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Herramienta2009 2 PDF
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* Académico del Instituto de Investigaciones y Estudios Superiores de las Ciencias Administrativas de la Universidad Veracruzana. Correo
electrónico: joslur 2002@yahoo.com.mx
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Procedimiento para la elaboración de un análisis FODA como
una herramienta de planeación estratégica en las empresas
siglas como FODA. cada caso es específico y los análisis deben ser trajes
únicos a la medida, y por ejemplo que no se deben
El diagnóstico situacional FODA es una confundir las oportunidades generales que ofrece un
herramienta que posibilita conocer y evaluar sector productivo, con las posibilidades particulares
las condiciones de operación reales de una de aprovecharlas por parte de una organización.
organización, a partir del análisis de esas cuatro
variables principales, con el fin de proponer acciones La calidad, cantidad y oportunidad de la
y estrategias para su beneficio. Las estrategias de información que sea capaz de generar o recopilar
una empresa deben surgir de un proceso de análisis una empresa respecto a su entorno, representa uno
y concatenación de recursos y fines, además ser de sus más valiosos activos, y puede ser aprovechada
explícitas, para que se constituyan en una “forma” tanto para identificar tendencias y prever impactos
viable de alcanzar sus objetivos. como para establecer pronósticos de actuación.
Entre más información se posea acerca del entorno
Esto es de lo más importante si se pretende de una organización, la aplicación del análisis FODA
que las estrategias propuestas se relacionen será más efectiva y de mayor utilidad.
con la competitividad de una organización. La
competitividad de un negocio se relaciona con su IV. VARIABLES DEL ANÁLISIS FODA
capacidad de crear bienes o servicios con valor
añadido que le permita conservar o incrementar su Antes de abordar los pasos del procedimiento del
posición de mercado frente a sus competidores análisis, es conveniente establecer los conceptos de
las variables fundamentales que se utilizan, a saber:
III. EL MEDIO AMBIENTE Y EL ANÁLISIS FODA fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas.
Se inicia con los conceptos de las variables internas
El análisis ambiental apoya la construcción de y luego con las externas, por razón de agrupar los
imágenes del futuro que orientan el desempeño conceptos dentro de su misma categoría.
actual. Los administradores deben tomar en
cuenta el entorno, conocer sus elementos y tratar A). Fortaleza. Es algo en lo que la organización
de relacionarlos entre sí y visualizar cómo pueden es competente, se traduce en aquellos elementos
afectar el desempeño organizacional. o factores que estando bajo su control, mantiene
un alto nivel de desempeño, generando ventajas
Aún cuándo no existe un solo método para o beneficios presentes y claro, con posibilidades
realizar un estudio del entorno, es recomendable atractivas en el futuro. Las fortalezas pueden asumir
de inicio entender como están estructurados los diversas formas como: recursos humanos maduros,
distintos ambientes. De manera general se puede capaces y experimentados, habilidades y destrezas
hablar de dos grandes entornos que inciden en una importantes para hacer algo, activos físicos valiosos,
empresa: un entorno externo y un entorno interno. finanzas sanas, sistemas de trabajo eficientes, costos
El primero integrado por componentes sumamente bajos, productos y servicios competitivos, imagen
amplios que se asocian también con variables de institucional reconocida, convenios y asociaciones
influencia global, como la economía, política, cultura, estratégicas con otras empresas, etc.
tecnología, el marco y regulaciones legales, etc, por
mencionar algunas. A este entorno pertenecen tanto B). Debilidad. Significa una deficiencia o
las oportunidades como las amenazas potenciales carencia, algo en lo que la organización tiene bajos
que acechan a una empresa. Es lógico suponer niveles de desempeño y por tanto es vulnerable,
que estas variables salen fuera del control de una denota una desventaja ante la competencia, con
organización, aún cuando sí se pueden ejercer posibilidades pesimistas o poco atractivas para el
acciones tanto para aprovechar o disminuir los futuro. Constituye un obstáculo para la consecución
impactos de las mismas. de los objetivos, aun cuando está bajo el control
de la organización. Al igual que las fortalezas éstas
El entorno interno por otra parte, se refiere a pueden manifestarse a través de sus recursos,
aquellos elementos que se relacionan directamente habilidades, tecnología, organización, productos,
con la estructura y operación de la empresa, incluye imagen, etc.
tanto los recursos disponibles, cómo las áreas
funcionales (mercadotecnia, finanzas, producción Las oportunidades y amenazas son variables
etc.), en este ámbito se ubican las fortalezas y externas que constituyen los límites determinados
debilidades de la organización las cuáles además, por el sector productivo a que pertenece una
están bajo su control. entidad, y el entorno general que define el ambiente
competitivo.
