MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE REQUENA

" Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional"

RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA Nº 362-2018-A-MPR

Requena, 11 de Julio de 2018.

CONSIDERANDO

t-4f1;Úroi·ir.~/'~~··. Que, de conformidad con lo establecido en el artículo 11 del título preliminar de la Ley Orgánica de
-' -0 i ', unicipalidades Nº 27972, los Gobiernos Locales gozan de autonomía política, económica y administrativa
,:.., :,;en los asuntos de su competencia, la autonomía que la Constitución Política del Perú, establece para las
'.}q,4 •. i'<.\; ·,;../' Municipalidades radica en la facultad de ejercer actos de gobiernos, administrativo y de administración, con
~- · · .. · sujeción al ordenamiento jurídico;

Que, mediante Resolución de Contraloría Nº 348-2018-CG emitida por la Contraloría General de la

República, publicada el 22 de junio de 2018 en el diario Oficial "El Peruano", se aprobó la Directiva Nº 008-
2018-CG/FTN : "Transferencia de la Gestión Administrativa de los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales", en adelante : La Directiva;

Que, conforme a lo estipulado en el numeral 6.6 de la Directiva, La Comisión de Transferencia está

conformada por el Grupo de Trabajo (At:Jtoridad Saliente) y el Equipo Revisor (Autoridad Entrante), teniendo
por finalidad el recibir y verificar la existencia de la información y documentación que sustenta el Informe de
Rendición de Cuentas y Transferencia , y elaborar el Acta de Transferencia que será suscrita entre la
Autoridad saliente y la Autoridad entrante;

Que, mediante Memorándum Nº 126-2018-A-MPR, se encarga al Gerente Municipal como responsable de

presidir y conducir el Grupo de Trabajo, quien. mediante documento del visto, propone a los funcionarios que
integrarán el Grupo de Trabajo en mención:

Que, en ese sentido, de acuerdo con lo dispuesto en el párrafo segundo, literal a del numeral 7.1.1 de la
Directiva: "El Grupo de Trabajo debe quedar conformado dentro de los cinco (5) primeros días hábiles del
año electoral, mediante documento que lo designa aprobado por la Autoridad saliente";

Que, resulta pertinente precisar que, conforme a la Primera Disposición Complementaria Transitoria de la
Directiva, en el proceso electoral de gobiernos regionales y locales 2018, se entiende que los plazos
señalados en el literal a, mencionado en el considerando precedente, corren a partir de la publicación de la
Directiva Nº 008-2018-CG/GTN en el diario oficial El Peruano, esto es el 22 de junio del presente año;

Calle San Francisco Nº 138 -142 - Teléfono 065-670655 - municipalidadrequena@hotmail.com

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"Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional"

RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA Nº 362-2018-A-MPR

Que, estando a los considerandos expuestos en la presente Resolución y contando con las visaciones de la
Oficina de Asesoría Jurídica y Gerencia Municipal; y en uso de las facultades que la Ley Nº 27972 - "Ley
Orgánica de Municipalidades;

ARTÍCULO PRIMERO: CONFORMAR el GRUPO DE TRABAJO que formará parte de la Comisión de

Transferencia de la Gestión Administrativa de la Municipalidad Provincial de Requena • 2018, por
parte de la Autoridad saliente, la misma que queda conformada de la siguiente manera:
/!JJ7:;:- .~
-,~-:,,,,;,·.
f - / ~... \ , ·l 1. Gerente Municipal - Presidente
i ·1
I /
'' :f¡t.._ ;_
'f · ~ ' . ; ~
2. Gerente de Administración y Finanzas - Miembro

•~ .- Y:' : ~:;:~: ;: ~::~~;:::::~:·:::::::i::rganización

- Miembro
- Miembro
- Miembro
/ 6. Gerente de Desarrollo Urbano e Infraestructura - Miembro
7. Gerente de Servicios Públicos y Sistema Ambiental - Miembro
8. Gerente de Programas y Servicios de Protección Social - Miembro
9. Secretario General - Miembro
10. Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica - Miembro
11. Sub Gerente de Recursos Humanos - Miembro
12. Sub Gerente de Logística y Control Patrimonial - Miembro
13. Sub Gerente de Contabilidad y Finanzas - Miembro
14. Sub Gerente de Tesorería - Miembro
15. Sub Gerente de Planeamiento, Presupuesto y Racionalización - Miembro
16. Sub Gerente de Fiscalización Tributaria - Miembro
17. Sub Gerente de Cobranza Coactiva - Miembro
18. Sub Gerente de Tecnología de la Información - Miembro
19. Sub Gerente de Estudios y Obras - Miembro
20. Sub Gerente de Acondicionamiento Territorial y Catastro - Miembro
21 . Sub Gerente de Unidades Móviles - Miembro
22. Sub Gerente de Registro Civil - Miembro
23. Sub Gerente de Unidad de Focalización - Miembro
24. Sub gerente de Vigilancia Sanitaria - Miembro
25. Sub gerente de Educación, Cultura, deporte y Turismo - Miembro
26. Sub Gerente de Comercialización y Mercado - Miembro
27. Sub Gerente de Transito y Circulación Vial - Miembro
28. Sub Gerente de Programas Sociales - Miembro

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RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA Nº 362-2018-A-MPR

Sub Gerente del Programa Vaso de Leche - Miembro
Sub Gerente de Seguridad Ciudadana y Policía Municipal - Miembro
Jefe de la Unidad de Prensa y Relaciones Públicas - Miembro
32. Jefe de Oficina de Defensa Civil - Miembro
33. Jefe de la Unidad de Radio y Televisión - Miembro
34. Jefe de la DEMUNA - Miembro
35. Jefe de la OMAPED - Miembro
#~,~ 36. Jefe de la Unidad de Trámite Documentario y Archivo - Miembro
v·~"/J
' lJo /Ju~
1(1 _l:;;'~ci:i ~~ TÍCULO SEGUNDO: ENCARGAR al Grupo de Trabajo conformado en el artículo precedente, el
\..:,·, 'P.iJ ~ mplimiento de lo dispuesto en la Directiva N° 008-2018-CG/GTN : "Transferencia de la Gestión
"~, • Administrativa de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales", en el marco de lo establecido en la Ley Nº
30204 - ley que regula la transferencia de la gestión administrativa de gobiernos regionales y gobiernos
locales.

ARTÍCULO TERCERO: DISPONER la publicación de la presente resolución en el portal web institucional

www.munireguena .gob.pe de la Municipalidad Provincial de Requena .

ARTÍCULO CUARTO: ENCARGAR a la Oficina de Secretaría General la notificación de la presente

resolución a los interesados y a las instancias correspondientes.

Regístrese, Comuníquese y Cúmplase.

ALCALDE

ce
Interesados
Archivo

MAPS/nvi

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 ACTA DE CONFORMACIÓN DEL GRUPO DE TRABAJO PARA LA
TRANSFERENCIA DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE LA MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DE REQUENA SEGÚN DIRECTIVA Nº 008-2018-CG/GTN

En la ciudad de Requena, ambiente del auditorio municipal , siendo

las 2:30 de la tarde del día martes 1O de julio del año 2018, se reunieron los
gerentes, sub gerentes y jefes inmediatos de la Municipalidad Provincial de
Requena, bajo la presidencia del Abog. Lic. Educ. Marden Arturo Paredes
Sandoval quien lo hizo como Alcalde Provincial y constatado el quorum
reglamentario declaró abierta la sesión, acto seguido propuso la siguiente agenda:

Conformación del grupo de trabajo para la transferencia de la gestión

administrativa de la Municipalidad Provincial de Requena - 2018.

Después de un análisis minucioso de los documentos antes referido,

se acordó:

1. Conformar el grupo de trabajo para la transferencia de la gestión

administrativa de la Municipalidad Provincial de Requena, el mismo que fue
aprobado por unanimidad y conformado de la manera siguiente:

GRUPO DE TRABAJO - GERENTES:

Gerente Municipal
Gerente de Administración y Finanzas
Gerente de Planeamiento, Presupuesto y Organización
Gerente de Rentas
Gerente de Desarrollo Social y Económico
Gerente de Desarrollo Urbano e Infraestructura
Gerente de Servicios Públicos y Sistema Ambiental
Gerente de Programas y Servicios de Protección Social
Secretario General
Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica

SUB GRUPO DE TRABAJO - SUB GERENTES Y JEFES DE ÁREAS:

Sub Gerente de Recursos Humanos

Sub Gerente de Logística y Control Patrimonial
Sub Gerente de Contabilidad y Finanzas
Sub Gerente de Tesorería
Sub Gerente de Planeamiento, Presupuesto y Racionalización
Sub Gerente de Fiscalización Tributaria
Sub Gerente de Cobranza Coactiva
Sub Gerente de Tecnología de Información
Sub Gerente de Estudios y Obras
Sub Gerente de Acondicionamiento Territorial y Catastro
Sub Gerente de Unidades Móviles
 Sub Gerente de Registro Civil
Sub Gerente de Unidad de Focalización
Sub Gerente de Vigilancia Sanitaria
Sub Gerente de Educación, Cultura, Deporte y Turismo
Sub Gerente de Limpieza Pública y Sistema Ambiental
Sub Gerente de Comercialización y Mercado
Sub Gerente de Tránsito y Circulación Vial
Sub Gerente de Programas Sociales
Sub Gerente del Programa Vaso de Leche
Sub Gerente de Seguridad Ciudadana y Policía Municipal
Jefe de la Unidad de Prensa y Relaciones Públicas
Jefe de Defensa Civil
Jefe de la Unidad de Radio y Televisión
Jefe de la DEMUNA
Jefe de la OMAPED
Jefe de la Unidad de Trámite Documentario y Archivo

No habiendo más que tratar se levantó la sesión siendo las 3: 15 de la

tarde del mismo día, firmando al pie todos los presentes en señal de conformidad.

EQUENA

ncsal de Requena
 ~ l,\\JNICIPALIDAD

lng, Edinson Cár a Canayo

Gerenté de Dessrrollo r no•
Infraestructura

1
; •o .r\ IAUHIC.íP~C~~X)Ál n~i..;:·-.
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) ~ ~IUNIC!PALIOAD PROVlllCIAl. O'E REOUENi<

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lic. %nia l. )J _. rz,1 <) ·w111as
IUB GERENTE De Lcro1snr AYCONTROL PATRIMOM"-
 .............
CPC. , VÁSQUEZ
Sub erente ele Contabilidad y Finanzas
MAT.: 1~1171
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Marís Es
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De(e11som
DEMUNA - lt!.E~UENA
 al ae Fl¡;quena

~ ,MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE REQUEMA

~p;;¡x·,S¿;;;¡
Adm1nistradcra. Mercado Mumc1pd

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SR. Jl10N E.NIN S/AS ISLA

Jefe (e) de Oficina fJefensa "
 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE REQUENA
ALCALDÍA

"Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional"

MEMORÁNDUM Nº 126-2018-A-MPR

AL : Prof. HENIGER DEL AGUILA MANUYAMA

Gerente Municipal - MPR.

