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GLOSARIO ...................................................................................................................... 3
I. RESUMEN EJECUTIVO .................................................................................................. 5
II. CONTEXTO PAIS ........................................................................................................ 47
III. INFORME DE EVALUACION ....................................................................................... 60
Pilar I Marco Legislativo y Regulatorio....................................................................... 60
Pilar II Marco Institucional y Capacidad de Gestin ............................................... 126
Pilar III Operaciones de Adquisiciones y Prcticas de Mercado ............................. 195
Pilar IV - Integridad del Sistema de Adquisiciones Pblicas ...................................... 241
IV. LINEAMIENTOS PARA UN PLAN DE FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA DE
CONTRATACIONES DEL ESTADO .................................................................................. 325
V. ANEXOS ................................................................................................................. 343
Anexo N 01 ................................................................................................................. 343
Anexo N 02 ................................................................................................................. 406
Anexo N 03 ................................................................................................................. 408
Anexo N 04 ................................................................................................................. 411
1.1. Introduccin
1.1.1. Antecedentes
En 2015, el Gobierno de la Repblica del Per, como seal del compromiso del pas en
mejorar y fortalecer su sistema de contrataciones pblicas, ha decidido efectuar una
nueva autoevaluacin, para verificar el estado actual de situacin e identificar las reas
que se deben seguir mejorando para alcanzar un nivel de mejores prcticas de
contratacin pblica. Para ello ha solicitado el apoyo del BID y del BM.
a) Doce (12) indicadores de lnea de base (ILB) que a su vez comprenden 54 sub-
indicadores. Los ILB buscan describir y analizar en profundidad la forma en que
est diseado el sistema de contrataciones. Cada uno de los sub-indicadores se
califica con un valor numrico que va de 0 a 3 en funcin del grado de
cumplimiento de los criterios que definen a las mejores prcticas disponibles en el
contexto internacional en cada caso.
El ejercicio se realiz entre marzo y junio de 2016. Se inici con un taller de arranque
que tuvo la finalidad de presentar los fundamentos metodolgicos y los objetivos del
ejercicio, as como convocar a los representantes de las Entidades del sector pblico y
del sector privado a participar activamente en el proceso de autodiagnstico.
Por el OSCE: Milagritos Pastor Paredes, Secretaria General, Sandro Hernndez Diez,
Director Tcnico Normativo, Jos Luis Rojas Alcocer, Director de Arbitraje, Patricia
Alarcn Alvizuri, Directora de Gestin de Riesgos, Efran Pacheco Guillen, Director del
SEACE, Mara Helena Saravia Benavides, Jefa de la Oficina de Planeamiento y
Modernizacin, Miguel Caroy Zelaya, Jefe de la Oficina de Estudios e Inteligencia de
Negocios, Martin Torres Cateriano, Jefe de la Oficina de Asesora Jurdica, Pamela
Hawkins Tacchino, Subdirectora de la Subdireccin de Identificacin de Riesgos que
afectan la Competencia, Julia Aspillaga Monsalve, Subdirectora de la Subdireccin de
Procesamiento de Riesgos, Jorge Cobian Cruz, Subdirector de Desarrollo de
Capacidades en Contrataciones del Estado, Pilar Navarro Valenzuela, Jefa de la Unidad
de Cooperacin y Asuntos Internacionales, Marina Taboada Timan, Jefa de la Unidad
de Planeamiento y Presupuesto y Christian Chocano Davis, Supervisor de Mejora de
Procesos y Estandarizacin de la Subdireccin de Normatividad.
El equipo de apoyo del BID y del BM estuvo compuesto por Gabriel Bezchinsky,
consultor internacional experto en Contrataciones Pblicas, Lilian Lpez Suarez,
consultora nacional en Contrataciones Pblicas, Ariel Rodrguez Prez, Especialista en
Adquisiciones en Per, Javier Dvila Prez y Roberto Laguado Giraldo, Especialistas en
Adquisiciones de la Oficina de Gestin Financiera y Adquisiciones (VPC/FMP) del Banco
Interamericano de Desarrollo y Alexandre Borges de Oliveira, Especialista Principal en
Adquisiciones del Banco Mundial. Para la elaboracin de los lineamientos para el Plan
de Fortalecimiento participaron Christian Hernndez, Consultor Externo Experto en
Planificacin Estratgica y Alejandro Susel, Consultor Externo Experto en Compras
Pblicas, Leslie Harper, Especialista en Modernizacin del Estado y Daniel Snchez,
Consultor Senior en Gestin Pblica, ambos de la Divisin de Gestin Fiscal y Municipal
(IFD/FMM) del Banco Interamericano de Desarrollo.
Es importante sealar asimismo que entre 2008 y 2016 han mejorado sustancialmente
los instrumentos con los que cuenta el sistema de contratacin pblica del Per para
generar, procesar y analizar informacin, as como con mayores capacidades
institucionales, lo que permiti que en este ltimo ejercicio la evaluacin de los
distintos sub-indicadores cuente con un sustento analtico, metodolgico y estadstico
mucho ms slido que el que se haba podido lograr en el ejercicio de 2008.
Lo primero que surge de esa comparacin entre los diagnsticos realizados en 2008 y
2016 es que ha habido importantes avances en los 4 pilares del sistema, como puede
apreciarse en el grfico 01:
2.00
1.00
Pilar III
2016 2008 Mejores Prcticas
Se advierte que en todos los pilares se han registrado importantes avances entre
ambos diagnsticos, lo que es particularmente evidente en el Pilar I, que analiza el
marco legislativo y regulatorio y en el Pilar II, que analiza el marco institucional del
sistema.
1
3
12 2
2
11 3
1
10 0 4
9 5
8 6
7
2016 2008 Mejores Prcticas
1 e) 4 a) 7 a) 9 e)
1 f) 4 b) 7 b) 10 a)
1 g) 4 c) 7 c) 10 b)
1 h) 4 d) 8 a) 10 c)
2 a) 5 a) 8 b) 10 d)
2 b) 5 b) 8 c) 10 e)
2 c) 5 c) 11 a)
2 d) 5 d) 12 a)
2 e) 12 b)
2 f) 12 c)
12 d)
12 e)
12 f)
12 g)
Uno de los hechos que muestran el avance logrado por el Per es que 20 de los 54
sub-indicadores tienen la calificacin de 3, mientras que en 2008 slo 1 de los 54 haba
logrado la mxima calificacin.
Pilar IV. Indicador 9. 9 (a) Debe existir un marco legal, una organizacin, polticas y 2
Integridad y Eficacia de los sistemas de procedimientos para el control interno y externo y para la
Transparencia control y auditora verificacin de las adquisiciones pblicas para brindar un marco de
de Adquisiciones 2,30 control operativo.
Pblicas 9(b). La aplicacin y el seguimiento de los hallazgos y 2
recomendaciones del marco de control proporcionan un entorno
que favorece el cumplimiento.
12 (e) Las partes interesadas (el sector privado, la sociedad civil y los 1
beneficiarios finales de las adquisiciones/usuarios finales) apoyan la
creacin de un mercado de adquisiciones conocido por su integridad
y conducta tica.
12 (f) El pas debe contar con un mecanismo seguro para denunciar 3
conductas fraudulentas, corruptas o poco ticas.
12 (g) Existencia de Cdigos de Conducta/Cdigos de tica para 2
participantes involucrados en aspectos de los sistemas de gestin
financiera pblica que tambin contienen disposiciones sobre
divulgacin de informacin para aquellos en cargos que implican
toma de decisiones.
El siguiente grfico muestra la evolucin de los indicadores del Pilar I entre los
diagnsticos realizados en 2008 y 2016:
A travs del sub-indicador 1 (f) se han analizado los mecanismos de evaluacin de las
ofertas y los criterios para la adjudicacin, y se ha establecido que los criterios de
evaluacin se encuentran especificados con precisin, y de antemano en los
documentos de los procesos de seleccin; los criterios de evaluacin se realizan sobre
La inexistencia de una gua o manual del usuario para las entidades contratantes, que
se considera en el Sub-indicador 2 (e), justifica la calificacin 1 que se ha asignado, que
es la misma que haba obtenido en el diagnstico anterior. En ese sentido, se puede
indicar que, si bien en el RLCE se desarrollan las herramientas, lineamientos, plazos y
procedimientos aplicables en la contratacin pblica, as como que el OSCE ha
desarrollado algunos documentos de orientacin, se advierte que en algunos
procedimientos y objetos contractuales resulta necesaria la emisin de un manual,
lineamientos, entre otros, en la que exista un desarrollo complementario de las
disposiciones incluidas en el Reglamento, se detalle casustica ms recurrente a nivel
operativo o los lineamientos y parmetros para la actuacin del funcionario. Siendo
as, se reconoce la oportunidad de mejora de seguir trabajando documentos
normativos que no solo contribuyan a una mejor aplicacin de la normativa sino sobre
todo, contemple disposiciones que aporten a una decisin de gestin eficiente, eficaz y
dotada de transparencia. De otro lado, como una buena prctica, algunas Entidades
pblicas cuentan con directivas o manuales internos que establecen lineamientos que
complementan la gestin interna de la Entidad, as como parmetros de actuacin de
Con el fin de establecer que no se inician las acciones de contratacin sin las
asignaciones presupuestarias pertinentes, el sub-indicador 3 (c) permite constatar que
la LCE exige la certificacin sobre disponibilidad de fondos (CCP) previo a realizar la
convocatoria de un proceso para una contratacin, lo que est vinculado a la LGSNP, y
que existe una interface entre el SIAF y SEACE que asegura la aplicacin de la Ley, y
permite validar que se cuenta con presupuesto disponible, a travs del registro del
nmero de CCP, antes de realizar convocatorias. Por lo tanto, se le asigna el puntaje 3,
lo que representa un avance significativo respecto del 1 obtenido en 2008.
Se estima que esta nueva estructura brinde el adecuado soporte organizacional a fin
de que el OSCE pueda desarrollar sus funciones. Sin embargo, todava el OSCE es una
Entidad que an no est organizada por procesos, por cuanto an est vigente el
Decreto Supremo N 043-2006-PCM que seala los Lineamientos para elaborar el ROF
de las entidades del Estado, lo que se condice con una organizacin por funciones. En
ese sentido, la Poltica Nacional de Modernizacin del Estado, aprobada por Decreto
A travs del sub-indicador 5 (c) se busca evaluar si existe una estrategia sostenible as
como capacidad de entrenamiento para capacitar, asesorar y prestar asistencia en el
desarrollo de las capacidades de los participantes en el gobierno y en el sector privado
para que comprendan las reglas y reglamentaciones y cmo deben implementarlas. Si
bien se cumplen las tres estrategias para el desarrollo de capacidades, estas se
encuentran enfocadas principalmente para el sector pblico, por lo cual se reconoce
En tal sentido, es necesario promover que el OSCE y los aliados estratgicos distingan
la oferta educativa para los diferentes actores, con especial nfasis en el desarrollo de
capacitaciones en regiones con insuficiente oferta, de tal manera que se puedan
atender las necesidades de formacin e informacin de los proveedores, integrantes
de las reas usuarias, gestores directos de la norma y de los profesionales que de
alguna u otra manera intervienen en los procesos de contratacin como los auditores,
Las disposiciones sobre Delegacin de autoridad son la materia que aborda el sub-
indicador 6 (d). En este caso, se ha determinado que en cada una de las Entidades del
pas el Titular de las mismas puede delegar, conforme se establece en la Ley de
Contrataciones del Estado (LCE) y la Ley del Procedimiento Administrativo General,
diversas funciones, reservando para s, algunas que son indelegables. En lneas
generales se considera la complejidad de las funciones delegadas. Es por ello, que se
asigna el puntaje 2, mientras que en 2008 haba obtenido un 1.
Es importante sealar que la LCE N 30225 y su Reglamento, han precisado con mayor
detalle las responsabilidades delegadas para la adopcin de decisiones, estableciendo
no slo cules son la materias que pueden ser delegadas, sino tambin las obligaciones
de supervisin y seguimiento correspondientes.
En el sub-indicador 7 (b) se busca evaluar si las instituciones del sector privado estn
bien organizadas y pueden facilitar el acceso al mercado. Aqu se seala que, a pesar
de la razonable organizacin del sector empresarial y de los esfuerzos del Estado por
acercarse a dicho sector, los mismos no se han traducido en una significativa
participacin o competencia entre proveedores. Sin embargo, de ello no se puede
desprender que existan niveles altos de concentracin en el mercado. Es as, que se
asigna el puntaje 2.
La existencia o no de procedimientos para hacer cumplir las decisiones que surjan del
proceso de solucin de controversias es la materia que aborda el sub-indicador 8 (c).
En este caso se ha concluido que en el Per se cumple con todos los criterios
establecidos en la metodologa. Sin embargo, a pesar de las medidas de transparencia
implementadas desde el ao 2012, que obligan a la publicacin de laudos a travs del
SEACE (los laudos anteriores a esa fecha se publican a travs de la pgina web del
OSCE), se debe sealar que se adolece de un trabajo de anlisis a partir del contenido
de los laudos emitidos y publicados (jurisprudencia arbitral), el cual permita obtener
conclusiones que orienten a las Entidades, especialmente a los integrantes de los OEC,
sobre la mejor manera de redactar y administrar sus contratos. Asimismo, los
procuradores pblicos, a quienes se les encarga legalmente la defensa del Estado en
los arbitrajes, no sostienen regularmente reuniones con los integrantes de los OEC con
el propsito de efectuar un balance final del arbitraje, permitiendo incorporar
lecciones aprendidas a partir del contenido de los laudos. Es por ello que ser de suma
importancia, tal como se ha sealado, la prxima publicacin a cargo del OSCE del
primer informe que contenga un anlisis de laudos. Es por ello, que se ha asignado 2,
el mismo puntaje obtenido en el anterior diagnstico.
Como una tarea pendiente, adicionalmente a la publicacin de los informes del OSCE
que contengan anlisis de laudos (jurisprudencia arbitral), se deber establecer
como una necesaria prctica al interior de las Entidades, la realizacin de reuniones de
trabajo entre los procuradores pblicos de las Entidades con los integrantes de las
reas de administracin y OEC con el fin de retroalimentar a las mismas con el
contenido y el sustento de las decisiones arbitrales. De esta manera, se podr mejorar
los alcances y contenidos de procedimientos de contratacin y posterior
administracin de los contratos derivados de los mismos.
El Pilar IV evala aspectos requeridos para que el sistema de adquisiciones opere con
adecuados niveles de integridad, transparencia y control que aseguren la correcta
implementacin del marco legal, institucional y regulatorio. As, valora los sistemas de
control y auditora de las instituciones, la eficacia y eficiencia del mecanismo de
reclamaciones o apelaciones, la calidad de la informacin del sistema y su nivel de
acceso y la naturaleza y alcance de disposiciones orientadas a la lucha contra la
corrupcin. Este pilar consta de 4 indicadores.
(a) Pronunciamiento respecto de Bases elevadas: Dentro de los tres (03) das
hbiles siguientes de la notificacin del pliego absolutorio de observaciones
formuladas, los participantes pueden solicitar que los actuados del proceso sean
elevados al OSCE para la emisin del Pronunciamiento correspondiente. La Direccin
de Supervisin del OSCE debe revisar los actuados del proceso para la emisin del
Pronunciamiento correspondiente en un plazo mximo de diez (10) das hbiles,
siendo de cumplimiento obligatorio y no puede ser impugnado en ninguna otra va.
