Asignatura Datos del alumno Fecha

Planificación y Ejecución de
Apellidos:
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

Caso práctico

Trabajo: Embutidos «El Serranillo»

Embutidos «El Serranillo» fue creada en 1998. La empresa está certificada por la
norma ISO 9001 para la elaboración y comercialización de embutido y salazón.

Su principal actividad es la elaboración de productos curados y ahumados de cerdo

blanco. Todos los productos son de la elaboración propia. La empresa cuenta con 11
personas repartidas entre los departamentos siguientes: producción, calidad,
administración y comercial.

Posteriormente, añadieron a sus instalaciones una depuradora de aguas residuales y la

certificaron en la ISO 14001.

En una de las auditorías internas realizadas el auditor le pide al responsable de calidad

que le muestre el manual de calidad y observa que no se han incluido en el mismo la
interacción entre los procesos del sistema de gestión de calidad.

El auditor toma nota y se dirige a la depuradora de aguas residuales. Durante la visita le

pide al responsable de dicha depuradora el registro de la calibración y verificación de
los equipos de seguimiento y medición de la calidad del agua observando que uno de los
equipos, etiquetado como DQO-1, no aparece en dicho registro. Al preguntarle al
responsable acerca de esta anomalía, responde: cuando vino el técnico para la revisión
estábamos utilizando el equipo y quedamos en avisarle otro día y se nos pasó por alto.

Pregunta del profesor

Una vez leído el caso práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de hallazgo
de auditorías, identifica si existe alguna desviación, el incumplimiento observado
(evidencia objetiva), así como el punto de la norma incumplido.

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos:
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

AUDITORIA Empresa:
Interna
Certificación Departamento Auditado:
Seguimiento
Renovación Fecha: Nota Nº:

Norma de Aplicación:
Deficiencias observadas:

Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 

Firma del auditor: Firma del auditado:

Objetivos

Aprender a completar los diferentes apartados de una nota de hallazgo en función de la

situación planteada.

Criterios de evaluación

» Criterios de contenido (80 %):

o Cumplimentar todos los apartados de cada nota de hallazgo (10 %)
o Redactar correctamente las evidencias (30 %).
o Indicar los puntos de la norma que se incumplen (20 %).
o Categorizar correctamente como No Conformidad-Desviación y Observación
(20%).

» Criterios formales y de estilo (20 %):

o Bibliografía de consulta de acuerdo a criterios APA sexta edición. (10 %)
o Ajuste de la extensión máxima y respeto al tamaño de la letra, la fuente y los
márgenes del documento. (5 %)

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos:
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

o Estilo de redacción y ortografía correcta. (5 %)

» Nota importante: Se considerará directamente suspensa la actividad en caso de
que se incluya en su desarrollo de bibliografía legislación derogada o normas de
referencia anuladas.

Extensión máxima: 2 páginas, fuente Georgia 11 e interlineado 1,5 (incluida la

bibliografía). Márgenes superior, inferior, izquierdo y derecho a 2,5 cm.

TEMA 5 – Caso práctico