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Rev Esp Salud Pblica 2002; 76: 423-436 N.

5 - Septiembre-Octubre 2002

COLABORACIN ESPECIAL

LOS MODOS DE ANLISIS EN INVESTIGACIN CUALITATIVA EN SALUD:


PERSPECTIVA CRTICA Y REFLEXIONES EN VOZ ALTA

Manuel Amezcua (1,2) y Alberto Glvez Toro (3)


(1) Hospital Universitario San Cecilio, Granada.
(2) Laboratorio de Antropologa Cultural, Universidad de Granada.
(3) Departamento de Ciencias de la Salud, Universidad de Jan.

RESUMEN ABSTRACT
Existe un considerable bagaje terico y metodolgico para Different Approaches to Qualitative
desarrollar investigacin cualitativa en salud siguiendo la di-
versidad de tradiciones analticas que aportan principalmente Health Research Analysis: A Critical
las ciencias sociales. Sin embargo este maridaje que se produce and Reflective View
en torno a lo socio-sanitario abre un espacio multidisciplinar no
suficientemente explorado an que suscita numerosos interro- There is a consistent theoretical and methodological foun-
gantes. En este artculo se realiza una visin panormica de los dations on qualitative health research provided mainly by so-
principales paradigmas, metodologas y orientaciones tericas cial sciences. However, this existent overlap between social
que han inspirado los anlisis cualitativos en el contexto de las and health aspects is a wide multidisciplinary field still unde-
ciencias de la salud. Partiendo de una clasificacin primaria, se rexplored. This article offers an overview of the main para-
proponen los dos polos que delimitan el continuum del anlisis digms, methodologies and theoretical tendencies of qualitative
cualitativo: desde los diseos que ponen nfasis en la descrip- research analyses within the health sciences context. Based on
cin de los datos, con un carcter puramente exploratorio, hasta an initial classification, two opposite extremes for setting the
aqullos que se adentran en las formas de teorizacin para esta- bounds of the qualitative analysis continuum - from designs fo-
blecer interpretaciones e inferencias. cusing on data description, which are purely exploratory, to
La investigacin cualitativa abre un espacio en el anlisis those which go into theorizing processes so as to draw out in-
de los problemas de salud desde una perspectiva social y cultu- terpretations and inferences - are discussed.
ral, adoptando para ello diversos procedimientos, como el an- Qualitative research is an important tool in the analysis of
lisis de contenido o el anlisis del discurso, que permiten un health problems from a social and cultural point of view. Adop-
acercamiento a las formas de comunicacin y escudria en la ting different procedures such as content and speech analysis,
ideologa que se oculta tras el lenguaje. La tradicin sociolgi- qualitative research approaches communication patterns and
ca y antropolgica aportan de esta manera metodologas singu- examines the diverse language ideologies. Sociological and
lares que permiten conocer el contexto donde surgen los fen- anthropological traditions provide unique methodologies
menos y elaborar propuestas tericas para explicarlos, como es which allow to know the context where the phenomena appear
el caso de la etnometodologa, la induccin analtica o la teora and set out theoretical proposals in order to explain them, for
fundamentada. Por ltimo se proponen algunas claves para example ethnomethodology or analytical induction. Lastly,
construir un espacio comn desde el que construir nuevas pers- some keys are suggested for developing a common area, out of
pectivas epistemolgicas a partir de la confluencia multidisci- which new epistemological perspectives may be set out based
plinar. on different disciplines coming together.
Palabras clave: Investigacin cualitativa. Ciencias de la Key words: Qualitative Research, Health Sciences. Social
Salud. Ciencias Sociales. Anlisis cualitativo. Sciencies. Qualitative analysis.

Correspondencia:
Manuel Amezcua
Apartado de correos n. 734
18080 Granada
Correo electrnico: mamezcua@hsc.sas.junta-andalucia.es
Manuel Amezcua et al

INTRODUCCIN desde perspectivas bien distintas a la pura-


mente biomdica, perspectivas que admiten
La fase de anlisis de los datos representa la subjetividad (tanto de los sujetos investi-
probablemente el lado oscuro de la investi- gados como del investigador) como objeto
gacin cualitativa. Tanto los defensores te- de anlisis, algo que poda sonar a hereja a
ricos del mtodo como los productores de principios de los sesenta, y que an hoy si-
investigaciones cualitativas adolecen de gue siendo objeto de controversia fuera del
proporcionar escasa informacin sobre los reducido grupo de iniciados en los modos de
modos en que transforman los datos en in- anlisis cualitativos.
terpretaciones que puedan sustentarse cien-
tficamente. Tal vez sea por ello que an En el contexto de la salud, la metodologa
existan investigadores (especialmente en cualitativa ha abierto un espacio multidisci-
ciencias de la salud) que miran con una reti- plinario que convoca a profesionales de las
cencia insalvable la incorporacin de esta ms diversas disciplinas (mdicos, enferme-
metodologa para el abordaje de los proble- ras, psiclogos, socilogos, antroplogos,
mas de salud. Un texto de Mercado y cola- trabajadores sociales, etc.), lo que lejos de
boradores, aparecido hace dos aos, vino en ser un inconveniente aporta una gran rique-
cierta forma a romper esta tendencia, apor- za en la produccin. Sin embargo tambin
tando algunas ideas utilsimas sobre este provoca una serie de efectos perversos,
asunto tan espinoso1. En fechas recientes como por ejemplo la gran variabilidad exis-
uno de los autores de este trabajo tuvo la tente en la manera de afrontar el anlisis:
oportunidad de realizar una estancia acad- imprecisin y confusin de conceptos, mul-
mica en la Universidad donde Mercado diri- tiplicidad de mtodos, ms descripcin que
ge un Programa de Investigacin Cualitativa interpretacin, riesgo de especulacin, esca-
en Salud, lo que le permiti compartir algu- sa visin de conjunto, ateorizacin, etc.,
nas de las reflexiones epistemolgicas que hasta tal punto que hoy da no podramos
aparecern en este artculo. Quiere eso decir hablar del anlisis cualitativo, sino ms bien
que al da de hoy nos resulta imposible asu- de los anlisis cualitativos. En esta con-
mir la paternidad de todo lo que aqu se fluencia disciplinar, es tan importante que
diga, debiendo compartirla con el propio los investigadores desvelen los secretos de
Mercado y no pocos investigadores que en su cocina (la alquimia dubitativa de Mi-
los ltimos meses aceptaron un ejercicio re- nayo), como el llegar a consensos sobre los
flexivo sobre la utilidad del anlisis cualita- aspectos ms elementales del anlisis: ter-
tivo a partir de su experiencia. minologas, mtodos y tcnicas, criterios de
validez y fiabilidad, perspectivas tericas,
Una primera cuestin, bastante aceptada etc.
por otra parte, es que el inters por los anli-
sis cualitativos en el contexto de las ciencias
de la salud se ha producido a partir del inte- LA BSQUEDA DEL SIGNIFICADO
rs mostrado por los investigadores sociales
en las instituciones sanitarias, lo cual ha mo- Parece una constante que los investigado-
tivado que la investigacin cualitativa en sa- res en salud llegaron a los anlisis cualitati-
lud se est definiendo a partir de referentes vos buscando conocer dimensiones comple-
tericos y metodolgicos tomados princi- jas de las que aportan poca o nula informa-
palmente de las ciencias sociales y las hu- cin los registros clnicos habituales.
manidades. Estudios como los de Goffman Despus de una dcada centrada en el estu-
sobre los hospitales psiquitricos y su con- dio de las enfermedades crnicas y a pesar
cepto de institucin total2 alertaron, aunque de haber adoptado desde su comienzo una
algo tardamente, sobre la necesidad de perspectiva crtica, Mercado decide incor-
abordar determinados problemas de salud porar el anlisis cualitativo para poder com-