(b) Resolucin respecto del recurso de apelacin: Las discrepancias que surjan
entre la Entidad y los participantes o postores en un proceso de seleccin solamente
podrn dar lugar a la interposicin del recurso de apelacin, a travs del cual se
pueden impugnar los actos dictados desde la convocatoria hasta antes de la
celebracin del contrato. A travs de este mecanismo no se pueden impugnar las
Bases ni su integracin. El TCE del OSCE es competente para conocer los recursos de
apelacin que se interpongan sobre los procesos de seleccin de licitacin pblica (LP),
concurso pblico (CP), adjudicacin directa1 pblica (ADP) y adjudicacin de menor
cuanta (AMC) derivada de los procesos antes mencionados. En cuanto a los procesos
1
La denominacin adjudicacin directa alude a un proceso competitivo que en esencia tienen carac-
tersticas similares a las licitaciones y concursos, pero con plazos ms cortos.
Este indicador se compone a su vez por cinco sub-indicadores, que en todos los casos
han merecido el mximo puntaje.
El sub indicador 10 (c) indaga acerca de si el sistema funciona de un modo justo, con
decisiones equilibradas y justificadas sobre la base de la informacin disponible. El
anlisis realizado permite sostener que tanto los pronunciamientos respecto de las
reglas de contratacin como las Resoluciones respecto de recursos de apelacin se
basan sobre informacin relevante, estn precedidos de mecanismos que aseguran el
equilibrio de la posicin sobre las materias del caso, se atienden de manera motivada
en su totalidad y sus reparaciones agregan valor a los procesos de contratacin.
El sub-indicador 10 (e) busca garantizar que el sistema asegura que el ente encargado
de revisar las protestas tenga plena autoridad e independencia para resolverlas. En
base al anlisis realizado, se puede afirmar que ni la Direccin de Supervisin ni el TCE
requieren ratificacin de instancia alguna del OSCE ni otra institucin del Estado para
emitir sus Pronunciamientos y Resoluciones, respectivamente. Es por ello, que se
asigna el puntaje 3, nivel que ya se haba logrado en el diagnstico anterior.
A travs del sub indicador 12 (e) se busca evaluar si las partes interesadas (el sector
privado, la sociedad civil y los beneficiarios finales de las adquisiciones/usuarios
finales), apoyan la creacin de un mercado de adquisiciones conocido por su
integridad y conducta tica. En este aspecto, en el pas an existen pocas
a. Contexto Macroeconmico
4.0
3.0 3.3
2.4
2.0
1.0 1.0
0.0
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Fuente: MEF
Un marco macroeconmico predecible ha sido una de las claves para alcanzar ese
desempeo. Desde inicios de los 90s se han formulado una serie de reformas: (i)
reglas fiscales y un manejo presupuestal equilibrado han sido introducidas, (ii) la
autonoma del Banco Central ha sido reforzada, (iii) un esquema de metas explcitas de
inflacin ha sido adoptado, (iv) el comercio ha sido liberalizado rpidamente, y (v) un
marco legal y constitucional no discriminatorio para la inversin extranjera ha sido
puesto en accin. Asimismo, Per tiene tratados comerciales firmados con los
principales pases y bloques econmicos mundiales.
Sin embargo, una de las causas que explican este ciclo de crecimiento de la economa
peruana es la excepcional coyuntura internacional, gracias al formidable incremento
de la demanda de commodities por parte de China. Este hecho, que ha contribuido a
convertir a Per en uno de los principales destinos de la inversin extranjera en el
sector minero, ha incidido por otro lado en forma negativa una vez que la coyuntura
internacional ha cambiado de signo drsticamente a partir de la crisis de la economa
internacional desatada en 2008, cuyos efectos todava perduran, como puede
observarse en el siguiente grfico, que muestra que la actual cada de los precios de los
productos de exportacin del Per es la ms profunda y prolongada desde mediados
del siglo pasado.
30 000
25 000
20 000
15 000
10 000
5 000
0
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
TOTAL EXPORTACIONES 1. Productos tradicionales
Mineros 2. Productos no tradicionales
3. Otros
Fuente: BCRP
2
Extrado del Macro Macroeconmico Multianual 2017-2019. El Peruano, 29 de Abril de 2016.
Aumentar los ingresos scales permanentes para nanciar de forma sostenible las
reformas estructurales necesarias para apuntalar el potencial de crecimiento de
mediano plazo.
Todas las Entidades del Estado cuando desean adquirir un bien, contratar un servicio o
contratar la ejecucin o consultora de una obra deben ajustarse a una serie de pautas
de carcter legal que regulan todo proceso de contratacin financiado con recursos
pblicos.
Cuadro N 01
N de Entidades que registran sus contrataciones en el SEACE 2015
Con relacin a los montos adjudicados, se puede observar poca desviacin entre los
aos 2012 al 2014, observndose en el ao 2015 una disminucin relativa con relacin
al monto adjudicado en el ao anterior.
Cuadro N 03
Monto adjudicado por tipo de objeto contractual
Monto Adjudicado (en mill de S/.)
Objeto
2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015*
contractual
Bienes S/. 21,366.4 S/. 10,542.7 S/. 10,200.9 S/. 15,016.3 S/. 17,697.8 S/. 18,790.3 S/. 9,919.5
Servicios1/ S/. 9,002.6 S/. 6,984.7 S/. 7,196.2 S/. 10,942.6 S/. 9,463.9 S/. 10,696.0 S/. 12,715.6
Obras S/. 10,733.0 S/. 12,792.8 S/. 11,495.1 S/. 15,723.8 S/. 17,480.4 S/. 15,288.1 S/. 10,115.0
Total
S/. 41,101.9 S/. 30,320.2 S/. 28,892.2 S/. 41,682.7 S/. 44,642.1 S/. 44,774.4 S/. 32,750.1
Adjudicado
Fuente: OSCE
*Datos al 31Dic.2015
1/ Inc.Consultoras de Obras
Es importante destacar que las Entidades que presentan el ms alto monto adjudicado
para el ao 2015, son el Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional -
Provias Nacional del Ministerio de Transporte y Comunicaciones (10%); Seguro Social
de Salud (5%); Programa Nacional de Dotacin de Materiales Educativos Unidad
Ejecutora 120 (3%); Petrleos del Per S.A. (2%) y el Programa Nacional de
Infraestructura Educativa UE 108 PRONIED (2%), entre otras entidades observadas.
Las funciones principales del OSCE son: a) Velar y promover que las Entidades realicen
contrataciones eficientes, bajo los parmetros de la normativa, la maximizacin del
valor de los fondos pblicos y la gestin por resultados; b) Efectuar acciones de
supervisin de oficio respecto de los mtodos de contratacin contemplados en la Ley,
salvo las excepciones previstas en el reglamento; c) Implementar actividades y
mecanismos de desarrollo de capacidades y competencias en la gestin de las
contrataciones del Estado, as como de difusin en materia de contrataciones del
Estado, d) Proponer las modificaciones normativas que considere necesarias en el
marco de sus competencias, e) Resolver los asuntos de su competencia en ltima
instancia administrativa, f) Administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores
(RNP); g) Desarrollar, administrar y operar el Sistema Electrnico de las Contrataciones
del Estado (SEACE), entre otras.
El SEACE ha logrado cubrir dos aspectos muy importantes, el primero referido a dar
transparencia a todos los procesos de contratacin que realice el Estado, al permitir
que el rgano Encargado de las Contrataciones (OEC) de las Entidades pblicas
contratantes publiquen sus planes anuales de contrataciones, convocatorias,
documentos de licitacin, actas, resultados de evaluacin, resumen de contratos,
En el mes de junio del ao 2008, mediante Decreto Legislativo 1018, se crea la Central
de Compras PERU-COMPRAS, que es un Organismo pblico ejecutor adscrito al
Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), cuyas principales funciones consideraban,
entre otros, (i) conducir los procesos de contratacin de convenio marco de bienes y
servicios, (ii) tramitar las compras obligatorias y facultativas que le encarguen y (iii)
asesorar a las Entidades en la planificacin y gestin de los procesos que realicen de
manera institucional. No obstante, esta Central de compras no se conform ni oper,
siendo recin a fines del ao 2015, con la aprobacin del Reglamento de Organizacin
y Funciones (ROF) que inicia el ejercicio de sus funciones. Este organismo pblico
ejecutor goza de autonoma tcnica, funcional, administrativa, econmica y financiera.
Asimismo, ejerce competencia a nivel nacional.
La Constitucin Poltica del Per, en su artculo 76, consagra que las obras y la
adquisicin de bienes y suministros con utilizacin de fondos o recursos pblicos se
ejecutan obligatoriamente por licitacin pblica (LP), y que la contratacin de
servicios y proyectos se hace por concurso pblico (CP). Adicionalmente, el citado
artculo indica que por Ley se establece el procedimiento, las excepciones y las
respectivas responsabilidades.
Las Directivas aprobadas por el Consejo Directivo del Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE)5 complementan la regulacin relativa a las
contrataciones pblicas, detallando reglas especficas para determinados aspectos
que requieren ser desarrollados.
3
A partir del 09 de enero del 2016, se encuentra vigente la Ley N 30225, Ley de Contrataciones del
Estado, as como su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 350-2015-EF. No obstante, toda
vez que la evaluacin del impacto de una norma supone la existencia de un periodo suficiente desde
su entrada en vigencia que permita recoger evidencia emprica, el presente diagnstico se realizar
con base a la LCE y el RLCE vigente hasta el 08 de enero del 2016. En tal sentido, toda mencin en el
presente informe a la Ley se refiere a la Ley de Contrataciones del Estado, a LCE hace referencia
a aqulla aprobada por Decreto Legislativo N 1017, mientras que cuando se haga referencia a la Ley
de Contrataciones que entr en vigencia el 09 de enero del 2016, se indicar expresamente Ley N
30225.
4
Toda mencin en el presente informe al Reglamento se refiere al Reglamento de la Ley de Contra-
taciones del Estado: RLCE hace referencia al Reglamento de la Ley aprobada por Decreto Legislativo
N 1017, mientras que cuando hace referencia, a RLCE N 30225 se refiere al Reglamento de la Ley
N 30225.
5
El 4 de junio de 2008, se public el Decreto Legislativo N 1017, que aprob una nueva Ley
de Contrataciones del Estado y cre el OSCE sobre la base del Consejo Superior Contrataciones del
Estado - CONSUCODE, siendo que dicha Ley y su Reglamento entraron en vigor el 01 de febrero del
2009.
Cabe precisar que, a diferencia de lo que ocurra en el ao 2008, hoy las Entidades
pblicas y la ciudadana en general conocen y utilizan masivamente los portales
institucionales antes mencionados para acceder fcilmente a la normativa de
contrataciones del Estado. Hoy en da, habindose masificado el uso del Internet,
todas las Entidades utilizan el SEACE para el registro de sus contrataciones, esto es ms
de tres mil Entidades, incluidos los gobiernos locales (GL), lo que evidencia que
cualquier persona puede acceder al marco normativo que publica el OSCE en su
portal.7
El artculo 59 de la Ley detalla las funciones del OSCE, tales como supervisar, de manera selectiva y
aleatoria, los procesos de contratacin; administrar el Registro Nacional de Proveedores y el Sistema
Electrnico de Contrataciones del Estado; emitir directivas, lineamientos y manuales, as como ab-
solver consultas sobre las materias de su competencia; organizar y desarrollar arbitrajes, entre otras.
6
De acuerdo con el artculo 63 de la Ley, el Tribunal de Contrataciones del Estado es un rgano reso-
lutivo que forma parte de la estructura administrativa del OSCE. Tiene, entre otras, las funciones de
resolver, de ser el caso, las controversias que surjan entre las Entidades, los participantes y los pos-
tores durante el proceso de seleccin, as como aplicar las sanciones de inhabilitacin temporal y de-
finitiva a los proveedores, participantes, postores, contratistas, rbitros y expertos independientes,
segn corresponda en cada caso.
7
Si bien el RLCE estableca, excepcionalmente, que las Entidades que no tengan acceso a Internet
podan solicitar autorizacin al OSCE para registrar informacin de sus contrataciones al cierre de
cada trimestre, no se han recibido solicitudes de este tipo en los ltimos tres (3) aos, lo que eviden-
cia la accesibilidad de Internet para todas las Entidades.
(c) Abarca de un modo universal todos los bienes, obras y servicios (lo que incluye
servicios de consultora) para todas las contrataciones donde se utilicen fondos
del presupuesto nacional
Si bien la cobertura de la Ley es, en principio universal, otras disposiciones con rango
de ley excluyen excepcionalmente de su mbito a ciertas Entidades o temporalmente a
determinados segmentos del gasto. As, la creacin de regmenes especiales que
buscan acortar los plazos establecidos en el rgimen general, genera la existencia de
regmenes paralelos, que pueden dificultar el entendimiento de las reglas aplicables a
las contrataciones del Estado, afectando la existencia de un sistema unitario. 8
8
Ello genera riesgos pues al limitarse los plazos de actuacin de los participantes, postores y funciona-
rios encargados de las contrataciones, flexibilizarse requisitos, o admitirse la realizacin de contrata-
ciones directas, se podra favorecer la obtencin de ofertas poco serias o mal estructuradas, evalua-
ciones de baja calidad tcnica, o, inclusive, direccionamientos hacia determinados proveedores.
Ley N 28840, que autoriza a la empresa Petrleos del Per S.A. a contar con un
rgimen de adquisiciones particular, que representa un 2.2% del monto total
adjudicado en el 2015, de acuerdo con el informe de indicadores y desempeo.
Del mismo modo, se han emitido algunos decretos de urgencia de aplicacin temporal
que, en la generalidad de los casos, establecen procedimientos especiales para acortar
plazos y flexibilizar requisitos, en el entendido que ello permitira contrataciones ms
eficientes en el menor tiempo posible. 9
9
Decretos de urgencia con procedimientos de excepcin, entre otros:
Decreto de Urgencia N. 004-2015, de fecha 07.09.15, mediante el cual se dictan medidas para la
ejecucin de intervenciones ante el periodo de lluvias 2015-2016 y la ocurrencia del fenmeno
del Nio.
Decreto de Urgencia N 058-2011, de fecha 26.10.2011, mediante el cual se dictan medidas ur-
gentes y extraordinarias en materia econmica y financiera para mantener y promover el dina-
mismo de la economa nacional.
No obstante, si bien en estricto todas las formas en las cuales el Estado se vincula con
terceros para contratar bienes, servicios u obras con fondos pblicos se encuentran
reguladas mediante el rgimen general o alguna normativa especial, el objeto de la
presente evaluacin supone la bsqueda de que estas contrataciones se realicen
mediante un nico rgimen general, ya que la multiplicidad de regmenes dificulta la
aplicacin de la normativa para los operadores as como para su supervisin y control.
Por tal motivo, se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Este sub-indicador evala si el marco legal cumple con todas las condiciones que se
mencionan a continuacin:
As, en principio, en el supuesto que una Entidad requiera adquirir bienes, contratar
servicios o ejecutar obras, deber convocar el tipo de proceso de seleccin que
corresponda al objeto contractual y a la cuanta. Para tales efectos, la LCE reconoce
diferentes tipos de procesos de seleccin: licitacin pblica (LP), concurso pblico (CP),
adjudicacin directa10 pblica (ADP), adjudicacin directa selectiva (ADS) y
adjudicacin de menor cuanta (AMC). Todos ellos se pueden considerar abiertos
porque admitan la participacin de cualquier proveedor interesado.
10
La denominacin adjudicacin directa alude a un proceso competitivo que en esencia tienen carac-
tersticas similares a las licitaciones y concursos, pero con plazos ms cortos.
Cada uno de los procesos previstos por la Ley tiene sus propias formalidades, etapas,
plazos y requisitos, que estn desarrollados en el Reglamento.
