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2062 7 Sentencia Sobre Retiro de Acusacion PDF
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Expediente : 5449-2010-77
Juzgado : Tercer Juzgado Penal de Investigacin Preparatoria de Trujillo
Acusado : Luis Vicente Tejada Cabada
Agraviada : Prima AFP S.A.
Delito : Apropiacin ilcita
Juez : Dr. Giammpol Taboada Pilco
Asistente : Carolina Cieza Poma
AUTO
I. PARTE EXPOSITIVA:
Con fecha veinticinco de abril del dos mil once se celebr la audiencia preliminar
de control de acusacin en la Sala de Audiencias del Tercer Juzgado Penal de
Investigacin Preparatoria de Trujillo, con la presencia de la doctora Carmen
Namuche Reyes en calidad de Fiscal Provincial de la Segunda Fiscala Provincial
Penal Corporativa de Trujillo y el doctor Csar Alva Florin en calidad de
abogado particular del acusado, habiendo la Fiscal al inicio del debate procedido al
retiro de la acusacin, presentando en su defecto un nuevo requerimiento de
sobreseimiento por los mismos hechos y personas descritas en la acusacin
precedente, lo cual fue aceptado por el abogado defensor, habiendo el Juez a quo
diferido la decisin por resolucin escrita.
1. ANTECEDENTES
1.1. Con fecha veintiuno de enero del dos mil once, el doctor Constante Carlos
Avalos Rodrguez en calidad Fiscal Provincial del Tercer Despacho de la
Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo, presenta
requerimiento de acusacin contra Luis Vicente Tejada Cabada, por el delito de
apropiacin ilcita tipificado en el artculo 190, primer prrafo del Cdigo Penal
en agravio de Prima AFP S.A. La tesis incriminatoria se resume en que el
acusado en su calidad de representante de la empresa Transportes Carranza
SAC, ha retenido y se ha apropiado ilcitamente del dinero correspondiente a los
aportes de sus trabajadores afiliados al sistema privado de pensiones, como
consta de las liquidaciones de cobranza practicados por Prima AFP S.A., as
como de las copias de las sentencias declaradas fundadas en los procesos civiles
de obligacin de dar suma de dinero iniciados contra Transportes Carranza
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1.2. Con fecha trece de abril del dos mil once, se realiz la audiencia preliminar de
control de acusacin con la presencia de los sujetos procesales mencionados en la
parte expositiva, habiendo el abogado defensor del acusado formulado
observaciones formales relacionadas con la exigencia de una relacin clara y
precisa del hecho que se atribuye al acusado. Culminado el debate, se dict en
audiencia la resolucin nmero tres, declarando fundada las observaciones y se
devolvi la acusacin a la Fiscal por el plazo de cinco das tiles, con el objeto que
cumpla con subsanar por escrito los defectos advertidos por la parte acusada, as
como los declarados de oficio por el Juez, consistentes en: 1) Determinar el grado
de participacin del acusado dada su calidad de representante legal de Transportes
Carranza SAC, siendo necesario el anlisis del artculo 27 del Cdigo Penal sobre
la punibilidad de la actuacin en nombre de persona jurdica; 2) Precisar el
periodo exacto en que el acusado ha ejercido la calidad de representante legal de
Transportes Carranza SAC a efectos de verificar su coincidencia o no con las
fechas en que se realizaron las retenciones de los aportes previsionales; 3)
Identificar el nombre de los trabajadores de Transportes Carranza SAC que se han
perjudicado por la falta de pago de los aportes previsionales a Prima AFP S.A.; 4)
Precisar si las sentencias que han declarado fundadas las demandas de obligacin
de dar suma de dinero interpuestas por Prima AFP S.A. contra Transportes
Carranza SAC, tienen la calidad de cosa juzgada, es decir, si se encuentran
consentidas o ejecutoriadas; 5) Precisar en que momento se ha consumado el
delito de apropiacin ilcita objeto de calificacin jurdica en la acusacin, a efectos
de determinar si la accin penal esta vigente o ha prescrito. Todos estos defectos
de la imputacin deban ser subsanados por Fiscal, bajo apercibimiento de
continuarse la audiencia preliminar con la acusacin defectuosa y las
consecuencias jurdicas que ello acarrea.