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prender la experiencia del padecimiento, cia necesario en el trabajo interpretativo el


para lo cual busc a travs de entrevistas re- investigador tiene que vencer varias dificul-
cuperar la voz de quienes padecen (los tades. Una, la seduccin de los mtodos y
propios pacientes, sus familiares, sus ami- las tcnicas, que a menudo le hace olvidarse
gos, sus compaeros de trabajo y dems in- de su verdadera bsqueda: el significado.
tegrantes de su red social ms cercana)3. A Otra, la dificultad para realizar abstraccio-
la vista de los estudios publicados en las l- nes tericas a partir de los datos concretos,
timas dcadas, no se entenderan los aborda- que se da especialmente en investigadores
jes cualitativos sin la idea la complementa- con una formacin y trayectoria positivistas
riedad metodolgica, en tanto una buena cuando les faltan datos numricos. Pero es-
parte de las investigaciones que buscan pecialmente hay que aprender a controlar lo
comprender la subjetividad y la significa- que Bourdieu (cit. por Minayo) llama ilu-
cin, se interrogaron previamente sobre re- sin de transparencia, que se da sobre todo
laciones entre variables y su medicin4. cuando el investigador est muy familiariza-
do con los datos y los escenarios que estu-
Cuando la mirada del investigador se diri- dia, entablando una comprensin de la reali-
ge a problemas de salud en su dimensin so- dad apresurada y condicionada por su pro-
cial o cultural (concepciones y representa- pia proyeccin subjetiva.
ciones, poltica, administracin, institucio-
nes, etc.), los modos de anlisis basados en
la estadstica se quedan casi siempre estre- DESCRIBIR O INTERPRETAR
chos y comienza la bsqueda de instrumen-
tos metodolgicos ms flexibles. El resulta- Verdaderamente no existe una taxonoma
do es la afluencia de datos muy descriptivos, universalmente aceptada sobre los tipos de
las propias palabras pronunciadas o escritas anlisis en investigacin cualitativa, o al
de la gente y las acciones observables5. Al menos nosotros no la conocemos. Por su-
analizarlos llega el momento quiz ms an- puesto que ha habido algunos intentos clasi-
gustioso para el investigador poco acostum- ficatorios, casi todos ellos en el campo de la
brado a confrontar las dos materias primas sociologa, pero respondiendo a criterios
sobre las que hay que trabajar: el lenguaje, parciales que no han logrado atravesar la ba-
que representa la subjetividad y el mundo de rrera disciplinar en la que fueron pensados.
los significados y los smbolos, y la prcti- Fruto de esta carencia es la gran confusin
ca, que representa lo concreto, lo morfolgi- terminolgica que persiste en torno a los
co. Es el estado nebuloso o el limbo, a los procedimientos para el anlisis cualitativo
que se refiere Minayo, que a menudo ocul- (mtodos, estrategias, tcnicas, orientacio-
tan los investigadores en sus informes, que nes epistemolgicas, etc.). Aunque tampoco
puede al mismo tiempo esconder una creati- nosotros seamos capaces de aclararlo, inten-
vidad desbordante y procedimientos anal- taremos presentar algunas clasificaciones y
ticos poco confiables tcnica y cientfica- mostrar crticamente algunas de las orienta-
mente6. ciones metodolgicas a las que se refieren
con mayor frecuencia los todava escasos
Cul es la materia oculta que tanto cues- investigadores del campo de la salud que
ta encontrar entre los datos cualitativos? muestran su inters por diseos cualitativos,
Tres son las principales finalidades del an- aunque no lo haremos siguiendo la lgica
lisis cualitativo segn expresan algunos au- cronolgica en la que fueron surgiendo.
tores: la bsqueda del significado de los fe-
nmenos a partir de los datos concretos, Una de las primeras aportaciones clasifi-
confirmar o rechazar hiptesis, y ampliar la catorias se debe a Barton y Lazarsfeld, al
comprensin de la realidad como una totali- proponer identificar cinco niveles en los
dad7. Para alcanzar el estado de clarividen- procedimientos de anlisis del material cua-

