n32 Parte Especial

ISSN 2313-268X (impresa)
ISSN 2415-2285 (en lnea)
Febrero 2017 / Nmero 32 / Ao 3
DERECHO PENAL
PARTE ESPECIAL
rea prctica
Doctrina Derecho
El delito penal / Parte
de contaminacin especial
del ambiente ...
DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica
Acceso carnal sexual prohibido contra
menor de catorce aos
El delito tipificado en el artculo 173 del Cdigo Penal
Carlos Francisco Ral Zavaleta Barrera*

Universidad Tecnolgica del Per
RESUMEN ABSTRACT
El autor analiza dogmticamente al delito The author dogmatically analyzes the crime of
de acceso carnal sexual contra menor de sexual carnal access against a fourteen-year-
catorce aos. De esta forma, y amparndose old minor. In this manner, and by invoking to
en la jurisprudencia nacional, desarrolla national jurisprudence, he develops the nor-
los antecedentes normativos, los elementos mative background, the objective and subjec-
objetivos y subjetivos del tipo, la anti- tive elements of the crime, the unlawfulness,
juricidad, la culpabilidad, la tentativa y the guilt, the attempt and consummation,
consumacin, as como las circunstancias as well as the circumstances that shall be
que deben evaluarse al determinar la re- evaluated when determining civil damages
paracin civil y las medidas de seguridad. and security measures.
Palabras clave: Acceso carnal prohibido / Keywords: Forbidden carnal access / Se-
Indemnidad sexual / Menor de catorce xual indemnity / Fourteen-year-old minor
aos / Parafilia / Paraphilia
Recibido: 09-01-17 Title: Forbidden sexual carnal access
Aprobado: 13-02-17 against a fourteen-year-old minor. The
Publicado en lnea: 01-03-17 crime described in article 173 of the Cri-
minal Code.
* Abogado por la Universidad Tecnolgica del Per (UTP).
Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 167

ISSN 2313-268X (impresa) ISSN 2415-2285 (en lnea)
Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial Carlos Francisco Ral Zavaleta Barrera
1. Introduccin criterios, conceptos y pensamientos

Qu duda puede existir en que uno propios, sin perjuicio de citar a repu-
tados juristas peruanos y extranjeros,
de los delitos ms frecuentes en el Per
y sin dejar de lado la jurisprudencia de
es el delito de acceso carnal sexual pro-
las Salas Penales de la Corte Suprema de
hibido contra menor de catorce aos,
Justicia de la Repblica, algunas de las
tipificado en el art. 173 del CP?
cuales sern objeto de crtica.
SABA USTED QUE? 2. Antecedentes normativos

El numerus apertus del delito de ac- Desde la vigencia del actual CP pe-
ceso carnal sexual prohibido contra ruano, el delito tipificado en el art. 173
menor de catorce aos implica una ha sufrido siete modificaciones.
interpretacin analgica, ya que el
autor de este delito puede ingeniar Es as que de acuerdo al Sistema Pe-
distintas formas de realizar el acceso ruano de Informacin Jurdica (SPIJ)1,
carnal sexual prohibido por la va va- la primera modificacin tuvo lugar
ginal o anal sin utilizar sus genitales mediante el art. 1 de la Ley N. 26293,
para su satisfaccin carnalmente se-
publicada en el diario oficial El Peruano
xual y adems para que la conducta
que realiza no se adecue a lo descrito el 14 de febrero de 1994; la segunda
en los elementos de tipicidad objeti- modificacin fue mediante el art. 1 del
va del art. 173 del CP. D. Leg. N. 896 publicada en el diario
oficial El Peruano el 24 de mayo de
Pese a que el tipo penal en mencin 1998; la tercera modificacin fue a travs
ha sido modificado en reiteradas opor- del art. 1 de la Ley N. 27472 publicada
tunidades, y se hayan establecido penas en el diario oficial El Peruano del 5 de
cada vez mayores para supuestamente junio del 2001; la cuarta modificacin
disuadir a sus autores, el referido delito se dio a travs del art. 1 de la Ley N.
no ha dejado de consumarse. Esta la- 27507 publicada en el diario oficial El
mentable realidad ha dado lugar a que Peruano el 13 de julio del mismo 2001;
este ilcito criminal sea siempre objeto la quinta modificacin fue mediante el
de estudio en la doctrina de la ciencia art. 1 de la Ley N. 28251 publicada en
penal, la cual se ha venido actualizando el diario oficial El Peruano el 8 de junio
constantemente debido a la evolucin del 2004.
sociolgica de la humanidad.
En el presente artculo se comen- 1 El Cdigo Penal de Per actualizado, junto
tar, desarrollar y analizar el delito de a sus antecedentes normativos, se encuentra
acceso carnal sexual prohibido contra disponible en el portal web del Sistema Perua-
no de Informacin Jurdica del Ministerio de
menor de catorce aos, tipificado en el Justicia y Derechos Humanos. Recuperado
art. 173 del CP, aportando, para ello, de <bit.ly/1Mmxm5V>.
168 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189

Doctrina prctica Acceso carnal sexual prohibido contra menor ...
La sexta modificacin del citado embargo, dicha disposicin penal no

tipo penal fue dada mediante el art. 1 de super los exmenes correspondientes
la Ley N. 28704 publicada en el diario a los principios de necesidad y propor-
oficial El Peruano el 5 de abril del 2006. cionalidad, lo que result incompatible
Esta modificacin dio lugar a que el inc. con el art. 2 inc. 1 de la Const. Pol.,
3 del art. 173 disponga por vez prime- sin perjuicio de sealar que el Estado
ra una pena privativa de libertad no peruano haba intervenido injustifi-
menor de veinticinco ni mayor de treinta cadamente en los referidos derechos
aos para toda aquella persona adulta de los adolescentes, en vez de llevar a
que mantena acceso carnal sexual con cabo programas guas para el ejercicio
cualquier persona que oscile una edad libre de su actividad sexual y el uso de
entre catorce a menos de dieciocho aos, anticonceptivos a efectos de disminuir
aun cuando esta ltima haya prestado su los embarazos prematuros.
consentimiento. La stima y ltima modificatoria
Sin embargo, cabe recordar que que hasta la fecha ha sufrido el art. 173
mediante sentencia del Tribunal Cons- fue mediante el art. 1 de la Ley N.
titucional del 12 de diciembre del 2012, 30076 publicada en el diario oficial El
recada en el Exp. N. 00008-2012-PI- Peruano el 19 de agosto del 2013.
TC2, se declar inconstitucional el inc.
3 del art. 173 del CP, toda vez que 3. Tipo penal
al acreditarse que los adolescentes de
En palabras del espaol Francisco
catorce a menos de dieciocho aos de
Muoz Conde, el tipo penal es []
edad son titulares del derecho al libre
la descripcin de la conducta prohibida
desarrollo de su personalidad y por
que lleva a cabo el legislador en el su-
ende titulares del derecho de ejercer su
puesto de hecho en una norma penal
actividad sexual en libertad, conforme al
[]3. Por tanto, todo delito siempre
principio de evolucin de facultades del
estar materializado en un tipo penal,
nio y el adolescente, a la Convencin
esto es, dentro de un Cdigo Penal o de
de los Derechos del nio, a la jurispru-
alguna determinada ley penal especial.
dencia de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos y a los exmenes En Per, el delito de acceso carnal
sociolgicos cuyos diagnsticos deter- sexual prohibido contra menor de cator-
minaron la evolucin psico-fsica de los ce aos de edad se encuentra tipificado
adolescentes de dichas edades debido en el art. 173 del CP, el mismo que
al aprendizaje adquirido respecto a actualmente dispone lo siguiente:
los cambios en la sociedad actual; sin
2 Tribunal Constitucional, Expediente N.

00008-2012-PI/TC, Lima: 12 de diciembre 3 Muoz Conde, Francisco, Teora general del
del 2012. delito, Bogot: Temis, 1999, p. 32.

Actualidad
Artculo 173.- Violacin sexual de menor que el nomen iuris violacin sexual debe
de edad ser cambiado y sustituido por el de acceso
El que tiene acceso carnal por va vaginal, carnal sexual prohibido []4.
anal o bucal o realiza otros actos anlogos
introduciendo objetos o partes del cuerpo
por alguna de las dos primeras vas, con 4. Elementos de tipicidad objetiva
un menor de edad, ser reprimido con las
siguientes penas privativas de libertad: Parafraseando el tipo penal del art.
1. Si la vctima tiene menos de diez aos 173, se advierte que el delito de acceso
de edad la pena ser de cadena perpetua. carnal sexual prohibido contra menor de
2. Si la vctima tiene entre diez aos de catorce aos es una conducta de accin
edad, y menos de catorce, la pena ser
no menor de treinta, ni mayor de trein-
tpica que configura un hecho punible
ta y cinco aos. cometido por una persona mayor de
edad (de dieciocho para arriba) en agra-
En el caso del numeral 2, la pena ser de
cadena perpetua si el agente tiene cualquier vio de otra quien deber poseer una
posicin, cargo o vnculo familiar que le edad menor a la de catorce aos al
d particular autoridad sobre la vctima o momento de tener acceso carnal sexual
le impulse a depositar en l su confianza. con esta, ya sea por la va vaginal, anal o
bucal, o realizando otros actos anlogos
Es menester precisar que si bien en
introduciendo objetos o partes del cuer-
el Cdigo Penal el ttulo del tipo penal po por alguna de las dos primeras vas
obra como violacin sexual de menor vulnerando as la indemnidad sexual del
de edad, somos partidarios en cuanto menor aun cuando en algunos casos
a denominacin se refiere de lo sea- este haya prestado su consentimiento.
lado por Ramiro Salinas Siccha, quien
desde el ao 2004 ya haba propuesto Se desprende, entonces, que el art.
cambiar el trmino violacin sexual por 173 del acotado cdigo precisa como
el de acceso carnal sexual prohibido, al verbo rector la palabra tener, que se
precisar textualmente lo siguiente: conjuga con las palabras acceso carnal,
las mismas que deben ser entendidas
[El primero de ellos] solo representa el como prohibidas por la ley, toda vez
contacto sexual de la vagina o ano del que uno de los participantes es un o una
sujeto pasivo con el rgano sexual natural menor de catorce aos de edad que goza
del sujeto activo. Contactos sexuales de tal
naturaleza configuraban violacin sexual del derecho a la indemnidad sexual y no
desde que se comenz a sistematizar los de- a la libertad sexual.
litos sexuales. En cambio ahora, al haberse
legislado en forma taxativa que tambin el
El acceso carnal sexual debe ser
conducto bucal sirve para configurar el ac- entendido como la mxima realizacin
ceso carnal, as como haberse previsto que del mbito libidinoso (deseo carnal
aparte del miembro viril del agente puede
hacerse uso de otras partes del cuerpo u
objetos para acceder sexualmente a la vc- 4 Salinas Siccha, Ramiro, Derecho penal. Parte
tima, debe concluirse en forma coherente especial, 3.a ed., Lima: Grijley, 2008, p. 629.

sexual), practicado en consentimiento

por sus participantes, quienes tienen el IMPORTANTE
derecho al libre ejercicio de su libido, Debe recordarse que, al ser el sujeto
que permite libre y voluntariamente la pasivo un menor de catorce aos, no
exteriorizacin de todo tipo de lascivia son necesarios los elementos del tipo
(propensin, tendencia e inclinaciones objetivo previstos en el art. 170 del
en deleites carnales sexuales) y lujuria CP, pues si bien puede haber resisten-
(deseo o anhelo excesivo de placeres cia por parte del menor igualmente se
configura el delito si no lo hubiere,
carnales sexuales), lo cual implica tanto ya que lo que se tutela es la indemni-
el coito vaginal como anal, entre otras dad sexual del menor de dicha edad.
satisfacciones carnalmente sexuales
como la fellatio in ore (sugilacin bucal o
Es as que, respecto a las formas
succionamiento del rgano genital mas-
de acceso carnal sexual prohibido, te-
culino), el cunnilingus (sugilacin bucal
nemos el coito vaginal, que implica la
o succionamiento del rgano genital
introduccin total o parcial del rgano
femenino), el anilingus (sugilacin bucal
genital masculino (pene) al rgano
o succionamiento del ano femenino o
genital femenino (vagina), siendo irre-
masculino) y la introduccin de objetos
levante de acuerdo al tipo penal del
(juguetes sexuales u otros apropiados
art. 173 si el menor de catorce aos
o inapropiados) o partes del cuerpo
de edad es el varn o la mujer, o si el que
(dedos, manos entre otros). Todo ello a
tiene dieciocho aos a ms es el varn
razn de que el acceso carnal sexual se
o la mujer, pues en ambos casos el de-
ejerce en virtud a la libertad sexual, la
lito en mencin existe, teniendo como
cual es un derecho fundamental de libre
agraviado a la persona que tiene menos
disposicin y de primera generacin.
de catorce aos de edad.
Muy diferente es el acceso carnal
De igual manera sucede con el coito
sexual prohibido, el cual debe ser en-
tendido como la realizacin del mbito anal, con la diferencia de que el rgano
libidinoso no permitido por la ley. En genital masculino puede ser introducido
este especfico caso, por motivos de que total o parcialmente ya no en la vagina,
uno de los protagonistas es un o una sino en el ano de una mujer o de un
menor de catorce aos de edad, aun hombre, siendo el agraviado quien tenga
cuando haya existido el consentimiento menos de catorce aos de edad.
por parte de este o esta, a diferencia de La fellatio in ore, el cunnilingus y
las personas de catorce aos para arriba el anilingus son otras formas de acceso
(segn se desprende del art. 170 del carnal sexual prohibido que se aprecian
CP), los menores no gozan del derecho cuando el tipo penal del art. 173 seala:
a la libertad sexual, sino del derecho a el que tiene acceso carnal por va []
la indemnidad sexual. bucal. El primero de los citados implica

Actualidad
una sugilacin bucal en el pene, esto es, la conducta que realiza no se adecue a
el acto de succionar el rgano genital lo descrito en los elementos de tipicidad
masculino; el segundo implica una sugi- objetiva del art. 173 del CP.
lacin bucal en la vagina, esto es, el acto Si bien es cierto que el delito no
de succionar el rgano genital femenino; requiere del empleo de violencia o grave
y el tercero implica el contacto de la boca amenaza sobre la vctima, no es menos
con el ano del hombre o la mujer. Cabe cierto que si esta resiste como sucede
sealar que en los tres casos no importa casi siempre, el agente puede llevar
quin es el que da o recibe el acceso car- a cabo uno de esos medios para lograr
nal sexual bucal, ya que de igual manera su objetivo criminal. Por ello, no est
se configura el delito en mencin s uno dems citar a Javier Villa Stein, quien
de ellos cuenta con una edad menor a la con total acierto ha sostenido desde
de catorce aos. 1998 que [] si se produjo violencia
Este tipo penal tambin implica una o grave amenaza, el disvalor en la accin
accin abierta a lo que pueda ocurrir podr significar una mayor dureza en la
en el campo de lo libidinoso, razn por reaccin punitiva []5. Debe recordar-
la cual se ha establecido una clusula se que al ser el sujeto pasivo un menor
abierta en el art. 173, al precisar a la de catorce aos no son necesarios los
letra el que tiene acceso carnal por la citados elementos del tipo objetivo pre-
va [] o realiza otros actos anlogos visto en el art. 170, pues si bien puede
introduciendo objetos o partes del haber resistencia por parte del menor,
cuerpo por alguna de las dos primeras igualmente, se configura el delito si no
vas, entindase la vagina o el ano. El lo hubiere, ya que lo que se tutela es la
referido numerus apertus no debe ser indemnidad sexual del menor. A razn
confundido con la aplicacin analgica, de ello, se desprende que el acceso car-
pues la misma se encuentra prohibida nal sexual prohibido contra menor de
conforme al artculo III del ttulo pre- catorce aos es un delito de resultado
liminar del Cdigo Penal de Per, sino bajo la modalidad de lesin.
como una interpretacin analgica, ya La indemnidad sexual es el bien
que la misma norma la autoriza, no vul- jurdico protegido o el bien que se pre-
nerndose as el principio de legalidad ni tende proteger frente este delito. As, la
de tipicidad, toda vez que bajo el acierto indemnidad sexual es un derecho fun-
criminolgico plasmado en la poltica damental de las personas que consiste en
criminal del legislador se sabe que el au- salvaguardar el normal y libre desarrollo
tor de este delito puede ingeniar distintas (desenvolvimiento) de la personalidad
formas de realizar el acceso carnal sexual
prohibido por la va vaginal o anal sin
5 Villa Stein, Javier, Derecho penal. Parte
utilizar sus genitales para su satisfaccin especial, t. I-B, Lima: Editorial San Marcos,
carnalmente sexual y adems para que 1998, p. 183.

del menor en el mbito de su sexualidad et de iure de la ausencia del consentimiento

protegiendo as su estado fsico y ps- vlido []7.
quico. Al respecto, Jos Castillo Alva
En el 2015, el Supremo Tribunal
sostiene lo siguiente:
de Per ratific dicha jurisprudencia al
[L]a indemnidad sexual es una manifesta- precisar lo siguiente:
cin de la dignidad de la persona humana y
el derecho que todos, como seres humanos, [E]n la medida de que en los delitos de
tenemos a un libre desarrollo de la perso- violacin sexual, cuando la vctima tiene
nalidad sin intervenciones traumticas en menos de catorce aos de edad, no importa
la esfera ntima, las cuales pueden generar si esta prest o no consentimiento, porque
huellas indelebles en el psiquismo de la per- lo que la norma busca en estas situaciones
sona para toda su vida. La ley penal protege es proteger el bien jurdico de indemnidad
al menor tanto de la injerencia abusiva de sexual de los menores, pues su afectacin,
terceros en el mbito de su sexualidad como puede causar graves daos, fsico y psi-
de aquellos que se aprovechan de l para colgicos que, finalmente, alterarn el
mantener relaciones sexuales valindose libre desarrollo de la vctima e impedirn
de vnculos familiares, de custodia o de concretar un adecuado plan de vida []8.
dependencia [...]6.
Siendo esto as, ser sujeto activo o
Por otro lado, la jurisprudencia agente, aquella persona que en su calidad
penal del Supremo Tribunal de Per ha de autor o autora consuma el delito en
sealado en el 2012 lo siguiente: mencin. Tiene razn Alonso Ral Pea
Cabrera Freyre, cuando sostiene que
[E]n los delitos de agresin sexual, el bien el agente [] comnmente lo es un
jurdico tutelado es la indemnidad o intan-
gibilidad sexual, cuando el sujeto pasivo hombre, pero, tambin la mujer puede
carece de las condiciones para decidir sobre serlo []. [L]o que se incrimina es el
su libertad en tal mbito, siendo as nuestro aprovechamiento de la minoridad del
ordenamiento jurdico bajo el criterio de sujeto pasivo, para la configuracin del
interpretacin sistemtica protege a las
acceso carnal sexual9. No obstante, lo
personas menores de catorce aos. En ese
caso el ejercicio de la sexualidad con dichas cierto es que al ser el acceso carnal sexual
personas se prohbe en la medida en que prohibido contra menor de catorce aos
pueda afectar el desarrollo de su persona-
lidad y producir alteraciones importantes
que incidan en su vida o equilibrio psquico 7 Sala Penal Permanente (ponente: Sr.
de cara al futuro, por lo tanto, cualquier Juez Javier Villa Stein), Casacin N.
consentimiento del incapaz carece de va- 41-2012-Moquegua, Lima: 6 de junio de
lidez configurndose una presuncin iuris 2013, f. j. n. 4.17.
8 Sala Penal Transitoria (ponente: Sr. Juez
Vctor Prado Saldarriaga), Recurso de Nu-
lidad N. 1437-2014-Ayacucho, Lima: 13 de
octubre del 2015, f. j. n. 6.
6 Castillo Alva, Jos Luis, Tratado de los delitos 9 Pea Cabrera Freyre, Alonso Ral, Delitos
contra la libertad e indemnidad sexuales, Lima: contra la libertad sexual e intangibilidad sexual,
Gaceta Jurdica, 2002, p. 274. Lima: Idemsa, 2007, p. 183.

Actualidad
un delito comn, el agente puede ser claro en sealar que el que realiza por
cualquier persona (sin que se le requiera s [autora inmediata] o por medio de
cualificacin alguna). Por tanto, el sujeto otro [autora mediata] el hecho punible
activo puede ser un hombre o una mujer y los que lo cometan conjuntamente
que haya alcanzado naturalmente [coautora] sern reprimidos con la pena
la mayora de edad, esto es, de dieciocho establecida para esta infraccin. Si existe
aos para arriba. instigacin, el art. 24 precisa que el
Es as que el agente o victimario que, dolosamente, determina a otro a
puede ser un conocido o no conocido, cometer el hecho punible ser reprimido
vecino o vecinas, amigos o amigas, o con la pena que corresponde al autor.
peor an, alguien que tiene cualquier Adems, son posibles la complici-
posicin, cargo o vnculo familiar que dad primaria y secundaria. Para tales
le d particular autoridad sobre la vc- efectos, el art. 25 seala que el que,
tima o le impulse a depositar en l su dolosamente, preste auxilio para la rea-
confianza como lo es el propio padre lizacin del hecho punible, sin el cual no
o la madre, el padrastro o la madrasta, se hubiere perpetrado [cmplice prima-
hermanos o hermanas, tos o tas, tutores rio], ser reprimido con la pena prevista
o tutoras, profesores o profesoras, niero para el autor, asimismo, precisa que a
o niera, empleada domstica, entre los que, de cualquier otro modo, hu-
otros. Respecto a esto ltimo, el espaol bieran dolosamente prestado asistencia
Alfonso Serrano sostiene lo siguiente: [cmplice secundario] se les disminuir
prudencialmente la pena. A esto lti-
[] [L]a relacin de parentesco o familiar mo debemos agregar la jurisprudencia
implica un deber especial del autor de
abstenerse de este tipo de acciones, lo que
penal recada en el Recurso de Nulidad
da lugar a un prevalimiento que denotara N. 630-2012-Apurmac, en la cual se
un mayor contenido del injusto en este de- advierte que la persona que se encuentre
lito, expresada en una mayor culpabilidad presente en el lugar donde se cometi el
del autor. No es suficiente con la relacin acceso carnal sexual prohibido contra
entre las personas que se indican, sino que
es necesario que el sujeto activo aproveche un menor de catorce aos de edad, y no
la situacin especial que tiene respecto de hace nada para detenerlo, se convierte
la vctima []10. en cmplice (a mi entender primario)
del delito.
Debido a que el sujeto activo es
El sujeto pasivo en cambio es
quien gobierna la autora del acto cri-
evidentemente un nio o una nia, o un
minal, puede haber autora mediata y
adolescente, siendo este o esta la vctima
coautora, por ello, el art. 23 del CP es
del delito en mencin, aun cuando haya
prestado su consentimiento para la rea-
10 Serrano Gmez, Alfonso, Derecho penal. Par-
te especial. Delitos contra las personas, Madrid: lizacin del acceso carnal sexual con el
Dykinson, 1996, p. 219.

o con la mayor de edad. Debe resaltarse [D]e la redaccin del tipo penal se des-
que tampoco importa si el menor de prende que se trata de un delito de comi-
sin dolosa y que no se cabe la comisin
dicha edad ya ha tenido acceso carnal imprudente. Por la naturaleza del delito es
sexual con otras personas. posible que se configure el dolo en el delito
Es por ello que en este delito la en sus tres clases: dolo directo, indirecto y
eventual [] se configurar el dolo directo
partida de nacimiento es el instrumento o indirecto cuando el agente tiene conoci-
comn para determinar la minora de miento de la minora de edad de su vctima
edad del sujeto pasivo. Al respecto Jos y, no obstante, libre y voluntariamente le
Castillo Alva precisa lo siguiente: practica el acto o acceso carnal sexual, ya
sea por la cavidad vaginal, anal, bucal o
[P]ara establecer la edad de los menores en todo caso, le introduce objetos [] o
y determinar cundo estamos ante un partes del cuerpo [] en su cavidad vaginal
supuesto y cundo en otro, la partida de o anal []. En cambio, el dolo eventual
nacimiento aparece como documento se presentar cuando el sujeto activo en
trascendente dentro del proceso penal. el caso concreto, pese a representarse la
Solo con tal documento puede saberse probabilidad de disponerse a realizar el
absolutamente la edad cronolgica de los acceso carnal sexual con una menor de
menores. La prueba de la edad no es solo la catorce aos, no duda ni se abstiene y, por
demostracin de un dato ms en el proceso el contrario, sigue actuando y persiste en la
donde se instruye un acceso sexual sobre realizacin del acto sexual []12.
un menor que puede o no cumplirse, sino
representa una condicin sine qua non sin No obstante, cabe sealar que adi-
la cual no puede expedirse sentencia con- cionalmente al dolo el agente persigue
denatoria, puesto que la edad constituye un animus lubricus, el cual tambin for-
un elemento principal del tipo objetivo11. ma parte de los elementos de tipicidad
subjetiva de este ilcito penal, pues lo que
5. Elementos de tipicidad subjetiva el sujeto activo busca en la comisin del
delito es la satisfaccin mxima sexual
Los elementos de tipicidad subjetiva con una persona menor de catorce aos.
son las conductas dolosas o culposas
del agente que son fecundadas (por as Es indispensable precisar que ahora
decirlo) desde su mbito interno para que el delito en mencin tiene como
luego realizarlas en el mundo externo a agraviados a menores de catorce aos es
difcil la aplicacin del error tipo (art. 14
travs de actos preparatorios y ejecutivos
hasta lograr la consumacin del delito. CP), a menos que la menor o el menor
goce de un fsico de un adolescente de
Al respecto, Salinas Siccha sostie- por lo menos 16 aos y no haya existido
ne lo siguiente: posibilidad racional por parte del agente
11 Castillo Alva, Tratado de los delitos contra la 12 Salinas Siccha, Derecho penal. Parte especial,
libertad e indemnidad sexuales, ob. cit., p. 292. ob. cit., pp. 729 y 730.