As, de acuerdo con el artculo 25 de la LCE, los miembros del Comit Especial12 son
solidariamente responsables de que el proceso de seleccin realizado se encuentre
conforme a la LCE y responden administrativa y/o judicialmente, en su caso, respecto
de cualquier irregularidad cometida en el mismo que les sea imputable por dolo,
negligencia y/o culpa inexcusable. De otro lado, segn el artculo 10 del RLCE, el
rgano Encargado de las Contrataciones (OEC) tiene a su cargo la custodia y
responsabilidad del Expediente de Contratacin, salvo en el perodo en el que dicha
custodia est a cargo del Comit Especial. Tambin es responsable de remitir el
Expediente de Contratacin al funcionario competente para su aprobacin, de acuerdo
a sus normas de organizacin interna.
11
La LCE N 30225 establece los siguientes procedimientos de seleccin: Licitacin Pblica, Concurso
Pblico, Adjudicacin Simplificada, Seleccin de Consultores Individuales, Comparacin de Precios,
Subasta Inversa Electrnica, Contratacin Directa, as como el mtodo especial de Catlogos Electr-
nicos de Acuerdo Marco.
12 El Comit Especial tiene a su cargo la elaboracin de las Bases y la organizacin, conduccin y ejecucin del
proceso de seleccin. Es designado por la Entidad y est integrado por tres (3) miembros, uno de los cuales de-
be pertenecer al rea usuaria y otro al OEC. Necesariamente alguno de los miembros debe tener conocimiento
tcnico en el objeto de la convocatoria.
Asimismo, las rdenes de compra derivadas de los convenios marco suponen una
competencia entre los proveedores en la medida en que stos, despus de haber
suscrito el convenio, pueden reducir los precios de sus productos y as competir para
tener mayores probabilidades de contratar con el Estado.
13
Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmicos (OCDE). Metodologa para la evaluacin
de los sistemas nacional de adquisiciones pblicas, versin 4, 2006, pp. 12.
14
De acuerdo con la LCE N 30225, las exoneraciones se denominan Contrataciones Directas.
Cuadro N 1.1
Nde procesos y monto de procesos adjudicados con convocatoria abierta
N de Procesos % de % de
N de Procesos Valor Adjudicado Valor Adjudicado Total en
Periodo Adjudicados Totales en el Participacin Participacin
Adjudicados (en mill de S/.) 1/ el Rgimen General1/
Rgimen General en Nmero en Monto
Ao 2015* 178,242 S/. 26,017.3 180,195 S/. 28,208.7 98.9% 92.2%
Ao 2014 169,449 S/. 28,820.2 170,544 S/. 31,078.3 99.4% 92.7%
Ao 2013 170,206 S/. 32,136.2 171,428 S/. 33,743.7 99.3% 95.2%
Ao 2012 130,908 S/. 29,809.0 132,231 S/. 30,983.7 99.0% 96.2%
1/ Rgimen General incluye procesos clsicos, subasta, exoneraciones, convenio marco
*Corresponde a datos al 31 de diciembre de 2015.
Fuente: OSCE
Como regla general, la LCE prohbe fraccionar una contratacin con el objeto de
cambiar el tipo de proceso de seleccin que corresponda segn la necesidad anual, o
de evadir la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado para dar lugar a
contrataciones menores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias (UIT),16 y/o de
acuerdos comerciales suscritos por el Estado peruano en materia de contratacin
pblica. Asimismo, desde septiembre del 2013, las Entidades estn obligadas a
registrar en el SEACE dichas contrataciones, lo que permite su evaluacin por parte de
los rganos del Sistema Nacional de Control (SNC), as como por parte de los rganos
competentes del OSCE.
15
En el diagnstico del Pilar III de este informe se puede revisar mayor informacin sobre el mercado
de contratacin pblica en el Per.
16
Cabe precisar que la LCE N 30225 ha ampliado su mbito de inaplicacin a ocho (8) UITs,
mantenindose la supervisin del cumplimiento de la prohibicin de fraccionamiento tambin en
estos casos por parte de los rganos competentes del OSCE.
El rgimen general no distingue los procesos de seleccin segn el origen de los bienes
y servicios o la procedencia de los proveedores; por tal razn, no est prevista la figura
de la licitacin pblica internacional. Si la ejecucin de las prestaciones se realizar en
el Per, debe emplearse una licitacin o el proceso que corresponda segn su cuanta
y objeto, no existiendo trato diferenciado segn la procedencia de los proveedores.
Adems, todas las licitaciones pblicas establecen requerimientos y plazos acordes con
estndares internacionales aceptados y en respeto de los Tratados y compromisos
internacionales suscrito por el Estado peruano, por lo que se cumple con el criterio
bajo comentario.
17
Cabe precisar que con la LCE N 30225, y su Reglamento, se ha precisado la responsabilidad en caso
de fraccionamiento a cualquier funcionario de las diversas reas de la Entidad que intervienen en un
procedimiento de contratacin y que tuvieran responsabilidad en la configuracin del
fraccionamiento.
De acuerdo con la evaluacin anterior efectuada para el sub-indicador 1 (b), existe una
definicin clara de los procedimientos que resultan aceptables para efectuar las
adquisiciones, as como de las circunstancias bajo las cuales resulta adecuado cada
procedimiento, habindose cumplido con todas las condiciones detalladas en los
criterios de calificacin, por lo que se asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Este sub-indicador evala si el marco legal cumple con las siguientes condiciones:
(a) Exige que las oportunidades para adquisiciones que no sean de proveedor nico o
una cotizacin de precios se publiquen.
(b) La publicacin de oportunidades provee suficiente tiempo consistente con la
metodologa, naturaleza y complejidad de licitaciones pblicas para que los
oferentes potenciales puedan obtener los documentos y responder a la invitacin.
Los plazos son mayores en el caso de competencia internacional.
(c) La publicacin de licitaciones pblicas es obligatoria en al menos un peridico de
cobertura y circulacin nacional o en una pgina nica de Internet oficial del
gobierno de fcil acceso en donde se publican todas las oportunidades de
licitaciones pblicas.
(d) El contenido de la publicacin incluye suficiente informacin para permitirle a los
posibles oferentes decidir su capacidad e inters en presentar ofertas.
(a) Exige que las oportunidades para adquisiciones que no sean de proveedor nico
o una cotizacin de precios se publiquen
El RLCE establece que en las licitaciones y concursos pblicos, el plazo entre el llamado
a licitacin y la presentacin de ofertas no puede ser menor a veintids (22) das
hbiles (aproximadamente 30 das calendario), en concordancia con los estndares
internacionales aceptados, as como con los Tratados y compromisos internacionales
suscritos por el Per.18 Asimismo, para el caso de los procesos menores, se establecen
plazos mnimos acordes con la naturaleza y objeto de la contratacin, que permitan a
18
Si bien este plazo mnimo es internacionalmente aceptado como idneo para que las empresas de
un Estado parte participen en los procesos convocados por Entidades del otro Estado, cabe indicar
que si el objeto de la convocatoria lo amerita, una Entidad puede establecer plazos mayores. De
acuerdo con el levantamiento de informacin realizado para sustentar este diagnstico, en prome-
dio, durante el ao 2015, desde la convocatoria hasta la presentacin de propuestas en licitaciones
pblicas y concursos pblicos existi un plazo de 34.5 das hbiles, mientras que, en el caso de Adju-
dicaciones Directas Pblicas y Selectivas, cuyo plazo mnimo legal desde la convocatoria hasta la pre-
sentacin de propuestas es de 10 das hbiles, en promedio, dicho plazo se extendi a 14 das hbi-
les.
19
Por ejemplo, el Tratado de Libre Comercio con Estados Unidos establece que una Entidad contratan-
te puede establecer un plazo menor a 30 das calendario, siempre que se verifiquen determinadas
condiciones establecidas en el Tratado, siendo que en ningn caso el plazo puede ser menor a 10
das calendario.
Puntaje obtenido: 3
Este sub-indicador evala si el marco legal cumple con las siguientes condiciones:
Todo proveedor que desee participar de un proceso de seleccin debe cumplir las
siguientes condiciones: (i) no estar impedido de contratar con el Estado, segn los
supuestos expresamente contemplados en la Ley; (ii) no estar inhabilitado para
contratar con el Estado, por resolucin del Tribunal; (iii) encontrarse inscrito en el RNP,
que cuenta con procedimientos especficos para la inscripcin de proveedores
extranjeros.
(b) Si se exige el registro esto no constituya una barrera para la participacin en las
licitaciones y no exige una asociacin obligatoria con otras empresas
20
De acuerdo con la LCE N 30225 y su Reglamento, en el caso de bienes, servicios y obras, se aplica la
metodologa de post calificacin, con la cual, la oferta se presenta en un nico sobre, aplicndose
primero los criterios de evaluacin de la oferta (entre los cuales se incluye el precio), de modo tal
que slo se verifiquen los requisitos de calificacin de la oferta mejor evaluada.
De otro lado, no existe obligacin de asociacin con otras empresas. As, para la
inscripcin en el RNP o la participacin en los procesos de seleccin no se exige a los
proveedores nacionales y extranjeros la conformacin de asociaciones o consorcios
entre ellos.
21
De acuerdo con el Reglamento de Organizacin y Funciones del Organismo Supervisor de las Contra-
taciones del Estado ROF del OSCE - aprobado mediante Decreto Supremo N 076-2016-EF, uno de
los rganos de asesoramiento es la Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios (Art. 6 del ROF), la
cual reemplaza a la antes Oficina de Estudios Econmicos. Por lo tanto en adelante en el presente in-
forme se sealar la OEI del OSCE.
22
Estas contrataciones obedecen, en su mayora, a la aplicacin de los literales i) y o) del artculo 3.3 de
la LCE, conforme a los cuales, sta no es de aplicacin para las contrataciones cuyos montos sea
iguales o inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias (UITs), vigentes al momento de la
transaccin, as como a las contrataciones realizadas con proveedores no domiciliados en el pas
cuando el mayor valor estimado de las prestaciones se realice en el territorio extranjero.
Cabe precisar que, de acuerdo con la Ley N 30225 y su Reglamento, a las contrataciones excluidas
del mbito de aplicacin de la Ley, por debajo de ocho (8) UITs e iguales o mayores a una (1) UIT les
aplica la obligacin de contar con inscripcin vigente en el Registro Nacional de Proveedores (RNP).
De otro lado, el supuesto de inaplicacin regulado en el literal o) del artculo 3.3. de la LCE se en-
cuentra ahora previsto en el literal f) del artculo 5 de la Ley N 30225, conforme al cual, son sujetos
a supervisin del OSCE, entre otros supuestos excluidos de la aplicacin de la LCE, las contrataciones
realizadas con proveedores no domiciliados en el pas cuando se sustente la imposibilidad de realizar
la contratacin a travs de los mtodos de contratacin de la LCE.
(d) Establece reglas para la participacin de empresas pblicas que promuevan una
competencia justa
Por mandato constitucional, las empresas pblicas tienen un rol subsidiario en aquellos
mbitos donde no existe iniciativa privada. La normativa no reconoce tratos
preferenciales o bonificaciones en favor de las empresas pblicas, las cuales participan
en igualdad de condiciones con cualquier proveedor registrado ante el RNP, si bien no
se encuentran obligadas a inscribirse en el RNP por su propia naturaleza.
As, durante el 2015, SERPOST particip en 76 procesos y gan slo 15; ESVICSAC en 13
y gan 6; SILSA en 30 y gan 10, mientras que PETROPER en 21 y gan 19, con la
salvedad en este ltimo caso que dicha participacin es minoritaria en el rubro de
23
Se impone sancin a los proveedores, participantes, postores y contratistas que incurran en alguna
de las sanciones tipificadas en el artculo 51 de la LCE, supuestos que han sido modificados por la
Ley N 30225.
Por tanto, se puede concluir que tanto a nivel normativo como en la prctica las
empresas pblicas participan de manera justa en el mercado de contratacin pblica.
24
Cabe agregar que si bien las Universidades no son empresas pblicas, algunas de ellas participaron
en un total de 47 procesos de seleccin en el 2015, habiendo resultado ganadoras en 31 casos.
Puntaje obtenido: 3
Este sub-indicador evala si el marco legal cumple con las siguientes condiciones:
(a) Establece el contenido mnimo para los documentos de la licitacin y exige que el
contenido sea el apropiado y suficiente como para que los oferentes puedan
cumplir con los requisitos.
(b) Exige el uso de especificaciones neutrales mediante la cita de normas
internacionales cuando fuese posible y requiere el reconocimiento de normas
equivalentes cuando no existan especificaciones neutrales.
(c) Requiere reconocimiento de estndares equivalentes cuando no existe una
especificacin neutral.
(a) Establece el contenido mnimo para los documentos de la licitacin y exige que
el contenido sea el apropiado y suficiente como para que los oferentes puedan
cumplir con los requisitos
Por otra parte, el RLCE menciona que, adicionalmente, sern obligatorios los requisitos
tcnicos establecidos en reglamentos sectoriales25 dentro del mbito de su aplicacin.
As, en sectores tales como salud, hidrocarburos, electricidad, seguridad de la
informacin, entre otros, se reconocen normas tcnicas internacionales a las cuales se
les otorga un carcter obligatorio a travs de la aprobacin de reglamentos tcnicos u
otras disposiciones.26
Desde ese punto de vista, algunas Entidades al contratar en dichos sectores, tienen la
obligacin de exigir el cumplimiento de estndares internacionales recogidos en la
normativa nacional sectorial. No obstante, la normativa no exige el uso de
especificaciones neutrales mediante la cita a normas internacionales cuando fuese
posible.
25
Documento emitido por una Entidad competente que establece disposiciones aplicables al Sector al
que pertenece
26
Cabe sealar que, de acuerdo con la LCE N 30225, las Entidades del Poder Ejecutivo que formulen
polticas nacionales y/o sectoriales del Estado estn facultadas a uniformizar los requerimientos de
los bienes y servicios que deban contratar las Entidades en el mbito de sus competencias a travs
de un proceso de homologacin.
ii) Los bienes o servicios que se requiere contratar son accesorios o complementarios
al equipamiento o infraestructura preexistente; y
iii) Los bienes o servicios que se requiere contratar son imprescindibles para
garantizar la funcionalidad, operatividad o valor econmico del equipamiento o
infraestructura preexistente.
Puntaje obtenido: 2
27
Con la entrada en vigencia de la LCE N 30225, en el caso de bienes, servicios y obras, el precio debe
ser un factor de evaluacin y, adicionalmente, pueden establecerse los factores detallados en el
Reglamento, as como otros que prevean los documentos estndar que aprueba OSCE. De otro lado,
en el caso de consultoras o consultoras de obra, debe establecerse alguno de los factores de
evaluacin detallados en el Reglamento u otros que prevean los documentos estndar que aprueba
OSCE, mientras que en la seleccin de consultores individuales, se deben incluir slo los factores
detallados en el Reglamento y recogidos en la Solicitud de Expresin de Inters Estndar.
El RLCE establece que las Entidades deben utilizar obligatoriamente las Bases
Estandarizadas aprobadas por el Consejo Directivo del OSCE, las cuales detallan los
aspectos que las Entidades deben completar en funcin de las caractersticas propias
de la contratacin. Asimismo, las Bases Estandarizadas indican que determinadas
secciones no pueden ser modificadas, bajo sancin de nulidad, lo que reduce la
posibilidad que las Entidades introduzcan cambios que afecten una evaluacin objetiva
e imparcial de los participantes.
Ahora bien, de acuerdo con el informe de ICD, de la revisin de una muestra de 381
Bases, se advierte que 3.4% de ellas incluyen factores en los que explcitamente no
queda claro cul es el criterio para asignar el puntaje (bsicamente en el factor de
evaluacin mejoras a las especificaciones tcnicas o trminos de referencia). En tal
sentido, la muestra realizada corrobora de algn modo el cumplimiento de lo
dispuesto en la normativa.
