Sistemasintegradosdegestionvdmr 120527214513 Phpapp02

SISTEMAS INTEGRADOS
DE GESTIN
Mag. Ing. Vctor D. Manrquez, CMRP
6 & 7 agosto 2016
MANTENIMIENTO
Cuando todo va bien, nadie recuerda que existe.
Cuando algo va mal, dicen que no existe.
Cuando es para gastar, se dice que no es
necesario.
Pero cuando realmente no existe,
todos concuerdan en que debera existir.
A. Suter (Westinghouse)
Vctor D.
Manrquez
2
GUILLERMO DE OCKHAM (c.1287-1347)
NAVAJA DE OCKHAM
Pluralitas
non est
ponenda
La complejidad
sine
necessitate. no debe
admirarse, debe
evitarse.
La
pluralidad
no se debe
postular sin
necesidad.
Vctor D.
Manrquez
3
DIETAS: PLURALIDAD
Sugar
Atkins Zone Jenny Craig
Blusters
Weight
Nutrisystem Medifast Diet to Go
watchers
Jullian South Beach Bob Greene

Duke Diet
Michaels Diet BestLife
Sonoma Denise Biggest

eDiets
Diet Austin Loser Club
Vctor D.
Manrquez
4
SIMPLICIDAD: SER CONSISTENTE CON LOS
PRINCIPIOS
DIETAS?
SISTEMA
INGRESO SALIDA
CALORAS CALORAS
CALORAS
ALMACENADAS
PRIMERA LEY DE LA
TERMODINMICA
Vctor D.
Manrquez
5
Ley de Murphy
Anything that Si algo puede

can go wrong, salir mal,
will go wrong. saldr mal.
Vctor D.
Manrquez
6
Vctor D.
Manrquez
7
Vctor D.
Manrquez
8
Vctor D.
Manrquez
9
Tres nicos pases que no han adoptado el SI
como prioritario o nico en su legislacin:
Birmania, Liberia y Estados Unidos de Norte
Amrica.
Vctor D.
Manrquez
10
PRDIDA DE DOS SONDAS ESPACIALES
MARS POLAR LANDER MARS CLIMATE ORBITER

(MPL) (MCO)
Imgenes: Wikipedia Vctor D.

Manrquez
11
MONTO PERDIDO
US $ 327,6
MILLONES
MPL + MCO
Vctor D.
Manrquez
12
QU PAS CON EL MCO?
Vctor D.
Manrquez
13
QU LO CAUS?
Software: MCO
1 lb f =
Fuerza en esperaba un
4,45 N
lb - f valor en N
Vctor D.
Manrquez
14
ISO & ESTANDARIZACIN
Organizacin Internacional
para la Estandarizacin
Vctor D.
Manrquez
15
Vctor D.
Manrquez
16
ISO: del griego, (isos),

igual.
Creada en 1947-02-23
despus de la WWII.
Secretara Central en
Ginebra (Suiza) que
coordina el sistema.
Vctor D.
Manrquez
17
ONG encargada de promover el
desarrollo de normas
internacionales de fabricacin,
comercio y comunicacin para
todas las ramas industriales.
Red de institutos de normas

nacionales de 163 pases, un
miembro por pas.
Vctor D.
Manrquez
18
Institutos miembros, parte de la estructura
gubernamental en sus pases.
Sector privado, como asociaciones de la industria.
Puente entre los sectores pblico y privado.
Consenso en soluciones que cumplan los

requerimientos de los negocios y las necesidades
de la sociedad. Vctor D.
Manrquez
19
Estandarizacin de normas
Principal de productos para
organizaciones a nivel
Funcin
internacional.
Ms grande desarrollador y
publicador de Estndares
Internacionales.
Vctor D.
Manrquez
20
Vctor D.
Manrquez
21
EVOLUCIN CERTIFICACIONES ISO RESUMEN 2014
ISO 9001 Sistemas de gestin de la calidad
ISO 14001 Sistemas de gestin ambiental
ISO 50001 Sistemas de gestin de la energa
ISO/IEC 27001 Sistemas de gestin de seguridad de la informacin
ISO 22000 Sistemas de gestin de seguridad de alimentos
ISO/TS 16949 Sistemas de gestin de la calidad para el sector automotriz
ISO 13485 Sistemas de gestin de la calidad para equipo mdico
ISO 22301 Sistemas de gestin de la continuidad del negocio
Fuente: The ISO Survey of Management System Standard Certifications 2014, Executive summary Vctor D.
Manrquez
22
EVOLUCIN CERTIFICACIONES ISO RESUMEN 2014
#Certificaciones #Certificaciones
Norma Evolucin Evolucin %
2014 2013
ISO 9001 1 138 155 1 126 460 11 695 1%
ISO 14001 324 148 301 622 22 526 7%
ISO 50001 6 778 4 826 1 952 40%
ISO/IEC 27001 23 972 22 349 1 623 7%
ISO 22000 30 500 26 847 3 653 14%
ISO/TS 16949 57 950 53 723 4 227 8%
ISO 13485 27 791 25 655 2 136 8%
ISO 22301 1 757
TOTAL 1 609 294 1 561 482 47 812 3%
Fuente: The ISO Survey of Management System Standard Certifications 2014, Executive summary
Vctor D.
Manrquez
23
TENDENCIAS GLOBALES
Cambios Requisitos
Competencia
legislativos clientes
Ordenar Optimizar
prioridades recursos
Vctor D.
Manrquez
24
CUMPLIMIENTO LEGISLACIN
Cumplimiento
Disposiciones
Legales
Procedimientos
Documentos
Vctor D.
Manrquez
25
PARTES INTERESADAS (STAKEHOLDERS)
Fuente: Wikipedia
Vctor D.
Manrquez
26
SEGURIDAD
MEDIO
AMBIENTE
CALIDAD
Vctor D.
Manrquez
27
GESTIN INTEGRADA
Proceso Unificador
Controlar requisitos externos e internos
Visin globalizadora
Orientada a los stakeholders
Principios excelencia organizacional
Sistematizar procesos claves de la organizacin

Vctor D.
Manrquez
28
GESTIN INTEGRADA
1. tr. Dicho de las partes: Constituir
(Del lat. integrre) un todo.
2. tr. Completar un todo con las

partes que faltaban.
Integrar
3. tr. Hacer que alguien o algo pase

a formar parte de un todo.
U. t. c. prnl.
Vctor D.
Manrquez
29
GESTIN INTEGRADA
Enfocar actividades de una organizacin para
gestionar las diferentes variables de su inters,
con el propsito de lograr una poltica integrada
de gestin.
Forma de responder a las nuevas exigencias en los
mercados nacionales e internacionales.
Integrar sistemas tradicionalmente gestionados

por separado en una nica gestin.
Vctor D.
Manrquez
30
GESTIN INTEGRADA
SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO
Conjunto de la estructura organizativa, la
planificacin de las actividades, las
responsabilidades, las prcticas, los
procedimientos, los procesos y los
recursos necesarios para desarrollar,
implantar, llevar a efecto, revisar y
mantener al da la poltica de la empresa.
Gonzlez, A. & Isaac, C. (2004)
Vctor D.
Manrquez
31
METODOLOGA
Establecer primero
un sistema de
gestin determinado
y progresivamente Establecer un sistema
integrar los otros. integrado de gestin
desde el comienzo.
Vctor D.
Manrquez
32
METODOLOGA
Que se derive una u otra

metodologa depende
fundamentalmente de los recursos
humanos, financieros, materiales y
tecnolgicos de que disponga la
organizacin.
Godoy, L. & Manresa, R. 2006.

Vctor D.
Manrquez
33
VENTAJAS SIG
AUDITORAS Simultaneidad de auditorias de
implantacin, seguimiento y
certificacin del SIG.
Reduccin de costos de preparacin de
auditorias.
DOCUMENTACIN
Simplificacin.
Transparencia, facilidad de manejo y
reduccin de costos de mantenimiento
del SIG.
Vctor D.
Manrquez
34
VENTAJAS SIG
RECURSO
HUMANO Mejora de la comunicacin
interna, participacin activa
y confianza del personal.
CERTIFICACIN
Simplificacin del proceso

de certificacin y menor
costo.
Vctor D.
Manrquez
35
VENTAJAS SIG
COHERENCIA Eficacia del SIG
Establecer en conjunto polticas, objetivos,
programas, capacitacin, control,
monitoreo y revisin. Aspectos comunes de
los sistemas de gestin.
OPERACIONES
Un SIG cubre todos los aspectos del

negocio, desde la calidad del producto y el
servicio al cliente, hasta el mantenimiento
de las operaciones dentro de una situacin
de seguridad ambiental aceptable.
Vctor D.
Manrquez
36
VENTAJAS SIG
Incentivo para la innovacin en las organizaciones,
INNOVACIN que proporcionara valor aadido a sus
actuaciones.
COMPETITIVIDAD
Un sistema nico y por lo tanto, un sistema ms

fcil de manejar, desarrollar y mantener, ayuda,
anima y sensibiliza a las organizaciones a mejorar
su competitividad y su imagen en el mercado.
Mejor satisfaccin de los stakeholders.

CLIENTE
Vctor D.
Manrquez
37
DESVENTAJAS SIG
COSTO Mayor costo de implantacin,
en relacin con un solo
sistema particular de gestin.
AUDITORAS
Dficit de personal
capacitado para la realizacin
de auditorias de los sistemas
de gestin existentes.
Vctor D.
Manrquez
38
DESVENTAJAS SIG
OPERACIONES Mayor esfuerzo en la
planificacin, control de
procesos y toma de
decisiones.
ORGANIZACIONAL
Mayor esfuerzo en materia de

CULTURA
formacin, organizacin y
cambio de la cultura
organizacional.
Vctor D.
Manrquez
39
Vctor D.
Manrquez
40
ORIENTACIN A PROCESOS
Disear los procesos de forma que los datos
de partida, el proceso propiamente dicho
incluidos los recursos y controles, y los
integracin:
resultados, concilien la gestin de la
calidad, el medio ambiente y la seguridad.
Facilita la
No habr distinciones entre la calidad, el

medio ambiente y la salud y seguridad en el
trabajo.
Vctor D.
Manrquez
41
Evita la duplicidad de procedimientos
integracin: para actividades comunes aunque
correspondan a diferentes aspectos
de la actividad de la organizacin.
Facilita la
El mapa de procesos de la
organizacin se activa con el
requerimiento del cliente y concluye
con la satisfaccin del mismo.
Vctor D.
Manrquez
42
Control constante
Anlisis de indicadores
CONTINUA
MEJORA
Oportunidades de mejora
No repetir procesos
Vctor D.
Manrquez
43
Niveles de decisin de
COMPROMISO
la organizacin
Fases del ciclo de vida
del producto
Etapas de los procesos
productivos Vctor D.
Manrquez
44
ORGANIZACIONAL
Sostenible
DESARROLLO
Innovacin y
aprendizaje
Capacitacin personal
implicado
Vctor D.
Manrquez
45
IMPLEMENTACIN SIG
Estrategia para lograr las metas
Definir metas a alcanzar

esenciales
Factores
Personas que deben hacer tareas con

objetivos establecidos.
Procesos que deben realizarse
Recursos disponibles
Vctor D.
Manrquez
46
IMPLEMENTACIN SIG
6 ETAPAS
Vctor D.
Manrquez
47
IMPLEMENTACIN SIG ETAPA 1
OBJETIVO
Crear
ETAPA 1 condiciones
Creacin organizativas
Grupo Gestor SIG
Desarrollo SIG
Vctor D.
Manrquez
48
ENTRENAMIENTO
1.1. Entrenamiento del equipo para
la elaboracin del SIG.
1.2. Definicin alcance del SIG.