Actualidad
en saber la verdadera edad del menor conducta del sujeto activo es contraria
agraviado. al ordenamiento jurdico y su resultado
atenta contra el bien jurdico que se
6. Antijuridicidad pretende proteger la indemnidad sexual,
siendo de vital importancia la ausencia
Para referirnos a la antijuridicidad
de causas de justificacin que eximan de
en el anlisis de cualquier delito hemos
responsabilidad penal al sujeto activo.
de citar siempre a Jos Hurtado Pozo,
quien sostiene que esta consiste en el
juicio objetivo y general que se formula IMPORTANTE
en base a su carcter contrario al orde- Adicionalmente al dolo el agente per-
namiento jurdico13. sigue un animus lubricus, el cual tam-
En el ao 2013, el Supremo Tri- bin forma parte de los elementos de
bunal en lo Penal estableci en un caso tipicidad subjetiva de este ilcito pe-
nal, pues lo que el sujeto activo bus-
concreto lo siguiente: ca en la comisin del delito en men-
cin, es la satisfaccin mxima en lo
[E]l acceso carnal se ha producido cuan- carnalmente sexual con un o una per-
do la menor tena trece aos [] queda sona menor a la edad de catorce aos.
pues establecida la tipicidad del delito.
Evidentemente es un hecho antijurdico,
es decir, contrario a la normatividad legal
de la Nacin, porque lo que nios que no 7. Culpabilidad
han cumplido catorce aos de edad no
tienen libertad sobre su indemnidad sexual, En cuanto a la culpabilidad, en
tampoco tienen jurdicamente hablando palabras de Oscar Pea Gonzles
libertad sobre su sexualidad. En todo caso, y Frank Almanza Altamirano, es
el acusado est en deber jurdico de saber
la prohibicin de tener relaciones sexuales
la situacin en que se encuentra una
con menores de 14 aos14. persona imputable y responsable, que
pudiendo haberse conducido de una
En ese contexto, el delito de acceso manera no lo hizo, por lo cual el juez
carnal sexual prohibido contra menor le declara merecedor de una pena15.
de catorce aos es antijurdico porque Como se sabe, no existe pena si no se
implica un desvalor de la accin y un advierte la culpabilidad del agente. La
desvalor del resultado. En otras pala- capacidad de culpabilidad del sujeto
bras, es un hecho antijurdico porque la activo es indispensable para hacerlo pa-
sible de una pena privativa de libertad.
En otras palabras, se debe demostrar
13 Hurtado Pozo, Jos, Manual de derecho
penal, Lima: EDDILI, 1987, p. 186.
14 Primera Sala Penal de la Corte Superior 15 Pea Gonzles, Oscar y Frank Almanza
de Justicia de Junn, Sentencia de sala recada Altamirano, Teora del delito: manual prctico
en el Expediente N. 0130-2011, Huancayo: para la teora del caso, Lima: Nomos & Thesis,
20 de agosto del 2013, f. j. n. XII. 2010, p. 210.

que la conducta del delincuente es cul- Siguiendo con dicho manual:

pable porque realiz la conducta tpica
y antijurdica con pleno discernimiento La caracterstica esencial de la pedofilia
supone actividades sexuales con nios.
y comprendiendo que con su accionar La gente que presenta este trastorno y
buscaba satisfacer su apetito sexual con que utiliza a nios segn sus impulsos
un o una menor de catorce aos de [] efectan felaciones o cunnilingus, o
edad, a pesar que tena conocimiento penetran la vagina, la boca, el ano del nio
que dicho acto es considerado un delito con sus dedos, objetos extraos o el pene,
utilizando diversos grados de fuerza para
por la ley penal obteniendo as un conseguir estos fines. Estas actividades se
reproche penal sobre el injusto realizado. explican comnmente con excusas o ra-
Es importante precisar que, ms cionalizaciones de que pueden tener valor
educativo [] Los individuos pueden
all del caso concreto, gran parte de los limitar sus actividades a sus propios hijos,
autores de los delitos son en realidad per- a los ahijados o a los familiares, o pueden
sonas que no sufren un trastorno mental hacer vctimas a nios de otras familias.
orgnico, pero s un trastorno mental Algunas personas con este trastorno ame-
nazan a los nios para impedir que hablen
disfuncional, por lo que, a diferencia de [], pueden casarse con una mujer que
los primeros, ellos s cuentan con capa- tenga un nio atractivo [], el individuo
cidad de culpabilidad, ya que s poseen puede ser muy atento con las necesidades
discernimiento. Es aqu donde ubicamos del nio con el fin de ganarse su afecto,
a los pedfilos, es decir, personas que inters o lealtad e impedir que lo cuente a
los dems. []. La frecuencia del compor-
tienen un trastorno mental disfuncional tamiento pedoflico flucta a menudo con
en lo sexual de tipo parafilia. De acuerdo el estrs psicosocial17.
alvigente Manual diagnstico y estadstico
de los trastornos mentales de la Asociacin El pedfilo, si bien posee un tras-
Estadounidense de Psiquiatra: torno mental, tambin cuenta con
discernimiento, pues su proceder es
Los trastornos sexuales se caracterizan por debido a una consecuencia disfuncional
una alteracin de los procesos propios del mas no orgnica, por lo que es lcido y
ciclo de la respuesta sexual o por dolor
asociado con la realizacin del acto sexual. define correctamente lo bueno, lo malo,
La caracterstica esencial de la parafilia es la lo correcto, lo incorrecto, lo ilegal y lo
presencia de repetidas e intensas fantasas legal; por tanto, posee capacidad de
sexuales de tipo excitatorio, de impulsos culpabilidad.
o de comportamientos sexuales que por
lo general engloban: [] 3) nios [].
Los paraflicos pueden intentar la repre- atra, Manual diagnstico y estadstico de los
sentacin de sus fantasas en contra de trastornos mentales. DSM-IV-TR, traduccin
la voluntad de la pareja, con resultados de Toms de Flores i Formenti et al, Barcelona:
Masson, 1995, pp. 505, 535 y 536.
peligrosos para ella (como en el sadismo
17 Asociacin Estadounidense de Psiqui-
sexual o en la pedofilia)16.
atra, Manual diagnstico y estadstico de los
trastornos mentales. DSM-IV-TR, ob. cit., pp.
16 Asociacin Estadounidense de Psiqui- 540 y 541.

Actualidad
8. Tentativa lleg a concretar debido al dolor que senta

el menor19.
Siendo el acceso carnal sexual pro-
hibido contra menor de catorce aos Pero el hecho que no se haya con-
de edad un delito de resultado bajo la sumado el referido delito no quiere
modalidad de lesin, es admisible la decir que el agente no va ser sancionado
tentativa en la consecucin de la accin penalmente, pues al amparo del segundo
criminal. Vale recordar a Ral Pea prrafo del art. 16 del CP, el juez penal s
Cabrera, quien precisaba que en el reprime la tentativa, empero, disminu-
mbito de lo punible solamente se tie- yendo prudencialmente la pena.
nen en cuenta a las etapas de ejecucin
y consumacin18. En la tentativa, el 9. Consumacin
agente del delito comienza a realizar
los actos ejecutivos del mismo, el cual Segn el alemn Roxin, el objeto
no se perfeccionar por motivos ajenos de la accin ha de ser realmente daado
a su voluntad: es el caso del padre que para que haya un hecho consumado20.
descubre a su vecino de 30 aos a punto En el iter criminis, la consumacin es
de introducir su miembro viril en la la realizacin de los actos ejecutivos
vagina de su hija cuya edad es menor a llevados a cabo por el agente, es decir, se
la de catorce aos. trata de la culminacin de los elementos
de tipicidad objetiva previstos en el tipo
Un buen ejemplo de casustica penal.
jurisprudencial, por antigua que sea, es
la ejecutora suprema recada en el Recur- Al respecto, Alonso Pea Carera
so de Nulidad N. 408-03-Lima, citada Freyre ha sealado lo siguiente:
por Ramiro Salinas Siccha:
El delito de violacin de menores se con-
suma con el acceso carnal en cualquiera
Durante la secuela de la instruccin y el de las vas descritas en el tipo base, basta
juicio oral se ha llegado a establecer feha- para la perfeccin delictiva que el miembro
cientemente tanto la tentativa del delito viril ingrese de forma parcial, as como otra
contra el agraviado as como la responsa- parte del cuerpo u objetos sustitutivos del
bilidad penal del encausado, el mismo que pene. No se requiere el yacimiento com-
ha reconocido haber conducido al menor pleto, ni siquiera un comienzo de aquel,
hasta su domicilio realizndole tocamientos as como tampoco la fecundacin, menos
en sus partes ntimas, habiendo estableci- la desfloracin, este ser a lo ms un dato
do igualmente la evidente intencin de
mantener actos contra natura que fue la
accin que se haba propuesto y que no se 19 Salinas Siccha, Derecho penal. Parte especial,
ob. cit., pp. 734 y 735.
20 Roxin, Claus, Derecho penal. Parte general, t.
I, traduccin de la 2.a ed. alemana (1994) y
18 Pea Cabrera, Ral, Tratado de derecho penal. notas por Diego-Manuel Luzn Pea, Miguel
Estudio programtico de la parte general, Lima: Daz y Garca Conlledo, y Javier de Vicente
Grijley, 1994, p. 348. Remesal, Madrid: Civitas, 1997, p. 336.

objetivo para acreditar la relacin delictiva, agente un varn y la vctima una

entre la conducta generadora del riesgo y la nia, nio o adolescente de gnero
causacin del resultado lesivo21.
sexual masculino o femenino, em-
pero, cabe la posibilidad de que el
IMPORTANTE
agente sea una mujer o varn y el
Es importante precisar que, ms all agraviado un nio o adolescente de
del caso concreto, gran parte de los genero sexual masculino.
autores de los delitos son en realidad c) Cuando el acceso carnal sexual se ma-
personas que no sufren un trastorno nifiesta va bucal. Esto es posible en
mental orgnico, pero s un trastor- tres sub-modalidades: la primera es
no mental disfuncional, por lo que,
a diferencia de los primeros, s cuen- cuando el rgano genital masculino
tan con capacidad de culpabilidad, del agente (mayor de edad) es intro-
ya que s poseen discernimiento. Es ducido por lo menos parcialmente
aqu donde ubicamos a los pedfi- en la boca del o la menor agraviada,
los, es decir, personas que tienen un o cuando el agente, hombre o mujer,
trastorno mental disfuncional en lo introduce en su boca el pene, en
sexual de tipo parafilia.
este caso, solo del menor agraviado
(fellatio in ore); la segunda es posible
Sin embargo, es preciso aclarar que
cuando el agente de rgano genital
incluso para la consumacin se debe
femenino hace contacto con la boca
analizar el cambio de roles en cuanto
del o la menor agraviada o cuando
al gnero masculino o femenino al
el agente, hombre o mujer, pone su
momento de la identificacin del agen-
boca en contacto con la vagina, en
te y la vctima, pues el delito de acceso
este caso, solo de la menor agraviada
carnal sexual prohibido contra un o una
(cunnilingus); y la tercera cuando el
menor de catorce aos puede consumar-
ano hace contacto con la boca del o la
se en las siguientes modalidades:
menor agraviada o cuando el agente,
a) La consumacin ser posible con hombre o mujer, pone su boca en
la simple introduccin parcial del contacto con el ano, en este caso, del
pene a la vagina. El agente puede o la menor agraviada (anilingus).
ser un varn y la vctima una nia d) Una cuarta modalidad es la inter-
o adolescente de gnero femenino o pretacin analgica que permite
viceversa. el tipo penal, por lo que el delito
b) La consumacin del delito ser posi- se consumar cuando cualquier
ble bastando la simple introduccin objeto o cualquier parte del cuerpo
parcial del pene en el ano, ya sea el sea introducida por la vagina o el
ano. Respecto a este ltimo, ha de
21 Pea Cabrera Freyre, Delitos contra la lib- ser seguramente el caso del pedfilo
ertad sexual e intangibilidad sexual, ob. cit., p.
188. sdico, quien en su animus libidi-

Actualidad
noso, obtiene placer carnal sexual [] se debe de tomar muestras en busca

introduciendo juguetes al menor de evidencia biolgica. [] .
22
agraviado, dado al trastorno sexual

Tan efectivo es este medio probato-
de tipo parafilia que ostenta, el cual
rio que en la jurisprudencia el supremo
por cierto no lo convierte cl-
tribunal se ha valido del mismo para
nicamente en un persona con tras-
determinados casos concretos:
torno mental orgnico, razn por la
cual tampoco es un inimputable. Est fuera de discusin la culpabilidad y
Cabe sealar que en ninguna de las responsabilidad penal del encausado en el
modalidades existe la necesidad de que hecho punible por haber violado sexual-
mente a la menor ya referida mediando
el agresor sexual o incluso la vctima violencia, por medio de la fuerza conforme
llegue al orgasmo (eyaculacin seminal se colige del certificado mdico legal del fo-
o flujo vaginal). lio cincuenta y uno que concluy: lesiones
traumticas externas recientes de origen
Ahora, para determinar la con- contuso, himen con signos de desfloracin
sumacin del delito en mencin, es reciente, lesiones recientes en genitales
indispensable el Certificado del Examen externos y ano conservado hecho que
Mdico Legal que permitir examinar se consumhabindose encuadrado dicha
conducta, tanto en la acusacin fiscal y en
lo siguiente: las sentencias condenatoria23.
Los labios mayores, el rea vestibular (labios

menores, cltoris con capuchn, meato 10. Sancin penal
uretral, himen, introito vaginal y horqui-
lla vulvar), perin y ano. Buscar lesiones En cuanto a la sancin penal del art.
antiguas (cicatrices) o recientes (desgarros, 173 del CP, esta se puede interpretar de
fisuras, hemorragia, equimosis, congestin, la siguiente manera:
edema, tumefaccin, hematomas, erosio-
nes, excoriaciones, etc.), as como signos de
Si la vctima tiene menos de 10 aos de
infecciones de transmisin sexual (lceras
edad, la pena para el violador ser de cadena
genitales, condiloma acuminado, flujo
perpetua, pero si el menor tiene entre diez
vaginal patolgico, etc.) y adems se debe
aos de edad y menos de catorce, la pena
de tomar muestras de los genitales externos para el violador ser no menor de treinta
e internos, en busca de evidencia biolgica ni mayor de treinta y cinco, pudiendo
(restos de semen, espermatozoides, saliva). tambin ser de cadena perpetua si es que el
En el hombre: el escroto (testculos), pene
(prepucio, frenillo, surco balanoprepucial,
glande y meato uretral), perin y ano. Bus- 22 Fiscala de la Nacin del Ministerio
Pblico e Instituto de Medicina Legal,
car lesiones antiguas (cicatrices) o recientes
Gua mdico legal: evaluacin fsica de la integ-
(desgarros, fisuras, hemorragia, equimosis, ridad sexual, 2.a ed., Lima: Ministerio Pblico,
congestin, edema, tumefaccin, hema- 2012, pp. 39 y 40.
tomas, erosiones, excoriaciones etc.), as 23 Sala Penal Permanente (ponente: Jorge Luis
como signos de infecciones de transmisin Salas Arenas), Casacin N. 49-2011-La
sexual (lceras genitales, condiloma acu- Libertad, Lima: 10 de julio del 2012, f. j. n.
minado, secrecin uretral, etc.) y adems 3.1.

violador tuviere cualquier posicin, cargo o personas que padezcan de una anomala
vnculo familiar (padre, madre, hermano/a, bioqumica. Sabiendo incluso que su
padrastro, madrastra, to/a, primos/a, tutor,
niera/o, profesores violadores, etc.) que le
conducta es delictiva y autodeterminati-
d particular autoridad sobre la vctima o va en el sentido de querer o no seguir
le impulse a depositar en l su confianza24. un tratamiento pero, que en su ma-
yora, no lo hacen al decidir seguir dis-
En el caso que el delito en mencin frutando de la perversidad que sabe que
cause la muerte o lesiones graves en la realizar toda vez buscan abusar carnal-
vctima y que el agente poda prever ese mente del menor (engaan a los nios,
resultado o si, por el contrario, proce- los manipulan y se los llevan a lugares
di con crueldad, la pena privativa de ocultos para abusar de ellos) sin impor-
libertad deber ser entendida como de tarles aun teniendo conocimiento de
cadena perpetua, debido a que el legis- la vulnerabilidad de la vctima las
lador no ha modificado el art. 173-A del repercusiones fsico-psquicas que este
CP25, el cual hace mencin a la existencia sufrir en el futuro. En otras palabras,
de un tercer apartado en el art. 173, no son inimputables y, de ser autores del
cuando aquel ya ha sido declarado in- delito de acceso carnal sexual prohibido
constitucional y, por ende, modificado. contra un o una menor de catorce aos
Atendiendo a ello, podramos decir que de edad, son merecedores de las penas
el art. 173-A ha sufrido una derogacin privativas de libertad previstas en el art.
tcita (en cuanto a lo referido del nu- 173 del CP.
meral tercero), mas no una abrogacin
Incluso, el pedfilo que puede llegar
tcita, ya que implicara la inaplicacin
a convertirse en un potencial psicpata
del contenido de dicho artculo.
cuenta con capacidad de culpabilidad.
Para efectos de que se determine Segn el Diccionario de Psicologa diri-
una pena privativa de libertad, se debe gido por el estadounidense Howard C.
reiterar que quienes tienen trastorno Warren, el psicpata es aquella persona
mental disfuncional, como el trastorno que tiene inestabilidad patolgica, pero
de la sexualidad de tipo parafilia bajo ningn trastorno psquico manifiesto;
la modalidad de la pedofilia no son particularmente aquel cuyas funciones
intelectuales estn intactas26. Es ms,
segn Hugo Marietn (destacadsimo
24 Zavaleta Barrera, Carlos Francisco Ral,
Violacin sexual a menor de 14 aos de psiquiatra de Argentina), el psicpata
edad, en Expreso, Lima: 20 de agosto del es un ser humano distinto, pues, se cree
2016, p. 11. diferente, no es un enfermo, sino que
25 Art. 173-A del CP: Si los actos previstos en
los incisos 2 y 3 del artculo anterior causan
la muerte de la vctima o le producen lesin 26 Warren, Howard C. (comp.), Diccionario de
grave, y el agente pudo prever este resultado psicologa, 3.a reimp., traduccin y revisin de
o si procedi con crueldad, la pena ser de E. maz, A. Alatorre y L. Alaminos, Mxico:
cadena perpetua. Fondo de Cultura Econmica, 1998, p. 292.

Actualidad
posee una disposicin constitucional primeras vas con un menor de edad que
narcisista, que lo lleva a sobrevalorar sus tiene menos de diez aos.
potencialidades27, por lo que ningn En el dcimo quinto considerando
psicpata es inimputable. de la citada ejecutoria suprema se seal
Ahora bien, uno de los problemas lo siguiente:
existentes en la actualidad sobre la
sancin penal es a mi criterio el Debe reconocerse el carcter resocializador
conflicto de interpretacin innecesaria de la pena, por lo que aun cuando por ley
el rgano jurisdiccional est facultado de
en la aplicacin del principio de pro- aplicar en extremo una sancin acorde
porcionalidad penal, pues a mi entender con la magnitud del evento ocurrido debe
algunas sentencias penales sobrepasan considerar que el carcter rehabilitador
los lmites del principio de legalidad de la pena tiene la funcin de formar al
interno en el uso responsable de su libertad.
penal establecido en la Const. Pol., En ese sentido, si bien la pena de cadena
incurriendo en una interpretacin re- perpetua es aquella con la que se sanciona
ductora del tipo penal y relegando en el delito de violacin sexual comprendido
consecuencia al legislador penal como en el artculo ciento setenta y tres, primer
nico rgano competente en la formula- prrafo del Cdigo Penal, supuesto en el
cual se subsumi la conducta delictiva; sin
cin de la poltica criminal del Estado y embargo, se debe considerar que el Tribu-
de la tipificacin de conductas y penas. nalAd quem,para los efectos de ponderar
Esto hace que las penas sean ms la sancin a imponer al encausado [], no
tuvo en cuenta sus condiciones personales,
benignas para los agentes de este delito. su condicin de primario y su escaso nivel
Un caso de ello es el de la ejecutoria su- cultural-econmico, ya que si bien con-
prema recada en el Recurso de Nulidad cluy estudios secundarios, se trata de una
N. 1843-2014-Ucayali, en la cual se persona de escasos recursos econmicos,
motivo por el cual deber rebajarse pru-
advierte que la Sala Penal Permanente de dencialmente la pena impuesta 28.
la Corte Suprema redujo la pena por de-
bajo del mnimo legal, en un caso sobre Al respecto, conviene citar nuestras
delito de acceso carnal sexual prohibido consideraciones anteriormente expues-
contra una menor de catorce aos, que tas en otro trabajo:
se encontraba en el supuesto del primer
apartado del art. 173 del CP, el cual esta- La referida Sala Penal ha aplicado el prin-
blece una pena de cadena perpetua para cipio de proporcionalidad realizando una
interpretacin reductora; ello, debido a
todo aquel que tiene acceso carnal por que ha interpretado la disposicin penal
va vaginal, anal o bucal o realiza otros del artculo 173 del Cdigo Penal, cam-
actos anlogos introduciendo objetos o biando sustancialmente el contenido nor-
partes del cuerpo por alguna de las dos
28 Sala Penal Permanente (ponente: Sr. Juez
Josu Pariona Pastrana), Recurso de Nulidad
27 Marietan, Hugo, Curso sobre psicopatas, N. 1843-2014-Ucayali, Lima: 4 de junio del
Buenos Aires: Anank, 2009, p. 215. 2015, f. j. n. 15.

mativo establecido por el legislador penal, restringida por edad, previsto en el art.
reducindolo, pues la norma penaliza el 22 del CP a todos los imputados. Sin
mencionado delito con la cadena perpetua,
as el agente sea primario, no habiendo embargo, ello no resulta permitido por
precisado el legislador grados de pena en la misma disposicin penal establecida
el supuesto del primer apartado del citado por el legislador en su segundo prrafo.
tipo penal [],reducir la pena [], al am- La interpretacin del supremo tribunal
paro del principio de proporcionalidad no
es compatible con el principio de legalidad
es reductora, pues desplaza al legislador
penal establecido en el artculo 2, apartado como nico rgano competente en la
24, letra f de la Constitucin Poltica del formulacin de la poltica criminal del
Per [] el nico rgano competente para Estado y consecuente tipificacin de las
establecer las conductas punibles y las res- conductas delictivas y sus penas.
pectivas penas es s o s el Poder Legislativo,
lo que excluye claramente a las Salas Penales En dicha ejecutoria suprema, los
de la Corte Suprema []29. jueces supremos tambin realizan una
interpretacin reductora al aplicar el
Otro es el caso de la sentencia penal principio de proporcionalidad de la
recada en la Casacin N. 335-2015- pena (art. VII CP), a fin de determinan
Del Santa30, cuyos extractos fueron el quantum de la pena, sosteniendo que
declarados precedentes vinculantes; no hubo ausencia de violencia o amenaza
obstante, de dicha ejecutoria tambin se para acceder al acto sexual como si
advierte una interpretacin reductora. fuera un factor atenuante, cuando
Es una lstima que el Ministerio Pblico lo cierto es que de la interpretacin
no haya citado la ya referida sentencia del art. 173 del CP se advierte la
de inconstitucionalidad recada en el inexistencia de la violencia o amenaza
Exp. N. 00008-2012-PI-TC. En mi contra la vctima menor de catorce
opinin, eso hubiese cambiado el pro- aos. Ello, debido a que la violencia
nunciamiento del supremo tribunal. Los o amenaza no son elementos del tipo
jueces supremos precisan en primer objetivo del referido tipo penal como
trmino que por control difuso (art. s lo son en el art. 170 del CP. Basta
138 Const. Pol.) y al amparo del derecho que haya acceso carnal sexual con un
a la igualdad (art. 2 inc. 2 Const. Pol.) menor de catorce aos para constituir
es posible aplicar la responsabilidad el delito previsto en el art. 173 del CP.
Por tanto, se desprende nuevamente
29 Zavaleta Barrera, Carlos Francisco Ral,
Opinin crtica a la sentencia recada en el el desplazamiento del legislador como
Recurso de Nulidad N. 1843-2014-Ucayali, nico rgano competente en la for-
en el portal web de Alerta Informativa, Lima: mulacin de la poltica criminal del
25 de mayo del 2016. Recuperado de <bit.
ly/2lJwwXj>. Estado y consecuente tipificacin de
30 Sala Penal Permanente (ponente: Sr. Juez las conductas delictivas y sus penas.
Csar Hinostroza Pariachi), Casacin N.
335-2015-Del Santa, Lima: 1 de junio del En cuanto a la proximidad de la
2016. edad del sujeto pasivo a los catorce aos,