28
De acuerdo con la LCE N 30225 y su Reglamento, en el caso de bienes, servicios y obras, se aplica la
metodologa de post calificacin, con la cual, la oferta se presenta en un nico sobre, aplicndose
primero los criterios de evaluacin de la oferta (entre los cuales se incluye el precio), de modo tal
que slo se verifiquen los requisitos de calificacin de la oferta mejor evaluada.
Puntaje obtenido: 2
Este sub-indicador evala si el marco legal contiene disposiciones en relacin con las
siguientes condiciones:
29
Cabe precisar que los procesos con apertura pblica de ofertas representan el 70.8% del monto total
de los procedimientos convocados en el 2015.
30
De acuerdo con el artculo 68 del RLCE, el plazo otorgado por el Comit Especial se computa de la
siguiente forma:
1. Cuando la presentacin de propuestas se realiza en acto pblico, desde el da siguiente de efec-
tuado el requerimiento al postor en el mismo acto.
2. Cuando la presentacin de propuestas se realiza en acto privado, desde el da siguiente de notifi-
cado el requerimiento al postor en el SEACE.
Cabe precisar que, en el caso de procedimientos con presentacin de ofertas en acto pblico, el
Reglamento de la LCE N 30225 permite ahora que el rgano a cargo del procedimiento solicite la
subsanacin de la oferta no slo durante dicho acto pblico sino en cualquier momento durante la
admisin, precalificacin, evaluacin o calificacin de la oferta, lo que constituye un rgimen ms fa-
vorable para el administrado. Asimismo, el plazo que se otorga al proveedor se ha ampliado de dos
(02) a tres (03) das hbiles como mximo.
Todas las decisiones que adopte el Comit Especial deben constar en actas, incluyendo
los actos de apertura, calificacin y evaluacin de propuestas, y adjudicacin del
contrato, para formar parte del expediente de la contratacin, siendo que cualquier
persona puede solicitar copia o revisar dicha informacin. Cabe precisar que el OSCE
ha aprobado formatos estndar de documentos del procedimiento de contratacin,
incluyendo modelos de actas de evaluacin y calificacin de propuestas, las cuales son
de uso voluntario por parte de las Entidades.
Por otro lado, de acuerdo con el informe de ICD, , slo en 3.7% de la muestra de actas
de otorgamiento de Buena Pro publicadas en el SEACE, se advirti un reporte
electrnico generado por el sistema, no siendo posible verificar en esos casos la firma
del Notario Pblico o Juez de Paz en el acta de apertura de ofertas. Sin embargo, cabe
precisar que el hecho de que no se encuentre registrado en el sistema no significa que
dicho documento no est incluido en el Expediente de Contratacin que obra en la
Entidad, dado que en muchos casos las Entidades optan por colgar los archivos en
formato Word, y no en formato PDF a fin de simplificar el acceso al sistema.
Tal y como se explica en el literal (a) del sub-indicador 1 (g), la recepcin de las ofertas
sigue un procedimiento claramente definido y regulado, habindose detallado a nivel
normativo con claridad, la modalidad de presentacin de las ofertas, para evitar el
rechazo innecesario de las mismas.
Puntaje obtenido: 2
i) Cuestionamientos a las Bases. Dentro de los tres (3) das hbiles siguientes de la
notificacin del pliego absolutorio de consultas y observaciones formuladas por los
participantes, stos pueden solicitar que los actuados del proceso sean revisados
por el OSCE en LP, CP, ADP, ADS y AMC de consultora de obras y ejecucin de
obras.31 El Pronunciamiento del OSCE se emite en un plazo mximo de diez (10)
das hbiles, siendo de cumplimiento obligatorio y no pudiendo ser impugnado en
ninguna otra va. Dicho Pronunciamiento supone la evaluacin de oficio de todo el
contenido de las Bases observadas, con el objeto de sanear el proceso de
seleccin.
ii) Recurso de apelacin. Dentro de los ocho (08) das hbiles siguientes de otorgada
la Buena Pro, los postores pueden recurrir al TCE para cuestionar los actos
administrativos dictados durante los procesos de LP y CP, desde la convocatoria
hasta aquellos emitidos antes de la celebracin del contrato. En el caso de ADP y
31
Cabe indicar que la LCE N 30225 prev la posibilidad de elevar los actuados ante el OSCE en los
procesos de licitaciones pblicas y concursos pblicos.
(b) Disposiciones que permitan responder ante una solicitud de revisin dentro del
mbito de la dependencia adquirente con una revisin administrativa por parte
de otro ente independiente de la dependencia adquirente que tenga la
autoridad de adjudicar reparaciones, lo que incluye el derecho a revisin judicial
Los actos dictados por el Comit Especial o el OEC, segn corresponda, durante el
desarrollo del proceso de seleccin
Los actos expedidos luego de haberse otorgado la Buena Pro y hasta antes de la
celebracin del contrato
Los actos emitidos por el Titular de la Entidad que afecten la continuacin del
proceso de seleccin, distintos de aquellos que resuelven recursos de apelacin,
tales como nulidad de oficio, cancelacin u otros
32
En el caso de adjudicaciones directas selectivas y de menor cuanta, el recurso se presenta ante el
Titular de la Entidad.
Corresponde anotar que el RLCE N 30225 establece que los procedimientos de seleccin pueden ser
elevados ante el Tribunal de Contrataciones del OSCE cuando el monto del valor estimado y/o refe-
rencial sea superior a 65 UITs.
Los actos que aprueban la exoneracin del proceso de seleccin, as como los que
se generen para la suscripcin del respectivo contrato.
De otro lado, se sealan los supuestos en los cuales se puede solicitar la elevacin de
observaciones ante el OSCE:
El TCE debe resolver en los plazos establecidos en el RLCE. La decisin del TCE agota la
va administrativa y slo puede ser impugnada en la va judicial a travs de una accin
contencioso-administrativa, la cual no suspende los efectos de la resolucin del TCE.
Ahora bien, de acuerdo con el informe de ICD, desde la fecha en que se remite el
expediente a Sala hasta la emisin del Pronunciamiento se obtiene un promedio de
19.7 das hbiles, lo que confirma que el plazo establecido en la norma se cumple.
Puntaje obtenido: 3
Son claras con carcter abarcador y estn consolidadas como un conjunto de reglas
disponibles en un lugar nico y accesible.
Se actualizan en forma peridica.
Se define la responsabilidad del mantenimiento.
(a) Son claras con carcter abarcador y estn consolidadas como un conjunto de
reglas disponibles en un lugar nico y accesible
El RLCE desarrolla y aborda en profundidad una serie de instituciones que solo son
mencionadas en la LCE, as, entre otros, tenemos:
Asimismo, las competencias del MEF as como del OSCE en la regulacin de la materia)
se encuentran descritas en el RLCE.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 100
Procesos de seleccin y ejecucin contractual: Por medio de directivas, se
desarrollan algunos aspectos vinculados al desarrollo del procedimiento de
seleccin y a la ejecucin del contrato. Por ejemplo, mediante este instrumentos se
ha establecido el procedimiento de elevacin de observaciones y emisin de
Pronunciamientos, el procedimiento para la estandarizacin de marcas o tipo
particular de producto o servicio, entre otros.
Cabe precisar que resulta posible acceder tanto al Reglamento como a las Directivas de
forma fcil y gratuita a travs del portal web del OSCE
http://portal.osce.gob.pe/osce/node/391.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 101
adecuaciones de las normas de mayor jerarqua, pedidos de la ciudadana, etc.
De otro lado, la normativa de contrataciones del Estado establece que una de las
funciones del OSCE es la de emitir directivas, documentos estandarizados y
documentos de orientacin en materia de su competencia.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 102
Criterios de Calificacin Puntaje
Existen reglamentaciones que complementan y detallan las
disposiciones de la ley sobre adquisiciones que cumplen los
siguientes requisitos:
(a)Son claras con carcter abarcador y estn consolidadas como un 3
conjunto de reglas disponibles en un lugar nico y accesible;
(b)Se actualizan en forma peridica;
(c)Se define la responsabilidad del mantenimiento;
Las reglamentaciones cumple la condiciones de (a) ms una de las
2
condiciones restantes.
Las reglamentaciones existen pero no se actualizan en forma
peridica, la responsabilidad de dicha actualizacin no se encuentra
1
claramente definida o existen muchas omisiones importantes en las
reglamentaciones o contradicciones con la ley.
No existen reglamentaciones o las existentes no cumplen
0
sustancialmente con ninguno de los requisitos enumerados.
Por lo tanto, del anlisis anterior realizado al sub-indicador 2 (a), se observa que el
Reglamento y las Directivas aprobadas en el OSCE desarrollan, detallan y
complementan las instrucciones contenidas en la LCE, las cuales son claras y facilitan la
implementacin del sistema de contrataciones pblicas por parte de los operadores.
Estos instrumentos son gratuitos y de fcil acceso puesto que se encuentran
publicados en el portal institucional del OSCE. Finalmente, cabe precisar que el
responsable de actualizar el Reglamento es el MEF, mientras que la responsabilidad de
actualizar las Directivas corresponde al OSCE.
Sin embargo, si bien se han determinado las instituciones que son responsables por la
actualizacin del Reglamento y de las Directivas, no se ha establecido ningn periodo o
plazo para realizar dicha actualizacin.
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 103
Este sub-indicador evala si los documentos modelo de licitacin cumplen con todas las
condiciones que se mencionan a continuacin:
(a) Existen una invitacin y documentos modelo de licitacin para una amplia gama de
productos, obras y servicios que son contratados en forma frecuente por las
dependencias del Gobierno.
(b) Existe un conjunto de clusulas o plantillas modelo y obligatorias que reflejan el
marco legal, para su uso en los documentos que se preparan para licitaciones
pblicas.
(c) Los documentos se actualizan y se encuentra claramente definida la
responsabilidad de su preparacin y actualizacin.
(a) Existen una invitacin y documentos modelo de licitacin para una amplia gama
de productos, obras y servicios que son contratados en forma frecuente por las
dependencias del Gobierno
De acuerdo con lo dispuesto por la LCE y el RLCE, corresponde al OSCE aprobar las
Bases Estandarizadas que constituye un documento modelo que facilita el monitoreo y
procesamiento de las contrataciones de las Entidades pblicas. Para tal fin, las Bases
consta de dos secciones: (i) la seccin general que contiene reglas de procedimientos y
de ejecucin contractual comunes a todo proceso de contratacin de acuerdo a las
disposiciones previstas en la normativa, incluyendo una proforma de contrato que
contiene las clusulas obligatorias aplicables a las partes (garantas, solucin de
controversias, resolucin de contrato por incumplimiento), y (ii) la seccin especfica
que recoge las condiciones particulares del proceso de seleccin as como los formatos
y anexos que deben ser consignados por las entidades.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 104
Asimismo, el OSCE emite las Bases Estandarizadas mediante Directivas que son
aprobadas por el Consejo Directivo y su utilizacin es obligatoria por parte de las
Entidades en los procesos de seleccin que realicen, no pudiendo modificar por ningn
motivo la seccin general mientras que la seccin especfica puede ser modificada en
atencin a la informacin que corresponda a la contratacin en particular.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 105
de obras.
(t) Bases estndar de adjudicacin de menor cuanta para la contratacin de la
ejecucin de obras.
Adicionalmente, el OSCE adems de cumplir con publicar Bases Estandarizadas para los
procesos que ordena el RLCE, ha elaborado dos (02) Bases sobre objetos especficos
que son contratados con regularidad por las entidades (contratacin del servicio de
seguridad y vigilancia, as como para el servicio de limpieza), lo cual supone un
instrumento de apoyo en la gestin de las contrataciones.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 106
consultora en general.
(k) Bases estndar de adjudicacin simplificada para la contratacin del servicio de
consultora de obra.
(l) Bases estndar de adjudicacin simplificada para la contratacin de la ejecucin de
obras.
(m) Bases estndar de subasta inversa electrnica para la contratacin de bienes o
suministro de bienes.
(n) Bases estndar de subasta inversa electrnica para la contratacin de servicios.
(o) Solicitud de expresin de inters estndar de seleccin de consultores individuales.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 107
asignados, contribuyendo as a la eficiencia y oportunidad de la contratacin. En
ese sentido, los funcionarios y servidores pblicos pueden tomar como referencia
los esquemas y los textos incluidos en dichos Formatos, con la finalidad de adecuar
y uniformizar la informacin de sus contrataciones, segn las caractersticas y
procedimientos establecidos por su Entidad, a fin de asegurar la calidad de dicha
informacin y agilizar el ptimo flujo de informacin de la misma.
ii) Verificar que el Expediente de Contratacin est completo, toda vez que al
usar el checklist se debe dejar constancia del folio en el que se ubica cada uno
de los documentos que conforman el Expediente, facilitando la revisin del
mismo que muchas veces tiende a ser voluminoso.
iii) Alertar a los funcionarios sobre cualquier omisin en la que se pudiera incurrir
durante el procedimiento de contratacin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 108
ii) Calculadora de Garantas, que permite estimar de manera automtica el
monto que corresponde otorgar para las garantas de fiel cumplimiento, por
el monto diferencial de la propuesta, por adicionales, as como por la
interposicin del recurso de apelacin.
La normativa de contrataciones del Estado establece que el OSCE tiene, entre otras
funciones, la de emitir directivas, documentos estandarizados y documentos de
orientacin en materia de su competencia.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 109
Entonces, segn lo descrito para el sub-indicador 2 (b), se cuenta con documentos
estandarizados que incorporan las disposiciones establecidas en las leyes, reglamentos
y directivas en materia de contratacin pblica. As, las Bases Estndar (de uso
obligatorio), formatos (facultativo), checklists (facultativo), entre otros, son elaborados
y actualizados por el OSCE y su aprobacin se encuentra en manos de su Consejo
Directivo, son documentos que sirven de apoyo para los funcionarios pblicos en el
desarrollo de sus funciones.
Puntaje obtenido: 3
Este sub-indicador evala si los procedimientos para la precalificacin cumplen con las
siguientes condiciones:
(a) Disposiciones sobre el contenido de los criterios de precalificacin para que estos
se basen sobre las necesidades especficas de la adquisicin;
(b) Especificaciones sobre el uso de cumple/no cumple en los criterios de calificacin.
(c) Orientacin sobre en qu casos es adecuado aplicar el procedimiento de
precalificacin;
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 110
infraestructura fsica y de soporte en relacin con la obra por contratar.
Si bien la LCE y el RLCE establecen nicamente cuales son las condiciones, criterios y
factores a considerar de manera general, mediante Pronunciamientos emitidos por el
OSCE es que se ha establecido con mayor precisin la forma en que deben aplicarse,
las etapas que debe considerar la precalificacin y los plazos de cada etapa, as como
los criterios que se consideraran a efectos que sea una herramienta que permita la
eleccin de la mejor oferta y que no sea un mecanismo que restrinja la participacin
de potenciales postores.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 111
Por otro lado, la OEI del OSCE hizo una verificacin de Bases que contienen criterios de
precalificacin, advirtindose que todos utilizan la solvencia econmica (lnea de
crdito entre 10% y 100% el valor referencial), experiencia en obras (sea por cantidad
de obras cada una por un equivalente al valor referencial, u obras acumuladas hasta
determinado nmero de veces el valor referencial) y calificacin tcnica (referido a
calificaciones del personal).
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 112
Estndar, a propsito de los casos de uso que se presenten.
