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790 A m . U. I n t l L. R ev . [32:4
I. INTRODUCCIN......................................................................790
II. EL DESARROLLO DE LAS OBLIGACIONES
EXTRATERRITORIALES EN EL DERECHO
INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS....... 794
A. P acto Internacional de D erechos C iviles y
Polticos (PIDCP) .......................................................... 796
B. C onvenio E uropeo para la P roteccin de los
D erechos H umanos y de las L ibertades
F undamentales (CEDH)...................................................797
C. P acto Internacional de los D erechos E conmicos
Sociales y C ulturales (PIDESC) ................................798
D. Sistema Interamericano de D erechos H um a n o s ..........799
III. OBLIGACIONES EXTRATERRITORIALES EN EL
SIDH: LA AMPLIACIN DEL CONCEPTO DE
JURISDICCIN MS ALL DE LA NOCIN DE
AUTORIDAD Y EL CONTROL EFECTIVO.........................800
IV. LOS ALCANCES EXTRATERRITORIALES DE LA
OBLIGACIN DE PROTECCIN DE LOS DERECHOS
HUMANOS: HACIA LA RESPONSABILIDAD
INTERNACIONAL DE LOS ESTADOS DE ORIGEN..........805
V. LOS ALCANCES EXTRATERRITORIALES DEL
DERECHO A LA CONSULTA Y EL CONSENTIMIENTO
LIBRE, PREVIO E INFORMADO A LA LUZ DE LA
OBLIGACIN DE PROTEGER..............................................810
A. L a plena participacin de esos pueblos y
COMUNIDADES EN TODAS LAS ETAPAS DE LA ADOPCIN DE
DECISIONES EN LOS MEGA PROYECTOS........................................... 812
B. EL ESTABLECIMIENTO DE MARCOS JURDICOS Y
NORMATIVOS PARA LA APLICACIN EFECTIVA DEL
DERECHO A LA CONSULTA Y A UN CONSENTIMIENTO LIBRE,
PREVIO E INFORMADO........................................................................... 813
C. E stablecimientos de procesos de dilogo y
COOPERACIN INTERNACIONAL EN TODAS LAS ETAPAS DEL
PROYECTO.................................................................................................814
VI. CONCLUSIONES............................................. ! " !!Z Z " Z " 8 1 6
I. INTRODUCCIN
A nivel global, el consumo de suministros de energa y materias
primas contina en aumento y, con ello, tambin incrementa la nece-
2017] RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL 791
seres humanos y que estos derechos son exigibles por todos los seres humanos
en cualquier contexto poltico, jurdico, social, cultural, espacial y temporal.) (cita
omitida).
16. Ver Sigrun I. Skogly, Right to Adequate Food: National Implementation
and Extraterritorial Obligations [El derecho a alimentos suficientes: La implemen-
tacin nacional y la obligacin extraterritorial], 11 Max PLANCK Y.B. U.N. L.
339, 341 (2007) [en adelante Skogly, Right to Adequate Food] (examinando el im
pacto de los derechos humanos globales desde la perspectiva nacional).
17. Ver Sigrun I. Skogly, Extraterritoriality: Universal Human Rights Without
Universa! Obligations? [Extraterritorialidad: Derechos humanos universales sin
obligaciones universales?], en RESEARCH HANDBOOK ON INTERNATIONAL HUMAN
RIGHTS L a w 71,90-91 (Sarah Joseph & Adam McBeth eds., 2010) (examinando el
artculo 2(1) del Pacto International de Derechos Civiles Polticos, el artculo 1 del
Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las Liberta
des Fundamentales y el artculo 1 de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos).