Actualidad
tampoco es permitida por el art. 173 del penal est constitucionalmente por en-
CP, pues este tipifica los delitos de acceso cima del principio de proporcionalidad.
carnal sexual contra menor de catorce El principio de proporcionalidad es
aos de manera estricta; por tanto, as la aplicado en tanto la norma que ha de
agraviada tenga trece aos y determina- ser atacada la autorice, hecho que no
dos meses, exista o no consentimiento, sucedi en dicho caso, pues el segundo
se debe cumplir con la pena prevista en prrafo del art. 2 del CP prohbe por
su tipo penal. Mucho menos se exige poltica criminal rebajar la pena por
una afectacin psicolgica mnima de la debajo del mnimo legal de tipos penales
vctima, tan cierto es esto que, justamen- como el de acceso carnal sexual prohibi-
te por ello, el propio supremo tribunal do contra menor de catorce aos.
ha sealado en innumerables veces que
los supuestos de la referida norma no IMPORTANTE
admiten el consentimiento de la vctima,
as lo precise a lo largo del proceso penal. A diferencia de quienes tienen un
trastorno de la sexualidad de tipo pa-
Menos aun se precisan diferencias etreas
rafilia o de quienes tienen un trastor-
entre el agente y la vctima para imponer no de la personalidad o de quienes en
una pena por debajo del mnimo legal ambos casos han alcanzado un grado
tipificado en el art. 173 del CP, pues lo psicpata (todos igual de imputa-
que se vulnera es la indemnidad sexual. bles), no merecen pena privativa de
libertad quienes padecen un trastor-
En todos estos se advierte el des- no mental orgnico (inimputables),
plazamiento del legislador como nico ya que estas son adquiridas por ads-
rgano competente en la formulacin cripcin, herencia o golpe cerebral, y
de la poltica criminal del Estado y con- menos an quienes ya han alcanzado
una etapa psictica. A estos ltimos
secuente tipificacin de las conductas
se les aplican las denominadas medi-
delictivas y sus penas. Diferente hubiera das de seguridad (art. 71 CP).
sido si los criterios establecidos por los
jueces supremos precisaran el quantum
de la pena, pero dentro del lmite legal 11. Reparacin civil
prevista en el tipo penal. Adems, es
importante precisar que el Tribunal Toda sancin penal es acompaado
Constitucional, a travs de la sentencia de una reparacin civil. En el delito en
recada en el Exp. N. 01010-2012- mencin debe aplicarse el art. 1332 del
PHC/TC, ha sealado como pondera- CC, el cual dispone lo siguiente: Si el
cin de principios que el principio de resarcimiento del dao no pudiera ser
proporcionalidad de las penas es un valor probado en su monto preciso, deber
constitucional implcitamente derivado fijarlo el juez con valoracin equitativa.
del principio de legalidad penal. En No obstante que sea una lstima la
consecuencia, el principio de legalidad inexistencia de estudios de determina-

cin de la reparacin civil en los delitos Del estudio de elevacin de esca-

de acceso carnal sexual prohibido, los las de adultos que fueron vctimas de
jueces deben tener en cuenta el dao abuso sexual infantil se ha determinado
fsico, psicolgico y moral de la vctima quela experiencia de abuso sexual en la
(mxima si esta es una persona menor infancia constituye un importante factor
a la de catorce aos), no solo en el de riesgo para el desarrollo de una gran
mbito de su presente sino tambin de diversidad de trastornos psicopatolgi-
su futuro, pues los daos psicolgicos cos en la edad adulta32.Es ms, autores
a tratar son potenciales, tales como el de la talla de David Philip Bernstein
estrs postraumtico, depresin severa (psiquiatra forense estadounidense re-
con alcances de actos suicidas, ansiedad conocido mundialmente) y otros han
maniaca, entre otras. precisado que, en cuanto a violacin de
Al respecto, los psiclogos estadou- menores de edad, existe laprobabilidad
nidenses Stephen Worchel y Wayne cuatro veces mayor de desarrollar tras-
Shebilske han precisado acertadamente tornos de personalidad en estas vctimas
que las vctimas de violacin muestran que en poblacin general33.Asimismo,
un alto grado de distrs psicolgico, que solo por nombrar algunos, precis
alcanza su mximo, generalmente, a mencionar el ms bajo, que es el estrs
las tres semanas, sin embargo, muchas postraumtico, el cual puede configurar-
vctimas sufren efecto a largo plazo, tales se a largo plazo en un estado mental de
como depresin mayor, ansiedad gene- psicopata con un efecto rebote, de ah
ralizada y dependencia a las drogas y al que el violado se convierte en violador,
alcohol31. En efecto, los abusos sexuales si no se le es tratado al paciente con un
hacen que el nio acumule mucha ira en buen psiquiatra34.
su interior, por ejemplo, si sufre abuso
32 Klotz Flitter, Jill M.; Jon D. Elhai y Steven
sexual por sus padres, es en realidad N. Gold, MMPI-2 F scale elevations in
un menor que vive con personas que adult victims of child sexual abuse, en Journal
supuestamente lo protegen ms; sin em- of Traumatic Stress, vol. 16, n. 3, Nueva York:
junio del 2003, pp. 269-274.
bargo, siente el miedo justificado de ser
33 Johnson, Jeffrey G.; Patricia Cohen; Jocelyn
violado y, en tanto vaya creciendo la ira, Brown; Elizabeth M. Smailes y David P. Ber-
se convertir en un peligroso individuo. nstein, Childhood maltreatment increases
Por eso, una persona que haya recibido risk for personality disorders during early
adulthood, en Archives of General Psychiatry,
abuso tiende a ser violenta. La historia vol. 56, n. 7, Chicago: 1999, pp. 600-606.
infantil del sujeto activo tiene que ver 34 Zavaleta Barrera, Carlos Francisco Ral,
en los crmenes sexuales. Las contradicciones en el Acuerdo Plenario
N. 1-2015/CIJ-116: basta de aplicar el art-
culo 15 del Cdigo Penal para los delitos de
31 Worchel, Stephen y Wayne Shebilske,Psi- violacin sexual a menores de 14 aos, en
cologa: fundamento y aplicaciones, 5.a ed., tra- el portal web de Alerta Informativa, Lima: 7
duccin de Jos Luis del Pino Patn, Madrid: de julio del 2016. Recuperado de <bit.ly/2l-
Prentice-Hall, 1998, p. 390. Gew3j>.

Actualidad
Es por todo ello, que si bien los semen es del acusado (o que no lo es). En
jueces deben tomar en cuenta, no solo el este supuesto cabe decir que la prueba de
ADN hace prueba plena (o excluye, segn
dao causado a la vctima, sino tambin sea el caso) la culpabilidad del acusado.
la capacidad econmica del victimario. Asimismo, en este mismo delito, cuando
A mi criterio, la determinacin de la la prueba de ADN evidencie la paternidad
reparacin civil debe apreciarse sobre del menor engendrado producto de la
violacin.
el clculo de un valor aproximado con
respecto al tratamiento psiquitrico y Cuando se trata de imputacin contra una
psicoteraputico del agraviado o agravia- sola persona que ha mantenido relaciones
da, en el cual debe incluirse la compra sexuales con la presunta agraviada y a
consecuencia de ello procrea un menor,
de medicamentos por el tratamiento es necesario la realizacin de la prueba
farmacolgico que de todas maneras cientfica de ADN a fin de determinar la
recibir la menor, as como el clculo paternidad y la responsabilidad penal o no
del valor aproximado en el tratamiento del encausado35.
fsico en cuanto a lesiones genitales,
paragenitales, extragenitales o cualquier 12. Medidas de seguridad
otra lesin producida al momento de
la comisin del delito, para lo cual se A diferencia de quienes tienen un
deber contar con una pericia realizada trastorno de la sexualidad de tipo para-
por las entidades de salud, no pudiendo filia o de quienes tienen un trastorno de
ser la reparacin civil la pobre cantidad la personalidad o de quienes en ambos
por ejemplo de solo mil a quince casos han alcanzado un grado psicpata
mil soles, como a veces se aprecia en las (todos igual imputables), no merecen
sentencias de la Corte Suprema y Corte pena privativa de libertad quienes pa-
Superior de Justicia del Per. decen un trastorno mental orgnico
(inimputables), ya que estas son adqui-
Por otro lado, tambin habr res- ridas por adscripcin, herencia o golpe
ponsabilidad civil en los casos en que el cerebral, y menos an quienes ya han
agente embarace a la menor agraviada alcanzado una etapa psictica. A estos
(art. 178 CP), pues deber prestar ali- ltimos se les aplican las denominadas
mentos a la prole que resulte del acceso medidas de seguridad (art. 71 CP), las
carnal sexual prohibido, y se deber cuales necesariamente debern ser de
llevar a cabo para ello un examen de internacin de acuerdo a un diagns-
ADN en el transcurso del proceso penal. tico psiquitrico y psicoteraputico. Es
En el 2016, la Sala Penal Perma- importante sealar que quienes padecen
nente de la Corte Suprema seal lo
siguiente: 35 Sala Penal Permanente (ponente: Sr. Juez
Josu Pariona Pastrana), Casacin N.
El anlisis de ADN del semen encontrado 292-2014-ncash, Lima: 17 de febrero del
en la vagina de la vctima demuestra que el 2016, ff. jj. n.os 3.2.15 y 3.3.6.

de trastorno mental orgnico les resulta De acuerdo al art. 72 del CP, las me-
totalmente imposible la determinacin didas de seguridad se aplicarn en con-
del bien y el mal, o de lo correcto y lo currencia con las circunstancias de que el
incorrecto, siendo guiados por la anoma- agente haya realizado un hecho previsto
lidad orgnica (disfuncin bioqumica) como delito; y que del hecho y de la per-
sufrida en su cerebro; por tanto, son sonalidad del agente pueda deducirse un
merecedores de las medidas de seguridad pronstico de comportamiento futuro
por ms execrable que haya sido el delito que revele una elevada probabilidad de
que cometieron. comisin de nuevos delitos. A razn de
Adems, su accionar no puede ser ello, el art. 73 precisa que las medidas
controlado por su psiquis, ya que es pro- de seguridad deben ser proporcionales
ducto de la anomala orgnica-crnica y con la peligrosidad delictual del agente,
bioqumica que padece su cerebro, ya sea la gravedad del hecho cometido y los
de nacimiento (por herencia) o por un que probablemente cometiera si no
golpe en la cabeza, generalmente, en la fuese tratado. En el caso, por ejemplo,
corteza prefrontal o en el lbulo frontal, de la internacin (art. 74) consistir en
as como por la falta de serotonina, entre el ingreso y tratamiento del inimputable
otros qumicos que necesita el cerebro en un centro hospitalario especializado u
para que la persona pueda hacer uso otro establecimiento adecuado, con fines
del razonamiento. En otras palabras, teraputicos o de custodia. Solo podr
por ms atroz que haya sido el delito disponerse la internacin cuando con-
cometido, estas personas no merecen curra el peligro de que el agente cometa
ms que la aplicacin de medidas de delitos considerablemente graves.
seguridad, sobre todo si el delito fue Un claro ejemplo de personas me-
cometido en un estado psictico, que recedoras de medidas de seguridad, se
es el mximo grado producido a conse- aprecia en la jurisprudencia del Supremo
cuencia de una enfermedad mental no Tribunal emitido en el 2015, al estable-
tratada a tiempo por psiquiatras. Segn cer lo siguiente:
el diccionario referido, se entiende por
psicosis: cualquier estado psquico La falta de capacidad penal del imputado
anormal o patolgico que tiende a tiene pleno sustento pericial. En efecto, la
construir una entidad morbosa36. Sin pericia psiquitrica revel que el encausado
embargo, es preciso sealar que pocas presenta esquizofrenia paranoide crnica
descompensada, y debera ser declarado
veces el enfermo mental es autor del inimputable. Tal conclusin es coincidente
delito en mencin. con el informe mdico para EsSalud que
indic que el encausado tiene trastorno
orgnico esquizofrnico permanente. En
igual sentido se pronunci el informe del
36 Warren (comp.), Diccionario de psicologa, Hospital San Juan de Dios y, con con-
ob. cit., p. 292. tundencia, la evaluacin psiquitrica del

Actualidad
Instituto de Medicina Legal: el imputado Journal of Traumatic Stress, vol. 16, n. 3,

sufre de esquizofrenia paranoide crnica y Nueva York: junio del 2003, pp. 269-274.
es peligroso. El Informe mdico del doctor Marietan, Hugo, Curso sobre psicopatas, Buenos
concluy que el imputado padece de esqui- Aires: Anank, 2009.
zofrenia paranoide de evolucin crnica e Muoz Conde, Francisco, Teora general del
incapacidad laboral y social. delito, Bogot: Temis, 1999.
Tal condicin permanente y la necesidad de Pea Cabrera Freyre, Alonso Ral, Delitos
tratamiento mdico, por su peligrosidad contra la libertad sexual e intangibilidad
alta probabilidad de comisin de delitos sexual, Lima: Idemsa, 2007.
que se evidencia con el hecho tpicamente Pea Cabrera, Ral, Tratado de derecho penal.
antijurdico cometido y el propio mal que Estudio programtico de la parte general,
padece, obliga a la imposicin de una me- Lima: Grijley, 1994.
dida de seguridad de internacin37. Pea Gonzles, Oscar y Frank Almanza Al-
tamirano, Teora del delito: manual prctico
para la teora del caso, Lima: Nomos &
13. Referencias bibliogrficas Thesis, 2010.
Asociacin Estadounidense de Psiquiatra, Roxin, Claus, Derecho penal. Parte general. Tomo
Manual diagnstico y estadstico de los tras- I: Fundamentos. La estructura de la teora
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Toms de Flores i Formenti et al, Barcelona: (1994) y notas por Diego-Manuel Luzn
Masson, 1995. Pea, Miguel Daz y Garca Conlledo y
Castillo Alva, Jos Luis, Tratado de los delitos Javier de Vicente Remesal, Madrid: Civitas,
contra la libertad e indemnidad sexuales, 1997.
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Fiscala de la Nacin del Ministerio P- Salas Arenas), Casacin N. 49-2011-La
blico e Instituto de Medicina Legal, Libertad, Lima: 10 de julio del 2012.
Gua mdico legal: evaluacin fsica de la Sala Penal Permanente (ponente: Sr. Juez
integridad sexual, 2.a ed., Lima: Ministerio Csar Hinostroza Pariachi), Casacin
Pblico, 2012. N. 335-2015-Del Santa, Lima: 1 de junio
Hurtado Pozo, Jos, Manual de derecho penal, del 2016.
Lima: EDDILI, 1987. Sala Penal Permanente (ponente: Sr.
Johnson, Jeffrey G.; Patricia Cohen; Jocelyn Juez Javier Villa Stein), Casacin N.
Brown; Elizabeth M. Smailes y David P. 41-2012-Moquegua, Lima: 6 de junio de
Bernstein, Childhood maltreatment in- 2013.
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early adulthood, en Archives of General Josu Pariona Pastrana), Recurso de Nu-
Psychiatry, vol. 56, n. 7, Chicago: 1999, lidad N. 1843-2014-Ucayali, Lima: 4 de
pp. 600-606. junio del 2015.
Klotz Flitter, Jill M.; Jon D. Elhai y Steven
Sala Penal Permanente (ponente: Sr. Juez
N. Gold, MMPI-2 F scale elevations in
Josu Pariona Pastrana), Casacin N.
adult victims of child sexual abuse, en
292-2014-ncash, Lima: 17 de febrero del
2016.
37 Sala Penal Transitoria (ponente: Sr. Juez Sala Penal Transitoria (ponente: Sr. Juez
Csar San Martn Castro), Recurso de Nuli- Csar San Martn Castro), Recurso de
dad N. 3608-2014-Piura, Lima: 27 de marzo Nulidad N. 3608-2014-Piura, Lima: 27
del 2015, ff. jj. n.os 4 y 5. de marzo del 2015.

Sala Penal Transitoria (ponente: Sr. Juez traduccin de Jos Luis del Pino Patn,
Vctor Prado Saldarriaga), Recurso de Madrid: Prentice-Hall, 1998.
Nulidad N. 1437-2014-Ayacucho, Lima: Zavaleta Barrera, Carlos Francisco Ral, Las
13 de octubre del 2015. contradicciones en el Acuerdo Plenario N.
Salinas Siccha, Ramiro, Derecho penal. Parte 1-2015/CIJ-116: basta de aplicar el artculo
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Serrano Gmez, Alfonso, Derecho penal. Parte violacin sexual a menores de 14 aos, en
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00008-2012-PI/TC, Lima: 12 de diciembre Zavaleta Barrera, Carlos Francisco Ral,
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Villa Stein, Javier, Derecho penal. Parte especial, Recurso de Nulidad N. 1843-2014-Ucaya-
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xico: Fondo de Cultura Econmica, 1998. Violacin sexual a menor de 14 aos de
Worchel, Stephen y Wayne Shebilske, Psi- edad, en Expreso, Lima: 20 de agosto del
cologa: fundamento y aplicaciones, 5.a ed., 2016, p. 11.

Doctrina prctica El delito de financiamiento del terrorismo ...
DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica
El delito de financiamiento del
terrorismo en Per
Edison Carrasco Jimnez*
Universidad Andrs Bello
RESUMEN ABSTRACT
El autor expone el delito de financiamiento The author exposes the crime of terrorism
del terrorismo en Per, el cual fue intro- financing in Peru, which was introduced by
ducido por la Ley N. 29936 a travs de la Law N 29936 through the incorporation of
incorporacin del art. 4-A al Decreto Ley article 4-A to the Law Decree No. 25475.
N. 25475. Dicha ley adems contempla Besides, said law contemplates other norms
otras normas de distinta ndole, pero que of different type that also regulate or are
regulan o se refieren igualmente al delito de referred to the crime of terrorism financing.
financiamiento del terrorismo. Esta reforma This Peruvian legislative reform seeks to be
legislativa peruana busca sintonizar con el contextualized within the global phenomenon
fenmeno global del financiamiento del te- of terrorism financing and the international
rrorismo y los instrumentos internacionales instruments on this field. In this manner, he
en la materia. De este modo, se examina de examines the systematic form of this norma-
forma sistemtica este marco normativo con tive framework with some critical remarks
algunas observaciones crticas sobre puntos about very specific issues of this piece of
muy especficos de su tramado legislativo. legislation.
Palabras clave: Fuentes de financiamiento /
Keywords: Funding sources / Terrorism
Financiamiento del terrorismo / Legislacin
financing / Peruvian criminal legislation /
penal peruana / Terrorismo
Terrorism.
Recibido: 31-01-17 Title: The crime of terrorism financing
Aprobado: 06-02-17 in Peru.
Publicado en lnea: 01-03-17
* Abogado por la Universidad de Concepcin (Chile). Doctor en Derecho Penal por la Universidad de
Salamanca (Espaa). Profesor titular del Departamento de Derecho Penal de la Universidad Andrs
Bello, Sede Concepcin (Chile).

Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial Edison Carrasco Jimnez
1. Exposicin Internacionalmente, surge la Re-

La inclusin de esta figura en mu- solucin 1373, del 28 de setiembre del
chas legislaciones de la Regin se debe, 2001, del Consejo de Seguridad de las
principalmente, a los ataques que se Naciones Unidas, la cual declara ex-
produjeron en Nueva York, a las Torres presamente dicho evento como punto
Gemelas, el 11 de setiembre del 2001, de arranque: Reafirmando tambin
lo cual gener una serie de legislacio- su condena inequvoca de los ataques
nes a nivel interno en EE. UU., pero terroristas ocurridos en Nueva York,
tambin a nivel internacional, donde Washington D. C. y Pennsylvania el 11
la figura cobr importancia a raz de de setiembre del 2001, y expresando
estos hechos1, probablemente por haber su determinacin de prevenir todos los
sido percibidos generalmente como un actos de esa ndole.
fenmeno cualitativamente ms grave y Ello repercuti de un modo u otro
amenazante . 2 en las legislaciones internas de algunos
El tema ya haba sido aborda- pases miembros de la ONU, para la
do anteriormente con la Resolucin incorporacin del financiamiento del
51/210 de la Asamblea General, del 17 terrorismo y de los principios de dichos
de diciembre de 1996, y, luego, con la instrumentos al interior de sus ordena-
adopcin del Convenio Internacional mientos jurdicos.
para la Represin de la Financiacin del En Per, la adopcin especfica de
Terrorismo, del 9 de diciembre de 1999. un delito de financiamiento del terroris-
Posterior a los eventos, a nivel mo surge con bastante posterioridad a
interno en EE. UU. se dicta la Public los eventos anteriores, pero que, por el
Law 10756 Uniting and Strengthening tenor de su texto, acoge sobre el parti-
America by Providing Appropriate Tools cular las redacciones de los instrumentos
Required to Intercept and Obstruct Terro- internacionales. De esta forma seala
rism, Act of 2001, conocida como Patriot Pucar Chappa se reestructura por
Act o USA Patriot Act, la cual fue firmada completo la ecuacin jurdico-penal al
por el entonces presidente G. W. Bush, interior de nuestro sistema normativo,
el 26 de octubre del 2001. que penaliza esta forma de criminalidad
ahora con alcances de nivel internacio-
nal, cumpliendo en buena cuenta con
1 Passas, Nikos y Andrea Gimnez-Salinas las exigencias de tipificacin que se re-
Framis, La financiacin del terrorismo de
Al Qaeda: mitos y realidades, en Revista de
queran en los tratados internacionales3.
Derecho Penal y Criminologa, n. 19, Madrid:
2007, p. 494.
2 Zalaquett, Jos, Chile ratifica la Conven- 3 Pucar Chappa, Marcial Eloy, El nuevo
cin Interamericana contra el Terrorismo, en delito de financiamiento de terrorismo en el
Anuario de Derechos Humanos, n. 2, Santiago: Per, en Gaceta Penal & Procesal Penal, vol.
2006, p. 180. 42, Lima: diciembre del 2012, p. 135.

Tales tratados o instrumentos ha- quista del siglo xix y principios del xx
bran de ser el Convenio Internacional es muy distinto en sus formas de finan-
para la Represin de la Financiacin del ciamiento para pensar en el Estado u
Terrorismo de 1999, adoptado por la organismos pblicos como financiadores
Asamblea General de las Naciones Uni- o sponsor5.
das; la Resolucin 1373 de la Asamblea
General de las Naciones Unidas, apro- SABA USTED QUE?
bada el 28 de septiembre del 2001; la
Resolucin 2133/2014, aprobada por la Entre las medidas que se visualizan
Asamblea General de las Naciones Uni- para combatir el financiamiento del
terrorismo se encuentran la tipifica-
das el 27 de enero del 2014; la Conven- cin del financiamiento del terroris-
cin Interamericana contra el Terrorismo, mo por los Estados, la cooperacin
del 3 de junio del 2002. internacional entre los Estados a ni-
vel policial, y a nivel de las institu-
2. El financiamiento del terrorismo ciones financieras, en especial, en la
como fenmeno transparencia de las transacciones
realizadas y ante ciudadanos sospe-
Se ha entendido por algunos autores chosos de terrorismo.
que existe un antes y un despus en el
financiamiento del terrorismo, mar- Segundo, porque no sabemos si
cando como hito divisorio 1945 o la podemos comparar el terrorismo post-
Guerra Fra, por el cual y en ese antes, guerra fra con las formas de terror del
el financiamiento era particularmente perodo anterior. Las masacres que tuvie-
proveniente de fondos pblicos, en es- ron lugar bajo la regencia de los bolche-
pecial de los gobiernos y del Estado. En viques en la U. R. S. S. y la destruccin
cambio, despus de 1945, esto habra masiva y sistemtica de personas en
ido disminuyendo, utilizando ingenie- el Gulag, si bien es terror, y terror del
ras financieras propias y de organismos Estado y de las sinarquas, habr de ser
humanitarios y sin fines de lucro4. terrorismo, en el concepto moderno si
Esto es meridianamente cierto. es que este existe, en tanto terrorismo
de Estado?
Primero, porque no sabemos desde
donde contar el terrorismo antes de la Tercero, porque durante la Gue-
Guerra Fra, ya que el terrorismo anar- rra Fra, el financiamiento siempre
fue compartido. En algunos casos, los
4 Passas y Gimnez-Salinas Framis, La finan-
ciacin del terrorismo de Al Qaeda: mitos y 5 Vid. Morn Blanco, Sagrario, La Unin
realidades, art. cit., pp. 495 y 496; Snchez Europea y la creacin de un espacio de segu-
Medero, Gema, Las fuentes de financiacin ridad y justicia. Visin histrica de la lucha
legales e ilegales de los grupos terroristas, en contra el terrorismo internacional en Europa,
Revista Poltica y Estrategia, n. 112, Santiago: en Anuario Espaol de Derecho Internacional,
2008, pp. 51 y 52. vol. 26, Pamplona: 2010, pp. 280 y 281.

