Oscar López Regalado – 2011.

MEDICIÓN, TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN

Tabla de contenido

1. LA MEDICIÓN ............................................................................................................................... 1

2. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS ....................................................................................................... 2

1. 1. Las Técnicas ......................................................................................................................... 2

1. 2. Los instrumentos ................................................................................................................. 2

1. 3. Principales técnicas e instrumentos .................................................................................... 3

1. 4. Procedimiento para construir un instrumento de medición .............................................. 3

1. 5. Elaboración de instrumentos de medición ......................................................................... 5

1. 6. Requisitos que debe cumplir un instrumento de medición ................................................ 9

1. LA MEDICIÓN

De acuerdo con Hernández, Fernández y Baptista (2010) expresan que la definición

clásica del término, ampliamente difundida, medir significa “asignar números, símbolos o
valores a las propiedades de objetos o eventos de acuerdo con reglas” (Steven, 1951). Desde
luego, no se asignan a los objetos, sino a sus propiedades (Bostwick y Kyte, 2005). Esta
definición es más apropiada para las ciencias físicas que para las ciencias sociales, ya que
varios de los fenómenos que son medidos en éstas no pueden caracterizarse como objetos o
eventos, ya que son demasiados abstractos para ello.

El pensamiento del ser humano, la pareja ideal, el clima organizacional, la cultura fiscal,
nivel de satisfacción, etc. Son conceptos abstractos, por tanto para estas variables es
necesario utilizar la medición como “el proceso de vincular conceptos abstractos con
indicadores empíricos”, el cual se realiza mediante un plan explícito y organizado para clasificar
(y con frecuencia cuantificar) los datos disponibles (los indicadores), en términos del concepto
que el investigador tiene en mente (Carmines y Zeller, 1991). En este proceso, el instrumento
de medición o de recolección de datos tiene un papel central. Sin él no hay observaciones
clasificadas.

Para Mejía (2005) la medición es un proceso que consiste en asignar numerales a

determinados fenómenos o eventos, siguiendo reglas previamente establecidas. Esta definición
planteada por S. S. Stevens es intencionalmente muy genérica, pero es muy útil porque hace
posible abarcar todos los aspectos que se derivan del proceso de medición y, además, porque
permite sostener que es posible, teóricamente, medir cualquier fenómeno siempre y cuando las
reglas tengan un fundamento racional o lógico.

Los fenómenos o eventos a los que se hace referencia son las variables, es decir,
fenómenos que varían cuando asumen dos o más valores. En la investigación interesa
examinar y analizar cada uno de estos valores.

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Para realizar un proceso de medición es necesario reconocer que el fenómeno a medir

tiene su propia magnitud y que el problema radica en que el investigador, con los instrumentos
que dispone, no la puede conocer plenamente. La medición es, en estricto sentido, conocer la
verdadera magnitud del fenómeno, de ahí que resulta muy importante que toda auténtica
medición sea isomórfica con la realidad que se está midiendo, es decir, que los datos que se
obtengan como resultado de la medición deben ser parecidos, equivalentes, o
correspondientes a los que realmente posee el fenómeno que se mide; aunque en realidad no
se mide el fenómeno directamente, sino los indicadores de sus características. Es muy
importante tener en cuenta esto cuando se realizan procesos de medición de fenómenos o
variables del comportamiento que, por naturaleza, son muy exclusivas, impredecibles y difíciles
de identificar, como la creatividad, el talento, el coeficiente intelectual, la personalidad, la
agresividad, el rendimiento académico, la angustia, etc. Como estos fenómenos ofrecen
dificultades a los esfuerzos por medirlos, solo se puede inferir sus características a partir de la
observación o el análisis de sus indicadores.

Analizar los aspectos relacionados con la medición es muy importante cuando se trata
especialmente de la investigación cuantitativa en la que, en todo momento, se trata de emitir
juicios de valor acerca de los fenómenos que se estudian y se trata de estimar, ponderar,
puntuar, graduar, precisar, etc., sus características.

Para realizar procesos de medición es necesario que las variables que se estudian varíen
en términos de más o de menos cantidad; es decir, que de una variable se pueda decir que la
característica se presenta en términos de más cantidad o de menos cantidad. Por ejemplo, las
conductas agresivas de los padres influyen en las conductas agresivas de sus hijos en mayor o
menor grado.

2. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS

1. 1. Las Técnicas

Tamayo (1998) citado por Valderrama (2002) considera que la técnica viene a ser un
conjunto de mecanismos, medios y sistemas de dirigir, recolectar, conservar, reelaborar y
transmitir los datos. Es también un sistema de principios y normas que auxilian para aplicar los
métodos, pero realizan un valor distinto. Las técnicas de investigación se justifican por su
utilidad, que se traduce en la optimización de los esfuerzos, la mejor administración de los
recursos y la comunicabilidad de los resultados.

1. 2. Los instrumentos

Bernardo y Calderero (2000) consideran que los instrumentos es un recurso del que
puede valerse el investigador para acercarse a los fenómenos y extraer de ellos información.
Dentro de cada instrumento pueden distinguirse dos aspectos diferentes: una forma y un
contenido. La forma del instrumento se refiere al tipo de aproximación que establecemos con lo
empírico, a las técnicas que utilizamos para esta tarea. En cuanto al contenido, éste queda
expresado en la especificación de los datos concretos que necesitamos conseguir; se realiza,
por tanto, en una serie de ítems que no son otra cosa que los indicadores bajo la forma de
preguntas, de elementos a observar, etc.

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1. 3. Principales técnicas e instrumentos

TÉCNICAS INSTRUMENTOS
Observación Fichas de observación
Experimento Material experimental
Entrevista Cuestionario de entrevistas
Encuesta Cuestionario de encuestas
Censo Formulario de censo
Sociometría Test sociométrico
Psicometría Test mental
Inventario de personalidad Test de personalidad
Mediciones convencionales Unidades de medida
Escala de actitudes Test de actitudes
Medición de aptitudes Medición de ejecución
Evaluación educativa Pruebas educativas
Análisis documental Análisis de contenido
Bibliográfica Fichas
Dinámica de grupos Grupos

Bernal (2006) considera que la investigación cuantitativa y cualitativa utiliza generalmente las
técnicas e instrumentos siguientes de acuerdo al problema objeto de investigación.

Investigación cuantitativa Investigación cualitativa

Encuesta Entrevista estructurada y no estructurada
Entrevista Observación sistemática y no sistemática
Observación sistemática Historias de vida
Escalas de actitudes Autobiografías
Análisis de contenidos Anécdotas
Test estandarizados y no estandarizados Relatos
Grupos focales y grupos de discusión Notas de campo
Pruebas de rendimiento Preguntas etnográficas
Inventarios Análisis de documentos
Fichas de cotejo Diarios
Experimentos Cuadernos
Técnicas proyectivas Archivos cuestionarios
Pruebas estadísticas Métodos sociométricos
Inventarios
Grabaciones en audio y video
Fotografías y diapositivas
Test de rendimiento
Técnicas proyectivas
Grupos focales y grupos de discusión

1. 4. Procedimiento para construir un instrumento de medición

Existen diferentes instrumentos de medición, pero el procedimiento general para

construirlos y aplicarlos es semejante. A continuación se muestra el procedimiento general en
etapas:

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Etapa I: Redefiniciones fundamentales

En esta etapa se deberán evaluar las variables de investigación (ver si se mantienen o

modifican), el lugar específico donde se recabarán los datos, el propósito de tal recolección,
quiénes y cuándo (momento) van a ser medidos, las definiciones operacionales y el tipo de
datos que se quieren obtener (respuestas verbales, respuestas escritas, conductas
observables, etc.).

Etapa II: Revisión enfocada a la literatura

Debe servir para encontrar mediante la revisión de la literatura, los instrumentos o

sistemas de medición utilizados en otros estudios anteriores para medir las variables de interés,
lo cual ayudará a identificar que herramientas pueden ser de utilidad.

Etapa III: Identificación del dominio de las variables a medir y sus indicadores

Se trata de identificar y señalar con precisión los componentes, dimensiones o factores

que teóricamente integran a la variable. De igual manera se deben de establecer los
indicadores de cada dimensión.

Etapa IV: Toma de decisiones clave

En esta parte se deberán tomar tres decisiones importantes, que tienen que ver con el
instrumento o sistema de medición.
1. Utilizar un instrumento de medición ya elaborado, adaptarlo o desarrollar uno nuevo.
2. Si se trata de uno nuevo, decidir de qué tipo (cuestionario, escala de actitudes, hoja de
observación, etc.) y cuál será su formato (tamaño, colores, tipo de fuente, etc.).
3. Determinar el contexto de administración o aplicación (auto aplicado, cara a cara en
hogares o lugares públicos, internet, observación en cama video, etc.).

Etapa V: Construcción del instrumento

La etapa implica la generación de todos los ítems o reactivos y/o categorías del
instrumento, así como determinar los niveles de medición y la codificación de los ítems o
reactivos, o categorías de observación.