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A . P a c t o I n t e r n a c io n a l de D e r e c h o s C iv il e s y P o l t ic o s
(PIDCP)
El PIDCP contiene la clusula de aplicacin ms restrictiva de los
tratados internacionales de derechos humanos. 18 Su artculo segun
do limita la aplicacin del PIDCP a la obligacin del Estado de res
petar y garantizar los derechos humanos a todos los individuos que
se encuentren en su territorio y estn sujetos a su jurisdiccin. 19
En principio, el significado usual de esta clusula implicaba la
aplicacin en forma acumulativa de ambos criterios; sin embargo, en
dcadas recientes el Comit de Derechos Humanos interpret la
misma en un sentido ms amplio, admitiendo la aplicabilidad extra
territorial del PIDCP sobre la base del requisito del ejercicio de la au
toridad o el control efectivo.20 En particular, el Comit de Derechos
Humanos estableci en su observacin General 31, que:
Los Estados Partes estn obligados por el prrafo 1 del artculo 2 a re
spetar y garantizar a todos los individuos que se encuentren en su territo
rio y a todas las personas sometidas a su jurisdiccin. Esto significa que
un Estado Parte debe respetar y garantizar los derechos establecidos en el
Pacto a cualquier persona sometida al poder o al control efectivo de ese
Estado Parte, incluso si no se encuentra en el territorio del Estado
Parte .. . .21
18. Cordula Droege, Elective Affinities? Human Rights and Humanitarian Law
[Afinidades electivas? Los derechos humanos y el derecho humanitario], 90 INTL
Rev . R ed C ross , 590, 510 (2008).
19. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos art. 2(1), 16 de die. de
1966, 999 U.N.T.S. 171 [en adelante PIDCP],
20. Ver Saldias de Lopez vs. Uruguay, Comit de Derechos Humanos, ! 12.3,
Doc. O.N.U. CCPR/C/13/D/52/1979 (29 de jul. de 1981).
21. Ver Com. de Derechos Humanos, Observacin general N 31: La ndole de
la obligacin jurdica general impuesta, en 227, | 10, Doc. O.N.U.
HRI/GEN/l/Rev.7 (26 de mayo de 2004) [en adelante Observacin general N 31].
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B . C o n v e n io E u r o p e o pa ra la P r o t e c c i n de los D erechos
H umanos y de las L i b e r t a d e s F u n d a m e n t a l e s (C E D H )
C. P a c t o I n t e r n a c io n a l d e l o s D e r e c h o s E c o n m ic o s
S o c ia l e s y C u l t u r a l e s (PIDESC)
D. S is t e m a I n t e r a m e r ic a n o de D erechos H um anos
36. Id.Jl.
37. Id. 1 91.
38. Id.
39. Saldao, Informe N 38/99, OEA/Ser.L/V/II.102, doc. 6 corr. ^ 19.
40. Alejandre, Informe N 86/99, OEA/Ser.L/V/II. 106, doc 3 92-99.
2017] RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL 801
47. Ver id. H 23 n. 14 (Cuando los agentes del Estado, ya sean militares o ci
viles, ejercen poder y autoridad (jurisdiccin o jurisdiccin de facto) sobre perso
nas situadas fuera del territorio nacional, deber presumirse que contina la obliga
cin del Estado de respetar los derechos humanos pertinentes.).
48. Reyes vs. Chile, Fondo, Reparaciones y Costas, Sentencia, Ct. Inter-Am.
DD. HH. (ser. C) No.151 H 3 (19 de sep. de 2006) (Garca Ramrez, J voto razo
nado).
49. Conferencia Especializada Interamericana sobre Derechos Humanos,
OEA/Ser.K/XVI/1.2, en 14 (7 de nov. de 1969) [en adelante Conferencia Especia
lizada] (nfasis aadido), http://www.oas.org/es/cidh/docs/enlaces/conferencia
804 A m . U. I n t l L. R e v . [32:4
%20interamericana.pdf.
50. Id. en 295.
5 1. Principios de M aastricht, supra nota 45, en 6.
52. Economa global, supra nota 41, en 16.
53. Id.
54. Ver infra parte IV(iii) (analizando los alcances extraterritoriales del
derecho a la consulta y el consentimiento libre, previo e informado a la luz de la
obligacin de proteger).
55. ECONOMA GLOBAL, supra nota 41, en 17.
2017] RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL 805
56. Id.
57. Ver Com. de los Derechos del Nio, Observacin General N 16 (2013)
sobre las obligaciones del Estado en relacin con el impacto del sector empresarial
en los derechos del nio, 43, Doc. O.N.U. CRC/C/GC/16 (17 de abr. de 2013) [en
adelante Observacin General N 16] (explicando que para cumplir las obligacio
nes de tener un vnculo razonable los Estados deben respetar la Carta de las Nacio
nes Unidades y derecho internacional general).