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litativo en funcin de su complejidad: las claramente exploratoria, pero que en estn


simples observaciones, la construccin o facilitando el surgimiento de lneas de in-
aplicacin de sistemas descriptivos (listas y vestigacin hasta ahora inexploradas, como
tipologas), las relaciones entre variables, puede ser el estudio de los cuidadores fami-
las formulaciones matriciales, y el anlisis liares, la satisfaccin de los ciudadanos so-
cualitativo en apoyo de la teora8. Esta clasi- bre la atencin recibida, el afrontamiento de
ficacin tiene notables ausencias, como la la enfermedad, etc.4.
Teora Fundamentada de Glaser y Strauss,
que fue descrita con posterioridad, pero sus b) Los estudios interpretativos utilizan
autores introducen la idea de un continuum los datos para ilustrar teoras o conceptos,
dentro del cual tendra cabida cualquier pro- pretenden comprender o explicar rasgos de
cedimiento analtico que surgiese en el futu- la vida social que van ms all de los sujetos
ro. En torno al criterio de complejidad emer- de estudio. Glaser y Strauss hablan de teo-
gen dos polos, no opuestos, sino como un ras sustanciales, relacionadas con un rea
largo camino con numerosas estaciones, al concreta de indagacin como puede ser el
decir de Hammersley y Atkinson9, un itine- cuidado del paciente, a diferencia de las teo-
rario que ira desde los estudios que preten- ras formales, que se refieren a reas con-
den describir los datos, hasta los que buscan ceptuales, como por ejemplo el estigma10.
su interpretacin a partir de proposiciones Uno de los objetivos posibles del Anlisis
tericas: de Contenido, que es una de las metodolo-
gas ms utilizadas en investigacin cualita-
a) Los estudios descriptivos, tambin tiva, es la formulacin de inferencias y la
llamados por Taylor-Bogdan etnografas prueba de hiptesis, para su verificacin o
para diferenciarlos de los estudios tericos o rechazo12. No siempre ha habido acuerdo
conceptuales, tratan de responder a las pre- entre los investigadores sociales sobre si el
guntas de qu est sucediendo y cmo, pre- propsito de los estudios tericos ha de ser
tenden proporcionar una imagen fiel a la desarrollar o verificar teoras, pero entre los
vida de lo que la gente dice y del modo en procedimientos ms conocidos para el anli-
que la gente acta5. Aqu se da una mnima sis cualitativo estn la teora fundamentada,
interpretacin y conceptualizacin, permi- para generar conceptos, proposiciones e hi-
tiendo que sean los propios lectores los que ptesis a partir de los datos, y la induccin
extraigan sus propias conclusiones y gene- analtica, para verificarlos.
ralizaciones. Se basan en la narracin de una
historia como vehculo para la descripcin Existen otras posibilidades de mostrar la
de las personas, escenarios o acontecimien- doble direccin del anlisis. Los estudios
tos. Como referente de esta corriente se to- del discurso diferencian dos tipos en fun-
man los estudios de la Escuela de Chicago, cin de su grado de concrecin, distinguien-
especialmente los basados en historias de do los enfoques tericos y descriptivos por
vida que se registraban en primera persona, un lado y los aplicados y crticos por el otro,
que fueron muy criticados por su dbil com- o bien, haciendo un corte transversal, identi-
ponente analtico. Aqu hay que aclarar que fica dos estilos de investigaciones, las emp-
la pretendida escasa intervencin del inves- ricas y las filosficas12. Ibez, dentro de la
tigador en los datos es slo aparente, pues modalidad estructural del anlisis sociolgi-
de l depende la seleccin de los mismos y co, contempla dos lneas de anlisis cualita-
su ordenamiento, que est en funcin de lo tivo: el sincrnico (de la estructura superfi-
que para l es importante. La mayora de los cial a la profunda) y el diacrnico (desde el
estudios que se estn publicando en cien- plano fenomenal al generativo)13. Quiz una
ciasde la salud, al menos en estos momen- de las clasificaciones ms completas es la
tos en Espaa, podran encuadrarse dentro propuesta por Tesch, que identifica dos
de este nivel de anlisis, con una intencin grandes familias en el anlisis cualitativo: la

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estructural, que presupone la existencia de proceso de discusin sobre este asunto, la