1.3. Con fecha veinte de abril del dos mil once, la Segunda Fiscala Provincial Penal
Corporativa de Trujillo present al Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria
de Trujillo (rgano que previno desde la formalizacin de investigacin) el
requerimiento escrito de sobreseimiento, invocando las causales previstas en el
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artculo 344.2, incisos a) y c) del Cdigo Procesal Penal del 2004 en adelante
CPP-, consistentes en que el hecho objeto de la causa no puede atribursele al
imputado y que la accin penal se ha extinguido.
1.4. Con fecha veinticinco de abril del dos mil once, se realiz la continuacin de la
audiencia preliminar de control de acusacin, habiendo la Fiscal sustentado
oralmente el retiro de la acusacin y su sustitucin con la presentacin de un
requerimiento de sobreseimiento por los mismos hechos y personas descritas en la
acusacin defectuosa precedente, lo cual fue aceptado por el abogado defensor del
acusado y motiva el dictado de la presente resolucin escrita en aras de sentar
jurisprudencia sobre una prctica procesal del Ministerio Pblico que esta
aconteciendo -en no pocas ocasiones- ante los Juzgados de Investigacin
Preparatoria de Trujillo, pese a no estar regulado dicho acto jurdico procesal en el
CPP, por tanto corresponde brindar una solucin a la problemtica actual,
utilizando el mtodo de integracin jurdica por el Juez, como se desarrollar ms
adelante.
2. ANLISIS
2.1. La acusacin fiscal es un acto de postulacin del Ministerio Pblico que promueve
en rgimen de monopolio en los delitos sujetos a persecucin pblica, mediante la
cual fundamenta y deduce la pretensin penal; esto es, la peticin fundamentada
dirigida al rgano jurisdiccional para que imponga una sancin penal a una
persona por la comisin de un hecho punible que se afirma que ha cometido.
Como todo acto postulatorio, ms an cuando constituye la base y el lmite del
juicio oral, la acusacin fiscal, en cuanto debe cumplir determinados requisitos
subjetivos y objetivos legalmente previstos, esta sujeta al control jurisdiccional,
incluso de oficio, imprescindible para evitar nulidad de actuaciones1.
2.2. El artculo 349.1.b del CPP prescribe que la acusacin fiscal ser debidamente
motivada y contendr, entre otros requisitos, la relacin clara y precisa del hecho
que se atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores. En caso de contener varios hechos independientes, la separacin y el
detalle de cada uno de ellos. En el caso de autos, inicialmente la acusacin
adoleca de serias deficiencias formales en la descripcin precisa y clara del hecho
incriminatorio, vulnerndose el derecho del imputado al conocimiento detallado
de los cargos formulados en su contra como lo garantiza el artculo IX.1 del CPP,
a efectos de poder ejercer en forma efectiva su derecho de defensa. En esta lnea,
el Tribunal Constitucional en el Expediente N 3593-2009-PHC/TC precisa con
1
Acuerdo Plenario N 6-2009/CJ-116 del V Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente y
Transitoria de la Corte Suprema de Justicia [FJ. 6 y 9].
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2
La laguna del derecho puede ser definida como aquel suceso para el que no existe norma jurdica
aplicable, pero que se considera que debiera estar regulado por el sistema jurdico. Estrictamente
hablando, el suceso que da origen a la laguna no esta previsto en ninguno de los supuestos existentes en
las normas vigentes del sistema jurdico, o puede ocurrir tambin que, a la consecuencia prevista, debe
aadirse otra no prevista para el mismo supuesto (En: RUBIO CORREA, Marcial. El Sistema Jurdico.
Introduccin al Derecho. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Sexta
reimpresin, Lima, febrero-2006, p. 286).
