C – TPAT
ALIANZA ADUANAL - EMPRESARIAL
CONTRA EL TERRORISMO
Ing. Esp. Milagros A. Aray
Ing. MSc Luis Eduardo Gómez
ESTÁNDARES DEL PROGRAMA C - TPAT
•Procedimientos para notificar
GESTIÓN DE LA
Mandatorio
SEGURIDAD incidentes (Clientes y autoridades).
•Asegurar que involucrados en la
ENTRENAMIENTO cadena, tengan estándares mínimos
CONTROL DE
Y
ACCESO
CONCIENTIZACIÓN
TECNOLOGÍA DE
LA SEGURIDAD DE SEGURIDAD FÍSICA
LA INFORMACIÓN
SEGURIDAD DE LA
SEGURIDAD DEL
CARGA /
PERSONAL
CONTENEDOR
Para todos: Estándares recomendados
adicionales y buenas prácticas
ESTÁNDARES DEL PROGRAMA C - TPAT
GESTIÓN DE LA Mandatorio
SEGURIDAD
ENTRENAMIENTO
•Identificación + de todos los empleados.
CONTROL DE
Y •Procedimientos escritos para el control
ACCESO
CONCIENTIZACIÓN
de los dispositivos de acceso.
TECNOLOGÍA DE •Procedimientos para detectar personas
LA SEGURIDAD DE SEGURIDAD FÍSICA
LA INFORMACIÓN desconocidas y/o no autorizadas
SEGURIDAD DE LA
SEGURIDAD DEL
CARGA /
PERSONAL
CONTENEDOR
Para todos: Estándares adicionales
recomendados y buenas prácticas
ESTÁNDARES DEL PROGRAMA C - TPAT
Mandatorio
GESTIÓN DE LA •Barreras físicas alrededor de las áreas de
SEGURIDAD manejo de carga.
•Edificios construidos para resistir entradas
ilegales.
ENTRENAMIENTO
Y
CONTROL DE •Todos los puntos de acceso externo deben estar
ACCESO asegurados cuando no esté activamente en uso.
CONCIENTIZACIÓN
•Todos los puntos de entrada vehicular y
peatonal deben ser monitoreados.
TECNOLOGÍA DE
•Los edificios y su cercado deben ser
LA SEGURIDAD DE SEGURIDAD FÍSICA
LA INFORMACIÓN inspeccionados y reparados si es el caso.
SEGURIDAD DE LA
SEGURIDAD DEL
CARGA /
PERSONAL
CONTENEDOR
Para todos: Estándares recomendados
adicionales y buenas prácticas
ESTÁNDARES DEL PROGRAMA C - TPAT
GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD
ENTRENAMIENTO
CONTROL DE
Y Mandatorio
ACCESO
CONCIENTIZACIÓN
•Todos los documentos de carga deben
TECNOLOGÍA DE estar completos, ser legibles, exactos y
LA SEGURIDAD DE SEGURIDAD FÍSICA protegidos contra cambios, pérdidas y
LA INFORMACIÓN adulteraciones.
•Notificación temprana de envío.
•Investigación y resolución de eventos.
SEGURIDAD DE LA
SEGURIDAD DEL
CARGA / •Procedimientos escritos de sellado de
PERSONAL carga (colocación, acceso y PAS ISO
CONTENEDOR
17712).
Para todos: Estándares recomendados •Seguridad en los contenedores
adicionales y buenas prácticas cargados y vacíos.
ESTÁNDARES DEL PROGRAMA C - TPAT
Mandatorio
GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD
•Cómo se reportan las AMENAZAS y
las VULNERABILIDADES ENTRENAMIENTO
CONTROL DE
Y
ACCESO
CONCIENTIZACIÓN
Recomendado
•Cómo se reconocen las AMENAZAS y las TECNOLOGÍA DE
LA SEGURIDAD DE SEGURIDAD FÍSICA
VULNERABILIDADES. LA INFORMACIÓN
•Cómo registras las AMENAZAS y las
SEGURIDAD DE LA
VULNERABILIDADES. SEGURIDAD DEL
CARGA /
PERSONAL
CONTENEDOR
•Detección de mail.