estructuras o reglas que se trata de descubrir primera impresin que uno recibe es que
(como en el anlisis del discurso), y la inter- cada cual resuelve el dilema metodolgico
pretacional, que pretende la identificacin y lo mejor que puede15, desarrollando sus pro-
categorizacin de elementos y la explora- pios modos de analizar los datos, seleccio-
cin de sus conexiones, de su regularidad o nando o combinando mtodos en funcin
rareza y de su gnesis. En esta segunda fa- del problema de estudio o del marco terico
milia todava identifica dos tipos: los anli- de partida, lo que a su vez aumenta el nme-
sis descriptivos/interpretativos, representa- ro y el tipo de mtodos propuestos. A conti-
dos sobre todo por la etnografa clsica, y el nuacin vamos a referirnos de manera breve
anlisis constructor de teora, asociado es- a los dos referentes metodolgicos que ms
pecialmente a la teora fundamentada. aparecen en los estudios empricos en salud:
el anlisis de contenido y el anlisis del dis-
curso. Ambos aparecieron en el contexto de
ESTRUCTURA DEL LENGUAJE E las ciencias sociales como estrategias para
IDEOLOGA DEL DISCURSO interpretar datos de la comunicacin y aun-
que al principio se pensaron como tcnicas
Hemos de reconocer que desde que se ge- de anlisis, sus seguidores los enriquecieron
neraliz el uso de los programas de cmputo con componentes tericos y filosficos has-
para el anlisis de datos cualitativos, cada ta situarlos hoy como verdaderas corrientes
vez afrontamos con mayor dificultad las di- de pensamiento.
ferencias tericas entre los mtodos que se
proponen como clsicos del anlisis cualita- a) Anlisis de contenido. Aunque en su
tivo. Como miembros de la redaccin de origen designaba una tcnica para la des-
una revista con secciones especializadas en cripcin objetiva, sistemtica y cuantitativa
investigacin cualitativa nos vemos en la del contenido manifiesto de la comunica-
obligacin cotidiana de coordinar la revi- cin (segn definicin de Berelson)11, hoy
sin de artculos en los que hay una tenden- se refiere a un conjunto de mtodos y proce-
cia creciente a suplantar la identificacin del dimientos de anlisis de documentos que
mtodo utilizado (anlisis de contenido, de pone nfasis en el sentido del texto. Estable-
discurso, etnometodologa, etc.) por la de- ce dos grados de complejidad, descriptivo e
nominacin del software que se utiliz para inferencial, y recurre a tcnicas de anlisis
el anlisis asistido por ordenador, esto en el tanto cuantitativas como cualitativas. Dis-
mejor de los casos, pues como ya se ha tingue tres tipos de anlisis: sintctico (se
apuntado todava persiste la vaguedad e im- interesa por la morfologa del texto, permi-
precisin a la hora de explicar esta fase de la tiendo la bsqueda y recuento de palabras y
investigacin. En otros casos una multiplici- caracteres), semntico (busca el sentido de
dad de mtodos identificados terminan sien- las palabras y el anlisis de los temas y cate-
do operativizados con el mismo programa goras propuestas), y pragmtico (pretende
de cmputo, lo que en la prctica reduce las descubrir las circunstancias en las que la co-
diferencias epistemolgicas a consideracio- municacin tiene lugar).
nes tericas tan sutiles que en parte explican
la torpeza con la que algunos metodlogos Anlisis de contenido es un trmino
dicen que manejan estas cuestiones los in- que a menudo se usa genricamente para de-
vestigadores empricos. signar el tratamiento con los datos. Su prin-
cipal inconveniente es que cubre demasia-
Lo cierto es que, sea por el trasvase disci- dos mtodos y tcnicas diferentes16, lo que
plinar al que hacamos referencia al princi- unido a la gran influencia que en su origen y
pio, sea por la variabilidad semntica, o por desarrollo ha tenido la sociologa positivis-
el estado embrionario en que se encuentra el ta, le hace difcilmente encuadrable como

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un tipo de anlisis selectivo para la investi- como documento a ser comprendido y como
gacin cualitativa, podr o no serlo en fun- ilustracin de una situacin, mientras que
cin de la estrategia y tcnicas que se adop- los tericos del segundo mantienen que su
ten. En cambio ofrece una gran ventaja para pretensin es hacer el movimiento contra-
investigaciones que pretendan complemen- rio, o sea, consideran que la situacin est
tar abordajes cuantitativos y cualitativos, de testificada en el texto, al que consideran y
paso que ofrece una relativa compatibilidad tratan como un monumento6. La crtica ms
con los programas de cmputo (cuantitati- comn que se le hace a ambos es el nfasis
vos y cualitativos). que ponen en el texto como fuente casi ex-
clusiva de significacin, lo cual reduce sus
b) Anlisis del Discurso. Aunque en su posibilidades para el abordaje de problemas
origen se plante como un campo de cono- complejos de salud, para cuya comprensin
cimiento con teora y mtodo capaz de susti- es necesario considerar dimensiones socio-
tuir el anlisis de contenido, hoy alude a una culturales que estando donde el discurso cir-
gran diversidad de enfoques y mtodos de la cula, quedan fuera del mismo.
que participan hasta media docena de disci-
plinas diferentes con vocacin de construir Aunque ya hemos dicho que ambas co-
un dominio autnomo de estudio, que se ca- rrientes son las ms utilizadas en investiga-
racteriza por un enfoque crtico de los pro- cin cualitativa, no son las nicas. Algunos
blemas sociales, el poder y la desigualdad12. autores toman como referencia directa sus
El estudio del discurso pretende formular propios sustratos tericos, como el materia-
teoras sobre las tres dimensiones que lo lismo histrico o la lingstica. Minayo, si-
componen: el uso del lenguaje (estructuras guiendo a Habermas y Gadamer, propone el
del texto y la conversacin), la comunica- anlisis hermenutico-dialctico por indicar
cin de creencias (cognicin) y la interac- un camino de pensamiento que supera el
cin en situaciones de ndole social. formalismo de los anlisis de contenido y
del discurso. La hermenutica-dialctica no
En tal sentido el anlisis del discurso no determina tcnicas de tratamiento de datos,
puede considerarse como un simple mtodo sino su autocomprensin. Para esta autora
que uno puede utilizar mientras realiza una se trata de la mejor opcin para investiga-
investigacin de ndole socio-sanitaria, pues ciones que toman como objeto la salud en
su enfoque tan amplio obligara a precisar cuanto a representaciones sociales y anlisis
todava ms tanto en la perspectiva adopta- de relaciones6.
da (ligstica, antropolgica, socio-crtica,
etc.), como en las tcnicas concretas utiliza-
das. En cambio, considerado como rea de DESCUBRIR O VERIFICAR TEORAS
estudio y referente terico aplicable a los
enfoques sociales de la salud, el anlisis del Si ya se haba superado la polmica susci-
discurso se muestra como el referente id- tada entre los cientficos sociales sobre el
neo para estudiar las instituciones sociales y nivel de abstraccin terica que deban de
polticas, las organizaciones, relaciones de alcanzar los anlisis cualitativos, hoy la mi-
grupo, estructuras, procesos, rutinas y mu- rada crtica se fija en los estudios de corte
chos otros fenmenos en sus manifestacio- cualitativo que publican los profesionales de
nes ms concretas12. la salud. En su propuesta clasificatoria sobre
la literatura producida en torno al problema
Los defensores de una y otra corriente in- de la determinacin social de la experiencia
sisten en marcar una lnea divisoria entre el subjetiva de la salud, la enfermedad y la re-
anlisis de contenido y el anlisis del discur- produccin, Castro cuestiona la aportacin
so que a algunos puede resultar demasiado de algunos estudios, entre ellos el de Merca-
sutil. En el primero, el texto es tomado do sobre el padecimiento en las enfermeda-