58. Ver Hilda Elver (Relatora Especial sobre el derecho a la alimentacin), El
acceso a la justicia y el derecho a la alimentacin: el camino a seguir, 41, Doc.
O.N.U. A/HRC/28/65 (12 de ene. de 2015) (explicando la evolucin progresiva del
alcance de las obligaciones de los Estados en materia de derechos humanos).
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59. Ver Roberto Luis Bravo Figueroa et al., Deberes especficos de preven
cin, investigacin y sancin, en REFORMA DH: METODOLOGA PARA LA
ENSEANZA DE LA REFORMA CONSTITUCIONAL EN MATERIA DE DERECHOS
HUMANOS 13-36 (Alberto Nava Cortez ed., 2013) (estableciendo algunas concep
tuales entre la obligacin de proteccin y prevencin en el marco del Sistema In-
teramericano de Derechos Humanos, el Sistema Internacional de Derechos Hu
manos y la doctrina del derecho internacional de los derechos humanos).
60. Ver John Ruggie (Representante Especial del Secretario General sobre la
cuestin de los derechos humanos y las empresas transnacionales y otras empresas
comerciales), Las empresas y los derechos humanos: catlogo de las normas in
ternacionales sobre responsabilidad y rendicin de cuentas por actos cometidos
por empresas, 10-18, Doc. O.N.U. A/HRC/4/35 (19 de feb. de 2007) [en adelan
te Ruggie, Las empresas y los derechos humanos] (describiendo la autoridad de los
rganos de tratado sobre el deber del Estado de regular y arbitrar abusos cometidos
por las entidades comerciales); ver tambin John Ruggie (Representante Especial
del Secretario General sobre la cuestin de los derechos humanos y las empresas
transnacionales y otras empresas comerciales), Aclaracin de los conceptos de
esfera de influencia y complicidad, 30, Doc. O.N.U. A/HRC/8/16 (15 de
mayo de 2008) [en adelante Ruggie, Aclaracin de los conceptos] (exponiendo so
bre el concepto de complicidad y como puede ser un mtodo para imputar respon
sabilidad a las empresas).
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en:
La obligacin de hacer cumplir a las empresas el deber de respeto
de los derechos humanos, especialmente, a travs del diseo de insti
tuciones y disposiciones jurdicas que eviten la perpetuacin de in
centivos que inciten a la violacin de esta obligacin.
Que los Estados creen marcos de proteccin e implementen medi
das adecuadas para contrarrestar la existencia de factores de riesgo
que generen un terreno propicio para el desarrollo de violaciones a
derechos humanos.68
Que los Estados de origen dispongan de recursos judiciales efecti
vos para las vctimas de violaciones de los derechos humanos, lo cual
implicara la responsabilidad de supervisar que las empresas que tra
bajan en el extranjero se adhieran a las normas internacionales de de
rechos humanos,69 incluidos los Principios Rectores de las Naciones
Unidas.
En suma, la responsabilidad internacional de los Estados de origen
debera determinarse siguiendo las propias reglas ya establecidas por
la jurisprudencia interamericana respecto las obligaciones conven
cionales de garanta consagradas en el artculo 1.1 de la CADH.
As, cuando un acto u omisin de un particular en otro territorio,
tenga como consecuencia jurdica la violacin de determinados de
rechos humanos de otro particular, aqul no sera automticamente
atribuible al Estado.70 Una excepcin existe si se demuestra que no
se adoptaron medidas de prevencin y proteccin, especialmente,
frente al conocimiento de una situacin de riesgo real e inmediato
como podra ser los graves impactos sociales y ambientales que ge
neran las actividades extractivas de las industrias mineras domicilia
das en su territorio o respecto de las cuales ejercen algn tipo de ju
risdiccin.71
68. A. v. United Kingdom, 1998-VI Eur. Ct. H.R. 22-24 (explicando que,
en particular, los nios y otros individuales vulnerables tienen el derecho de la pro
teccin del Estado).