ASUNTO : Encargatura

REF. : Oficio Circular Nº 00015-2018-CG/GRLO

FECHA : Requena , 1Ode Julio de 2018.

Por medio del presente, cumpla usted con presidir el Grupo de Trabajo
para la Transferencia de la Gestión Administrativa de los Gobiernos Regionales y Locales,
conforme lo dispuesto en la Ley N° 30204 y la Directiva N° 008-2018-CG/GTN , aprobada
mediante Resolución de Contraloría Nº 348-2018-CG de fecha 22 de Junio de 2018.

Atentamente,

e.e:
Archivo
MAPS/nvi

Calle San Francisco N2 138 -142 - Teléfono 065-670655 - municipalidadrequena@hotmail.com

Requena - Loreto - Perú
 111111111 . IIIIIII
•86
IIIII IIIIIII III 4
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IIIIIlIIIII IIIII IIIII IIIII IIIII IIIII IIIII IIIII IIIII IIII IIII
l2lil18lillillil15•

~
LA CONTRALORÍA
CFNEII ·\ l l)f LA WFl'Ú8l lC \

OFICIO CIRCULAR Nº 00015-2018-CG/GRLO lquitos . 26 de junio de 2018

Señor
Marden Paredes Sandoval
Alcalde
Municipalidad Provincial de Requena
Calle San Francisco Nº 138 - 142
Reguena /Reguena /Loreto
..1

e·, I,..t.,.;-:.,
ASUNTO : Proceso de Tra nsferencia de C,e stión Admini strativa _, ~

REF . : Ley Nº27785 . Ley Orgánica del Sistema Nauonal de Control y de la Contralorfa
•' General de la República

Tengo el agrado de dirigirme a usted en el marco de artículo 16º de la la normativa

de la referencia, mediante el cual se establece que la Contralorla General de la República tiene
por misión dirigir y supervisar con eficiencia y eficacia el control gubernamental, orien tando su
accionar al fortalecimiento y transparencia de la gestión de las entidades, la promoción de valores
y la responsabilidad de los funcionarios y se rvidores públ ic os; asimismo, en el literal t) del artículo
22º de la referida Ley, se establece como atribución de emitir disposic iones y/o procedimientos
para implementar operativamente medidas y acciones contra la corrupción administrativa, a través
del control gubernamental, promoviendo una cultura de honestidad y probidad de la gestión
pública, así como la adopción de mecanismos de tran sparencia e integridad al interior de las
entidades, considerándose el concurso de la ciudadanía y organizaciones de la sociedad civil.
Bajo dicho contexto, y considerando lo dispuesto en la Ley N° 30204 , Ley que regula
la transferencia de la gestión administrativa de Gobiernos Regional es y Gobiernos Locales, esta
Entidad Fiscalizadora Superior emitió la DiE._ectiva Nº 008-2018-CG/GTN - Tran sferencia de la
Ge~tión. Administrativa de los Gobiernos Regional es y Gobiernos Locales , aprobada mediante
Resolución de Contralorla Nº 348-2018-CG de 22 de junio de 2018, cuya finalidad es la de regular
el proceso de transferenc ia de la gestión administrativa de los gobiernos regionales y gobiernos
locales, a efecto de garantizar una sucesión efectiva, eficiente y oportuna de la gestión, que
permita facilitar la continuidad del servicio público que se presta, asegurar la adecuada gestión de
los rec ursos públicos y se rindan cuentas conform.e a los principios de legalidad , transparencia y
servicio al ciudadano. '
En tal se ntido, se le exhorta al cumplimiento obligatorio de las disposiciones y plazos
estableci do s en la normativa invocada precisando que, ante actos orientados a ocultar
información , o entorpecer e impedir, incumplir u omitir las ob ligacion es previstas en la Directiva
invocada. quedan sujetos a la responsabilidad administrativa o responsabilidad penal reguladas en
la normativa respectiva , correspondiendo en este último < aso poner los hechos a conoci miento del
Mini sterio Público .
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentam ente,

Gerente (e)
 ANEXO Nº 2

ACTA DE INSTALACIÓN DEL GRUPO DE TRABAJO

En la ciudad de Requena, a los 11 días del mes de julio del 2018, a

las 8:30 de la mañana, ambiente del auditorio municipal , se reúne el grupo de
trabajo de la Municipalidad Provincial de Requena, sito en la calle San Francisco Nº
138-142, la misma que está conformado por:

GRUPO DE TRABAJO
CARGO NOMBRES Y APELLIDOS Nº DNI
RESPONSABLE DEL GRUPO DE TRABAJO
GERENTE MUNICIPAL HENIGER DEL AGUILA MANUYAMA 05859806
MIEMBRO (S) DEL GRUPO DE TRABAJO
GERENTE DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS JOSE GABRIEL LOZANO LOPEZ 05367202
GERENTE DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y
ORGANIZACIÓN EMILIO ANDRE YUIMACHI TORRES 71621706
GERENTE DE RENTAS FUSTER JIM GORDON ACUY 05845561
GERENTE DE DESARROLLO SOCIAL Y
ECONÓMICO JULIO CESAR GARCIA BOSMEDIANO 05382741
GERENTE DE DESARROLLO URBANO E
INFRAESTRUCTURA EDINSON CARDENAS CANAYO 05301750
GERENTE DE SERVICIOS PUBLICOS Y SISTEMA
AMBIENTAL HELMER FRANCISCO SILVA AGOSTA 05840757
GERENTE DE PROGRAMAS Y SERVICIOS DE
PROTECCIÓN SOCIAL ANTONIA ELIZABETH GUTIERREZ GOMEZ 05285137
SECRETARIO GENERAL ASTOLFO DIAZ BAZAN 05266214
JEFE DE LA OFICINA DE ASESOR[A JURIDICA VICTOR MANUEL TORRES HERMUNDEZ 05328638
MIEMBRO (S) DEL SUB GRUPO DE TRABAJO
SUB GERENTE DE RECURSOS HUMANOS DORA MALVINA ACOSTA GARCIA 05843994
SUB GERENTE DE LOGISTICA Y CONTROL
PATRIMONIAL TANIA LUZ AYARZA CAMIÑAS 05861603
SUB GERENTE DE CONTABILIDAD Y FINANZAS JOHNNY CHERRY LOVERA VASQUEZ 41208551
SUB GERENTE DE TESORERIA ITALO SANTILLA TORRES 05846110
SUB GERENTE DE PLANEAMIENTO,
PRESUPUESTO Y RACIONALIZACIÓN ADELAIDA AHUANARI NUÑEZ 05861041
SUB GERENTE DE FISCALIZACIÓN TRIBUTARIA FERNANDO ARMANDO FLORES FLORES 05217339
SUB GERENTE DE COBRANZA COACTIVA GLENN RICKY PACA YA AHUITE 70159706
SUB GERENTE DE TECNOLOGIA DE INFORMACIÓN LANDER DIAZ TORRES 42492909
SUB GERENTE DE ESTUDIOS Y OBRAS LUIS ENRIQUE RODRIGUEZ PEREZ 29423935
SUB GERENTE DE ACONDICIONAMIENTO
TERRITORIAL Y CATASTRO CESAR ROMEO KOO ROJAS 05846241
SUB GERENTE DE UNIDADES MÓVILES EDSON TORRES HIDALGO 05860313
SUB GERENTE DE REGISTRO CIVIL LIDVER VALLES TUANAMA 05865458
SUB GERENTE DE UNIDAD DE FOCALIZACIÓN JOVINO VILLACORTA VARGAS 05859341
SUB GERENTE DE VIGILANCIA SANITARIA ROQUE ACHONG CHUQUIPIONDO 05373751
SUB GERENTE DE EDUCACION, CULTURA,
DEPORTE Y TURISMO OTTO MANUYAMA MACEDO 40759899
SUB GERENTE DE LIMPIEZA PUBLICA Y SISTEMA
AMBIENTAL GERMAN SINARAHUA PAGAYA 05841897
SUB GERENTE DE COMERCIALIZACION Y
MERCADO ROSSI AMELIA PEREYRA MASHACURI 05860457
SUB GERENTE DE TRÁNSITO Y CIRCULACIÓN VIAL VICTOR WAGNER IHUARAQUI MACUYAMA 43143370
SUB GERENTE DE PROGRAMAS SOCIALES ESMID BERNUY ARMAS 05844530
SUB GERENTE DEL PROGRAMA VASO DE LECHE LADISLAO REATEGUI CAIÑA 05413372
SUB GERENTE DE SEGURIDAD CIUDADANA Y
POLICIA MUNICIPAL CARLOS OTRERA PANDURO 05361868
JEFE DE LA UNIDAD DE PRENSA Y RELACIONES
PÚBLICAS ANTONIO FLORES PINEDO 05841232
JEFE DE DEFENSA CIVIL JHON LENIN SIAS ISLA 43707688
JEFE DE LA UNIDAD DE RADIO Y TELEVISIÓN ANTONIO FREYRE PIZANGO 05859831
MARIA ESTELA MOZOMBITE INCA VDA. DE
JEFE DE LA DEMUNA BERNUY 05843386
JEFE DE LA OMAPED WILDER MURAYARI LOPEZ 05249980
JEFE DE LA UNIDAD DE TRAMITE DOCUMENTARIO
Y ARCHIVO ELIGIO MACEDO VARGAS 05856941

ACUERDOS:

1. Instalar el grupo de trabajo y organizar los sub grupos donde participarán los
sub gerentes y jefes de las diferentes áreas que corresponde la gestión
administrativa de la Municipalidad Provincial de Requena, la misma que fue
aprobado por unanimidad .
2. Formular el plan de trabajo, con participación de todos los miembros del
grupo de trabajo al cual fuimos designados, para la transferencia de la
gestión administrativa de la Municipalidad Provincial de Requena; la misma
que fue aprobado por mayoría.
3. Establecer tareas para el sub grupo de trabajo y cronograma de actividades.