Actualidad
Estados financiaban prioritariamente En general, es difcil plantear lneas

las actividades terroristas, como en los divisorias tan ntidas, cuando an la
pases del Cono Sur con las dictaduras misma definicin de terrorismo plantea
latinoamericanas donde se practic el ambigedades, imprecisiones y dificul-
terrorismo de Estado. En otros casos, los tades para su conceptualizacin8. Pero
aparatos de inteligencia de los Estados lo cierto es que existen actividades de
de pases extranjeros, en complicidad entidad catastrfica y efectos que lesio-
con las autoridades de los pases donde nan o ponen en peligro agudamente, la
se practicaba el terrorismo, en conjunto vida o la salud de las personas, la cual,
con organismos internacionales, finan- para poder operar, necesita de medios
ciaban terrorismo. Este fue el caso de materiales que posibiliten su objetivo:
los stay behind en la Europa Occiden- el financiamiento.
tal, donde es un hecho ya probado, el Ms importante que una definicin
financiamiento de grupos terroristas de de financiamiento del terrorismo es
derechas por parte de la CIA, el MI5 y cmo se recaudan los fondos9.
de la OTAN, para llevar a cabo atentados
con cientos de muertos, en Espaa, Italia La experiencia internacional en
(Operacin Gladio) y Alemania6. materia de formas de financiamiento
seala que estas tienen un abanico bas-
Cuarto, porque se podra afirmar tante amplio en las formas, pero pueden
que son los medios de financiamiento clasificarse en fuentes legales y fuentes
los cuales han cambiado, pero tal vez ilegales10.
las fuentes sean las mismas. Se habla
hoy de terrorismo fundamentalista, 8 Schott, Paul Allan, Reference Guide to
yihadista, etc. El rtulo y la atribucin Anti-Money Laundering and Combating the
cambia, pero algunos afirman que, en Financing of Terrorism, 2.a ed., Washington
D. C.: The World Bank Publications, 2006,
realidad, financistas y acometedores no p. I-4; Sorel, Jean-Marc, Some Questions
son diferentes7. About the Definition of Terrorism and the
Fight Against Its Financing, en European
Journal of International Law, vol. 14, n. 2,
Florencia: 2003, pp. 367-369. Recuperado
6 Vid. Ganser, Daniel, Los ejrcitos secretos de de <bit.ly/2lfvBg0>.
la OTAN: La operacion Gladio y el terrorismo 9 Commonwealth Secretariat, Implemen-
en Europa Occidental, Matar: El Viejo Topo, tation Kits for the International Counter-Ter-
2010; idem, The 'Strategy of Tension' in the rorism Conventions. Practice and Procedures,
Cold War Period, en Journal of 9/11 Studies, Londres: Criminal Law Section Legal and
vol. 39, 2014; Garca, Javier, Stefano delle Constitutional Affairs Division, 2006, p. 31.
Chiaie: 'La matanza de la calle de Atocha fue Recuperado de <bit.ly/2lgvO3r>.
instigada por sectores de la polica', en El Pas, 10 Shelly, Louise, El financiamiento del te-
Madrid: 5 de julio de 1987. Recuperado de rrorismo, en Urbe et ius. Revista de anlisis
<bit.ly/2lbIUm3>. jurdico, n. 4, Buenos Aires: 2005, pp. 2-6;
7 Arias, Juan, Las sombra de la Operacin Passas y Gimnez-Salinas Framis, La finan-
Gladio, en El Pas, Madrid: 2 de noviembre ciacin del terrorismo de Al Qaeda: mitos y
de 1990. Recuperado de <bit.ly/2lgttp7>. realidades, art. cit., p. 502.

Siendo as, las fuentes de financia-

IMPORTANTE miento del terrorismo habran de ser:
El delito de financiamiento del terro- a) Las fuentes ilegales: el robo (saqueo),
rismo es un delito de mera actividad, el lavado de dinero o activos, el tr-
por lo que se agota en la provisin, fico de drogas y de personas, el con-
aporte y en la recoleccin de trabando de oro y piedras preciosas,
fondos, sin necesidad que se haya
concretado o no el delito terrorista. el secuestro, la extorsin, falsificacin
de monedas, contrabando de bienes,
robos de cajeros automticos, estafas
No es el origen de los fondos o comerciales, evasin de impuesto,
activos lo que interesa a efectos de su trfico de inmigrantes.
punibilidad, a diferencia del lavado
b) Las fuentes legales: los emprendi-
de activos, sino el destino u objeto a
mientos comerciales o inversiones,
que son aplicados, como en el caso del
empresas fantasma, las agencias
financiamiento a actividades terroristas.
de viajes, casinos, subvenciones, la
De ah que, si su origen es lcito o ilcito,
caridad y la beneficencia.
no interesa a efectos de ser considerado
como una prctica ilcita, cualquiera Por su parte, los medios que se
sea la forma de ilicitud con la que el han utilizado para el movimiento de
derecho luego proceda a catalogar para los fondos, generalmente se han dado a
su represin11. travs de dos sistemas de transferencia
de dinero o sistemas de envos de reme-
sa12: a) sistemas de transferencia formal
11 El FMI seala al respecto: Concretamente,
en el caso del financiamiento del terrorismo, o sistemas tradicionales de envos de
los fondos no tienen por qu provenir de actos remesas; y b) sistemas de transferencia
ilcitos, ni tienen por qu haber sido objeto informal o sistemas alternativos de en-
de blanqueo. Pueden haber sido adquiridos
y depositados legalmente en instituciones vos de remesas.
financieras. No es su origen delictivo lo que
los mancha, sino el uso que se les da o se
procura dar: financiar actos de terrorismo o
dar respaldo a terroristas o a organizaciones Manual para la redaccin de leyes, Washing-
terroristas. Por lo tanto, basarse exclusiva- ton D. C.: International Monetary Fund,
mente en el delito de lavado de dinero para 2003, p. 52. Igualmente, Commonwealth
tipificar como delito el financiamiento del Secretariat, Implementation Kits for the
terrorismo suscitara un considerable vaco International Counter-Terrorism Conventions,
en la legislacin, ya que los delitos de finan- ob. cit., p. 267; Snchez Cabarcas, Fabio,
ciamiento del terrorismo se configuraran en Evolucin del rgimen de control y financia-
caso de que los fondos destinados a financiar cin del terrorismo, en Revista de Relaciones
un acto terrorista fueran de origen ilcito, pero Internacionales, Estrategia y Seguridad, vol. 6,
podran impedir el enjuiciamiento de los actos n. 2, Bogot: julio-diciembre del 2011.
de terrorismo realizados con fondos obteni- 12 Shelly, El financiamiento del terrorismo,
dos legalmente. Vid. Fondo Monetario art. cit., pp. 2-6; Passas y Gimnez-Salinas
Internacional. Departamento Jurdico, Framis, La financiacin del terrorismo de Al
Represin del financiamiento del terrorismo: Qaeda: mitos y realidades, art. cit., p. 502.

Actualidad
Se ha entendido que al financia-

IMPORTANTE miento del terrorismo como el lavado
El significado de la segunda conduc-
de activos en las tcticas o medios de
ta tpica aportar no se diferen- financiamiento virtual versus las reales;
cia de la primera proveer y no las primeras ofrecen un alto nivel de
agrega nada diferente al que ya el pri- anonimato, bajos niveles de deteccin y
mer verbo representa. Este segundo elimina muchos de los riesgos asociados
trmino exhibe una conducta que, en con la actividad de financiamiento del
el tipo, ni es una modalidad, ni tam-
poco una conducta tpica diversa a la
terrorismo en el mundo real, por el uso
primera. del anonimato en las transacciones y el
uso de software. En comparacin con
el lavado de activos, se ha concluido en
a) Sistemas de transferencia formal o
algunos casos que en el financiamiento
sistemas tradicionales de envos de
del terrorismo los medios y tcnicas son
remesas: transferencia bancaria, o
mucho ms variadas que en el lavado
transferencia de dinero va sistema
de activos; que en el financiamiento
electrnico de envo, como Western
del terrorismo las cantidades compro-
Union, por ejemplo, o por medio
metidas, en relacin a aquellas que se
de donaciones de organizaciones de
blanquean, son mucho menores que
caridad, correo personal.
estas ltimas y, por ende, es ms fcil
b) Sistemas de transferencia informal o transferir cantidades en entornos vir-
sistemas alternativos de envos de re- tuales; que existe mayor facilidad de las
mesas: el hawala (, ocupado en instituciones financieras para detectar
el mundo rabe), el chop (ocupado clientes sospechosos en relacin al
en China), el padala (en Filipinas), financiamiento del terrorismo, que en
el phei kwan (en Tailandia), el el lavado de activos14.
chit o flying money13.
de sus posiciones se efecta por diversos me-
13 La transaccin inicial puede consistir en una dios de pago, ya sea financieros o de bienes
remesa de un cliente (CA) desde el pas A, o y servicios. Tambin pueden transferirse sus
en un pago que tenga su origen en alguna posiciones a otros intermediarios que pueden
obligacin anterior, a otro cliente (CB) en el asumir y consolidar las posiciones iniciales y
pas B. Un hawaladar del pas A (HA) recibe realizar la liquidacin al por mayor o en forma
fondos de CA en una moneda, y, a su vez, le multilateral. Vid. El-Qorchi, Mohammed,
da a este un cdigo a efectos de autenticacin. Hawala, en Finanzas & Desarrollo, vol. 39,
Luego ordena a su corresponsal del pas B n. 4, Washington D. C.: diciembre del 2002,
(HB) la entrega de una suma equivalente en p. 32.
la moneda local a un beneficiario designado 14 Irwin, Angela S. M.; Jill Sla; Kim-Kwang
(CB), que tiene que revelar el cdigo para reci- Raymond Choo y Lin Lui, Money laun-
bir los fondos. La remuneracin de HA puede dering and terrorism financing in virtual
consistir en una comisin o en un diferencial environments: a feasibility study, en Journal
cambiario. Una vez efectuada la remesa, HA of Money Laundering Control, vol. 17, n. 1,
tiene un pasivo frente a HB, y la liquidacin Bingley: 2014.

Algunas de las cuestiones que han El Commonwealth Secretariat16

sido detectadas en la actividad notarial, propone una imagen grfica piramidal
relativas al financiamiento del terroris- para visualizar el financiamiento:
mo, son las siguientes:
Costo del ataque
Empresas ganaderas con representantes
Cost of
legales o miembros de juntas directivas attack
que tienen un alto perfil profesional,
manejan alto volumen de efectivo y no Operational
Cost of
use of funds
cumplen con su objeto social. supporting
activity Uso operativo
Empresas ganaderas cuyos represen- Costo de las de los fondos
actividades de Raising Funds
tantes legales o miembros de la junta
apoyo
directiva son familiares y tienen altas FUENTE DE
LOS FONDOS
inversiones en bienes inmuebles y cuen-
tan con un objeto social muy amplio.
En la parte superior de la pirmide
Agentes o empresas inmobiliarias que hay una cantidad relativamente pequea
presentan alto nivel de transacciones de de dinero que se utiliza para pagar el
compraventa y han sido recientemente ataque real, por ejemplo, mediante la
constituidas. adquisicin de armas o explosivos. Solo
Establecimientos de comercio, diferen- unas pocas personas sabrn para qu est
tes a agentes o empresas inmobiliarias, destinado el dinero en la parte superior
que venden bienes inmuebles en efectivo y, por lo tanto, en este nivel de la pir-
y se encuentran ubicados en un lugar mide es difcil para los investigadores e
diferente a la ciudad en la cual desarrolla instituciones financieras vincular estos
su objeto social. fondos a la actividad terrorista. Lo que
Pago en efectivo por la compraventa de es ms fcil de identificar e investigar
los bienes inmuebles por parte de terce- es la actividad financiera que se grafica
ros a empresas diferentes a los agentes o en el centro de la pirmide, la que se
empresas inmobiliarias. necesita para apoyar el ataque terrorista.
Agentes o empresas inmobiliarias que Esta actividad puede tomar la forma de
presentan incremento patrimonial in- capacitacin, comunicaciones e incluso,
justificado 15. actividades domsticas aparentemente
corrientes, como las de arriendo, sumi-
nistros como comida y ropa, etc. En la
15 Unidad de Informacin y Anlisis Finan-
ciero (UIAF) y Superintendencia de No-
tariado y Registro, Gua para la prevencin
del riesgo de lavado de activos y financiacin 16 Commonwealth Secretariat, Implementa-
del terrorismo en el sector notariado, Bogot: tion Kits for the International Counter-Terror-
2013, pp. 42 y 43. Recuperado de <bit. ism Conventions. Practice and Procedures, ob.
ly/2kFrY6G>. cit., pp. 31 y 32.

Actualidad
mayor parte de esta actividad se utiliza- de la Patriot Act 2001, con lo que se abre
rn organizaciones legtimas. la puerta a la vigilancia de los Estados y
La base del modelo de la pirmide organismos de inteligencia a los ciuda-
ilustra la recaudacin de fondos por parte danos de cualquier pas.
de grupos terroristas para apoyar su acti-
3. Marco legislativo en Per
vidad. Este financiamiento proviene de
dos fuentes principales: las donaciones La Ley N. 29936, del 21 de no-
y el crimen. Diferentes grupos tendrn viembre del 2012, modifica el D. L.
sus propios mtodos para obtener fondos N. 25475, Decreto Ley que establece la
dentro de estas dos categoras amplias. El penalidad para los delitos de terrorismo y
saldo de la fuente de financiacin variar los procedimientos para la investigacin,
entre las organizaciones terroristas. Las la instruccin y el juicio, con la finalidad
medidas de investigacin y prevencin de sancionar el delito de financiamiento
dirigidas a restringir la cantidad de dine- del terrorismo, por la cual y en virtud
ro disponible para los grupos terroristas de su art. 1, se introduce el art. 4-A al
afectarn directamente su capacidad de decreto citado, que establece el delito de
crecimiento y funcionamiento. Por lti- financiamiento del terrorismo.
mo, la flecha en la pirmide muestra el
Adems, la misma ley anterior, es-
movimiento del dinero desde la fuente
tablece en su art. 2 una norma interpre-
del financiamiento hasta donde se utilice
tativa acerca del mismo delito, y el art.
para apoyar o llevar a cabo la actividad
terrorista. 3 incorpora al decreto ley anterior una
norma procesal prohibitiva, en el sentido
Entre las medidas que se visualizan de denegar a los condenados o proce-
para combatir el financiamiento del sados por el delito de financiamiento
terrorismo se encuentran la tipificacin del terrorismo, cualquier beneficio del
del financiamiento del terrorismo por
Cdigo Penal o del Cdigo de Ejecucin
los Estados, la cooperacin internacio-
Penal, ambos de Per.
nal entre los Estados a nivel policial, y a
nivel de las instituciones financieras, en 4. Clasificacin del delito
especial, en la transparencia de las tran-
sacciones realizadas y ante ciudadanos a) Es un delito autnomo
sospechosos de terrorismo17. Con esto As es entendido por la norma inter-
se pone en entredicho a instituciones pretativa del art. 2 del D. L. N. 25475,
como el secreto bancario, el cual fue uno el cual expresamente lo seala: El delito
de los puntos fuertes en la introduccin de financiamiento del terrorismo es un
delito autnomo. Tambin se ha enten-
17 Morn Blanco, La Unin Europea y la dido as por los autores para el mismo
creacin de un espacio de seguridad y justicia.
Visin histrica de la lucha contra el terroris- delito prescrito en el Convenio .
18
mo internacional en Europa, art. cit., pp. 280

y 281. 18 Fondo Monetario Internacional. De-

De este modo, se establece una de la misma legislacin se infiere, como

separacin conceptual y dogmtica del Cdigo Penal espaol, donde se
respecto del delito terrorista. tipifica la conducta del financiamiento
del terrorismo (art. 576.1), y se mantie-
b) Es un delito de mera actividad. ne una figura de agravacin separada y
Esto sera as, ya que se agota en la distinta de la conducta tpica nuclear, si
realizacin de la conducta, sin la nece- los bienes o valores se pusieran efectiva-
sidad de resultado ulterior. Por ende, mente a disposicin del responsable del
este delito se agota en la provisin, delito de terrorismo (art. 576.2, primera
aporte y en la recoleccin de fondos, parte), y en otra figura tambin distinta y
sin necesidad que se haya concretado o separada, se castiga a ttulo de coautora
no el delito terrorista. o complicidad, si los bienes o valores lle-
garan a ser empleados para la ejecucin
El mismo art. 2 del D. L. N. 25475 de actos terroristas concretos (art. 576.2,
lo seala al prescribir: El delito de finan- segunda parte), lo que en los hechos re-
ciamiento del terrorismo es un delito [] presentara una agravacin de la respon-
que para su consumacin no requiere que sabilidad penal. En estos ltimos casos
los delitos previstos [] se perpetren. existe una intensificacin del reproche,
Por su parte, el Convenio entiende pero en razn del resultado, por lo que,
esto mismo al expresar: Para que un no existiendo ambos resultados, queda
acto constituya un delito [terrorista], no la figura nuclear, que representa el delito
ser necesario que los fondos se hayan de mera actividad. Igualmente, en Chile
usado efectivamente para cometer un se entiende lo mismo, inferido de lo que
delito [terrorista] (art. 2.3). se contempla en el art. 8 de la Ley N.
Segn el FMI, habra de ser de 18.314, y en las discusiones de la Ley
un delito de mera actividad, porque el N. 19.903 que introdujo el delito en
financiamiento del terrorismo es distinto comento . La doctrina22chilena tambin
21
de un delito de asistencia o incitacin a lo ha comprendido as .

la comisin de actos terroristas o aso- Colombia sobre el rgimen jurdico contra el
ciacin para cometer ese tipo de actos19. terrorismo y su financiacin, Bogot: Oficina
de las Naciones Unidas contra la Droga y el
En el derecho comparado tambin Delito, 2014, p. 132.
ha sido entendido de este modo, en al- 21 Comisin Mixta del Congreso Nacional
gunos casos por la doctrina20, y en otros, de Chile, Historia de la Ley N. 19.906.
Modifica la Ley N. 18.314, sobre conductas
terroristas, en orden a sancionar ms eficazmente
partamento Jurdico, Represin del finan- la financiacin del terrorismo, en conformidad a
ciamiento del terrorismo, ob. cit., p. 19. lo dispuesto por el Convenio Internacional para
19 Ibid., pp. 52 y 53. la Represin de la Financiacin del Terrorismo,
20 Oficina de las Naciones Unidas contra la Valparaso: Congreso Nacional de Chile,
Droga y el Delito Colombia. Subdivisin 2003, p. 6. Recuperado de <bit.ly/2kzE7rj>.
de Prevencin del Terrorismo, Gua para 22 Plaza Chvez, Ignacio Javier, Anlisis

Actualidad
5. Tipo penal de financiamiento del nistrar o facilitar lo necesario o conve-

terrorismo en el Per niente para un fin. 3. Tramitar, resolver,
El tipo penal se encuentra contem- dar salida a un negocio. Esto es, el dotar
plado en el art. 4-A del D. L. N. 25475, de recursos econmicos. Tambin el faci-
segn el cual: litar las llaves de un depsito de armas23.
La segunda conducta, aportar,
El que por cualquier medio, directa o indi- segn el diccionario de la RAE, es con-
rectamente, al interior o fuera del territorio
tribuir, aadir, dar.
nacional, voluntariamente provea, aporte
o recolecte fondos, recursos financieros En principio, tanto el significado de
o econmicos o servicios financieros o la primera conducta, como esta, no se
servicios conexos con la finalidad de co-
meter cualquiera de los delitos previstos
diferencian entre s, y el verbo aportar
no agrega nada diferente al que ya el ver-
en este decreto ley, cualquiera de los actos
terroristas definidos en tratados de los bo proveer representa. Por lo cual, este
cuales el Per es parte o la realizacin de
segundo trmino exhibe una conducta
los fines de un grupo terrorista o terroristas
que, en el tipo, ni es una modalidad (lo
individuales.
que dara lugar a un tipo mixto alterna-
tivo), ni tampoco una conducta tpica
5.1. Sujeto activo diversa de la de proveer (lo que dara
La expresin el que supone un lugar a un tipo mixto cumulativo). Por
sujeto genrico, por lo que cabe en l ende, no existe pluralidad de hiptesis,
cualquier persona, sin que tenga una en relacin a estas dos conductas, sien-
calidad especial, salvo la referencia a la do superfluo uno de los dos trminos,
calidad de funcionario para la agravacin dentro del tipo .
24
de la pena que establece el mismo art. La tercera conducta, recolectar,

4-A. segn el diccionario de la RAE, significa
reunir cosas o personas de procedencia
5.2. Conducta tpica diversa. Esta, a diferencia de la anterior,
Existen tres conductas descritas en s representa otra conducta distinta. Por
el art. 4-A, y que son expresadas con las lo cual, en conjunto con la conducta
voces provea, aporte, recolecte. de proveer (o aportar), constituyen una
pluralidad de hiptesis, en el sentido de
La primera conducta es la de pro-
un tipo mixto cumulativo.
veer, que conforme a las dos acepciones
ms cercanas al concepto sera, segn el
23 Plaza Chvez, Anlisis dogmtico-penal del
Diccionario de la RAE, la de 2. Sumi- delito de financiamiento del terrorismo, art.
cit., p. 185.
24 Pareciera entenderse como trminos diferen-
dogmtico-penal del delito de financiamiento tes, en Pucar Chappa, El nuevo delito de
del terrorismo, en Revista de Estudios de la financiamiento de terrorismo en el Per, art.
Justicia, n. 20, Santiago: 2015, p. 192. cit., p. 140.

5.3. La expresin por cualquier medio materia, sigue la Resolucin 2133/2014,

y directa o indirectamente aprobada por la Asamblea General de
La expresin del art. 4-A por cual- las Naciones Unidas el 27 de enero del
quier medio supondra, en primer lu- 2014, la cual expresa como objeto de la
gar, que el tipo de financiamiento, fuere conducta fondos, recursos financieros
legal o ilegtimo, quedara cubierto por o econmicos o servicios financieros o
el tipo; en segundo lugar, que los medios servicios conexos de otra ndole. Como
por los cuales la conducta se manifiesta, puede verse, el tenor es prcticamente
fuere cualquiera. idntico a este instrumento.
As, si es para solicitar fondos, cual- Entendemos que con ello se preten-
quier medio debe considerarse (perso- de ampliar, en todo el espectro posible,
nalmente, telefnicamente, por medios el objeto sobre el cual recae la conducta.
electrnicos, etc.); o cualquier medio para El Convenio, en su art. 1 N. 1,
recaudarlos (recepcin fsica, beneficios, entiende por fondo a los siguientes:
aportes, etc.), o bien, cualquier medio
para proveerlos (a travs de entrega fsica [L]os bienes de cualquier tipo, tangibles
de dinero, por transferencia electrnica, o intangibles, muebles o inmuebles, con
independencia de cmo se hubieran ob-
por criptodivisa o bitcoins, mediante espe- tenido, y los documentos o instrumentos
cies, prestaciones, etc.). La expresin del legales, sea cual fuere su forma, incluida la
Convenio por el medio que fuere del art. forma electrnica o digital, que acrediten
2.1, no es distinta a la anterior. la propiedad u otros derechos sobre dichos
bienes, incluidos, sin que la enumeracin
Por su parte, la expresin directa sea exhaustiva, crditos bancarios, cheques
o indirectamente es idntica a la del de viajero, cheques bancarios, giros, accio-
Convenio (art. 2.1), y debiera enten- nes, ttulos, obligaciones, letras de cambio
y cartas de crdito26.
derse en casos en que el financiamiento
se solicita de forma personal, como si se
hiciera tambin por un intermediario25. 26 El FMI seala que la Resolucin 1373/2001
tendra una amplitud mayor para la definicin
de fondos, que la del Convenio, por incorpo-
5.4. Objeto de la conducta: fondos, rar cualesquiera fondos, recursos financieros o
recursos financieros o econmicos econmicos o servicios financieros o servicios
o servicios financieros o servicios conexos de otra ndole (1.d). Pero el Conve-
nio solo es diferente en los trminos formales,
conexos ya que le da completa amplitud a su definicin
de fondo. De hecho, utiliza la expresin sin
El art. 4-A del D. L. N. 25475, que la enumeracin sea exhaustiva, por lo que
antes que seguir el Convenio en esta indica un numerus apertus, y una inclusin
de todo tipo de forma de fondo. Cfr. Fondo
Monetario Internacional. Departamento
25 Commonwealth Secretariat, Implementa- Jurdico, Represin del financiamiento del
tion Kits for the International Counter-Terror- terrorismo, ob. cit., p. 46.
ism Conventions. Practice and Procedures, ob. El Commonwealth Secretariat seala que
cit., p. 268. los fondos son activos de todo tipo, tangibles

Actualidad
Por ende, pareciera entenderse el o legtima. Este tpico responde as, en

trmino fondos, en el sentido ms primer lugar, a la esencia misma del
amplio posible, como cualquier recurso financiamiento del terrorismo como
que represente un activo de beneficio una actividad ilcita, como decamos
para la actividad terrorista27 y con in- anteriormente, en que lo que importa es
dependencia del medio empleado 28. el objeto a lo cual es aplicado un fondo
As ha sido entendido por la doctrina o activos, y no el origen de ellos. En
peruana29. Pero el trmino fondo, a segundo lugar, responde a la experiencia
nuestro juicio, excluira algunos servicios internacional en materia de formas de
prestados, tales como capacitaciones a financiamiento30.
terroristas.
La expresin recursos financieros
En cuanto a la clase de fondos, la ley o econmicos o servicios financieros o
no distingue, por lo que cualquier fuente servicios conexos no solo indica una
de financiamiento cabra, fuese ilegtima diversidad de significados que pueden
extender el concepto de fondo, como
o intangibles, muebles o inmuebles, por cual- recursos financieros o econmicos,
quier medio adquirido, documentos legales o sino que adems cubre otros mbitos
instrumentos en cualquier forma, incluyendo
electrnicos o digitales, que demuestren ttulo significativos, como lo son los servi-
o inters en dichos activos, crditos bancarios, cios. Dentro de este tem cabran las
cheques de viaje, cheques bancarios, giros capacitaciones efectuadas a individuos
postales, acciones, valores, bonos, borradores
y cartas de crdito. Vid. Commonwealth destinados a actividades terroristas.
Secretariat, Implementation Kits for the
International Counter-Terrorism Conventions. En este sentido, es ms amplio que
Practice and Procedures, ob. cit., p. 36. otras legislaciones, como la chilena,
27 As se ha entendido tambin para otras legis- donde solo acude al trmino fondo en
laciones similares, como la del Cdigo Penal
colombiano. Cfr. Oficina de las Naciones el art. 8 de su Ley N. 18.314.
Unidas contra la Droga y el Delito
Colombia. Subdivisin de Prevencin 5.5. Elementos subjetivos. Dolo directo
del Terrorismo, Gua para Colombia sobre y eventual.
el rgimen jurdico contra el terrorismo y su
financiacin, ob. cit., pp. 128 y 129. La expresin voluntariamente
28 Referencia hecha a la voz fondos en la enton- estara indicando que el delito se co-
ces legislacin espaola, vase Gonzlez Cus-
sac, Jos Luis y Caty Vidales Rodrguez, El mete con dolo y, como no existe algn
nuevo delito de financiacin del terrorismo: trmino que excluya el dolo eventual,
consideraciones acerca de su necesidad y con-
veniencia, en Gonzlez Cussac, Jos Luis
(ed.), Financiacin del terrorismo, blanqueo de 30 Oficina de las Naciones Unidas contra la
capitales y secreto bancario: un anlisis crtico, Droga y el Delito Colombia. Subdivisin
Valencia: Tirant lo Blanch, 2009, p. 185. de Prevencin del Terrorismo, Gua para
29 Pucar Chappa, El nuevo delito de finan- Colombia sobre el rgimen jurdico contra el
ciamiento de terrorismo en el Per, art. cit., terrorismo y su financiacin, ob. cit., pp. 126
p. 141. y 127.

