para llevar a cabo las acciones cumpliendo con los plazos;
g) las actividades requeridas para generar conciencia, habilidades y conocimiento;
h) el papel y la responsabilidad que tendrán los individuos o los grupos en las acciones para
el logro de objetivos y metas.
6.5.4. Paso 3
Los objetivos y las metas deberían ser medibles y apoyar a los compromisos hechos en la política
ambiental. La organización debería establecer indicadores de desempeño para cada objetivo y
hacer su seguimiento para ver el progreso. Debería comunicar el progreso a las partes interesadas
internas y externas. No es necesario que todos los objetivos y metas se dirijan a la mejora
continua, algunos pueden dirigirse a mantener el nivel actual de desempeño.
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En el apartado 6.8 se puede encontrar orientación más detallada sobre el establecimiento y uso de
indicadores de desempeño ambiental.
6.5.5. Paso 4
Definir las actividades adicionales y los recursos necesarios para alcanzar los objetivos y metas.
Se debería establecer una prioridad para los objetivos, metas y programas y ajustarlos para tener
en cuenta la posición financiera particular de la organización y los costos que representan.
También se deberían tener en cuenta los recursos disponibles. La responsabilidad de trabajar en el
logro de los objetivos y metas debería asignarse al personal, las funciones y los niveles
pertinentes de la organización. Entre otras consideraciones se deberían incluir las prioridades
operacionales (como las áreas de mejora) y consideraciones de negocio (tales como, ampliaciones
o modificaciones planificadas del núcleo del negocio).
6.6.1. Generalidades
Los controles operacionales son necesarios para asegurar que los aspectos significativos de la
organización se gestionan de manera que minimicen sus impactos negativos y se realcen los
impactos positivos sobre el medio ambiente. Los procedimientos de control también deberían
apoyar el logro de los objetivos y metas, lo que a cambio, apoya los compromisos de la política
de la organización hacia la mejora continua y el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos.
6.6.2. Paso 1
Al momento de adoptar la Norma Internacional ISO 14005: 2010 como Norma Nacional, han sido
publicadas las revisiones de las Normas (ISO 14001 e ISO 14004) en su tercera edición
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6.6.3. Paso 2
Al determinar los controles que necesita, la organización debería considerar todas sus actividades
cotidianas, tales como fabricación, mantenimiento y almacenamiento de productos, así como
aquellas relacionadas con las funciones de gestión, tales como compras, ventas, marketing
(mercadeo), investigación y desarrollo y diseño e ingeniería de productos. También debería
considerarse el transporte para el envío de los productos. Además, se debería considerar las
operaciones realizadas por sus contratistas o proveedores en la medida en que puedan afectar a la
gestión de los aspectos ambientales.
6.6.4. Paso 3
Los controles especifican la manera de llevar a cabo una actividad o un proceso y pueden incluir
controles de ingeniería como de contención primaria y/o secundaria, barreras físicas, y/o
controles administrativos, tales como procedimientos documentados o instrucciones de trabajo,
especificaciones técnicas relativas al equipo y la maquinaria y acuerdos contractuales que
especifiquen requisitos para los proveedores/contratistas.
Los procedimientos pueden ser muy detallados y de aplicación limitada (por ejemplo, un
procedimiento para poner en marcha un proceso químico); también pueden ser complejos, por
ejemplo un mapa de procesos, o simples, tales como una lista de pasos, una lista de verificación,
diagramas de flujo o una secuencia de imágenes y deberían estar documentados.
Al desarrollar los procedimientos, es una buena práctica involucrar a aquellos que realmente
llevan a cabo las operaciones para asegurarse de que éstos reflejen adecuadamente la manera en
que se realizan las operaciones. Una vez finalizado el procedimiento necesita comunicarse a
todos los involucrados en la actividad, incluyendo los contratistas y proveedores, cuando sea
necesario, de manera que todos sepan qué se requiere.
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6.6.5. Paso 4
Los controles deberían revisarse periódicamente para asegurar de que son eficaces (véase la
Figura 2 como ejemplo).
Una compañía pequeña ha identificado como uno de sus aspectos significativos (que tiene lugar en circunstancias anormales)
que durante el llenado del tanque de diesel usado para su caldera, el fluido podría derramarse a través del respiradero del
tanque.
La compañía examinó los posibles controles y decidió que la forma más proactiva y eficaz para rectificar esta situación, sería
usar un sistema de circuito cerrado de rellenado de combustible con válvulas de cierre automático. Sin embargo, una
investigación reveló que el proveedor de combustible no tiene dicho equipo y estaba utilizando un sistema manual de circuito
abierto para rellenar el tanque. La introducción de un sistema de circuito cerrado sería muy costosa.
Esto llevó a la compañía a considerar un enfoque reactivo para controlar este riesgo, introduciendo tanto controles de
ingeniería como administrativos, como sigue:
a) El control de ingeniería que decidieron usar fue colocar un contenedor secundario (construir un muro de ladrillo)
alrededor del tanque. Consideraron la instalación de una válvula de corte accionada por un flotador, pero les
preocupaba su fiabilidad y eligieron utilizar el contenedor.
b) También tomaron la decisión de incluir un requisito en el contrato del proveedor de combustible, para que durante
el proceso de rellenado, la boquilla no quedara desatendida y el nivel del combustible fuera vigilado por el operario
todo el tiempo.
c) Se colocó un aviso de precaución impreso junto al punto de llenado de combustible, recordando a los operarios que
no abandonaran el punto de llenado mientras este estuviera en progreso y para controlar visualmente el nivel de
combustible en el tanque.
6.7.1. Generalidades
Es necesario evitar cualquier impacto ambiental que pudiera resultar de las situaciones de
emergencia. Cuando sucedan tales situaciones, es esencial controlar y minimizar el impacto
mediante una planificación eficaz. Estar bien preparados y asegurarse de que quienes trabajan
para la organización o en su nombre, saben qué hacer en tales circunstancias puede reducir los
impactos sobre el medio ambiente. Se pueden utilizar planes de emergencia y procedimientos
asociados para definir y documentar las respuestas eficaces.
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6.7.2. Paso 1
6.7.3. Paso 2
6.7.4. Paso 3
6.7.5. Paso 4
6.7.6. Paso 5
6.8.1. Generalidades
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6.8.2. Paso 1
La organización debería reconocer que se necesitan mejoras en el desempeño del SGA y en sus
resultados. Los resultados incluyen el desempeño ambiental relacionado con las actividades,
productos y servicios de la organización. El desempeño puede medirse mediante el
establecimiento de indicadores de desempeño ambiental (IDA).
Las actividades de seguimiento y medición proporcionan datos clave, mediante los cuales una
organización puede evaluar su desempeño contrastándolo con su política ambiental, requisitos
legales, objetivos y metas.
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6.8.3. Paso 2
6.8.3.1. La organización debería recopilar información sobre las características clave y definir
para desarrollar los indicadores.