Por su parte, con respecto a este tema, la LCE N 30225 y su Reglamento establecen
que la Entidad puede optar por convocar una LP con precalificacin, siempre que:
ii) El valor referencial sea igual o superior a veinte millones de nuevos soles (S/
20 000 000 00)
En ese sentido, la LCE N 30225 y su Reglamento establecen con precisin las etapas y
los plazos que deben considerarse en los procedimientos de precalificacin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 113
Criterios de Calificacin Puntaje
Existen procedimientos que definen la precalificacin que incluyen :
(a) Disposiciones sobre el contenido de los criterios de precalificacin
para que estos se basen sobre las necesidades especficas de la
adquisicin;
3
(b) Especificaciones sobre el uso de cumple/no cumple en los criterios
de calificacin;
(c) Orientacin sobre en qu casos es adecuado aplicar el
procedimiento de precalificacin.
Los procedimientos existentes abarcan lo establecido en (a) ms una
2
de las condiciones restantes.
Los procedimientos existentes abarcan lo estipulado en (a). 1
No existen procedimientos para la aplicacin de los mtodos de
0
precalificacin.
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 114
Este sub-indicador evala si los procedimientos para la contratacin de servicios,
cumple con las siguientes condiciones:
(a) Condiciones bajo las cuales resulta adecuada la seleccin basada exclusivamente
sobre la capacidad tcnica y cundo es apropiado considerar el precio y la calidad.
(b) Metodologas y procedimientos claros de evaluacin de la capacidad tcnica as
como para combinar precio y capacidad tcnica bajo diferentes circunstancias.
Asimismo, en todos los objetos contractuales, sea que se trate de bienes, servicios u
obras, la seleccin del proveedor se realiza aplicando criterios de calidad y precio.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 115
factores de evaluacin tcnicos establecidos por la Entidad que constan en los pliegos
de condiciones, adems de sealar los mrgenes de puntajes aplicables a cada uno de
dichos factores, de acuerdo a lo previsto en el RLCE.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 116
2015),33 cuyos contratos son adjudicados en mrito a la verificacin del cumplimiento
de los Trminos de Referencia.
Dentro de la regulacin no existe una distincin entre la consultora efectuada por una
firma y aquellas prestadas por personas naturales adems de no estar regulado una
revisin basada exclusivamente en criterios tcnicos.34
Evaluacin: Solo a las ofertas admitidas, se les aplican los factores de evaluacin
establecidos en el RLCE N 30225 y las Bases Estandarizadas. El nico factor
obligatorio de acuerdo a lo previsto en este Reglamento es el precio el mismo que
puede tener un puntaje en el rango de 50 - 100. De acuerdo a los puntajes
33
Cabe precisar que la LCE N 30225 ha ampliado su mbito de inaplicacin a ocho (8) UIT,
mantenindose la supervisin del cumplimiento de la prohibicin de fraccionamiento tambin en
estos casos.
34
Con la LCE N 30225 se incorporan dos principales cambios:
a) Se cambia la metodologa de evaluacin en aquellos procedimientos de seleccin cuyo objeto
sea la contratacin de bienes, servicios y obras, mientras que la metodologa de evaluacin de
los servicios de consultora se mantiene.
b) Se incorpora el procedimiento de Seleccin de Consultores Individuales, por el cual se puede
seleccionar solo a personas naturales para desarrollar consultoras hasta por montos menores a
S/ 100 000,00.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 117
obtenidos, el Comit de Seleccin establece el orden de prelacin de las ofertas
para proceder a la calificacin.
Cabe precisar que, de acuerdo con la LCE N 30225, estos mecanismos de evaluacin
no son aplicables a las contrataciones menores a las ocho (08) UIT.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 118
Criterios de Calificacin Puntaje
Ya sea el marco legal o su reglamentacin disponen lo siguiente:
(a) Condiciones bajo las cuales resulta adecuada la seleccin basada
exclusivamente sobre la capacidad tcnica y cundo es apropiado
considerar el precio y la calidad. 3
(b) Metodologas y procedimientos claros de evaluacin de la
capacidad tcnica as como para combinar precio y capacidad
tcnica bajo diferentes circunstancias.
Las reglamentaciones de implementacin cumplen con a) pero dejan b)
2
a discrecin de la entidad adquirente.
Las reglamentaciones de implementacin dan la posibilidad de utilizar
la capacidad tcnica en la seleccin pero ni la ley ni las 1
reglamentaciones se explayan sobre el procedimiento.
Ni la ley ni su reglamentacin abarcan este procedimiento. 0
Por su parte, la LCE N 30225 y su Reglamento han establecidos tres (3) metodologas
diferentes de evaluacin segn los objetos de contratacin: (i) una para la contratacin
de bienes, servicios u obras (calidad y precio), (ii) otra para la seleccin de consultores
individuales (slo calidad), y (iii) una diferente para la contratacin de consultoras en
general y de obras (prevalece la calidad).
Puntaje obtenido: 3
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 119
Sub-indicador 2 (e) Gua o manual del usuario para las entidades
contratantes
Este sub-indicador evala si la gua o manual del usuario para las entidades
contratantes cumple con las siguientes condiciones:
(a) Existe un manual nico de adquisiciones que detalla todos los procedimientos para
una correcta aplicacin de las leyes y reglamentaciones sobre adquisiciones.
(b) El manual se actualiza en forma peridica.
(c) Se establece claramente quin asumir la responsabilidad por el mantenimiento
del manual.
(a) Existe un manual nico de adquisiciones que detalla todos los procedimientos
para una correcta aplicacin de las leyes y reglamentaciones sobre
adquisiciones
En virtud a lo sealado, uno de los roles principales del OSCE es el de emitir directivas,
lineamientos, manuales y comunicados sobre materias de su competencia.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 120
bienes y Trminos de Referencia de servicios y consultora; cmo inscribirse o renovar
la inscripcin ante el RNP; cules son los cambios que plantea la nueva normativa de
contrataciones, entre otros aspectos que deben conocer quienes participan en las
contrataciones del Estado.
Dichos documentos de orientacin han sido generados por diversas reas del OSCE,
estando la responsabilidad de su elaboracin y actualizacin definida en el Reglamento
de Organizacin y Funciones del OSCE.
De este modo, las Entidades cuentan con un documento de gestin que les apoya a
obtener una oferta idnea, con la calidad requerida o mejorada y a un costo total
adecuado. El instructivo est compuesto de disposiciones generales y los siguientes
tres anexos:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 121
Adicionalmente, es preciso indicar que no existe un instrumento normativo que
establezca trminos de tiempo predeterminados en los que deba hacerse una
evaluacin de dichos instrumentos para, de acuerdo a ello, realizar una actualizacin
de sus disposiciones.
La normativa de contrataciones del Estado establece que el OSCE tiene, entre otras
funciones, la de emitir directivas, documentos estandarizados y documentos de
orientacin en materia de su competencia.
Puntaje obtenido: 1
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 122
pblica, as como que el OSCE ha desarrollado algunos documentos de orientacin, se
advierte que en algunos procedimientos y objetos contractuales resulta necesaria la
emisin de un manual, lineamientos, entre otros, en la que exista un desarrollo
complementario de las disposiciones incluidas en el Reglamento, se detalle casustica
ms recurrente a nivel operativo o los lineamientos y parmetros para la actuacin del
funcionario.
De otro lado, como una buena prctica, algunas Entidades pblicas cuentan con
directivas o manuales internos que establecen lineamientos que complementan la
gestin interna de la Entidad, as como parmetros de actuacin de los funcionarios
dentro de los procedimientos establecidos en la normativa de contratacin pblica.
Este sub-indicador evala si las Condiciones Generales del Contrato cumplen con las
siguientes condiciones:
(a) Existen CGC para los tipos ms habituales de contratos y su uso es obligatorio.
(b) En general, el contenido de las CGC concuerda con las prcticas aceptadas en el
mbito internacional.
(a) Existen CGC para los tipos ms habituales de contratos y su uso es obligatorio
La LCE y el RLCE establecen las clusulas obligatorias que deben incluir los contratos
como son: garantas, solucin de controversias y resolucin de contrato por
incumplimiento, adems de desarrollar disposiciones sobre su celebracin y ejecucin
contractual.
Igualmente, el contrato est conformado por el documento que lo contiene, las Bases
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 123
Integradas y la oferta ganadora, as como los documentos derivados del proceso de
seleccin que establezcan obligaciones para la Entidad como para el proveedor
siempre que hayan sido expresamente sealados en el contrato.
Las Bases Estandarizadas incluyen una proforma de contrato que contiene clusulas
generales relativas al pago, el plazo de ejecucin de la prestacin, las garantas, la
conformidad del servicio, la responsabilidad por vicios ocultos, la aplicacin de
penalidades, la resolucin del contrato, la solucin de controversias, entre otros,
pudiendo las Entidades incluir clusulas adicionales a dicha proforma lo cual est
sujeto al objeto del contrato y siempre que estn acordes a lo recogido en la LCE y
RLCE.
Cabe manifestar que, de una muestra de 381 Bases de procesos de seleccin, la OEI
del OSCE ha verificado que las Entidades en todos los casos utilizan las Bases
Estandarizadas que incluyen la proforma de contrato con las condiciones ya
mencionadas.
(b) En general, el contenido de las CGC concuerda con las prcticas aceptadas en el
mbito internacional
Las Condiciones Generales del Contrato se encuentran acordes con las prcticas
aceptadas en el mbito internacional. As, por ejemplo, el contrato FIDIC reconoce
clusulas tales como la de solucin de las controversias que se generen en la
prestacin, la resolucin de los contratos por incumplimiento, adelantos o anticipos,
modificaciones contractuales como adicionales y ampliaciones de plazo, entre otros.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 124
Criterios de Calificacin Puntaje
Los dos puntos que siguen son aplicables: 3
(a) Existen CGC para los tipos ms habituales de contratos y su uso es
obligatorio.
(b) En general, el contenido de las CGC concuerda con las prcticas
aceptadas en el mbito internacional.
Existen CGC para los tipos ms comunes de contrato consistentes con 2
las prcticas aceptadas en el mbito internacional pero su uso no es
obligatorio.
Existen CGC para los tipos ms comunes de contratos pero no 1
concuerdan con las prcticas aceptadas en el mbito internacional y
su uso no es obligatorio.
No existen CGC y cada dependencia usa el formato de contrato que 0
elija.
Por lo tanto, de lo indicado lneas arriba sobre el sub-indicador 2 (f), se desprende que
la normativa establece las clusulas obligatorias que deben incluir los contratos como
son: (i) garantas, (ii) solucin de controversias y (iii) resolucin de contrato por
incumplimiento, adems de (iv) desarrollar disposiciones sobre su celebracin y
ejecucin contractual. En atencin a ello, la proforma de contrato incluida en las Bases
Estandarizadas contiene clusulas generales relativas a los siguientes temas: pago,
plazo de ejecucin de la prestacin, garantas, responsabilidad por vicios ocultos,
aplicacin de penalidades, resolucin del contrato, solucin de controversias, entre
otros, pudiendo las Entidades incluir clusulas adicionales segn el objeto del contrato.
Puntaje obtenido: 3
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 125
Pilar II Marco Institucional y Capacidad de Gestin
Este indicador se refiere al grado de integracin del sistema de adquisiciones con otras
partes del gobierno y especialmente con el sistema de gestin financiera en vistas de la
interaccin entre ambos, desde la preparacin del presupuesto y la planificacin hasta
las operaciones de tesorera para efectuar pagos. Bajo el indicador 3 debe asignarse un
puntaje a cuatro sub-indicadores (a-d).
Mediante Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional
de Planeamiento Estratgico 36, se cre el Centro Nacional de Planeamiento Estratgico
(CEPLAN) como rgano rector encargado de desarrollar metodologas e instrumentos
tcnicos para asegurar la consistencia y coherencia del Plan Estratgico de Desarrollo
Nacional (PEDN), orientadas al desarrollo armnico y sostenido del pas y al
fortalecimiento de la gobernabilidad democrtica en el marco del estado
constitucional de derecho.
35
De acuerdo a la vigsimo cuarta poltica de Estado del Acuerdo Nacional, Estado Eficiente, Transpa-
rente y Descentralizado, se establece que es una poltica del gobierno el desarrollo del SEACE para
la afirmacin de un Estado eficiente y transparente.
36
Aprobado con Decreto Legislativo N 1088.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 127
El PEDN, denominado Plan Bicentenario: El Per hacia el 2021 37, es el instrumento
rector del planeamiento a largo, mediano y corto plazo, el cual se elabor en un
proceso de planeamiento concertado con representacin de la sociedad civil y del
sector privado concertados por el Foro del Acuerdo Nacional38. Asimismo, se dispuso
que las Entidades ajusten sus planes estratgicos a los objetivos estratgicos de
desarrollo nacional (seis en total).
Cuadro N 2.1
Fases de proceso de planeamiento estratgico
Fase I Fase II Fase III
Anlisis prospective Fase Estratgica Fase Institucional
- Plan Bicentenario 2021 -Plan Estratgico Sectorial Multianual -Plan Estratgico
-Plan Estratgico de Desarrollo (PESEM) Institucional (PEI)
Nacional (PEDN) 2030 - Plan de Desarrollo Regional o Local -Plan Operativo
Concertado (PDRC, PDLC) Institucional (POI)
Fase IV
Seguimiento
Fuente: Directiva del CEPLAN.
37
Aprobado con Decreto Supremo N 054-2011-PCM.
38
Usando como marco orientador a las polticas de Estado, la estructura del plan nacional comprende
objetivos nacionales, lineamientos de poltica, objetivos especficos, indicadores de medicin y ac-
ciones estratgicas, las cuales se ejecutan a travs de los planes operativos y en funcin de los co-
rrespondientes presupuestos institucionales.
39
Aprobada con Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 26-2014-CEPLAN/PCD.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 128
Adems, el CEPLAN ha trabajado por ms de un ao con la participacin de los propios
actores de la planificacin (sectores y regiones) las Guas Metodolgicas para las fases
de Anlisis Prospectivo e Institucional, las cuales han sido aprobadas y difundidas a
travs de su pgina web.
La reforma del Presupuesto por Resultados (PpR) liderada por la Direccin General de
Presupuesto Pblico (DGPP) del MEF ha permitido progresivamente darle una mirada
de planificacin al proceso presupuestario, debido a que vincula la asignacin de
recursos a productos y resultados medibles a favor de la poblacin y, se identifican
responsables, entre otros. El PpR se implementa a travs de los PP 40.
40
En enero de 2016, las entidades han reportado al MEF los PP para el ao 2017.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 129
esquema se repite para el Modelo Operacional de las Actividades, agregando adems
el diagrama de Gantt y el listado de insumos segn el catlogo de bienes y servicios del
MEF41. La LCE N 30225 se suma a este enfoque de gestin por resultados, orientando
el gasto al cumplimiento de los fines pblicos y la repercusin positiva en las
condiciones de vida de los ciudadanos.
A partir de dicha articulacin, cada Entidad conforma una Comisin (presidida por el
Jefe de la Oficina de Planificacin y Presupuesto e integrada por los Jefes de la Oficina
de Administracin, entre otros), la cual revisa los resultados logrados, prioriza los
objetivos, determina las metas fsicas y de indicadores de desempeo a nivel de PP,
productos y otros, determina los gastos para su cumplimiento, define la estructura
programtica y su vinculacin con la estructura funcional, revisa el avance de
compromisos firmados a raz de las Evaluaciones Independientes43, y presenta un
Resumen Ejecutivo al Titular de la Entidad.
41
En el caso de aquellos que manejen SIGA-PpR, adjuntan su reporte de insumos y/o base de datos en
formato electrnico.