•Conspiraciones internas.
•Programa de incentivos.
ESTÁNDARES DEL PROGRAMA C - TPAT
Mandatorio GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD
•Claves y cuentas individuales deben ser
cambiadas. ENTRENAMIENTO
CONTROL DE
Y
ACCESO
•Estricto acceso limitado a los sistemas de CONCIENTIZACIÓN
recepción y envío.
TECNOLOGÍA DE
•Empleados entrenados en políticas I.T. LA SEGURIDAD DE SEGURIDAD FÍSICA
LA INFORMACIÓN
•Sistema para reconocer abusos y accesos
impropios.
SEGURIDAD DE LA
SEGURIDAD DEL
•Procesos disciplinarios para los violadores de esta PERSONAL
CARGA /
CONTENEDOR
política.
ESTÁNDARES DEL PROGRAMA C - TPAT
Mandatorio
GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD
•Historial de empleo del solicitante y chequeo
de referencias. ENTRENAMIENTO
CONTROL DE
Y
•Remueva de todos los accesos una vez CONCIENTIZACIÓN
ACCESO
finalizada la relación.
TECNOLOGÍA DE
Recomendación LA SEGURIDAD DE SEGURIDAD FÍSICA
LA INFORMACIÓN
•Chequee la historia criminal del solicitante.
•Re investigaciones periódicas de aquellos en SEGURIDAD DE LA
SEGURIDAD DEL
CARGA /
posiciones sensibles. PERSONAL
CONTENEDOR
CHECKLIST PARA CONDUCTORES
Judy Fadden; Global Security Manager U.S. General Mills
Food safety and security changel. And expectations.57 th
Global Security Department General Mills, Inc. One
annual conference
General Mills Blvd.
Está limpio, seco y libre de olor?. Lave o remueva lo innecesario
EL tráiler está listo para transportar alimentos?
antes de cargas
Inspeccione arriba, los lados, adelante, atrás e internamente el
El conductor chequeó los “7 puntos del trailer”
trailer
Chequee y confirme con exactitud el # de tráiler y de sello, ajuste y
Si el remolque está precargado.
la carga de combustible antes de partir.
Sólo personal autorizado de despacho puede aplicar el sello antes
Es la carga en vivo?
de partir.
El sello está intacto? Tire y gire el sello para verificar que está intacto
El sello está validado? Aplique un seguro de seguridad para garantizar la protección
Es una buena opción el sitio de descanso en la Use su sentido común para decidir el lugar de parada, siendo éste
ruta? seguro.
Mantenga confidencialidad de la información
No comente la carga, ruta o clientes excepto con despacho.
de la carga
Está intacto el sello y el seguro? Revise su sello y seguro antes de partir del lugar de parada.
Identifíquese positivamente en la llegada y descarga del sitio de
Coopere con las reglas del sitio de chequeo
recepción
Verificación del sello por personal de recepción En el arribo, SÓLO reciba personal que verificará y romperá el sello.
PUNTOS DE INSPECCIÓN DE REMOLQUES
Parte superior
Área de conexión al
Parte baja tractor Interior y exterior de
Parte frontal. Área del puertas traseras /
compresor (si aplica) parachoques
Paredes laterales
derecha e izquierda
Techo
Lados derecho e izquierdo
Piso
PUNTOS DE INSPECCIÓN DE CONTENEDORES
PUNTOS DE INSPECCIÓN DE REMOLQUE Y TRACTOR
2
3
1
4
CAJA GUARDA
SELLO
FAILED BREAK – IN ATTEMPT
Seal Integrity Remained Intact
TRAILER TRACKING
ALARMA DE TEMPERATURA
-----Original Message----- Date:
Mon, 16 Jan 2012 [Link] -
0500 From: alerts@[Link]
To: dispatch@[Link]
Subject: ALARM Box Temp Out-
of- Range- GIE-3569
Reefer: GIE-3569 Location:
AURORA,NE Time: 16 Jan 2012
11:37 CST Alarm: 53 - Box Temp
Out-of-Range
ALARMA DE PUERTA ABIERTA
-----Original Message----- Date:
Wed, 18 Jan 2012 [Link] -0500
From: alerts@[Link] To:
dispatch@[Link]
Subject: DOOR OPEN OUTSIDE
GEOFENCE - GIE-3426
Unit: GIE-3426 Location:
Cheyenne,WY Time: 18 Jan 2012
16:48 CST
ALERTA DE COMBUSTIBLE
-----Original Message-----
Date: Mon, 16 Jan 2012
[Link] -0500
From: alerts@[Link]
To: dispatch@[Link]
Subject: FUEL ALERT - GIE-3569
Fuel Level < 15%
Asset: GIE-3569
Location: AURORA,NE
Time: 16 Jan 2012 22:25 CST
PESO CORRECTO
A LOS CONDUCTORES SE LES PERMITE
CHEQUEAR EL PESO DEL TRAILER DE
CARGA ANTES DE SALIR DE DESPACHO.