Para cada característica clave (o serie de características), definir el equipo y métodos a aplicar, ya
sea utilizando métodos de ensayo reconocidos (por ejemplo la determinación de la DQO
(Demanda Química de Oxígeno), o un análisis de datos pertinentes (por ejemplo, el consumo de
combustible para la evaluación de emisiones de CO2).
Las mediciones pueden ser cualitativas o cuantitativas. El seguimiento y medición pueden servir
para muchos propósitos en un SGA, como por ejemplo:
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- realizar el seguimiento de las emisiones y los vertidos para cumplir con los requisitos
legales, y otros requisitos que la organización suscriba;
- realizar el seguimiento del consumo de agua, energía o materias primas para cumplir con
los objetivos metas;
- proporcionar datos para apoyar o evaluar los controles operacionales;
- proporcionar datos para evaluar el desempeño ambiental de la organización;
- proporcionar datos para evaluar el desempeño del SGA; y
- proporcionar datos para iniciar las acciones correctivas y preventivas.
6.8.4. Paso 3
Recopilar y evaluar los datos, frente a las características clave identificadas, para determinar la
conformidad con los objetivos, las metas y los indicadores de desempeño ambientales. Los datos
proporcionados por este proceso serán una información de entrada fundamental para la revisión
por la dirección del SGA.
Una organización debería tener un enfoque sistemático para medir y realizar el seguimiento de su
desempeño ambiental de manera regular. Para lograrlo, una organización debería planificar qué,
dónde y cuándo debería medirse, y qué métodos deberían de utilizarse. Para centrar los recursos a
las mediciones más importantes, la organización debería identificar las características clave de los
procesos y las actividades que puedan medirse y que proporcionen, la información más útil.
Las mediciones deberían realizarse bajo condiciones controladas con procesos apropiados para
asegurar la validez de los resultados, tales como, la calibración adecuada del equipo de
seguimiento y de medición, la participación de personal cualificado y el uso de métodos de
control de la calidad adecuados. Los procedimientos documentados para realizar el seguimiento y
medición pueden ayudar a proporcionar coherencia en las mediciones y aumentar la confianza de
los datos producidos. Las organizaciones que no cuenten con recursos internos pueden contratar
los servicios de un laboratorio externo.
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6.8.5. Paso 4
6.8.6. Paso 5
La organización debería asegurarse de que los indicadores seleccionados son representativos del
desempeño ambiental.
Los resultados del seguimiento y medición deberían analizarse y utilizarse para identificar tanto
los éxitos como las áreas que requieren corrección o mejora.
6.9.1. Generalidades
Es necesario llevar a cabo auditorías internas para asegurarse de que se están cumpliendo los
acuerdos planificados de la organización.
Un programa de auditoría interna puede llevarse a cabo como una sola actividad o dividirse en
partes más pequeñas. También es posible realizarlo según sea apropiado para objetivos
específicos bien definidos. Por ejemplo, una auditoría interna puede llevarse a cabo como una
verificación, para asegurarse de que se han identificado todos los requisitos legales o que se han
implementado mecanismos de comunicación eficaces.
En cualquier caso, es importante que todas las unidades y funciones de la organización dentro del
alcance definido de su SGA, y todos los elementos de su SGA, se auditen por completo dentro
del periodo de auditoría decidido por la organización.
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6.9.2. Paso 1
La organización debería reconocer que realizar auditorías internas le indicará si los métodos y las
prácticas se han implementado realmente y si están funcionando según lo planificado.
6.9.3. Paso 2
Es necesario determinar qué requiere ser auditado, cuándo y en qué profundidad, para identificar
qué áreas están funcionando bien y cuáles no.
Los auditores deberían ser competentes y deberían estar familiarizados con el SGA propuesto y,
cuando sea pertinente, con los detalles de la norma que corresponda.
Es posible recurrir a las distintas fuentes de información para guiar el desarrollo de un plan de
auditoría centrado. Tal información podría incluir:
- información relativa a los elementos del sistema y controles operacionales dentro de las
unidades o funciones;
- información con respecto al grado de cumplimiento de los objetivos y metas y registros
sobre el desempeño ambiental y la eficacia de los controles operacionales;
- cuestiones ambientales locales alrededor del sitio en que se ubica la organización;
- información derivada de las observaciones en el sitio;
- entrevistas con el personal.
6.9.4. Paso 3
Esta persona debería determinar cómo se auditarán las áreas, por ejemplo, por procedimiento o
por departamento, y cuándo van a auditarse.
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6.9.5. Paso 4
Una vez que se ha realizado un programa completo de auditorías internas, los hallazgos de
auditoría de no conformidades o cualquier mejora necesaria identificada debería comunicarse a la
dirección para que puedan corregirse o llevarse a cabo.
6.9.6. Paso 5
6.10.1. Generalidades
En los casos en que se identifique que las políticas establecidas por la organización y las acciones
planificadas (y, cuando sea aplicable, los procedimientos resultantes) no se están cumpliendo,
será necesario desarrollar y tomar acciones correctivas o preventivas. Este es un elemento
fundamental para el éxito de cualquier sistema y representa la esencia de la mejora continua.
6.10.2. Paso 1
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- las cosas no siempre suceden según lo planeado y que se requiere tomar acciones cuando
éstas salen mal para corregir o mitigar el impacto ambiental causado;
- se deberían tomar acciones para evitar la recurrencia de lo que salió mal;
- se deberían tomar acciones para evitar la ocurrencia de lo que podría salir mal.
6.10.3. Paso 2
- identificar las cosas que hayan salido mal (no conformidades). Esto se podría llevar a
cabo mediante observación, análisis de los resultados de medición, o auditorías;
- iniciar e implementar correcciones de las no conformidades reales (por ejemplo: remediar
un derrame, retirar los residuos colocados en el lugar equivocado, calibrar el equipo de
medición no calibrado).
Las acciones tomadas deberían ser apropiadas a la naturaleza y magnitud de los impactos
ambientales causados por la no conformidad.
6.10.4. Paso 3
Las acciones correctivas tomadas deberían ser apropiadas a la naturaleza y magnitud del impacto
ambiental causado por la no conformidad.
6.10.5. Paso 4
Las acciones preventivas tomadas deberían ser apropiadas a la naturaleza y magnitud del impacto
ambiental que la no conformidad potencial podría causar.
6.10.6. Paso 5
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6.11.1. Generalidades
La revisión por la dirección de la implementación y el rumbo del SGA debería producirse como
una actividad periódica a lo largo del proceso de implementación. Por otra parte, el proceso de
revisión por la dirección ofrece una oportunidad para evaluar los progresos en la mejora del
desempeño ambiental. Asimismo, no obstante, las actividades de revisión por la dirección
formales proporcionan a la alta dirección una gran oportunidad para revisar el desempeño del
SGA y su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Más aún, los representantes de la
dirección pueden contribuir directamente a la estrategia y a los procesos de toma de decisiones
relativos al funcionamiento y desarrollo continuo del SGA. Esto permitirá a la dirección hacer
frente a la necesidad de cambios en los elementos fundamentales del SGA tales como: la política,
los objetivos, las metas y el programa, a la luz de la experiencia y de las circunstancias
cambiantes.