Etapa VI: Prueba Piloto

Esta fase consiste en administrar el instrumento a una pequeña muestra para probar su
pertinencia y eficacia (Incluyendo instrucciones), así como las condiciones de la aplicación y los
procedimientos involucrados. A partir de esta prueba se calculan la confiabilidad y la validez
inicial del instrumento.

Etapa VII: Elaboración de la versión final del instrumento o sistema y su procedimiento

de aplicación.

Implica la revisión del instrumento o sistema de medición y su forma de administración

para implementar cambios necesarios (quitar o agregar ítems, ajustar instrucciones, tiempo
para responder, etc.) y posteriormente construir la versión definitiva incluyendo un diseño
atractivo.

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Etapa VIII: Entrenamiento del personal que va administrar el instrumento y calificarlo

Esta etapa consiste en entrenar y motivar a las personas que habrán de aplicar y
codificar respuestas o valores producidos por el instrumento o sistema de medición.

Etapa IX: Obtener autorizaciones para aplicar el instrumento

En esta etapa es fundamental conseguir los permisos necesarios para aplicar el

instrumento (por parte de personas o representantes de organizaciones que estén implicadas
en el estudio).

Etapa X: Administración del instrumento

Aplicar el instrumento o sistema de medición a los participantes o casos de investigación,

es la oportunidad de controlar el trabajo conceptual y de planeación con los hechos.

Etapa XI: Preparación de los datos para el análisis

a. Codificarlos
b. Limpiarlos
c. Insertarlos en una base de datos (matriz).

Finalmente se debe realizar el Análisis

1. 5. Elaboración de instrumentos de medición

Existen tres fases para construir un instrumento:

1.5.1. El tránsito de la variable al ítem

El proceso más lógico para construir un instrumento es pasar de las variables a sus
dimensiones o componentes, luego a los indicadores y finalmente a los ítems o reactivos. Ejm.

VARIABLES DEFINICIÓN DIMENSIONES INDICADORES INDICES

Área de conocimiento. 1. Nunca
Son programas Sujetos a los que va 2. A veces
educativos que se destinado.
utilizan durante el
3. Casi
Software proceso de
Identificación y Uso de las NTIC. siempre
Educativo enseñanza
aprendizaje, para
análisis Responde a las 4. Siempre
desarrollar
descriptivo capacidades del área el
capacidades,
procedimientos y software JClic.
actitudes en las
estudiantes. Genera cambios de
actitud el software Java
Clic.

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VARIABLES DEFINICIÓN DIMENSIONES INDICADORES INDICES

interfaz gráfica del

software JClic.

Organización de los
contenidos conceptuales.

Diseño y presentación de
actividades con JClic.
El software JClic
operativiza las unidades
didácticas.

El software educativo
contribuye al desarrollo
de las capacidades del
área.

Rol del docente en el

proceso de enseñanza –
1. Nunca
aprendizaje.
2. A veces
Relación entre
Didáctica -
capacidades y contenidos
Enseñanza 3. Casi
conceptuales.
siempre
Demuestra participación
en sesiones de 4. Siempre
aprendizaje.

Se siente a gusto en las

sesiones de aprendizaje.

El diseño de las
actividades de JClic.

Utiliza las actividades con

software JClic.
Se siente motivado al
desarrollar las
1. Nunca
actividades de JClic.
Psicopedagógico 2. A veces
Muestra Interés y
-
atención en las sesiones
3. Casi
de aprendizaje.
Aprendizaje siempre
La metodología utilizada
4. Siempre
en las actividades con
JClic.
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VARIABLES DEFINICIÓN DIMENSIONES INDICADORES INDICES

Las actividades de JClic,

apuntan a desarrollar las
capacidades del área.

La interacción con las

actividades de JClic.

Utilización del JClic

contribuye al desarrollo
de las capacidades del
área.
La calidad de
presentación de las
actividades con JClic. 1. Nunca

Sugerencias y 2. A veces
recomendaciones sobre
De valoración
las actividades de 3. Casi
software educativo JClic. siempre

El Software Educativo 4. Siempre

facilitan el proceso de
enseñanza aprendizaje.
“Sistema de Utiliza estrategias y 1. Nunca
comunicación técnicas para enseñar.
intencional que se 2. A veces
produce en un Permite la transmisión
marco institucional cultural. 3. Casi
y en el que se siempre
generan Contribuye al desarrollo
estrategias Enseñanza
de las capacidades. 4. Siempre
encaminadas a
provocar el Fomenta el desarrollo
aprendizaje” natural de la estudiante.
Contreras (1991)
Enseñanza –
aprendizaje Produce cambios
conceptuales.
Condicionado por
capacidades del 1. Nunca
estudiante.
2. A veces
El desarrollo de las
Aprendizaje
actividades del proyecto 3. Casi
influye en el aprendizaje. siempre

Recibe apoyo para 4. Siempre

aprender.

