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“PROPUESTA:
MANUAL PARA LA DE GESTION
INTEGRAL DE RIESGOS DE LA
EMPRESA DE TRANSPORTE
FLOBALTA S.A.C.”
CURSO: GERENCIA DE RIESGOS
GRUPO DE TRABAJO N°: 7
- ALBINO GONZALES, SAYURI
- ARROYO BERNARDO, VANESSA
- ELIAS TISNADO, RICARDO
- ESPINOZA ARMAS, KARINA
- HARO ROMER, GHERSON
- RAMOS TUMBAJULCA, CRISTIAN
GERENTE GENERAL
GERENTE
ADMINISTRATIVO
AUXILIAR
JEFE DE JEFE DE
JEFE DE JEFE DE
FINANZAS OPERACIONE JEFE DE
RRHH LOGISTICA
S CONTABILIDAD
TESORERIA MANTENIMIENTO
COLABORADORES
SEGURIDAD
1.2.2 VISIÓN
1.2.3 VALORES
Un manual incluye información desde lo general a lo específico que nos permite tener
las siguientes ventajas:
f. La Coordinación luego del visto bueno del usuario aprueba, edita y tramita
distribuciones a las áreas de interés.
El borrador elaborado sigue la técnica del libreto, que consiste en presentar
secuencialmente "quien" hace "que" actividad; básicamente esta técnica se compone de
dos partes:
La gestión del riesgo son las actividades coordinadas para dirigir y controlar una
organización con relación al riesgo, (IMNC, 2011). Existe también el proceso de gestión
del riesgo, que es la aplicación sistemática de políticas en la gestión del riesgo, prácticas
y procedimientos para las actividades de comunicación, consulta, establecimiento de
contexto, identificación, análisis, evaluación, tratamiento, seguimiento y revisión del
riesgo. (IMNC, 2011). Existen varias definiciones de gestión del riesgo y de acuerdo al
contexto de estudio que es el ámbito empresarial, se describen las siguientes definiciones:
Gestión de riesgo empresarial (Enterprise Risk Management), tiene 2 definiciones
(Lawrence A. Gordon, 2009) que se definen como:
Es una disciplina que a una organización le permite evaluar, controlar, encontrar,
financiar y monitorea riesgos desde todas sus fuentes con el propósito de incrementar el
valor de la organización en el corto y largo plazo a través de diferentes grupos de interés
(stakeholders).
Proceso efectuado por una entidad mediante la junta directiva o personal
administrativo, que aplica estrategia en la empresa para identificar los eventos potenciales
que pueden afectar la entidad, y gestionar el riesgo en el interior para que se garantice el
logro de objetivos de la organización. 1.4.1 Términos o definiciones fundamentales de
gestión de riesgo. De acuerdo al Proyecto de norma Mexicana PROY-NMX-SAST-
31000-IMNC-2011, que se deriva de la norma ISO31000, establece términos o
definiciones fundamentales que se deben considerar en la gestión de riesgos, para ello se
describen los más relevantes que se enfocan en la presente investigación:
Percepción del riesgo. Descripción de cualquier conjunto de riesgos.
Análisis de riesgos. Proceso para comprender la naturaleza del riesgo y determinar
el nivel de riesgo.
Criterios de riesgo. Términos de referencia contra los cuales se evalúa la
importancia de un riesgo.
Nivel de riesgo. Magnitud de un riesgo o de una combinación de riesgos, expresada
en términos de la combinación de las consecuencias y de sus posibilidades.
Valoración del riesgo. Proceso de comparar los resultados del análisis del riesgo,
con los criterios del riesgo para determinar si el riesgo o su magnitud es aceptable o
tolerable. Tratamiento de riesgo. Proceso para modificar un riesgo.
El tratamiento puede incluir:
o Evitar el riesgo mediante la decisión de no iniciar
o continuar con la actividad que da lugar al riesgo.
o Tomar o aumentar el riesgo con el fin de perseguir una oportunidad.
o Remover la fuente del riesgo.
o Cambiar la probabilidad.
o Cambiar las consecuencias.
o Compartir el riesgo con otras partes (incluidos contratos y el financiamiento del
riesgo, y retener el riesgo mediante una decisión informada.
o Retener el riesgo mediante una decisión informada.