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des crnicas, debido a su carcter eminente- concesin de la sociologa hacia el sujeto


mente descriptivo, sin que segn este autor como intrprete del mundo que le rodea va a
alcancen el nivel de teorizacin que hubiera permitir la utilizacin de metodologas de
sido deseable para permitir la comprensin investigacin que priorizan los puntos de
de la experiencia de la enfermedad en gene- vista de los actores. Este es el caso de la
ral17. En nuestro estudio sobre la produccin Teora Fundamentada o Teora Anclada
cualitativa en salud en Espaa, la ausencia (Grounded Theory) descrita por Glaser y
de teorizacin aparece como una de las Strauss10, que utiliza el mtodo inductivo
constantes de los estudios empricos, a lo para descubrir teoras, conceptos, hiptesis
que se suma una cierta repugnancia mostra- y proposiciones partiendo directamente de
da por los investigadores sanitarios a abor- los datos, y no de supuestos a priori, de
dar problemas que se sitan en las perspecti- otras investigaciones o de marcos tericos
vas de los pacientes, prefiriendo el estudio existentes. Este mtodo no persigue produ-
de las relaciones profesionales, los procesos cir teoras formales, sino ms bien teorizar
de cambio, las reformas sanitarias, algunos sobre problemas muy concretos que podrn
procesos asistenciales, etc.4. adquirir categora superior en la medida en
que se le agreguen nuevos estudios de otras
Ante esta situacin, algunos defensores reas sustanciales o, dicho de otro modo, el
de la metodologa cualitativa estn ponien- investigador no pretender probar sus ideas
do nfasis en la necesidad de utilizar proce- al generar teora fundamentada, sino slo
dimientos de anlisis que sean capaces al demostrar que son plausibles5.
menos de generar teora y casi todos ellos
proponen como estrategia selectiva la Teo- El proceso de anlisis en la teora funda-
ra Fundamentada de Glaser y Strauss. Pero mentada es sumamente dinmico y creativo
no es la nica, otro procedimiento mucho y se basa en dos estrategias fundamentales:
menos utilizado en salud, pero con grandes el mtodo comparativo constante (la reco-
posibilidades es la Induccin Analtica, en leccin de la informacin, la codificacin y
tanto permite poner a prueba o verificar pro- el anlisis se realizan simultneamente), y el
posiciones tericas sobre la naturaleza de la muestreo terico (se seleccionan nuevos ca-
vida social. Descubrir o verificar teoras, sos en funcin de su potencial para ayudar a
anlisis inductivo o deductivo, son las dos refinar o expandir los conceptos y teoras ya
posibilidades que nos ofrecen estos dos pro- desarrollados). El investigador est ms in-
cedimientos en el complejo itinerario de la teresado en generar teora que en describir
interpretacin, si bien hay que aclarar que la los datos, y de esta forma se logra construir
mayora de los investigadores toman ele- el conocimiento basado en la experiencia de
mentos de uno y otro, en tanto aquellos te- los propios sujetos20. Un mtodo parecido es
mas, conceptos o proposiciones que se iden- el Anlisis Cualitativo de Teorizacin, que
tificaron inductivamente son sometidos a pone nfasis en las operaciones sucesivas de
verificacin para confirmarlos o verificar- construccin teorizante, ms que en las co-
los, lo cual abre un nuevo ciclo inductivo18. dificaciones mltiples21.

a) La Teora Fundamentada. En 1963 Tras el intento frustrado de Riehl de apli-


Mead sienta las bases del interaccionismo car al campo de los cuidados los postulados
simblico, trmino acuado varias dcadas del interaccionismo simblico de Mead y
antes por Blumer que, como contrapunto a Blumer (en 1980 propone su introduccin
la concepcin durkehimiana del actor, viene en los planes de estudios de enfermera a
a poner nfasis en las significaciones que las partir de su tesis doctoral sobre la capacidad
personas estudiadas ponen en prctica para de asuncin de rol en nios autistas)22, la
construir su mundo social, que se producen mayora de las sugerencias metodolgicas
gracias a su interaccin con los otros19. Esta realizadas en el contexto de la salud, apun-

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tan a la teora fundamentada como el mto- negativos: se define el fenmeno a explicar,