QUÉ ES FOOD DEFENSE
Actos deliberados
Daño intencional
Resulta en un daño
Interrupción del negocio
Potencial pérdida de lealtad de los CLIENTES
Amenaza a la entrega de productos inocuos
Riesgo de seguridad de trabajo para los empleados
C – TPAT, 2010
IDENTIFIQUE LAS AMENAZAS
Conduzca una Evaluación de Amenazas de su cadena de suministros en tránsito
para identificar las amenazas de contaminación intencional
Introducción de olores y toxinas químicas o materiales.
Introducción de infestación.
Sabotaje – Introducción de materiales foráneos o sustancias dentro del empaque.
El deterioro causado por los controles de temperatura inconsistentes
Contrabando.
C – TPAT, 2010
EL PROCESO DE ANÁLISIS DE RIESGOS EN 5 PASOS INCLUYE
De acuerdo a los criterios mínimos del C - TPAT
1. Trazando el flujo de la mercancía e identificando a los socios comerciales
(contratados directamente o indirectamente).
2. Realizando un análisis de riesgos enfocado en: terrorismo, contrabando de
materiales ilícitos, contrabando de personas, crimen organizado, condiciones en
un país/región que puedan aumentar el riesgo de tales amenazas, y clasificar el
riesgo como: Alto, Medio, Bajo.
3. Realizando un análisis de vulnerabilidad de acuerdo con los criterios del C-
TPAT y clasificar la vulnerabilidad como: Alto, Medio, Bajo.
4. Elaborar un plan de acción.
5. Documentar cómo se realizan los análisis de riesgos.
C – TPAT, 2010
EL PROCESO DE ANÁLISIS DE RIESGOS EN 5 PASOS
Definición de términos
Instrumentos de tráfico internacional (ITI): Contenedores, remolques, remolques
planos o refrigerados, elemento unitario de carga (ULD), “vans” de elevación,
“vans” de carga, tanques, recipientes, tarimas, cajas, contenedores para telas de
materia textil, u otros contenedores especializados (cargados o vacíos) para ser
utilizados en el tránsito de carga en el comercio internacional.
Seguridad internacional de la cadena de suministro: Abarca el aseguramiento de
todos los siguientes procesos desde el punto de origen (fábrica/centro de
procesamiento agrícola) hasta su destino y distribución en los Estados Unidos:
Obtención, Producción, Empaque, Almacenamiento, Embarque/Descarga,
Transporte, y Preparación de Documentos.
C – TPAT, 2010
EL PROCESO DE ANÁLISIS DE RIESGOS EN 5 PASOS
Definición de términos
Análisis de riesgos de seguridad de la cadena de suministro internacional: El
proceso de identificar amenazas, vulnerabilidades y debilidades de seguridad en
la cadena de suministro internacional y la gestión de acciones correctivas con
procedimientos de verificación para asegurar que las debilidades sean corregidas.
Embarque/Descarga: Colocando carga o quitando carga de un ITI, incluyendo
remolques, contenedores, naves, aviones, etc.