ALCANCE
1.3. Informacin e identificacin de

REQUISITOS
requisitos relacionados con los

sistemas que integran el SIG.
Vctor D.
Manrquez
49
OBJETIVO
Conocer
ETAPA 2 peculiaridades
organizacin
Caracterizacin objeto de
general estudio
organizacin
Vctor D.
Manrquez
50
IDENTIFICACIN 2.1. Identificacin de la
organizacin.
2.2. Caracterizacin
ORGANIZACIN
recursos, stakeholders,
entorno, etc.
Vctor D.
Manrquez
51
OBJETIVO
ETAPA 3 Establecer
bases
Preparacin diseo SIG
SIG
Vctor D.
Manrquez
52
DIAGNSTICO 3.1. Diagnstico de calidad, medio
ambiental y SST.
3.2. Identificacin y representacin

PROCESOS
de los procesos que intervienen

en el SIG.
RESPONSABILIDAD
3.3. Designacin de funciones,

responsabilidades y autoridades.
Vctor D.
Manrquez
53
OBJETIVO
Disear SIG
ETAPA 4
Elaboracin
documentacin
integrada
Vctor D.
Manrquez
54
Poltica del SIG
DOCUMENTACIN
Objetivos integrales
GENERAL
generales
Manual integral
Vctor D.
Manrquez
55
IMPLEMENTACIN DEL SIG ETAPA 4
Control de la documentacin
PROCEDIMIENTOS
GENERALES
Control de no conformidades
u observaciones
Auditorias internas del SIG
Vctor D.
Manrquez
56
Seguimiento y medicin
PROCEDIMIENTOS
Controles necesarios
GENERALES
Deteccin del cambio

Comunicacin
Vctor D.
Manrquez
57
FICHAS DE PROCESOS
En
Y PROCEDIMIENTOS
correspondencia
con las
ESPECFICOS
necesidades de
cada entidad
Vctor D.
Manrquez
58
OBJETIVO
Ejecutar SIG en
ETAPA 5 la prctica
Implementacin
SIG
Vctor D.
Manrquez
59
DIFUSIN
5.1. Distribucin y
control de la
documentacin.
CAPACITACIN
5.2. Formacin de todo

el personal.
Vctor D.
Manrquez
60
OBJETIVO
Mantener sistema
ETAPA 6 bajo control,
garantizar su
Revisin & Mejora evaluacin y
SIG mejora continua
Vctor D.
Manrquez
61
PORQU CERTIFICAR
NUESTROS
SISTEMAS DE
GESTIN?
Vctor D.
Manrquez
62
MEJORA
CONTINUA
COMPETITIVIDAD
REQUISITOS MARKETING
LEGALES
STATUS
Vctor D.
Manrquez
63
ESQUEMA ACTUAL CERTIFICACIN SIG
ISO 9001:2008
ISO 14001:2004
OHSAS18001:2007
Vctor D.
Manrquez
64
VIGENCIA ISO 9001:2008 & ISO
14001:2004
Las normas ISO 9001:2015 e ISO
14001:2015 fueron publicadas
el 15 de setiembre de 2015.
Ha sido establecido un perodo
de transicin de 3 aos.
Vctor D.
Manrquez
65
VIGENCIA ISO 9001:2008 & ISO
14001:2004
En setiembre 2018 las

normas ISO 9001:2008
y 14001:2004 dejarn
de tener vigencia.
Vctor D.
Manrquez
66
NUEVO ESQUEMA CERTIFICACIN SIG
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
OHSAS 18001:2007
Vctor D.
Manrquez
67
NUEVA NORMA ISO 45001
La norma OHSAS 18001:2007 ser
reemplazada por una norma de la serie
ISO.
Esta ser la norma ISO 45001:2016
cuya publicacin est prevista para
octubre del presente ao.
Igualmente ser establecido un perodo
de transicin entre ambas normas.
Vctor D.
Manrquez
68
PRXIMO ESQUEMA CERTIFICACIN SIG
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
ISO 45001:2016
Vctor D.
Manrquez
69
CALIDAD
ISO ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

9001:2015 Esta Norma Internacional
requiere la adopcin de un
enfoque basado en PROCESOS
cuando se desarrolla,
implementa y mejora la eficacia
de un sistema de gestin de la
calidad, para aumentar la
satisfaccin del cliente
mediante el cumplimiento de
sus requisitos.
Vctor D.
Manrquez
70
MEDIO AMBIENTE
ISO
14001:2015
ENFOQUE
BASADO EN
PROCESOS
Vctor D.
Manrquez
71
SEGURIDAD & SALUD OCUPACIONAL
OHSAS
18001:2007
ENFOQUE
BASADO EN
PROCESOS
Vctor D.
Manrquez
72
SEGURIDAD & SALUD OCUPACIONAL
ISO
45001:2016
ENFOQUE
BASADO EN
PROCESOS
Vctor D.
Manrquez
73
GESTIN DE ACTIVOS
ISO
55001:2014
ENFOQUE
BASADO EN
PROCESOS.
Vctor D.
Manrquez
74
Si usted no puede
describir lo que est
haciendo a manera de
proceso, usted no sabe
lo que est haciendo
W. Edwards Deming
Vctor D.
Manrquez
75
CUERPO DEL CONOCIMIENTO (BOK) DE LA SMRP
1.0 Gestin del negocio
5 Pilares
SMRP Bok
2.0 Confiabilidad del proceso de manufactura
3.0 Confiabilidad del equipo
4.0 Organizacin & Liderazgo
5.0 Gestin del trabajo
Vctor D.
Manrquez
76
PILAR 2: CONFIABILIDAD DEL PROCESO DE
MANUFACTURA
2.1 Entender los procesos aplicables.
PILAR 2
2.2 Aplicar tcnicas de mejora de
procesos.
2.3 Gestin del efecto de cambios en
procesos y equipos.
2.4 Mantener las regulaciones y
estndares de los procesos.
Vctor D.
Manrquez
77
SMRP
BoK
2.1 Entender
los procesos
aplicables
Vctor D.
Manrquez
78
El completo entendimiento
del proceso a travs de todas
las disciplinas y a todos los
niveles de la organizacin,
que influencie el desempeo
y la seguridad puede proveer
importantes beneficios.
Vctor D.
Manrquez
79
La habilidad de reaccionar
apropiadamente a las condiciones
cambiantes en el proceso, no solo
aquellas relacionadas a las
funciones directas de cada uno,
sino con impacto en el proceso
total; provee control y
optimizacin del proceso en
tiempo real.
Vctor D.
Manrquez
80
El entendimiento del proceso no
solo incluye como operar,
desconectar, analizar y
diagnosticar sino tambin los
mtodos para comunicar y
documentar las actividades de
mejora continua en operaciones,
mantenimiento, calidad y
seguridad.
Vctor D.
Manrquez
81
Los diagramas de flujo,
especificaciones de calidad, y
procedimientos operativos de
proceso claramente definidos
son herramientas tiles para
comunicar y documentar el
desempeo deseado del
proceso.
Vctor D.
Manrquez
82
PHVA
PROCESOS
Vctor D.
Manrquez
83
CICLO PHVA (PDCA)
Vctor D.
Manrquez
84
CICLO PHVA
Calidad
Actuar Planear
Verificar Hacer
Tiempo
Vctor D.
Manrquez
85
CICLO PDCA
Calidad
Act Plan
Check Do
Tiempo
Vctor D.
Manrquez
86
MEJORA CONTINUA CICLO DE DEMING
PLAN
1. DESCUBRIR EL DESPILFARRO, ASUMIR EL FALLO
2. ESTUDIAR EL PROCESO
3. ESTABLECER LOS PUNTOS
CRTICOS DEL PROCESO
4. ESTABLECER LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
5. OBTENER DATOS FIABLES
6. EMPLEAR HERRAMIENTAS DE CALIDAD PARA SU ANLISIS
7. EVALUAR LOS FALLOS/DESPILFARROS
8. INVESTIGAR LAS CAUSAS LTIMAS DE LOS FALLOS
ACT 9. PROPONER SOLUCIONES PARA ELIMINARLOS
CHECK DO
Vctor D.
Manrquez
87
MEJORA CONTINUA CICLO DE DEMING
ACT
12. IMPLANTAR LA
SOLUCIN DE
FORMA DEFINITIVA
PLAN
DO
CHECK 10. PROBAR LAS
11. COMPROBAR
SOLUCIONES EN
LOS RESULTADOS
PEQUEA ESCALA
Vctor D.
Manrquez
88
ISO/2 TC 176/SC
2/N 544R3
Conjunto de Orientacin sobre el
documentos para la Concepto y Uso del
Introduccin y el Enfoque basado en
Soporte de la serie procesos para los
de normas ISO 9000. sistemas de gestin.
Vctor D.
Manrquez
89
MAPA DE PROCESOS
Para visualizar la El mapa de procesos
interrelacin entre los ofrece una visin
procesos se construyen general del sistema de
los mapas de procesos. gestin.
En l se representan Dichas relaciones se

los procesos que indican mediante
componen el sistema flechas y registros que
as como sus relaciones representan los flujos
principales. de informacin.
Vctor D.
Manrquez
90
INTERRELACIN DE PROCESOS
SALIDA A
CONTROL A
PROCESO A
ENTRADA A
SALIDA B CONTROL C
CONTROL B
MECANISMO A
PROCESO B PROCESO C
ENTRADA B
ENTRADA C SALIDA C
MECANISMO B MECANISMO C
Vctor D.
Manrquez
91
IDENTIFICACIN DE PROCESOS
Lista de todos los procesos y
actividades de la compaa.
Nombre asignado a cada proceso.
Si una actividad no est en alguno de

los procesos es muy probable que sea
innecesaria.
Vctor D.
Manrquez
92
Nmero de procesos
recomendable
10 # PROCESOS 25
Rango genrico, depender
del tipo y tamao de cada
organizacin.
Vctor D.
Manrquez
93
Una forma sencilla de identificar

procesos es tomar como
referencia listas afines del
sector en el cual se desarrolla la
organizacin y trabajar sobre
dicha lista, incluyendo las
particularidades propias.
Vctor D.
Manrquez
94
EJEMPLO 1 MAPA DE PROCESOS
R
E S
Q GESTIN ESTRATGICA GESTIN DE CALIDAD GESTIN DE SEGURIDAD A
U T
E I
R S
I F
M A
I C
VENTAS Y DISEO Y OPERACIONES DE CAMPO C
E PRESUPUESTOS PLANIFICACIN
N I
T
O N
SUPERVISIN, MEDICIN Y CONFORMIDAD
D D
E E
L L
C C
L L
I COMPRAS RECEPCIN, SISTEMAS R.R.H.H. ADMINISTRACIN I
E ALMACN Y Y FINANZAS E
N DESPACHO N
T T
E E
Vctor D.
Manrquez
95
GESTIN DE LA DIRECCIN
R
E S
Q VENTAS DISEO Y PLANIFICACIN Y CONTROL DE A
U DESARROLLO INVENTARIOS T
E I
R S
I F
M A
PRODUCCIN DE LADRILLOS DESPACHO VENTAS C
I
REFRACTARIOS Y CASTABLES C
E
N I
T
O N
D D
E E
L L
MEDICIN, ENSAYO Y CONFORMIDAD (CONTROL DE CALIDAD)
C C
L L
I I
E E
N R.R.H.H. SISTEMAS MANTENIMIENTO COMPRAS ALMACN CONTABILIDAD N
T T
E E
Vctor D.
Manrquez
96
Vctor D.
Manrquez
97
Vctor D.
Manrquez
98
Vctor D.
Manrquez
99
Vctor D.
Manrquez
100
Vctor D.
Manrquez
101
Vctor D.
Manrquez
102
Vctor D.
Manrquez
103
Vctor D.
Manrquez
104
ENTENDER LOS PROCESOS
Mapear y entender el macroproceso.
Dividir el macroproceso en procesos.
Definir el inicio y fin de cada proceso.
Identificar los recursos y los productos

