UNIVERSIDAD DE OCCIDENTE UNIDAD:______________

SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD PROCESO:______________

HERRAMIENTA PARA AUDITAR: "DIAGRAMA DE TORTUGA" FECHA:________________
CON QU? CON QUIN?
(Equipos e instalaciones) (Competencias)

Proceso: (Durante la transformacin, como se

verifica el comportamiento del proceso, o bien, la
conformidad del mismo)

ENTRADAS
(Requisitos del pdto. o servicio establecidos SALIDAS
por el cliente o la organizacin) (Confomidad del producto o servicio)

Qu TANTO? CMO OPERA?

(Medicin, anlisis y mejora) (Procedimiento, Inst. de trabajo,
mtodos)

NOMBRE DEL AUDITADO:_______________________________________ REFERENCIA DE LA AUDITORIA: ___________

 NOMBRE DEL AUDITOR: ________________________________________
* Apoyarse de la base documental del proceso, particularmente de la tabla de enfoque de proceso, planificacin de objetivos;
Procedimientos e intrucciones de trabajo.
__________

CON QU?
(Equipos e instalaciones)
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo
ENTRADAS
(Requisitos del pdto. o servicio establecidos
por el cliente o la organizacin)
4.1 Interaccin (Las salidas de otros procesos,
pueden representar la entrada a este proceso)
7.1 Planificacin de la realizacin del pdto. O
servicio.
5.2 Enfoque al cliente
7.2.1 Determinacin de req. del pdto. o srv.
del producto o servicio
7.4.1 al 7.4.3 Compras
5.6.2 Informacin para rev. por la dir.
5.3 Poltica de la Calidad
5.4.1 Objetivos de la Calidad
Qu TANTO?
(Medicin, anlisis y mejora)
8.2.1 Satisfaccin del cliente
8.2.2 Auditorias Internas
8.2.4 Seg. y med. del pdto.
8.4 Anlisis de datos
8.5.1 Mejora continua
8.5.2 Acciones correctivas
8.5.3 Acciones preventivas
UNIVERSIDAD DE OCCIDENTE
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
HERRAMIENTA PARA AUDITAR: "DIAGRAMA DE TORTUGA"
Proceso: (Durante la transformacin, como se
verifica el comportamiento del proceso, o bien, la
conformidad del mismo)
7.1 c y d Realizacin del servicio
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el
producto o servicio.
7.5.1 Control de la produccin y prestacin del
servicio.
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
7.5.4 Propiedad del cliente (Adm. a Lic. y Egreso
Esc.)
7.5.5 Preservacin del producto (Adquisiciones,
Egreso Escolar y Servicio Social)
UNIDAD:______________
PROCESO:______________
FECHA:________________
CON QUIN?
(Competencias)
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
6.1 Provisin de recursos
6.2.1 Generalidades Recursos Humanos
6.2.2 Competencia, toma de conciencia
y formacin
SALIDAS
(Confomidad del producto o servicio)
8.2.3 Seg. y medicin proceso (Resultado
de objetivos)
Producto = Conforme especificaciones
de la Tabla de enfoque a procesos.
8.3. Control del Producto no conforme
CMO OPERA?
(Procedimiento, Inst. de trabajo,
mtodos)
4.2.2. Manual de la calidad
4.2.3 Control de documentos
4.2.4 Control de registros
5.5.3 Comunicacin interna
7.2.3 Comunicacin con el cliente
7.5.1 b Produccin y prestacin del servicio (Instrucc. de trabajo)
 NOMBRE DEL AUDITADO:_______________________________________ REFERENCIA DE LA AUDIT.: _____________
NOMBRE DEL AUDITOR: ________________________________________
* Apoyarse de la base documental del proceso, particularmente de la tabla de enfoque de proceso, planificacin de objetivos;
Procedimientos e intrucciones de trabajo.
del servicio (Instrucc. de trabajo)
 UNIVERSIDAD DE OCCIDENTE UNIDAD: GUAMUCHIL
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD PROCESO: NOMINA
HERRAMIENTA PARA AUDITAR: "DIAGRAMA DE TORTUGA" FECHA: 06/07/2011

CON QU? CON QUIN?