do selectivo para generar teora en estudios se formula una hiptesis, se estudian tantos
que se encuadran dentro de la perspectiva casos como sean necesarios para redefinir el
fenomenolgica. A la indudable influencia fenmeno, se buscan casos negativos que
de sus propios creadores, que ilustraron su refuten la hiptesis y se reformula una y otra
propuesta con un estudio sobre la prdida vez hasta que se establece una relacin uni-
social de pacientes moribundos23, y de tex- versal consistente5. A diferencia de la teora
tos como los de Taylor-Bogdan5 o Den- fundamentada, la induccin analtica bus-
zin-Lincoln24, hay que considerar la insis- ca datos para probar una teora ya existente
tencia de algunos autores como Chen- y los utiliza para generalizar sus resultados.
kitz-Swanson en el contexto angolasn25 o
Cuesta en el iberoamericano26 en mostrar las Aunque al principio fue utilizada para es-
potencialidades de la teora fundamentada tudiar un problema de salud como el de las
para explicar las relaciones de la conducta adicciones, lo cierto es que los investigado-
humana con los problemas de salud. En este res sanitarios se han mostrado resistentes a
mbito hemos visto aparecer en los ltimos incorporar este tipo de anlisis, por lo que
aos algunos trabajos que utilizan este pro- an no ha salido del campo de las ciencias
cedimiento de anlisis para explicar el pro- sociales. La razn puede estar en el escepti-
ceso de ajuste de identidad que se produce cismo con el que an se mira a la investiga-
en los adolescentes que tienen que enfrentar cin cualitativa y en el hecho de que la veri-
un embarazo27,28, o para comprender cmo ficacin de relaciones causales tradicional-
percibe la mujer el fenmeno de la violencia mente se ha considerado patrimonio
domstica y explora las condiciones que la exclusivo de la investigacin de tipo experi-
llevan a permanecer o dejar la situacin de mental, que hoy por hoy contina ocupando
maltrato29, o para conocer los mecanismos un lugar hegemnico en la investigacin
de enfrentamiento y los recursos de apoyo mdica.
social de las familias mexicanas ante el con-
sumo de alcohol y drogas20, o para entender
las vivencias de las personas que conviven LOS LUGARES COMUNES
con una enfermedad crnica supeditadas a DEL ANLISIS
la tcnica de Dilisis Peritoneal Continua
Ambulatoria y conocer su satisfaccin res- Cualquiera que sea el estilo analtico
pecto al apoyo familiar y profesional30, por adoptado, hay un momento en el que el in-
citar slo algunos. vestigador se encierra a solas con los datos y
es entonces cuando comienzan verdadera-
b) La Induccin Analtica es la mejor mente las dificultades: cmo realizar tcni-
estrategia para combatir la ilusin de trans- camente las seductoras propuestas de la teo-
parencia del analista, esa opcin de facili- ra?, qu hacer con una informacin tan he-
dad que hacamos referencia al principio terognea?, cmo se maneja para hacer
que a veces hace avanzar explicaciones que emerger ese torrente de conceptos y propo-
si no encuentran resistencia son tomadas por siciones que sugiere el anlisis cualitativo?
su autor como vlidas y definitivas. Este Algunos investigadores reconocen que cada
mtodo, que fue formulado por Znaniecki uno hace lo que puede, y otros que lo que se
en 1934 y refinado posteriormente por otros dice haber hecho responde a una lgica re-
autores, nos propone un ejercicio dialctico construida que poco tiene que ver con la
para probar teoras mediante anlisis cuali- lgica en uso al tratar los datos31. La asep-
tativo. La prueba a la que se van a someter la sia de los resultados del anlisis queda en
hiptesis o las proposiciones tericas se entredicho mientras el investigador no sea
basa en una sistemtica en la que tiene espe- honesto a la hora de describir minuciosa-
cial importancia la bsqueda activa de casos mente los secretos de sus procedimientos.

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LOS MODOS DE ANLISIS EN INVESTIGACIN CUALITATIVA EN SALUD...

En todo caso, en la cocina del investiga- cmputo, cuyo uso se hace cada vez ms in-
dor los recetarios se quedan pequeos ante dispensable. Tampoco aqu hay demasiado
la alquimia de los numerosos ingredientes acuerdo entre los metodlogos, por lo que la
que se acumulan en la alacena. No se trata diversidad de esquemas propuestos obliga
de un simple escarceo lingstico, en el an- tambin a buscar consensos. Huberman y
lisis cualitativo el trabajo con los datos Miles proponen tres subprocesos vinculados
constituye una verdadera culinaria que obli- entre s para realizar el anlisis18:
ga al investigador a seleccionar los mejores
ingredientes, a mezclarlos y a transformar- a) La reduccin de datos, orientada a su
los en el fogn en nuevos sabores, a probar seleccin y condensacin y se realiza bien
una y otra vez los cocimientos para aadir anticipadamente (al elaborar el marco con-
tanto cuanto necesite hasta llegar al plato ceptual, definir las preguntas, seleccionar
que har las delicias de los comensales. En los participantes y los instrumentos de reco-
la metdica del anlisis cualitativo las eta- gida de datos), o una vez recolectados me-
pas no se suceden unas a otras, como ocurre diante la elaboracin de resmenes, codifi-
en el esquema secuencial de los anlisis caciones, relacin de temas, clasificaciones,
convencionales, sino que se produce lo que etc.
algunos han llamado una aproximacin su-
cesiva o anlisis en progreso, o ms bien b) La presentacin de datos, orientada a
sigue un esquema en espiral que obliga a re- facilitar la mirada reflexiva del investigador
troceder una y otra vez a los datos para in- a travs de presentaciones concentradas,
corporar los necesarios hasta dar consisten- como pueden ser resmenes estructurados,
cia a la teora concluyente. Como en la culi- sinopsis, croquis, diagramas, etc.
naria.
c) La elaboracin y verificacin de con-
clusiones, en la que se utilizan una serie de
El anlisis cualitativo es un proceso din- tcticas para extraer significados de los da-
mico y creativo que se alimenta, fundamen- tos, como pueden ser la comparacin/con-
talmente, de la experiencia directa de los in- traste, el sealamiento de patrones y temas,
vestigadores en los escenarios estudiados, la triangulacin, la bsqueda de casos nega-
por lo que esta etapa no se puede delegar. tivos, etc.
Los datos son a menudo muy heterogneos
y provienen tanto de entrevistas (individua- Por su parte, Taylor-Bogdan proponen un
les y en grupo), como de observaciones di- enfoque basado en tres momentos (descu-
rectas, de documentos pblicos o privados, brimiento, codificacin y relativizacin)
de notas metodolgicas, etc., cuya coheren- que contienen hasta cerca de una veintena
cia en la integracin es indispensable para de acciones que buscan el desarrollo de
recomponer una visin de conjunto. Aunque una comprensin en profundidad de los es-
todos los datos son importantes, se precisa cenarios o personas que se estudian5 (ta-
de una cierta mirada crtica para distinguir bla 1). Su claridad en la exposicin y por-
los que van a constituir la fuente principal menorizada descripcin de cada operacin
de la teorizacin (ej. un relato biogrfico) de resulta especialmente til para iniciarse en
los que slo aportan informacin comple- los modos de anlisis cualitativo, si bien su
mentaria o ilustran los primeros (ej. cartas, aparente secuencialidad no ha de hacer per-
fotografas, etc.). der la perspectiva del movimiento circular
que caracteriza a este tipo de anlisis.
Algunos autores unen a la crtica terica
una propuesta prctica de anlisis del mate- Sobre estos procesos de tratamiento por-
rial cualitativo, que al final es casi la nica menorizado de los datos hay que considerar
que se tiene en cuenta, entre otras cosas por la doble perspectiva intracasos/intercasos.
ser compatible con los programas de El anlisis interno del caso va a proporcio-