que requiere cada proceso.
Vctor D.
Manrquez
105
QU SON LOS PROCESOS?
Grupo de tareas lgicamente
Actividad o grupo de actividades que
relacionadas que emplean los
emplean un insumo, le agregan valor
recursos de la organizacin para dar
a ste y suministran un producto a
resultados definidos en apoyo a los
un cliente externo o interno.
objetivos de la organizacin.
PROCESO
Conjunto de tareas lgicamente

relacionadas que existen para Grupo de actividades estructuradas
conseguir un resultado bien definido y medidas, designadas para producir
dentro de la organizacin; toman una salida especfica, para un
una entrada y le agregan valor para cliente o mercado en particular.
producir una salida.
Vctor D.
Manrquez
106
TIPOS DE PROCESOS
ESTRATGICOS
CLAVES
(OPERATIVOS)
SOPORTE
Vctor D.
Manrquez
107
TIPOS DE PROCESOS
ESTRATGICOS
CLAVES SOPORTE
Aquellos que aportan
Tienen impacto en el cliente Dan apoyo a los procesos
directrices a todos los
creando valor para este. claves.
dems procesos.
Vctor D.
Manrquez
108
PROCESOS ESTRATGICOS
Vinculados al mbito de
ESTRATGICOS las responsabilidades de
la direccin.
PROCESOS
Necesarios para
determinar los objetivos
estratgicos del negocio.
Vctor D.
Manrquez
109
PROCESOS CLAVE
PROCESOS CLAVE Inciden directamente en los
objetivos estratgicos y son
crticos para el xito del negocio.
Ligados directamente a la
realizacin del producto o
servicio.
Procesos especficos del negocio

(de lnea). Core Business.
Vctor D.
Manrquez
110
PROCESOS SOPORTE
Sirven de soporte
para la realizacin de
PROCESOS DE
los procesos clave.

SOPORTE
Procesos relacionados
con recursos y
mediciones.
Vctor D.
Manrquez
111
ACTIVIDAD N 1
DESARROLLE EL MAPA DE
PROCESOS DE SU
ORGANIZACIN.
DISTINGUIR PROCESOS
ESTRATGICOS, CLAVES Y DE
SOPORTE.
Vctor D.
Manrquez
112
COMPONENTES DEL PROCESO
CONTROLES
ENTRADAS PROCESOS SALIDAS
MECANISMOS/RECURSOS
INDICADORES
Vctor D.
Manrquez
113
PROCESO
Cules son las etapas del proceso?
Qu ocurre en cada etapa del proceso?
Qu documentos o registros se generan?
El proceso est implantado tal como se describe

en los procedimientos, Instrucciones o planes?
Los controles se aplican como estn descritos?
Vctor D.
Manrquez
114
ENTRADAS
A que apunta el proceso?
Qu datos se requieren?
Informacin, materiales
De dnde vienen estos datos?
Se ajustan a su propsito?
Vctor D.
Manrquez
115
SALIDAS
Cul es el producto o servicio producido por este
proceso?
Existen mediciones para asegurar que el producto
alcanza los requisitos?
Cmo se miden los procesos?
Se logran las mediciones del proceso y del producto?
Qu retroalimentacin se recibe de los clientes del

proceso?
Vctor D.
Manrquez
116
CONTROLES
Cmo se define el proceso?
Quin es el responsable del proceso y

cmo se define su responsabilidad y
autoridad?
Qu requisitos estatutarios y regulatorios
se aplican?
Vctor D.
Manrquez
117
CONTROLES
Cules son los requisitos del

cliente y cmo se definen?
Qu objetivos y metas son
relevantes para este proceso?
Qu criterios de capacitacin
existen?
Vctor D.
Manrquez
118
MECANISMOS/RECURSOS
MECANISMOS Qu tipo de equipo y
recursos se requieren para
completar el proceso?
El equipo es adecuado y
est bien mantenido?
Vctor D.
Manrquez
119
MECANISMOS/RECURSOS
Cules son los requisitos
de competencia para las
PERSONAS
actividades?
Hay evidencia de que el

personal est
adecuadamente entrenado?
Vctor D.
Manrquez
120
EJEMPLO 1 PROCESO
Vctor D.
Manrquez
121
EJEMPLO 2 PROCESO
Vctor D.
Manrquez
122
EJEMPLO 3 PROCESO
Vctor D.
Manrquez
123
EJEMPLO 4 PROCESO CONTROLES
Ley de Mineral de Cabeza
Tamao de mineral Run-on-Mine
Toneladas por hora(turno)
Nmero de volquetes ingresados
Nivel de la tolva de finos
ENTRADAS PC :CHANCADO SALIDAS

Mineral de Au de tamao entre 8"-10" y menos CHANCADO PRIMARIO: Mineral de tamao 100%<= 3/8"
Ley de 6 gr/TMS Reduccin de 8" a 3" 1500 TMS por da a ms
Tolvas llenas por lo menos a mitad de su capacidad CHANCADO SECUNDARIO: Alimentacin al proceso de Molienda
Tonelaje diario a tratar > = 1500 TMS Reduccin de 3" a 1"
CHANCADO TERCIARIO:
Reduccin de 1" a 3/8"
CLASIFICACION:
Zarandeo 1,2 y 3
Producto final < 3/8"
RECURSOS INDICADORES
Tolvas de 500 TM capacidad Toneladas chancadas/tratadas por da mayor a 1500
Alimentadores de bandeja de 2' x4' TMS
Fajas transportadoras de 24"y 30" Anlisis granulomtrico de chancado, producto
Grizzly de barras 4' x 8' final 100%<= 3/8"
Zaranda 5' x 16' Primaria Horas de chancado por da:14 horas
Zaranda 5' x 14' Secundaria Nmero de arranques y paradas de chancado
Zaranda 8' x 16' Terciaria menor a 10
Chancadora FACO 8050E Primaria Horas de parada de chancado: 6 horas a menos
Chancadora Sandvik H3800 Secundaria Horas hombre de operacin mensual: 3000
Chancadora Sandvik CH440 Terciaria Horas de parada por mantenimiento al da: 3 horas
Electroimanes o menos
Detector de metales Horas hombre de mantenimiento mensual: 510
Nebulizador de Polvo Energa consumida por da : 4700 kWh
Energa 460 V/60 Hz/Trifsica
Energa estabilizada de 24 V
Supervisor Jefe de turno
Capataz
Operador I/Operador II/Tolvero
Mecnico I/Mecnico II/Lubricador
Electricista I
Instrumentista
Jefe Mantenimiento/Asistente
Programa de Produccin
Programa de Mantenimiento
Vctor D.
Manrquez
124
ANLISIS DE PROCESOS
Los procesos y sus

mediciones tienen dos
caractersticas:
Variabilidad Repetitividad
Vctor D.
Manrquez
125
VARIABILIDAD
Cada vez que se

repite el proceso hay
ligeras variaciones en
las distintas
actividades realizadas
que a su vez, generan
variabilidad en los
resultados del mismo.
"Nunca dos outputs
son iguales.
Vctor D.
Manrquez
126
REPETITIVIDAD
Los procesos se crean para producir un

resultado e intentar repetir ese resultado
una y otra vez. Esta caracterstica permite
trabajar sobre el proceso y mejorarlo.
"A ms repeticiones ms experiencia" Vctor D.
Manrquez
127
PROCESOS CONCEPTOS BSICOS
INDICADOR Expresin cuantitativa del
comportamiento de alguna
variable en la organizacin,
proceso, etc.; cuya magnitud, al
ser comparada con algn nivel de
referencia, nos muestra una
desviacin sobre la cual se
tomarn acciones correctivas o
preventivas.
Vctor D.
Manrquez
128
INDICADORES
Cmo impacta el
Cul es el proceso sobre: El
propsito del cliente, procesos y
proceso? actividades
posteriores?
Hay evidencia que

los objetivos de Dnde se podran
calidad son identificar las fallas
afectados por este de este proceso?
proceso?
Vctor D.
Manrquez
129
INDICADORES
Son mediciones del

funcionamiento del proceso. Los
indicadores de gestin pueden
ser de dos tipos.
Eficacia
Miden lo bien o mal Eficiencia
que la salida cumple Miden el consumo
con las expectativas de los recursos.
de los clientes.
Vctor D.
Manrquez
130
EFICACIA & EFICIENCIA
Eficacia
Eficiencia
Grado en que se realizan las
Relacin entre el resultado alcanzado
actividades planificadas y se alcanzan
y los recursos utilizados.
los resultados planificados.
ISO 9000:2015 3.7.10
ISO 9000:2015 3.7.11
Vctor D.
Manrquez
131
PROCESOS - CONCEPTOS BSICOS
SUBPROCESOS Partes bien definidas en un

proceso. Su identificacin
puede resultar til para
aislar problemas que
pueden presentarse y
posibilitar diferentes
tratamientos dentro de un
mismo proceso.
Vctor D.
Manrquez
132
Estructura organizativa,
procedimientos, procesos y
SISTEMA
recursos necesarios para
implantar una gestin
determinada. Normalmente
estn basados en una norma de
reconocimiento internacional
que tiene como finalidad servir
de herramientas de gestin en el
aseguramiento de los procesos.
Vctor D.
Manrquez
133
PROCEDIMIENTO Forma especfica de llevar a cabo

una actividad. En muchos casos los
procedimientos se expresan en
documentos que contienen el
objetivo y el campo de aplicacin de
una actividad; que deber hacerse y
quien debe hacerlo; cuando, donde
y como se debe llevar a cabo; que
materiales, equipos y documentos
deben utilizarse; y como debe
controlarse y registrarse.
Vctor D.
Manrquez
134
ACTIVIDAD Suma de tareas, normalmente

se agrupan en un
procedimiento para facilitar la
gestin. La secuencia
ordenada de actividades da
como resultado un subproceso
o un proceso. Normalmente se
desarrolla en un
departamento o funcin.
Vctor D.
Manrquez
135
PROYECTO Serie de actividades

encaminadas a la consecucin
de un objetivo, con un
principio y final claramente
definidos. La diferencia
fundamental con los procesos
y procedimientos estriba en la
no repetitividad de los
proyectos.
Vctor D.
Manrquez
136
ACTIVIDAD N 2
ELIJA UN PROCESO DE LOS

DESARROLLADOS EN SU
ORGANIZACIN Y ELABORE EL
DIAGRAMA DEL MISMO
DETALLANDO CADA UNO DE SUS
COMPONENTES.
Vctor D.
Manrquez
137
ISO
ISO 14001
9001
ISO
45001
SISTEMA INTEGRADO
Vctor D.
Manrquez
138
PRINCIPIOS DE LOS SIG
CULTURA EMPRESARIAL
ENFOQUE EN LAS PARTES INTERESADAS
LIDERAZGO
PARTICIPACIN DEL PERSONAL
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
ENFOQUE DEL SISTEMA PARA LA GESTIN
MEJORA CONTINUA
ENFOQUE OBJETIVO HACIA LA TOMA DE DECISIONES
RELACIONES MUTUAMENTE BENEFICIOSAS CON LAS PARTES