C – TPAT, 2010
EL PROCESO DE ANÁLISIS DE RIESGOS EN 5 PASOS
Definición de términos
El trazado de flujo/Participantes involucrados: Método de identificación de todos los
participantes involucrados y sus futuros papeles en los siguientes procesos desde el
principio hasta el final de la cadena de suministro internacional: Obtención, Producción,
Empaque, Almacenamiento, Embarque/Descarga, Transporte, y Preparación de
Documentos de carga con destino a los Estados Unidos. Todos los socios involucrados
directamente e indirectamente en la exportación/movimiento de mercancía desde el
punto de origen hasta el centro de distribución del importador deben ser incluidos
o Fábricas o Almacenes/ instalaciones de consolidación- desconsolidación.
o Granjas o Naves de carga de corto alcance.
o Proveedores o Depósito de ferrocarril.
o Instalaciones de empaque de exportación o Depósitos de remolques o contenedores.
o Agencia de compra/venta o Astillero.
o Empresas comerciales o Compañías locales de acarreo.
o Promotores de carga. o Transportistas internacionales aéreo, marítimo, carretero.
o Agentes de carga marítima sin nave (NVOCCs). o Agencias de aduana.
o Transportista/ferrocarril doméstico
C – TPAT, 2010
EL PROCESO DE ANÁLISIS DE RIESGOS EN 5 PASOS
Definición de términos
Empaque: Abarca el empaque de mercancía para exportación en contenedores no
reutilizables e instrumentos de tráfico internacional (ITI) reutilizables. Incluye,
pero no está limitado a, la colocación de mercancía en tarimas, plataformas,
cartones, cajas de cartón, cajones, compartimientos, u otros contenedores
especializados. También incluye el liar, envolver, empacar con plástico, y otro tipo
de empaque.
Consecución: El encargo de productos o servicios de socios comerciales en la
cadena de suministro internacional. Materias primas utilizadas en la producción
de la mercancía exportada son excluidas de este proceso. Solamente incluye el
producto final o materias primas que serán exportadas a los Estados Unidos. Los
servicios proveídos por compradores y empresas comerciales incluyen los
métodos indirectos de consecución por mercancía enviada a los Estados Unidos.
C – TPAT, 2010
EL PROCESO DE ANÁLISIS DE RIESGOS EN 5 PASOS
Definición de términos
Producción: Fabricación, crecimiento/cosecha, o el ensamble de productos que se
exportarán a los Estados Unidos.
Grado de riesgo: Asignar un valor numérico a las amenazas y vulnerabilidades
identificadas durante un análisis de riesgos de seguridad de la cadena de
suministro (ej. 1-Bajo, 2-Medio, y 3-Alto).
Estacionamiento/Almacenamiento: Colocando productos e ITI’s en una
localización de “reposo” antes de o durante el movimiento hacia los Estados
Unidos. Esto incluye cualquier almacenamiento/consolidación/desconsolidación
de mercancía e instalaciones donde la mercancía espera ser cargada a otra
estación de tránsito, tal como un depósito ferroviario o puerto en el país de origen
u otros países que puede transitar cuando está rumbo a los Estados Unidos. C – TPAT, 2010
EL PROCESO DE ANÁLISIS DE RIESGOS EN 5 PASOS
Definición de términos
Plan de Acción de Seguridad de la Cadena de Suministro: Identifica debilidades y
vulnerabilidades de seguridad descubiertas durante el proceso de análisis de
riesgo para un socio comercial. El plan asigna responsabilidad por acciones
correctivas/estrategias de mitigación (internas y externas), establece
plazos/periodo de tiempo, documenta evidencia de medidas tomadas, describe
procesos utilizados para verificar que acciones se han realizado, y delinea el
resultado final.
Transporte: Movimiento de carga en la cadena de suministro internacional. El
transporte de mercancía para la exportación a los Estados Unidos incluye cualquier
escala doméstica en el país de origen hacia el puerto de exportación, del puerto de
exportación hacia cualquier país que pueda transitar, al puerto de entrada
estadounidense, y al centro de distribución doméstico en los Estados Unidos.
C – TPAT, 2010
Análisis después de incidencia y grado de riesgo
Factores que contribuyeron a violaciones de seguridad
Seguridad de transporte: unidades no fueron examinadas
Requisitos de socios comerciales: falta investigar a socios
Instrumentos de tráfico internacional (contenedores, remolques, tarimas,
etc., no fueron asegurados/examinados correctamente antes del embarque).