La administración de una organización debe
visualizar por igual y de manera oportuna tanto sus C). Oportunidades. Son aquellas circunstancias
debilidades y fortalezas, como sus oportunidades del entorno que son potencialmente favorables para
y amenazas, aunque como es de suponerse unas la organización y pueden ser cambios o tendencias
serán más deseables que otras. Cabe señalar que que se detectan y que pueden ser utilizados
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ventajosamente para alcanzar o superar los porque se invalida el resultado del diagnóstico.
objetivos. Las oportunidades pueden presentarse en
cualquier ámbito, como el político, económico, social, • Para cada criterio establecido, se debe hacer
tecnológico, etc., dependiendo de la naturaleza el análisis de las cuatro variables (fortalezas,
de la organización, pero en general, se relacionan oportunidades, debilidades y amenazas), es
principalmente con el aspecto mercado de una decir no deben quedar variables sin que tengan
empresa. El reconocimiento de oportunidades es un elementos; eso es parte del trabajo de equipo
reto para los administradores debido a que no se y de la visión objetiva de la organización.
puede crear ni adaptar una estrategia sin primero Suele suceder, que, algunas veces quiénes
identificar y evaluar el potencial de crecimiento realizan el análisis, buscan guardar una imagen
y utilidades de cada una de las oportunidades institucional a conveniencia, o no quieren herir
prometedoras o potencialmente importantes. susceptibilidades y por tanto emiten opiniones
o juicios que no se apegan a la realidad, como
D). Amenazas. Son factores del entorno que por ejemplo, no reconocer debilidades o tratar
resultan en circunstancias adversas que ponen de minimizar las amenazas, lo que se traduce
en riesgo el alcanzar los objetivos establecidos, en una falsa idea de la organización que limita
pueden ser cambios o tendencias que se presentan un diagnóstico y evaluación seria, y tampoco
repentinamente o de manera paulatina, las cuales contribuye a corregir errores o al desarrollo de
crean una condición de incertidumbre e inestabilidad estrategias.
en donde la empresa tiene muy poca o nula influencia,
las amenazas también, pueden aparecer en cualquier • Se recomienda para el análisis de los criterios y
sector como en la tecnología, competencia agresiva, sus variables elaborar una matriz, dado que ello
productos nuevos más baratos, restricciones facilita el manejo de los datos (ver ejemplo).
gubernamentales, impuestos, inflación, etc. La
responsabilidad de los administradores con respecto • El análisis debe ser realizado en un período
a las amenazas, está en reconocer de manera razonable y definido, dado que, la dinámica
oportuna aquellas situaciones que signifiquen administrativa puede convertir en poco oportuna,
riesgo para la rentabilidad y la posición futura de la apreciable u obsoleta mucha de la información
organización. que se obtenga; lo que puede suceder si el
estudio se dilata demasiado.
V. CONSIDERACIONES GENERALES PARA LA
ELABORACIÓN DEL ANÁLISIS FODA • El informe final del análisis debe ser estructurado
de tal forma, que demuestre en forma profesional
Es necesario mencionar algunas consideraciones, un diagnóstico apropiado, maduro, que contenga
que no supuestos, que se deben tomar en cuenta los elementos tangibles que permitan establecer
para que el análisis FODA provea un diagnóstico que propuestas para elaborar estrategias, es decir,
sea confiable. que sea un documento de trabajo útil para la
planeación y administración estratégica y no
• Es recomendable que el análisis sea elaborado solamente un requisito obligatorio o formalidad,
por un equipo (3 a 5 de personas) que cuente dentro de un plan, que no tenga mayor impacto
con la experiencia y conocimiento de las diversas en el desarrollo de éste.
áreas de la organización, que con sus opiniones,
enriquezca el resultado.
VI. PROCEDIMIENTO PARA ELABORAR UN ANÁLISIS
• Los responsables del análisis deben de tener todas FODA
las facilidades para el acceso a la información de
las áreas funcionales de trabajo que se requiera. El procedimiento que aquí se propone para desarrollar
el análisis FODA incluye los siguientes pasos:
• Antes de establecer los criterios del análisis es
preciso identificar y colectar ciertos elementos 1. Identificación de los criterios de análisis.
de la estructura de organización que servirán de
base para asegurar la congruencia del mismo, 2. Determinación de las condiciones reales de
tales como: la visión y misión, el objetivo general, actuación en relación a las variables internas y
el organigrama funcional etc. externas del análisis.
• Los criterios de análisis que se establezcan de 3. Asignación de una ponderación para cada una
inicio, deben ser claros, que no dejen duda y de las fortalezas, oportunidades, debilidades y
cuyo significado sea el mismo para todos los que amenazas, listadas (matriz).
participen en el análisis.