Rev Esp Salud Pblica 2002, Vol. 76, N. 5 431


Manuel Amezcua et al

Tabla 1
Enfoque de Anlisis en Progreso en Investigacin Cualitativa (Taylor-Bogdan)

Fase Accin

1. Lea repetidamente los datos


2. Siga la pista de temas, intuiciones, interpretaciones e ideas
Descubrimiento 3. Busque los temas emergentes
(Buscar temas examinando los datos de todos 4. Elabore tipologas
los modos posibles) 5. Desarrolle conceptos y proposiciones tericas
6. Lea el material bibliogrfico
7. Desarrolle una gua de la historia

1. Desarrolle categoras de codificacin


Codificacin 2. Codifique todos los datos
(Reunin y anlisis de todos los datos que se re-
3. Separe los datos pertenecientes a las diversas categoras de codificacin
fieren a temas, ideas, conceptos, interpretacio-
nes y proposiciones) 4. Vea qu datos han sobrado
5. Refine su anlisis

1. Datos solicitados o no solicitados


2. Influencia del observador sobre el escenario
3. Quin estaba all? (diferencias entre lo que la gente dice y hace cuando est
Relativizacin de los datos
sola y cuando hay otros en el lugar)
(Interpretarlos en el contexto en el que fueron
recogidos) 4. Datos directos e indirectos
5. Fuentes (distinguir entre la perspectiva de una sola persona y las de un grupo
ms amplio)
6. Nuestros propios supuestos (autorreflexin crtica)

nar una comprensin interna del fenmeno la estadstica en los anlisis cuantitativos. Al
estudiado, como hacen las investigaciones menos en teora, cualquier forma de anlisis
etnogrficas en las que predomina el estudio cualitativo podra ser asistida por ordenador
de un solo caso, mientras que el anlisis en- a travs de programas informticos creados a
tre casos, realizado con mtodos mltiples tal efecto, que facilitan el manejo mecnico
para el estudio de grupos de individuos den- de los datos: la bsqueda, seleccin y organi-
tro de varios escenarios, va a permitir exten- zacin. Programas como Ethnograph,
der la validez interna, as como refinar y Aquad, Nudist o Atlas-Ti, resultan suma-
asentar conceptos y proposiciones de natu- mente tiles en las fases instrumentales del
raleza terica. anlisis para realizar operaciones como el
marcado y codificacin del texto, la relacin
de categoras y sujetos, la elaboracin de ti-
DE MQUINAS, HONESTIDAD pologas o perfiles, o el recuento, bsqueda y
Y FORMAS DE MIRAR recuperacin de unidades codificadas, siendo
especialmente tiles cuando se trabaja simul-
Un interrogante muy de nuestros das es tneamente con grandes cantidades de infor-
sobre el verdadero papel que juega el ordena- macin32. Sin embargo, algunos autores han
dor en el anlisis cualitativo. Como todas las alertado sobre las grandes limitaciones que
innovaciones, la mquina de la era de la in- entraa el anlisis asistido por ordenador,
formacin genera posiciones encontradas en- como por ejemplo el fraccionamiento de la
tre quienes la han incorporado y pretenden informacin, la prdida de la visin de con-
ver un mundo inacabable de posibilidades y junto y la descontextualizacin15. Tambin
los partidarios de continuar haciendo las co- existe el riesgo de quedarse atrapado por la
sas a mano. Los primeros llegan a plantear seduccin de la herramienta, reduciendo el
esta actividad como un rea principal de es- anlisis a simples operaciones mecnicas y
pecializacin dentro del anlisis, como lo es perdiendo de vista el verdadero objeto del

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LOS MODOS DE ANLISIS EN INVESTIGACIN CUALITATIVA EN SALUD...

anlisis, que es la interpretacin de los datos, cin es que se plantea ms como un procedi-
una operacin que difcilmente puede hacer miento terico que prctico, ya que supone
un programa informtico por s solo. El orde- un esfuerzo suplementario que no siempre
nador constituye una ayuda importante como est dispuesto a asumir el investigador. Una
servidor con un gran potencial para la reali- investigacin tiene necesariamente unos re-
zacin de las tareas de rutina y como apoyo a cursos limitados y a los investigadores les
la elaboracin conceptual y terica13, pero no cuesta mucho incluir procedimientos costo-
puede reemplazar la capacidad deductiva del sos cuya capacidad para generar nuevos da-
investigador. Tesch ha advertido sobre los tos o fortalecer la teora es cuestionable, aun-
riesgos del mal uso del ordenador, como que que sea en aras de garantizar la bondad de su
el investigador piense que le va a conducir estudio.
por el proceso de anlisis, o que organice ste
en funcin de las rutinas del programa, o que Por ltimo decir, como Denzin, que cada
se aferre a un solo programa ignorando el investigador interpreta sus datos de acuerdo
resto33. Por otra parte el anlisis asistido por con el paradigma del que proviene35. Aqu
ordenador comparte las propias limitaciones volvemos a los comienzos de la investiga-
de la informtica, estando supeditado a sus cin. La adscripcin terica del autor acta
cambios vertiginosos. como una mscara que aflora cuando cuenta
su versin de los hechos36 (Ball y Smith, cita-
Otra cosa que no puede hacer el ordenador dos por Valles, afirman que el caballo teri-
es asegurar la validez de la investigacin, de co tiene que ir siempre delante del carro
hecho ningn procedimiento mecnico es ca- analtico). En ciencias sociales se han usado
paz de distinguir si una investigacin es me- tradicionalmente cuatro paradigmas para es-
jor que otra. Gonzlez Martnez afirma que tructurar los hallazgos de la investigacin, de
una investigacin cualitativa podra conside- los cuales colgaran diferentes perspectivas
rarse vlida slo en funcin del grado de tericas: positivista, pospositivista, construc-
exactitud en la descripcin de la perspectiva tivista y el derivado de la teora crtica35. Por
de los sujetos estudiados, la honestidad en el su parte Castro propone tres grupos de enfo-
logro de la finalidad para la que se llev a ques para conocer cmo se construye social-
cabo, la adecuacin de las herramientas y mente la experiencia subjetiva de la salud y
procedimientos utilizados durante todas las la enfermedad: los normativos enfatizan el
fases del estudio, y la capacidad de corrobo- papel de los factores sociales, los interpreta-
rar con evidencias las conclusiones, que de- tivos destacan la capacidad de dar significado
ben ser crebles para los beneficiarios de la de los actores, mientras que los hermenuti-
investigacin34. Se han planteado diversas cos proponen una accin combinatoria entre
estrategias para verificar la validez de los re- ambos17. Desde el campo de las ciencias de la
sultados del anlisis, como buscar explica- salud destaca el inters creciente que los an-
ciones en rivalidad para ver si pueden ser lisis cualitativos estn despertando en la
avaladas por los datos recabados, o analizar adopcin de la fenomenologa como perspec-
casos negativos para ver si son ms relevan- tiva terico-metodolgica para describir y
tes que los positivos. Pero sobre todo se alu- comprender el significado que los fenme-
de a la triangulacin como el mejor procedi- nos tienen para las personas37. En el caso de
miento para fortalecer el anlisis. Triangular la enfermera, la fenomenologa se encuentra
supone utilizar diferentes estrategias para es- en un proceso de fundamentacin terica y
tudiar el mismo problema: diferentes tcni- metodolgica, a la vez que se estn realizan-
cas para obtener los mismos datos, diferentes do investigaciones empricas que muestran
sujetos para responder la misma pregunta, di- su utilidad prctica en algunas reas de los
ferentes investigadores para un mismo anli- cuidados: materno-infantil, pedagoga fami-
sis, o diferentes teoras para explicar un mis- liar, patologa, prcticas clnicas y pedago-
mo fenmeno. El problema de la triangula- ga38.