debemos entender que se refiere tanto menos de 20 ni ms de 25 aos de una

al dolo directo como el dolo eventual. pena privativa de libertad, lo cual impli-
El trmino, adems, cumple la funcin ca, una pena nica.
dentro del tipo de excluir la culpa o
imprudencia. IMPORTANTE
La expresin con la finalidad
de cometer cualquiera de los delitos La ley no distingue la clase de fon-
dos, por lo que cualquier fuente de
[terroristas] manifiesta un elemento
financiamiento cabra, fuese ilegtima
subjetivo de intencin trascendente, lo o legtima. Este tpico responde as a
cual es habitual en un delito como este y la esencia misma del financiamiento
al utilizar una clusula como la expuesta. del terrorismo como una actividad
Esto ha sido entendido as por la doctri- ilcita en que lo que importa es el ob-
na peruana31. Legislaciones comparadas jeto al cual es aplicado un fondo o ac-
tivos, y no el origen de ellos.
hacen uso de clusulas similares y con
idntico efecto dogmtico32.
En el caso en que el financista del
6. Pena acto terrorista lo sea, porque otorga re-
compensa para la comisin de un acto
El art. 4-A finaliza con la pena, terrorista, entonces la pena habra de ser
sealando lo siguiente sobre el respon-
una pena nica de no menos de 25 ni
sable:
ms de 35 aos de una pena privativa
[S]er reprimido con pena privativa de de libertad.
libertad no menor de veinte ni mayor de De tratarse de un funcionario que
veinticinco aos. La pena ser privativa de
libertad no menor de veinticinco ni mayor
fuese el financista, la pena sera una
de treinta y cinco aos si el agente ofrece u pena copulativa de no menos de 25 ni
otorga recompensa por la comisin de un ms de 35 aos de una pena privativa
acto terrorista o tiene la calidad de funcio- de libertad ms una pena de inhabili-
nario o servidor pblico. En este ltimo
caso, adems, se impondr la inhabilitacin
tacin.
prevista en los incisos 1, 2, 6 y 8 del art. 36
del Cdigo Penal. 7. Referencias bibliogrficas
Arias, Juan, Las sombra de la Operacin Gla-
Esto supondra que la pena comn dio, en El Pas, Madrid: 2 de noviembre
para el sujeto activo genrico es de no de 1990. Recuperado de <bit.ly/2lgttp7>.
Comisin Mixta del Congreso Nacional de
31 Pucar Chappa, El nuevo delito de finan- Chile, Historia de la Ley N. 19.906. Modi-
ciamiento de terrorismo en el Per, art. cit., fica la Ley N. 18.314, sobre conductas terro-
p. 145. ristas, en orden a sancionar ms eficazmente la
32 Por ejemplo, el art. 8 de la Ley N. 18.314 en financiacin del terrorismo, en conformidad a
Chile, al expresar con la finalidad de que se lo dispuesto por el Convenio Internacional para
utilicen en la comisin de delitos [terroristas]. la Represin de la Financiacin del Terrorismo,

Actualidad
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Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial
NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS

Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N. 1
Cules son los criterios para la configuracin del engao en el delito de
estafa?
El engao es un elemento del tipo al afirmarse que [l]os elementos de la

objetivo del delito de estafa y puede estafa deben ser secuenciales, esto es,
ser definido como la falta de verdad que primero el uso del engao haya
de lo que se dice o se hace creer, con elinducido o servido para mantener en
evidente propsito de lograr una dispo- error a la vctima y como consecuencia
sicin patrimonial perjudicial a travs de este hecho la vctima voluntariamente
del error1. y en su perjuicio se desprenda del total
En ese sentido, el uso del engao o parte de su patrimonio3 4.
es importante para la consumacin del No obstante, algunos autores con-
delito de estafa. No obstante, el engao sideran que la tipicidad del engao,
debe ser idneo o como asevera un en modo alguno, es un problema
sector de la doctrinasuficiente, puesto de causalidad, sino de imputacin
que crear o incrementar el riesgo o objetiva, por lo que habra que re-
peligro de produccin del resultado
daoso, cuando sea adecuado para pro-
ducir error2. 3 Ejecutoria Suprema del 14 de septiembre
del 2004, recada en el Recurso de Nulidad
Asimismo, es pertinente sealar N. 3344-2003-Ayacucho, citado por Rojas
que, para el delito de estafa, el engao Vargas, Cdigo Penal. Dos dcadas de jurispru-
dencia, t. II, ob. cit., p. 620.
es un elemento secuencial que mantiene
4 La determinacin de esta relacin de causa-
una relacin de causalidad. Esto ha en- lidad entre el uso del engao y el error en el
contrado fundamento jurisprudencial que se induce o mantiene al sujeto pasivo es
determinante para la subsuncin de la con-
ducta del agente en el tipo penal de estafa.
1 Ejecutoria Suprema del 19 de julio del 2001, En ese sentido, afirma Salinas Siccha que
recada en el Recurso de Nulidad N. 773- [e]l error debe surgir inmediatamente a con-
2001-Lima, citado por Rojas Vargas, Fidel, secuencia del acto fraudulento []. En suma,
Cdigo Penal. Dos dcadas de jurisprudencia, t. la falsa representacin de una realidad con-
II, Lima: Ara, 2012, p. 622. creta por parte del agraviado debe haber sido
2 Retegui Snchez, James, Manual de derecho consecuencia inmediata del acto fraudulento
penal. Parte especial. Delitos contra la vida, exteriorizado por el agente. Vid. Salinas
contra el patrimonio y otros, Lima: Instituto Siccha, Ramiro, Delitos contra el patrimonio,
Pacfico, 2015, p. 445. 5.a ed., Lima: Instituto Pacfico, 2015, p. 272.

currirse a los criterios desarrollados del resultado7. De este modo, debe-

por los representantes del funciona- rn rechazarse la compra de la Pla-
lismo teleolgico-valorativo5 o del za Mayor de Lima a S/. 200 soles, la
funcionalismo normativo6 y, adems, adquisicin de tiza molida en lugar
evaluar si el comportamiento de la de cocana o quien es sorprendido al
vctima puede considerarse como un advertir que adquiri la carcasa de un
factor excluyente de la imputacin celular y no un equipo mvil de un
ocasional vendedor callejero, como
5 Namer, Sabrina E., Estafa e imputacin obje-
supuestos de estafa.
tiva: el abordaje con criterios de la parte general
de una problemtica considerada clsicamente
Fundamento legal
como de parte especial, Buenos Aires: Ad-Hoc, Cdigo Penal: art. 196
2002, pp. 58-80.
6 Vid. Pastor Muoz, Nuria, El engao t-
pico en el delito de estafa, en Kindhuser,
Urs; Percy Garca Cavero y Nuria Pastor,
Cuestiones actuales de derecho penal general y 7 Namer, Estafa e imputacin objetiva, ob. cit.,
patrimonial, Lima: Ara, 2005, pp. 128-151. pp. 96-99.

Actualidad
CONSULTA N. 2
Cules son los elementos tpicos del delito de trfico de mercancas

prohibidas o restringidas?
El delito de trfico de mercancas Por ltimo, debemos resaltar que

prohibidas o restringidas es un delito nos encontramos ante un delito de re-
aduanero que busca proteger la expec- sultado, por lo cual, para la consumacin
tativa normativa sobre la prohibicin del tipo penal, es necesario el ingreso
o restriccin de la circulacin interna- o salida del territorio nacional, de las
cional de ciertas mercancas1. Debe mercancas: lo cual no suceder hasta
resaltarse que esta conducta delictiva que salgan del control aduanero3. Sobre la
no pone el acento en la naturaleza ilcita posibilidad de admitir la tentativa en
de determinados bienes, sino a las pro- el mismo sentido a lo expuesto, la Sala
hibiciones o restricciones en su trfico Penal Permanente de la Corte Suprema
debido a criterios de regulacin del de Justicia de la Repblica ha establecido
comercio internacional de mercancas2. como doctrina jurisprudencial vinculan-
En relacin al tipo objetivo, este un te lo siguiente:
delito comn que puede realizarse dos
modalidades: i) mediante el ingreso de La tentativa sera admisible cuando se
descubra que la mercanca restringida
mercancas cuyo ingreso se encuentra estuviere ingresando al pas, sin el trmite
prohibido o restringido; ii) mediante la administrativo aduanero correspondiente,
salida de mercancas cuya exportacin tratando de eludir o burlar mediante
se encuentre prohibida o restringida. Lo cualquier medio o artificio4 los controles
aduaneros correspondientes .
importante, en consecuencia, es que el
objeto materia de comercio se encuentre
prohibida o restringida. No obstante, Fundamento legal
para ello, el sujeto activo debe valerse de Ley N. 28008: art. 8.
cualquier medio o artificio, o infrin-
giendo normas especficas (ley penal
en blanco). En cuanto al tipo subjetivo,
es claro que nos encontramos ante un
delito doloso.
1 Vid. Garca Cavero, Percy, Derecho penal 3 Ibid., p. 1601.

econmico. Parte especial, vol. III, 2.a ed., Lima: 4 Sala Penal Permanente (ponente: Sr Juez
Instituto Pacfico, 2016, p. 1599. Csar Hinotroza Pariachi), Casacin N.
2 Cfr. Garca Cavero, Derecho penal econmico. 474-2013-Tacna, Lima: 27 de abril del 2016,
Parte especial, vol. III, ob. cit., p. 1599. f. j. n. 19.
208 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 p. 208

Resea de jurisprudencia
RESEA DE JURISPRUDENCIA
R. N. N. 2868-2014
Lima
Acreditacin de la procedencia delic-
tiva en el delito de lavado de activos
R. N. N. 2868-2014 LIMA
TEMA Acreditacin de la procedencia delictiva en el delito de lavado de activos.
FECHA DE EMISIN 27-12-2016/12-01-2017
Y/O PUBLICACIN
NORMAS APLICADAS Decreto Ley N. 25428
Ley N. 27775
D. Leg. N. 1986
CONTEXTO FCTICO El 01 de setiembre del 2009, el juez del Cuarto Juzgado Penal Supra Provincial de Lima por
auto de fojas seis mil seiscientos veintinueve abri instruccin contra veinticuatro personas por
delito de lavado de activos provenientes del trfico ilcito de drogas en agravio del Estado. En
ese mismo auto deneg el proceso penal en relacin a dos personas.
Seguida la instruccin ordinaria correspondiente, el seor fiscal superior formul acusacin
contra todos ellos por el referido delito y solicit penas entre 30 aos (para cinco encausados),
25 aos (para diecisis encausados), 18 aos (para dos encausados) y 10 aos (para un en-
causado) de privacin de libertad, as como trescientos das multa para todos, e inhabilitacin
(entre cuatro y tres aos) para tres de ellos. Como consecuencia de la audiencia de control se
dict el auto de enjuiciamiento el da 31 de enero del 2012 contra los veinticuatro acusados.
Finalmente, el juicio oral se realiz el 15 de abril del 2014 cuyo resultado fue la emisin de
la sentencia materia de examen.
*Revisar los hechos antecedentes en Fundamentos de hecho.
EXTREMOS DE L A Recurso de nulidad que interpusieron:
PRETENSIN 1. La seora fiscal adjunta superior cuyo requerimiento fue la reforma del extremo de la
sentencia que ampar las excepciones de naturaleza de accin y se anule el extremo
absolutorio por una deficiente valoracin de la prueba.
2. La procuradora pblica del Estado que solicit la reforma y desestimacin de las
excepciones amparadas por el Tribunal, la anulacin del extremo absolutorio de la
referida sentencia y se aumente el monto de la reparacin civil.
3. Los encausados Velasco Heysen, Yataco Madueo y Dora Marcela Ramrez Coz solici-
taron la absolucin de los cargos.
*Revisar Fundamento de Derechos: 1. De los recursos de nulidad de las partes. mbito
del grado

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CRITERIOS DEL RGA- Dcimo: 3. [][L]a acreditacin de la procedencia delictiva de los activos lavados debe
NO JURISDICCIONAL confirmarse indistintamente con prueba directa y/o con prueba indiciaria, ambas en
plano de igualdad; aunque la ltima, que no es por ello ms insegura ni subsidiaria, es
lo ms comn en estos casos.
Es obvio que no hace falta la existencia de una sentencia previa que haya declarado el
delito precedente, pues de lo contrario no sera posible en la mayora de los casos aplicar
el tipo de lavado de activos son razones de poltica criminal las que autorizan a entender
de esta forma el alcance del referido elemento normativo del tipo (STSE del veintisiete
de julio del dos mil quince). Ello, naturalmente, no significa que la actividad delictiva
precedente pueda quedar al margen de la actividad probatoria. Solo se requiere (i) que
tal situacin se acredite en sus aspectos sustanciales, que permitan delinear el carcter
delictivo de la misma; y (ii) que la prueba de tal situacin delictiva del activo maculado
en cuestin debe equipararse a los estndares racionales de la acreditacin delictiva en
general. No es de admitir, en atencin a la garanta de presuncin de inocencia, niveles
distintos de patrones probatorios o estndares de prueba entre los diversos elementos
objetivos y subjetivos del tipo legal, en especial del origen criminal o de la procedencia
delictiva de dinero, bienes, efectos o ganancias.
Lo realmente exigido es la acreditacin necesaria como elevada probabilidad objeti-
va de que los bienes, inicialmente bajo sospecha simple que es lo que se precisa
para la legitimidad de la investigacin preparatoria en fase preliminar y, luego, bajo
sospecha suficiente en que, a nivel de prognosis, se requiere que la condena resulte
probable (probabilidad de condena), y que a su vez justifica la acusacin y el auto de
enjuiciamiento, tuvieron su origen en una actividad delictiva previa. Para impedir que
la utilizacin de la prueba indiciaria, como instrumento para acreditar el origen delictivo
de los activos, pueda vulnerar la presuncin de inocencia ser necesario que se exijan
los mismos requisitos, que con carcter general, se reclaman cuando se utiliza la prueba
indiciaria para demostrar la existencia de un hecho constitutivo de una infraccin penal.
As, se requiere:
(i) Que concurran una pluralidad de indicios o de uno solo de especial significacin lo
que depender de las circunstancias del caso concreto.
(ii) Que los indicios estn probados.
(iii) Que exista un enlace preciso entre los indicios y el hecho presunto (origen ilcito).
(iv) Que no existan contraindicios.
(v) Que no consten explicaciones alternativas plausibles.

TEXTO DEL RECURSO DE NULIDAD
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
SALA PENAL TRANSITORIA

R. N. N. 2868-2014
LIMA
Lima, veintisiete de diciembre del dos mil diecisis.
VISTOS: los recursos de nulidad interpuestos por la seora fiscal adjunta superior de
la Fiscala Superior Especializada en Criminalidad Organizada, la procuradora pblica
especializada en delitos de trfico ilcito de drogas del Ministerio del Interior, y los encau-
sados 1. Rolando Eugenio Velasco Heysen, 2. Enrique Jos Yataco Madueo y 3. Dora
Marcela Ramrez Coz.
*Se impugna la sentencia de fojas veintids mil setenta y uno, del quince de abril del dos
mil catorce, en cuanto:
A. Declar fundada la excepcin de naturaleza de accin deducida por: 1. Fortunato Lagos
Lizarbe, 2. Ercilia Albina Lizarbe Sulca, 3. Mariluz Marbel Choque Gmez, 4. Luis
Alejandro Lagos Lizarbe, 5. Ginna Jakelina Ortiz Ochoa, y 6. Diego Armando Choque
Lizarbe por delito de lavado de activos derivados del trfico ilcito de drogas en agravio
del Estado.
B. Declar fundada de oficio la excepcin de naturaleza de accin a favor de 7. Jorge Luis
Vidaln Orellana, 8. Rosa Clara Vera Meneses, 9.Rutn Silvia Vidaln Crdenas, y 10.
Alejandro Guillermo Vera Meneses por delito de lavado de activos derivados del trfico
ilcito de drogas en agravio del Estado.
C. Absolvi a 11. Rolando Eugenio Velasco Heysen cargo referido a la construccin de
un inmueble en Surquillo, 12. Nelly Isabel de la Cruz Jones, 13. Pedro Jara Polo, 14.
Fulvia Beniles Storck de Jara, 15. Humberto Gonzalo Saldaa Len, 16. Bertha Jacoba
Jara Villaordua, 17. Martha Cecilia Garca Buritica, y 18. Fernando Jara Benites, de
la acusacin fiscal formulada contra ellos por delito de lavado de activos derivados del
trfico ilcito de drogas en agravio del Estado
D. Conden a 19. Dora Marcela Ramrez Coz, 20. Enrique Jos Yataco Madueo, y 21.
Rolando Eugenio Velasco Heysen cargos relativos a recepcin de abonos y transferen-
cias como autores del delito de lavado de activos derivados del trfico ilcito de drogas
en agravio del Estado a las siguientes penas, a:
1. Ramrez Coz, diecisiete aos de pena privativa de libertad y doscientos das multa,
2. Yataco Madueo, dieciocho aos de pena privativa de libertad y doscientos das
multa.
3. Velasco Heysen, diecisis aos de pena privativa de libertad y doscientos das multa.
E. Fij por concepto de reparacin civil, la suma de cuatrocientos mil soles.

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*Por otro lado, la referida sentencia tambin reserv la causa contra 22. Esteban Rosen-
berg Ramrez Coz, 23. Ricardo Jos Bautista Carranza, 24. Gloria Ramrez Coz, y 25.
Juan Carlos Gonzales Correa. Este extremo no ha sido impugnado.
Odo el informe oral.
Interviene como ponente el seor San Martn Castro.
FUNDAMENTOS DE HECHO
Primero: Que en mrito de la denuncia formalizada de fojas seis mil quinientos setenta
y cuatro, de once de mayo del dos mil nueve, el juez del Cuarto Juzgado Penal Supra
Provincial de Lima por auto de fojas seis mil seiscientos veintinueve, del uno de setiembre
del dos mil nueve, abri instruccin contra veinticuatro personas por delito de lavado de
activos provenientes del trfico ilcito de drogas en agravio del Estado. En ese mismo auto
deneg el proceso penal en relacin a dos personas.
Seguida la instruccin ordinaria correspondiente, el seor fiscal superior formul acu-
sacin contra todos ellos por el referido delito [acusacin fiscal de fojas doce mil ciento
siete, del quince de agosto del dos mil once]. Solicit penas entre treinta aos (para cinco
encausados), veinticinco aos (para diecisis encausados), dieciocho aos (para dos en-
causados) y diez aos (para un encausado) de privacin de libertad, as como trescientos
das multa para todos, e inhabilitacin (entre cuatro y tres aos) para tres de ellos. Como
consecuencia de la audiencia de control se dict el auto de enjuiciamiento [fojas doce
mil cuatrocientos cuarenta y cinco, de treinta y uno de enero del dos mil doce] contra
los veinticuatro acusados. El juicio oral se realiz conforme a las actas de fojas doce mil
novecientos cuarenta y seis del veintitrs de julio del dos mil doce a fojas veintids
mil setenta y uno del quince de abril del dos mil catorce, que dio lugar a la sentencia
materia de examen en los puntos que luego se precisarn.
Segundo: Que el cuadro de hechos antecedente, destacado por la Fiscala Superior y el
Tribunal Superior, es el siguiente:
A. El veintiuno de octubre del dos mil siete, personal del Equipo Especial de Investigacin
Policial de la Dirandro, en coordinacin con la Fiscala, intervinieron a Carlos Fernando
Esquivel Garca, Flix Alejandro Romero, Germn Santiago Agurto y Richard Carlos
Granda Ros por inmediaciones del Grifo Inversiones Antn SAC ubicado en el kil-
metro nmero novecientos setenta y ocho, en el Casero La Legua en Catacaos (Piura).
Se inspeccion el camin de placa de rodaje WO guin nueve mil treinta y nueve, que
provena del VRAEM, y en un compartimento adaptado se encontr, debidamente
acondicionada, un total de setecientos ochenta y nueve mil ochocientos treinta y siete
kilogramos de clorhidrato de cocana. Paralelamente se produjo la detencin de Rolando
Eugenio Velasco Heysen porque las diligencias preliminares determinaron su implicacin
en los hechos.
B. Finalizadas las investigaciones preliminares-policiales, se estableci, segn detall el Ates-
tado Policial nmero cero cero dos guin once guin dos mil siete guin DIRANDRO
guin PNP/EEIP, del dos de noviembre del dos mil siete, la presunta vinculacin delictiva

de los cinco inicialmente capturados, y de Gloria Ramrez Coz, Martha Cecilia Garca
Buritic, Fernando Jara Benites, Esteban Rosenberg Ramrez Coz y Luis Alejandro Lagos
Lizarbe o Andrs Venegas Chaupn y otros. Se determin que existan dos cabecillas en
la organizacin criminal: Esteban Roserberg Ramrez Coz y Luis Alejandro Lagos o An-
drs Venegas Chaupn ambos seran los dueos de la droga decomisada y el segundo
tambin la provea.
C. La referida organizacin criminal fue desarticulada parcialmente en Tacna, cuando el
quince de abril del dos mil cinco se intervino la empresa Colra Fisch SAC y se decomis
aproximadamente mil kilogramos de clorhidrato de cocana, formulndose al respecto
el Atestado Policial nmero cero ochenta y cinco guin cuatro guin cero cuatro guin
dos mil cinco guin DIRANDRO guin PNP guin DIVTIDDC guin DEPITID, del
veintiocho de abril del dos mil cinco, que dio lugar al procesamiento de familiares directos
de Esteban Rosenberg Ramrez Coz [fojas catorce mil cuarenta y cinco]. El encausado
Lagos Lizarbe tena una orden de captura a nivel internacional por delito de trfico il-
cito de drogas, por lo que se cambi de identidad y utilizaba un nombre ficticio: Andrs
Venegas Chaupn. Fue detenido en Santiago de Chile el seis de junio del dos mil tres; y,
est comprendido en el delito de trfico ilcito de drogas, conforme a los informes cero
noventa y nueve guin dos mil siete y ciento dos guin once guin dos mil siete guin
DIRANDRO: registra varios procesos en su haber en rganos jurisdiccionales de varias
localidades, que parten de mil novecientos noventa y tres.
D. Esos hechos dieron lugar al expediente nmero ciento diecisis guin dos mil ocho.
Con fecha seis de febrero del dos mil doce se conden a Velaseo Heysen y Fernando Jara
Benites por delito de trfico ilcito de drogas. Posteriormente, por sentencia del uno de
julio del dos mil diez se conden por ese mismo delito a Mara Cecilia Garca Burutic.
La primera sentencia absolvi por duda por el aludido delito a Luis Alejandro Lagos
Lizarbe, pero est involucrado en el primer Atestado del dos mil cinco y tuvo otra causa
en Huaraz tambin por delitos de trfico ilcito de drogas en mil novecientos noventa y
tres.
Tercero: Que, en atencin a los hechos arriba indicados, y en virtud de los Informes n-
mero cero noventa y nueve guin dos mil siete y ciento dos guin once guin dos mil sie-
te guin DIRANDRO, la Fiscala dispuso la investigacin financiera preliminar corres-
pondiente contra todos los implicados comprendidos en el Atestado Policial nmero cero
cero dos guin once guin dos mil siete guin DIRANDRO guin PNP oblicua EEIP.
1. Respecto de las ganancias ilcitas obtenidas por Esteban Rosenberg Ramrez Coz, se im-
puta a Gloria Ramrez Coz, Dora Marcela Ramrez Coz. Ricardo Jos Bautista Carranza,
Rolando Eugenio Velaseo Heysen, Martha Cecilia Garca Buritic, Enrique Jos Yataco
Madueo, Juan Carlos Gonzales Correa, Nelly Isabel de la Cruz Jones. Fernando Jara
Benites, Pedro Jara Polo, Fulvia Benites, Storck de Jara, Humberto Gonzalo Saldaa
Len y Bertha Jacoba Jara Villaordua, haber realizado actos de lavado de activos con
el fin de ingresar el dinero ilcito obtenido del delito de trfico ilcito de drogas al cir-
cuito econmico mediante la compra de bienes muebles e inmuebles. Los citados trece

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encausados habran realizado diversas conductas a fin de ocultar el origen ilcito de las
ganancias obtenidas por Esteban Rosenberg Ramrez Coz.
2. En lo concerniente a las ganancias ilcitas obtenidas por Luis Alejandro Lagos Lizarbe
o Andrs Venegas Chaupn producto del trfico ilcito de drogas se atribuye a Ginna
Jakelina Ortiz Ochoa, Alejandro Guillermo Vera Meneses, Ruth Silvia Vidaln Crde-
nas, Fortunato Lagos Lizarbe, Diego Armando Choque Lizarbe, Ercilia Albina Lizarbe
Sulca, Mariluz Maribel Choque Gmez, Jorge Luis Vidaln Orellana y Rosa Clara Vera
Meneses, haber realizado actos de lavado de activos con el fin de ingresar el dinero ilcito
obtenido del delito de trfico ilcito de drogas al circuito econmico mediante la compra
de bienes muebles e inmuebles. Los aludidos nueve encausados habran realizado diversas
conductas a fin de ocultar el origen ilcito de las ganancias obtenidas por Luis Alejandro
Lagos Lizarbe o Andrs Venegas Chaupn.
Cuarto: Que las imputaciones especficas son:
1. Dora Marcela Ramrez Coz: El da diecisis de junio del dos mil cuatro adquiri,
primero, el estacionamiento nmero ciento sesenta y tres, ubicado en el jirn Manuel
Belgrano nmero ciento sesenta y tres, primer piso, de la urbanizacin Fundo Cueva
-Buenamuerte (Pueblo Libre), por cuatro mil dlares americanos: segundo, la vivienda
nmero ciento once, ubicada en el jirn Manuel Belgrado nmero ciento setenta y
uno, de la Urbanizacin Fundo Cueva-Buenamuerte (Pueblo Libre), por cuarenta y
tres dlares americanos; y, tercero, la vivienda nmero ciento seis, ubicada en el jirn
Manuel Belgrado nmero ciento setenta y uno, de la urbanizacin Fundo Cueva -Bue-
namuerte (Pueblo Libre), por cuarenta y tres mil dlares americanos. La ltima vivienda
el cuatro de diciembre del dos mil seis la transfiri por sesenta y dos mil quinientos
dlares americanos a los esposos Jos Lorenzo Pinto Guilln y Carla Vanella Retegui
Aramayo por un precio menor.
2. Rolando Eugenio Velasco Heysen: En el perodo mil novecientos noventa y seis guin
dos mil ocho recibi en sus cuentas de ahorro de Interbank, Banco Repblica y Banco
Continental abonos por un total de ciento setenta y tres mil cero cuarenta y tres punto
cuarenta y tres dlares americanos y cuatrocientos setenta y seis mil ochocientos treinta y
uno punto cuarenta soles. Asimismo, recibi transferencias del exterior a travs del Banco
Continental, en el perodo de setiembre del dos mil cinco a enero del dos mil siete, por
un total de cincuenta y cuatro mil quinientos cuarenta y siete punto cero cero dlares
americanos, sin acreditarse su procedencia legal. Por ltimo, recibi de Carlos Esquivel
Garca la suma de ochenta mil dlares americanos, con la que construy un inmueble de
cuatro pisos en el jirn Domingo Martnez Lujn nmero cuatro mil quinientos noventa
y dos, Asentamiento Humano Casa Huerta-Surquillo.
3. Enrique Jos Yataco Madueo: Primero, el da ocho de noviembre del dos mil cuatro
adquiri la vivienda nmero ciento cuatro y el estacionamiento nmero ciento sesenta y
cinco, ubicados en el jirn Manuel Belgrado nmero ciento setenta y uno, primer piso.
Urbanizacin Fundo Cueva, Buenamuerte, Pueblo Libre-Lima por cuarenta y dos mil y
cuatro dlares americanos, respectivamente.