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VARIABLES DEFINICIÓN DIMENSIONES INDICADORES INDICES

Percepción de la tarea
contribuye en el
aprendizaje.

Relación entre profesor y

alumno.

Relación e implicación
personal en el
aprendizaje.

Fuente: Tesis Doctoral “Software educativo como apoyo al proceso de enseñanza aprendizaje”

1.5.2. Codificación

Significa asignar a los datos un valor numérico o símbolo que los represente, ya que es
necesario para analizarlos cuantitativamente. Ejm. La variable Género, con sus categorías:
masculino y femenino.
Categoría Codificación (valor asignado)
Masculino 1
Femenino 2

1.5.3. Niveles de medición

Existen cuatro niveles según Mohammad (2005) y Hernández, Fernández y Baptista

(2010), que son:

a. Nivel de medición nominal. En este nivel hay dos o más categorías del ítem o la variable.
Las categorías no tienen orden ni jerarquía. Lo que se mide (objeto, persona, etc.) se
coloca en una u otra categoría, lo cual indica tan solo diferencias respecto de una o más
características. Ejm.

Categoría Números Etiquetas o símbolos

sexo Masculino 1 *
Femenino 2 &

b. Nivel de medición ordinal. En este nivel hay varias categorías, pero además mantienen
un orden de mayor a menor. Las etiquetas o símbolos de las categorías sí indican
jerarquía. Por ejemplo, Se miden las actitudes haciendo varias preguntas con múltiples
respuestas, las cuales pueden ordenarse en forma ascendente o descendente, es el caso
del grado de satisfacción de los trabajadores de cierta empresa puede ser: ¿Está usted a
gusto con su jefe inmediato?. Si se pide al entrevistado que marque el número que
representa su grado de satisfacción.

Muy contento Contento Descontento Muy descontento

1 2 3 4

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c. Nivel de medición por intervalos. Nivel de medición por intervalos. Además de haber
orden o jerarquía entre categorías, se establecen intervalos iguales en la medición. Las
distancias entre categorías son las mismas a lo largo de toda la escala. Hay intervalo
constante, una unidad de medida.
Para comparar cuantitativamente se deben tener unidades de medición, algunas variables
que se pueden medir con escala de intervalo son: altura, temperatura, tiempo, ingreso y
otras.

d. Nivel de medición de razón. Este nivel tiene todas las características del nivel de
intervalos (periodos iguales entre las categorías y aplicación de operadores aritméticas
básicas y sus derivaciones) y agrega el cero es real y es arbitrario. Ejm. Exposición a la
televisión (en minutos), el número de hijos, las ventas de un producto, los metros
cuadrados de construcción, ingresos (en moneda), presión arterial, etc.

1. 6. Requisitos que debe cumplir un instrumento de medición

Hernández, Fernández y Baptista (2010) consideran que deben de tener tres requisitos:
Confiabilidad, validez y objetividad.

1.6.1. La confiabilidad de un instrumento de medición.

Se refiere al grado en que su aplicación repetida al mismo sujeto u objeto, produce

iguales resultados. Por ejemplo, si yo midiera en este momento la temperatura ambiental
mediante un termómetro y me indicara que hay 220C. Un minuto más tarde consultara otra vez
y el termómetro me indicara que hay 50C. Tres minutos después observara el termómetro y
ahora me indicara que hay 400C. Este termómetro no sería confiable, ya que su aplicación
repetida produce resultados distintos.

Para determinar la confiabilidad de un o unos instrumentos de medición, todos utilizan

fórmulas que producen coeficientes de fiabilidad que pueden oscilar entre cero (0) y uno (1);
donde el cero significa nula confiabilidad y uno representa un máximo de confiabilidad. Cuanto
más se acerque el coeficiente a cero (0), mayor error habrá en la medición.

La confiabilidad de un instrumento de medición se determina mediante diversos métodos,

tales como se muestran en la siguiente tabla:

Número de Número de Número de

Inquietud o
veces que el versiones participantes
Método pregunta que
instrumento es diferentes del que proveen
contesta
administrado instrumento los datos

Dos veces en Una versión Cada ¿Responde los

tiempos distintos participante individuos de una
Estabilidad responde al manera similar a un
(test - retest) instrumento dos instrumento si se les
veces. administra dos
veces?