3
La integracin, a diferencia de la interpretacin, se produce cuando no hay una norma jurdica
aplicable y se debe, o se considera que se debe, producir una respuesta jurdica al caso planteado. La
integracin jurdica, as, no aplica normas sino que en realidad crea una norma para el caso. Lo
particular de la integracin jurdica es que produce normatividad pero no mediante las fuentes formales
del Derecho, sino mediante la aplicacin del Derecho mismo (En: RUBIO CORREA, Marcial. Ob.
Cit., p. 285).
4
La analoga es un mtodo de integracin jurdica mediante el cual la consecuencia de una norma
jurdica se aplica a un hecho distinto de aquel que considera el supuesto de dicha norma, pero que le es
semejante en sustancia. La analoga se fundamenta en la determinacin de la ratio legis de la norma,
como criterio definitorio de la semejanza o no existente entre los rasgos esenciales de la descripcin
hecha en el supuesto y lo que tiene el hecho ocurrido en la realidad, al que se pretende atribuir la
consecuencia jurdica de la norma (En: RUBIO CORREA, Marcial. Ob. Cit., pp. 289-293).
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2.4. El artculo I.2 del CPP establece como principio rector que: toda persona tiene
derecho a un juicio previo, oral, pblico y contradictorio. De ah que la expresin
de Alberto Binder slo ser posible comprender cabalmente un sistema penal, si
se lo mira desde la perspectiva del juicio5, pueda parafrasearse en que slo ser
posible comprender cabalmente las diversas fases del proceso (investigacin,
intermedia e incluso ejecucin), si se lo mira desde la perspectiva de la etapa de
juicio. El juicio al ser el centro de gravitacin y entendimiento del proceso,
permite interpretar con mayor perspectiva el retiro de la acusacin en la etapa
intermedia, a travs de la analoga con el artculo 387.4 del CPP, que ha
reconocido expresamente tal posibilidad cuando el Fiscal considera que los cargos
formulados contra el acusado han sido enervados en el juicio, una vez culminada
la actuacin probatoria.
5
BINDER, Alberto. Iniciacin al Proceso Penal Acusatorio. Editorial Alternativas. Argentina, 2002, p.
72.
6
La identidad entre el hecho descrito en el supuesto y el hecho de la realidad, no es la identidad plena y
total, sino la identidad entre los rasgos descritos y elementos diferentes, pero en la que el hecho de la
realidad es parecido en esencia al descrito en la norma (En: RUBIO CORREA, Marcial. Ob. Cit., p.
291).
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Desistimiento
7
DEVIS ECHANDIA, Hernando. Teora General del Proceso. Tomo II. Editorial Universidad de
Buenos Aires. Argentina, 1985, p. 654.
8
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Formas especiales de conclusin del proceso. Gaceta Jurdica.
Segunda edicin. Lima, setiembre-2002, pp. 165-166.
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9
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Ob. Cit., pp. 167-169.
10
HORVITZ LENON, Mara Ins y LOPEZ MASLE, Julin. Derecho Procesal Penal Chileno. Tomo I.
Editorial Jurdica de Chile. Santiago-Chile, 2002, pp. 46-48.
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Desistimiento de la pretensin
11
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Ob. Cit., pp. 177-178.
12
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Ob. Cit., pp. 184-186.