INTERESADAS
Vctor D.
Manrquez
139
1. CULTURA EMPRESARIAL
Es la identificacin de una forma de ser de
la empresa, que se manifiesta en las formas
de actuacin ante los problemas y
oportunidades de gestin y adaptacin a los
cambios y requerimientos de orden exterior
e interior, que son interiorizados en forma
de creencias colectivas que se trasmiten y
se ensean a los nuevos miembros como una
manera de pensar, vivir y actuar.
Vctor D.
Manrquez
140
2. ENFOQUE EN LAS PARTES INTERESADAS
Las organizaciones dependen

de las partes interesadas y por
lo tanto deberan comprender
las necesidades actuales y
futuras, satisfacerlas y
esforzarse en exceder sus
expectativas.
Vctor D.
Manrquez
141
3. LIDERAZGO
Los Lderes establecen la unidad
de propsito y la orientacin de
la organizacin. Ellos deben
crear y mantener un ambiente
interno, en el cual el personal
pueda involucrarse totalmente
en el logro de los objetivos de la
organizacin.
Vctor D.
Manrquez
142
4. PARTICIPACIN DEL PERSONAL
El personal, a todos los

niveles, es la esencia de
una organizacin y su total
compromiso posibilita que
sus habilidades sean usadas
para el beneficio de la
organizacin.
Vctor D.
Manrquez
143
5. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
Un resultado deseado se
alcanza ms
eficientemente cuando las
actividades y los recursos
relacionados se gestionan
como un proceso.
Vctor D.
Manrquez
144
6. ENFOQUE DEL SISTEMA PARA LA GESTIN
Identificar, entender y
gestionar los procesos
interrelacionados como un
sistema, contribuye a la
eficacia y eficiencia de una
organizacin en el logro de
sus objetivos
Vctor D.
Manrquez
145
7. MEJORA CONTINUA
La mejora continua
del desempeo global
de la organizacin es
un objetivo
permanente de sta.
Vctor D.
Manrquez
146
8. ENFOQUE OBJETIVO HACIA LA TOMA DE DECISIONES
Las decisiones
eficaces se basan
en el anlisis de
datos y la
informacin.
Vctor D.
Manrquez
147
9. RELACIONES MUTUAMENTE BENEFICIOSAS CON
LOS STAKEHOLDERS
Una organizacin y los

stakeholders son
interdependientes, y una
relacin mutuamente
beneficiosa aumenta la
capacidad de todos para
crear valor.
Vctor D.
Manrquez
148
SERIE DE NORMAS ISO 9000
9000 9001 9004

Fundamentos y Requisitos Recomendaciones
vocabulario certificables para la mejora
1987
1994
1994 1994
2000
2000 2000
2005
2008 2009
2015
2015
Vctor D.
Manrquez
149
VERSIN
1987 1994 2000 2008 2015
AO
9001 9001
REQ.
9002 9002 9001 9001 9001
CERTIF.
9003 9003
Vctor D.
Manrquez
150
DISTRIBUCION MUNDIAL CERTIFICACIONES ISO 9001 AO 2014
< 10
10C<100
100C<1000
1000C<10000
10000
Vctor D.
Manrquez
Fuente: ISO Survey, www.iso.org
151
EVOLUCIN PER CERTIFICACIONES ISO 9001 AO 2014
Vctor D.
Fuente: ISO Survey, www.iso.org Manrquez
152
ANEXO SL
Es la estructura para todos las normas ISO
nuevas y revisadas.
Define el marco para un sistema de

gestin genrico.
Todas las nuevas normas ISO de gestin

usarn este marco o migrarn en su
prxima versin.
Vctor D.
Manrquez
153
ANEXO SL
Consistencia/Compatibilidad para todos
los estndares.
Beneficios
Reducir conflictos & duplicacin de las
diferentes normas de sistemas de
gestin.
Capacidad de migrar fcilmente desde
otros sistemas de gestin a uno solo.
Minimizar la replicacin de
documentacin.
Vctor D.
Manrquez
154
ANEXO SL
Esto asegura la correspondencia con
las normas de otros sistemas de
gestin, ver los mismos
encabezados en normas como la ISO
14001:2015, ISO 55001:2014 y la
futura ISO 45001:2016 (reemplazo de
la OHSAS 18001:2007) y facilitar la
implementacin de un sistema
integrado de gestin.
Vctor D.
Manrquez
155
CAMBIOS
El trmino "producto" ha sido
reemplazado por bienes &
servicios"
Cambios
Nuevos conceptos como contexto

de la organizacin, pensamiento
basado en el riesgo &
informacin documentada.
Vctor D.
Manrquez
156
CAMBIOS
Dos nuevas clusulas
referidas al contexto de la
organizacin (4.1 & 4.2).
Cambios
Los requisitos de enfoque

basado en procesos han sido
hechos ms explcitos (4.4.2)
Vctor D.
Manrquez
157
CAMBIOS
Gran nfasis en la gestin del
riesgo reemplazando a la accin
preventiva.
Cambios
Requisitos para seis
procedimientos obligatorios han
sido suprimidos.
El nuevo requisito para la
organizaciones es mantener
informacin documentada.
Vctor D.
Manrquez
158
CAMBIOS
Los trminos "documentos"

& "registros" han sido
reemplazados por
Cambios
informacin documentada"
El trmino mejora
continua ha sido
reemplazado con mejora.
Vctor D.
Manrquez
159
CAMBIOS
La ISO 9001:2015
tiene diez secciones
en vez de las ocho
existentes en la ISO
9001:2008.
Vctor D.
Manrquez
160
CAMBIOS
0. Introduccin 1. Alcance 2. Referencias
Normativas
3. Trminos & 4. Contexto de la
Definiciones organizacin
5. Liderazgo 6. Planeamiento
7. Soporte 8. Operacin
9. Evaluacin del 10. Mejora

desempeo Vctor D.
Manrquez
161
CAMBIOS
4.1. Entendiendo la organizacin y su
la organizacin
4. Contexto de
contexto.
4.2. Entendiendo las necesidades &

expectativas de las partes interesadas.
4.3. Determinar el alcance del sistema de

gestin de la calidad.
4.4. Sistema de gestin de la calidad y sus

procesos.
Vctor D.
Manrquez
162
CAMBIO ISO 9001
5. Liderazgo 5.1. Liderazgo y compromiso.
5.2. Poltica.
5.3. Roles organizacionales,

responsabilidades y
autoridades.
Vctor D.
Manrquez
163
CAMBIOS
Donde la ISO 9001:2008
promova la adopcin de un
enfoque basado en procesos,
la ISO 9001:2015 requiere que
la organizacin establezca un
sistema de gestin de la
calidad basado en procesos.
Vctor D.
Manrquez
164
CAMBIOS
basado en el riesgo El concepto de pensamiento
basado en el riesgo es
descrito en la introduccin de
la ISO 9001:2015.
Pensamiento
ISO 31000:2009
Gestin del riesgo
Vctor D.
Manrquez
165
ISO 9001:2008
Vctor D.
Manrquez
166
ISO 9001:2015
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD (4)
ORGANIZACIN
Y SU CONTEXTO
(4)
SOPORTE &
OPERACIONES
(7, 8)
PLANEAR HACER
SATISFACCIN
CLIENTE
REQUISITOS EVALUACIN
PLANEAMIENTO LIDERAZGO
CLIENTE DESEMPEO
(6) (5)
(9)
PRODUCTOS &
SERVICIOS
ACTUAR VERIFICAR
MEJORA
(10)
NECESIDADES &
EXPECTATIVAS
STAKEHOLDERS
RELEVANTES
Vctor D.
Manrquez
167
ISO 9000:2015
3.4.1 proceso Juego de actividades

interrelacionadas o
interactuantes que
usan entradas para
entregar un resultado
previsto.
Vctor D.
Manrquez
168
ISO 9000:2015
3.4.1 proceso NOTA 1

Que el resultado previsto de un proceso
sea llamado salida (3.7.5), producto (3.7.6)
o servicio (3.7.7) depende del contexto de
la referencia.
NOTA 2
Las entradas a un proceso son
generalmente las salidas de otros procesos
y las salidas de un proceso son
generalmente las entradas de otros
procesos.
Vctor D.
Manrquez
169
ISO 9000:2015
3.4.1 proceso NOTA 3

Dos o ms procesos
interrelacionados e interactuantes
pueden tambin ser referidos como
un proceso.
NOTA 4
Los procesos en una organizacin
(3.2.1) son generalmente planeados
y conducidos bajo condiciones
controladas para agregar valor.
Vctor D.
Manrquez
170
ISO 9000:2015
NOTA 5
3.4.1 proceso Un proceso donde la conformidad (3.6.11) de la salida
resultante no pueda ser validada fcil o
econmicamente es frecuentemente referido como un
proceso especial.
NOTA 6
Esto constituye una de los trminos comunes y
definiciones centrales de los estndares de los sistemas
de gestin ISO sealados en el Anexo SL del suplemento
ISO consolidado para las Directivas ISO/IEC, Parte1. La
definicin original ha sido modificada para prevenir
circularidad entre proceso y salida y las Notas 1 a 5 han
sido agregadas.
Vctor D.
Manrquez
171
ISO 9000:2015
Grupo de elementos
3.5.3 sistema de
interrelacionados o
interactuantes de una
gestin
organizacin (3.2.1) para

establecer polticas
(3.5.8) y objetivos (3.7.1),
y procesos (3.4.1) para
cumplir esos objetivos.
Vctor D.
Manrquez
172
ISO 9000:2015
Nota 1: Un Nota 2: Los elementos

3.5.3 sistema de
del sistema de gestin
sistema de establecen la
gestin puede estructura de la
gestin
direccionar una o organizacin, roles y
varias disciplinas, responsabilidades,
planeamiento,
por ejemplo, operacin, polticas,
gestin de la prcticas, reglas,
calidad (3.3.4), creencias, objetivos y
gestin financiera procesos para
conseguir los
o gestin objetivos.
ambiental.
Vctor D.
Manrquez
173
ISO 9000:2015
Nota 3: El alcance de Nota 4: Esto constituye
3.5.3 sistema de
un sistema de gestin una de los trminos
puede incluir toda la comunes y definiciones
organizacin, centrales de los
gestin
funciones especficas estndares de los
sistemas de gestin ISO
e identificadas de la sealados en el Anexo
organizacin, SL del suplemento ISO
secciones especficas consolidado para las
e identificadas de la Directivas ISO/IEC,
organizacin, o una o Parte 1. La definicin
ms funciones a original ha sido
travs de un grupo de modificada agregando
organizaciones. las Notas 1 to 3.
Vctor D.
Manrquez
174
ISO 9000:2015
3.5.10 visin Aspiracin de lo que

una organizacin
(3.2.1) le gustara
convertirse segn lo
expresado por la alta
direccin (3.1.1)
Vctor D.
Manrquez
175
ISO 9000:2015
3.5.11 misin Propsito de la

existencia de la
organizacin (3.2.1)
segn lo expresado
por la alta direccin
(3.1.1)
Vctor D.
Manrquez
176
ISO 9000:2015
3.5.12 Estrategia Plan para lograr

un objetivo
(3.7.1)
global o de largo
plazo.
Vctor D.
Manrquez
177
ISO 9000:2015
3.6.2 calidad Grado en el que un

conjunto de
caractersticas
inherentes (3.10.1)
de un objeto (3.6.1)
cumple con los
requisitos (3.6.4).
Vctor D.
Manrquez
178
ISO 9000:2015
3.6.2 calidad Nota 1:

El trmino calidad puede
ser usado con adjetivos como
pobre, buena o excelente.
Nota 2:
Inherente, como opuesto a
asignado, significa que
existe en el objeto (3.6.1).
Vctor D.
Manrquez
179
ISO 9000:2015
3.6.4 requisito Necesidad o

expectativa
establecida,
generalmente
implcita u
obligatoria.
Vctor D.
Manrquez
180
ISO 9000:2015
Nota 1: Nota 2:
Generalmente
Un requisito
3.6.4 requisito
implcito significa
que es prctica especificado es
corriente o comn uno que est
de la organizacin establecido,
(3.2.1) y partes por ejemplo en
interesadas (3.2.3)
que la necesidad o la informacin
expectativa bajo documentada
consideracin es (3.8.6).
implcita.
Vctor D.
Manrquez
181
ISO 9000:2015
Note 3: Un Nota 4: Los

calificador puede ser
usado para denotar requisitos
3.6.4 requisito
un tipo especfico de
requisito, por
pueden ser
ejemplo requisito de generados por
producto (3.7.6), diferentes
requisito de gestin
de la calidad (3.3.4) partes
requisito del cliente interesadas o
(3.2.4), requisito de
calidad (3.6.5). por la misma
organizacin.
Vctor D.
Manrquez
182
ISO 9000:2015
Nota 5: Puede ser Nota 6: Esto constituye

necesario para una de los trminos
comunes y definiciones
3.6.4 requisito
lograr una alta centrales de los
satisfaccin del estndares de los
cliente (3.9.2) sistemas de gestin ISO
completar una sealados en el Anexo
expectativa del SL del suplemento ISO
consolidado para las
cliente an si ella Directivas ISO/IEC,
no est establecida Parte 1. La definicin
ni generalmente original ha sido
implcita u modificada agregando
las Notas 3 a 5.
obligatoria.
Vctor D.
Manrquez
183
ISO 9000:2015
3.6.9 no conformidad Incumplimiento Nota 1: Esto

constituye una de los
de un requisito trminos comunes y
ISO. definiciones
centrales de los
estndares de los
sistemas de gestin
ISO sealados en el
Anexo SL del
suplemento ISO
consolidado para las
Directivas ISO/IEC,
Parte 1.
Vctor D.
Manrquez
184
3.6.13 trazabilidad
Capacidad para
seguir la historia,
la aplicacin o la
localizacin de
un objeto (3.6.1)
Vctor D.
Manrquez
185
Nota 1:
Cuando se considere un producto (3.7.6) o un servicio
(3.7.7), la trazabilidad puede referirse a:
el origen de materiales y partes;
trazabilidad
la historia del procesamiento;
la distribucin y ubicacin del producto o servicio
luego de la entrega.
Nota 2:
En el campo de la metrologa, la definicin en la Gua 99
3.6.13
ISO/IEC es la definicin aceptada.
Vctor D.
Manrquez
186
3.7.6 producto Salida (3.7.5) de una
organizacin (3.2.1) que
puede ser producida sin
que alguna transaccin
tenga lugar entre la
organizacin y el cliente
(3.2.4)
Vctor D.
Manrquez
187
Nota 1: La Produccin de un producto es
3.7.6 producto conseguida sin que alguna transaccin
tome lugar necesariamente entre el
proveedor (3.2.5) y el cliente, pero
puede a menudo incluir el elemento del
servicio (3.7.7) de entrega al cliente.
Nota 2: El elemento dominante de un

producto es que es generalmente
tangible.
Vctor D.
Manrquez
188
3.7.6 producto Nota 3:
El Hardware es tangible y su cantidad es
caracterstica (3.10.1) contable (por ejemplo
neumticos). Materiales procesados son
tangibles y su cantidad es una caracterstica
continua (por ejemplo combustibles y
bebidas). Hardware y materiales procesados
son a menudo referidos como bienes.
Software consiste de informacin (3.8.2) sin
considerar el medio de entrega (por ejemplo
programa de computadora, app de celular,
manual de instrucciones, contenido de
diccionario, copyright de composicin
musical, licencia de conducir).
Vctor D.
Manrquez
189
3.7.7 servicio Salida (3.7.5) de una
organizacin (3.2.1) con
al menos una actividad
necesariamente
realizada entre la
organizacin y el cliente
(3.2.4)
Vctor D.
Manrquez
190
Nota 1:
3.7.7 servicio
Los elementos dominantes de un servicio son
generalmente intangibles.
Nota 2:
Un servicio a menudo implica actividades en
la interface con el cliente para establecer sus
requisitos. (3.6.4) as mismo la entrega del
servicio puede implica una relacin continua
como en bancos, sociedades u organizaciones
pblicas, por ejemplo escuelas u hospitales.
Vctor D.
Manrquez
191
3.7.7 servicio
Nota 3:
La provisin de un servicio puede incluir, por ejemplo, lo
siguiente:
una actividad realizada en un producto tangible
suministrado por el cliente(3.7.6) (por ejemplo un vehculo a
der reparado);
una actividad realizada en un producto intangible
suministrado por el cliente (por ejemplo una declaracin de
ingresos necesaria para preparar una devolucin de
impuestos);
la entrega de un producto intangible (por ejemplo la
entrega de informacin (3.8.2) en el contexto de la
transmisin de conocimiento);
la creacin de una ambientacin para el cliente (por
ejemplo en hoteles y restaurantes);
Nota 4:
Un servicio es generalmente experimentado por el cliente.
Vctor D.
Manrquez
192
SUGERENCIAS AL LEER LA NORMA
UNA ACCIN
DEBE
ES
(SHALL)
OBLIGATORIA.
Vctor D.
Manrquez
193
ACTIVIDAD N 3
IDENTIFICAR LOS DEBE DE LA

NORMA ISO 9001:2008
Vctor D.
Manrquez
194
NO INCUMPLIMIENTO
CONFORMIDAD DE UN REQUISITO
Vctor D.
Manrquez
195
COMPAA
QUE
CLIENTE
COMPRA EL
PRODUCTO
Vctor D.
Manrquez
196
COMPAA QUE
EST
ORGANIZACIN
SUMINISTRANDO
EL PRODUCTO
Vctor D.
Manrquez
197
COMPAA QUE
EST
SUMINISTRANDO
PROVEEDOR
UN PRODUCTO
O SERVICIO A SU
ORGANIZACIN
Vctor D.
Manrquez
198
14001 Requisitos certificables
Recomendaciones para la
14004
mejora
14011 Gua para las auditoras

Vctor D.
Manrquez
199
DISTRIBUCION MUNDIAL CERTIFICACIONES ISO 14001 AO 2014
< 10
10C<100
100C<1000
1000C<10000
10000
Vctor D.
Fuente: ISO Survey, www.iso.org Manrquez
200
EVOLUCIN PER CERTIFICACIONES ISO 14001 AO 2014
Vctor D.
Manrquez
Fuente: ISO Survey, www.iso.org
201
Entorno en el cual una
ambiente organizacin (3.1.4)
opera, incluidos el aire,
el agua, el suelo, los
3.2.1 medio
recursos naturales, la
flora, la fauna, los seres
humanos y sus
interrelaciones.
Vctor D.
Manrquez
202
Nota 1: El entorno puede
ambiente
extenderse desde el interior de
la organizacin hasta el sistema
local, regional y global.
3.2.1 medio
Nota 2: El entrono puede ser

descrito en trminos de
biodiversidad, ecosistemas,
clima u otras caractersticas.
Vctor D.
Manrquez
203
Elemento de las
ambiental actividades de una
3.2.2 aspecto
organizacin (3.1.4) o
productos o servicios que
interactan o pueden
interactuar con el medio
ambiente (3.2.1).
Vctor D.
Manrquez
204
Nota 1: Un aspecto ambiental puede
causar un(os) impacto(s)
ambiental(es). Un aspecto ambiental
3.2.2 aspecto
significativo es uno que tiene uno ms
impactos ambientales significativos.
ambiental
Nota 2: Aspectos ambientales

significativos son determinados por la
organizacin aplicando uno o ms
criterios.
Vctor D.
Manrquez
205
ambiental
Cambio en el medio
ambiente (3.2.1), ya sea
3.2.4 impacto
adverso o beneficioso,
como resultado total o
parcial de los aspectos
ambientales (3.2.2) de
una organizacin (3.1.4).
Vctor D.
Manrquez
206
3.2.7 prevencin de la Uso de procesos (3.3.5),
contaminacin prcticas, tcnicas, materiales,
productos, servicios o energa
para evitar, reducir o controlar
(separadamente o en
combinados) la creacin,
emisin de contaminantes,
desperdicios o descargas, a fin
de reducir los impactos
ambientales (3.2.4) adversos.
Vctor D.
Manrquez
207
3.2.7 prevencin de la Nota 1: La prevencin de la
contaminacin contaminacin puede incluir
la eliminacin o reduccin de
la fuente; cambio de
procesos, productos o
servicios; uso eficiente de
recursos; sustitucin, reuso,
reciclado o tratamiento de
materiales y energa;
Vctor D.
Manrquez
208
3.4.11 desempeo
ambiental
Desempeo
relacionado a la
gestin de los
aspectos
ambientales.
Vctor D.
Manrquez
209
3.4.11 desempeo Nota 1: Para un sistema de
ambiental gestin ambiental (3.1.2) los
resultados pueden ser
medidos contra la poltica
ambiental (3.1.3), los
objetivos ambientales
(3.2.6) de la organizacin
(3.1.4) u otros criterios,
usando indicadores (3.4.7).
Vctor D.
Manrquez
210
gestin ambiental
Parte del sistema de
gestin de una
organizacin, empleada
3.8 sistema de
para desarrollar e
implementar su poltica
ambiental y gestionar sus
aspectos ambientales.
Vctor D.
Manrquez
211
OHSAS 18001
Seguridad y Salud Ocupacional
Harry McShane, 16
aos, 1908. Atrapado
en una mquina en una
factora de Cincinnati.
Su brazo fue arrancado
hasta el hombro y una
pierna rota. No recibi
compensacin alguna.
Lewis Hine
Vctor D.
Manrquez
212
RIESGO ACEPTABLE (3.1)
Riesgo que ha sido

reducido a un nivel que
puede ser tolerado por la
organizacin, teniendo en
cuenta sus obligaciones
legales y su propia poltica
de S&SO.
Vctor D.
Manrquez
213
PELIGRO (3.6)
Fuente, situacin o acto

con potencial para causar
dao en trminos de dao
humano o deterioro de la
salud, o una combinacin
de estos.
Vctor D.
Manrquez
214
IDENTIFICACIN DE PELIGROS (3.7)
Proceso mediante el
cual se reconoce
que existe un
peligro y se definen
sus caractersticas.
Vctor D.
Manrquez
215
INCIDENTE (3.9)
Suceso o sucesos relacionados
con el trabajo en el cual
ocurre o podra haber
ocurrido un dao, o deterioro
de la salud (sin tener en
cuenta la gravedad), o una
fatalidad.
Vctor D.
Manrquez
216
INCIDENTE (3.9)
Nota 1: Un accidente es un incidente que ha
dado lugar a un dao, deterioro de la salud o a
una fatalidad.
Nota 2: Se puede hacer referencia a un incidente

donde no se ha producido un dao, deterioro de
la salud o fatalidad como cuasi accidente.
Nota 3: Una situacin de emergencia es un tipo

particular de incidente.
Vctor D.
Manrquez
217
SEGURIDAD & SALUD EN EL TRABAJO (3.12)
Condiciones y factores que

afectan o podran afectar, la
salud y seguridad de
empleados, trabajadores
temporales, contratistas,
visitas y cualquier otra
persona en el lugar de
trabajo.
Vctor D.
Manrquez
218
RIESGO (3.21)
Combinacin de la
probabilidad de ocurrencia de
un evento o exposicin
peligrosa y la severidad de las
lesiones o daos o
enfermedad que puede
provocar el evento o la
exposicin(es). Vctor D.
Manrquez
219
EVALUACION DE RIESGO (3.22)
Proceso de evaluacin de
riesgo(s) derivados de un
peligro(s) teniendo en
cuenta la adecuacin de los
controles existentes y la
toma de decisin si el
riesgo es aceptable o no.
Vctor D.
Manrquez
220
DOCUMENTACIN
Vctor D.
Manrquez
221
DOCUMENTACIN
NIVEL 1
DOCUMENTO FUNDAMENTAL MANUAL DEL SIG
NIVEL 2
QUIEN HACE, QUE, CUANDO, DONDE PROCEDIMIENTO
NIVEL 3
COMO DETALLADO SI AUSENCIA AFECTA (-) CALIDAD INSTRUCCIONES DE TRABAJO
NIVEL 4
EVIDENCIA OBJETIVA FORMATO REGISTRO
NIVEL 5
OTROS DOCUMENTOS NORMAS, LEYES
Vctor D.
Manrquez
222
CARACTERSTICAS DE LA DOCUMENTACIN
Diseada por la propia organizacin
Clara, simple y precisa