Posteriormente, el veintitrs de junio del dos mil tres transfiri por intermedio de Glo-
ria Ramrez Coz abuela de su hija, a quien se le otorg poder, la vivienda nmero
ciento cuatro por cincuenta y nueve dlares americanos. Segundo, el da veinticinco de
mayo de dos mil cinco adquiri de la empresa inmobiliaria Desarrollo Siglo XXI SAA la
vivienda Estancia Emperatriz, ubicada en el lote siete de la manzana 1, del Condominio
Isla Cerdea, del Proyecto Residencial Islas de San Pedro, en San Pedro-Lurn por la
suma de doscientos sesenta y cinco mil dlares americanos. Ese bien lo vendi el doce
de diciembre del dos mil siete a Ricardo Jos Bautista Carranza por setenta mil dlares
americanos. Tercero, el da veinticinco de mayo del dos mil cinco adquiri el departamento
modelo De Luxe nmero doscientos cinco y el garaje nmero dos del edificio Palermo,
ubicado en el lote nmero 1, manzana M, del condominio residencial Isla Cerdea del
Proyecto Residencial Islas de San Pedro, en San Pedro-Lurn por la suma de ciento tres
mil setecientos dlares americanos.
Luego, el da doce de diciembre del dos mil siete lo vendi a Ricardo Jos Bautista Ca-
rranza por cincuenta mil dlares americanos.
4. Gloria Ramrez Coz: Adquiri el departamento nmero doscientos uno, ubicado en
la avenida Casimiro Ulloa nmero trescientos sesenta y nueve-Miraflores, y el estacio-
namiento nmero quince, ubicado en la misma avenida nmero trescientos sesenta y
siete, por la suma total de sesenta y cuatro mil dlares americanos. Asimismo, adquiri
dos vehculos, de placas de rodaje SQL guin quinientos ochenta y seis y SQG guin
cuatrocientos setenta y siete.
5. Ricardo Jos Bautista Carranza: Como qued indicado, adquiri de su coimputado
Enrique Jos Yataco Madueo la vivienda Estancia Emperatriz, ubicado en el lote siete
de la manzana i, del Condominio Isla Cerdea, del Proyecto Residencial Islas de San
Pedro, en San Pedro-Lurn, y el departamento modelo De Luxe nmero doscientos y el
garaje nmero dos del edificio Palermo, ubicado en el lote nmero 1, manzana M, del
condominio residencial Isla Cerdea, del Proyecto Residencial Islas de San Pedro, en San
Pedro-Lurn, por cincuenta mil y setenta mil dlares americanos, respectivamente.
6. Esteban Rosenberg Ramrez Coz: Adquiri cuatro unidades vehiculares de placa de
rodaje nmero RIJ guin cuatrocientos sesenta y nueve, RQ guin nueve mil trescientos
catorce, RJQ guin cuatrocientos setenta y tres y RQJ guin novecientos dos, que luego
transfiri a terceros. Adems, transfiri dinero producto del trfico ilcito de drogas a sus
coimputados para que adquieran bienes y les den apariencia de licitud.
7. Juan Carlos Gonzales Correa: Adquiri la camioneta de placa de rodaje nmero ROJ
guin ochocientos veintitrs con el dinero que le proporcion su coimputado Esteban
Rosenberg Ramrez Coz, quien era quien lo conduca.
8. Nelly Isabel De la Cruz Jones: El da cinco de julio del dos mil siete adquiri conjun-
tamente con su cnyuge Rolando Velasco Heysen el vehculo de placa de rodaje BGG
guin ciento setenta y nueve por la suma de cuatro mil quinientos dlares americanos.
Este ltimo, con dinero ilcito procedente del trfico ilcito de droga, como ya se indic,
construy un inmueble de cuatro pisos en el Asiento Humano Casa Huerta.

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9. Fernando Jara Benites: El da veintinueve de agosto del dos mil siete adquiri el veh-
culo de placa de rodaje nmero SOT-941 por la suma de tres mil dlares americanos.
Empero, el tres de diciembre del dos mil siete lo transfiri a sus padres Pedro Jara Polo y
Fulvia Benites Storck de Jara, quienes a su vez el da diecisis de enero del dos mil ocho
lo vendieron a Humberto Gonzalo Saldaa Len y Bertha Jacoba Jara Villaordua por
cuatro mil dlares americanos, vehculo que a su vez el da veinticinco de setiembre del
dos mil ocho fue vendido por estos ltimos a Milagros Mendoza Dioses.
10. Pedro Jara Polo y Fulvia Benites Storck de Jara: Como qued estipulado, el tres de di-
ciembre del dos mil siete adquiri el vehculo de placa de rodaje SOT guin novecientos
cuarenta y uno de su hijo y coencausado Fernando Jara Benites.
11. Humberto Gonzalo Saldaa Len y Bertha Jacoba Jara Villaordua: Segn se seal,
adquirieron el vehculo de placa de rodaje SOT guin novecientos cuarenta y uno de sus
coencausados Pedro Jara Polo y Fulvia Benites Storck de Jara. La finalidad de la compra
fue ocultar al verdadero propietario del vehculo.
12. Ginna Jakelina Ortiz Ochoa: Intervino en cuatro actos de lavado.
Primero, el da nueve de agosto de mil novecientos noventa y cinco, conjuntamente
con su pareja, el encausado Luis Alejandro Lagos Lizarbe, adquiri de Fernando An-
tonio Donayre Gonzales el inmueble ubicado en la calle Mera nmero doscientos seis,
Olimpo-Ate por la suma de cincuenta mil dlares americanos. Segundo, el da nueve de
febrero del dos mil siete adquiri de Csar Flix Vsquez Pacheco el inmueble ubicado
en la avenida Loma Hermosa nmero trescientos veintiuno, departamento ciento uno-
Surco y el estacionamiento nmero cero dos por la suma de treinta y dos mil dlares
americanos y tres mil dlares americanos, respectivamente. Tercero, el da cinco de mayo
de mil novecientos noventa y ocho adquiri el camin de placa de rodaje nmero xi
guin nueve mil cuatrocientos treinta y ocho por treinta y tres mil soles; vehculo que
fue objeto de varias transferencia hasta llegar a poder de Medardo Guillermo de la Cruz
Payano. Cuarto, es propietaria del vehculo de placa de rodaje SQN guin doscientos
sesenta y nueve y simul una compra venta con Mauro Gonzales Rodrguez y Carmen
del Rosario Velsquez de Gonzales realizada el veintids de mayo del dos mil ocho por
la suma de siete mil dlares americanos y por intermedio de Jorge Vidaln Orellana y
Rosa Clara Vera Meneses. Previamente, en este ltimo caso, Jorge Vidaln Orellana y
Rosa Clara Vera Meneses el veintisiete de setiembre del dos mil siete haban adquirido
la propiedad del mismo por doce mil dlares americanos.
13. Jorge Luis Vidaln Orellana y Rosa Clara Vera Meneses: Adquirieron el vehculo de
placa de rodaje SQN guin doscientos sesenta y nueve con el dinero proporcionado por
Luis Alejandro Lagos Lizarbe o Andrs Venegas Chaupn.
14. Ercila Lizarbe Sulca: Primero, el da trece de enero del dos mil uno adquiri el camin
marca Nissan de placa de rodaje nmero XO guin mil ochocientos ochenta y seis por
la suma de quince mil dlares americanos quinientos dlares americanos se invirti
en el camin de timn. Luego, el veintids de enero del dos mil uno se lo transfiri
a su coencausada Ginna Jakelina Ortiz Ochoa y esta a su vez hizo lo propio el doce de

marzo del dos mil uno a los esposos Flavio Orlando Montalvo y Delia Aquino Lara de
Montalvo por la suma de veintiuno mil dlares americanos. Segundo, en [el] dos mil cinco
adquiri la camioneta marca Toyota de placa de rodaje PIK guin ochocientos treinta y
nueve y, posteriormente, en [el] dos mil siete la vendi a Mara Isabel Guevara aupas
por la suma de quince mil dlares americanos, quien a su vez la transfiri en [el] dos mil
ocho a Juan Crdova Cabezas.
15. Fortunato Lagos Lizarbe: El veintids de julio del dos mil cinco adquiri la camioneta
Toyota Station Wagon color blanco, de placa de rodaje nmero SOT guin dos mil trece,
por la suma de seis mil dlares americanos. Esa camioneta la vendi el diez de setiembre
del dos mil cinco a su coencausado Diego Armando Choque Lizarbe, hermano por parte
de madre y tambin de Andrs Vengas Chaupn o Luis Alejandro Lagos Lizarbe.
16. Diego Armando Choque Lizarbe: Primero, adquiri, como se indic, el vehculo de placa
de rodaje SOT guin trescientos tres de su medio hermano Fortunato Lagos Lizarbe.
Segundo, compr el camin de placa de rodaje nmero XO guin ochocientos cincuenta
y tres por seis mil dlares americanos, vehculo que posteriormente lo transfiri a Elva
Crdenas Pacheco, quien seguidamente lo vendi a David Walter Jorge Orellana. Tercero,
adquiri el automvil de placa de rodaje nmero BOK guin cero noventa y ocho, que
luego transfiri a terceras personas, transaccin en la que intervino Luis Alejandro Lagos
Lizarbe o Andrs Venegas Chaupn, hermano suyo.
17. Mariluz Maribel Choque Gmez: Primero, en dos mil cinco adquiri el automvil de
placa de rodaja nmero BGT guin ciento sesenta y dos y, posteriormente, lo transfiri a
Richard Wastzon Flores Villares por tres mil dlares americanos, quien en [el] dos mil lo
vendi a Peter Ivn Snchez Carbonell. Segundo, en [el] dos mil seis adquiri la camioneta
marca Nissan de placa de rodaje nmero PIS guin quinientos ochenta y nueve por la
suma de veinticuatro mil dlares americanos, para transferirla un ao y medio despus
a Shella Maril Isla Gaspar, quien a su vez en marzo del dos mil ocho la vendi a Carlos
Mario Socola Gutirrez por veintitrs mil quinientos dlares americanos.
18. Luis Alejandro Lagos Lizarbe o Andrs Venegas Chaupn: Primero, en marzo de mil
novecientos noventa y cinco adquiri una motocicleta de plaza de rodaje nmero NM
guin ocho mil setecientos ochenta y dos. Segundo, compr el inmueble ubicado en la
calle Hera nmero doscientos seis de la urbanizacin Olimpo-Salamanca. Tercero, adquiri
el automvil de placa de rodaje BGS guin ochocientos cuarenta y dos.
19. Martha Cecilia Garca Buritic: Primero, el doce de diciembre del dos mil cinco adquiri
de Carlos Javier Bustamante Acua un vehculo de placa de rodaje nmero AQH guin
seiscientos veintids por la suma de cinco mil novecientos dlares americanos, el cual fue
transferido a su hermana Victoria Eugenia Garca. Segundo, a mediados del dos mil siete
entreg a Carlos Fernando Esquivel Garca la suma de ochenta mil dlares americanos
para que este a su vez se los haga llegar a Rolando Eugenio Velasco Heysen para que
constituya una empresa de fachada dedicada a la exportacin de productos hidrobiolgicas
a fin de que se dedique al envo de droga al extranjero, la que fue decomisada en Piura
en octubre del dos mil siete; Velasco Heysen utiliz parte del dinero en la construccin

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de un inmueble de cuatro pisos en jirn Domingo Martnez Lujn nmero cuatrocientos

noventa y dos, Asentamiento Humano Casa Huerta Surquillo.
20. Alejandro Guillermo Vera Meneses y Ruth Silvia Vidaln Crdenas: Adquirieron el
inmueble ubicado en la calle Hera nmero doscientos seis, urbanizacin Olimpo-Ate, el
cual perteneca a su coencausada Ginna Jakelina Ortiz Ochoa. El objetivo de esa adqui-
sicin consista en evitar su incautacin y descubrir al verdadero propietario.
Quinto: Que contra la sentencia ordinaria de instancia, que dict el Colegiado F de la
Sala Penal Nacional, el objeto de los correspondientes recursos de nulidad es como sigue:
a. La Fiscala Superior opin que debe desestimarse la fundabilidad de la excepcin de natu-
raleza de accin dictada por el Tribunal Superior (diez encausados) y anularse el extremo
absolutorio de la sentencia por existir elementos de juicio suficientes de la intervencin
delictiva de los ocho encausados absueltos.
b. La Procuradura Pblica del Estado entendi, igualmente que la Fiscala, que debe re-
chazarse la excepcin de naturaleza de accin y anularse el extremo de la sentencia de los
ocho encausados absueltos.
c. El encausado Velasco Heysen consider que es del caso anular la condena y realizarse un
nuevo juicio oral, mientras que los encausados Yataco Madueo y Ramrez Coz asumieron
que deba dictarse sentencia absolutoria a su favor.
Sexto: Que concedidos los citados recursos de nulidad por resolucin de fojas veintids
mil trescientos cuarenta y ocho, de veintitrs de junio del dos mil catorce, y elevada la
causa a este Supremo Tribunal con fecha veintitrs de octubre del dos mil catorce (fojas
una del cuadernillo de nulidad), por decreto de fojas ciento veintinueve, del veintisiete de
noviembre del dos mil catorce, se dispuso la vista fiscal.
Stimo: Que el seor fiscal supremo en lo penal, Dr. Pedro Gonzalo Chavarri Vallejos,
cumpli con emitir el dictamen corriente a fojas ciento treinta oblicua-ciento cuarenta
y nueve, de diez de febrero del dos mil quince. Concluy que se declare NO HABER
NULIDAD en la sentencia de instancia recurrida.
Octavo: Que por decreto de fojas doscientos diez, del dieciocho de octubre del dos mil
diecisis, se seal para la vista de la causa e informe oral el da treinta de noviembre de
este ao a las ocho y treinta horas. La audiencia pblica continu el da martes veintisiete
de diciembre a la misma hora [vase decreto de fojas doscientos diecinueve, de catorce de
octubre de dos mil diecisis].
Solicitaron oportunamente el uso de la palabra la defensa de los encausados De la Cruz
Jones [fojas ciento cincuenta y siete], Ortiz Ochoa [fojas ciento sesenta y uno], Velasco
Heysen [fojas ciento sesenta y siete], Garca Buritic [fojas ciento ochenta y uno], Dora
Ramrez Coz [fojas ciento ochenta y seis] y Yataco Madueo [fojas doscientos siete].
Igualmente, solicitaron informar sobre hechos los encausados Velasco Heysen [fojas cien-
to sesenta y cuatro] y Yataco Madueo [fojas doscientos siete].
Noveno: Que realizada la vista de la causa en audiencia pblica, hicieron uso de la palabra
los siguientes letrados: 1. Katya Pinedo Torres, 2. Jos Orrego Snchez. 3. Luis del Cam-

po Cisneros. 4. Hugo Rivas Espinoza, abobado adscrito a la Procuradura Pblica. Infor-

maron sobre hechos los encausados Rolando Velasco Heysen y Enrique Yataco Madueo.
Celebrada la deliberacin de la causa en la misma fecha y, dada su complejidad, concluy
el da de la fecha con la votacin y resultado que expresa la presente Ejecutoria Suprema.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
1. De los recursos de nulidad de las partes. mbito del grado
Primero: Que la seora fiscal adjunta superior en su recurso formalizado de fojas veinti-
ds mil doscientos noventa, del dos de mayo del dos mil catorce, requiere se reforme el
extremo de la sentencia que ampar las excepciones de naturaleza de accin y se anule el
extremo absolutorio por una deficiente valoracin de la prueba.
Arguye, en el primer extremo atipicidad del hecho imputado lo siguiente: que no
se requiere la comprobacin del delito previo, solo que las ganancias se vinculen con un
delito previo; que el encausado Lagos Lizarbe acept estar involucrado en procesos de
trfico ilcito de drogas aos mil [novecientos] noventa y uno, dos mil tres y dos mil
siete; que los imputados evidenciaron un incremento patrimonial inusual sin justificar
el origen del dinero, adems registran montos de dinero en bancos en poca coetnea a las
fechas en que Lagos Lizarbe estuvo involucrado en trfico ilcito de drogas; que los impu-
tados pretendieron justificar sus ingresos con empleos temporales o negocios informales
que solo les ha alcanzado para sus necesidades bsicas; que las adquisiciones del inmueble
de la urbanizacin Olimpo de Salamanca y de los vehculos de placa de rodaje nmero
NM guin ocho mil setecientos ochenta y dos. XI guin nueve mil cuatrocientos treinta y
ocho y XO guin mil ochocientos ochenta y seis se realizaron entre los aos mil novecien-
tos noventa y cinco y dos mil uno y por parte de la conviviente de Lagos Lizarbe, Ginna
Ortiz Ochoa; que no es que la norma prohiba o no comprenda como lavado de activos
el supuesto de auto blanqueo, sino que mediaban interpretaciones errneas de la norma
en cuestin: Ley nmero veintisiete mil setecientos sesenta y cinco; que, de otro lado,
no se expresaron las razones para amparar la excepcin de naturaleza de accin respecto
a Fortunato Lagos Lizarbe y Diego Armando Choque Lizarbe. Que los encausados For-
tunato Lagos Lizarbe, Lizarbe Sulca, Choque Gmez, Luis Lagos Lizarbe, Ortiz Ochoa
y Choque Lizarbe posean cuentas bancarias: Ortiz Ochoa registraba cuentas bancarias
desde el ao dos mil hasta el dos mil ocho, mientras que Luis Lagos Lizarbe desde mil no-
vecientos noventa y nueve hasta dos mil seis; de igual manera, los otros procesados tam-
bin registran depsitos bancarios no se tom en cuenta que las pericias, culminadas
cuando culminaron los interrogatorios, as lo demostraron; que Ortiz Ochoa, Ercila
Lizarbe Sulca y Mariluz Choque Gmez (conviviente, madre y media hermana de Luis
Lagos Lizarbe) adquirieron diversos vehculos entre dos mil cinco y dos mil seis.
Que los procesados Vidaln Orellano. Rosa Clara Vera Meneses, Vidaln Crdenas y
Alejandro Vera Meneses registran depsitos bancarios extremo fctico que se pretendi
introducir a travs de una acusacin complementaria pero no fue aceptado por el Tribu-
nal Superior.

Actualidad
En el segundo extremo, en lo concerniente a las absoluciones, apunta lo siguiente:

1. Jara Benites, Saldaa Len, Jara Villaordua, Jara Polo y Benites Storck de Jara: El
primero no dio una explicacin razonable del dinero que sirvi para la adquisicin del
vehculo de placa SOT guin novecientos cuarenta y uno; que el dinero para fundar un
negocio de panadera se lo proporcion su padre y no justific el capital para el negocio de
compra y venta de autos; que sus actividades no eran compatibles con los gastos que tena
que efectuar para mantener a su familia; que realiz operaciones extraas a las prcticas
ordinarias. Saldaa Len no brind una explicacin razonable de los motivos por los
cuales a los pocos meses vendi el vehculo que le haban transferido, ms si mencion
que adquiri el auto para trasladar a su familia. Existe una pericia contable que revela el
desbalance patrimonial de los citados imputados. El auto se vendi a Dioses Mendoza
por veinte mil seiscientos cincuenta soles, siendo que Jara Benites lo adquiri a tres mil
dlares americanos.
2. Garca Buntic: Incurri en contradicciones respecto a la procedencia del dinero con el
que compr el vehculo de placa de rodaje nmero AQH guin seiscientos veintids.
Recibi dinero del narcotrfico para su manutencin y de sus hijos, y no existe prueba que
realiz asesoramiento a empresas privadas. La pericia da cuenta que no registr ingresos
entre dos mil y dos mil nueve, pero efectu transferencias a Colombia por veintin mil
trescientos cuarenta y uno punto noventa y ocho dlares americanos. La finalidad de los
sucesivos actos de transferencia del auto era evitar el conocimiento del origen delictivo
del coche e imposibilitar su incautacin y decomiso.
3. Nelly de la Cruz Jones: No brind una versin uniforme sobre el dinero con el que
construy un inmueble en el asentamiento humano Casa Muertas. Primero dijo que el
dinero lo obtuvo por actividad[es] informales, pero en el acto oral seal que su yerno
Pitta Silver se encarg econmicamente de la construccin del segundo y tercer piso, cuya
versin no es convincente pues no justific sus ingresos econmicos. Ella se hizo cargo
de la construccin, pero sin acreditar sus ingresos. Sigui manteniendo una relacin con
Rolando Velasco Heysen. La pericia contable as lo establece.
Segundo: Que la procuradora pblica del Estado en su recurso formalizado de fojas vein-
tids mil trescientos cinco, de cinco de mayo del dos mil catorce, solicita la reforma y
desestimacin de las excepciones amparadas por el Tribunal, la anulacin del extremo
absolutorio de la referida sentencia y se aumente el monto de la reparacin civil.
Aduce, respecto de las excepciones, que el delito fuente no constituye un elemento con-
figurativo del delito de lavado de activos pues es un delito autnomo y solo basta la
vinculacin del objeto del delito de lavado con el delito fuente, que se plasma en indicios
razonables. De otro lado, est acreditado que el encausado Alejandro Lagos Lizarbe est
vinculado a actividades relacionadas con el trfico ilcito de drogas, pues a lo largo del
proceso mencion la orden de captura a nivel nacional por el Juzgado Penal de Huaraz
del catorce de julio de mil novecientos noventa y tres. La absolucin de Fernando Jara
Benites, Pedro Jara Polo, Fulvia Benites Storck, Bertha Jara Villordua y Saldaa Len se
sustent en sus versiones exculpatorias, sin tomar en consideracin las pericias contables

que concluyen por la existencia de un desbalance patrimonial. La absolucin de Garca