La revisión por la dirección puede llevarse a cabo en cualquiera de sus formas, pero debería
incluir información sobre el desempeño ambiental de la organización y el desempeño del SGA.
Los registros de la revisión deberían conservarse.
Cuando sea apropiado, las personas responsables de implementar el SGA y de proporcionar los
recursos deberían participar en esta revisión. La revisión por la dirección debería realizarse tan a
menudo como sea oportuno.
6.11.2. Paso 1
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6.11.3. Paso 2
- los resultados de las auditorías internas y acciones correctivas, que traten los hallazgos de
la auditoria;
- la comunicación de las partes interesadas externas, incluyendo los registros de quejas;
- los resultados de evaluaciones del cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos que la organización suscriba;
- el desempeño ambiental de la organización (resultados del seguimiento y medición de los
indicadores de desempeño ambiental sobre las características clave de sus aspectos
ambientales significativos);
- la revisión de los avances en los objetivos, metas y programas;
- el estado de las acciones correctivas y preventivas;
- las acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas;
- información sobre circunstancias cambiantes, incluyendo desarrollos en los requisitos
legales y otros requisitos, relacionados con los aspectos ambientales de la organización;
- los cambios existentes o previstos en las actividades, productos o servicios de la
organización;
- la evaluación de los aspectos ambientales que puedan derivarse de los desarrollos nuevos
o planificados;
- el progreso científico y tecnológico relacionado con los aspectos ambientales de la
organización;
- las lecciones aprendidas de emergencias y situaciones críticas;
- las tendencias en los puntos de vista de las partes interesadas;
- las recomendaciones para la mejora y la planificación de los recursos necesarios.
6.11.4. Paso 3
Se debería decidir sobre las acciones específicas para optimizar el sistema de gestión ambiental
con el fin de lograr mejoras en el desempeño ambiental global.
Para cumplir el propósito de un SGA y en aras de la mejora continua, las decisiones y acciones de
mejora deberían surgir como resultado de cada revisión por la dirección.
La alta dirección debería confirmar los resultados de las acciones adoptadas tras la revisión por la
dirección.
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ANEXO A
(Informativo)
A.1.1 Generalidades
Este Anexo pretende asesorar acerca de las ampliaciones requeridas cuando se pretende la
conformidad del SGA con el esquema de ecogestión y ecoauditoría (EMAS), basándose en las
etapas alcanzadas de acuerdo con esta norma. Además proporciona una visión global con
respecto a los pasos y fases que conducen desde las etapas iniciales de un SGA conforme a la
Norma ISO 14001 hasta cubrir todos los requisitos de EMAS. Esta Norma se desarrolló para
ayudar a las organizaciones, en particular, las PYMES a implementar un SGA de una manera
específica: es decir, la implementación por fases. Este enfoque se basa en el hecho de que
cualquier organización tendrá implementado algún tipo de sistema de gestión, pero que puede no
estar bien documentado y no cubrir todos los elementos de la buena práctica en el grado
establecido de SGA correspondiente.
EMAS incorpora un sistema de gestión ambiental alineado con la Norma ISO 14001 y aquellas
organizaciones que tienen un SGA certificado según la Norma ISO 14001 pueden avanzar hacia
el registro EMAS incorporando varios elementos adicionales. Algunos de estos elementos ya
están incorporados en esta norma.
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A.1.2.1.4 Para este fin deberían utilizarse formas adecuadas de participación, tales como, el
sistema del libro de sugerencias, grupos de trabajo para proyectos o comités ambientales. Las
organizaciones deberían tomar nota de la orientación de la Comisión sobre las mejores prácticas
en este campo. Cuando así lo requieran, cualquier representante de los empleados también
debería estar involucrado.
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A.1.2.2 Comunicación
Significado: la comunicación puede ser tanto a partes interesadas internas como externas. El
principal estímulo para la comunicación interna es conseguir la aceptación y el apoyo continuo de
la dirección y de los empleados, mientras que la comunicación interna pretende involucrar a las
partes internas en lo que respecta la consideración de sus expectativas así como a dar a conocer al
mundo exterior los logros de la organización.
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Para EMAS: La organización debería ser capaz de demostrar al verificador ambiental qué
información sobre el desempeño ambiental está disponible de manera fácil y gratuita.
La organización debería asegurarse de que esta información esté disponible, al menos, en (una
de) las lenguas oficiales del estado miembro en el que esté registrada y cuando sea aplicable en
las lenguas oficiales de los estados miembros en los que se encuentren sitios cubiertos por el
registro corporativo [véanse detalles en A.2.2.3].
Emitir una declaración ambiental que cumpla los requisito mínimos establecidos el Reglamento
(CE) Nº 1221/2009, Parte B.3.
Para EMAS: se requiere un esquema de participación de los empleados en todos los niveles.
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a) nótese que para el registro EMAS el alcance del SGA se refiere a un sitio excepto en
algunas circunstancias;
b) comentario: EMAS proporciona requisitos relacionados con el entendimiento del
concepto de sitio, incluyendo que se pueda hacer el registro de:
- grupos de organizaciones “cluster” (es decir, varias pymes con aspectos ambientales
similares), y
- organizaciones virtuales (aquellas sin un sitio físico, por ejemplo consultoría,
logística y transporte).
A.1.3.2.1 Significado
Los requisitos adicionales para EMAS (todas los pasos son adiciones ya que la revisión inicial es un
tema especial en EMAS).
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Paso 1:
Las organizaciones fuera de la Comunidad Europea también deberían hacer referencia a los
requisitos legales relativos al medio ambiente aplicable a organizaciones similares en los
estados miembros en los que tiene la intención de presentar una solicitud. La identificación de
todos los aspectos ambientales con un impacto ambiental significativo de acuerdo con el Anexo I
del Reglamento (CE) Nº 1221/2009 calificados y cuantificados, según sea apropiado, y
compilando un registro de los que se consideren significativos.
Paso 2:
Descripción de los criterios para evaluar si el impacto ambiental es significativo de acuerdo con
el punto 3, del Anexo I del Reglamento (CE) Nº 1221/2009.
Paso 3:
Paso 4:
Paso 5:
Para más detalles sobre los requisitos EMAS véase el Anexo I del Reglamento (CE) Nº
1221/2009.
A.1.3.3.1 Significado
Todas las organizaciones tienen un sistema de gestión a través del cual realizan sus actividades.