Dos veces al Dos versiones Cada Cuando dos

Formas mismo tiempo o diferentes, pero participante versiones de un
alternas con una equivalentes. responde a cada instrumento son
diferencia de versión del similares. ¿Hay
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tiempo muy instrumento. convergencia o

corta. divergencia en las
respuestas a ambas
versiones?

Dos veces en Dos versiones Cada Cuando dos

tiempos distintos. diferentes, pero participante versiones de un
Formas equivalentes. responde a cada instrumento son
alternas y versión del similares. ¿Hay
prueba – instrumento. convergencia o
posprueba divergencia en las
respuestas a ambas
versiones?

Una vez Una Cada ¿Son las

fragmentada participante puntuaciones de
en dos partes responde a la una mitad del
Mitades
equivalentes. única versión. instrumento
partidas
similares a las
obtenidas en la otra
mitad?

Medidas de Una vez Una versión Cada ¿Las respuestas a

consistencia participante los ítems del
interna (alfa de responde a la instrumento son
Cronbach, KR- única versión. coherentes?
20 y KR-21)

1.6.2. La validez de un instrumento de medición.

En términos generales, se refiere al grado en que un instrumento realmente mide la

variable que pretende medir. Asimismo Tejada (1995) expresa la validez como: “… el grado de
precisión con que el test utilizado mide realmente lo que está destinado a medir” (p. 26); es
decir, la validez se considera como un procedimiento específico que se tiene que realizar con
un propósito especial y aplicar a un determinado grupo de sujetos.

La validez puede tener diferentes tipos:

a. LA VALIDEZ DE CONTENIDO, se refiere al grado en que un instrumento refleja un dominio

específico de contenido de lo que se mide. Esta validez se obtiene mediante las opiniones
de expertos y al asegurarse que las dimensiones medidas por el instrumento sean
representativas del universo o dominio de las dimensiones de las variables de interés.
b. LA VALIDEZ DE CRITERIO, establece la validez de un instrumento de medición al comparar
sus resultados con los de algún criterio externo que pretende medir lo mismo. Si el criterio
se ajusta al futuro se habla de validez predictiva. Por ejemplo una prueba de admisión en las
universidades puede comparar sus resultados con el rendimiento futuro de los estudiantes
en la carrera. Si el criterio se fija en el presente se habla de validez concurrente; es cuando
los resultados del instrumento correlacionan con el criterio en el mismo momento o punto de
tiempo. Por ej. una encuesta administrada un día antes de las votaciones para detectar
preferencias del electorado, correlaciona con los resultados finales de la elección.
c. LA VALIDEZ DE CONSTRUCTO, es la más importante sobre todo desde la perspectiva
científica, y se refiere a qué tan exitosamente un instrumento representa y mide un concepto
teórico.
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Incluye tres etapas:

1. Se establece y especifica la relación teórica entre los conceptos (sobre la base de la

revisión de la literatura)
2. Se correlacionan los conceptos y se analiza cuidadosamente la correlación.
3. Se interpreta la evidencia empírica de acuerdo con el nivel en el que clarifica la validez
de constructo de una medición en particular.

Esta validez se obtiene mediante el análisis de factores. Tal método nos indica cuántas
dimensiones integran a una variable y qué ítems conforman cada dimensión. Los reactivos que
no pertenezcan a una dimensión y no midan lo mismo que los demás ítems, se pueden
eliminar.
VALIDEZ TOTAL = Validez de contenido + validez de criterio + validez de constructo

1.6.3. La Objetividad

Se refiere al grado en que el instrumento es permeable a la influencia de los sesgos y

tendencias de los investigadores que lo administran, califican e interpretan.

Referencias bibliográficas

Bernal, C.A. (2006). Metodología de la investigación para la administración, economía,

humanidades y ciencias sociales. (2a ed.). México: Pearson.

Hernández, R., Fernández, C. y Baptista, M del P. (2010). Metodología de la investigación. (5a

ed.). México: McGraw-Hill/Interamericana editores.

Mejía, E. (2005). Técnicas e instrumentos de investigación. Lima: Universidad Nacional de San

Marcos.

Mohammad, N. (2005). Metodología de la investigación. (2a ed.). México: Limusa.

Tejada, J. (Comp.). (1995). Instrumentos de Evaluación. España: Universidad de Barcelona.

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