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Pretensin penal
2.11. La realizacin del derecho de penar ha de canalizarse a travs del proceso penal y para
ello es preciso que se ejercite lo que se denomina la accin penal. El titular de la
accin penal puede ser el Estado (Ministerio Pblico) o los particulares
(querellante). El Estado aparece en el proceso penal en dos lugares distintos o con
un doble carcter; el Estado ejercita la accin penal a travs del Ministerio
Pblico y realiza el ius puiniendi mediante el Juez. El proceso penal acusatorio
exige que la accin penal sea ejercitada por un rgano del Estado distinto e
independiente de aquel rgano llamado a realizar el derecho de penar, pues slo
as se establece un sistema que objetivamente permita garantizar la imparcialidad
en la realizacin del ius puniendi. De ah que, la creacin del Ministerio Pblico no
ha tenido otro fin que el de dispensar al Juez de la inicitica de la persecucin
penal. En realidad, el ius puniendi lo detenta el Estado y lo realiza a travs de los
Jueces a travs de un procedimiento previamente establecido y previa peticin al
respecto (peticin que puede provenir de los particulares para los delitos de
ejercicio privado de la accin o del Ministerio Pblico para los delitos de ejercicio
pblico de la accin). La acusacin no es la realizacin o ejercicio del ius puniendi,
sino una condicin para su realizacin o ejercicio. As pues, en la accin penal no se
ejercita el ius puniendi, sino el ius persequendi como condicin para que el Juez
ejercite y realice el ius puniendi del Estado. El contenido del derecho de acusacin
es la peticin de que el Juez ejercite su derecho de penar13. En base a estas
premisas, podemos considerar a la accin penal como el derecho potestativo
pblico que la ley otorga al Ministerio Pblico y a ciertas personas legitimadas,
para requerir del Juez una decisin acerca de la noticia de un delito, en orden al
establecimiento de su existencia y a su posible imputacin a determinada persona
a fin de imponerle una pena14.
2.12 El derecho de penar pertenece al Estado y se realiza a travs de los Jueces, siendo
para ello necesario que previamente se haya ejercitado una acusacin y se haya
seguido un proceso penal. Cuestin distinta son los derechos fundamentales que
tienen los intervinientes en un proceso penal, pues, respecto a estos s puede
decirse que se tratan de derechos subjetivos. Ahora bien, el ejercicio del derecho de
accin, esto es, de impetrar la actuacin de los Jueces penales, constituye un
derecho fundamental para los particulares al referirse al derecho a la tutela
jurisdiccional reconocida en el artculo 139.3 de la Constitucin Poltica del
Estado, en su manifestacin del derecho de acceso a los tribunales; mientras que
para el Ministerio Pblico aparece configurado como un deber, al tener que
ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte como lo reconoce el
13
LOPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Tratado de Derecho Procesal Penal. Volumen I. Thomson
Aranzadi. Espaa, segunda edicin, 2007, pp. 613-616.
14
NUEZ VASQUEZ, J. Cristbal. Tratado del Proceso Penal y del Juicio Oral. Tomo I. Introduccin
al Estudio del Proceso Penal. Editorial Jurdica de Chile. Santiago-Chile, 2009, p. 58.
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Principio acusatorio
2.14. El principio acusatorio tiene las siguientes caractersticas bsicas y esenciales que
enmarcan la cuestin: a) separacin entre el rgano investigador/acusador y el
rgano juzgador; b) sin acusacin no hay juicio o no hay condena; c) la condena
no puede ir ms all de la acusacin; d) la proposicin y produccin de pruebas
queda en manos de las partes; y, e) la prohibicin de la reformatio in peius. Respecto
a la segunda caracterstica del principio acusatorio antes anotada, se impone que si
nadie sostiene una acusacin no puede abrirse un juicio oral contra alguna
15
Artculo 424 del CPC: La demanda se presenta pro escrito y contendr: () 5. El petitorio, que
comprende la determinacin clara y concreta de lo que se pide ().
16
ARMENTA DEU, Teresa. Lecciones de Derecho Procesal Penal. Macial Pons. Tercera edicin,
Madrid, 2007, p. 110.
17
DEVIS ECHANDIA, Hernando. Ob. Cit., p. 236.
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10
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18
LOPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Ob. Cit., pp. 113-115.
19
HORVITZ LENON, Mara Ins y LOPEZ MASLE, Julin. Ob. Cit., p. 30.
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3. SOLUCIN AL CASO
20
BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ad Hoc SRL. Segunda edicin, primera
reimpresin, Argentina, 2000, pp. 245-250.
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artculo 349.1.b del CPP, determin objetivamente que el hecho objeto de la causa
no puede atribursele al imputado y que incluso la accin penal se ha extinguido;
procediendo como es lgico a sustituir el requerimiento acusatorio -no
subsanado- con el requerimiento de sobreseimiento por el mismo objeto del
proceso (acusado y hecho punible), es decir, la Fiscal rectific la decisin a priori
de acusar por la decisin a posteriori de sobreseer, ante la imposibilidad real de
enfrentar con xito el caso en juicio de cara a una condena, dados los graves
defectos en el modo de proponer la acusacin, que devinieron en insubsanables
en atencin a la informacin obtenida en la investigacin preparatoria.