1. PLAN DE TRABAJO

Plan de trabajo para la transferencia de gestión administrativa de la

Municipalidad Provincial de Requena - 2018.

2. TAREAS POR SUB GRUPOS DE TRABAJO

a. Mantener actualiza90 el inventario y margesí de bienes del área

correspondiente al cargo.
b. Informar al grupo de trabajo el real estado de todos los bienes que
corresponde a la institución.
c. Hacer una revisión de todos los bienes institucional por áreas, antes de la
transferencia de gestión administrativa: (Del 24 al 28-09-2018) .

3. CRONOGRAMA DE ENTREGABLES

Del 06-08-2018 al 30-09-2018

 4. OTROSACUERDOSADOPTADOS(DECORRESPONDE~
Todos los funcionarios que forman parte del grupo de trabajo y sub grupos,
serán los responsables que participarán en la transferencia de gestión
administrativa de la Municipalidad Provincial de Requena - 2018.

5. OBSERVACIONES (DE CORRESPONDER)

Continuar con la actualización de los activos fijos de la institución.
Mantener actualizado los documentos normativos de la entidad.
Informe oportuno de la situación presupuestaria y financiera de la
institución .

En señal de conformidad, suscriben el acta de instalación.

CPC. EMILIO ANDRE YUIMACHI

TORRES
Gerente de Planeamiento, Gerente de Desarrollo Ur no e
Presupuesto y Organización Infraestructura

I f
Bac~UA ;~~ ~~~~/TH
Gerente de Desarrollo Social y Gerente d gramas y Servicios
Económico de Protección Social
 ,

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE REQUENA

GERENCIA MUNICIPAL

"Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional" 11

Requena , 20 de Juli I de 2018

OFICIO Nº 104-2018-GM-MPR
unlcipahdad Provincial Requeaa
Or ano de C\,;it1 ol lnsti ucio11al
Señor: R~ C lBIQ
EDGARJAHELSAAVEDRABARRERA ,~bai ~.";J JU L ZI
Jefe (e) del Órgano de Control Institucional - MPR i~ wa: - : C)

Presente.- ·' lvu: --ti~- . . . . . ; , ~ - -

Asunto: Remito Anexo Nº04-07 Llenado.

Ref. : OFICIO Nº 530-2018-GPPO-MPR

Tengo a bien dirigirme a usted , para expresat // el saludo

cordial y al mismo tiempo remito el OFICIO Nº 530-2018-GPPO-MPR e ; itido por la
Gerencia de Planeamiento Presupuesto y Organización , el Anexo Nº04- 7- Reporte
Preliminar de Rendición de cuentas de Transferencia para el proceso &1ectoral
1
de
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales 2018 de la Directiva Nº 008-2018-
CG/GTM .

Propicio es la ocasión para expresarle

muestras de mi especial consideración y deferencia personal. 1 usted , las

!
1
Atentamente ,
1
1

1
1

1
1

1
e.e.
Archivo
1
HDAM
1

1
Calle San Francisco Nº 138-142 - municipalidadrequena@h itmail.com
Requena - Loreto - Perú
 .
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE REQUENA ~ -
GERE NCIA DE PLAN EAMI ENTO PRESUP UESTO Y ORGANIZACION
CALLE SAN FRANCISCO N' 138-l.4 2- Te léfo no N' (065) 784032
REQUENA - LO RETO - PERÚ

"AÑO DEL DIÁLOGO Y LA RECONCILIACIÓN NAC IO NAL"

OFJCIO Nº 530- 2018-GPPO-MPR

Señor
Prof. HENI ER DEL AC UILA MAN YAMA
GERENTE MUNI CIPAL

ASUN TO : REMITE ANEXO Nº 7 LLENADO.

Refe rencia : MEMORANDUM Nº 587-2018-GM-MPR.
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1----------
Es grato dir igirme a usted , para salud ar le cord ialmente y al mi sm© tiempo,
hacerle llegar adjuntando a! presente el Anexo Nº 7 - Reporte Preliminar de Renf ción de
Cuentas d Transferencia para el proceso electoral de Go biernos Regionales y G biernos
lo cales 201 de la DIRECTIVA Nº 008-2 018-CG/GTM.

Sin otro particular me susc ri bo de usted, no si n antes expresarl e m stras de

cons ideració n y estima.

Ate1~ tamente;

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-;;¡ El Peruano/ Viernes 22 d e Junio de 2018 NORMAS LEGALES 19
ANEXO Nº 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

l. RESUMEN EJECUTIVO
(Ver numeral I del numeral 7.3. de la Directiva). 11
U. REPORTE DE CUMPLIMIENTO MISIONAL
A. Organización de la Entidad (Ver literal A. del numeral 11. del numeral 7.3. de la
Directiva).
B. Cumplimiento de Competencias y Funciones (Ver literal B. del numeral 11. del
numeral 7.3. de la Directiva). 1

C. Asuntos urgente de prioritaria atención

Sistema/Ente Información o documentación
Respuesta (SU
Nº rector/ Organismo/ con la que cuenta la entidad
No/No Aplica)
Temática sujeta a verificación
1.1. ¿Cuenta con compromisos y
Capital Humano acuerdos asumidos a corto plazo
con sindicato(s)? Formato Nº 1
2.1. ¿Cuenta con infraestructura
para el funcionamiento del
gobierno local o regional? Formato
Nº 1
Funcionamiento de
la infraestructura y
servicios básicos 2.2. ¿Cuenta con certificado de
2 Funcionamiento y los/1 / Formatos de
de los locales del defensa civil?
gobierno local o
regional
2.3 ¿Cuenta con Servicios Básicos
de: agua ( ), luz ( ), interne! ( ) y
teléfono ( )? Formato Nº 1
2.4. ¿Cuenta con informe del
Observaciones Base Legal /
Literal 11) del Artículo 2,ii del Decreto
Legislativo Nº 276. Artícul~ 6 del Decreto
Legislativo Nº 1057. Artícu os 9 y 41 del
sr Decreto Supremo N° /J b10-2003-TR,
Texto Único Ordenado /< e la Ley de
Relaciones Colectivas de / rabajo.
Artículo 2, Ley Nº 3df4, Ley que
regula la transferencia J1 ~e a Gestión
5f Administrativa de Gobiernos Regionales
y Gobiernos Locales. 11/
Artículo 11 del TUO Jb
la Ley N°
28976, Ley Marco dJI Licencia de
;JO Declaración Jurada, probado por
Decreto Supremo N°04f f~017-PCM.
Artículo 2, Ley Nº 3~?04, Ley que
regula la transferenc!á 11de a Gestión
S1 Administrativa de Gob1e1hos Regionales
y Gobiernos Locales. /
1

estado de funcionamiento de Artículo 2, Ley Nº 3 1 204, Ley que

regula la transferenci de a Gestión
maquinaria o vehículos asignados 1
Administrativa de Gobiernos Regionales
a la prestación de servicios?
y Gobiernos Locales.
Formato Nº 1
Conflictos sociales Articulo 2, Ley N° '30204, Ley que
I
en la circunscripción 3.1. ¿Existen conflictos sociales? regula la transferenci de a Gestión
3
del gobierno local o Formato Nº 1 Administrativa de Gobi rnos Regionales
gobierno regional y Gobiernos Locales.
Artículo 2, Ley Nº : 0204, Ley que
3.2. ¿Existen otros problemas
regula la transfereneif de a Gestión
sociales que podrían afectar a la
gestión municipal? Formato Nº 1 ¡AJO Administrativa de Gotlu mos Regionales
y Gobiernos Locales./ !
Numeral 2.1, Artículo O, Ley Nº 27972
1
4.1. ¿Cuenta con servicio de Ley Orgánica de Muni, ipalidades. Inciso
agua? a), Artículo 61, Ley/ Nº 27867, Ley
Orgánica de Gobiernos Regionales.
Continuidad del Numeral 2.1, ArtículJJ30, Ley Nº 27972
Servicio - Agua en 4.1.1. ¿El servicio es administrado Ley Orgánica de Munl ~ipalidades. Inciso
4 la circunscripción por el Gobierno Local/Regional? & J Ü a), Artículo 61, Ley Nº 27867, Ley
del gobierno local Formato Nº 1 YNº 2 fV Orgánica de Gobiernas Regionales.
o gobierno regional ~ - - - - - -- -- l - - -- -+ - - - - -t;-=::;-::;-;----;::-;::::¡r:tfl--:;;;-:.:;:-=::~~
Numeral 2.1, Artícutd 73; Numeral 2.1,
Articulo 80, Ley Nº 2 972 Ley Orgánica
4.1.2. ¿El servicio es administrado
de Municipalidades./ Inciso a), Artículo
por Terceros? Formato N° 1
61, Ley Nº 27867, Ley Orgánica de
Gobiernos Regional,~,.
Continuidad del
Servicio - Seguridad 5.1. ¿Cuenta con un Plan de
Numeral 2.5, ulo 73, Articulo A~\
85, Ley N° 27972 Ley Orgánica de
5 Ciudadana en la Seguridad Ciudadana vigente? Municipalidades. 1/ ciso a), Artículo
circunscripción del Formato N° 1 61 , Ley N° 27867 Ley Orgánica de
gobierno local o
Gobiernos Regional s.
gobierno regional L _ ____ ____ ...1.._____J__ _ __ _ L__ __ _ _it1- - - - -~
20 NORMAS LEGALES Vi ernes 22 de Junio de 2018 / ~ E!;fteruano
Numeral 2.5, Artículo 73/ Articulo
85, Ley Nº 27972 Ley Org nica de
5.2. ¿Cuenta con un Mapa de
Municipalidades. Inciso a) / Artículo
delito identificado vigente?
SJ 61, Ley Nº 27867, Ley O~f nica de
Gobiernos Regionales. / 11
Numeral 2.1, 3.1., 4.1. dfl/ Artículo
80, Ley N° 27972 Ley Ori níca de
6.1. ¿Cuenta con Servicio de Municipalidades. Inciso a) Artículo
oj,
limpieza pública?
sr 61, Ley N° 27867, Ley ánica de
Gobiernos Regionales. Artíqr10 21 del
Decreto Legislativo Nº .127¡f, Ley de
Gestión Integral de Res1du q~ Sólidos.

Continuidad del Numeral 2.1, 3.1 ., 4.1. ~ji

Artículo
80, Ley N° 27972 Ley d~¡tnica de
S~rvicio • Limpieza 6.1.1. ¿El servicio es administrado Municipalidades. Inciso a,, Artículo
6 Publica en la por el Gobierno Local/Regional?
circunscripción del Formato N° 1 y N° 2
61 , Ley Nº 27867, Ley d~'
ánica de
gobierno local o Gobiernos Regionales. Ar\í 1 ulo 21 del
gobierno regional Decreto Legislativo Nº .1f ¡8, Le.y de
Gestión Integral de Res1dy~s Sólidos.