Codificacin simple y entendible
Actualizada
Adecuada para entrenamiento
Vctor D.
Manrquez
223
La documentacin
puede estar en
cualquier formato
o tipo de medio.
Vctor D.
Manrquez
224
Papel Informtico
Patrn
Fotografa
Vctor D.
Manrquez
225
MANUAL DEL SIG
Ttulo y Alcance
Tabla de Contenido
Revisin y Aprobacin
Poltica y Objetivos
Organizacin, responsabilidad y autoridad
Referencias
Descripcin del SIG
Anexos
Vctor D.
Manrquez
226
PROCEDIMIENTOS
Ttulo
Objetivo
Alcance
Responsabilidad
Actividades
Registros
Anexos
Vctor D.
Manrquez
227
PROCEDIMIENTOS
Procedimiento
documentado dentro de
estas normas significa que el
procedimiento sea
establecido, documentado,
implementado y mantenido.
Vctor D.
Manrquez
228
PROCEDIMIENTOS
Combinar los
procedimientos para
varias actividades en
un nico
procedimiento.
Elegir documentar una

determinada actividad
utilizando ms de un
procedimiento.
Vctor D.
Manrquez
229
PROCEDIMIENTOS
Control de Control de
Documentos Registros
Vctor D.
Manrquez
230
HERRAMIENTAS DE ANLISIS & MEJORA DE PROCESOS
Anlisis de Anlisis Causa Mapeo de

5 Porqus Barreras Checklists
& Efecto Causas
Anlisis de
Grficos de Diseo para 6 Diseo de
Modo y Efecto rbol de Fallas
Control Sigma Experimentos
de Falla
Diagrama de A Prueba de Anlisis de Anlisis de

Ciclo PHVA
Flujo Errores Pareto Causa Raz
Diagrama de Teora de Mapeo Cadena

Estratificacin
Dispersin Restricciones de Valor
Traduccin propia de Maintenance & Reliability Best Practices por Ramesh Gulati p. 353-357
Vctor D.
Manrquez
231
HERRAMIENTAS PRIMARIAS PARA ANLISIS DE PROCESOS
Diagrama de Anlisis de Diagrama de

Flujo Pareto Ishikawa
Diagramas de
Diagramas de
Corrida &
Histograma Dispersin &
Grficos de
Correlacin
Control
Traduccin propia de World Class Manufacturing por Richard Schonberger p. 126
Vctor D.
Manrquez
232
HISTOGRAMA
Definicin Grfico que representa

la distribucin de un
conjunto de datos o un
proceso en funcin de
unos criterios o
categoras para mostrar
su variabilidad.
233 Vctor D.
Manrquez
233
HISTOGRAMA
Aplicacin Para determinar el orden

en que deben estudiarse
los problemas, o cual debe
ser el punto de partida de
un plan de accin, o
simplemente sealar su
importancia relativa.
234 Vctor D.
Manrquez
234
HISTOGRAMA
235 Vctor D.
Manrquez
235
HISTOGRAMA
1. Preparacin de los datos.
Recoleccin en una tabla o
formato adecuado.
2. Determinar valores extremos de

Fases del
datos y rango:
proceso
R = V max - V min
3. Definir "clases" del histograma: N

segn tabla & Amplitud intervalo:
I = R / N Clases
236 Vctor D.
Manrquez
236
HISTOGRAMA
237 Vctor D.
Manrquez
237
HISTOGRAMA
Fases 4. Construir las clases anotando los
del limites de cada una de ellas.
proceso Clase 1: (Vmin; Vmln+I) Clase2:
(Vmin + I; Vmin+2I) Clase3:
(Vmin+2I;Vmin+3I)
5. Calcular la frecuencia de cada
clase: N de valores de los datos
incluidos en cada clase.
238 Vctor D.
Manrquez
238
HISTOGRAMA
6. Dibujar y rotular ejes:

Horizontal: clases;
Vertical: frecuencia.
Fases del
proceso
7. Dibujar el histograma
y rotular el grfico.
239 Vctor D.
Manrquez
239
HISTOGRAMA
Notas No existen Las caractersticas

del histograma:
reglas para la (media, dispersin,
interpretacin, forma).
si bien se debe
estudiar:
Relacionar dichas
caractersticas con el
proceso o la actividad
representada, para
buscar posibles
explicaciones.
240 Vctor D.
Manrquez
240
HISTOGRAMA
Notas Las Los datos utilizados no

son adecuados
conclusiones (sesgados, inexactos,
obsoletos, etc.)
obtenidas no La muestra de datos
reflejarn la es pequea o poco
representativa.
situacin
real si: No se debe aceptar las
conclusiones como
hechos, ya que solo
son teoras.
241 Vctor D.
Manrquez
241
DIAGRAMA DE DISPERSIN
Definicin Grfico que sirve para

explicar lo que ocurre
con una variable cuando
la otra cambia, para ver
si las dos variables estn
correlacionadas.
242 Vctor D.
Manrquez
242
Cuando hay que determinar las

posibles relaciones de causas y
Aplicacin
efectos entre dos variables. No
puede probar que una variable sea
causa de la otra, pero s que
puede existir una fuerte
correlacin, que es mayor cuando
las "nubes de puntos" estn ms
prximas a una imaginaria lnea
recta.
243 Vctor D.
Manrquez
243
244 Vctor D.
Manrquez
244
1. Recopile pares de datos sobre dos
variables que se supone estn
relacionadas.
2. Represente en el eje horizontal (abscisas,

Fases del
eje X) la variable que se supone es la

proceso
causa", y en el vertical (ordenadas, eje Y)

la que se supone es el "efecto".
3. Dibuje los puntos en el par de ejes

coordenadas. Si un valor se repite, rodee
el punto con tantos crculos concntricos
como repeticiones se produzcan.
245 Vctor D.
Manrquez
245
1. Una correlacin negativa (cuando Y crece,
X decrece) puede ser tan importante como
una correlacin positiva.
2. Puede demostrarse que una variable est

relacionada con otra, pero no que una sea
la causa de la otra.
Notas
3. Los ajustes suelen ser lineales (ajuste de

una recta a una lnea de puntos). Pero
puede haber ajustes a otros tipos de
curvas: exponencial, parablica, etc.
246 Vctor D.
Manrquez
246
DIAGRAMA DE FLUJO
Definicin Grfica utilizada para

mostrar una secuencia de
pasos de un proceso para
obtener un resultado.
Puede ser un producto,
servicio, informacin o
combinacin de los tres.
247 Vctor D.
Manrquez
247
DIAGRAMA DE FLUJO
Aplicacin Se puede utilizar para

identificar las
desviaciones que se
producen en un proceso
y para relacionar las
diversas fases del
proceso entre s.
248 Vctor D.
Manrquez
248
DIAGRAMA DE FLUJO
ENCENDER EST
ENCHUFADO?
SI
NO
SALE LA
ENCHUFAR
IMAGEN?
NO
SI
SI NO
ES BUENA LA SALE LA
IMAGEN? IMAGEN?
SI
NO
AJUSTAR LOS ES BUENA LA LLAMAR SERVICIO

MANDOS IMAGEN? TCNICO
NO
SI
VER TELEVISIN
249 Vctor D.
Manrquez
249
DIAGRAMA DE FLUJO
1. Dibujar un diagrama de
flujo que describa cmo
se ejecuta el proceso
actualmente.
Fases del
proceso
2. Dibujar otro que indique

cmo debiera
desarrollarse, segn las
normas existentes.
250 Vctor D.
Manrquez
250
DIAGRAMA DE FLUJO
3. Dibujar un tercer diagrama de

flujo que represente cmo
debiera desarrollarse para
mejorarlo.
Fases del
proceso
4. Comparar los tres diagramas

para identificar las diferencias,
que pueden ser causas
frecuentes de problemas.
251 Vctor D.
Manrquez
251
DIAGRAMA DE FLUJO
Notas 1. Identificar los posibles "lazos" o conexiones

que pueden ser fuentes de problemas.
2. Sea preciso y minucioso en la descripcin de

las fases.
3. Definir con claridad los lmites del proceso.
4. Emplee una simbologa sencilla y reducida
252 Vctor D.
Manrquez
252
GRFICA DE CORRIDA
La Grfica de Corrida se
utiliza para estudiar los
Definicin
datos de procesos en
cuanto a las tendencias o
patrones a lo largo del
tiempo o su desviacin de
un valor medio o estndar.
253 Vctor D.
Manrquez
253
GRFICA DE CORRIDA
Aplicacin Cuando hay que

registrar y visualizar de
la forma ms simple la
evolucin de unos datos
reales comparados con
un trmino de
comparacin.
254 Vctor D.
Manrquez
254
GRFICA DE CORRIDA
255 Vctor D.
Manrquez
255
GRFICA DE CORRIDA
1. Defina el fenmeno a
registrar y el perodo de
tiempo de la observacin,
o la secuencia del proceso.
Fases del
proceso
2. Defina el trmino de
comparacin, calclelo y
grafquelo.
256 Vctor D.
Manrquez
256
GRFICA DE CORRIDA
3. Anote peridicamente las
observaciones.
Fases del
proceso
4. Vea si los puntos estn siempre por

encima o por debajo del trmino
de comparacin. Estos cambios
deben ser investigados y puede ser
necesario cambiar el trmino.
257 Vctor D.
Manrquez
257
GRFICA DE CORRIDA
Notas 1. Conserve los grficos hechos a lo largo del

tiempo como una referencia histrica y
para conocer la evolucin del trmino de
comparacin.
2. Las observaciones deben anotarse en
riguroso orden cronolgico, o segn las
fases sucesivas de un proceso.
3. Unir siempre los puntos por una lnea

quebrada, para una ms fcil
interpretacin del grfico.
258 Vctor D.
Manrquez
258
PRINCIPIO DE PARETO
Vilfredo Pareto
Principio de Pareto
(1848 1923)
259 Vctor D.
Manrquez
259
PRINCIPIO DE PARETO
El Principio de Pareto est basado en el fenmeno
observado por el economista italiano Vilfredo
Federico Damaso Pareto, quien en 1906 hizo la
famosa observacin de que el 20% de la poblacin
posea el 80% de la propiedad en Italia.
El principio expone que existen usualmente unos