Puede dividirse en varias partes o subsistemas que pueden gestionarse de manera separada. Los
subsistemas reflejan las diferentes necesidades y expectativas de la partes interesadas (véase la
referencia [21]). Considerar el subsistema que trate los aspectos de gestión del desempeño
relacionados con el medio ambiente (sistema de gestión ambiental SGA), identificar las maneras
en la que sus actividades, productos y servicios pueden impactar en el medio ambiente
(conocidos como “aspectos ambientales” de la organización) y determinar cuáles son los más
importantes (significativos) son pasos esenciales para establecer dicho SGA. Estos ayudan a la
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organización a centrar sus recursos y esfuerzos en acciones que minimicen, eliminen o al menos
controlen cualquier impacto negativo y acentúen los impactos positivos. Gestionar los aspectos
ambientales no sólo proporciona una mejora ambiental significativa, sino que también puede
generar beneficios financieros y otros beneficios comerciales.
- mientras la Norma ISO 14001 distingue los aspectos ambientales que la organización
puede controlar frente a aquellos en los que puede tener influencia, EMAS es más preciso
al utilizar los términos “aspectos directos” y “aspectos indirectos”;
- el Reglamento (CE) Nº 1221/2009, Anexo I, proporciona ejemplos para los dos grupos de
aspectos ambientales y también está disponible un documento de orientación específica
relativo a la elección de criterios para evaluar si es significativo [Reglamento (CE) Nº
1221/2009, Anexo I].
Los detalles sobre requisitos EMAS se pueden encontrar en el Reglamento (CE) Nº 1221/2009,
Anexo I.
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Los detalles sobre los requisitos EMAS se pueden encontrar en el Reglamento (CE) Nº
1221/2009, Anexo I.
A.1.3.4.1 Significado
Identificar todas las obligaciones legales y otros requisitos pertinentes es esencial para cualquier
sistema de gestión ambiental. Es importante que la organización comprenda aquellas
obligaciones legales relativas a sus aspectos ambientales a fin de cumplir sus obligaciones con la
sociedad, se asegure del cumplimiento legal, evite conflictos judiciales y multas y mantenga o
mejore su imagen. Debido a que las obligaciones legales son diferentes en cada país, son únicas
para cada organización y sitio. Otros requisitos que la organización puede suscribir pueden ser los
protocolos no vinculantes, los acuerdos voluntarios y /o los códigos de práctica.
Para EMAS el cumplimiento legal incluye los permisos y límites permitidos; detalles sobre los
requisitos EMAS se pueden encontrar en el Reglamento (CE) Nº 1221/2009, Parte B.4.
A.1.3.5.1 Significado
Una vez identificados las obligaciones legales y otros requisitos, es esencial verificar el grado en
que la organización los está cumpliendo. A fin de demostrar el cumplimiento de manera continua
deberían establecerse métodos e indicadores para medir el cumplimiento. La evaluación del
cumplimiento también es necesaria para demostrar mejoras en el desempeño.
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A.1.3.6.1 Significado
La política ambiental es una breve declaración pública que resume las intenciones y compromisos
de la organización en relación con la mejora de su desempeño ambiental.
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Para EMAS, la política ambiental debería incluir un compromiso para la mejora continua del
desempeño ambiental [Véanse detalles sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE) Nº
1221/2009, Parte B.6].
A.1.3.7.1. Significado
Para EMAS, los medios para alcanzar los objetivos y las metas no podrán ser objetivos
ambientales [Véanse detalles sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE) Nº 1221/2009,
Anexo II, B.3, 3].
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A.1.3.8.1 Significado
Reconocer la necesidad de Reunir información sobre las Desarrollar un procedimiento Recopilar, medir, analizar y Evaluar la idoneidad de los
evaluar el desempeño ambiental características clave y definir para realizar el seguimiento y evaluar el desempeño de la indicadores.
y desarrollar indicadores para los indicadores de desempeño. la medida de acuerdo con los organización. Para EMAS: Cualquier
este propósito. Para EMAS: Cuando se indicadores de desempeño Calibrar los equipos y conservar cambio de los indicadores
Para EMAS: Cuando se desarrollan indicadores clave ambiental de la organización.los registros. clave de desempeño debería
desarrollan indicadores clave de desempeño, se deberían Para EMAS: cuando se Para EMAS: Cuando se alinearse con los requisitos de
de desempeño, se deberían considerar los requisitos de desarrollan indicadores clave desarrollan indicadores clave EMAS como se especifica en
considerar los requisitos de EMAS como se especifica en de desempeño, se deberían de desempeño, se deberían el Reglamento (CE) Nº
EMAS como se especifica en el el Reglamento (CE) Nº considerar los requisitos de considerar los requisitos de 1221/2009, Anexo II, Parte B.
Reglamento (CE) Nº 1221/2009, Anexo II, Parte EMAS como se especifica en EMAS como se especifica en el Detalles sobre los requisitos
1221/2009, Anexo II, Parte B. B. el Reglamento (CE) Nº Reglamento (CE) Nº de EMAS en el Reglamento
Las organizaciones deberían Detalles sobre los requisitos 1221/2009, Anexo II, Parte 1221/2009, Anexo II, Parte B. (CE) Nº 1221/2009, Parte B.1.
ser capaces de demostrar que el de EMAS en el Reglamento B.
Detalles sobre los requisitos de
sistema de gestión y los (CE) Nº 1221/2009, Parte Detalles sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE)
procedimientos de auditoría B.1. de EMAS en el Reglamento Nº 1221/2009, Parte B.1.
tratan el desempeño ambiental (CE) Nº 1221/2009, Parte
real. B.1.
Si la organización comprende
más de un sitio, cada sitio
debería cumplir con los
requisitos de EMAS,
incluyendo la mejora continua
del desempeño ambiental.
Detalles de los requisitos de
EMAS en el Reglamento (CE)
Nº 1221/2009, Anexo II, Partes
B.1 y B.3.
Las organizaciones deberían ser capaces de demostrar que el sistema de gestión y los
procedimientos de auditoría tratan el desempeño ambiental real.
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Si la organización cuenta con más de un sitio, cada uno de los sitios debería cumplir con los
requisitos de EMAS, incluyendo la mejora continua del desempeño ambiental [Véanse detalles
sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE) Nº 1221/2009, Anexo II, Partes B.1 y B.3].
Para EMAS, los medios para alcanzar los objetivos y las metas no pueden ser objetivos
ambientales [Véanse detalles sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE) Nº 1221/2009,
Anexo II, B.3, 3)].
Para EMAS, los medios de alcanzar los objetivos y las metas no pueden ser objetivos
ambientales [Véanse detalles sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE) Nº 1221/2009,
Anexo II, B.3, 3)].
Tener en cuenta que para EMAS, los medios para alcanzar los objetivos y las metas no pueden
ser objetivos ambientales [Véanse detalles sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE) Nº
1221/2009, Anexo II, B.3, 3)].
Para EMAS, los medios para alcanzar los objetivos y las metas no pueden ser objetivos
ambientales [Véanse detalles sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE) Nº 1221/2009,
Anexo II, B.3, 3)].
A.1.3.9.1 Significado
Es necesario realizar auditorías internas para asegurar que lo planificado por la organización se
está cumpliendo y que el SGA es conforme a las normas preseleccionadas.