42
Aprobada con Resolucin Directoral N 003-2015-EF/50.01.
43
La evaluacin independiente en el marco del Presupuesto por Resultados (PpR) consiste en el anlisis
sistemtico y objetivo de un proyecto, programa o poltica en diseo, curso o concluido, en razn a
su diseo, ejecucin, eficiencia, eficacia e impacto y resultados en la poblacin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 130
En forma complementaria, el artculo 6 del RLCE44 seala En la fase de programacin
y formulacin del presupuesto institucional, cada una de las dependencias de la
entidad, determinar, dentro del plazo sealado por la normativa correspondiente, sus
requerimientos de bienes, servicios y obras, en funcin de sus metas presupuestarias
establecidas, sealando la programacin de acuerdo a sus prioridades.
El MEF programa reuniones con las Entidades del gobierno nacional y de los GR para la
sustentacin del presupuesto formulado. En el caso de los GL se efecta una revisin
de la propuesta de parte de la DGPP del MEF nicamente y luego las municipalidades
Distritales presentan a su municipalidad provincial sus proyectos de presupuesto. En
base a las reuniones y revisiones, se evala y consolida la propuesta de Presupuesto
General de la Repblica, la cual se somete a la aprobacin del Consejo de Ministros,
luego de lo cual el Poder Ejecutivo la remite como proyecto de Ley al Congreso para el
debate y aprobacin de la Ley Anual de Presupuesto Pblico 46.
Una vez aprobada la Ley en mencin, cada Entidad, a partir de los recursos asignados,
actualiza y aprueba la programacin mensual de las actividades y tareas del POI,
insumo para la determinacin del periodo en que se requieren los bienes y servicios
incluidos en el PAC y para la distribucin mensual del Presupuesto Institucional de
Apertura (PIA).
44
Aprobado con Decreto Supremo N 184-2008-EF.
45
Al respecto, en abril de 2015 las entidades del Gobierno Nacional y de los Gobiernos Regionales
presentaron la programacin multianual del gasto 2016-2018 ante el MEF, mientras que en julio de
2015 presentaron su formulacin presupuestaria anual 2016.
46
En atencin al art. 21 del TUO de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 131
Se preparan los planes de adquisiciones como soporte del proceso de planificacin y
formulacin presupuestaria
Al respecto, el artculo 6 del RLCE seala que Una vez aprobado el Presupuesto
Institucional, el OEC revisar, evaluar y actualizar el proyecto de Plan Anual de
Contrataciones sujetndolo a los montos de los crditos presupuestarios establecidos
en el citado Presupuesto Institucional. Y el artculo 8 agrega: El Plan Anual de
Contrataciones ser aprobado por el titular de la Entidad dentro de los 15 das hbiles
siguientes a la aprobacin del Presupuesto Institucional. Segn la LCE no resulta
posible la convocatoria de procesos de seleccin va el SEACE si la Entidad no tiene un
PAC aprobado, a excepcin de la ejecucin de adjudicaciones de menor cuanta no
programables.
El RLCE dispone los criterios para elaborar y modificar el PAC de cada Entidad.
Asimismo, a travs de la Directiva del PAC emitida por el OSCE se precisan los
procedimientos a seguir para las etapas de formulacin, aprobacin, modificacin y
evaluacin de los PAC y, la Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto (LGSNP) y
la LCE disponen medidas obligatorias para asegurar la existencia de financiamiento
previo a la convocatoria de los procesos de seleccin previstos y se reservan
automticamente los recursos presupuestarios suficientes orientados a la atencin del
gasto en el ao fiscal respectivo, es decir, para la posterior accin de comprometer el
gasto que asumir la Entidad una vez adjudicado y firmado el contrato.
Por otro lado, para facilitar este y otros fines, el gobierno ha adoptado la decisin de
incorporar el Catlogo de bienes y servicios de las Naciones Unidas al sistema peruano
de contratacin pblica, en base al cual se implement un quinto nivel en el Catlogo
nico de Bienes, Servicios y Obras (CUBSO) que administra el OSCE.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 132
Criterios de Calificacin Puntaje
Existe un ejercicio de planificacin peridico instituido por las leyes o
sus reglamentaciones que:
se inicia con la preparacin de planes plurianuales para las
dependencias de gobierno, de donde se derivan los planes
operativos anuales;
3
a lo que siguen los planes de adquisiciones anuales y la estimacin
de los gastos relacionados;
Y culmina en la formulacin del presupuesto anual.
Se preparan los planes de adquisiciones como soporte del proceso de
planificacin y formulacin presupuestaria.
La mayora de los planes de adquisiciones se preparan sobre la base de
planes operativos anuales y plurianuales que son independientes de la
asignacin presupuestaria y se revisan para cumplir con las 2
estimaciones del presupuesto en cuanto a asignaciones por sector o
dependencia antes de que se comprometan los gastos.
En general, los planes de adquisiciones se preparan sobre la base de los
planes operativos anuales y plurianuales. Son dbiles los vnculos con
la planificacin del presupuesto y no se exige que los planes se 1
correspondan con la asignacin presupuestaria disponible antes de
comprometerse los gastos.
No se describe integracin alguna entre la planificacin presupuestaria
y de adquisiciones. Los planes de adquisiciones se arman sin una
conexin obvia y directa con el ejercicio de planificacin presupuestaria
0
y no existe exigencia alguna de correspondencia entre los planes de
adquisiciones y la disponibilidad de fondos antes de comprometerse los
gastos.
Entonces, tal como seala el anlisis realizado para el sub-indicador 3 (a), se puede
constatar que est prevista y establecida una planificacin peridica, que se inicia con
los planes multianuales (PEI de proyeccin a tres aos) los que se operativizan, valga la
redundancia, con los POI anuales que son sustento de los Presupuestos Institucionales,
los cuales se formulan, entre otros, a partir de los cuadros de necesidades que elabora
el OEC para un ao fiscal, que sirve para su inclusin en el PAC (preliminar).
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 133
Segn lo descrito para el sub-indicador 2 (a), las buenas prcticas internacionales se
cumpliran pero en la prctica existen desarticulaciones y desfases, entre formulacin
de planes y de los presupuestos, en la mayora de las Entidades del Estado, por lo que
se deben corregir algunas desviaciones que se vienen dando, por lo cual le
corresponde el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 134
Sub-indicador 3 (b) La ley presupuestaria y los procedimientos financieros
brindan soporte a la adquisicin, ejecucin del contrato y su pago en tiempo
y forma
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 135
aprobados y las modificaciones presupuestarias realizadas. Se efecta con
posterioridad a la generacin de la obligacin nacida de acuerdo a Ley, Contrato o
Convenio. Las acciones que contravengan lo establecido generan las responsabilidades
correspondientes alcanzables al Titular de la Entidad o de la Unidad Ejecutora, segn
corresponda.
Al respecto, cabe mencionar que, luego del registro del consentimiento de la Buena
Pro en el SEACE, el postor ganador tiene hasta ocho (08) das hbiles para presentar los
documentos para perfeccionar el contrato. Dentro de los tres (03) das hbiles
siguientes, la Entidad debe suscribir el contrato. Estos son los plazos establecidos por
la norma nacional.
Por tal motivo, el tiempo para efectuar el compromiso en el SIAF, una vez suscrito el
contrato es variable e incluso la Entidad podra tomarse un tiempo entre la suscripcin
del contrato y su efectivo registro en el SEACE.
Por otro lado, se conoce que en el SIAF existe una opcin llamada Adjudicacin sin
proceso (que se usa normalmente para procesos excluidos de la aplicacin de la Ley
de Contrataciones y que no valida el registro del contrato en el SIAF), que algunas
Entidades usaran como artificio para no vincular un compromiso que se pretende
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 136
registrar en el SIAF con un contrato celebrado no registrado en el SEACE, (se usa esta
opcin "cajn de sastre" del SIAF), situacin que debe ser superada por el MEF.
Finalmente, cabe precisar que el MEF, entre otros, mide a las Entidades y a sus
Titulares segn el porcentaje de avance en la ejecucin del gasto a nivel de
compromisos y de devengado -haciendo el seguimiento con el SIAF Amigable- lo que
de alguna forma genera una suerte de competencia a nivel de Entidades que buscan
sobresalir o destacar. En consecuencia, existe una disposicin implcita para proceder,
en el menor tiempo posible, a los registros de compromisos y devengados en el SIAF lo
que permite contar con una mejor evaluacin por parte del MEF ya que, en la medida
que el valor de este indicador sea mayor, se puede tener una mejor posicin ante el
MEF en la oportunidad que se requiere solicitar en forma sustentada mayores
recursos.
47
Directiva N 001-2007-EF/77.15, Directiva de Tesorera, y sus modificatorias, as como la Resolucin
Directoral N001-2011-EF/77.15 que establece disposiciones complementarias a la citada Directiva,
entre ellas el Calendario de Pagos como monto lmite mensual para realizar giros de las obligaciones
en fase de devengado, el uso de la factura electrnica, el devengado dentro de los 3 das hbiles de
producida la conformidad, entre otros.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 137
acreditacin documental ante el rgano competente de la realizacin de la prestacin
o el derecho del acreedor. La etapa del devengado implica el otorgamiento de la
conformidad a las prestaciones del proveedor, por tanto la afectacin del presupuesto
se dar en forma definitiva, fecha a partir de la cual corren los plazos para realizar el
pago segn lo establecido en el contrato.
Luego de otorgada la conformidad de las prestaciones del proveedor por parte del
rea usuaria y de su autorizacin por la Oficina de Administracin, o quien haga sus
veces, se registra la etapa del devengado en el SIAF, lo cual implica el registro de la
mejor fecha de pago al proveedor, la que debera coincidir con la fecha estipulada en
el contrato.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 138
Por tanto, la normativa de tesorera establece el plazo en que deben procesarse las
facturas, para convertirse en devengados y para convertir los devengados en pago
(efectivo consignado en cuenta) segn se establezca en los contratos; por tanto se
puede sealar que existen estndares de servicio publicados.
(c) Los pagos se autorizan dentro de las cuatro semanas luego de la aprobacin de
las facturas o de los certificados mensuales para pagos sobre la base del
progreso logrado
Al respecto, las clusulas obligatorias de las Bases Estndar en el captulo III Del
Contrato, de la Seccin General sealan lo siguiente: La Entidad debe pagar las
contraprestaciones pactadas a favor del contratista dentro de los quince (15) das
calendarios siguientes a la conformidad de los bienes, siempre que se verifiquen las
condiciones establecidas en el contrato para ello. La conformidad se emite en un plazo
mximo de diez (10) das de producida la recepcin.
Para efectuar el pago, se requiere contar con la programacin mensual de los recursos
a travs de los Calendarios de Pagos, es decir que el OEC debe informar la fecha en la
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 139
cual estima se concluir el contrato y tratndose de suministros, las fechas peridicas
en las cuales se efectuarn las prestaciones.
Cuando se trata de contratos con una nica prestacin, los compromisos de pago en el
SIAF se programan en forma oportuna cuando se trata de procedimientos de montos
menores (ADS y AMC). Sin embargo, cuando estamos frente a procedimientos de
montos mayores (LP, CP y ADP), suelen producirse retrasos en la ejecucin contractual,
lo que conllevara a que no se utilicen los recursos del calendario de pagos en el cual
fueron programados. Esto implicara que vuelvan a solicitarse los recursos en un
prximo calendario de pagos o esperar la aprobacin de una ampliacin de calendario
en el propio mes, dependiendo de la fecha en que se produzca.
En ese sentido, cuando se trata de contratos con una sola prestacin y pago,
generalmente procesos menores, los compromisos de pago en el SIAF se efectan
dentro del plazo previsto en el contrato. Es decir que, una vez aprobadas las facturas,
estas se convierten en pagos efectivos en el tiempo que indica el pliego y que a su vez
est en el rango que describen las normas para hacer pagos.
Por otro lado, puede darse que, al depender las Entidades del Calendario de Pagos que
apruebe la DGETP, no se pueda garantizar el pago al proveedor en la fecha pactada en
el contrato pues, el Tesoro Pblico podra no contar con todos los recursos que
solicitan las distintas dependencias en un mes, por lo tanto el pago podra no
registrarse en su oportunidad.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 140
La DGETP aprueba la autorizacin de giro sobre la base del gasto devengado, con una
anticipacin mxima de cinco (05) das hbiles a la mejor fecha48 de pago registrada
en el SIAF, la cual en el caso de adquisicin de bienes y contratacin de servicios, se
encuentra establecida en los trminos contractuales. Luego de ello, la Entidad cuenta
con cinco (05) das hbiles para efectuar el giro.
Cabe mencionar que, al cierre del ao, las Entidades realizan muchos procedimientos
menores para ejecutar al mximo el ltimo calendario de pagos. Al respecto, suele
pasar que habindose registrado la etapa de compromiso, se corre el riesgo de que las
prestaciones de bienes o servicios no se realicen a tiempo, por lo tanto no se configura
la etapa de devengado, teniendo que proceder a la anulacin del registro de
compromiso y certificacin presupuestal para incluirlos en el presupuesto del siguiente
ejercicio fiscal, lo cual no asegura la oportunidad del pago.
Por otro lado, es importante mencionar que el atraso en el pago por parte del Estado
puede generar, a su vez, el incremento de los costos de transaccin en las
contrataciones pblicas, lo que se manifiesta, entre otros, en las cotizaciones que
presentan los proveedores a efectos de que las Entidades determinen el valor
referencial de cada proceso de contratacin. En otros trminos, el principal problema
del proveedor en las contrataciones pblicas radica en la incertidumbre que tiene
respecto a la oportunidad del pago por sus prestaciones al Estado, riesgo que es
incorporado en su propuesta econmica50.
48
La mejor fecha es aquella en la cual vence la obligacin contrada, y en la que, segn la naturaleza de
la obligacin, se debe realizar el pago del gasto devengado.
49
Medicin realizada en el ao 2014, con datos del 2013 y, su comparacin, con estudios de los aos
2011 y 2013, elaborada por la Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios del OSCE.
50
Esta situacin afecta mayormente a las MYPE, ya que no les permite contar con el capital de trabajo
que requieren para seguir operando en el mercado. Asimismo, esto genera que empresas de gran
envergadura se vean desalentadas para realizar negocios con el Estado, perdiendo ste la oportuni-
dad de contar con mejores condiciones de contratacin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 141
En el caso de las Entidades que no utilizan el SIAF, como las Entidades de Tratamiento
Empresarial (ETE) o del FONAFE, no se podra conocer el promedio de das de atraso
del pago, salvo que se efecte una muestra representativa.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 142
Existen estndares de servicios, es decir se tiene la Directiva de Tesorera donde se
establece que las dependencias del gobierno deben cumplir con sus obligaciones de
pago en tiempo y forma segn lo establecido en el contrato.
Por lo tanto, si bien no se verifica que se cumple el criterio (a), se cumplen cabalmente
los criterios (b) y (c) por lo que corresponde el puntaje 2, ms an, cuando -como se ha
indicado en el anlisis anterior- existe una disposicin implcita para que las Entidades
procedan, en el menor tiempo posible, a los registros de compromisos y devengados
en el SIAF -lo que puede ser monitoreado a travs del SIAF Amigable, de fcil acceso
para cualquier interesado- permitiendo a la entidad contar con una evaluacin y mejor
posicin ante el MEF en la oportunidad que considere solicitar en forma sustentada
mayores recursos.
