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Matriz Riesgos
Matriz Riesgos
Procesos y
Alto volumen de correspondencia masiva. N.A.
procedimientos
Personal insuficiente para la atencion del ciudadano N.A. Recursos humanos Perdida de documentos,
Probabilidad de perdida aumento de quejas,
ATENCIN AL Administrar la de documentos de un derechos de peticion y
R1 Cumplimiento 3.2.Legal/Demandas
CIUDADANO correspondencia ciudadano en la UAC tutelas.
ASESOR: ELABOR
Lider de proceso
Matriz de riesgos y controles
Evaluacin
Riesgo Tipo de Clase de Responsable Documentacin Afecta Afecta Riesgo Poltica de Requiere Plan de
Probabilidad Impacto Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Inherente Control Control del Control del Control Probabilidad Impacto Residual Manejo Mejoramiento
Control
Casi seguro
Probable R1
PROBABILIDAD Posible
Improbable
Raro
IMPACTO
sgo Inherente
Extremo
Alto
Moderado
Bajo
Mayor Catastrfico
ACTO
Mapa de Riesgo Residual
Casi seguro
Probable
PROBABILIDAD Posible
Improbable R1
Raro
IMPACTO
esgo Residual
Extremo
Alto
Moderado
Bajo
Mayor Catastrfico
ACTO
tipo de riesgo factor de riesgo externo factor de riesgo interno
Estratgico Social Estructura
Operativo Cultural Cultura organizacional
Cumplimiento Econmico Modelo de operacin
Imagen Tecnolgico Cumplimiento de planes y
Financiero Poltico Sistemas de informacin
Tecnolgico Legal Procesos y procedimientos
Corrupcin Ambiental Recursos humanos
N.A. Recursos econmicos
N.A.
tipo de impacto probabilidad impacto riesgo inherente
1.1.Confidencialidad de informacin/Personal Casi seguro Catastrfico Extremo
1.2.Confidencialidad de informacin/Grupo de trabajo Probable Mayor Alto
1.3.Confidencialidad de informacin/Relativa al proceso Posible Moderado Moderado
1.4.Confidencialidad de informacin/Institucional Improbable Menor Bajo
1.5.Confidencialidad de informacin/Estratgica Raro Insignificante
2.1.Credibilidad o imagen/Grupo de funcionarios
2.2.Credibilidad o imagen/Todos los funcionarios
2.3.Credibilidad o imagen/Usuarios ciudad
2.4.Credibilidad o imagen/Usuarios regin
2.5.Credibilidad o imagen/Usuariso pas
3.1.Legal/Multas
3.2.Legal/Demandas
3.3.Legal/Investigacin disciplina
3.4.Legal/Investigacin fiscal
3.5.Legal/Intervencin-sancin
4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta
4.2.Operativo/Cambios en procedimientos
4.3.Operativo/Cambios en la interaccin de los procesos
4.4.Operativo/Intermitencia en el servicio
4.5.Operativo/Paro total del proceso
tipo de controclase de contrfrecuencia documentacin del control
Preventivo Manual Diario Documentado
Detectivo Automtico Semanal No documentado
Correctivo Bimensual
Quincenal
Mensual
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Permanente
Espordico/Sorpresivo
Cuando se requiera
efectividad del control Probabilidad Impacto riesgo residuapoltica de manejo
1.No se aplica Si Si Extremo Reducir la probabilida
2.Se aplica pero no efectivo No No Alto Reducir el impacto
3.Se aplica y es efectivo Moderado Transferir el riesgo
Bajo Aceptar el riesgo
Evitar el riesgo
requiere plan de mejoramiento
Si
No