Buritic no tom en cuenta la pericia contable, el monto de veintin mil trescientos
cuarenta y uno punto noventa y ocho dlares americanos son actos de conversin y trans-
ferencias, que constituyen conductas continuadas. La absolucin de Velasco Fleysen y De
la Cruz Jones no tuvo en cuenta que no existe prueba que acredite que los ochenta mil
dlares americanos que recibi el primero se agot en el almacenamiento y acondiciona-
miento de la droga incautada en Piura; por contrario, se estableci que ambos encausados
construyeron la vivienda en Casa Huertas y adquirieron un vehculo de placa de rodaje
nmero BGG guin ciento setenta y nueve. Por ltimo, la reparacin debi ser de un
milln de soles, sin perjuicio de reponer el valor del desbalance patrimonial por la suma
cinco millones noventa y siete mil quinientos setenta y cinco punto catorce soles, tal
como lo estableci la propia Sala Penal.
Tercero: Que el encausado Velasco Heysen en su recurso formalizado de fojas veintids
mil doscientos cuarenta y cuatro, del dos de mayo del dos mil catorce, insta la absolucin
de los cargos. Alega que se interpret incorrectamente los abonos del Banco Repblica;
que en cuanto a los abonos en dlares por ciento setenta y tres mil cero cuarenta punto
cuarenta y tres dlares americanos por el Interbank y cincuenta y cuatro mil quinientos
cuarenta y siete mil dlares americanos por el Banco Continental, debe entenderse que
ese ltimo monto fue una transferencia producto de una intermediacin bancaria, por lo
que la ltima cantidad no se puede adicionar; que los montos procedentes de China son
de una empresa transnacional no vinculada al trfico ilcito de drogas que no se ha toma-
do en cuenta la actividad pesquera que realizaba; que no se dio valor a la declaracin de
Montaez Guzmn y se distorsion su contenido; que existe abundante documentacin
que revela que trabaj en el taller y en la Municipalidad; que, en atencin a la informa-
lidad existente en el Per, debe estimarse acreditado que se dedicaba al alquiler de frigo-
rficos, tanto ms si existen fotos y reportes periodsticos que dan cuenta de esa actividad
que llevaba a cabo; que no hay prueba que afirme que las supuestas empresas de fachada
estn registradas a su nombre; que no est probado que compr un terreno en Catacaos;
que se agreg ingresos irregulares por diez mil dlares americanos porque a nivel policial
le sustrajeron sus tarjetas de crdito.
Cuarto: Que el encausado Yataco Madueo en su recurso formalizado de fojas veintids
mil doscientos cincuenta y cinco, del dos de mayo del dos mil catorce, pide la absolucin
de los cargos. Invoca que hizo un favor a los tos de su ex pareja Silvana, Gloria y Esteban
Ramrez Coz, pero no saba la procedencia del dinero: cuatrocientos doce mil setecientos
dlares americanos; que esas personas no declararon en el acto oral, por lo que no existe
prueba en su contra; que la Sala no ha precisado si actu como autor, coautor o cmplice;
que no se han tomado estados de cuentas bancarias, documentos de retencin impositi-
va, estado de cuenta de abono de CTS, estado de cuenta por pago de haber y otros, que
acreditan que tena ingresos lcitos; que el dinero con el que adquiri los inmuebles era
de Esteban Ramrez Coz y no saba del origen del dinero.
Quinto: Que la encausada Dora Marcela Ramrez Coz en su recurso formalizado de fojas
veintids mil doscientos setenta, del dos de mayo del dos mil catorce, postula la absolu-

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cin de los cargos. Expone que no se realiz un correcto examen de la pericia contable de
parte, que determin que los ingresos con su esposo Aliaga Carhuanchor en los perodos
mil novecientos noventa y tres guin dos mil siete en relacin a los egresos dan un saldo
favorable de ciento cuarenta y cinco mil veintin soles; que las conclusiones del dictamen
pericial contable oficial son erradas y no tienen sustento tcnico, al igual que la pericia
pericial contable financiera pues no tomaron en cuenta varios documentos ni conside-
raron ingresos por trescientos setenta y dos mil quinientos treinta y uno punto setenta y
seis soles; que no se tom en consideracin los prstamos informales que realizaba; que
se acredit el origen lcito de noventa mil dlares americanos por la pericia de parte; que
si el delito atribuido a su hermano Esteban Ramrez Coz fue en [el] dos mil siete y las
compras de inmuebles acaecieron en [el] dos mil cuatro, entonces, no existe delito previo.
2. De la excepcin de naturaleza de accin
Sexto: Que los argumentos del Tribunal Superior para estimar la excepcin de naturaleza
de accin por el delito de lavado de activos son los siguientes:
1. Luis Alejandro Lagos Lizarbe fue absuelto por el delito de trfico ilcito de drogas, por lo
que no existira delito fuente y, tampoco, delito de lavado de activos. El dinero o bienes
cuestionados debe tener un origen ilcito, lo que no es de recibo en este caso porque el
imputado fue absuelto. Adems, los hechos imputados como delito previo datan del
veintiuno de octubre del dos mil siete no de otras fechas, y la acusacin no mencio-
na datos y circunstancias de la intervencin en el delito de trfico ilcito de drogas. Las
requisitorias por trfico ilcito de drogas estn referidas al ao mil novecientos noventa y
tres, pero los actos de conversin habran ocurrido entre mil novecientos noventa y cinco
y el veintids de julio del dos mil siete, por lo que resultan atpicos: bajo la vigencia del
artculo doscientos noventa y seis guin A del Cdigo Penal an no se haba aceptado,
doctrinaria y jurisprudencialmente el auto-lavado. Sobre la transferencia del inmueble
ubicado en la calle Hera nmero doscientos seis y el vehculo de placa de rodaje nmero
BGS guin ochocientos cuarenta y dos se realizaron entre el dos mil cuatro y el dos
mil siete, siendo ms prximos al delito fuente de trfico ilcito de drogas del veintiuno
de octubre del dos mil siete, del cual se gener un proceso en el que Lagos Lizarbe fue
absuelto.
2. Lizarbe Sulca, Choque Gmez y Ortiz Ochoa no estaban en condiciones de conocer
o sospechar el origen delictivo de los activos de mil novecientos noventa y cinco al dos
mil. La fiscala no explic cmo se llev a cabo ese conocimiento o sospecha, ni siquiera
tiene claro los hechos, luego, falta la tipicidad subjetiva del hecho imputado. Tampoco se
cumple el elemento objetivo del tipo legal porque se absolvi del delito de trfico ilcito
de drogas a Luis Alejandro Lagos Lizarbe.
3. No se mencionan argumentos especficos respecto de Fortunato Lagos Lizarbe y Diego
Armando Choque Lizarbe.
4. En relacin a Vidaln Crdenas y Vera Meneses, como se absolvi del delito de trfico
ilcito de drogas a Luis Alejandro Lagos Lizarbe no existe delito de lavado de activos.

Stimo: Que el seor fiscal supremo, sobre este punto, acot que las transacciones atri-
buidas a los encausados antes mencionados son atpicas por ausencia del elemento obje-
tivo al haberse absuelto al agente por delito de trfico de drogas (delito fuente). La acu-
sacin se centra en la incautacin de droga el da veintiuno de octubre del dos mil siete,
causa en la cual se absolvi a Luis Alejandro Lagos Lizarbe. No es posible asegurar que sus
bienes los adquiri con dinero ilcito que trata de ocultar. Adems, las circunstancias de
las transacciones realizadas no se podran calificar como irregulares desde una perspectiva
financiera y comercial. Estas no indican en el fondo la intencin de ocultar o encubrir
objetos materiales del delito.
Octavo: Que ahora bien la excepcin de naturaleza de accin, como es lnea jurisprudencial
constante de este Supremo Tribunal, se circunscribe, desde la acusacin fiscal, que define
el objeto procesal, a que el hecho acusado no es tpico, no es antijurdico o no es punible
ausencia de una condicin objetiva de punibilidad o presencia de una causa personal
de exclusin de pena o excusa absolutoria.
Esta ausencia de objeto se define desde los trminos de la propia acusacin, sin que sea
posible negar total o parcialmente, variar o recortar los cargos, en suma, cuestionar
de algn modo la realidad de los hechos acusados. El imputado se limita, en esta especfi-
ca posicin respecto de la acusacin, dado los hechos que se le atribuyen, a controvertir su
relevancia jurdico penal en cualquiera de los tres mbitos anteriormente establecidos. La
presencia de un dato adicional, distinto o alternativo, as como la desestimacin de algn
dato fctico enunciado en la acusacin, enervando de este modo la relevancia delictiva del
hecho, en todo caso, dar lugar a una sentencia absolutoria, pero no a la estimacin de la
excepcin de naturaleza de accin.
Noveno: Que el delito de lavado de activos tiene larga data en nuestro ordenamiento
punitivo y, en lo esencial, en su historia legislativa solo ha variado esencialmente su objeto
material. La criminalizacin del lavado de activos se inici con el Decreto Ley nmero
veinticinco mil cuatrocientos veintiocho, del once de abril de mil novecientos noventa y
dos, que se circunscribi como actividad delictiva previa al delito de trfico ilcito de dro-
gas; y, luego, prosigui con la Ley nmero veintisiete mil setecientos sesenta y cinco, de
veintisiete de junio del dos mil dos a partir del cual ampli el mbito de las actividades
delictivas precedentes; a continuacin, con el Decreto Legislativo nmero novecientos
ochenta y seis, del veintids de julio del dos mil siete; despus, con el Decreto Legislativo
nmero mil ciento seis, del diecinueve de abril del dos mil doce; y, finalmente, con el
Decreto Legislativo nmero mil doscientos cuarenta y nueve, del veintisis de noviembre
del dos mil diecisis modificatorio parcial de la norma anterior.
En el presente caso se atribuyen actos de lavado de activos de una precedente actividad
de trfico ilcito de drogas que ocurrieron con anterioridad, mayormente desde marzo
de mil novecientos noventa y cinco hasta mayo del dos mil ocho. Como cuadro fctico
antecedente la acusacin fiscal hace mencin a la actividad de una organizacin criminal
dedicada al trfico ilcito de drogas que fue intervenida por la Polica y la Fiscala en dos
oportunidades: a) en abril del dos mil cinco, y b) en octubre del dos mil siete: el total

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de droga incautada en ambas ocasiones alcanz un aproximado de mil ochocientos kilo-

gramos de clorhidrato de cocana. Adems, respecto del encausado Luis Alejandro Lagos
Lizarbe, se mencion su involucracin en actividades de trfico ilcito de drogas desde
antes del ao mil novecientos noventa y tres y con requisitorias por los Juzgados Penales
de Huaraz y Huacho, incluso fue detenido y procesado en Chile el seis de junio del dos
mil tres por esa misma actividad delictiva.
Dcimo: Que, en lo pertinente, el delito de lavado de activos, ms all de las variaciones
registradas en el curso de la evolucin legislativa nacional, tiene las siguientes notas ca-
ractersticas.
1. Es considerado, en principio, (i) un delito comn, pues puede cometerlo cualquier
persona, incluso el autor o partcipe del delito precedente esto ltimo se asume como
opinin doctrinaria mayoritaria y radica en el objetivo poltico criminal de la persecucin
de estos delitos. Tambin es calificado como (ii) un delito autnomo de aqul al que
se vinculan los activos objeto de la actividad especficamente tipificada en los artculos y
normas indicados en el primer prrafo del fundamento jurdico noveno. De otro lado,
(iii) no requiere por ello que el delito de referencia haya sido objeto de enjuiciamiento
previo y sancin penal no se exige siquiera una condena por la actividad delictiva
antecedente, pues la sentencia absolutoria sobre el delito previo puede serlo por razones
distintas a la inexistencia de la actividad delictiva [Hurtado Adrin, Blanqueo de capi-
tales, 2010, p. 253] . (iv) Adems, resulta indiferente que el autor de ese delito sea el
mismo al que se imputa el lavado u otro se rechaza, desde ya, la doctrina de los actos
copenados o de la vulneracin del non bis in idem, lo que incluso cuenta con el apoyo de
diversas directivas y recomendaciones internacionales. Debe quedar claro que el hecho
de que, [en] el curso de su evolucin legislativa, se consagr una referencia normativa
especfica al auto-lavado, en modo alguno cambia la propia lgica de la criminalizacin
de las conductas de lavado de activo y, por ende, no importa o entraa la aplicacin
retroactiva de la ley penal desfavorable (Conforme: Sentencia del Tribunal Supremo de
Espaa en adelante, STSE nmero novecientos setenta y dos oblicua dos mil doce,
del cinco de diciembre).
2. Tiene como conductas que integran la tipicidad objetiva:
(i) Los actos de conversin y transferencia, que importan, de un lado, todas las formas
posibles de colocacin o movilizacin primaria de dinero lquido, efectos u otra clase
de bienes y ganancias de origen delictivo es el objeto material del delito, que com-
prende el efectivo generado ilcitamente, los bienes adquiridos con l, y las sucesivas
transformaciones que se dieron en estos a travs de diversos negocios jurdicos,
as como, de otro lado, las operaciones posteriores a la etapa de colocacin y que
corresponden a la fase de intercalacin o estratificacin.
(ii) Los actos de ocultamiento y tenencia, que representan la fase final del proceso del
lavado de activos, es la etapa de integracin, tiene lugar una vez que los activos han
adquirido una ficticia apariencia de legalidad, y comporta siete verbos tpicos.
(iii) Los actos de transporte y traslado de dinero o ttulos valores de origen delictivo, que se

refieren al desplazamiento fsico de dinero o ttulos valores como modalidad especfica

de operaciones de lavado de activos [Prado, Criminalidad organizada- Parte especial,
2016, pp. 260 y ss.].
3. Integra la tipicidad el origen ilcito o la conexin directa o derivada de actividades crimi-
nales de los activos, esto es, dinero, bienes, efectos o ganancias. Tales activos, constituyen,
en el delito de lavado de activos, un elemento normativo del tipo, siendo de aclarar que
en pureza elemento tpico no es el delito previo sino el origen criminal o la procedencia
delictiva de los activos lavados el tipo penal de lavado de activos no sanciona un acto
generador de activos y el posterior proceso de lavado de esos activos; lo nico que castiga
es el acto de lavado [Garca cavero, Derecho penal econmico-Parte especial, vol. i,
dos mil quince, p. quinientos setenta y seis]. Tal actividad delictiva, en cuanto conducta
tpica y antijurdica (injusto penal, no injusto culpable) no es necesario que concurra
tambin la culpabilidad del agente (STSE del veintisiete de julio del dos mil quince),
est referida a delitos con capacidad de generar ganancias ilegales, con excepcin de los
actos de captacin en esta causa, el delito de trfico ilcito de drogas, legalmente
sancionados cuando produce el acto de lavado de activos. La relacin entre la actividad
delictiva precedente que dispensa el objeto material y el delito de lavado de activos, no
puede ser otra que una de imputacin objetiva [Caro/Reyna/Retegui, Derecho penal
econmico, t. ii, 2016, p. 663].
La acreditacin de la procedencia delictiva de los activos lavados debe confirmarse in-
distintamente con prueba directa y/o con prueba indiciara, ambas en plano de igualdad;
aunque la ltima, que no es por ello ms insegura ni subsidiaria (STSE trecientos treinta
y tres/dos mil cinco, del diecinueve de enero), es la ms comn en estos casos en la
causa incoada por delito de lavado de activos. Debe probarse algn vnculo o conexin
con actividades delictivas graves [...] o con personas o grupos relacionados con ese delito
(Acuerdo Plenario nmero tres guin dos mil diez oblicua CJ guin ciento diecisis, del
diecisis de noviembre del dos mil diez, fundamento jurdico treinta y cinco).
Es obvio que no hace falta la existencia de una sentencia previa que haya declarado el
delito precedente, pues de lo contrario no sera posible en la mayora de los casos aplicar
el tipo de lavado de activos son razones de poltica criminal las que autorizan a entender
de esta forma el alcance del referido elemento normativo del tipo (STSE del veintisiete
de julio del dos mil quince). Ello, naturalmente, no significa que la actividad delictiva
precedente pueda quedar al margen de la actividad probatoria. Solo se requiere (i) que
tal situacin se acredite en sus aspectos sustanciales, que permitan delinear el carcter
delictivo de la misma; y (ii) que la prueba de tal situacin delictiva del activo maculado
en cuestin debe equipararse a los estndares racionales de la acreditacin delictiva en
general. No es de admitir, en atencin a la garanta de presuncin de inocencia, niveles
distintos de patrones probatorios o estndares de prueba entre los diversos elementos
objetivos y subjetivos del tipo legal, en especial del origen criminal o de la procedencia
delictiva de dinero, bienes, efectos o ganancias.
Lo realmente exigido es la acreditacin necesaria como elevada probabilidad objetiva
de que los bienes, inicialmente bajo sospecha simple que es lo que se precisa para la

Actualidad
legitimidad de la investigacin preparatoria en fase preliminar y, luego, bajo sospecha

suficiente en que, a nivel de prognosis, se requiere que la condena resulte probable (pro-
babilidad de condena), y que a su vez justifica la acusacin y el auto de enjuiciamiento,
tuvieron su origen en una actividad delictiva previa. Para impedir que la utilizacin de
la prueba indiciara, como instrumento para acreditar el origen delictivo de los activos,
pueda vulnerar la presuncin de inocencia ser necesario que se exijan los mismos re-
quisitos, que con carcter general, se reclaman cuando se utiliza la prueba indiciara para
demostrar la existencia de un hecho constitutivo de una infraccin penal.
As, se requiere:
(i) Que concurran una pluralidad de indicios o de uno solo de especial significacin
lo que depender de las circunstancias del caso concreto (v.gr.: la titularidad
del activo cuestionado tiene un patrimonio que no se corresponde con sus ingresos
legales, o que el activo entre en su dominio durante el perodo de tiempo en que
existan elementos de juicio de que el autor del delito precedente se dedicaba a una
actividad delictiva, o que no existan ingresos que justifiquen la adquisicin o tenencia
lcita del activo por no constar que haya realizado una actividad productiva lcita, o
que se descubran depsitos en cuentas bancarias irrazonables).
(ii) Que los indicios estn probados.
(iii) Que exista un enlace preciso entre los indicios y el hecho presunto (origen ilcito) se
dar cuando probado los indicios, por medio de un juicio inductivo conforme a las
mximas de la experiencia y las reglas de la lgica se concluye de que, en efecto, los
activos proceden de una actividad delictiva anterior, o como dice la STSE seiscientos
dos oblicua dos mil siete, de cuatro de julio, consiste en que los hechos-base o indicios
no permitan otras inferencias contrarias igualmente vlidas epistemolgicamente.
(iv) Que no existan contraindicios ausencia de algn tipo de medio de prueba slida
que acredita que los bienes provienen de una actividad lcita.
(v) Que no consten explicaciones alternativas plausibles una explicacin inverosmil
no pone en crisis la solidez de las pruebas de cargo, una plausible con base en los
materiales recogidos s lo hace: generan una situacin de incertidumbre [Prez
Cebadera, Decomiso ampliado: a vueltas con la prueba del origen del patrimonio, 2015,
pp. 418 y ss.].
4. La tipicidad subjetiva consta de dos elementos:
Primero, exige el dolo, directo o eventual. No hace falta que el agente conozca, concreta-
mente, el delito precedente, del cual aquellos productos o ganancias se originaron el
autor debe reconocer que los activos proceden, en general, de una actuacin delictiva,
ni tampoco cundo fue cometido, ni mucho quines intervinieron en su realizacin.
Basta la conciencia de la anormalidad de la operacin que se ha de realizar y la razonable
inferencia de que procede de una actividad delictiva que genere ganancias ilegales. No se
requiere, igualmente, que el agente conozca de la situacin procesal actual o definitiva
del delito fuente, ni el conocimiento de un delito en particular o el conocimiento exacto
del hecho previo [Abel Souto, El blanqueo de dinero, 2015, p. 115]. Segundo, incorpora

un elemento subjetivo especial es un tipo legal de tendencia interna trascendente:

evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, esto es, asegurar la
ganancia delictivamente generada. No se requiere se logre ese objetivo ni que el autor
acte con nimo de lucro. La ignorancia, el error o la buena fe sobre el origen delictivo
de los bienes, niegan el elemento subjetivo, al igual que los casos de negocios estndar o
neutrales [Prado, ob. cit., pp. 292 y ss.].
5. Queda claro finalmente, que la decisin judicial penal ha de estar fundada en la verdad,
atendida como coincidencia con la realidad deben darse por establecidos todos los elemen-
tos del tipo legal: objetivos y subjetivos, y en un mismo nivel. El juez debe observar los
estndares mnimos de la argumentacin racional. l est sujeto a las leyes de la lgica. Sus
explicaciones deben estar libres de contradicciones. Enunciados de la experiencia inexistentes
no pueden servir de base a sus conclusiones. Estas deben tener un fundamento objetivo
[Volks, Curso Fundamental de derecho procesal penal, 2016, pp. 380-382].
Dcimo primero: Que, desde lo expuesto en los fundamentos anteriores, se tiene que el
fiscal afirm la procedencia delictiva del dinero utilizado por los imputados favorecidos
por la excepcin de naturaleza de accin derivado de actividades de trfico ilcito de
drogas, el mismo que sirvi para diversas adquisiciones de bienes, actividades de cons-
truccin de viviendas, operaciones bancarias o actos de comercio.
El encausado Lagos Lizarbe, quien habra entregado dinero ilcito a nueve de sus coen-
causados, desde el ao mil novecientos noventa y tres, registra procedimientos penales y
requisitorias, todas por delito de trfico ilcito de drogas en Huaraz, Huacho, Tacna,
Piura (su conocimiento pas a la Sala Penal Nacional), incluso en Chile. l perma-
nentemente ha estado buscado por la polica, por eso inclusive huy al extranjero, y
sistemticamente se le asoci con hechos graves de trfico ilcito de drogas. Es evidente
que tal situacin le impeda realizar actividades lcitas con entidad suficiente para aportar
dinero a terceros (la pericia contable reformulada nmero cero dos guin dos mil doce
guin PPEE oblicua LA oblicua FT oblicua SPN guin PJ de fojas veinte mil seiscientos
treinta, en esa perspectiva, establece que registra un desbalance patrimonial de quinien-
tos noventa y cinco mil cuatrocientos noventa y ocho punto setenta y tres soles y ciento
setenta y siete mil quinientos veintisiete cero siete dlares americanos) la ltima causa,
del dos mil siete, dio lugar a que se le detenga posteriormente en dos mil nueve, como se
evidencia del oficio de fojas siete mil novecientos setenta y nueve cursado por el INPE del
cinco de noviembre del dos mil nueve, previa requisitoria desde ese ao dos mil siete;
adems, no se sabe qu sucedi con la causa en Chile y con lo acontecido en relacin a
las requisitorias procedente de los rganos judiciales de Huacho y Huaraz hechos que
se deben esclarecer en el acto oral. Luego, no se puede sostener con firmeza lo que
es un problema probatorio, ajeno a la excepcin analizada que los montos aportados,
entregados o recibos, segn el caso, no proceden una actividad criminal asociada al trfico
ilcito de drogas, a partir de la sola absolucin por uno de los delitos atribuidos.
Por lo dems, la sentencia absolutoria por el ltimo delito de trfico ilcito de drogas, por
un transporte de clorhidrato de cocana decomisado el veintiuno de noviembre del dos

Actualidad
mil siete, proceso en el que fue capturado en mayo del dos mil diez, merece un anlisis
ms profundo en orden a la influencia de ese fallo con relacin al delito de lavado activos,
es decir, si de alguna manera se presentara lo que un sector de la doctrina procesalista de-
nomina cosa juzgada refleja eficacia de la cosa juzgada refleja en otro juicio penal
que dira de la relacin que puede existir entre el delito precedente y el delito de lavado
de activos (as, por ejemplo, en la doctrina procesalista penal: Carnelutti, De La Oliva,
Gimeno Sendra, etctera). Por otro lado, debe tenerse en cuenta la propia vinculacin
del encausado con personas que s han sido condenadas por delito de trfico ilcito de
drogas. Siendo as, el recurso acusatorio debe estimarse y as se declara. No es procedente,
en ningn caso, la excepcin de naturaleza de accin.
3. Del extremo absolutorio de la sentencia de instancia
Dcimo segundo: Que, en lo referente al encausado Velasco Heysen, la absolucin se
circunscribe al aporte de ochenta mil dlares americanos que fue entregad[o] a su convi-
viente Nelly de la Cruz Jones por intermedio de Esquivel Garca, dinero que habra servi-
do para que esta ltima lo invierta en la construccin de tres pisos de una vivienda de su
propiedad, ubicada en el jirn Domingo Martnez Lujn nmero cuatrocientos noventa
y dos-Surquillo. Es de tener presente que el imputado Velasco Heysen ha sido condenado
por integrar una organizacin delictiva dedicada al trfico ilcito de drogas, a raz de un
cargamento decomisado de aproximadamente setecientos noventa kilogramos de clorhi-
drato de cocana, organizacin que, antes, en [el] dos mil cinco estuvo involucrado en
similar cargamento de mil kilogramos de clorhidrato de cocana. Las vicisitudes de esa
integracin delictiva, segn se destaca, es que dicho encausado asumi un rol aunque
este en una organizacin delictiva es intercambiable o variable, que consista en inter-
venir en el mbito de empresas de fachada que permitieran configurar exportaciones con
una apariencia de legalidad: productos hidrobiolgicos por ejemplo, para lo cual reciba
dinero de la organizacin, sin perjuicio por cierto tener dinero ilcito como consecuencia
de esa actividad delictiva.
Se afirma que dicho encausado deriv ochenta mil dlares americanos que fueron en-
tregados a su ex conviviente De la Cruz Jones, dinero que sirvi para la construccin de
varios pisos del inmueble de esta ltima. Acerca de ese dinero y de su entrega a De la Cruz
Jones, en el proceso penal por delito de trfico ilcito de drogas se estableci que Esquivel
Garca, por encargo de Velasco Heysen, lo desembols a la indicada De la Cruz Jones.
Tal hecho ha sido declarado probado el encausado Esquivel Garca fue condenado
por delito de trfico ilcito de drogas por su adscripcin a esa organizacin criminal y el
desempeo de tareas concretas en la ejecucin del delito en mencin y, por tanto, no es
posible negarlo como alude en su declaracin plenarial de fojas diecisiete mil trescientos
cuarenta y nueve es el efecto o eficacia ultra rem de la cosa juzgada penal en el (otro)
juicio penal. As las cosas, queda reforzado este dato fundamental, primero, con el re-
sultado final de las pericias contables realizadas a Velasco Heysen que establecen, ms all
de reformulaciones y diferencias de montos, que este registra un desbalance patrimonial
por ingresos lcitos; y, segundo, con similares pericias realizadas a la encausada De la Cruz
Jones, que tambin arrojaron desbalance patrimonial por ingresos lcitos.