Entregar una propuesta de declaración estratégica que permita dar mayor fuerza
a conseguir los resultados exigidos.
Identificar los elementos claves del modelo de negocios.
Establecer los objetivos con las respectivas gerencias y responsables según la
injerencia de cada uno a nivel corporativo.
Hacer un análisis interno y externo de la compañía para identificar los factores
críticos por los cuales se podrá conseguir los resultados esperados.
Definir un Cuadro de Mando Integral con los respectivos tableros de control
por área.
Proponer un esquema de Incentivos para mejorar el desempeño en función del
logro de objetivos y alinear a la compañía con sus metas.
4.1.1. Estrategia
Esta se asume que será eficaz, pues hay disponibles nuevos canales de
distribución que son confiables; como se mencionó previamente, existe mercado
sin explotar.
4.1.2. Organización
MAPA DE PROCESOS
4.1.5. Sistemas y Herramientas
GESTION OPERATIVA
- Emisión de Guías de Remisión, Ordenes de Servicio, etc.
- Gestión de Flota: Documentos y permisos especiales para IQF o
Productos Peligrosos
- Gestión de Personal: Licencias de Conducir, permisos, Cursos, etc.
- Generación de Ordenes de Servicio por Tipo de Carga
- Control de Gastos por Vehículo: Repuestos, mantenimiento, etc.)
- Gestión de Costos por Servicio: Combustible, Peajes, Viáticos.
- Gestión de Liquidaciones de Viaje de Choferes
- Gestión de Almacenes de carga en tránsito
GESTION ADMINISTRATIVA
- Facturación de Servicios por tipo: Carga, Sobrecostos, etc.
- Control de Detracciones de clientes y/o proveedores
- Control de los Créditos por Cobrar
- Control de los Fletes realizados por Terceros
- Gestión de Caja
INDICADORES DE GESTION
- Servicios por vehículo, chofer, ruta, cliente, etc.
- Costos de Servicio.
- Indicadores de Consumo de combustible por Ruta/Servicio.
- Facturación por Cliente, Ruta, Tipo de Servicio, etc.
- Indicadores de rendimiento por servicio realizado.
El manual está orientado para ser utilizado por todas las jefaturas de las distintas
áreas de la EMPRESA DE TRANSPORTES FLOBALTA S.A.C, para resguardar la
seguridad de todos los funcionarios, operarios, personal de colaboración y empresas
contratistas.
La empresa FLOBALTA S.A.C tiene como principales riesgos los robos de las
unidades antes, durante o después del transporte y el robo de información en su
central, la cual podría ayudar a que sepan las rutas por las que transitan, su agenda y
datos contables.
Esto será muy grave para la empresa ya que pondría en riesgo la integridad de la
misma y seria vulnerable ante ataques constantes de personas inescrupulosas.
5. Estructura del Sistema de Gestión de Riesgos
JEFE DE OPERACIONES
Evasión de impuestos
Incumplimiento de regulaciones con las Normas ISO
Evasión de información (estados financieros)
Pérdida de información crítica de la Compañía y/o de terceros que no se
pueda recuperar.
Incumplimiento con la regulación de la libre competencia.
Mala
planificación de
Evasión de pagos y mal Sanciones.
impuestos conocimiento de
inversiones.
Incumplimiento
de regulaciones Falta de Censura
con las Normas conciencia
ISO
Evasión de Confiabilidad
información de información Perdidas.
(estados y ética
financieros)
Pérdida de
información
crítica de la
Fallos por
Compañía y/o de software, Procesos de negocios
terceros que no se corrupción. y tecnología.
pueda recuperar.
Incumplimiento
con la regulación Falta de ética
de la libre profesional Sanciones
competencia.
Incumplimiento Establecer
de regulaciones un
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con las Normas Reglamento.
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Evasión de
Monitorear
información
Evitar y establecer
(estados
reglamentos
financieros)
Pérdida de
información
crítica de la Contratar
Compañía y/o de Evitar personal ético
terceros que no se
pueda recuperar.
Incumplimiento
con la regulación Establecer
Evitar un
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competencia. Reglamento
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9. CONCLUSIONES Y REECOMENDACIONES
10. BIBLIOGRAFIA