Numeral 2.1, 3.1., 4.1. b1 Artículo d

6.1.2. ¿El servicio es administrado
por Terceros? Formato Nº 1
11
80, Ley N° 27972 Ley gánica de ¡(i)
Municipalidades. Inciso ), Artículo
µo 61, Ley Nº 27867, Ley , gánica de
Gobiernos Regionales. A~ culo 21 del
Decreto Legislativo N° 1 8, Ley de
Gestión Integral de Resif os Sólidos.

Numeral 2.1, Artículo 73; 1\ umeral 4.1,

Numeral 2.1, Articulo 80, Uy N° 27972
7.1. ¿Cuenta con un Plan de
Ley Orgánica de Mun cipalidades.
Gestión de Residuos Sólidos
vigente? JJÜ Inciso a), Artículo ~1
Ley Nº
27867, Ley Orgánica di Gobiernos
Regionales. 11
Continuidad del
Servicio - Gestión
de Residuos 7.1.1. ¿El servicio es administrado
Numeral 2.1, Artículo 7)
/Numeral 4.1,
Numeral 2.1, Articulo 80, ~ey Nº 27972
7 Sólidos en la por el Gobierno Local/Regional? Ley Orgánica de Jnicipalidades.
circunscripción del Formato Nº 1 y Nº 2 Inciso a), Artículo.61 , Le~~~ 27867, Ley
gobierno local o Orgánica de Gobiernos Rílg,onales.
gobierno regional

Numeral 2.1, Artículo 73 Numeral 4.1,

7.1 .2. ¿El servicio es administrado
por Terceros? Formato Nº 1
Numeral 2.1, Articulo 80, Ley N° 27972
Ley Orgánica de 'r1 micipalidades.
Inciso a), Artículo 61, LeY¡ Nº 27867, Ley
r
Orgánica de Gobiernos ~gionales.

Numeral 3.1, y 4.1 del A~1culo 80, Ley Nº

I
27972 Ley Orgánica de unicipalidades.
7.2. ¿Cuenta con Relleno
Ley N° 27314, Le General de
Sanitario? Formato Nº 1 I
Residuos Sólidos, Decr/eto Supremo Nº
057-2004-MINAM.

Continuidad del
Servicio. Mercados 8.1. ¿Cuenta con un Plan de
N"me,al 3.4 d• Artlru~ 83 de la Ley N"
8 en la circunscripción Gestión de Abastecimiento y
del gobierno local o Comercialización?. Formato Nº 1
tJÜ 27972, Ley Orgánica de Municipalidades
gobierno regional

Continuidad de
Servicios Sociales
Locales . Programa 9.1. ¿Cuenta con productos en Artículos 2, 4 y 5 de la UfYNº 27470, Ley
1
·9 de Vaso de Leche almacén del Programa Vaso de que Establece Norma~1f omplementarias
en la circunscripción Leche? Formato Nº 1 y Nº 2
del gobierno local o
NO para la Ejecución del ~ agrama del Vaso
de Leche 11
gobierno regional
11
l
1

1
l
V El Peruano/ Viernes 22 de Junio de 2018 NORMAS LEGALES 21
Leyes N° 25307, Declarara~ e prioritario
interés nacional la labor e Je realizan
Continuidad
de Servicios 10.1. ¿C~enta con productos los Clubes de Madres, omités de
1
Vaso de Leche, Cornedore Populares
¡1
Sociales Locales en al macen .del programa .de
complementación ahmentana? autogestionarios, Cocinas / familiares,
- Programa de ( .
Complementación Como por e1emplo, para: clubes Centros familiares, Centt'fiS Materno
10
Alimentaria (PCA) de madre, comedores popula.res, Infantiles y demás o/ anizaciones
en la circunscripción centros materno 1nfanbles, sociales de base y Ley ~127731 , Ley
d b' hogares y albergues, entre otros) que regula la participación de los Clubes
I 1 1
e go ierno. oca o Formato Nº 1 Nº 2 1
de Madres y Comedore Populares
gobierno regional Y
autogestionarios en los pgramas de p
1

apoyo alimentario. /
Continuidad
Numeral 1.9 del Articulo 81 de la Ley N°
de Servicios 1
Sociales Locales 11 .1. ¿Cuenta c.on personal.. ª 27972, Ley Orgánica de Mubicipalídades.
• 1
T rt cargo de la superv1s1ón del serv1c10 Inciso c, numeral 2, ~ culo Nº 10,
11 - ranspo e en Ia . bl' d tr 1
rt ? F
circunscripción del ~u ico e anspo e. orma o
gobierno local o
t N°
sr numeral 5 del artículo 29 Al inciso e) del
artículo 45, Ley N° 27861,11 ey Orgánica
de Gobiernos Regionales./
gobierno regional

D. Reporte de entidades adscritas

111. REPORTE DEL ESTADO SITUACIONAL DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS l. 1
1
Sistema/Ente Información o documentación 1
Respuesta (Si/
Nº rector/ Organismo/ con la que cuenta la entidad Observaciones Base Lega
Temática sujeta a verificación No/No Aplica)
Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico
Centro Nacional de Planeamiento Estratégico · CEPLAN 1
Dirección Nacional de Coordinación y Planeamiento Estratégico 1

Numeral 18.3, Articulq/ 18, Capítulo

12.1. ¿Cuenta con Plan
V, Ley Nº 27783, Le,Y¡ de Bases de
Estratégico Institucional PEI,
Descentralización. Numffral 7.2, Artículo
vigente?
7, Directiva Nº 001-201(7fCEPLAN/PCD.
8 8
~.u~:~al N; 2~,78~~í~~p d~ ' B~:it~:

sr
Instrumentos de 12.2. ¿Cuenta con Plan Operativo Descentralización. Nurheral 7.2, Artículo
12 11
Gestión lnsUtucional - POI, vigente? 7, Directiva Nº 001 -201~-CEPLAN/PCO,
Resolución de Presid~, cia del Consejo
Directivo Nº 13-2018/~, PLAN/PCD.
12.3. ¿Cuenta con Plan de Numeral 18.2, Artlcµ)p 18, Capítulo
Desarrollo Regional o Local V, Ley Nº 27783, ~~y de Bases de
Concertado - PDRC / PDLC, Descentralización. Nu~ eral 7.2, Artículo
vigente? 7, Directiva Nº 001-20W-CEPLAN/PCD.
1
Sistema de Modernización de la Gestión Pública
1
Presidencia de consejo de Ministros • PCM
Secretaría de Gestión Pública y Secretaría de Descentralización
Decreto Supremo ¡ N° 043020060
13.1. ¿Cuenta con una Relación
de programas/proyectos/
empresas adscritos al gobierno
I
PCM, Aprueban Li eamientos para
la elaboración y aprobación del
Reglamento de J:n~rganización y
regionalnocal? Funciones D ROF \l"r parte de las
entidades de la Adm rn1stración Pública.
13.2. ¿Cuenta con un Manual
de operación de Programas Decreto Supremo /~. 004U201 31JPCM,
13 Funcionamiento
y Proyectos y Manual de
Procedimiento(s) - MAPROs o
documentos sobre gestión por
procesos de la entidad?
sr Política Nacional de ~odemización de la
Gestión Pública, Nur eral 3 del numeral
3.2 del numeral 3.

Artículo 6º , Linei ientos para la

Elaboración del / Reglamento de
Organización y / nciones - ROF
13.3. ¿Cuenta con un ROF por parte de la~ Entidades de la
vigente?
¡·
1
Administración Pú~ ica, aprobado con
DecretoSupremo 043-2006-PCM
y modificatorias. , ículo 6º, Ley Nº
27658, Ley Marco d la Gestión Pública.

!
Ir
 ~ El
1
22 NORMAS LEGALES Viernes 22 de Junio de 2018 / •eruano

Decreto Supremo Nº 079-2007-PCM,

Aprueban lineamientos para 1Mboración
14.1. ¿Cuenta con un Texto Único ·
1
y aprobación de TUPA y l&tablecen
11
de Procedimientos Administrativos disposiciones para el c~plimiento
- TUPA, registrado en el MÓDULO de la Ley del Silencio Adm¡ istrativo.
TUPA de servicios al ciudadano Artículo 18. Decreto Supre Nº 062-
y disponible para acceso del
ciudadano en las sedes de la
9¡ 2009-PCM, Decreto SuprE1f110 que
I

aprueba el Formato del Te~to Único

entidad? de Procedimientos Ad~lhistrativos
Simplificación (TUPA) y establece precisior\1 s para su
14 administrativa aplicación. //
Decreto Legislativo N° 1241 , Decreto
Legislativo que aprueba / diversas
medidas de simplificación ad,r¡¡inistrativa.
14.1.1. De contar con un TUPA,
Decreto Legislativo Nº 127~. Decreto
¿está adecuado a los Decretos
Legislativos simplificadores N°
1246, 1272 (No exigir copia de
S[ Legislativo que modifica la Le~Nº 27444,
Ley del Procedimiento Atlrinistrativo
DNI, pedir copias simples en lugar General y deroga la Ley N¡ /f g060, Ley
del Silencio Administratiy1. Decreto
de copias certificadas, etc.)?.
Legislativo Nº 1310, Decre¡i Legislativo
que Aprueba Medidas A9i : onales de
Simplificación Administrativ¿
Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos
Autoridad Nacional de Servicio Ciyll · SERVIR
Gerencia de Polftlcas 11
15.1. ¿Cuenta con Oficina de
Artículo 8, Ley O~I ánica de
15 Organización Recursos Humanos o las que
haga sus veces?
SI Municipalidades Nº 27972!