cuantos contribuidores (los pocos vitales) que son
responsables de la mayor porcin de problemas
que estn siendo investigados.
260 Vctor D.
Manrquez
260
PRINCIPIO DE PARETO
Los otros contribuidores (los muchos
triviales) son tpicamente responsables por
una parte relativamente pequea de los
problemas.
Esto es frecuentemente fijado por la regla

del 80/20, que dice que 80% de los
problemas bajo investigacin son causados
por slo el 20% de los contribuidores.
261 Vctor D.
Manrquez
261
DIAGRAMA DE PARETO
1. Determine cuales con los

contribuidores del problema
que est siendo investigado.
2. Determine el nivel de
contribucin de cada
contribuidor del problema.
262 Vctor D.
Manrquez
262
DIAGRAMA DE PARETO
3. Dibuje un diagrama de barras
de estos resultados.
4. Agregue una lnea mostrando el

porcentaje acumulativo
logrado por la sumatoria de
cada contribuidor adicional.
263 Vctor D.
Manrquez
263
DIAGRAMA DE PARETO
264 Vctor D.
Manrquez
264
DIAGRAMA DE PARETO
265 Vctor D.
Manrquez
265
DIAGRAMA DE PARETO
266 Vctor D.
Manrquez
266
DIAGRAMA DE PARETO
267 Vctor D.
Manrquez
267
DIAGRAMA DE PARETO
268 Vctor D.
Manrquez
268
Pocos
Vitales
Malos
Actores
Top Ten
269 Vctor D.
Manrquez
269
ANLISIS DE CAUSA RAZ
Proceso estructurado
empleado para
comprender las causas de
eventos pasados con el fin
de evitar su recurrencia.
Vctor D.
Manrquez
270
USO DE JERGA
CAUSA CAUSA
CAUSA PRINCIPAL CAUSA PRIMARIA CAUSA RAZ CAUSA REAL
VERDADERA SECUNDARIA
CAUSA ESPECIAL CAUSA LATENTE CAUSA INMEDIATA CAUSA BSICA CAUSA DIRECTA CAUSA INDIRECTA
CAUSA CAUSA CAUSA CAUSA CAUSA

CAUSA FSICA
AMBIENTAL INTERMEDIA CONTRIBUYENTE CONDICIONAL PREDOMINANTE
CAUSA ESENCIAL CAUSA FINAL CAUSA ASOCIADA CASUA GLOBAL CAUSA SISTMICA CAUSA OBVIA
CAUSA CAUSA CAUSA

CAUSA GENERAL CAUSA INFORMAL CAUSA PRXIMA
PROGRAMTICA ORGANIZACIONAL PRELIMINAR
CAUSA
CAUSA PARCIAL CAUSA HUMANA CAUSA PRIMA CAUSA RAZ REAL CAUSA LTIMA
ELEMENTAL
Vctor D.
Manrquez
271
HAGMOSLO SIMPLE
Lo que produce un
efecto.
Soportada con
evidencias
CAUSA
Falta
evidencia
CAUSA
POSIBLE
Vctor D.
Manrquez
272
Fallas crticas en equipos crticos =
Emergencias = 0
Todo correctivo debe tener un RCA.
Definir tcnicas para cada nivel.
Vctor D.
Manrquez
273
Diagrama de Ishikawa.
5 Porqus.
Causa Efecto.
rbol de fallas.
Vctor D.
Manrquez
274
5 PORQU
Proceso de
5W cuestionamiento
Mtodo simple.
Lineal.
Limitantes Detenerse en sntomas
Profundizacin
Vctor D.
Manrquez
275
FORMATO
5 PORQU
Vctor D.
Manrquez
276
DIAGRAMA DE ISHIKAWA
El diagrama de Ishikawa
(tambin conocido como
de espina de pescado) es
un diagrama causal creado
por Kaoru Ishikawa en 1968
y que muestra las causas de
un suceso especfico.
Vctor D.
Manrquez
277
Mano de
Materiales
obra
CATEGORAS
6M
Medio
Mtodos
ambiente
Mquinas Medicin
Vctor D.
Manrquez
278
Neumtico Carretera
deshinchado resbaladiza
Cristal Aceite
Piedra Hielo
Reventn Lluvia
Clavo Nieve
Prdida
de control
Pastilla del auto
gastada Acelerador Sueo
Temeridad
bloqueado
Fallo Reflejos
frenos deficientes
Rotura Formacin
direccin defectuosa
Prdida
Intoxicacin
lquido
Fallo Error
mecnico conductor
Vctor D.
Manrquez
279
METODOLOGAS CAUSA EFECTO
Causa Efecto
Apollo
Sologic
ThinkRealibillity
Vctor D.
Manrquez
280
GESTIN DE PROYECTOS
Aplicacin de
conocimientos, habilidades,
herramientas y tcnicas a
las actividades de los
proyectos para satisfacer
los requerimientos.
Vctor D.
Manrquez
281
GESTIN DE PROYECTOS
Identificar stakeholders.
Determinar necesidades.
Definir requerimientos.
Balancear alcance, tiempo, costo y calidad.
Expertse en varias reas de conocimiento.

Vctor D.
Manrquez
282
PROYECTO
Esfuerzo temporal que

se realiza para crear
un producto o servicio
nico o concretar un
objetivo determinado.
Vctor D.
Manrquez
283
PROYECTO
Termina cuando los

objetivos han sido
cumplidos o cuando
hay conviccin de
fracaso.
Vctor D.
Manrquez
284
PROYECTO
PRINCIPIO Y FIN DEFINIDO
TEMPORAL
NO ES SINNIMO DE TAMAO DE
DURACIN
DURACIN FINITA
SENTIDO DE OPORTUNIDAD
Vctor D.
Manrquez
285
PROYECTO
NO HECHO ANTES
UNICO
DIFERENTE USUARIO
DIFERENTE DISEO
DIFERENTES CARACTERSTICAS
Vctor D.
Manrquez
286
REFERENCIAS
PMBOK
WBS PMI
CHARTER ISO 10006
Vctor D.
Manrquez
287
REFERENCIAS
PMBOK
Project Management Body
of Knowledge
PMI
Project Management
Institute
Vctor D.
Manrquez
288
WBS
Work Breakdown Structure
Vctor D.
Manrquez
289
Project Charter
Vctor D.
Manrquez
290
REFERENCIAS
ISO 10006
Gestin de la Calidad
Directrices para la calidad en
la gestin de proyectos.
Vctor D.
Manrquez
291
FORMACIN DE EQUIPO
Equipo de trabajo interdisciplinario.
No ms de siete personas.
Recomendable que la mayor parte de sus miembros sean

de la Direccin.
Alguno de los miembros tiene que ser experto en
sistemas de gestin.
Nombrar un miembro de la Alta Direccin como
coordinador del proyecto.
Contar con la presencia de algn experto externo.
Vctor D.
Manrquez
292
PLANIFICACIN DEL PROYECTO
Seguimiento
peridico por
Utilizar un la Direccin.
planificador de
proyectos.
Preparar
cronograma de
reuniones.
Establecer
hitos
intermedios
para evaluar
el progreso.
Establecer
objetivos
para las
reuniones.
Vctor D.
Manrquez
293
ACTIVIDAD N 4
ELABORAR UN WBS O UN
PROJECT CHARTER PARA LA
IMPLEMENTACIN DEL SIG.
Vctor D.
Manrquez
294
ESTRATEGIAS DE IMPLEMENTACIN
DIAGNSTICO DOCUMENTACIN PROCEDIMIENTOS MANUAL
Vctor D.
Manrquez
295
ESTRATEGIAS DE IMPLEMENTACIN
Realizar diagnstico de la situacin inicial.
Definir estructura de la documentacin a

implementar.
Definir lista de procedimientos a
desarrollar por reas.
Elaborar Manual y Procedimientos
Generales.
Vctor D.
Manrquez
296
INFORMES DE DIAGNSTICO
Informe de
Diagnstico
ISO 9001:2000
Empresa A Rev. 1
Vctor D.
Manrquez
297
AUDITORA
ISO 19011
DIRECTRICES PARA LA
AUDITORA DE LOS
SISTEMAS DE GESTIN DE
LA CALIDAD Y/O
AMBIENTAL
Vctor D.
Manrquez
298
AUDITORA
Proceso sistemtico,
independiente y documentado
para obtener evidencia de
auditora y evaluarla de manera
objetiva a fin de determinar el
nivel en el que se cumplen los
criterios de auditora.
Vctor D.
Manrquez
299
EVIDENCIA DE AUDITORA
Registros,
declaraciones de hecho
u otra informacin que
son relevantes para los
criterios de auditora.
Vctor D.
Manrquez
300
HALLAZGOS DE AUDITORA
Resultados de la
evaluacin de la evidencia
de auditora recopilada en
contraste con los criterios
de auditora.
Vctor D.
Manrquez
301
HALLAZGOS DE AUDITORA
OBSERVACIN
NO CONFORMIDAD
MENOR
NO CONFORMIDAD
MAYOR
Vctor D.
Manrquez
302
TIPOS DE AUDITORA
AUDITORAS INTERNAS
(FIRST PART AUDIT) (FPA)
AUDITORAS A PROVEEDORES
(SECOND PART AUDIT) (SPA)
AUDITORAS A CARGO DE TERCEROS

(THIRD PART AUDIT) (TPA)
Vctor D.
Manrquez
303
TIPOS DE AUDITORA
AUDITORA DE
DOCUMENTACIN
AUDITORA DE
CUMPLIMIENTO
Vctor D.
Manrquez
304
AUDITOR
CARACTERSTICAS PERSONALES
CAPACITACIN
COMPETENCIA
EXPERIENCIA LABORAL
Vctor D.
Manrquez
305
REFERENCIA
Cuadro de Das-Auditor para una Auditora ISO 9001
NUMERO DE DIAS AUDITOR

COLABORADORES PROMEDIO
1-10 2-3
11-30 4-6
31-100 4-8
101-150 8-12
151-500 12-15
Vctor D.
Manrquez
306
FUENTES DE INFORMACIN PARA LA AUDITORA
OBSERVACIN
ENTREVISTAS DE DOCUMENTOS
ACTIVIDADES
BASES DE
REGISTROS
DATOS
Vctor D.
Manrquez
307
SECUENCIA PARA AUDITAR
REQUISITO DE LA NORMA
EXISTE UN DOCUMENTO,
PROCEDIMIENTO, HALLAZGO
INSTRUCCIN? NO
SI
EL SISTEMA,
PROCEDIMIENTO, HALLAZGO
INSTRUCCIN SE APLICA? NO
SI
EL SISTEMA, PROCEDIMIENTO,
INSTRUCCIN OPERA CON HALLAZGO
EFECTIVIDAD? NO
SI
OK Vctor D.
Manrquez
308
INFORME DE PREAUDITORA
Informe Pre
auditora SGC ISO
9001 Empresa B.
Vctor D.
Manrquez
309
GESTIN & EVALUACIN DEL RIESGO
ISO 31010:2009
ISO 73:2009 ISO 31000:2009 Gestin del Riesgo
Gestin del Riesgo Gestin del Riesgo Tcnicas de
Vocabulario Principios y guas evaluacin del
riesgo
Vctor D.
Manrquez
310
RIESGO
ISO 73:2009 Riesgo:

Efecto de la
incertidumbre
sobre los objetivos.
Vctor D.
Manrquez
311
RIESGO
Incluye eventos (que pueden

o no ocurrir).
Causados por ambigedad o
falta de informacin.
Impactos positivos o
negativos.
Vctor D.
Manrquez
312
RIESGO
OPORTUNIDAD AMENAZA
Riesgo Riesgo
Positivo Negativo
Vctor D.
Manrquez
313
RIESGO
CASCADA
ACCIN MITIGADORA ALTO
ACCIN MITIGADORA
RIESGO
MEDIO
BAJO
TIEMPO
Vctor D.
Manrquez
314
Riesgo Esencial para optimizar la toma de

decisiones.
Enfoque disciplinado para maximizar

el valor y desarrollar el plan
estratgico.
Criterio de evaluacin de riesgo de
una organizacin reflejar sus
aspectos claves (costo, imagen, etc.).
Vctor D.
Manrquez
315
Riesgo La evaluacin de impacto y
consecuencias debe registrarse en
un formato til para evaluar la
informacin generada.
El propsito bsico de la evaluacin

de riesgo es que la toma de
decisiones cuente con una
metodologa consistente para
gestionar y evaluar la incertidumbre.
Vctor D.
Manrquez
316
TCNICAS DE ANLISIS DE RIESGO
Anlisis de Capas
Anlisis costo Anlisis de rbol Anlisis de rbol Anlisis de
Anlisis Bayesiano de Proteccin
beneficio de eventos de fallos cadenas de Markov
(LOPA)
Anlisis de
Anlisis de
Anlisis de Causa Anlisis de causas Anlisis de decisin Anlisis de
Impacto de
Raz (RCA) y consecuencias circuitos de fugas multicriterio escenarios
negocio (BIA)
(MCDA)
Anlisis de la Anlisis de rbol de fallos y

Anlisis de modo y
confiabilidad peligros y puntos Anlisis de riesgos Anlisis Qu pasa sucesos
efecto de la falla
humana crticos de control preliminar (PHA) si iniciadores (bow
(FMEA )
(HACCP) tie)
Entrevistas Estudio de Peligros

rboles de Evaluacin del
Curvas FN Delphi estructuradas o y Operabilidad
decisin riesgo ambiental
semiestructuradas (HAZOP)
Mantenimiento
Matrices de
Centrado en la Simulacin de
ndices de riesgo Listas de ejemplo probabilidad y Tormenta de ideas
Confiabilidad Monte Carlo
consecuencia
(RCM)
Vctor D.
Manrquez
317
GESTIN DE ACTIVOS
POLTICA &
ESTRATEGIA GESTIN DE ACTIVOS
C CICLO DE VIDA
O INGENIERA DE ACTIVOS
N
F
I
FUNCIN INGENIERA DE CONFIABILIDAD
A
B
INGENIERA DE c
I TCNICAS MANTENIMIENTO
L c
I
D c
A
D EJECUCIN DEL
c
INTERVENCIN MANTENIMIENTO
c
ALCANCE
&
TIEMPO
O&M&E
MANTENIMIENTO O&M O&M&E Vctor D.
ESTRATEGIA Manrquez
Fuente: AMS Group 318
GESTIN DE ACTIVOS
CONCEPTO DISEO PROCURA
OPERACIN COMISIONADO INSTALACIN
DISPOSICN
MANTENIMIENTO DECOMISIONADO
FINAL
Vctor D.
Manrquez
319
PLAN ESTRATGICO & GESTIN DE ACTIVOS
Documentos de Gestin de la
Organizacin
Plan Estratgico Organizacional
Establecer conexin entre la

direccin y la base de activos
Registro Objetivos - Condicin
Activos & Procesos Asociados

Vctor D.
Manrquez
320
Publicada en Enero del 2014, la

serie de normas ISO 55000 es un
estndar internacional que est
fundado en la premisa que el
valor de un activo es definido
por su contribucin al logro de
los objetivos organizacionales.
Vctor D.
Manrquez
321
La ISO 55000 est diseada para

optimizar el valor de los activos y
disminuir los riesgos
organizacionales a travs de una
estrategia comprensiva de gestin
de activos que es construida
alrededor de las metas y
objetivos.
Vctor D.
Manrquez
322
Enfocada en objetivos
organizacionales
Valor
sostenible
Cuatro Componentes
para la
organizacin
Plan
Poltica de Objetivos de Planes de
Estratgico
Gestin de la Gestin de Gestin de
de Gestin
Activos Activos Activos
de Activos
Vctor D.
Manrquez
323
Es importante sealar que la ISO

55001:2014 no es un estndar
especfico sobre gestin de
mantenimiento y confiabilidad,
sin embargo el mantenimiento y
la confiabilidad cumplen un
importante rol dentro de ella.
Vctor D.
Manrquez
324
El anexo A (informativo) de la norma

lista actividades de gestin de activos
entre las cuales encontramos muchas
con las cuales estamos familiarizados
los profesionales de mantenimiento y
confiabilidad. Por ejemplo estn
incluidas: el monitoreo por condicin,
el costo del ciclo de vida, ensayos no
destructivos, entre otras.
Vctor D.
Manrquez
325
ISO 55000:2014 Asset management -- Overview, principles and terminology
(Gestin de Activos - Visin general, principios y terminologa).
ISO 55001:2014 Asset management -- Management systems --

Requirements (Gestin de Activos Sistemas de Gestin
Requerimientos).
ISO 55002:2014 Asset management -- Management systems

Guidelines for the application of ISO 55001. (Gestin de Activos
Sistemas de gestin Guas para la aplicacin de la norma ISO 55001).
Vctor D.
Manrquez
326
LIDERAZGO
ORGANIZACIN
PLANEAMIENTO
SOPORTE
OPERACIN
EVALUACIN DESEMPEO
MEJORA
Vctor D.
Manrquez
327
GESTIN DE LA
ORGANIZACIN Actividad coordinada de la
organizacin para realizar el
valor de los activos
GESTIN DE
ACTIVOS
Juego de elementos
interrelacionados o
interactuantes para
SISTEMA DE establecer la poltica de
GESTIN DE
ACTIVOS gestin de activos, objetivos
de la gestin de activos y los
procesos para conseguir
esos objetivos
PORTAFOLIO DE
ACTIVOS Activos que estn dentro del
alcance del sistema de
gestin de activos
Vctor D.
Norma ISO 55000:2014, Figura 1. Traduccin propia
Manrquez
328
ESTNDARES Y PUBLICACIONES RELACIONADOS
CON LA GESTIN DE ACTIVOS
ISO 14224
Petroleum, petrochemical ISO 15663-1
and natural gas industries Petroleum and natural gas
Collection and exchange industries Life cycle
of reliability and costing Part 1:
maintenance data for Methodology
equipment
ISO 15686-2
ISO 17359
Buildings and constructed
Condition monitoring and
assets Service life
diagnostics of machines
planning Part 2: Service
General guidelines
life prediction procedures
Vctor D.
Manrquez
329
ISO 20815
Petroleum,
ISO 19011
petrochemical and
Guidelines for auditing
natural gas industries
management systems
Production assurance and
reliability management
ISO 22301
ISO 21500 Societal security
Guidance on project Business continuity
management management systems
Requirements
Vctor D.
Manrquez
330
ISO/IEC 15288
ISO 37500
Systems and software
Guidance on outsourcing
engineering System life
(*)
cycle processes
ISO/IEC 19770-1
Information technology
Software asset
management Part 1:
Processes and tiered
assessment of conformance
Vctor D.
Manrquez
331
International Infrastructure
Management Manual
IEC 60300-1
Version 4.0 2011, ISBN 0-473-
Dependability management
10685-X, produced by NAMS
Part 1: Dependability
New Zealand Inc. and the
management systems
Institute of Public Works
Engineering Australia (IPWEA)
ASTM E2132 ASTM E 2279

Standard Practice for Standard Practice for
Inventory Verification: Establishing the Guiding
Electronic and Physical Principles of Property
Inventory of Assets Management
Vctor D.
Manrquez
332
[26] BSI PAS 55

[25] ASTM E 2608
Asset Management Part 1:
Standard Practice for
Specification for the optimized
Equipment Control Matrix (ECM)
management of physical assets
[27] NEN NTA 8120

Assetmanagement Eisen aan [28] Engineering Asset
een veiligheids-, kwaliteits- en Management an Insurance
capaciteitsmanagementsysteem Perspective
voor het elektriciteits- en Ian Barnard,
gasnetbeheer
Vctor D.
Manrquez
333
NOTAS
Pasrsela
de auditora
en auditora.
Vctor D.
Manrquez
334
NOTAS
Prximo a
las
auditoras se pone
todo al da.
Vctor D.
Manrquez
335
NOTAS
Procedimientos
No generar
parlisis
Vctor D.
Manrquez
336
NOTAS
Cul es el alcance
de la certificacin?
Ejemplo:
Universidades con ISO
9001
Vctor D.
Manrquez
337
NOTAS
QUALITY
QPS PAPERLESS
SYSTEM
Vctor D.
Manrquez
338
NOTAS
EVIDENCIAS OBJETIVAS
Vctor D.
Manrquez
339
NOTAS
DEDICACIN DEL
PERSONAL AL SIG.
Vctor D.
Manrquez
340
NOTAS
Vctor D.
Manrquez
341
La
complejidad
no debe
Navaja de admirarse,
Ockham debe
evitarse.
Vctor D.
Manrquez
342
(#) 997327456 vmanriquez62@yahoo.es
Mantenimiento &
@vmanriquez Confiabilidad - Gestion de
Activos
pe.linkedin.com/in/ http://www.slideshare.
victordmanriquez net/vmanriquez62
Vctor D.
Manrquez
343
Vctor D.
Manrquez
344

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SISTEMAS INTEGRADOS

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ISO: del griego, (isos),

Red de institutos de normas

Sector privado, como asociaciones de la industria.

Puente entre los sectores pblico y privado.

Consenso en soluciones que cumplan los

ISO 14001 Sistemas de gestin ambiental

ISO 50001 Sistemas de gestin de la energa

ISO/IEC 27001 Sistemas de gestin de seguridad de la informacin

ISO 22000 Sistemas de gestin de seguridad de alimentos

ISO/TS 16949 Sistemas de gestin de la calidad para el sector automotriz

ISO 13485 Sistemas de gestin de la calidad para equipo mdico

ISO 22301 Sistemas de gestin de la continuidad del negocio

Controlar requisitos externos e internos

Orientada a los stakeholders

Principios excelencia organizacional

Sistematizar procesos claves de la organizacin

2. tr. Completar un todo con las

3. tr. Hacer que alguien o algo pase

Integrar sistemas tradicionalmente gestionados

Gonzlez, A. & Isaac, C. (2004)

Que se derive una u otra

Godoy, L. & Manresa, R. 2006.

Simplificacin del proceso

Un SIG cubre todos los aspectos del

Un sistema nico y por lo tanto, un sistema ms

Mejor satisfaccin de los stakeholders.

Mayor esfuerzo en materia de

No habr distinciones entre la calidad, el

Definir metas a alcanzar

Personas que deben hacer tareas con

1.2. Definicin alcance del SIG.

1.3. Informacin e identificacin de

requisitos relacionados con los

3.2. Identificacin y representacin

de los procesos que intervienen

3.3. Designacin de funciones,

Auditorias internas del SIG

Deteccin del cambio

5.2. Formacin de todo

En setiembre 2018 las

ISO ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

1.0 Gestin del negocio

3.0 Confiabilidad del equipo

4.0 Organizacin & Liderazgo

5.0 Gestin del trabajo

ACT 9. PROPONER SOLUCIONES PARA ELIMINARLOS

En l se representan Dichas relaciones se

Nombre asignado a cada proceso.

Si una actividad no est en alguno de

Una forma sencilla de identificar

Dividir el macroproceso en procesos.

Definir el inicio y fin de cada proceso.

Identificar los recursos y los productos

Conjunto de tareas lgicamente

Procesos especficos del negocio

los procesos clave.

ENTRADAS PROCESOS SALIDAS