Controles de precintos: falta de procedimientos de precintos.
Rastreo de transporte: supervisión inadecuada del rastreo de transporte
Procedimientos de seguridad no fueron ejecutadas (falta de revisiones, balances, responsabilidad
Carga manipulada utilizaban “tractores/remolques” como modo de transporte.
C – TPAT, 2009
VULNERABILIDAD A LAS AMENAZAS
Cuáles áreas son susceptibles a las amenazas?
Contenederos
Enrutamiento
Lotes sueltos Estación de transferencia de trenes
Dotación de personal
Desviación
Clientes
Quiénes están gestionando las áreas?
Los actores reconocen la susceptibilidad de las amenazas?
EJEMPLO DE UN ANÁLISIS DE RIESGO – PLAN DE ACCIÓN Y SEGUIMIENTO
Nombre de Socio en la Cadena de Suministro: Fábrica XYZ
Instalación/Ubicación: ____________________________
NOMBRE Y PUNTO DE CONTACTO: # TELEFÓNICO: MAIL:
Acciones
Punto de Punto de Fecha de
Proceso en la Criterio correctivas Fecha límite para Evidencia
Vulnerabilidad contacto de contacto revisión Verificado
cadena de de requeridas tomar acción de acción Resultado
Identificada Empresa Socio de por y fecha
suministro C- TPAT Estrategia de correctiva tomada
Responsable Responsable progreso
Mitigación
Consecución
Producción
Empaque
Embarque
Descarga
Llenar
Sellar
Almacenaje
Reposo de producto
Unidad
Contenedor
Remolque
Instrumentos de
Empaque
Transporte
Preparación de
Documentos
CRITERIOS - CONTENEDORES
Se debe mantener la integridad de los contenedores y remolques para
protegerlos contra la introducción de materiales y/o personas no
autorizadas.
En el punto de empaque debe haber procedimientos para sellar
correctamente y mantener la integridad de los contenedores y
remolques de envío.
Se debe aplicar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y
remolques cargados destinados a los Estados Unidos.
Todos los sellos se deben cumplir o exceder la norma ISO/PAS 17712 para
sellos de alta seguridad US CBP/C – TPAT, 2013. C – TPAT: Seguridad en Contenedores y Remolques
CRITERIOS - CONTENEDORES
En aquellas áreas geográficas donde las evaluaciones de
riesgos justifican inspeccionar los contenedores o
remolques para detectar personas escondidas o
contrabando, se deben diseñar procedimientos para
considerar este riesgo en la instalación de fabricación o en
el punto de empaque.
Debe haber procedimientos establecidos para verificar la
integridad física de la estructura del contenedor antes del
empaque. Se recomienda un proceso de inspección de 7
puntos para todos los contenedores.
US CBP/C – TPAT, 2013. C – TPAT: Seguridad en Contenedores y Remolques
CRITERIOS - REMOLQUE
Debe haber procedimientos establecidos para verificar la integridad física de la
estructura del remolque antes del empaque, incluso la confiabilidad de los
mecanismos de cerradura de las puertas .
Se recomienda el proceso de inspección de 10 puntos para todos los remolques.
US CBP/C – TPAT, 2013. C – TPAT: Seguridad en Contenedores y Remolques
CRITERIOS - SELLOS
El sellado de remolques y contenedores, incluso la integridad del sello continuo,
es un elemento fundamental de una cadena de suministro segura y continua
siendo un componente crítico del compromiso de los fabricantes extranjeros con
respecto al C - TPAT.
El fabricante extranjero debe aplicar un sello de alta seguridad a todos los
remolques y contenedores cargados con destino a los Estados Unidos. Todos los
sellos deben cumplir o acceder la norma ISO/PAS 17712 actual para sellos de alta
seguridad.
US CBP/C – TPAT, 2013. C – TPAT: Seguridad en Contenedores y Remolques
CRITERIOS - SELLOS
Los procedimientos escritos deben estipular cómo se controlarán y aplicarán los
sellos a los contenedores y remolques cargados, incluso procedimientos para
reconocer y denunciar los sellos y/o contenedores/remolques comprometidos a
CBP o a la utoridad extranjera apropiada.