Artículo 6, Título 111, Ley ~ 30057, Ley

.
e ompensac1ones 16.1 . ¿Cuenta con Planilla única
d . . . á.
16 ó . e pago y aphcat1vo in 1orm t1co
econ micas para su registro? Formato Nº 2 SJ del Servicio Civil. /

Artículo 130, del Título ~1 1, Capítulo V,

17 .1. ¿Cuenta con un registro de
1
Decreto Supremo Nº O 0-2014-PCM
Instrumentos de control de asistencia? Reglamento General d~ la Ley Nº
17 Gestión 30057, Ley de Servicio e¡~ l.
Artículo 131, del Título V111, Capítulo V,
17.2. ¿Cuenta con el Legajo de 1
Decreto Supremo Nº R¡¡¡0-2014-PCM
cada servidor público de la entidad
a su cargo? S'J Reglamento General 9~ la Ley Nº
30057, Ley de Servicio Ci~il.
Transparencia de la Información
Ministerio de Justicia yDerechos Humanos · MINJUS
Dirección General de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Datos Personales
Incisos b; c; d, del Artlc lo 6º Ley Nº
Instrumentos de1B.1 . ¿Cuenta con Portal de ~ f' 1
18 278 06LeydeTransparet¡' ciayAccesoa
Gestión Transparencia? -;,; "' la Información Pública 1
Sistema de Presupuesto 1
Ministerio de Economía yFinanzas • MEF 1
Dirección General de Presupuesto Público 1

19.1. ¿Cuenta con autorización

del MEF de los techos '/
presupuestarios por cada fuente
de financiamiento?
sr Ley N° 28411 , Artículo 1 ,, numeral 16.2.

1
19.2. ¿Cuenta con documentos /1

internos de trabajo que sustentaron

la distribución de los techos entre Artículo 6 de la Directiva Nº 005-2010-
sus unidades ejecutoras (gobierno
EF/76.01 y modificatorias.
regional) o unidades orgánicas
(gobierno local)?
19.3. ¿Cuenta con documentos
internos de trabajo que sustentaron
Fases de la distribución de los techos entre
19 Programa c i 6 n 'Programas Presupuestarios", Articulo 6 de la Directiva N° 005-2010-
y Formulación "Acción Central" y "Asignaciones EF/76.01 y modificatorias.
Presupuestaria Presupuestarias que no resultan
en Productos"?
~ El Peruano/ Viernes 22 de Junio de 2018 NORMAS LEGALES 23
19.4. ¿Cuenta con documentos
internos de trabajo que sustentaron
la distribución de los techos entre
planillas de personal, adquisición
de bienes y servicios corrientes,
Artículo 6 de la Directiva N 005-201 O-
atención de contrapartidas,
EF/76.01 y modificatorias.
servicio de la deuda, sentencias
·udiciales y similares, operación Sr
y mantenimiento y proyectos de
inversiones?

19.5. ¿Se presentó PIA de cada Artículo 5 de la Directiva Nº 005-2010-

año fiscal a la DGPP? EF/76.01 y modificatorias.j
20.1. ¿Cuenta con Resoluciones
de modificaciones presupuestarias Artículos 21, 22, 23, y 24 ela Directiva
en el nivel funcional-programático N° 005-201 O-EF/76.01 y m\ dificatorias.
y en el nivel institucional?
20.2. ¿Cuenta con documentación
1¡¡
sustentante de las modificaciones
presupuestarias en el nivel Artículo 80 de la Ley Nº 28411 .
funcional programático, dentro y 5{
entre programas presupuestarios? 11
20.3. ¿Cuenta con documentación Artículos 22 y 24 de la Dil~ctiva Nº 005-
sustentante de las habilitaciones
de la partida de gasto 2.1.1.? sr 2010-EF/76.01 y modific!Jtorias. Para el
año 2018, artículo 9 de 1al ey N° 30693.
20.4. ¿Cuenta con documentación
Fases de Ejecución sustentante del incremento
Norma de nivel de Ley ue lo autoriza
20 y Evaluación de los ingresos al personal
Presupuestaria (remuneraciones y otros
,>J {) expresamente.
beneficios pecuniarios)?
20.5. ¿Cuenta con documentación
sustentante (convenios y otros)
de las transferencias de recursos Norma de nivel de L« ~ que autoriza
presupuestarios a otras entidades Transferencia de / Partidas o
(gobierno nacional, gobierno Transferencias Financi ras, así como
regional, gobierno local, ETES)
para la ejecución de proyectos de
inversión?
•• respecil"" '°"'i l''
20.6. ¿Presentó a la DGPP la •Artículos 11 y 12 d~ la Directiva Nº
1
Evaluación Anual de 2015 al 2017
y Evaluación Semestral 2018 del
Presupuesto Institucional?
sJ 005-2012-EF/50.01 modificatorias.
'Artículo 21 de la Direc va Nº 006-2012-
EF/50.01 y modificatorws.
Sistema de Abastecimiento y Contrataciones del Estado
Archivo General de la Nación • AGN
Dirección de Normas Archivístlcas

21 .1. ¿Cuenta con un Archivo 11

Resolución Jefatura! ¡i º 073-85-AGN-J,
. t'd d . Central (Órgano de Administración
Apl,ca a en I a 11po . . que aprueba el S~A 01 punto 111.
de Archivos de la enlidad) creado
1 11 111
' Y con Resolución del ntular de la SJ Acciones a desarroll~ y articulo 70º del
Reglamento de la Ley, N° 28296.
entidad? Formato N° 3 (1
Resolución J" faturai N°
21.2. ¿Cuenta con el 'Pian 346-2008-AGNIJ, qpe aprueba la
Anual de Trabajo del Órgano Directiva Nº 003- 008-AGN/DNDAAI
de Administración de Archivos' 'Normas para la formulación y
para el año en curso, aprobado
con Resolución del ntular de la
entidad?
sr Aprobación del Plan ~·nual de Trabajo del
Órgano de Adminis\ ación de Archivos
de las entidades d la Administración
Pública'.
21 .3. ¿Cuenta con un 'Plan 1
de Prevención y recuperación Resolución Jefatura! Nº 159-97-AGN/J,
de siniestros por inundación que aprueba el ·p an de Prevención
en archivos' aprobado con y recuperación e siniestros por
Resolución del Titular de la inundación en archi/ os".
entidad?
•I
1