Puntaje obtenido: 2
En tal sentido, el OSCE podra solicitar al MEF que establezca normativamente un plazo
menor a las Entidades contratantes para que stas registren el compromiso en el SIAF
desde el registro del contrato en el SEACE. Asimismo, el OSCE debera considerar
modificar la Directiva N 06-2016-OSCE/CD que establece un plazo de diez (10) das
hbiles para el registro del contrato en el SEACE (manteniendo el plazo establecido por
el artculo 18 del RLCE), evaluando el establecimiento de no ms de tres (03) das para
el registro del contrato en el SEACE. Con estas dos normas se podra cumplir con el
estndar internacional de tiempo sealado en el sub-indicador.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 143
establecimiento de un procedimiento de validacin al momento del registro del
contrato, respecto de la certificacin con la que cuenta.
La CCP resulta requisito indispensable cada vez que se prevea realizar un gasto,
contratar o adquirir un compromiso, adjuntando al respectivo expediente. Se
materializa a travs de un documento emitido por la Oficina de Presupuesto, para cuyo
efecto, dicha Oficina dicta los procedimientos y lineamientos que considere
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 144
necesarios, referidos a la informacin, documentos y plazos que deber cumplirse para
emitir la CCP. Dicho documento debe contener como requisito indispensable para su
emisin la informacin relativa al marco presupuestal disponible que financia el gasto
en bienes, servicios, capital y personal. Es registrada en el SIAF.
(b) Existe un sistema (por ejemplo una interfase en papel o en forma electrnica
entre los sistemas de gestin financiera y el de adquisiciones) que asegure la
aplicacin de la ley
El SIAF y el SEACE se han integrado para compartir una interfase que permita validar
que se cuente con presupuesto disponible, a travs de la CCP, antes de realizar
convocatorias.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 145
necesarias, en el marco de la normatividad vigente, para realizar un gasto, contratar o
adquirir un compromiso51.
51
Sin embargo, a veces se dejan de ejecutar recursos cuando la convocatoria o el propio proceso de
seleccin por uno u otro motivo se retrasan y no se llega a ejecutar dentro del ejercicio anual, pues
los recursos presupuestarios quedaran congelados.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 146
La LCE exige la certificacin sobre disponibilidad de fondos (CCP) previo a realizar la
convocatoria de un proceso para una contratacin, lo que est vinculado a la
LGSNP.
Existe una interface entre el SIAF y SEACE que asegura la aplicacin de la Ley, y
permite validar que se cuenta con presupuesto disponible, a travs del registro del
nmero de CCP, antes de realizar convocatorias.
Puntaje obtenido: 3
Por otro lado, si bien las Entidades cumplen con registrar en el SEACE sus contratos,
dado que es requisito para proceder al compromiso de gastos en el SIAF, no se cumple
con registrar ntegramente el seguimiento de la ejecucin contractual para mostrar el
desempeo de las obligaciones tanto de la Entidad como del proveedor (conformidad
de entrega de prestaciones, aplicacin de penalidades, pagos, ejecucin de garantas,
arbitrajes, rescisin de contratos, liquidacin, etc.), solamente se registra la
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 147
informacin cuando se trata de ampliaciones, adicionales y contratos
complementarios, toda vez que es requisito para el compromiso adicional de gastos en
el SIAF, siendo conveniente que se obligue al registro de estos campos para proceder a
la fase de devengado, girado y pagado en el SIAF.
Por otro lado, una mejor evaluacin se obtendra a partir del seguimiento de la CCP
otorgada, la cual no slo debera concluir en la adjudicacin del contrato sino en su
liquidacin final, la cual puede sobrepasar el ejercicio fiscal.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 148
Criterios de Calificacin Puntaje
El sistema de adquisiciones se encuentra suficientemente integrado 3
con los sistemas de gestin financiera y el presupuestario para
proporcionar informacin sobre el cumplimiento de los principales
contratos.
La informacin sobre el cumplimiento de la mayora de los grandes 2
contratos se presenta tal como se describe ms arriba.
La informacin sobre el cumplimiento de los contratos es espordica o 1
se presenta normalmente con una demora considerable luego de
finalizado el ejercicio fiscal.
El sistema de adquisiciones en general no proporciona esta 0
informacin.
Puntaje obtenido: 1
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 149
Finalmente, sera conveniente, que el OSCE considere incluir, en la Directiva
relacionada al PAC, lineamientos en su evaluacin semestral, que permita conocer la
situacin de los procesos de contratacin -desde los actos preparatorios previos a la
convocatoria hasta el cierre del Expediente de Contratacin- de modo de promover
que se tomen decisiones correctivas o preventivas en la Entidad a partir de los
informes de cumplimiento, lo que a la vez contribuira a retroalimentar las decisiones
en el sistema de gestin presupuestaria y financiera del ao fiscal y de los siguientes
afectados.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 150
Indicador 4. El pas cuenta con un ente normativo/regulatorio funcional
Al respecto, los entes a cargo de las contrataciones en el pas son el MEF y el OSCE.
El MEF fija las polticas en materia de contrataciones del Estado y, por su mbito de
competencia, refrenda la norma de carcter general (Decreto Supremo) que
reglamenta la LCE. Mientras que el OSCE, como organismo pblico del Poder Ejecutivo,
se encuentra adscrito a este Ministerio.
El OSCE, como todo OTE del Poder Ejecutivo, se encuentra adscrito a un Ministerio, en
este caso al MEF quien fija las polticas en materia de contrataciones del Estado y, por
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 151
su mbito de competencia, refrenda la norma de carcter general (Decreto Supremo)
que reglamenta la LCE.
Las competencias para cada uno de estos entes estn claramente definidas en el
artculo 4 del RLCE que seala que las normas sobre contrataciones del Estado
establecidas en la Ley y el Reglamento son de mbito nacional, siendo competencia
exclusiva del MEF el diseo de polticas en dicha materia y su regulacin. Asimismo,
seala que corresponde al OSCE emitir directivas, lineamientos, manuales, instructivos,
formatos y comunicados respecto a la aplicacin de la Ley y su Reglamento, y aquellas
que la normativa le asigne.
En el caso del OSCE, segn el artculo 58 de la LCE tiene como funciones velar y
promover el cumplimiento y difusin de la Ley, su Reglamento y normas
complementarias y proponer las modificaciones que considere necesarias; asimismo,
emitir Directivas, lineamientos, entre otros sobre materias de su competencia;
supervisar y fiscalizar, de forma selectiva y/o aleatoria, los procesos de contratacin
que realicen las Entidades para proveerse de bienes, servicios u obras, asumiendo el
pago con fondos pblicos, independientemente del rgimen legal; desconcentrar sus
funciones en sus rganos de alcance regional o local de acuerdo a lo que establezca su
ROF; entre otras claramente consignadas por Ley.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 152
que, se evalan las solicitudes de inscripcin de proveedores de obras (ejecutores y
consultores), se llevan a cabo audiencias virtuales para la resolucin de controversias
(ante el TCE), se instalan arbitrajes, entre otros.
Puntaje obtenido: 3
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 153
proporcionar herramientas de implementacin y documentos para apoyar la
capacitacin y el desarrollo de las capacidades del personal encargado de la
implementacin.
Por otro lado, se resalta que adems de las responsabilidades sealadas, el OSCE
resuelve controversias surgidas entre Entidades, participantes y postores durante el
proceso de seleccin en ltima instancia administrativa e impone sanciones por
infracciones a la LCE y su Reglamento, a travs del TCE; desarrolla, administra y opera
el SEACE, el RNP, as como cualquier otro instrumento necesario para la
implementacin y operacin de los diversos procesos de contrataciones del Estado;
administra arbitrajes; pone en conocimiento de la CGR las transgresiones observadas
en el ejercicio de sus funciones cuando exista indicio de perjuicio econmico al Estado
o de comisin de delito, infracciones graves o muy graves por responsabilidad
administrativa funcional, de acuerdo al marco legal vigente.
52
Ver PEI 2012-2016 del OSCE, aprobado mediante Resolucin N 236-2012-OSCE/PRE
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 154
3. Optimizar el proceso de contratacin pblica mediante la mejora e innovacin de
los mecanismos de contrataciones pblica y el uso intensivo de las TIC.
4. Incrementar el impacto de sus oficinas desconcentradas a nivel nacional.
5. Optimizar la gestin de recursos y mejora de forma continua los procesos internos.
Puntaje obtenido: 3
Finalmente, aun cuando se reconoce que el OSCE tiene un conjunto bien definido de
responsabilidades, como acciones inmediatas frente a la percepcin de la
53
Programa Presupuestal N 034 Contrataciones Pblicas Eficientes
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 155
superposicin de responsabilidades con CGR, se han realizado y se vienen ejecutando
diversas acciones de coordinacin entre ambas instituciones para que se conozca con
claridad el alcance del rol supervisor del OSCE y de control gubernamental de la CGR
definiendo acciones conjuntas en temas de: exoneraciones, actos preparatorios,
procesos de seleccin, pilotos de control interno de la CGR, etc. para lo cual se cuenta
con un Plan de Accin de Sinergias y se ha suscrito en mayo de 2016 una Carta de
Intencin que formaliza el trabajo en conjunto.
El ente regulatorio debe tener una jerarqua elevada y tener peso dentro del Gobierno a
fin de que sea efectivo, lo que incluye un grado de independencia para permitirle llevar
a cabo sus responsabilidades sin interferencia alguna. Se necesita un financiamiento
adecuado para asegurar el personal y los recursos apropiados para mantener los
servicios en el nivel de calidad requerido.
El director del ente regulatorio debe tener el nivel suficiente dentro de la estructura de
gobernabilidad para permitirle al ente ejercer su autoridad y responsabilidades.
Es importante sealar que el efecto de las funciones del OSCE es transversal al Estado
en la medida que todas las Entidades pblicas, salvo las excepciones establecidas,
deben regir sus procedimientos de compras segn la LCE. El alcance funcional del OSCE
llega a todos los niveles de gobierno, ya sea nacional, regional o local, inclusive a las
contrataciones que realizan los Poderes Judicial y Legislativo, as como los organismos
constitucionalmente autnomos.
En ese sentido, el OSCE tiene como funciones crticas: (i) velar y promover el
cumplimiento y difusin de la Ley y su Reglamento, ejerciendo por ello su funcin
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 156
supervisora teniendo la facultad de suspender los procesos de seleccin en caso se
detecten transgresiones a la normativa, (ii) emitir Directivas, lineamientos, y
Pronunciamientos sobre su interpretacin a fin de que las entidades pblicas puedan
aplicar la Ley en forma adecuada. Adicionalmente, (iii) debe administrar el RNP en el
cual deben registrarse todos los proveedores que contratan con el Estado, as como
(iv) desarrollar, administrar y operar el SEACE.
Por ello se considera que el OSCE requiere de la debida fortaleza jerrquica que
asegure el xito de sus funciones.
No obstante, los OTE se sujetan a los lineamientos tcnicos que establece el sector
correspondiente con quien coordinan sus objetivos y estrategias. Asimismo, su poltica
de gasto es aprobada por el sector al que est adscrito, en el marco de la poltica
general del gobierno.
Por otro lado, si bien la funcin rectora tiene un alto rango en el Estado, cuando el
OSCE requiere modificaciones en su organizacin interna para responder a las
responsabilidades asignadas por Ley, est establecido que tiene que pasar por la
autorizacin del sector (es decir el MEF) y luego de la PCM, lo que puede representar
un largo trmite.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 157
bajo el rgimen laboral de la actividad privada (contrato permanente) 54, mientras que
el resto de su plana profesional estaba contratado bajo un contrato prorrogable en la
modalidad de Contrato Administrativo de Servicios (CAS). Por otra parte, las
remuneraciones haban tenido un retraso de 10 aos desde que fue establecida su
escala remunerativa (1999), habiendo perdido poder adquisitivo.
Por otro lado, al tener una fuente de ingresos nica y altamente concentrada existe un
riesgo financiero mayor que cuando existen otras fuentes de financiamiento y,
progresivamente, en algunos casos, por el uso de tecnologas de la informacin, en
RNP, se han venido reduciendo las tasas aplicadas generando el progresivo
desfinanciamiento institucional55.
54
Mediante Resolucin 691-2010-OSCE/PRE del 30 de diciembre del 2010, se aprob el Presupuesto
Analtico de Personal para el periodo fiscal 2011, teniendo 75 plazas ocupadas y 6 previstas, suman-
do un total de 81 plazas.
55
En el ao 2014, el ingreso corriente del OSCE (S/. 47.8 millones) slo financi el 60% de sus gastos
totales (S/. 79.5 millones), por lo cual recurri al uso de su saldo de balance de ejercicios anteriores.
En el ao 2015, el ingreso corriente del OSCE (S/. 59.8 millones) slo financi el 82% de sus gastos
totales (S/. 73.1 millones), por lo cual tambin recurri al uso de su saldo de balance disponible.
Ante tal hecho, si bien las Leyes de Presupuesto 2014-2015 dispusieron excepcionalmente al OSCE el
uso de la fuente Recursos Ordinarios, el MEF restringi su uso exclusivamente a Gastos de Capital.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 158
Esta dependencia financiera le resta eficiencia para cumplir con sus funciones y llevar a
cabo sus responsabilidades sin interferencia alguna. Se necesita un financiamiento
adecuado para asegurar el personal y los recursos apropiados para mantener los
servicios en el nivel de calidad requerido, y para fortalecer a las oficinas
desconcentradas para que haya mayor asistencia tcnica a las Entidades pblicas.
Por lo tanto, segn los comentarios vertidos por estos actores directos de la
contratacin pblica, el OSCE es visto mayormente como una Entidad cuya funcin
reguladora se realiza de manera independiente, competente y eficiente, apreciando
que an hay espacio de mejora y brechas por cerrar.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 159
Criterios de Calificacin Puntaje
El ente regulatorio (o la asignacin de responsabilidades para la
funcin reguladora si no existiese un ente) se encuentra en un nivel
3
jerrquico adecuado del Gobierno y su financiamiento est asegurado
por el marco legal/regulatorio.
El ente se encuentra en un nivel jerrquico adecuado pero su
financiamiento queda sujeto a decisiones administrativas y puede 2
cambiarse fcilmente.
La jerarqua del ente es demasiado baja o el financiamiento es
inadecuado para que pueda cumplir adecuadamente con sus 1
responsabilidades.
La jerarqua del ente es baja, su financiamiento inadecuado y el ente
tiene poca independencia o ninguna para cumplir con sus 0
obligaciones.
Puntaje obtenido: 1
La citada Ley establece nuevas funciones para el OSCE lo que ha motivado un proceso
de reestructuracin que se ha materializado mediante el Decreto Supremo N 076-
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 160
2016-EF, publicado el 07 de abril de 2016, que aprueba un nuevo Reglamento de
Organizacin y Funciones para el OSCE.
Se estima que esta nueva estructura brinde el adecuado soporte organizacional a fin
de que el OSCE pueda desarrollar sus funciones. Sin embargo, todava el OSCE es una
Entidad que an no est organizada por procesos, por cuanto an est vigente el
Decreto Supremo N 043-2006-PCM que seala los Lineamientos para elaborar el ROF
de las entidades del Estado, lo que se condice con una organizacin por funciones. En
ese sentido, la Poltica Nacional de Modernizacin del Estado, aprobada por Decreto
Supremo N 004-2013-PCM, establece, con dos de sus pilares, el Servicio Civil
Meritocrtico y la Gestin por Procesos, aunque la Secretara de Gestin Pblica de la
PCM no desarrolla este ltimo.
Es por ello que -en paralelo a la evaluacin de su situacin de jerarqua, a fin de aplicar
un sistema meritocrtico y materializar el cambio de paradigma de la gestin funcional
a la gestin por procesos, se requiere que el OSCE en el marco de la aprobacin de su
nuevo ROF, realice las siguientes acciones:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 161
Sub-indicador 4 (d) Las responsabilidades tambin deben considerar
la independencia y la claridad para evitar el conflicto de intereses y la
participacin directa en la implementacin de las adquisiciones
El ente no tiene responsabilidad por las compras directas y est libre de otros posibles
conflictos (por ejemplo, ser integrante de comisiones de evaluacin, etc.). Debido a la
naturaleza de este sub-indicador, el puntaje ser de 3 0.
