UNIVERSIDAD NACIONAL PEDRO RUIZ GALLO

Escuela de Post Grado

Maestría en Ingeniería Ambiental

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL EN UNA EMPRESA AGROINDUSTRIAL

Sección 1.0 General [ ] Sí.
[ ] Sí, pero el compromiso podrá
1. La organización ha establecido un sistema de mejorarse.
control ambiental (EMS) que cumple los [ ] No.
requerimientos de la norma.
[ ] Plenamente establecido y puesto en 8. La política ambiental proporciona un marco
práctica. para establecer y revisar los objetivos y
[ ] Establecido y algunos requerimientos metas ambientales.
puestos en práctica. [ ] Sí.
[ x ] No establecido o puesto en práctica. [ ] Sí, pero el compromiso podrá
mejorarse.
Sección 1.1 Política ambiental [ ] No.

2. La alta gerencia ha definido la política 9. La política ambiental está documentada y

ambiental de la organización.
[ ] Sí
[ x ] No
3. La política ambiental es apropiada y
considera la naturaleza, la escala y los
impactos ambientales de las actividades,
productos y servicios de la organización.
[ ] Totalmente apropiada.
[ ] Parcialmente apropiada con algunos
aspectos / impactos omitidos.
[ ] No apropiada.
puesta en práctica.
[ ] Ambos.
[ ] La política está documentada, pero no
puesta en práctica en su totalidad.
[ ] Ninguno.
10. La política ambiental se mantiene y
comunica a todos los empleados.
[ ] Ambos.
[ ] Se mantiene, pero los esfuerzos de
comunicación podrán mejorarse.
[ ] Ninguno.

4. La política ambiental incluye un compromiso 11. La política ambiental está disponible para el
por la mejora continuada. público.
[ ] Sí, totalmente. [ ] Sí.
[ ] Compromiso para que una mejoría [ ] No.
constante en la política pudiera
mejorarse. Sección 1.2. Planificación
[ ] No hay compromiso con una mejoría Aspectos ambientales
constante.
12. Existe un procedimiento establecido y
5. La política ambiental incluye un compromiso mantenido para identificar los aspectos
para prevenir la contaminación. ambientales de la organización con el fin de
[ ] Sí, totalmente. determinar cuáles aspectos tienen impacto
[ ] El compromiso para la prevención de la significativo en el medio ambiente.
contaminación en la política podrá [ ] El procedimiento existe.
mejorarse. [ ] El procedimiento podrá mejorarse.
[ ] No existe el compromiso de la [ x ] El procedimiento no existe.
prevención de la contaminación.
13. Los aspectos significativos son considerados
6. La política ambiental incluye el compromiso al establecer objetivos ambientales.
de cumplir con la legislación y reglamentos [ ] Sí, todos.
ambientales aplicables. [ ] Algunos.
[ ] Sí. [ ] No, ninguno.
[ ] Sí, pero el compromiso podrá
mejorarse. 14. La información relativa a aspectos
[ ] No. importantes se mantiene al día.
[ ] Sí
7. La política ambiental incluye el compromiso [ ] No
de cumplir con otros requerimientos suscritos
por la organización.
Requisitos legales y otros Programas de control ambiental