69. Kiai, supra nota 44, en T| 36.
70. Ver id.
71. Ver id.
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A. L a p l e n a p a r t ic ip a c i n d e e s o s p u e b l o s y c o m u n id a d e s
EN TODAS LAS ETAPAS DE LA ADOPCIN DE DECISIONES EN LOS
MEGA PROYECTOS
77. Ver Com. Inter-Am. DD. HH., Pueblos indgenas, comunidades afrodes-
cendientes y recursos naturales: proteccin de derechos humanos en el contexto
de actividades de extraccin, explotacin y desarrollo, !i 46, OEA/Ser.L/V/II doc.
47/15 (31 de die. de 2015) (estableciendo por primera vez el tema del alcance y
aplicacin extraterritorial de los derechos humanos en el contexto de proyectos ex
tractivos y de desarrollo y se pronuncia sobre el debate actual en el derecho inter
nacional).
78. Ya sea si se realiza en el pas del cual son nativos o, bien, si se desarrolla
en territorio extranjero, pero tendr efectos en su territorio. Mecanismo de expertos
sobre los derechos de los pueblos indgenas, Informe de seguimiento sobre los
pueblos indgenas y el derecho a participar en la adopcin de decisiones, con es
pecial atencin a las industrias extractivas, f 26(b), Doc. O.N.U. A/HRC/21/55
(16 de ago. de 2012).
79. James Anaya (Relator Especial sobre la situacin de los derechos humanos
y las libertades fundamentales de los indgenas), Informe del Relator Especial so
bre la situacin de los derechos humanos y las libertades fundamentales de los in
dgenas, TJf 8-28, Doc. O.N.U. A/HRC/12/34 (15 de julio de 2009) [en adelante
Anaya, Informe sobre los derechos de los indgenas] (explicando varios escenarios
en las cuales los Estados indirectamente fallan en cumplir con sus obligaciones, tal
2017] RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL 813
B. E l e s t a b l e c im ie n t o d e m a r c o s ju r d ic o s y n o r m a t iv o s
PARA LA APLICACIN EFECTIVA DEL DERECHO A LA CONSULTA Y A
UN CONSENTIMIENTO LIBRE, PREVIO E INFORMADO
que cuando expresando sobre cmo incluir buenas prcticas, determinar esferas de
preocupacin y mejorar condiciones para los pueblos indgenas en materia de de
rechos humanos).
80. Id. 1J47.
81. Ver Grupo de Trabajo sobre la cuestin de los derechos humanos y las em
presas transnacionales y otras empresas, supra nota 62, 9-11 (explicando que las
empresas pueden tener ms obligaciones segn otras convenciones cuando afectan
negativamente los derechos de los individuales o grupos vulnerables, como el pue
blo indgena).
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C. E s t a b l e c im ie n t o s d e p r o c e s o s d e d i l o g o y c o o p e r a c i n
INTERNACIONAL EN TODAS LAS ETAPAS DEL PROYECTO
82. Mecanismo de expertos sobre los derechos de los pueblos indgenas, supra
nota 78, 26.
83. Ver Anaya, Informe del Relator Especial, supra nota 6, fflf 94-95 (expli
cando que el proceso de presentacin de informes incluye una visita en la cual solo
tienen que lograr el consentimiento del gobierno de que se trate, no al pueblo ind
gena).
84. John Ruggie (Representante Especial del Secretario General sobre la cues
tin de los derechos humanos y las empresas transnacionales y otras empresas co
merciales), Proteger, respetar y remediar: un marco para las actividades empre
sariales y los derechos humanos, 34-38, Doc. O.N.U. A/HRC/8/5 (7 de abr. de
2008) [en adelante Ruggie, Proteger, respetar y remediar].
2017] RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL 815
VI.CONCLUSIONES
A pesar del notable desarrollo del marco que regula las obligacio
nes de las empresas en materia de derechos humanos con miras a
exigir su responsabilidad social en tomo a la realizacin de los mis
mos, lo cierto es que los Estados no deberan dejar de ser considera
dos los mximos responsables de cumplir con los estndares interna
cionales en la materia.
90. Ver Observacin general N 31, supra nota 21, en 225, *| 2 (explicando que
erga omnes son obligaciones por las cuales hay obligaciones en la Carta de las Na
ciones Unidos de promover el respeto universal de los derechos humanos y las li
bertades fundamentales).
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