Una auditoría interna puede llevarse a cabo como una actividad única o dividida en partes más
pequeñas que en conjunto conforman un programa de auditoría completo.
También puede llevarse a cabo, según corresponda, para objetivos específicos, definidos.
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Por ejemplo, una auditoría interna puede llevarse a cabo como una verificación para garantizar
que todos los requisitos legales se han identificado o que los mecanismos de comunicación
efectivos están en su lugar.
En cualquier caso, es importante que todas las unidades y funciones de la organización dentro del
alcance definido de su SGA, y todos los elementos de su SGA, hayan sido auditados
completamente en el periodo de auditoría decidida por la organización.
A.1.3.10 Tratamiento de las no conformidades - Gestión cuando las cosas no salen según lo
planificado
A.1.3.10.1 Significado
Cuando se identifica que las políticas establecidas y las actividades planeadas por la organización
(y los procedimientos resultantes, si es de aplicación) no son conformes, será necesario
desarrollar y adoptar acciones correctivas o preventivas. Este es un elemento fundamental de
cualquier sistema con éxito y está en el corazón de la mejora continua. Dichas no conformidades
se pueden identificar de varias maneras e informar sobre ellas no deberían limitarse al proceso de
auditoría.
A.1.3.11.1 Significado
La revisión por la dirección de la implementación y la orientación del SGA debería ser una
actividad continua durante la implementación del proceso. Además, el proceso de revisión por la
dirección proporciona una oportunidad para evaluar el progreso en la mejora del desempeño
ambiental. Además, sin embargo, las actividades formales de revisión por la dirección
proporcionan a la alta dirección una oportunidad estructurada para revisar el desempeño del SGA
y evaluar si es apropiado, adecuado y eficaz. Además, representantes de la dirección pueden
contribuir directamente a los procesos de establecimiento de la estrategia y toma de decisiones
relativos a la operación y al desarrollo continuo del SGA. Permite la gestión para tratar la
necesidad de cambio a los elementos centrales del SGA, tales como la política, objetivos y metas,
y el programa a la luz de la experiencia y las circunstancias cambiantes.
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La revisión por la dirección puede realizarse en cualquier forma, pero debería incluir información
relacionada con el desempeño ambiental de la organización y el desempeño del SGA. Los
registros de la revisión deberían retenerse.
Cuando corresponda, las personas que son responsables de la implementación del SGA y de
proporcionar recursos deberían participar activamente en esta revisión. La revisión por la
dirección debería realizarse tan frecuentemente como sea necesario.
A.2 Detalles sobre los requisitos adicionales del Reglamento (CE) Nº 1221/2009
A.2.1.1 Generalidades
El informe debería proporcionar datos sobre elemento de entrada /impacto real. Si la descripción
afectara de manera adversa la confidencialidad de la información comercial o industrial de la
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organización cuando dicha confidencialidad está proporcionada por una ley nacional o de la
Comunidad Europea para proteger un interés económico legítimo, la organización puede estar
autorizada para indexar esta información en su informe, por ejemplo estableciendo una referencia
por un año (con el numero indexado 100) a partir del cual aparecería el desarrollo del elemento
de entrada/impacto real.
A.2.1.2.1 Los indicadores básicos deberían aplicarse a todos los tipos de organizaciones. Se
centran en el desempeño en las siguientes áreas ambientales clave:
a) eficiencia energética;
b) eficiencia material;
c) agua;
d) residuos;
e) biodiversidad;
f) emisiones.
Cuando una organización concluye que uno o más de los indicadores principales no son
relevantes para sus aspectos ambientales directos significativos, la organización no puede
informar sobre aquellos indicadores principales. La organización debería proporcionar
justificación de aquel efecto con referencia a su revisión ambiental.
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A.2.1.2.3 Cada organización debería informar sobre los tres elementos de cada indicador
La indicación del elemento de entrada/resultado total anual en el campo dado, Figura A, debería
indicarse como sigue:
1) relativo al “uso total de energía directa”, debería indicar el consumo energético anual
total, expresado en MWh o GJ,
2) relativo al “uso total de energía renovable”, debería indicar el porcentaje de consumo
energético (electricidad y calor) anual total producido por la organización de fuentes
de energía renovable,
e) sobre biodiversidad: relativo al “uso del suelo”, expresado en metros cuadrados de área
construida;
f) sobre emisiones:
Además de los indicadores definidos en este apartado, una organización puede utilizar también
otros indicadores para expresar el elemento de entrada/impacto total en el campo dado.
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Además de los indicadores definidos anteriormente, una organización puede también utilizar
otros indicadores para expresar su producción global anual.
Cada organización también debería informar anualmente de su desempeño relacionado con sus
aspectos ambientales más significativos como se identifican en su declaración ambiental y,
cuando esté disponible, tomar en consideración documentos de referencia sectoriales como se
especifica en el Reglamento (CE) Nº 1221/2009, Artículo 46.
A.2.2.1 Intención
La intención de este paso es ayudar a una organización para preparar su declaración ambiental.
En particular, este módulo
La declaración ambiental debería contener al menos los tres elementos y deberían cumplir los
requisitos mínimos siguientes:
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d) una descripción de los objetivos y metas ambientales en relación con los aspectos e
impactos ambientales significativos;
e) un resumen de los datos disponibles sobre el desempeño de la organización en relación
con sus objetivos y metas ambientales respecto a sus impactos ambientales significativos.
Se debería informar de los indicadores principales y otros indicadores pertinentes de
desempeño ambiental existentes como se especifica en el Anexo IV del Reglamento (CE)
Nº 1221/2009;
f) otros factores relativos al desempeño ambiental, incluyendo el desempeño en relación con
sus impactos ambientales significativos;
g) una referencia a los requisitos legales aplicables relativos al medio ambiente;
h) el nombre y la acreditación o número de licencia del verificador ambiental y el día de
validación.
La declaración ambiental actualizada debería contener al menos los tres elementos y se deberían
reunir los requisitos mínimos listados en e) a h).
La organización desarrollará una declaración de que cumple con los requisitos EMAS antes
mencionados, con el objetivo de usar un lenguaje sencillo e ilustraciones para facilitar la
comprensión de la información y los datos. A través de consultas internas con las personas
pertinentes, se debería asegurar que la información y los datos en la declaración son un fiel
reflejo de la situación real y no puede ser considerada como engañosa.
La organización debería ser capaz de demostrar al verificador ambiental que cualquier persona
interesada en el desempeño ambiental de la organización puede dar acceso de manera fácil y libre
a la información requerida con anterioridad en los puntos B y C del Reglamento EMAS (CE)
Nº1221/2009, Anexo IV.
La organización debería asegurarse de que esta información esté disponible en (una de) las
lenguas oficiales del Estado Miembro en el que la organización esté registrada y, de ser aplicable,
en (una de) las lenguas oficiales de aquellos Estados Miembros, en los que están localizados los
sitios cubiertos por el registro corporativo.