15. Se ha establecido un procedimiento para 23. Existe un programa de control ambiental

identificar y tener un acceso a establecido para alcanzar objetivos y metas
requerimientos legales y otros a los cuales la ambientales.
organización suscribe, que son directamente [ ] Sí, plenamente establecido.
aplicables a los impactos ambientales. El [ ] Parcialmente establecido.
procedimiento está al día y se le mantiene. [ x ] No.
[ ] Sí, existe un procedimiento y está
actualizado. 24. El programa de control ambiental incluye una
[ ] Existe un procedimiento, pero necesita designación de responsabilidad para alcanzar
ser actualizado. objetivos y metas en cada función y nivel de
[ x ] No, el procedimiento no existe. importancia de la organización.
[ ] Sí.
Objetivos y metas [ ] Algunas responsabilidades no
designadas.
16. Se han establecido objetivos y metas en cada [ ] No.
una de las funciones y niveles de importancia
dentro de la organización. 25. El programa de administración ambiental
[ x ] Sí, plenamente. incluye los medios y el marco de tiempo en
[ ] Parcialmente, en algunas funciones y el cual los objetivos y metas deberán
niveles pero no en todas. alcanzarse.
[ ] No. [ ] Sí.
17. Requerimientos legales y otros de [ ] Algunos marcos de tiempo no incluidos.
importancia fueron considerados al [ ] No.
establecer objetivos y metas.
[ x ] Sí. 26. El programa de control ambiental se aplica a
[ ] No. nuevos desarrollos, actividades nuevas o
modificadas, productos y servicios, conforme
18. Aspectos ambientales significativos fueron sea apropiado.
considerados al establecer objetivos y metas. [ ] Sí, plenamente.
[ ] Sí, plenamente. [ ] Parcialmente.
[ ] Parcialmente. [ ] No.
[ x ] No.
Sección 1.3. Puesta en práctica y operación
19. Las opciones tecnológicas, y los Estructura y responsabilidad
requerimientos financieros operacionales y
de negocios se tomaron en cuenta al 27. Las funciones, responsabilidad y autoridades
establecer objetivos y metas. están definidas, documentadas y
[ x ] Sí, plenamente. comunicadas.
[ ] Parcialmente. [ ] Sí, plenamente.
[ ] No. [ ] Parcialmente.
[ ] No.
20. Los puntos de vista de las partes interesadas
se tomaron en cuenta al establecer objetivos 28. Los recursos esenciales para la puesta en
y metas. práctica y el control del EMS han sido
[ x ] Sí, plenamente. proporcionados - incluyendo recursos
[ ] Parcialmente. humanos y habilidades especializadas,
[ ] No. tecnología y recursos financieros.
[ ] Sí, plenamente.
21. Los objetivos y metas son consistentes con la [ ] Parcialmente.
política ambiental. [ ] No.
[ ] Sí, plenamente.
[ ] Parcialmente. 29. La alta gerencia ha designado un
[ ] No. representante (s) de la gerencia con
funciones, responsabilidades y autoridad
22. Los objetivos y metas son consistentes con el definido para establecer, poner en práctica y
compromiso de prevenir la contaminación. mantener el EMS.
[ ] Sí, plenamente. [ ] Sí.
[ ] Parcialmente. [ ] Algunos representantes no designados.
[ ] No.
 [ ] Algunas funciones, responsabilidades y
autoridades no definidos.
[ ] No.
30. Estos representantes reportan a la alta
gerencia el desempeño del sistema de
administración ambiental para revisión
gerencia y como base para una mejora
continua.
[ ] Sí, sobre una base programada.
[ ] En ocasiones, pero no sobre una base
programada.
[ ] No.
Capacitación, percepción y competencia
31. Las necesidades de capacitación han sido
identificadas y el personal apropiado ha
recibido la capacitación necesaria.
[ ] Sí, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
32. Los procedimientos están establecidos y se
les da mantenimiento para que los
empleados estén conscientes de la
importancia de la conformidad de la política
ambiental y sus procedimientos y por los
requerimientos del EMS.
[ ] Sí, los procedimientos se han
establecido y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrán mejorar.
[ ] No.
33. Los procedimientos están establecidos y se
les da mantenimiento para hacer que el
empleado este consciente de impactos
significativos, reales o potenciales, de sus
actividades de trabajo y los beneficios
ambientales del desempeño personal
mejorado.
[ ] Sí, los procedimientos han sido
establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrán mejorar.
[ ] No.
34. Los procedimientos han sido establecidos y se
les da mantenimiento para hacer que los
empleados están conscientes de sus papeles
y responsabilidades para alcanzar la
conformidad con la política ambiental y con
los requerimientos del EMS - incluyendo
preparación y respuesta a requerimientos de
emergencia.
[ ] Sí, los procedimientos han sido
establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrán mejorar.
[ ] No.
35. Los procedimientos están establecidos y se
les da mantenimiento para hacer conscientes
a los empleados de las consecuencias
potenciales del incumplimiento de los
procedimientos de operación.
[ ] Sí, los procedimientos han sido
establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrán mejorar.
[ ] No.
36. El personal que desarrolla tareas que pueden
causar impactos ambientales significativos
tiene la capacidad para desempeñar sus
deberes basados en educación, capacitación
o experiencia.
[ ] Sí, plenamente competentes.
[ ] Parcialmente competentes.
[ ] No.
Comunicación.
37. Se han establecido y se da mantenimiento a
procedimientos para la comunicación interna
acerca de aspectos ambientales importantes
y el EMS.
[ ] Sí, los procedimientos han sido
establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrán mejorar.
[ ] No.
38. Se han establecido y se da mantenimiento a
procedimientos para recibir, documentar y
responder a comunicaciones importantes de
partes interesadas externas en su relación
con aspectos ambientales importantes y el
EMS.
[ ] Sí, los procedimientos han sido
establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrán mejorar.
[ ] No.
39. Los medios para comunicar información al
exterior acerca de aspectos ambientales
importantes se han considerado y
documentado.
[ ] Sí, se han revisado y documentado
plenamente.
[ ] Revisado pero no documentado.
[ ] No.
Documentación EMS
40. Se ha establecido y se mantiene información
que describe los elementos clave del EMS.
[ ] Sí, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
41. Se ha establecido y se mantiene información
que proporciona dirección a la
documentación relativa.
[ ] Sí, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Control de documentos
49. Las operaciones y actividades que están
42. Los procedimientos para controlar todos los asociadas con impactos ambientales
documentos se han establecido, se les da importantes y que caen dentro del ámbito de
mantenimiento y están fácilmente la política ambiental y sus objetivos y metas,
disponibles. han sido identificadas.
[ ] Sí, los procedimientos se han [ ] Sí, plenamente.
establecido, se les da mantenimiento y [ ] Parcialmente.
están fácilmente disponibles. [ ] No.
[ ] Los procedimientos se han establecido
pero no están fácilmente disponibles. 50. Los procedimientos relativos a estas
[ ] Los procedimientos podrán ser actividades se han establecido y se les da
mejorados. mantenimiento para cubrir situaciones que,
[ ] Los procedimientos no se han en su ausencia, podrán conducir a
establecido. desviaciones de la política ambiental y a los
objetivos y metas.
43. Estos procedimientos son estudiados con [ ] Sí, los procedimientos se han
periodicidad, revisados si es necesario y establecido y se les da mantenimiento.
aprobados por el personal autorizado. [ ] Los procedimientos podrán mejorarse.
[ ] Sí, los procedimientos son analizados y [ ] No.
revisados con periodicidad.
[ ] Los procedimientos son analizados y 51. Los procedimientos estipulan criterios de
revisados pero sin un programa operación.
específico. [ ] Sí.
[ ] No, los procedimientos no son [ ] No.
revisados.
52. Los procedimientos relacionados con los
44. Las versiones actuales de documentos aspectos ambientales significativos de bienes
importantes están disponibles y en su debida y servicios de proveedores y contratistas, se
ubicación para el funcionamiento efectivo han establecido y se les da mantenimiento.
del EMS. [ ] Sí, los procedimientos se han
[ ] Sí, plenamente. establecido y se les da mantenimiento.
[ ] Parcialmente. [ ] Los procedimientos podrán mejorarse.
[ ] No. [ ] No.