1
24 NORMAS LEGALES
21 .4.¿ Cuenta con un "Plan
de prevención de siniestros
por incendio" aprobado con
Resolución del Titular de la
g¡
entidad?
ENTIDAD TIPO 1
(Gobiernos
Regionales;
Gobiernos 21.5. ¿Cuenta con una directiva
Provinciales· de conservación de doc~mentos
. ' aprobada con Resolución del
G0 biernos TI I d I fd d7
ª
Distritales de Lima I u ar e en 1 ª·
Metropolitana y Público Nacional".
Callao)
21 .6. ¿Cuenta con el "Comité
Evaluador de Documentos·,
conformado mediante Resolución
del Titular de la entidad?
21 .7. ¿Ha efectuado el
"Procedimiento de eliminación
de documentos" Autorizado
· con Resolución del Archivo
Regional en los últimos cuatro
años? Nota: Para los casos de
Gobierno Regional del Callao,
de las Municipalidades de Lima
Metropolitana y Callao, con
autorización del Archivo Genera
de la Nación.
21 .8. ¿Cuenta con el "Programa
de Control de documentos·
conformado por: (1) el Inventario
de series documentales, (2)
tabla general de retención de
documentos, (3) índice alfabético
aprobado con Resolución
del Titular de la Entidad y
con Visto Bueno del Archivo
Regional.? Nota: Para el caso
de Gobierno Regional del Callao
y Municipalidades de Lima
Metropolitana, con aprobación de1
Archivo General de la Nación.
A r fd d ti 21.9. ¿Cuenta con Acervo
21 Pica a en I a po Documentarlo debidamente
11 111
Y custodiado? Formato Nº 4
21.10. Cuenta con el "Plan
Anual de Trabajo del Órgano
de Administración de Archivos·
para el año en curso aprobado
con Resolución del ntular de la
entidad.
ENTIDAD TIPO 11 21 .11 . Cuenta con el "Comité
(Gobierno Local Evaluador de . Document~s·,
Distrilal) conformado mediante Resoluaón
ael Titular ae la entiaad.
Resolución Jefatura! J11 Nº
292-2008-AGN-J, que ap~ba la
Directiva Nº 02-2008-AGN/9~AH-DC,
sobre Prevención de sinieJ os por
incendio en archivos.
. 1
Resolución Jefatura! Nº 173t ·AGN/J,
que aprueba la Directiva: Di, tiva N°
007-86-AGN/DGAI, "Normas ¡para la
conservación de Documentos en los
archivos administrativos dE I Sector
.
Resolución Jefatura! N° 173-8 .-AGN-J,
que aprueba la Directiva N° 004h6-AGN-
DGAI, VI. Normas Específicas! numeral
2, y el Decreto Supremo N° º°i
92-JUS,
artículo 10º incisos c) y ~. 1
ANTES DE 26 ENERO q2018:
Resolución Jefatura! N° 173-86-AGN/J,
que aprueba la Directiva / Nº
006-
1
86-AGNIDGAI, "Normas ara la
eliminación de Documentos en los
archivos administrativos d~ Sector
Público Nacional". DESPUHl DE 26
ENERO 2018: Resolución¡1 Jefatura!
N° 012-2018-AGN/J, que aprueba
la Directiva Nº 001-2.J18-AGN/
DNDAAI "Norma para la eliminación de
Documentos de Archivo en las'entidades
del Sector Público".
Resolución Jefatura! Nº 17~) 6-AGN/J,
que aprueba la Directiva: D1 ectiva N°
004-86-AGN/DGAI, "Norm¡ s para la
formulación del Programa J~e Control
de Documentos en los / archivos
administrativos del Secto Público
Nacional".
Ley 30204, artículo 7, inciso/ .
Resolución Jefatura! Nº
346-2008-AGN/J, que a rueba la
Directiva N° 003-2008-A( N/DNDAAI
"Normas para la forrtiL1ación y
del
Aprobación del Plan Anual I rabajo del
Órgano de Administración e Archivos
1
de las entidades de la Ad inistración
Pública".
Resolución Jefatura! Nº 173-86-AGN-J,
que aprueba la Directiva Nº 004/86-AGN-
DGAI, VI. Normas Específidlis, numeral
2, y el Decreto Supremo N° , 08-92-JUS,
artículo 10º incisos c) y D-
~ El Peruano/ Viernes 22 de junio de 2018 NORMAS LEGALES
21.12. Ha efectuado el
"Procedimiento de eliminación
de documentos" Autorizado con
Resolución del Archivo Regional
en los últimos cuatro años. sr
ENTIDAD TIPO 111 21 .13. ¿Tiene un responsable del
acervo documental de la entidad?
(Municipalidades
Locales Distritales
con menos de 2114
C t . ta . d
. . ¿ uen a con mven no e1
.d acervo documental de la entidad?
15 servi ores Formato Nº 5
y func1onanos
públicos)
órgano Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE
Dirección de Gestión de Riesgos
22.1. ¿Realizó Informes de
Fase de Evaluación Trimestral del Plan
Programación y de Anual de Contrataciones 2018?
22 Actos
Preparatorios
22.2. ¿Cuenta con Cuadro de
necesidades de la entidad para el
año siguiente?
23.1. ¿Cuenta con un Listado
de los procesos de contratación
(en tramite y en ejecución) y
documentación sustentante,
incluyendo los procesos de
selección por encargo, verificada
por el órgano encargado de las
Fase de Selección y contrataciones (OEC) de su
23 Ejecución enbdad?
23.2. ¿Cuenta con Garantías - r
vigentes a favor de la Entidad? ~ del Estado y su modifi,icación
Formato N° 6
Superintendencia Nacional de Bienes Estatales • SBN
Dirección de Normas y Registro
24.1. ¿Reportó el Inventario de
Bienes Muebles a través del
aplicativo Módulo de Bienes
Muebles del SINABIP (firmado por
el titular de la entidad)?
1/ 25
ANTES DE 26 ENERO IPE 2018: j
Resolución Jefatura! Nº 173/66-AGN/J,
que aprueba la DirectivJ/1. Directiva
Nº 006-86-AGN/DGAI, "Nolimas para
la eliminación de Docume~los en los
archivos administrativos t1
Sector
Público Nacional" DESPU S DE 26
ENERO 2018: Resoluci6¡,i Jefatura!
Nº 012-2018-AGN/J, qu~ aprueba
la Directiva N° oo¡ 018-AGN/
1
DNDAAI "Norma para la eliwinación de
Documentos de Archivo en ~s entidades
del Sector Público". 11
Primera Disposición Tr~~~itoria del
Reglamento de la Ley Nº 25¡323.
il
Resolución Jefatura! N° 07.1 -85-AGN-J,
que aprueba el SNA 03. inci,os 1 y 2 del
punto 111. Acciones a desa1~11ar.
1
~~:~: 7ºs~:e;;gla:enl 5:;º,~5·t:;
de Contrataciones del Éstado y su
modificación efectuada! mediante
Decreto Supremo Nº 056-~, 17-EF.
Decreto Supremo Nº /k50-2015-EF,
artículo 5° del Reglamerifo de la Ley
de Contrataciones del i stado y su
modificación efectua I mediante
Decreto Supremo Nº 056- 017-EF.
1
1
Decreto Supremo Nº 350-2015-EF,
artículo 5º, 21 º del Regamento de la
I
Ley de Contrataciones jel Estado y
su modificación efect1,1¡ da mediante
Decreto Supremo Nº 05JJ 017-EF.
Decreto Supremo ~ 0 350-2015-
EF, artlculos 126º y / iguientes del
Reglamento de la Ley de ¡..,Ontrataciones
j efectuada
I
mediante Decreto Su lema Nº 056-
2017-EF. 1
Artículo 12 de la (j y 29151 Ley
General del Sistem~ Nacional de
Bienes Estatales, artí ·ulos, 19, 119,
121, 122 del DecretR Supremo Nº
007-2008-VIVIENDA, I!! e aprueba el
Reglamento de la Le~ 0 29151 . y los
numerales 6.7.2, 6.7. , 6.7.3.12 de la
Directiva Nº 001-201 SBN aprobada
por la Resolución Nº 046-2015/SBN.
1
1
26 NORMAS LEGALES
24.2. ¿Cuenta con Informe Final
de Inventario al 31 de diciembre
del ejercicio anterior, precisando
si existen bienes faltantes y
bienes sobrantes pendientes de
procedimiento de saneamiento?
24.3. ¿Cuenta con Acta de
Conciliación Patrimonio-Contable
debidamente suscrita por la
Comisión de Inventario, la Oficina
Bienes Muebles
24 e de Contabilidad y la Unidad de
Inmuebles
Control Patrimonial o la que haga
sus veces, al cierre del 31 de
diciembre del ejercicio anterior al
término de la gestión?
24.4. ¿Cuenta con un Informe
de complemento de sustento
de Inventario de las variaciones
de los bienes muebles desde el
01 de enero del ejercicio actual
hasta la fecha de corte del Informe
de Rendición de Cuentas y
Transferencia (según formato del
informe Final de Inventario)?
24. 5. ¿Reportó Inventario de
Bienes Inmuebles a través del
aplicativo Módulo de Bienes
Inmuebles del SINABIP (firmado
por el titular de la entidad)?
Sistema Nacional de Inversión Pública
Ministerio de Economía vfinanzas· MEE
Dirección General de Inversión Pública • DGIP
25.1. ¿Completó el formato de
Situación actual de las Inversiones
gestionadas en el periodo 2015-
2018? Formato Nº 7
25.2. ¿Cuenta con el Programa
Multianual de Inversiones (PMI)
P ro g r a m a e i ó n del gobierno regional o gobierno
25 Multianual y Gestión local a su cargo, aprobado
de Inversiones por el Órgano Resolutivo
correspondiente que incluya el
último año de su gestión?
25.3. ¿Ha completado la
información de la cartera de
Inversiones financiados con
el Foniprel en el aplicativo
correspondiente a la DGIP?
Viernes 22 de Junio de 2018 / ~ El leruano
Artículo 12 de la Ley 2~ 51 Ley
General del Sistema Naci lnal de
Bienes Estatales, artículos, // 9, 119,
121, 122 del Decreto SuA'iemo Nº
007-2008-VIVIENDA, que airieba el
1
Reglamento de la Ley N" 291¡51, y los
numerales 6.7.2, 6.7.3 y 6.q.10 de la
Directiva Nº 001-2015/SBN¡ //aprobada
por la Resolución Nº 046-201~SBN.
Artículo 12 de la Ley 2;~151 Ley
General del Sistema Na~ional de
Bienes Estatales, artícuioJ/ 19, 119,
121, 122 del Decreto Suoremo Nº
007-2008-VIVIENDA, que /\ prueba el
Reglamento de la Ley Nº f~ 151 , y los
µo numerales 6.7.2, 6.7.3 y ~- .3.9 de la
Directiva Nº 001-2015/SB~ aprobada
por la Resolución Nº 046-29 5/SBN.
1
Numerales 6.7.2, y 6.7.2.1 dte la Directiva
Nº 001-2015/SBN aprob da por la
Resolución Nº 046-2015 BN. http://
1
www.sbo.gob.pe!SGISBI oabip.php
Artículo 12 de la Lei ¡1J 29151 Ley
General del Sistema Nacional de
Bienes Estatales, artícu¡t 6, 10, 13,
~~?~cio!~vl~~Edi~~~c~ui ~u;~::~~
tJO fl
Reglamento de la Ley ~ 29151, y los
numerales 5.4, 5.7, 5.8, 6 1.9, 6.1 .11, de
la Directiva Nº 001-201 JssN aprobada
1
por la Resolución Nº 048-J/~1017/SBN.
11
Numeral 5.4 del Artícu1/. 5 del Decreto
Legislativo N° 1252 , O~:reto Legislativo
que crea el Sistem/ Nacional de
Programación Multiani~1 y Gestión de
1
SJ Inversiones y deroga 1 Ley Nº 27293,
Ley del Sistema Naci~ al de Inversión
1
Pública y sus modificatPirias.
Numeral 6.2 del Articulg 6 de la Directiva
para la Programa~ión Multianual
que regula y artioJ a la Fase de
Programación Multian al del Sistema
Nacional de ProgralT)ación Multianual
y Gestión de Inversiones y la Fase de
Programación del Sis\ema Nacional de
Presupuesto. Aprobado con Resolución
Ministerial Nº 035-2018-EF/15.
Artículo 11 de la Ley N° 29125, Ley
que establece la iffil)lementación y el
funcionamiento del Fondo de Promoción
a la Inversión Pública Regional y Local
- FONIPREL. Referido a la Unidad
1
Ejecutora.
1
1/
1
1
~ El Peruano/ Viernes 22 de junio de 2018 NORMAS LEGALES
Sistema de Endeudamiento & Sistema de Tesorería
Ministerio de Economía yFinanzas - MEF
Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público
26.1. ¿Cuenta con operaciones
de endeudamiento interno y
externo solicitadas por el pliego
presupuesta! a la fecha de corte
del Informe de Rendición y
Transferencia?
26.2. ¿Cuenta con desembolsos
programados de las operaciones
de endeudamiento concertadas
y por concertar remitida por la
DGETP?
26 Endeudamiento
26.3. ¿Se realizaron conciliaciones
de desembolsos por la DGETP al
30 de junio del ejercicio vigente?
26.4. ¿Cuenta con el detalle
de los montos que deben ser
reembolsadas al MEF, derivados
de la aplicación de normas legales
y operaciones específicas (Ley
29230, OS. Nº 098-2014-EF, entre
1 otros?
27
Arts.10, 13, 19,20,21,22,26 47,48y65
'I
del TUO de la Ley Generail ~el Sistema
Nacional de Endeudamien 8, aprobado
sr por OS Nº 130-2017-EF,j /~ Directiva
para la Concertación de ORt aciones de
Endeudamiento Público, J/i.r/obada por
RD Nº 025-2016-EF/52.01. /
Art. 28 del TUO de la Ley ~eneral del
g¡ Sistema Nacional de Enb ~udamiento,
aprobado por OS Nº 130-20 7-EF.
1
1 •
Art. 33 del TUO de la Ler¡ General del
Sistema Nacional de E~d~eudamiento,
aprobado por OS Nº 13 2017-EF, y
art. 17 de la Directiva de J esembolsos
de las Operaciones de Enr11'udamiento y
l
Administración de Deuda, probada por
RONº 21-2006-EF/75.01 . /
9J
Art. 8 del TUO de la J
General del
Sistema Nacional de E~ieudamiento,
aprobado por OS Nº : 30J¡ 17-EF.
1

27 .1. ¿Cuenta con operaciones

pendientes referentes a
compromisos por devengar y r ) ..- Art. 5 de la Directiva dl Tesorería Nº
devengados por girar, desde el "':) } 001-2007-EF/77.15, aprc ,iada por RO
O1 de enero del año vigente hasta Nº 002-2007-EF/77.15. /
la fecha de corte del Informe de
Rendición y Transferencia?