Las organizaciones que deseen registrarse en EMAS deberían ser capaces de demostrar que:
a) han identificado y conocen las implicaciones para la organización de todos los requisitos
legales aplicables relativos al medio ambiente, identificados durante el análisis ambiental
de acuerdo con el Reglamento (CE) N º 1221/2009; Anexo I;
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A.2.2.5 Análisis ambiental [Capítulo 3.3, sección A del Reglamento (CE) 1221/2009]
a) Las organizaciones deberían ser capaces de demostrar que el sistema de gestión y los
procedimientos de auditoría tratan el desempeño ambiental real de la organización con
respecto a los aspectos directos e indirectos identificados en el análisis ambiental del
Anexo I del Reglamento(CE) Nº 1221/2009.
b) El funcionamiento de la organización respecto a sus objetivos y metas debería evaluarse
como parte del proceso de revisión por la dirección. La organización también debería
comprometerse a la mejora continua de su desempeño ambiental. De este modo, la
organización puede basar su actuación en programas ambientales locales, regionales y
nacionales.
c) Los medios para alcanzar los objetivos y metas no pueden ser objetivos ambientales. Si la
organización comprende uno o más sitios, cada uno de los sitios a los que se aplique
EMAS debería cumplir con todos los requisitos de EMAS, incluida la mejora continua del
desempeño ambiental como se define en el Artículo 2 (2) del Reglamento EMAS (CE) Nº
1221/2009.
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Tabla A.1 - Visión global de los elementos de implementación de un SGA
Fila Apartado de Apartado Elemento Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5 Paso 6
esta norma ISO
14001:2004
1 3.2 — Análisis ambiental Revisar los requisitos Identificación de todos Los criterios para Examen de todas las Evaluación de la
legales, reglamentarios los aspectos evaluar la significancia prácticas y retroalimentación de la
y otros requisitos. ambientales con un de los impactos procedimientos de investigación de
Fuera de la impacto ambiental ambientales deberían gestión ambiental accidentes previos.
Comunidad Europea, significativo de estar de acuerdo con el existentes.
hacer referencia a los acuerdo con el Anexo I Anexo I, punto 3 del
requisitos legales en el del Reglamento (CE) Reglamento (CE) Nº
Estado Miembro donde Nº 1221/2009. 1221/2009.
se prevé el registro.
2 6.1 4.1, 4.3.1 Identificación de los Reconocer que las Desarrollar e Desarrollar e Recopilar y mantener
aspectos ambientales actividades, productos implementar un implementar un actualizado el listado
significativos de la y servicios de la procedimiento para procedimiento para de aspectos
organización. organización, identificar los aspectos determinar aquellos significativos.
interactúan con el ambientales de la aspectos que tienen o
medio ambiente. organización. que pueden tener
Véase 3.4 para el impacto(s)
alcance del SGA. significativo(s) en el
medio ambiente.
Para EMAS: Se
necesita considerar que
los criterios de
significancia debería
ser completos, capaces
de ser verificados
independientemente,
reproducibles y a
disposición del público.
3 6.2 4.3.2 Identificación de los Reconocer que la Identificar los Determinar cómo Mantener la
requisitos legales de la organización puede requisitos legales y aplican a los aspectos actualización sobre la
organización y otros necesitar dar otros requisitos que ambientales de la comprensión de los
requisitos. cumplimiento a sean pertinentes. organización los requisitos legales y
requisitos legales y a Para EMAS: el requisitos legales y otros requisitos
otros requisitos que cumplimiento legal otros requisitos. aplicables a la
estén relacionados con incluye permisos y organización.
sus aspectos límites permitidos.
ambientales.
Apartado de Apartado ISO Elemento Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5 Paso 6
esta norma 14001:2004
4 6.3 4.5.2 Evaluación del Reconocer que la Identificar y planificar los Evaluar periódicamente el Registrar e informar los Para EMAS: Demostrar
cumplimiento con los organización está sujeta a métodos usados para hacer cumplimiento con todos los resultados de la evaluación el cumplimiento legal,
requisitos legales de la requisitos legales y a el seguimiento y medir el requisitos legales y otros incluyendo el cumplimiento incluyendo los permisos
organización y otros otros requisitos, y que es cumplimiento. requisitos. y/o no cumplimiento con y los límites permitidos,
requisitos. necesario que los todos los requisitos legales y tener procedimientos
cumpla. y otros requisitos. para cumplir los
requisitos de manera
continua.
5 6.4 4.2 (Política Preparación e Reconocer la necesidad Preparar una política Finalizar el documento de Hacer que la política
ambiental) implementación de una de tener una política ambiental preliminar, la política ambiental. ambiental esté a disposición
política ambiental. ambiental para la adecuada para la del público. Hacer que
organización. organización. aquellos que trabajen para o
Para EMAS: la política en nombre de la
ambiental debería incluir organización, sean
un compromiso para la conscientes de su contenido
mejora continua del y significado.
desempeño ambiental.
6 6.5 4.3.3 Establecimiento de Reconocer la necesidad Reunir información que les Desarrollar y documentar Trabajar para lograr los
objetivos metas y de establecer e permita desarrollar los objetivos, metas y objetivos y las metas
programas. implementar metas para objetivos, metas y programas para mejorar el mediante la implementación
mejorar el desempeño. programas. desempeño. de programas.
Para EMAS: los medios
para lograr los objetivos y
metas no pueden ser
objetivos ambientales. Para
organizaciones multisitio,
cada uno de los sitios
debería cumplir con todos
los requisitos de EMAS,
incluyendo el desempeño
ambiental.
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ANEXO B
(Informativo)
La extensión en la cual los elementos de soporte son necesarios y crecen según se implementa el
SGA. Esto se demuestra al incrementar el grosor de las flechas de conexión.
NOTA Cuando una organización tiene suficiente compromiso para empezar la implementación de un
SGA, puede iniciar la fase 2.
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ANEXO C
(Informativo)
En el ejemplo en este anexo (Tabla C.1) una compañía XYZ ha decidido implementar un SGA
porque así lo ha requerido su mayor cliente. Ellos no habían identificado previamente ninguna de
sus cuestiones ambientales. Habiendo evaluado la información y los recursos disponibles
decidieron en esta ocasión implementar el SGA en las siguientes tres fases.
Cada una de las siguientes fases se implementa en un ciclo incluyendo la revisión por la
dirección:
NOTA Sin embargo, los elementos de soporte se utilizan en todas las fases.
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ANEXO D
(Informativo)
D.1 Generalidades
El ejemplo en este anexo se tomó de un proyecto de trabajo de un SGA con el fin de ilustrar
cómo los diversos elementos de un proyecto de implementación de SGA encajan entre sí. Este
ejemplo de SGA se enfoca en un número determinado de operaciones y actividades: en toda la
compañía un SGA incluiría un rango más amplio de aspectos e impactos asociados a la
legislación y a los controles operacionales.