45. Los documentos obsoletos se han retirado 53. Los procedimientos y requerimientos
con prontitud de todas las áreas que utilizan importantes se comunican a proveedores y
estos documentos. contratistas.
[ ] Sí. [ ] Sí, plenamente.
[ ] No. [ ] Parcialmente.
[ ] No.
46. Los documentos obsoletos retenidos para
propósitos legales, o de conservación de Preparación y respuesta a emergencias
conocimientos se han marcado debidamente.
[ ] Sí. 54. Los procedimientos que identifican el
[ ] No. potencial, y la respuesta a accidentes y
situaciones de emergencia se han establecido
47. Los documentos son legibles, están fechados y se les da mantenimiento.
y son fácilmente identificables. [ ] Sí, los procedimientos se han
[ ] Sí. establecido y se les da mantenimiento.
[ ] No. [ ] Los procedimientos podrán mejorarse.
[ ] No.
48. Existen procedimientos y responsabilidades
establecidas y mantenidas para crear y 55. Los procedimientos se refieren a la
modificar documentos pertinentes. prevención y mitigación de impactos
[ ] Sí, los procedimientos se han ambientales que puedan asociarse con
establecido y se les da mantenimiento. cualquier accidente o situación de
[ ] Los procedimientos podrán ser emergencia.
mejorados. [ ] Sí, plenamente.
[ ] No. [ ] Parcialmente.
[ ] No.
Control operacional
56. Los procedimientos de preparación y [ ] Sí, los procedimientos están
respuesta a emergencias se han estudiado y establecidos y se les da mantenimiento.
revisado conforme sea necesario, pero en [ ] Los procedimientos podrán mejorarse.
particular después de la ocurrencia de [ ] No.
accidentes o situaciones de emergencia.
[ ] Sí. 63. La responsabilidad y la autoridad para estas
[ ] No. mismas tareas están definidas.
[ ] Sí, plenamente.
57. Los procedimientos de preparación y [ ] Parcialmente.
respuesta a emergencias se han probado [ ] No.
periódicamente cuando es práctico.
[ ] Sí. 64. Cualquier acción correctiva o preventiva es
[ ] No. apropiada para la magnitud de impacto
ambiental actual o potencial que ha, o
Sección 1.4. Verificación y acción correctiva podría ocurrir de la inconformidad.
Monitoreo y medición [ ] Sí.
[ ] No.
58. Existen procedimientos establecidos y se les
da mantenimiento para monitorear y medir 65. Los procedimientos se modifican para
sobre bases regulares las características reflejar acciones correctivas y preventivas.
clave de las operaciones y las actividades que [ ] Sí, plenamente.
pueden tener impacto significativo en el [ ] Parcialmente.
medio ambiente. [ ] No.
[ ] Sí, los procedimientos están
establecidos y se les da mantenimiento. Registros
[ ] Los procedimientos podrán mejorarse.
[ ] No. 66. Se han establecido y se da mantenimiento a
procedimientos para la identificación,
59. El monitoreo y la medición incluye mantenimiento y disposición de registros
información de registro para rastrear el ambientales.
desempeño, controles de operaciones [ ] Sí, los procedimientos están
relevantes y conformidad con objetivos y establecidos y se les da mantenimiento.
metas. [ ] Los procedimientos podrán mejorarse.
[ ] Sí, plenamente. [ ] No.
[ ] Parcialmente.
[ ] No. 67. Los registros ambientales incluyen registros
de capacitación, registros de resultados y
60. El equipo de monitoreo es calibrado y registros de revisiones gerenciales.
mantenido y se lleva un registro del proceso [ ] Sí.
de calibración que se conserva por [ ] No.
procedimiento.
[ ] Sí. 68. Los registros ambientales son legibles,
[ ] No. identificables y rastreables a la actividad,
producto o servicio involucrados.
61. Se ha establecido y se mantiene un [ ] Sí.
procedimiento para evaluar periódicamente [ ] No.
el cumplimiento de la legislación y
reglamentos ambientales relevantes. 69. Los registros ambientales son fácilmente
[ ] Sí, los procedimientos están obtenibles y están protegidas de daños,
establecidos y se les da mantenimiento. deterioro o pérdida.
[ ] Los procedimientos podrán mejorarse. [ ] Sí.
[ ] No. [ ] No.