(Equipos e instalaciones) (Competencias)
Se constat que el proceso cuenta con Se verific el perfil de puesto del Subd.
PC, impresora, calculadora, escritorio, Proceso: (Durante la transformacin, como se Admvo., y Jefe de rea de nmina, se-
segn lo documentado en la TEP. verifica el comportamiento del proceso, o bien, la gn expediente cumplen con los requi-
conformidad del mismo)
Las instalaciones se observan en buen sitos de educacin, formacin, habilida-
condiciones, el auditado manifiesta coSe constat que la nmina se verifica una vez que des y experiencia. Demostraron conoci-
tar con el equipo necesario. Cuenta c se registran las incidencias(prstamos, faltas, miento del proceso y cumplimiento de su
descuentos, etc.), mostraron verificador, lo que
Sistema Nominare. demuestra cumplimiento segn lo documentado en responsabilidad y autoridad segn proceso.
el procedimiento NO-PR-01, Vrs. 4. Mostraron evidencia de capacitaciones y
ENTRADAS resultados de evaluacin de desempeo.
(Requisitos del pdto. o servicio estable SALIDAS
cido por el cliente o la organizacin) (Confomidad del producto o servicio)
Se constat avisos de movimiento del Se constat nmina con firmas del personal.
personal. Listas de descuentos autoriza Se constat que el personal que aparece en
Se constat plantilla del personal, con nmina se encuentra en la Unidad.
nmina previas. Se constat que el presupuesto de nmina se
Se constat interaccin con los proceso envi a tesorera y se efectu conciliacin de
del SGC. saldos. Se alcanzaron los objs. En un 90% resultados satisf.
QUE TANTO? Se constat interaccin con los procesos del SGC.
(Medicin, anlisis y mejora) Se evidencia enfoque de procesos.
Mostraron evidencia de anlisis de la CMO OPERA? (Procedimiento, Inst. de trabajo,
satisfaccin al cliente, al respecto mostr mtodos)
ron evidencia de las acciones tomadas Demostr cumplimiento de las polticas de operacin
para atender las necesidades del cliente de proced. E instr. De trabajo.
Respecto a los resultados de auditoras Mostraron evidencias de encuestas aplicadas
mostraron evidencia de seguimiento de a alumnos.
los hallazgos, planes de accin y anlisis Mostraron evidencia de la comunicacin al interior del
de causas, los resultos son efectivos, no proceso.
hay reincidencia de hallazgos. Se constat encuesta de seguimiento de quejas.
Se evidencias mejoras de impacto al proceso, Se constat controles para identificar el PNC.
como firmas electrnicas del personal, consulta de Se constat control de documentos y registros.
nmina en lnea, reduccin de tiempo para recabar
firmas de nmina.
Del PNC identificado, se dio seguimiento a los 5 casos,
los cuales se encuentran cerrados, se atendieron
en el tiempo que seala el procedimiento NO-PR-01.

NOMBRE DEL AUDITADO: XXXXXX REFERENCIA DE LA AUDIT.: AI-01/2011

NOMBRE DEL AUDITOR: XXXXXXX
 CON QU? CON QUIN?
(Equipos e instalaciones) (Competencias)
________________________________ _______________________________
_______________________________Proceso: (Durante la transformacin, como se _______________________________
_______________________________verifica el comportamiento del proceso, o bien, la _______________________________
conformidad del mismo)
_______________________________ _______________________________
_______________________________ _______________________________
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ENTRADAS
(Requisitos del pdto. o servicio establec SALIDAS
por el cliente o la organizacin) (Confomidad del producto o servicio)
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Qu TANTO? CMO OPERA?
(Medicin, anlisis y mejora) (Procedimiento, Inst. de trabajo,
_______________________________ mtodos)
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NOMBRE DEL AUDITADO:_______________________________________ REFERENCIA DE LA AUDIT.: AI-01/2011

NOMBRE DEL AUDITOR: ________________________________________
 resultados satisf.

e operacin

al interior del