El gerente y dueño de la empresa, XYZ, una pequeña planta de fabricaciones de metal con 14
empleados, que incluye a un ingeniero de procesos, un supervisor, dos funcionarios
administrativos y 10 trabajadores, quiere ver si un SGA le aportaría una mejora ambiental general
a su compañía.
En una reunión del equipo de administración la atención se centró en una serie de pequeños
derrames menores que han ocurrido en el área de suministros químicos y almacenamiento.
Aunque los derrames representan un modesto costo en la pérdida de la materia prima, la
operación de limpieza añade sustancialmente costos a la disposición de residuos. Además, se ha
reconocido que estos incidentes pueden tener un impacto significativo en el medioambiente y
fueron incoherentes con el compromiso de la política pública de la planta para prevenir la
contaminación de su propiedad. El consejo dado por la asociación regional de metalurgia de
pymes también indicaba que existe un requisito legal para reportar los derrames al organismo
regulador del medio ambiente.
El equipo de administración reconoció que esta era una cuestión seria y decidió iniciar un
proyecto de gestión ambiental para tratar el problema. El supervisor, responsable de las
operaciones de descargar, analizó los derrames históricos y encontró que cada derrame pudo
haberse prevenido por los equipos de protección que ya estaban instalados. Cinco derrames
ocurrieron con empleados no formados, quienes no habían hecho un uso apropiado del equipo,
tales como recubrimientos de drenaje; y el último de ellos, ocurrió cuando uno de los equipos fue
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usado incorrectamente. El equipo, por lo tanto, acordó que su objetivo debería ser la eliminación
de los derrames.
El primer paso fue aumentar la conciencia ambiental en los 4 operadores responsables de las
operaciones de carga sobre los impactos ambientales asociados con los derrames y para acordar
un plan de acción para prevenir futuros derrames. Éste se acordó en una reunión de seguimiento
con los 4 operadores.
El gerente estableció un programa para cumplir el objetivo que incluye las acciones siguientes:
a) emitir instrucciones a los operadores para asegurar el adecuado control operacional por medio de
definir claramente cómo deben llevarse a cabo los procedimientos de carga y descarga;
b) emitir una instrucción adicional para asegurarse de que, en caso de un derrame (situación
de emergencia), el equipo está apropiadamente localizado y listo para ser utilizado;
c) proveer instrucciones sobre cómo mitigar el impacto y la disposición del residuo;
d) informar a la autoridad local del derrame y las acciones tomadas. Esta instrucción ayudó a
asegurarse del cumplimiento con los requisitos legales pertinentes;
e) las perforaciones fueron planificadas mensualmente; después de una perforación, se
realizaron los procedimientos de emergencia. Solamente a los empleados que demostraron
tener competencia en estos procedimientos ante su supervisor se les permitió llevar a cabo
el trabajo de carga y descarga;
f) señalizaciones y fotos se utilizaron para ilustrar las instrucciones de trabajo sobre cómo
deberían ser utilizado el equipo de protección.
Los controles operacionales incluyen modificación de la bitácora de descargas, tales como: las
que el operador podría registrar cuando los equipos de protección estuvieran en su lugar, o una
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Después de 2 meses, los registros mostraron que no había habido derrames. Sin embargo, un día
por la mañana, el operador empezó a omitir el uso de equipos de protección dando como razón
“falta de tiempo”. Se tomó una acción para corregir esto, se revisó la agenda de la mañana para
asegurarse de que hubiera suficiente tiempo. Se tomó una acción preventiva en forma de
formación a todos los operadores para que notificaran a su supervisor cuando los problemas en la
operación interfirieran con los procedimientos.
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asociación regional de metalurgia de las pymes, se decidió que cinco de esos aspectos podrían
considerarse significativos y pueden producir impactos significativos. Estos incluyen: consumo
de energía eléctrica, vertido de agua al drenaje, ruido producido por los 4 tornos (estos tres
aspectos en condiciones normales), incendio en el depósito de productos químicos y los derrames
ya tratados por el primer proyecto (como situaciones de emergencia potenciales).
Posteriormente el gerente estableció una lista de aspectos realizando los que eran significativos y
una segunda lista con todos los requisitos legales en los cuales incluyó una carta ambiental de la
asociación, a la cual se decidió adherir voluntariamente como parte de la implementación de un
SGA.
El gerente estableció un procedimiento para visitar cada seis meses al consejero del
medioambiente para revisar y actualizar la información relacionada con la identificación y
evaluación de aspectos y los requisitos legales. Los detalles y los resultados de estas reuniones
fueron comunicados a todos los empleados.
Después de revisar los aspectos significativos, el gerente preparó y documentó una nueva política
ambiental para XYZ que incluyó los siguientes propósitos de la compañía:
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D.3.1.1 El siguiente paso fue asegurar que XYZ estaba administrando los aspectos significativos
y tomando las acciones adicionales, cuando fuera necesario.
En el caso de los cinco aspectos significativos, XYZ estableció objetivos (para mejorar o
mantener un cierto nivel de desempeño):
a) ruido: identificación de las fuentes de ruido, revisión y mejora del mantenimiento de los
cuatro tornos, considerado utilizar barreras robustas cercanas a las máquinas, medir los
niveles del ruido en los lugares colindantes de los vecinos para verificar que el objetivo se
cumplió;
b) incendios: la información clara y detallada de los requisitos como, formación del
personal, un nuevo cálculo sobre “carga de combustible”, análisis de la hoja de datos de
seguridad de materiales (HDSM) de los productos químicos almacenados y los
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El programa ambiental se revisa una vez al mes por el supervisor e ingeniero de proceso.
.
Apartado Actividad Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5
6.5 Establecimiento de objetivos, metas y programas
6.8 Evaluación de desempeño ambiental incluyendo el
seguimiento y medición del progreso
El siguiente paso fue analizar la gestión de XYZ sobre los aspectos significativos que no estaban
involucrados en proyectos de mejora.
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D.4 Emergencias
XYZ identificó dos situaciones de emergencia relacionadas con los derrames y con la protección
ante incendios.
Las mediciones del ruido y de la composición del agua se subcontratan a un laboratorio local, el
cual proporciona los informes de resultados junto con los registros de calibración de los equipos
que utilizaron.
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Actualmente se efectúa una auditoría interna del SGA una vez al año, una semana antes de la
revisión planificada por la dirección.
Si el resultado de una unidad interna no es el esperado, el dueño puede iniciar auditorías internas
adicionales para verificar que se hayan efectuado las acciones apropiadas.
El informe de auditoría se analiza durante la revisión por la dirección o, cuando sea apropiado
durante las reuniones semanales. Estos informes se guardan en la bitácora ambiental de XYZ.
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Para cada entrada, el ingeniero de proceso debería analizar la causa del problema, tomar acciones
correctivas, tomar acciones adicionales para prevenir su recurrencia y guardar los registros
correspondientes en la bitácora.