4. Cálculo de los resultados
• Los criterios establecidos deben ser consistentes,
es decir no se deben modificar en el proceso, 5. Determinación del balance estratégico
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una herramienta de planeación estratégica en las empresas
6. Graficación y análisis de los resultados 3. Asignación de una ponderación para cada una
de las fortalezas, oportunidades, debilidades
7. Obtener conclusiones y amenazas, listadas de acuerdo a una escala
establecida de 1 a 3, donde el 3 denota el nivel
mayor de actuación, el 2 el nivel medio y el 1 el
Para este ejemplo se utilizó la información de nivel más bajo.
una empresa dedicada a la promoción y producción
de espectáculos culturales, con las siguientes 3 Alto
características administrativas:
2 Medio
variar para cada una, aunque se recomienda Total = Total = Total = Total = Total = 21
5 (24%) 6 (28%) 5 (24%) 5 (24%) 100%
establecer un límite igual de ser posible para
todas, por ejemplo, las dos o tres consideradas
como más relevantes. Para realizar el análisis global de la organización
(que incluye a todos los criterios), se debe hacer
Tabla 1. Matriz de determinación de condicione reales primero, la suma por columna (hacia abajo) de
todas las calificaciones asignadas a las fortalezas,
Fortalezas Debilidades Oportunidades Amenazas oportunidades, debilidades, y amenazas, lo que
Capital propio Falta de crédito Conseguir socios Falta de liquidez
significa el gran total de cada una de ellas, y acto
seguido, realizar la suma horizontal de esos grandes
Sin pasivos Sin reinversión Apoyos de gob. Altas tasas de
interés totales que signifique en porcentaje también el
100% y para determinar la contribución individual
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de cada variable estas se deben de dividir entre el y oportunidades, debilidades y amenazas para
gran total. cada uno de los factores; permitiendo ello
entre otras cosas: complementar y clarificar
5. Determinación del balance estratégico a través la información, establecer relaciones, valorar
de los factores de optimización y riesgo. Con condiciones y emitir juicios que enriquezcan y
los resultados numéricos y los porcentajes apoyen el análisis.
obtenidos, se aplican tanto para el análisis
por criterios (horizontal), o para el análisis Así para el análisis global del criterio finanzas
global (suma vertical y luego horizontal), las se muestra en la gráfica siguiente:
siguientes fórmulas para estimar los factores
de optimización y riesgo de la organización, y Gráfico 1.
conocer así el balance estratégico.
Análisis global: Finanzas
El balance estratégico es la relación que
guardan entre sí el factor de optimización y riesgo
de una organización y puede tanto favorecer como
inhibir el desarrollo de estrategias competitivas.
% F+O
Balance estratégico: Factor de optimización = % D+A 48%
Factor de riesgo. 52%
El factor de riesgo por el contrario muestra En este caso, se puede observar que el balance
un pasivo competitivo y aquellas condiciones que aún cuando es positivo, la diferencia es mínima
limitan el desarrollo futuro para una organización. de sólo 4%, debido a que el factor de oportunidad
(fortalezas y oportunidades) tiene un 52% contra las
F + O = Factor de optimización debilidades y amenazas que representa un 48%, lo
que supone un factor de riesgo muy alto en conjunto,
D + A = Factor de riesgo y por tanto se deberá centrar más la atención en las
finanzas de la empresa para que las medidas que se
La estimación de los factores debe hacerse propongan contribuya a su modificación en el corto
tanto global para tener la idea del desempeño de plazo, a fin de que la situación no se convierta en
toda la organización, como para cada uno de los verdaderamente crítica. El análisis de otros criterios
criterios separadamente, para conocer de manera además del financiero, deberá formar una idea global
especifica los distintos aspectos del funcionamiento de la organización que contribuya a una evaluación
de la entidad. más completa.
El balance estratégico ideal entre el factor de Ahora bien, para conocer de manera explicita
optimización y el factor de riesgo en cada caso, no los detalles del análisis de las finanzas se deben
es del 50% y 50% entre ellos, sino que, debe observar las siguientes gráficas:
superar por cierto margen el primero al segundo, en
Gráfico 2.
busca de la mejor condición para operar. Como se
muestra a continuación:
Financiamiento:Fortalezas y
F+O D+A % F+O %D+A Total
Oportunidades
.48 .52 48% 52% Aprox 100%
3 3 3
6. Graficación y análisis de los resultados. 2.5
Habiendo hecho el cálculo de los factores de 2 2 2 Sin pasivos
riesgo y optimización y el balance estratégico, Capital propio
1.5
se pueden graficar y analizar los resultados; Apoyos gob.
por ejemplo, el balance estratégico global de la 1
Nuevos soc.
organización se puede mostrar en una gráfica de 0.5
pastel, y para cada criterio de igual forma, y en 0
este caso, se puede especificar con diagramas
de barras los punto críticos de las fortalezas
Fuente: elaboración propia 2009
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