Inconformidad y acción correctiva y preventiva 70. La historia de retención de los registros está
documentada.
62. Se han establecido y se da mantenimiento a [ ] Sí.
procedimientos para el manejo y la [ ] No.
investigación de inconformidades, para
tomar acciones que mitiguen los impactos 71. Los registros demuestran cumplimiento con
causados por la inconformidad y para iniciar la forma.
acción correctiva y preventiva. [ ] Sí, plenamente.
[ ] Parcialmente.
 [ ] No. auditoría EMS, cambiando las circunstancias y
el compromiso hacia una mejora constante.
Auditoría EMS [ ] Sí, plenamente.
[ ] Parcialmente.
72. Se ha establecido y se mantiene un programa [ ] No.
y procedimientos para auditorías EMS
periódicas.
[ ] Sí, se han establecido y se mantiene un
programa y sus procedimientos.
[ ] El programa y sus procedimientos
podrán mejorarse.
[ ] No se han establecido un programa y
procedimientos.

73. Las auditorías determinan si el EMS se

conforma o no a los requerimientos internos
para la administración ambiental.
[ ] Sí, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
74. Las auditorías determinan si el EMS ha sido
puesto en práctica y se le mantiene
debidamente o no.
[ ] Sí, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.

75. Los resultados de auditoría son presentados a

la dirección para su revisión.
[ ] Sí.
[ ] No.

76. Los procedimientos de auditoría cubren el

ámbito de la auditoría, frecuencia y
metodología, y responsabilidades y
requerimientos para realizar auditorías y
reportar resultados.
[ ] Sí, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.

Sección 1.5. Revisión de la administración.

77. La alta dirección revisa periódicamente el

EMS para asegurar su carácter apropiado y
efectividad.
[ ] Sí, sobre una base programada.
[ ] En ocasiones, pero no sobre bases
regulares.
[ ] No.

78. La información necesaria se recolecta y

proporciona para permitir que la dirección
desarrolle la evaluación.
[ ] Sí, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.

79. La dirección evalúa la necesidad de cambios

en la política ambiental, sus objetivos y en el
EMS, como se indica en los resultados de la
Formato de Preguntas para ser expuestas a los Principales Funcionarios de la EAI Tumán S.A.A.

 Nombre del Funcionario

 Cargo que ocupa en la Empresa
 Tiempo que labora en la Empresa
 Fecha en que se realizó la presente encuesta
 En su opinión cuales cree que son los problemas más importantes que tiene la Empresa Tumán.
Enumere
 Que opinión tiene Ud. sobre medio ambiente
 Cree ud. que en Tumán hay contaminación ambiental. Si es así enumere lo que considera
causan mayor daño
 Qué plan se está haciendo para contrarestar esta contaminación
 Si en sus manos estuviera la decisión de mejorar la Empresa en la parte ambiental, qué
problemas trataría prioritariamente de dar solución
 Qué impide que la fábrica no sea contaminadora del medio ambiente.

Ejemplos de Visión y Misión