Durante la reunión semanal, cualquier cuestión ambiental que necesite atención se analiza y se
toman acciones si es necesario. Adicionalmente, a finales de abril de cada año, se dedica una
reunión semanal a la revisión por la dirección del SGA. Esta revisión cubre:
El ingeniero de proceso prepara un informe breve de la revisión anual del SGA y de las reuniones
semanales, con un resumen de los asuntos clave. Este informe se guarda dentro la bitácora
ambiental de XYZ.
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La compañía XYZ se describe totalmente en un manual que incluye también cifras y diagramas
de flujo. El manual se guarda en la oficina del supervisor y está disponible a todo el personal.
Todos los registros se guardan en la bitácora ambiental de XYZ, que contiene documentos tales
como:
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ANEXO E
(Informativo)
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Identificación de los aspectos ambientales significativos de la ISO 14001:2004, 4.3.1 (Aspectos ambientales)
6.1
organización ISO 14004:2004, 4.3.1 (Aspectos ambientales)
Identificación de los requisitos legales y otros requisitos de la ISO 14001:2004, 4.3.2 (Requisitos legales y otros requisitos)
6.2
organización ISO 14004:2004, 4.3.2 (Requisitos legales y otros requisitos)
Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos ISO 14001:2004, 4.5.2 (Evaluación del cumplimiento legal)
6.3
de la organización ISO 14004:2004, 4.5.2 (Evaluación del cumplimiento legal)
ISO 14001:2004, 4.2 (Política ambiental)
6.4 Preparación e implementación de una política ambiental
ISO 14004:2004, 4.2 (Política ambiental)
ISO 14001:2004, 4.3.3 (Objetivos, metas y programas)
ISO 14004:2004, 4.3.3 (Objetivos, metas y programas)
6.5 Establecimiento de objetivos, metas y programas
ISO 14031:1999, 3.3.3 (Análisis y conversión de datos)
ISO 14031:1999, 3.3.4 (Evaluación de la información)
ISO 14001:2004, 4.4.6 (Control operacional)
6.6 Control operacional ISO 14004:2004, 4.4.6 (Control operacional)
ISO 14031:1999, 3.3.5.2 (Publicación y comunicación interna)
ISO 14001:2004, 4.4.7 (Preparación y respuesta ante emergencias)
6.7 Planificación y respuesta ante emergencias
ISO 14004:2004, 4.4.7 (Preparación y respuesta ante emergencias)
ISO 14001:2004, 4.5.1 (Seguimiento y medición)
Evaluación del desempeño ambiental incluyendo el seguimiento y ISO 14004:2004, 4.5.1 (Seguimiento y medición)
6.8
medición ISO 14031:1999, 3.3.2 (Obtención de datos)
ISO 14031:1999, 3.2.2 (Selección de indicadores para la ECM)
ISO 14001:2004, 4.5.5 (Auditoría interna)
ISO 14004:2004, 4.5.5 (Auditoría interna)
6.9 Auditorías internas
ISO 14031:1999, 3.3.2 (Obtención de datos)
ISO 14031:1999, 3.3.5.2 (Publicación y comunicación interna)
ISO 14001:2004, 4.5.3 (No conformidad, acción correctiva y acción
preventiva)
6.10 Gestión cuando las cosas no salen según lo planificado ISO 14004:2004, 4.5.3 (No conformidad, acción correctiva y acción
preventiva)
ISO 14031:1999, 3.3.5.2 (Publicación y comunicación interna)
ISO 14001:2004, 4.6 (Revisión por la dirección)
ISO 14004:2004, 4.6 (Revisión por la dirección)
6.11 Revisión por la dirección del progreso y del desempeño ISO 14031:1999, 3.3.5.2 (Publicación y comunicación interna)
ISO 14031:1999, 3.4 [Revisión y mejora de la ECM (Seguimiento y
actuación)]
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ANEXO F
(Informativo)
Referencia a Normas Internacionales adoptadas como NTN para el caso de esta Norma
Nombre de la Norma Código Internacional Código Nacional
Gestión Ambiental Vocabulario (ISO
ISO 14050 NTN ISO 14050
14050; 2009, IDT)
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ANEXO G
(Informativo)
Matriz-Cambios Editoriales
Matriz de cambio de la Norma NTN ISO 14005 Sistemas de Gestión Ambiental - Guía para la
Implementación de un Sistema de Gestión Ambiental por Etapas, Incluyendo el Empleo de
la Evaluación del Desempeño Ambiental (ISO 14005: 2010, IDT)
Introducción
El Comité Técnico decidió realizar cambios editoriales mínimos que se muestran en la tabla
siguiente:
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39 Paso 3 Paso 3
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BIBLIOGRAFÍA
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[2] ISO 9001, Sistemas de gestión de la calidad — Requisitos
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[7] ISO 14020, Etiquetas y declaraciones ambientales — Principios generales
[8] ISO 14021, Etiquetas y declaraciones ambientales — Autodeclaraciones ambientales (Etiquetado ambiental
tipo II)
[9] ISO 14024, Etiquetas y declaraciones ambientales — Etiquetado ambiental tipo I — Principios y
procedimientos
[10] ISO 14025, Environmental labels and declarations — Type III environmental declarations — Principles and
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[11] ISO 14031:1999, Gestión ambiental — Evaluación del desempeño ambiental — Directrices
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[13] ISO 14044, Environmental management — Life cycle assessment — Requirements and guidelines
[14] ISO/TR 14047, Environmental management — Life cycle impact assessment — Examples of application of
ISO 14042
[15] ISO/TR 14049, Environmental management — Life cycle assessment — Examples of application of
ISO 14041 to goal and scope definition and inventory analysis
[16] ISO 14050:2009, Gestión ambiental — Vocabulario
[17] ISO/TR 14062, Environmental management — Integrating environmental aspects into product design and
development
[18] ISO 14063, Environmental management — Environmental communication — Guidelines and examples
[19] ISO 19011, Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión 1)
[20] BS 08/30143668 DC, BS EN ISO 14005, Environmental management systems — Guidelines for the phased
implementation of an environmental management system, including the use of environmental performance
evaluation1)
[21] The integrated use of management system standards. ISO, Geneva, 2008, pp. 146, with CD. ISBN 978-92-
67-10473-7
[22] Eco-management and Audit Scheme (EMAS). European Commission © 2010 [viewed 2 July 2010].
Available from: http://ec.europa.eu/environment/emas/index_en.htm
[23] Eco Action21 — Environmental Management System and Environmental Activity Report Guidelines.
Ministry of the Environment of Japan, 2004
[24] European Union, Regulation (EC) No. 1221/2009 of the European Parliament and of the Council of 25
November 2009 on the voluntary participation by organisations in a Community eco-management and audit
scheme (EMAS), repealing Regulation (EC) No 761/2001 and Commission Decisions 2001/681/EC and
2006/193/EC
-ÚLTIMA LÍNEA-
1) En elaboración.
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