Dcimo Tercero: Que, en lo atinente a la encausada De La Cruz Jones, se tiene que

declar que est separada de Velasco Heysen desde tiempo atrs y que no recibi dinero
de este ltimo [declaracin plenarial de fojas quince mil ciento dos]. Empero, no brind
una versin uniforme sobre el origen del dinero con el que construy parte del inmueble
cuestionado. Inicialmcnte dijo que lo obtuvo por actividades informales [instructiva de
fojas once mil novecientos .veintids], luego en el juicio oral acot que su yerno Pitta
Silver aport dinero suyo con esa finalidad antes no dijo eso.
No existe duda acerca de la entrega de ochenta mil dlares por parte de Velasco Heysen,
luego, la versin de la prdida de todo contacto con la separacin alegada carece de sus-
tento. Tampoco existe duda de que ella, en s misma, no tena ingresos propios legtimos,
para pagar la construccin que realiz.
El hecho de no haber tenido una versin uniforme acerca de cmo pudo conseguir dinero
para financiar la construccin cuestionada, unido a que no existen pruebas del aporte de
su yerno, revelan la realidad de un aporte de dinero procedente del narcotrfico.
En conclusin, el recurso acusatorio respecto de ambos acusados por los referidos cargos
debe estimarse y as se declara. Es de aplicacin el artculo 301 in fine del Cdigo de
Procedimientos Penales.
No es de aceptar el cargo por la adquisicin del vehculo de placa de rodaje BGG guin
ciento setenta y nueve, puesto que es ajena a esa transaccin. Se le incluy en el acta de
transferencia porque sera cnyuge de Velasco Heysen, lo que se demostr no es as fue
solo su conviviente. La partida de matrimonio de fojas veinte mil cuatrocientos cua-
renta y cinco es definitiva al respecto. Asimismo, el acta de transferencia legalizada de
fojas doce mil trescientos seis no fue firmada por ella.
Dcimo Cuarto: Que, en lo concerniente a los imputados Fernando Jara Benites, Pedro
Jara Polo, Fulvia Benites Storck de Jara, Humberto Gonzalo Saldaa Len y Bertha Jaco-
ba Jara Villaordua, se tiene lo siguiente:
1. El acusado Jara Benites fue condenado por delito de trfico ilcito de drogas por integrar
la organizacin criminal dedicada al indicado delito luego de haber sido descubierta en
octubre de dos mil siete con un transporte de setecientos ochenta y nueve mil ochocientos
treinta y siete punto cero cero kilogramos de clorhidrato de cocana. Segn la sentencia,
era el encargado del transporte, seguridad y entrega de la droga del VRAEM a Piura.
2. Dicho encausado est vinculado al lder y financista, el encausado ausente Esteban Rosen-
berg Ramrez Coz. Adems, el veintinueve de agosto del dos mil siete fecha compatible
con su actividad de trfico ilcito de drogas adquiri en tres mil dlares americanos el
vehculo de placa de rodaje SOT guin novecientos cuarenta y uno. Ese vehculo, luego
de tres meses, el tres de diciembre del dos mil siete lo transfiri a sus padres, encausados
Pedro Jara Polo y Fulvia Benites Storck de Jara, quienes a los quince das, el diecisis de
enero del dos mil ocho lo vendieron a sus parientes Humberto Gonzalo Saldaa Len y
Bertha Jacoba Jara Villaordua. el cual a su vez se vendi ocho meses despus, el veinti-
cinco de setiembre del dos mil ocho, en veinte mil seiscientos cincuenta soles a Milagros
Dioses Mendoza.

Actualidad
3. Ese vnculo de parentesco, la actividad de trfico ilcito de drogas de Jara Benites y

su lgica vinculacin con el lder de la organizacin delictiva, la ausencia de negocios
lcitos limpios de toda vinculacin con el trfico ilcito de drogas, actividad de suyo
generadora de activos ilcitos, y la acreditacin pericial de desbalance patrimonial por
ingresos lcitos de todos ellos [pericia contable reformulada de fojas veinte mil seiscientos
treinta], constituyen indicios plurales y convergentes del hecho delictivo en cuestin.
4. Se trata, finalmente, de indicios graves y concordantes entre s de que la adquisicin y
sucesivas transferencias del vehculo, para venderlo finalmente a un tercero a un precio
muy superior al que se dijo adquirido lo que, por lo dems, pone en cuestin el valor
inicial de compra, y revela una clara conducta de lavado y una intencionalidad de
ocultar su origen delictivo. No existe una explicacin plausible en contrario ni medios
de prueba contraindicios solidos que apunten a un enlace distinto.
En tal virtud, el recurso acusatorio respecto de los cinco acusados por los referidos cargos
debe estimarse y as se declara. Es de aplicacin el artculo 301 in fine del Cdigo de
Procedimientos Penales.
Dcimo quinto: Que, en lo que respecta a la encausada Garca Buritic, de nacionalidad
colombiana, es de destacar lo siguiente:
1. Fue condenada mediante sentencia conformada de fojas mil doscientos por sus actividades
de trfico ilcito de drogas con la organizacin criminal liderada por el encausado ausente
Esteban Rosenberg Ramrez Coz.
2. El doce de diciembre del dos mil cinco lleg a Per en dos mil tres y con anterioridad,
se vincul a Ramrez Coz en ese pas adquiri de Carlos Javier Bustamanle Acua
por cinco mil novecientos dlares el vehculo de placa de rodaje AQH guin seiscientos
veintids, el cual luego en diciembre del dos mil siete fue vendido a su hermana
Victoria Eugenia Garca Buritic. Tambin entreg, a mediados de dos mil siete, ochenta
mil dlares a Esquivel Garca para su recepcin por Velasco Heysen.
3. Su vinculacin con un narcotraficante lder de una organizacin delictiva ha sido re-
conocida por ella misma en diversas actuaciones su conocimiento de la actividad
delictiva de Ramrez Coz lo admiti expresamente, segn su declaracin preliminar en
la causa de trfico ilcito de drogas de fojas catorce mil veinte y, por ello, se someti a
la conformidad procesal, luego, no es del caso aceptar una ulterior retractacin en sede
plenarial en esta causa, sin duda con la finalidad de alejarse del delito de lavado de activos
y no comprometer a terceros. Ante la condena y su inicial posicin procesal, no puede
aceptarse que no realiz actividad delictiva vinculada al trfico ilcito de drogas y que el
dinero entregado a Velasco Heysen nunca tuvo lugar.
4. Sostiene dicha encausada, respecto de la adquisicin del vehculo, que lo obtuvo producto
de un prstamo de su amiga Rosas Ramos Campos [declaracin plenarial de fojas trece
mil novecientos ochenta. En su declaracin plenarial de fojas catorce mil trescientos
treinta y cuatro ratific que entreg dinero a Velasco Heysen]. No hay prueba slida de
tal situacin; la documentacin que aport no es contablemente sustentable. Adems,
las pericias contables son claras: arrojan, como conclusin, un desbalance patrimonial

por ingresos ilcitos [vase, por ejemplo, la pericia contable reformulada de fojas veinte
mil setecientos cuarenta y seis].
5. Se trata de una condenada por delito de trfico ilcito de drogas, que realizaba activida-
des compatibles, funcionales y/o complementarias a la actuacin delictiva del lder de la
organizacin criminal Ramrez Coz desde [el] dos mil tres, y que en ese marco delictivo
proporcion dinero a Velasco Heysen y, adems, sin la menor duda, como consecuencia
de sus ingresos de procedencia delictiva, adquiri un vehculo, el cual, como luego se le
someti a investigacin por trfico ilcito de drogas, lo transfiri a su hermana Victoria
Eugenia dice la referida encausada, sin base probatoria, que lo vendi para pagar las
exigencias delictivas de los policas: declaracin plenarial de fojas catorce mil once, del
veintisiete de agosto del dos mil doce, es evidente que tal vehculo y los actos ulteriores
de adquisicin y subsecuente transferencia del mismo son propios del lavado de activos.
En consecuencia, el recurso acusatorio por los referidos cargos debe estimarse y as se
declara. Es de aplicacin el artculo 301 in fine del Cdigo de Procedimientos Penales.
4. Del extremo condenatorio de la sentencia de instancia
Dcimo sexto: Que, con relacin a la encausada Dora Marcela Ramrez Coz, se tiene que
es hermana del encausado Esteban Rosenberg Ramrez Coz, lder de la organizacin de-
lictiva intervenida por la polica en [el] dos mil y dos mil siete, y de Gloria Ramrez Coz,
vinculada a esa organizacin criminal; ambos con la causa reservada por haber huido de
la accin de la justicia. El diecisis de junio del dos mil cuatro dicha encausada adquiri
dos viviendas y una cochera las viviendas en cuarenta y tres mil dlares americanos
cada una y la cochera en cuatro mil dlares americanos, y vendi una vivienda el vein-
tinueve de diciembre del dos mil seis a los esposos Jos Lorenzo Pinto Guillen y Carla
Vanella Retegui Amayo a sesenta y dos mil quinientos dlares [vase fojas seiscientos
noventa y cinco, setecientos tres, setecientos treinta y dos, setecientos cuarenta y dos,
setecientos cuarenta y siete y setecientos cincuenta y cuatro; y, fojas siete mil trescientos
cuarenta y seis guin setecientos cuarenta y uno, dos mil setecientos veinticinco, diez mil
setecientos ochenta y dos, setecientos cuarenta y ocho, setecientos cincuenta y dos y dos
mil setecientos veintiuno].
Dice la encausada que esos bienes los adquiri con su trabajo, mayormente como pres-
tamista, y porque su esposo quien es mdico y con el que vivi desde mil novecientos
noventa y ocho al dos mil cinco mantena el hogar. Este ltimo, sin embargo, no
aparece como copropietario, cuya explicacin estriba en que tiene una hija extra matri-
monial y varias amantes [declaracin plenarial de fojas veintids mil cincuenta y ocho].
La adquiriente de una de las viviendas seal que el monto de la venta fue de cincuenta y
nueve mil dlares americanos y que cuando entreg el cheque de gerencia estuvo presente
la encausada Gloria Ramrez Coz, la cual convers sobre el cheque con Dora Ramrez
Coz [declaraciones de fojas seiscientos ochenta y cinco con fiscal y diez mil cuatro-
cientos quince].
Las pruebas periciales, en su conjunto, son claras en que su actividad econmica lcita
no permite la adquisicin de esos inmuebles, aun cuando se considere a su esposo Aliaga

Actualidad
Carhuanchot cuya declaracin no es mayormente relevante, quien apunta que ella le

administraba su sueldo [fojas cientos veintiocho y diez mil cuatrocientos veintiuno] .
La pericia reformulada es definitiva y ha sido correctamente explicada [ratificacin peri-
cial plenarial de fojas veintin mil doscientos veintids].
Tal conclusin pericial: vase fojas veinte mil quinientos sesenta y cinco no se tiene
constancia slida de una actividad lcita que explique sus ingresos e inversiones unido
al vnculo con sus dos hermanos, relacionados con la actividad de trfico ilcito de drogas,
al punto que en la venta de un inmueble estuvo presente su hermana, la encausada Gloria
Ramrez Coz, revela que la nica explicacin a las adquisiciones es el dinero proporciona-
do por sus familiares, vinculados al trfico ilcito de drogas.
Se indica que como los bienes se compraron antes del ao dos mil cinco, fecha de la pri-
mera intervencin policial con un cargamento de cerca de mil kilogramos de clorhidrato
de cocana, es decir, con anterioridad a junio de dos mil cuatro pero posterior a la venta
de uno de los predios, no es posible estimar que existe actividad delictiva precedente.
Empero, no puede circunscribirse la fecha de la actividad delictiva al momento de la
intervencin policial, y si se tiene en cuenta el nivel cuanta y calidad del transporte
de droga y lo prolongado de las acciones de coordinacin, incorporacin de individuos a
la red delictiva, determinacin de las fuentes de abastecimiento y contactos, obtencin y
reunin del capital y logstica necesaria, as como fijacin de rutas de transporte, lugar de
colocacin de la droga y vnculos con el exterior, es de entender que esa actividad tiene
muchos aos previos de concrecin y que los principales lderes y los cuadros intermedios
han tenido que tener experiencia previa en esos menesteres a los escalones delictivos
de una organizacin criminal no se arriba de improviso o automticamente y, menos,
sin una carrera delictiva y vnculos criminales que la explique. El recurso defensivo,
centrado en la cuestin de hecho, debe desestimarse y as se declara.
Dcimo stimo: Que, con respecto al encausado Enrique Jos Yataco Madueo, se tiene
que era conviviente de Silvana Milagros Veles de Villa Ramrez, sobrina de los tres en-
causados Ramrez Coz: Esteban, Gloria y Dora. Reconoci que a instancias de Esteban
Ramrez Coz actu como fachada en la adquisicin de tres predios: el primero, el ocho
de noviembre del dos mil cuatro: vivienda nmero ciento cuatro y el estacionamiento
nmero ciento sesenta y cinco, del jirn Manuel Belgrano nmero ciento setenta y uno
urbanizacin Fundo Cueva, Buenamuerte-Pueblo Libre, por cuarenta y seis mil dlares
americanos, que luego, por intermedio de Gloria Ramrez Coz fue vendido por su esposo
Javier Roger Ral Vargas Herrera y ngela Isabel San Miguel Vargas por cincuenta y
nueve mil dlares americanos; el segundo, el da veinticinco de mayo del dos mil cin-
co: vivienda Estancia Emperatriz, Condominio Isla Cerdea-San Pedro de Lurn por
doscientos sesenta y cinco dlares americanos, luego vendido, el doce diciembre del dos
mil siete, por solo setenta mil dlares americanos a Ricardo Jos Bautista Carranza; y, el
tercero, el mismo da veinticinco de mayo del dos mil cinco: departamento nmero dos-
cientos cinco y garaje nmero dos, del edificio Palermo, en Proyecto Residencial Islas de
San Pedro-Lurn por la suma de ciento tres mil setecientos mil dlares americanos, que
luego fue vendido al encausado reservado Ricardo Jos Bautista Carranza a solo cincuenta

mil dlares americanos el mismo da doce de diciembre del dos mil siete [fojas novecien-
tos setenta y nueve, novecientos ochenta y siete, novecientos treinta y cinco, novecientos
cincuenta y cinco, novecientos cuarenta y cinco y novecientos sesenta y cinco].
Las pericias acreditaron que no poda tener el dinero para adquirir esos muebles [fojas
veinte mil ciento sesenta y veinte mil setecientos ocho]. l declar que actu como pro-
pietario a instancias de Esteban Ramrez Coz, quien le dijo que como atravesaba un pro-
ceso de divorcio no poda [compartir] la propiedad de dichos bienes con su esposa, por lo
que le pidi [que] los bienes figuraran a su nombre, lo que acept para congraciarse con
su familiar; agreg que no mantuvo contacto alguno con los compradores [fojas once mil
doscientos noventa y siete, catorce mil setecientos cincuenta y uno, quince mil ochenta y
cuatro y veintids mil treinta y tres]. Segn el acta de reconocimiento de fojas novecien-
tos noventa y tres Esteban Ramrez Coz estuvo en las negociaciones de la adquisicin de
la Vivienda Estancia Emperatriz.
Es evidente, entonces, que quien aport el dinero para estas adquisiciones, luego vendidas
a un precio muy inferior lo que ya es sintomtico de su carcter ilegal, es el reo au-
sente Esteban Ramrez Coz. Muchas viviendas intervenidas en esta causa estn vinculadas
entre s, lo que, igualmente, permite destacar la presencia del dinero del narcotrfico
correspondiente a Esteban Ramrez Coz. El desconocimiento de la actividad delictiva
de este ltimo por parte de Yataco Madueo es inaceptable. Tanto dinero transferido
para adquirir propiedades, con quien se tena un vnculo lejano, solo se explica por una
relacin de confianza cercana; y, adems, la actividad que lo sustentaba, el trfico ilcito
de drogas, no poda ser desconocida a Yataco Madueo. Lo uno atrae a lo otro. l estaba
en condiciones de conocer lo mal habido del dinero y la actividad delictiva de su pariente
poltico lejano; el conocimiento se le atribuye en razn a ese vnculo, a la cantidad de di-
nero proporcionada, y al hecho de que Ramrez Coz no tena actividad empresarial lcita
lo que no poda ser ignorado, pues se dedicaba al trfico ilcito de drogas.
El recurso defensivo, centrado en la cuestin de hecho, debe rechazarse y as se declara.
Dcimo octavo: En cuanto a Rolando Eugenio Velasco Heysen, l fue condenado por la
comisin del delito de trfico ilcito de drogas por las actividades de trfico ilcito de drogas
perpetradas por la organizacin delictiva liderada por Esteban Ramrez Coz se le impuso
veinticinco aos de pena privativa de libertad [vase sentencia de instancia de fojas diecisis
mil setecientos noventa y seis y Ejecutoria Suprema de fojas veintin mil novecientos setenta].
Dos son los cargos que se atribuyen: el primero, est referido al aporte de ochenta mil
dlares americanos, que ya ha sido objeto de examen en base a una indebida absolucin
por ese hecho; y, el segundo, se circunscribe a que recibi y moviliz dinero en sus cuentas
bancarias, a partir de mil novecientos al dos mil siete, de los bancos Interbank, Repblica
y Continental. Finalmente, la pericia reformulada nmero cero dos guin dos mil doce
guin PPEE oblicua LA guin FT oblicua SPN guin PJ de fojas veinte mil seiscientos
setenta y nueve fija el desbalance patrimonial en seiscientos ocho mil trescientos cincuen-
ta y ocho punto noventa y ocho soles.

Actualidad
El error respecto a una duplicidad de una transferencia del Banco Interbank fue de los
peritos del Ministerio Pblico [vase acta de fojas veintin mil trescientos diecinueve], no
as de los peritos oficiales: pero, pese a tal error, los peritos de la Fiscala, por los montos
movilizados, se ratifican en el desbalance patrimonial. Las operaciones que dice realiz
carecen de sustento. Las actividades que expresa realiz no estn justificadas con docu-
mentos contablemente sustentables; es claro que cada operacin debe tener un sustento,
lo que no consta en autos, como acotaron los peritos. La documentacin financiera es la
que sirvi de base a la peritacin contable. Lo expuesto permite establecer fundadamente
que no solo realizaba actos de trfico ilcito de drogas sino que tambin esos ingresos
ilcitos eran bancarizados y utilizados en su propio beneficio. El dinero obtenido delic-
tivamente por diversos mecanismos lo incorporaba al sistema financiero. Est probado,
pues, el delito de lavado de activos derivados del trfico ilcito de drogas.
El recurso defensivo, centrado en la cuestin de hecho, no puede prosperar y as se de-
clara.
5. De las penas impuestas y de la reparacin civil fijada
Dcimo noveno: Que el delito de lavado de activos se ha cometido durante la vigencia
de las tres primeras normas con rango de ley. La ltima actividad delictiva se perpetr,
en el caso de Ramrez Coz cuando rega la Ley nmero veintisiete mil setecientos sesenta
y cinco, y en el caso de los dems imputados cuando rega Decreto Legislativo nmero
novecientos ochenta y seis. Se ha impuesto penas privativas de libertad inferiores al m-
nimo legal de veinticinco aos y al marco de das multa. Empero, tal situacin no puede
repararse por prohibirlo el principio de interdiccin de la reforma peyorativa.
Vigsimo: Que la fijacin de la reparacin civil se concreta en funcin al principio del
dao causado, es decir, no solo de la entidad del injusto penal, sino de su propia proyec-
cin social y de los efectos lesivos que entraa. Es verdad que la Fiscala solicit ochocien-
tos mil soles por concepto de reparacin civil [fojas doce mil ciento siete, del dieciocho
de agosto del dos mil once] y que la Procuradura Pblica alternativamente pidi un
milln de soles [fojas doce mil setecientos ochenta y siete de veinticuatro de abril del dos
mil doce], sin embargo el monto fijado por el Tribunal Superior es amparable teniendo
en cuenta el monto del dinero y bienes blanqueados, as como las medidas de decomiso
impuestas.
El recurso acusatorio no puede prosperar.
DECISIN
Por estas razones, de conformidad en parte con el dictamen del seor fiscal supremo en
lo penal:
I. Declararon HABER NULIDAD la sentencia de fojas veintids mil setenta y uno, de
quince de abril del dos mil catorce, en cuanto declar fundada la excepcin de naturaleza
de accin deducida por: 1. Fortunato Lagos Lizarbe, 2. Ercilia Albina Lizarbe Sulca, 3.
Mariluz Maribel Choque Gmez, 4. Luis Alejandro Lagos Lizarbe, 5. Ginna Jakelina
Ortiz Ochoa, y 6. Diego Armando Choque Lizarbe por delito de lavado de activos

derivados del trfico ilcito de drogas en agravio del Estado. Asimismo, en la parte que
declar fundada de oficio la excepcin de naturaleza de accin a favor de 1. Jorge Luis
Vidaln Orellana, 8. Rosa Clara Vera Mencses, 9. Ruth Silva Vidaln Crdenas, y 10.
Alejandro Guillermo Vera Meneses por delito de lavado de activos derivados del trfico
ilcito de drogas en agravio del Estado. Reformndola: declararon INFUNDADAS dichas
excepciones de naturaleza de accin. MANDARON prosiga la causa con arreglo a ley y
se dicte sentencia sobre el fondo del asunto.
Declararon NULA la referida sentencia en cuanto absolvi a 11. Rolando Eugenio Velasco
Heysen cargo referido a la construccin de un inmueble en Surquillo, 12. Nelly Isabel
de la Cruz Jones, 13. Pedro Jara Polo, 14. Fulvia Benites Storck de Jara, 15. Humberto
Gonzalo Saldaa Len, 16. Bertha Jacoba Jara Villaordua, 17. Martha Cecilia Garca
Buritic, y 18. Fernando Jara Benites de la acusacin fiscal formulada contra ellos por
delito de lavado de activos derivados del trfico ilcito de drogas en agravio del Estado.
En consecuencia, ORDENARON se realice nuevo juicio oral por otro Colegiado.
II. Declararon NO HABER NULIDAD en la aludida sentencia en el extremo que conden
a 19. Dora Marcela Ramrez Coz, 20. Enrique Jos Yataco Madueo, y 21. Rolando
Eugenio Velasco Heysen cargos relativos a recepcin de abonos y transferencias como
autores del delito de lavado de activos derivados del trfico ilcito de drogas en agravio
del Estado a las siguientes penas, a:
1. Dora Marcela Ramrez Coz, diecisiete aos de pena privativa de libertad y doscientos
das multa.
2. Enrique Jos Yataco Madueo, dieciocho aos de pena privativa de libertad y dos-
cientos das multa.
3. Rolando Eugenio Velasco Heysen, diecisis aos de pena privativa de libertad y
doscientos das multa.
III. Declararon NO HABER NULIDAD en cuanto se fij en cuatrocientos mil soles el
monto de reparacin civil y en lo dems que al respecto contiene y es materia del recurso.
IV. DISPUSIERON se remita la causa al Tribunal Superior para la realizacin de nuevo
juicio oral respecto de los encausados en los que desestim la excepcin de naturaleza
de accin y se anul la absolucin, sin perjuicio de formar cuaderno aparte y enviarlo
al juez competente para que d curso a la ejecucin procesal del extremo condenatorio
firme de esta sentencia. Hgase saber a las partes personadas en esta sede suprema.
Interviene el seor Juez Supremo Jos Antonio Neyra Flores
S.S.
SAN MARTN CASTRO/ PRADO SALDARRIAGA/ SALAS ARENAS/ BARRIOS
ALVARADO/ NEYRA FLORES


n32 Parte Especial

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ISSN 2313-268X (impresa)

ISSN 2415-2285 (en lnea)

Febrero 2017 / Nmero 32 / Ao 3

Carlos Francisco Ral Zavaleta Barrera*

* Abogado por la Universidad Tecnolgica del Per (UTP).

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 167

1. Introduccin criterios, conceptos y pensamientos

SABA USTED QUE? 2. Antecedentes normativos

168 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189

La sexta modificacin del citado embargo, dicha disposicin penal no

2 Tribunal Constitucional, Expediente N.

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 169

170 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189

sexual), practicado en consentimiento

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 171

172 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189

del menor en el mbito de su sexualidad et de iure de la ausencia del consentimiento

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 173

174 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 175

176 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189

que la conducta del delincuente es cul- Siguiendo con dicho manual:

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 177

8. Tentativa lleg a concretar debido al dolor que senta

178 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189

objetivo para acreditar la relacin delictiva, agente un varn y la vctima una

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 179

noso, obtiene placer carnal sexual [] se debe de tomar muestras en busca

agraviado, dado al trastorno sexual

Los labios mayores, el rea vestibular (labios

180 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 181

182 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 183

184 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189

cin de la reparacin civil en los delitos Del estudio de elevacin de esca-

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 185

186 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 187

Instituto de Medicina Legal: el imputado Journal of Traumatic Stress, vol. 16, n. 3,

188 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 167-189 Actualidad Penal 189

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 191-205 Actualidad Penal 191

Penal Derecho penal / Parte especial Edison Carrasco Jimnez

1. Exposicin Internacionalmente, surge la Re-

192 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 191-205

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 191-205 Actualidad Penal 193

Penal Derecho penal / Parte especial Edison Carrasco Jimnez

Estados financiaban prioritariamente En general, es difcil plantear lneas

194 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 191-205

Siendo as, las fuentes de financia-

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 191-205 Actualidad Penal 195

Penal Derecho penal / Parte especial Edison Carrasco Jimnez

Se ha entendido que al financia-

196 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 191-205

Algunas de las cuestiones que han El Commonwealth Secretariat16

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 191-205 Actualidad Penal 197

Penal Derecho penal / Parte especial Edison Carrasco Jimnez

mo internacional en Europa, art. cit., pp. 280

198 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 191-205

De este modo, se establece una de la misma legislacin se infiere, como

de un delito de asistencia o incitacin a lo ha comprendido as .

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 191-205 Actualidad Penal 199