3.4. El desistimiento de la pretensin penal de autos por la Fiscal, sin duda obedece a
una decisin fundamentada en nuevos actos procesales (devolucin de la
acusacin por defectos formales), resultantes del debate de la audiencia preliminar,
que evidentemente no se tuvo en cuenta al momento de la formulacin inicial de
la acusacin, amn de tener respaldo en la autonoma en el ejercicio de las
funciones del Ministerio Pblico -como titular del ejercicio de la accin penal
pblica- en declarar su voluntad de acusar, o sea de llevar a juicio a un ciudadano
para que reciba una condena, en tanto y en cuanto exista base fctica, probatoria y
jurdica suficiente para ello (la acusacin debe ser una promesa de condena), lo que
precisamente no acontece en el caso de autos, procediendo en caso contrario a
sobreseer el proceso bajo cualquiera de las causales previstas en el artculos 344.2
del CPP.
3.5. El retiro de la acusacin por el Ministerio Pblico en rigor no podra ser materia
de pronunciamiento jurisdiccional, sea aprobndolo o desaprobndolo; al devenir
en un imposible jurdico que el Juez pueda dictar auto de enjuiciamiento
(autorizacin de entrada al juicio), sin la existencia de una acusacin formulada,
sustentada, debatida, controlada, mantenida y prevalecida en la audiencia preliminar. En
otras palabras, el desistimiento del acto jurdico procesal de la acusacin por el
titular de la persecucin oficial resulta vinculante al Juez, desde que excedera su
competencia emitir cualquier decisin que le impida a la Fiscal desistirse de la
acusacin o mejor dicho que la obligue a acusar. Distinta es la hiptesis descrita en
el artculo 346 del CPP que le permite al Juez desaprobar el sobreseimiento y
elevar los actuados al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del
Fiscal Provincial (inciso 1). Ntese la competencia restrictiva del Juez solamente
en desaprobar el sobreseimiento del Fiscal Provincial, no le puede obligar a acusar
al ser una atribucin exclusiva del Ministerio Pblico, tal es as que la decisin
final se mantiene inherente e indesligable de la parte acusadora en la persona del
Fiscal Superior en congruencia con una de las manifestaciones del principio
acusatorio, consistente en la separacin entre el rgano investigador/acusador y
el rgano juzgador. La decisin del Fiscal Superior resulta vinculante en caso
ratifique el requerimiento de sobreseimiento del Fiscal Provincial al tener el Juez la
obligacin de dictar auto de sobreseimiento (inciso 3). De otro lado, si rectifica el
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3.6. Finalmente, es necesario precisar que la presente resolucin de recepcin del retiro
de acusacin tiene la calidad de inimpugnable para el agraviado, quien
tcnicamente sera el nico que potencialmente podra verse afectado con la
variacin del criterio fiscal al evitarse el juicio. El cierre al recurso tiene las
siguientes razones: primero, porque no se puede forzar la acusacin al Fiscal
Provincial cuando se ha procedido de propia iniciativa a retirarla, diferencindose
por su origen la discrepancia judicial con el requerimiento de sobreseimiento y
posterior consulta al Fiscal Superior; segundo, porque en caso el nuevo
requerimiento de sobreseimiento cause perjuicio, el agraviado tiene habilitado el
traslado por el plazo de diez para que pueda formular oposicin conforme a los
parmetros del artculo 345.2 del CPP; tercero: porque en caso se dicte auto de
sobreseimiento queda facultado a impugnarlo en atencin a la facultad concedida
por el artculo 95.1.d del CPP y; cuarto, porque de ser amparado el sobreseimiento,
nada impide que el rgano jurisdiccional pueda pronunciarse sobre la accin civil
derivada del hecho punible vlidamente ejercida, cuando proceda, como lo prev
el artculo 12.3 del CPP.
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