27.2. ¿Cuenta con el detalle de las

cuentas bancarias que mantiene
Art. 12 del TUO de 1~ Ley General
en entidades financieras (incluidos
27 Tesorería del Sistema Nacional ,l~e Tesorería,
depósitos y colocaciones) con
aprobado por OS Nº 126-D017-EF.
información de saldos en moneda
nacional y moneda extranjera? ,1
27.3. ¿Cuenta con montos
comprometidos para honrar
obligaciones con SUNAT. AFPs. Art. 6 de la Directiva fi
Tesorería N°
Banco de la Nación y otros, con 001-2007-EF/77.15, ªP.f ' bada por RD
cargo a recursos centralizados en Nº 002-2007 -EF/77.15.¡
la Cuenta Única del Tesoro (Ley
30059, DL 1265, entre otros)?

Sistema Nacional de Contabilidad

Ministerio do Ec¡onomía y Finanzas · MEE

Dirección General de Contabilidad Pública - DGCP
Información
el Presupuesto
sobre
de 28.1. ¡ Presentó formatos /Numeral 5.4.1 del T)l Ordenado de
28 PPR-G1 PPR-G:.1 l-'1-'K-133 en
\.,d~lU~ WII Cllfvyuo 11a Directiva Nº oo 12015-EF/51.01,
de Resultados d _' fi I? ' aprobada con 1a KU N" u INu 1, -
(Primer semestre, ca ª ano isca · EF/51.01. 1/
Anual)
Información sobre 29.1. ¿Presentó formatos GS-1, Numeral 5.4.3 del Tdx o Ordenado de
el Gasto Social incluyendo sus Anexos GS-1 A y la Directiva Nº 00 -2015-EF/51 .01,
29
(Primer Semestre, GS-1B, y el GS-2 y GS-3 en cada aprobada con la R Nº 014-2017-
Anual) año fiscal? EF/51 .01. J

1 1
za NORMAS LEGALES t.111 El 11P.eruano
Viernes 22 de Junio de 2018 / i;,z-
1

30
Informes
30.1. ¿Cuenta con Informes
de Auditoría de la información
financiera y presupuestaria de
de las entidades comprendidas en
Auditoría de la el alcance de la Sexagésima
Nomeral 7 lofu<maoóo ,J~, ,
Presupuestaria Auditada, d~ Texto
Ordenado de la Directiva Nº 9, 4-2015-
información (Anual) Disposición Complementaria EF/51 .01 , aprobada con la ~wolución
Final de la Ley Nº 30372, Ley del
Presupuesto del Sector Público
°"""'" N' 014-2017-EFffil.1
para el Año Fiscal 2016?

31.1. ¿Cuenta con

documentación que sustenta los
registros contables debidamente
numerados y foliados del
AOrolo 16 El R,g,stro
28708.
c.,J,, N'

presente ejercicio y de años

anteriores?

31.2. ¿Presentó formatos EF-

1, EF-2, EF-3, EF-4, Notas a
los estados financieros, hoja de
Numeral 4.2 del Texto Ore enado de
trabajo del Estado de Flujos de
la Directiva Nº 004-201' ~EF/51.01,
Efectivo, hoja de trabajo del Estado
de Situación Financiera (Primer y aprobada con la RO Nº ld14-2017-
EF/51 .01. Primer párrafo d 1 literal h)
tercer trimestre, Primer semestre, 1
del numeral 14, del Texto prdenado
Anual), con su documentación
de la Directiva Nº 004-2015-EF/51.01 ,
sustentante? Sustento: Carpeta
con los análisis detallados de las aprobada con la RO Nº 14-2017·
EF/51 .01 .
cuentas para cada uno de los
rubros del Estado de Situación
Financiera.

31.3.¿Presentó formatos
OA-2, OA-2A, OA-2B, OA-3,
Anexo OA-3, OA-3A, Anexo
OA-3A, OA-3B, Anexo OA-
3B, Acta de Conciliación
de Saldos de Cuentas del
Activo, Pasivo y Patrimonio
por Operaciones Recíprocas, Numerales 5.1 y 5.2 del Textq Ordenado
de la Directiva N° 004-2015-EF/51.01,
Acta de Conciliación de Saldos
aprobada con la RO Nº/1~14-2017-
de Cuentas de Gestión por
Operaciones Recíprocas, OA- EF/51 .01. Literal a) del null]l a1 12, del
Texto Ordenado de la Direc~ a Nº 004-
4, OA-5 , OA-6 , OA-7, con su 1
documentación sustentante?. 2015-EF/51.01 , aprobada co la RO Nº
014-2017-EF/51.01
(Primer Semestre, Anual)
Sustento: Actas de conciliación
de los saldos de las cuentas
bancarias, asignaciones
financieras , arqueos de fondos
y valores con la Oficina de
Tesorería

31.4. ¿Cuenta con un análisis de

cuentas por cobrar y estimaciones
de cuentas de cobranza dudosa?

31 .5. ¿Existe conciliación de los
saldos contables contrastados con
los inventarios valorados del área
de almacén?
31 .6. ¿Cuenta con una carpeta
sobre anticipos otorgados y
encargos internos pendientes de
rendición indicando el monto y la
fecha en que han sido otorgados?
1
Literal a) del numeral 12 del Texto
Ordenado de la Directiva N 004-2015-
EF/51.01, aprobada con la RO Nº 014-
2017-EF/51.01
Primer párrafo del literal hjfl
el numeral
14, del Texto Ordenado ºf i la Directiva
Nº 004-2015-EF/51.01, apr ada con la
RONº 014-2017-EF/51 .01 /
y} El Peruano/ Viernes 22 de Junio de 2018 NORMAS LEGALES 29
31 .7. ¿Presentó formatos AF-1,
AF-2, Anexo 1AF-2, Anexo 2 AF-2,
AF-2A, AF-3, AF-4, AF-5, AF-6, AF·
7, AF-8, AF-8A, AF-88, AF-9, AF-
9A, AF-9B, AF-9C, AF-10, AF-11,
HT-1, Actas de Conciliación, oficio
Numeral 4.2 del Texto Of enado de
de presentación de la información
la Directiva Nº 004-20 ]5-EF/51 .01 ,
a la DGCP y Hoja de Recepción
aprobada con la RO Nº JJ 014-2017-
de cierre. Anexos Financieros e
Información complementaria, con
EF/51 .01 . Primer párrafo ~11
literal h)
del numeral 14, del Texto 1 Ordenado
su documentación sustentante?
(Primer y tercer trimestre; Primer
Semestre, Anual) Sustento:
SI de la Directiva Nº 004-20 -EF/51 .01,
aprobada con la RO N1 014-2017-
EF/51 .01 1
Carpeta con la información
de inversiones en empresas
financieras y no financieras,
públicas o privadas y documentos
valorados, y relación de
construcciones.
31 .8. ¿Cuenta con información
sobre saldos en las cuentas
de Edificios Residenciales,
No Residenciales y/o Primer párrafo del literal hl
~el numeral
14, del Texto Ordenado df la Directiva
Estructuras, concluidas por
Nº 004-2015-EF/51.01 , ªPI l)ada con la
reclasificar, indicando las
RO Nº 014-2017-EF/51 .01 I
acciones desarrolladas para su
regularización y traslado a la
cuenta definitiva? 1

31 .9. ¿Cuenta con información

sobre saldos en las cuentas
de Edificios Residenciales, No
Literal d) del numeral 11 ( e la Directiva
Residenciales y/o Estructuras,
concluidas por transferir, indicando N° 005-2016-EF/51.01, aP,i bada con la
RONº 012-2016-EF/51 .01
las acciones desarrolladas para
su transferencia definitiva a las
entidades que correspondan?
31 .10. ¿Cuenta con resoluciones
y documentación que sustenta 1
Artículo 16.- El Registro C ntable, de la
el traslado contable de las
obras concluidas a sus cuentas
definitivas?
SI Ley Nº 28708 1

31 .11. ¿Cuenta con Informe

de la conciliación de saldos Literal g) del numeral 11 a la Directiva
contables de propiedades, Nº 005-2016-EF/51 .01 , a~ abada con la
planta y equipo con la Oficina RONº 012-2016-EF/51 .011 Literal c) del
de Control Patrimonial sobre los numeral 12 de la Directiva Nº 004-2015-
inventarios físicos valorados y sus EF/51 .01, aprobada con I RO Nº 014-
depreciaciones, incluyendo bienes 2017-EF/51 .01
no depreciables?
1
31 .12. ¿Presentó formatos
Pl-1 , Anexo Pl -1A, Anexo Pl-
1
18, Anexo Pl-1C, Pl-2, Pl-3,
Numeral 5.4.2 del Texto Ordenado de
análisis de las inversiones.
la Directiva Nº 004~2b15-EF/51.01,
Información sobre el Presupuesto
aprobada con la RO //Nº 014-2017-
de Inversión Pública y Metas
Físicas, con su documentación EF/51 .01 . Numeral 6 y ~ ~e la Directiva
Nº 002-2014-EF/51.01, a ·robada con la
sustentante (Anual)? Sustento:
RONº 006-2014-EF/51 . 1 •
Relación y registros contables de
Propiedades de Inversión y Bienes
en Administración Funcional
31 .13. ¿ Cuenta con información de
Estudios y Proyectos, detallando Literal i) del numeral 11 ~e la Directiva
sus componentes y especificando
aquellos que no van a formar parte
9[ Nº 005-2016-EF/51 .01 , ~probada con la
RONº 012-2016-EF/51 .
del costo de las obras?
31 .14. ¿Cuenta con información
1
do las obras que se vienen Artículo 16.· El RegistrJ Contable, de la
ejecutando por administración Ley N° 28708 1/
directa y por contrata? 1

1
30 NORMAS LEGALES Viernes 22 de Junio de 2018 / ~ El ~leruano
31.15. ¿Cuenta con una Relación 1
Articulo 16.- El Registro Contal>e, de la
y registros contables de Activos
Intangibles y su amortización? Sr 11
Ley Nº 28708

