Modelo de Matriz de Riesgos y Controles

Matriz Nivel Entidad EGEMSA

Mapa de riesgo Inherente
Nivel Estrategico

Revisaso el: Noviembre - 2021

Mapa de riesgo Residual

DATOS GENERALES DEL RIESGO EVALUACIÓN DE RIESGO INHERENTE CONTROL EVALUACIÓN DE RIESGO RESIDUAL

Nombre del Código del Procesos impactados Frecuencia del Probabilidad Impacto Severidad Frecuencia del Probabilidad Impacto Severidad
COD Nivel Descripción del riesgo Origen del Riesgo Tipo de Riesgo Descripción del control Responsable del control Oportunidad del control Automatización del control Evidencia del control
Proceso Analizado Riesgo *Aplica solo a nivel entidad Riesgo (1-4) (1-4) control (1-4) (1-4)

Que se generen retrasos y/o incumplimientos de proyectos de inversión estratégicos

Generar alianzas para las inversiones con otras
E Entidad R01 de generación eléctrica, por causa de decisiones políticas de inversión y/o costos FBK Proyectos de Inversión Externo No Recurrente Estratégicos 2 2 4.00 Moderado Gerencia de Proyectos Anual Preventivo Manual Informes
instituciones públicas o privadas.
financieros elevados.

Que se generen paralizaciones del principal Centro de Generación Eléctrica y daños en

la infraestructura y equipamiento de la C.H Machupicchu, Represa, líneas de Monitoreo Geológico, Inspección Túnel. Monitoreo Gerencia de Proyectos
E Entidad R02 Producción Externo No Recurrente Estratégicos 3 4 12.00 Extremo Trimestral Preventivo Manual Informes Trimestrales 2.00 4.00 8.00 Alto
transmisión, a causa de fenómenos naturales como: deslizamiento, aluvión e Geodinámico de taludes, ejecución de Obras de Defensa. Gerente de Operaciones
inundaciones, terremoto, etc.

Tener capacidad instalada sin utilización, por no contar con otros embalse de Estudios de afianzamiento hídrico
E Entidad R03 regulación horaria o estacional capaz de incrementar el recurso hídrico a la cuenca del Producción Externo No Recurrente Estratégicos 2 3 6.00 Alto Crear alianzas con otros inversionistas o entidades Gerente de Proyectos Anual Preventivo Manual Informes, Ejecucion de obras 2.00 2.00 4.00 Moderado
Vilcanota lo suficiente en la temporada de estiaje. públicas.

Que se genere disminución de los ingresos y disminución de la cartera de clientes a

Plan Estratégico Comercial
causa del incremento de la competencia, por el ingreso de nuevas centrales, por
E Entidad R04 Comercial Externo No Recurrente Estratégicos 2 2 4.00 Moderado Evaluación y análisis del comportamiento del mercado. Gerente Comercial Semestral Preventivo Manual Informes de evaluación 1.00 2.00 2.00 Bajo
competencia desleal o precios de mercado muy bajos (costos de tarifas no reales que
Afianzamiento de clientes.
generan distorcion en el mercado).

Que se generen retrasos y/o paralización en la ejecución de proyectos de inversión a Actas de reunión,
Contar con un plan de responsabilidad social, realizar Gerente General
E Entidad R05 causa de la oposición de las comunidades aledañas en las zonas de influencia FBK Proyectos de Inversión Externo No Recurrente Estratégicos 2 2 4.00 Moderado Trimestral Preventivo Manual Informes de RSE, atencion a solicitudes 1.00 2.00 2.00 Bajo
actividades sociales en las zonas de interés. Gerente de Proyectos
(intromisión de las ONGs, dirigentes con intereses políticos entre otros). de las comunidades

Atencion de solicitudes por

Transparencia y acceso a informacion
Que se genere deterioro de la imagen institucional por publicar inadecuadamente la
Atención de solicitudes de acceso a la información Jefe de la Oficina de Gestión Publica.
información y/o no publicar información pública de acuerdo a la Ley de Transparencia, Cada vez que
E Entidad R06 Of. De Gestion Empresarial Externo No Recurrente Estratégicos 3 1 3.00 Moderado pública en forma oportuna dentro de plazos. Empresarial. Preventivo Manual Informes de cumplimiento de atencion 1.00 1.00 1.00 Bajo
afectando a los clientes y a la población por proporcionar información imprecisa (no se suceda
Mantener el portal de transparencia actualizado. Jefe de TIC a solicitures a OCI.
actúa con transparencia).
Publicacion periodicamente en
Transparencia los informes del POI y

Realizar reuniones con FONAFE y opinar respecto a la

Que se genere pérdidas económicas por adquisición de bienes (servicios) por la necesidad de las adquisiciones corporativas.
E Entidad R07 Finanzas Externo No Recurrente Estratégicos 2 2 4.00 Moderado Gerencia General y Gerencias Anual Preventivo Manual -
Empresa y corporativos (FONAFE) no ajustados a la necesidad real. La gerencia de área debe verificar realmente la necesidad
de la adquisición e informar al Directorio.

Que se genere pérdidas económicas por la adquisición de energía del SPOT a precios Contar con un Plan Estretegico Comercial.
Informe de Gerencia Comercial.
E Entidad R08 mayores que los contratos o por sobre contratacion encima de la potencia y energia Comercial Externo No Recurrente Estratégicos 2 2 4.00 Moderado Monitoreo y seguimeinto del comportamiento del Gerente Comercial Mensual Preventivo Manual 1.00 2.00 2.00 Bajo
Plan Estrategico Comercial.
firme. mercado.

Registro de monitoreo de temperatura

Paralización de las actividades empresariales por presentarse un brote de COVID -19 Contar con protocolos para la vigilancia, prevención y Gerente General y
del personal que ingresa y sale.
E Entidad R09 en las instalaciones de EGEMSA (presencia de enfermedades contagiosas que afecten Todos Interno Recurrente Estratégicos 4 2 8.00 Alto control de salud de los trabajadores que realizan Gerentes de Operaciones Diaria Detectivo Manual 2.00 2.00 4.00 Moderado
Informe y anuncios de prevencion del
la salud de los colaboradores y su contagio masivo). actividades durante la pandemia COVID-19 Especialista de SST
COVID-19

Que se generen sobrecostos imprevistos que afectan la rentabilidad debido a la Gerente General y Cada vez que
E Entidad R10 Finanzas Externo No Recurrente Estratégicos 2.00 2.00 4.00 Moderado Realizar y elevar insformes al Directorio o FONAFE Preventivo Manual Informe
intromisión de agentes políticos en la Gestión Empresarial de EGEMSA. Gerentes de Linea suceda

Disminución de los ingresos económicos por menor demanda, originado por el estado Evaluación continua del comportamiento del mercado. Registro de Costor Marginales Diarios.
E Entidad R11 de emergencia y pandemia COVID-19, por fenómenos naturales, crisis económica o Finanzas Externo No Recurrente Estratégicos 3.00 4.00 12.00 Extremo Afianzamiento de los clientes. Gerente Comercial Diaria Detectivo Manual Informe de Gerencia Comercial 2.00 3.00 6.00 Alto
crisis política. Diversificación de la cartera de clientes. (Trimestal)

Firmado
digitalmente por
VENERO PACHECO
Edgar Julian FAU
20218339167 hard
Fecha: 2021.12.07
14:07:28 -05'00'