Rev Esp Salud Pblica 2002, Vol. 76, N. 5 433


Manuel Amezcua et al

REFLEXIONES FINALES del hospital, como ante sus propios compa-


eros, pero sobre todo obligara a modificar
Como se ha podido ver, existe un conside- sustancialmente su relacin con la partu-
rable bagaje terico y metodolgico para de- rienta (posicin de poder, participacin en
sarrollar investigacin cualitativa en salud si- la toma de decisiones, administracin de
guiendo la diversidad de tradiciones analti- procedimientos clnicos, e incluso la esce-
cas que aportan principalmente las ciencias nografa).
sociales. Sin embargo este maridaje que se
produce en torno a lo socio-sanitario abre un Algunos investigadores sanitarios, cuan-
espacio multidisciplinar no suficientemente do estn entre colegas, rompen el silencio de
explorado an que suscita numerosos inte- sus informes de investigacin para advertir
rrogantes. Cul es la capacidad de transfor- sobre algunos efectos no descritos de los
macin que tienen los anlisis cualitativos abordajes cualitativos: la trascendencia so-
frente a los problemas de salud, para que me- cial de los hallazgos, que a menudo llegan a
rezcan ser adoptados desde este mbito?, los medios de comunicacin como mensa-
qu inters tiene el que sean los profesiona- jes negativos que comprometen su estabili-
les de la salud quienes afronten estos tipos de dad institucional; la posicin comprometida
anlisis, frente a la tradicin de la sociologa con los pacientes participantes cuando se
o la antropologa mdicas?, qu pueden vence la distancia cultural que produce la
aportar las ciencias de la salud a los aborda- tradicional relacin profesional-paciente, el
jes cualitativos en trminos epistemolgicos? efecto teraputico que provocan determina-
La bsqueda de respuesta a stas y otras pre- das tcnicas cualitativas que va ms all de
guntas hace adivinar excitantes discusiones su funcin en la investigacin, etc.
en el futuro que necesariamente van a procu-
rar un desarrollo importante de la investiga- La mirada cualitativa provee al investiga-
cin cualitativa en el campo de la salud. dor de un espritu crtico que rompe con la
tradicin continusta que caracteriza a una
Aunque ya existe un acervo creciente, sin institucin cuasi-total como es la sanitaria.
duda la cuestin de generar teora es una de Este nuevo posicionamiento es absoluta-
las asignaturas pendientes en el anlisis cua- mente necesario para afrontar cambios
litativo en salud, o al menos en las investi- desde dentro y combatir en parte la posi-
gaciones realizadas en el seno de las cien- cin hegemnica de la medicina como pen-
cias de la salud, a diferencia de las ciencias sadora nica del sistema de salud. Otra
sociales, que vienen tomando la salud como cuestin es si el bagaje intelectual disponi-
materia reservada. El por qu de esta resis- ble es suficiente para encarar estos y otros
tencia de los profesionales de la salud a in- problemas, y la respuesta obligada parece
terpretar hechos sociales o culturales que le ser que no, que todava se necesita ms in-
son afines dar lugar a sustanciosos trabajos formacin, ms evidencia prctica. El reto
en el futuro y obliga a desviar la mirada ha- que los investigadores sanitarios tenemos
cia el compromiso que el investigador clni- respecto al anlisis cualitativo est en pro-
co (que necesariamente practica una investi- bar, innovar y generar tradicin, y para ello
gacin aplicada) adquiere respecto al pa- es absolutamente necesario que los investi-
ciente que cuida. Evidentemente no es lo gadores empricos rompan su silencio y
mismo que un antroplogo interprete la ex- transmitan lo que Mills llam la artesana
periencia subjetiva de las mujeres a las que intelectual, haciendo ms visibles y expl-
se induce el parto en un contexto hospitala- citos los modos de anlisis, las artes de su
rio, a que lo haga el obstetra (mdico o ma- cocina.
trona) responsable del proceso asistencial,
lo que tal vez le situara en una posicin in- Algo est cambiando en este sentido en
cmoda tanto ante la estructura jerrquica los ltimos aos. No es extrao que se pro-

434 Rev Esp Salud Pblica 2002, Vol. 76, N. 5


LOS MODOS DE ANLISIS EN INVESTIGACIN CUALITATIVA EN SALUD...

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