31 .16. ¿Cuenta con una Relación

y registro contable de Bienes
1
Artículo 16.- El Registro Contál:ile, de la
Agropecuarios, Mineros y Otros y Ley Nº 28708 I/
su agotamiento?
Formatos . Y31.17. ¿Cuenta con Convenios
Do cu menta ció n suscritos que tienen incidencia
Articulo 16.- El Registro Conl ble, de la
'/
31 de sustento de contable con entidades del
los saldos de Gobierno Nacional, Gobiernos Ley N° 28708
la . información Regionales y Gobiernos Locales?
financiera
31.18. ¿Cuenta con contratos con
Artículo 16.- El Registro Con! ble, de la
entidades públicas o privadas y
sus registros contables? Ley Nº 28708 ,/
31.19. ¿Cuenta con información
Literal ee) del numeral 14, del Texto
sobre cuentas por pagar a la
Ordenado de la Directiva Nj bo4-2015-
SUNAT. ESSALUD, ONP, AFP,
EF/51.01, aprobada con la I b Nº 014-
indicando los años a los que
2017-EF/51.01 /
corresponden?
31.20. ¿Cuenta con convenios
1
de fraccionamiento tributaría Literal ee) del numeral 11 del Texto
suscritos con la SUNAT. Ordenado de la Directiva ~ 004-2015·
indicando la fecha de inicio y
fecha de culminación del pago
SJ EF/51 .01 , aprobada con la D Nº 014-
2017-EF/51.01 1
de la deuda?
31 .21 . ¿Cuenta con convenios
Literal ee) del numeral 1• del Texto
de fraccionamiento suscritos con
Ordenado de la Directiva N 004-2015-
las AFP, indicando el monto de la
deuda, la fecha de inicio y fecha
~o EF/51.01, aprobada con la /RO Nº 014-
de culminación del pago? 2017-EF/51.01 1

31 .22. ¿Cuenta con información

sobre el cálculo y registro contable
Artículo 16.- El Registro JJltable, de la
de la compensación por tiempo de
servicios y relación del personal de Ley N° 28708 11
la entidad?
31.23. ¿Cuenta con información
sobre el cálculo actuaria! de
las obligaciones previsionales Obligaciones previsionJ del numeral
de sus trabajadores activos y 5.2, del Texto Ordenado ¡' e la Directiva
pensionistas del Régimen D.L Nº Nº 004-2015-EF/51.01 , ap abada con la
20530 con el sustento del informe RONº 014-2017-EF/51.01
alcanzado por la ONP y su registro
contable?
31 .24. ¿Cuenta con información
sobre saldos de Deudas a Largo
Plazo, indicando el monto de
la deuda principal, intereses,
Literal aa) del numeral 14, del Texto
otros cargos, cronograma de
Ordenado de la DirectiJ. Nº 004-2015-
pagos, entidad con la que se tJO EF/51.01, aprobada con/ a RD Nº 014-
contrajo la obligación y fuente de
2017-EF/51 .01
financiamiento que sustenta el
pago de la obligación, informados
a la DGETP a través del módulo 1
de Deuda?
31.25 ¿Cuenta con información
Pasivo~ contingentes!/ provisiones y
recibida de los Procuradores
obligac1ones denvad~~ de demandas
Públicos o quienes hagan
sus veces en las entidades, a
·udiciales y Arbitrales i1
numeral 5.2,
del Texto Ordenado dd/ la Directiva Nº
través del aplicativo informático
004-2015-EF/51 .01, aJrobada con la RD
'Demandas Judiciales y Arbitrales
Nº 014-2017-EF/51.01 1
en Contra del Estado"?
11

I il
~ El Peruano/ Viernes 22 de junio de 2018 NORMAS LEGALES
31 .26. ¿Presentó formatos TFR,
Anexo 1 TFR, TF0-1, Anexo 1
TF0-1, TF0-2, Anexo 1 TF0-2,
TF0-3, Anexo 1 TF0-3, Actas de
Conciliación por las Transferencias
Financieras Recibidas y Otorgadas
entre Entidades del Estado, con
31
11
Numeral 4.3 del Texto Or~E nado de
la Directiva Nº 003-2016-f F/51.01,
aprobado con la RD Nº /004-2017-
EF/51 .01 . Numeral 4.2 d I Texto
Ordenado de la Directiva Nº 04-2015-

~~~~~Ó~i-E;~;~~~~a t~
su documentación sustentante?
Sustento: Carpeta con la N~:erJ~ d~:
información sobre operaciones Texto Ordenado de la Directf Nº 004-
recíprocas entre entidades y 2015-EF/51 .01 , aprobada cor la RONº
empresas del sector público y las 014-2017-EF/51.01 . RD N°I
06-2011-
cuentas relacionadas a la fecha de EF/93.01 que aprueba la Di ~tiva Nº
transferencia en forma detallada. 002-2011-EF/93.01. 1
(información sobre transferencias
recibidas y otorgadas) 11
31.27. ¿Cuenta con Actas de
conciliación del marco legal
del presupuesto con la DGCP
y documentación que sustenta Texto Ordenado de la Diredi a Nº 001-
el PIA y modificaciones de 2016-EF/51.01, aprobado cpn la RD
dicho marco? (Conciliación del Nº 017-2017-EF/51 .01. Lite al d) del
marco legal del presupuesto numeral 8, d) del numeral 115/' del Texto
con la DGCP: Semestral y Ordenado de la Directiva N¡° 004-2015·
Anual) Sustento: Carpeta con EF/51 .01 , aprobada con la D Nº 014-
la información de la conciliación 2017-EF/51.01 .
de transferencias financieras
recibidas y otorgadas, indicando
1 las entidades relacionadas.
1
31 .28. ¿Cuenta con información
sobre Importes y Rubros de 1
Literal dd) del numeral 14 del Texto
los recursos otorgados a las
Ordenado de la Directiva ,N 004-2015-
Municipalidades de Centro
EF/51 .01, aprobada con I1 RD Nº 014-
Poblado Menor, indicando
2017-EF/51 .01
datos de los Alcaldes de dichas
Municipalidades?
1
31.29. Carpeta con los datos '
de empresas financieras
y/o no financieras, así como
Ley Nº 27972 01¡ ánica de
de Organismos Públicos
Descentralizados, que Municipalidades, Ley Nº 21:,, 67 Orgánica
de Gobiernos Regionales
pertenezcan a la entidad,
confirmando su estado operativo,
1
no operativo o en liquidación
31.30. ¿Cuenta con expedientes
RONº 011-2011-EF/51.01~ue aprueba
que contienen las acciones de
Saneamiento Contable, así como el 'Manual de Procedimie¡ os para las
Acciones de Saneamiento Contable de
las acciones de depuración, 1
las de las Entidades Gube amentales",
regularización, corrección de error
Comunicado Nº 002-201 Sf F/51.01
y sinceramiento contable?
31.31 . ¿Cuenta con un Informe
sobre la aplicación de la Directiva 11
de Revaluación de Edificios Directiva Nº 002-21 14-EF/51.01,
y Terrenos y las acciones aprobada con la RD 1r O 006-2014-
efectuadas para el ingreso de la EF/51.01 y normas cori\plementarias,
información correspondiente en eom,"i~do Nº IXJ>101i/'Fl51 01
el Módulo de Revaluación y los
registros contables efectuados?
31.32. ¿Cuenta con una
relación de activos entregados Directiva Nº oosJJ014-EF/51.01,
en concesión e Informe sobre aprobada con la RO t º 011-2014-
aplicación de la Directiva de EF/51 .01
Contratos de Concesión?
1 1

1
32 NORMAS LEGALES Viernes22 de Junio de 2018 / ~ El riruano
31 .33. ¿Cuenta con un
cronograma de actividades a
desarrollar para el cierre contable
del ejercicio, indicando las
Literal c) del artículo 7 de le ey de
áreas obligadas a proporcionar
información, con pla2os y nombres
de los funcionarios responsables
por área; de Unidades Ejecutoras
ro Transferencia

y del Pliego?
31.34 . ¿Presentó formatos PP-
1, Anexo PP-1 , PP-2, Anexo
PP-2 , EP-3, EP-4, EP-1 , Anexo
EP-1, EP-2 , Conciliación del
Marco Legal del Presupuesto de
Gastos con la DGCP, notas a los
Numeral 4.2 del Texto Orde 11 do de
estados presupuestarios, con
la Directiva Nº 004-2015-Eñ,f51 .01 ,
su documentación sustentante? 11
aprobada con la. RO Nº 0¡11 -2017-
(Primer y tercer trimestre,
.,,, EF/51.01 . Comunicado N° 00 '-2018-
Primer semestre, Anual)
Sustento: Presentación de la 5 .l, EF/51,01
conciliación entre los saldos de
la información financiera con la
información presupuestaria al
Tercer Trimestre del ejercicio
201 8

31.35. ¿Presentó información

en el aplicativo FONDES del 1

gasto vinculado a los dispositivos

legales al Tercer Trimestre del
ejercicio 2018?
9:í Comunicado Nº 003-2018-EF/1 01

31.36. ¿Cuenta con Información Directiva Nº 001 -2018-i /51 .01

sobre Depósitos en Garantía, J
' Metodología para el registro ; ntable
ejecución de Cartas Fianza, entre y presentación de los i gresos
otros, en proceso de reclamación,
proceso arbitral y/o proceso
S1 dinerarios por la ejecución de rnantías,
s
indemnización o liquidación de guros y
11
judicial? similares en entidades guberna entales
31.37. ¿Cuenta con el número
y fecha del último Expediente '5 } Literaln del artículo 7 de 1~ 1Ley de
Transferencia
registrado en el módulo SIAF-SP?
Sistema de Control 1¡
!;;Qnlri!IQríi! G11n11ri!I ~!! li! R!!l!~bll!ii!
Gerencia de
Prevención 1
32.1. ¿Cuenta con información
actualizada de las Obras Públicas, Numeral 5.2, de Disp~ iciones
en el aplicativo INFOBRAS? Generales, Directiva Nº 007-2~13-CG/
32 lnfobras
(Disponible en: Portal INFOBRAS/
Opción:Registro/ Sub-
5¡ I
OEA, Aprobada con Resolu ión de
Contraloría Nº 324-201 3-CG. 1
opción:Transferencia de Gestión)
Sistema de Defensa Jurídica del Estado
Mlnl:1t11rlo de J!!l!tl!illl X D.!![!!!;hQ!! l:lll!Dl!D!!II .
1
MINJUS
Consejo de Defensa Jurídica del Estado 1
Art. 47 de la Const. Poi.; 1r~.,1Dispos.
33.1 . ¿Cuenta con procuraduría Comp. Trans. del Reglament J lel D.L.
pública? SJ' N° 1068 (D.S. N° 017-2008- i\ S); Art.
78 Ley Nº 27867 y Art. 29 Ley ~ 972.
33 Defensa Jurídica 33.2. ¿Cuenta con carga
del Estado procesal en materia (civil,
contencioso administrativo,
laboral, constitucional, arbitraje, 1
conciliaciones, proceso Numeral 22.5 del Art. 22 del D. eg. Nº
internacional) en que el Estado
es demandante, demandado, ~I 1068.

denunciante o agraviado,
denunciado o tercero civilmente
responsable? Formato N° 8