Sólo los empleados deben distribuir los sellos.
Octubre 15, 2008
• Ley de CBP
• Sello ISO/PAS
• Contenedores del mar
• Contenedores arriba del buque (FROB)
• Multas por CBP (sea carrier). US CBP/C – TPAT, 2013. C – TPAT: Seguridad en Contenedores y Remolques
REGISTRO - SELLOS
# DE INSPECCIÓN/ INSPECCIÓN / EMPLEADO
FECHA # DE SELLO DESCRIPCIÓN
CONTENEDOR CONTENEDOR SELLO ASIGNADO
US CBP/C – TPAT, 2013. C – TPAT: Seguridad en Contenedores y Remolques
ALMACENAJE CONTENEDORES / REMOLQUES
Los contenedores y remolques bajo un fabricante extranjero extranjera o
situados en una instalación de dicho fabricante deben almacenarse en un
área segura para impedir el acceso y/o manipulación NO autorizados.
Debe haber procedimientos establecidos para denunciar y neutralizar la
entrada NO autorizada a los contenedores/remolques al área de almacenaje
US CBP/C – TPAT, 2013. C – TPAT: Seguridad en Contenedores y Remolques
CERTIFICACIÓN ISO/PAS 17712
Para que un sello pueda recibir la certificación ISO/PAS 17712 debe cumplir con
ciertos criterios bajo ciertas categorías. Los 3 tipos de categorías de sellos son:
Pisón (tamper) indicativo
Seguridad
Alta seguridad
El criterio de C – TPAT se concentra en el de Alta Sguridad
Esta categoría se centra más en las cualidades físicas del sello
Para recibir esta certificación en la categoría de Alta seguridad debe pasar a
través de las pruebas físicas de tirón, esquileo y fuerza extensible
US CBP/C – TPAT, 2013. C – TPAT: Seguridad en Contenedores y Remolques
CERTIFICACIÓN ISO/PAS 17712
Los sellos más seguros de alta seguridad son los de botella y cable.
Las 2 características más importantes del sello ISO/PAS 17712 son:
• Debe indicar una marca para indicar su grado
H ALTA SEGURIDAD
S SEGURIDAD
I PISÓN INDICATIVO
• Solamente los fabricantes de sellos certificados que cumplen con la respectiva
normativa, pueden colocar marcas de grado en los sellos.
US CBP/C – TPAT, 2013. C – TPAT: Seguridad en Contenedores y Remolques
LISTA DE RECURSOS DE ANÁLISIS DE RIESGO
1. Customs & Border Protection: [Link]
2. CIA – The World Fact Book: [Link]
3. Information Technology Security: [Link]
4. Federal Trade Commission – Identity Theft/Data Breach: [Link]
5. Licensed Freight Forwarders/NVOCC/OTI/Terminal Operators: [Link]
6. U.S. Department of State - Terrorist Threats/Country Information: [Link]
7. Federal Motor Carrier Safety Administration – Check Carriers: [Link]
8. Manufacturer Seal Requirements – U.S./Mexico FAST: [Link]
manuf/manuf_seal_requirements.xml
9. Global Security Newswire is now available: [Link]
10. 7 Signs of Terrorism: [Link]
11. State Dept. Overseas Security Advisory Council: [Link]
12. National Cargo Security Association: [Link]
13. FBI Infrastructure Security: [Link]
14. International Chamber of Commerce: [Link]
15. Cargo Security Alliance: [Link]
16. U.S. Department of Commerce: [Link]
17. International Maritime Organization: [Link]
18. Department of Transportation: [Link]
19. ASIS International: [Link]
20. World Bank: [Link]
21. Transported Asset Protection Association (TAPA): [Link]
22. Business Alliance for Secure Commerce (BASC): [Link]
23. Department of Homeland Security Crisis Management Planning: [Link]
24. Information Systems Audit and Control Association: [Link]
25. Department of Homeland Security: [Link]
26. International Container Owners Association: [Link]
27. U.S. Postal Service: [Link]/communications/news/security/mailcenter
28. Supply Chain Information Sharing and Analysis:
29. [Link]