Para reforzar la autonoma e independencia del TCE, a partir del ao 2012 los vocales
que lo conforman fueron seleccionados por concurso pblico de mritos, lo que fue
promovido por el sector Economa y Finanzas.
En virtud del informe de ICD, segn las entrevistas a profundidad (para conocer las
apreciaciones y fundamentaciones de las mismas), sobre el porcentaje de actores que
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 162
percibe que la funcin reguladora se encuentra libre de conflictos de inters para el
caso de los representantes de los gremios y sociedad civil, 6 de los 8 entrevistados
consider que el OSCE es independiente y est libre de conflictos de inters. Del mismo
modo, un total de 7 de 9 Entidades tuvo la misma posicin.
Finalmente, los otros dos entrevistados restantes (uno de gremios y otro de Entidades)
manifestaron su postura basados en la dependencia del OSCE respecto al MEF, en
cuanto al liderazgo de la modificacin de la normativa de contrataciones del Estado.
Puntaje obtenido: 3
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 163
Indicador 5. Existencia de capacidades para el desarrollo institucional
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 164
La norma ha previsto que las Entidades estn obligadas a utilizar el SEACE en las
contrataciones que realicen, independientemente que se sujeten al mbito de la LCE,
su cuanta o fuente de financiamiento. Asimismo, la supervisin de oficio, de forma
aleatoria y/o selectiva respecto a los mtodos de contratacin, y algunos supuestos
excluidos de la LCE.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 165
Registro de rdenes de compra y servicios.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 166
A raz de la puesta en produccin del SEACE v3.0, en setiembre de 2013 se
incorporaron funcionalidades para permitir que los procesos de seleccin convocados
en esta nueva plataforma tambin puedan visualizarse en el mdulo de contratos v2.0.
En tal sentido, el estado actual del mdulo de contratos del SEACE v2.9 es que cuenta
con diversas funcionalidades las cuales se encuentran a disposicin de todas las
Entidades pblicas que estn registradas en el Registro de Entidades Contratantes y
cuenta con usuario para el registro de sus contratos, garantas, as como, las diferentes
acciones durante la ejecucin contractual como adicionales, adelantos, ampliacin de
plazo, prorrogas y/o complementarios, liquidacin y/o conformidad, nulidad y/o
resolucin, ampliacin de plazo, intervencin econmica y controversia.
Se debe resaltar que las reglas y funcionalidades del SEACE se sustentan sobre la Ley,
su Reglamento y Directivas publicadas en la pgina web del OSCE, para lo cual el SEACE
cuenta con vnculo a dicha pgina.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 167
b) La accesibilidad del sistema de informacin
As tambin, cabe sealar que la accesibilidad del SEACE se evidencia con el nmero de
transacciones que se vienen generando y la mnima proporcin de incidentes que
interrumpen su operatividad.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 168
En efecto, a modo de referencia, puede sealarse que en el periodo que va del 27 de
octubre de 2015 al 30 de mayo de 2016 se registraron 1 899 862 transacciones en el
SEACE a travs de sus diversas funcionalidades. 56 En el referido periodo se observa
que las Incidencias Reportadas del SEACE (errores del sistema) y Requerimientos de
Modificacin de Datos por Errores de los Operadores Logsticos (errores del usuario) es
mnimo, conforme se seala en el siguiente cuadro resumen.
Cuadro N 2.2
Incidencias reportadas en el SEACE
Atencin por errores de los
Sistema Total de Incidencias
operadores Logsticos
SEACE Versin 2.0 552 254
SEACE Versin 3.0 1,531 1,408
Total: 2,083 1,662
Fuente: Direccin del SEACE-DSEACE
Cabe indicar que las cifras que se muestran se obtienen de los reportes semanales
aludidos y que se resumen en el cuadro que se adjunta como Anexo N 04.
Como se puede observar, las incidencias (errores del sistema) representan el 0.11% del
total de transacciones realizadas en el SEACE mientras que los requerimientos el
0.09% (errores del usuario). De esta forma, con el porcentaje de incidencias podemos
concluir que el SEACE tiene un alto rendimiento que permite a los diversos operadores
(Entidades, proveedores, rbitros, OSCE, TCE) efectuar sus registros de informacin de
contrataciones.
56
La Direccin del SEACE de forma semanal informa la Presidencia Ejecutiva: i) Transacciones
registradas en el SEACE, ii) Listado de Incidencias Reportadas a la Subdireccin de Catalogacin y
Gestin de Usuarios del SEACE, y iii) Listado de Requerimientos de Modificacin de Datos por Errores
de los Operadores Logsticos Reportadas a la Subdireccin de Catalogacin y Gestin de Usuarios del
SEACE..
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 169
(oportunidades de negocio), contratos y su ejecucin, registro de rdenes de compras
y rdenes de servicio; y contrataciones a travs del catlogo de acuerdo marco.
Asimismo, los proveedores inscritos en el RNP cuentan con el usuario que les permite
acceder a participar, presentar propuesta, realizar mejora de precios, atender
contrataciones a travs del catlogo del Convenio Marco. Cabe indicar, que mediante
Comunicado N 003-2015-OSCE/PRE a partir del 20 de octubre de 2015 los
proveedores se registran como participantes en los procesos de seleccin de forma
electrnica a travs del SEACE, sin tener la necesidad de apersonarse a la Entidad.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 170
Criterios de Calificacin Puntaje
Existe un sistema de informacin integrado que proporciona al 3
menos la informacin actualizada segn se describe ms arriba y es
fcilmente accesible para todas las partes interesadas a un costo
mnimo o en forma gratuita.
La responsabilidad de su gestin y operacin se encuentra
claramente definida.
Existe un sistema integrado con las caractersticas que se describen, 2
que proporciona informacin actualizada para la mayora de
contratos a nivel de gobierno central pero con acceso limitado.
Existe un sistema pero solamente proporciona informacin sobre 1
algunos contratos, y accesibilidad del sistema es limitada.
No existe un sistema de informacin sobre las adquisiciones salvo 0
algunos sistemas propios de determinadas dependencias. Las
entidades mantienen la informacin sobre adjudicacin de contratos
y alguna informacin estadstica.
Puntaje obtenido: 2
Las buenas prcticas internacionales suponen que se pueden realizar mejores prcticas
o corregir algunas desviaciones para lograr que las Entidades ingresen la informacin
del seguimiento de la ejecucin de los contratos al SEACE, ya que, a pesar de que la Ley
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 171
establece esta obligacin y de que el SEACE tiene las funcionalidades necesarias, no lo
cumplen.
Una vez que entre en operaciones el RNP versin 5.0, aquellos proveedores que se
encuentran inscritos en el RNP tendrn la posibilidad de que el SEACE
automticamente les notifique a su correo electrnico todas las convocatorias que
tienen como objeto aqul que seal al momento de inscribirse.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 172
Anlisis del cumplimiento de las condiciones
Los usuarios de las Entidades proveen de informacin al SEACE, a travs del registro de
los PAC, procesos de seleccin y contratos, lo cual permite que se cuente con datos
sobre la realizacin de los procesos de todas las Entidades pblicas del pas.
Todas las Entidades estn en la obligacin de registrar informacin relacionada con sus
contrataciones en el SEACE, siendo responsables de la informacin que registran en el
sistema.
El SEACE cuenta con una zona de libre acceso para el pblico interesado, conformado
por Entidades, proveedores, gremios, sociedad civil, asociaciones, colegios
profesionales e interesados en general, y otra zona slo para el acceso de las Entidades
pblicas, las cuales registran informacin sobre sus procesos de seleccin.
Desde la zona de libre acceso del SEACE, se cuenta con los mdulos de: planes anuales,
proceso de seleccin, Subasta Inversa, Convenio Marco, Compra Corporativa,
consultas, convocatorias en tu correo electrnico, documentos y publicaciones y Bases
pre publicadas, a las cuales puede acceder y obtener informacin de su inters.
Cabe indicar que en el Mdulo de Consultas del SEACE se puede obtener algn tipo de
informacin estadstica sistematizada que est a disposicin del pblico, lo que se
detalla a continuacin:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 173
Informacin estadstica que es de utilidad para el anlisis de las tendencias, los
niveles de participacin, la eficiencia y la economa en las contrataciones, lo cual se
puede obtener a travs de las opciones: Oportunidades de negocio, Proveedores
con Buena Pro, Proveedores con Buena Pro Top 100, Proveedores con Buena Pro
por Producto, Detalle de Planes Anuales Informados (En Nuevos Soles y cantidad),
Estadstica de Convocatorias Informadas (En Nuevos Soles y Cantidad), Estadstica
por Ubicacin Geogrfica, Indicadores de Ejecucin y Cumplimiento, entre otros.
57
Dichos estudios fueron incluidos como parte de la exposicin de motivos para la propuesta de
modificacin de la Ley de Contrataciones del Estado.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 174
Es importante sealar que a fin de sistematizar la abundante informacin con la que
cuenta el SEACE, a la fecha se viene realizando la construccin de un sistema de
inteligencia de negocios la que se encuentra en proceso de desarrollo.
Por otro lado, la CGR y los OCI de las Entidades pblicas cuentan con usuarios del
sistema que les permite el acceso y seguimiento de la informacin registrada a nivel
nacional o de la Entidad, respectivamente.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 175
Entonces, aun cuando no se efectan auditoras al sistema de informacin, al igual que
en la gran mayora de los pases de la regin, como resultado de la encuesta realizada
tenemos que los actores de la contratacin pblica respaldan la informacin registrada
en el SEACE, por su alto grado de confiabilidad. Asimismo, la propia CGR tiene acceso
irrestricto a la base de datos del SEACE para sus acciones de auditora.
En los reportes de contratacin mensual se efecta un anlisis del valor adjudicado por
rgimen de contratacin, el valor de los procesos en marcha por objeto de gasto y tipo
de Entidad, el valor adjudicado segn regin y rgimen, el nmero de proveedores, los
proveedores que contratan con el Estado, por tipo de proveedor y por regin.
Asimismo, se efecta un anlisis mensual regin por regin que incluye indicadores
sobre procesos desiertos, nulos, nmero de versiones de PAC para el caso de GR y GL,
procedencia del proveedor y tipo de proceso.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 176
Criterios de Calificacin Puntaje
Parmetros:
a) Hay un sistema en funcionamiento para recolectar datos.
b) El sistema rene datos sobre adquisiciones por procedimiento
utilizado, duracin de las diferentes etapas del ciclo de
adquisiciones, adjudicacin de contratos, precios unitarios para los
bienes y servicios ms comunes y otro tipo de informacin que
permita el anlisis de las tendencias, los niveles de participacin, la
eficiencia y la economa en las compras y el cumplimiento de los
requisitos.
c) La informacin es muy confiable (verificado a travs de auditoras)
d) El anlisis de la informacin se realiza en forma rutinaria, se publica
y se ingresa en el sistema.
El pas cuenta con un sistema que cumple con los cuatro requisitos 3
enumerados arriba de (a) a (d).
El pas cuenta con un sistema que cumple con lo establecido en (a) ms 2
dos de las condiciones restantes.
El sistema existente cumple con lo estipulado en (a) ms una de las 1
condiciones restantes.
No existe un sistema de recoleccin de datos estadsticos. 0
De acuerdo al anlisis realizado para el sub-indicador 5 (b), por las funcionalidades que
posee, la normativa y los resultados del informe de ICD, el SEACE cumple con todas las
condiciones sealadas.
Puntaje obtenido: 3
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 177
Sub-indicador 5 (c) Existe una estrategia sostenible as como capacidad de
entrenamiento para capacitar, asesorar y prestar asistencia en el desarrollo
de las capacidades de los participantes en el gobierno y en el sector privado
para que comprendan las reglas y reglamentaciones y cmo deben
implementarlas
El evaluador debe analizar los planes de estudio de los programas existentes y juzgar su
relevancia, naturaleza, alcance y sostenibilidad. Un sistema que funciona bien debe
contener disposiciones sobre la evaluacin del programa y el monitoreo del avance en
el desarrollo de capacidad. La evaluacin debe incluir la verificacin de los servicios de
asesora o mesas de ayuda tanto para el sector pblico como privado donde pueden
obtener asesoramiento sobre la aplicacin e interpretacin de las normas y polticas.
Cabe precisar que SERVIR, en convenio con el OSCE, cens un total de 6 158 miembros
logsticos entre responsables y operadores (60% de los cuales son de gnero
masculino), en base al cual efectu un diagnstico de conocimientos en diciembre de
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 178
2014, cuyo objetivo fue, entre otros, identificar las brechas de conocimientos para
mejorar la eficiencia del gasto pblico en capacitacin. El examen fue rendido solo por
el 78% de los operadores censados (4 793), perteneciendo el 57% al nivel de gobierno
nacional. Debe precisarse que la temtica de evaluacin consider el perfil del puesto
cubierto.
Por el lado de los actores del sector privado, existen 137 167 proveedores inscritos en
el RNP (2015) que potencialmente pueden contratar con el Estado, de los cuales
39 346 (29%) obtuvieron un contrato efectivo con el Estado. Su grado de conocimiento
de las normas de contrataciones estatales tambin es diverso, mantienen demanda en
cuanto al avance tecnolgico y en especial a lo referido a las compras electrnicas,
como una va de venta al Estado.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 179
Gestiona los procedimientos: Conoce a la perfeccin los procedimientos de
seleccin clsicos y electrnicos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 180
La acreditacin es el proceso a cargo del OSCE que verifica el cumplimiento de
condiciones que permitan a las entidades educativas, empresas educativas o gremios,
hacerse cargo de la realizacin de los eventos de desarrollo de capacidades, para lo
cual se evala a las instituciones que se ofrezcan como candidatas, segn estndares
objetivos y reales; asimismo, se condiciona a la participacin de capacitadores
evaluados por el OSCE y el desarrollo de mallas curriculares que cubran las
necesidades de capacitacin segn los requisitos de certificacin, de acuerdo a perfiles
y niveles de responsabilidad y las caractersticas socioeconmicas de las regiones, dada
su diversidad. Las mallas curriculares se complementan con una propuesta
metodolgica activa; es decir, la realizacin de talleres terico prcticos, utilizando
casustica, de manera que paulatinamente se deje el modelo expositivo que
predomin por varios aos por parte de los capacitadores a un modelo interactivo que
genera aprendizajes que son fcilmente aplicables a la realidad de cada actor que
interviene en los procesos de compras pblicas.
Al respecto, en el ao 2015 se cont con treinta y nueve (39) aliados estratgicos para
el desarrollo de capacidades, de los cuales veintitrs (23) se concentran en Lima y
diecisis (16) en diez (10) de las veinticuatro (24) regiones restantes del pas. Como
resultado, en el ao 2015 se ha capacitado a 6 310 operadores de compra y empresas
del sector privado.
Una oferta educativa de calidad cuenta con instrumentos que permitan evaluar el
desempeo de los aliados estratgicos orientado al aprendizaje efectivo o desarrollo
de capacidades en el mbito donde las personas gestionan la normativa de
contrataciones, para lo cual el OSCE dispone de un equipo profesional a cargo.
El OSCE brinda una atencin subsidiaria con nfasis en las ciudades donde no llega la
oferta de capacitacin privada de calidad, a travs de eventos de formacin y difusin
dirigidos a los actores vinculados con las contrataciones pblicas. Se ofrecen en
modalidad presencial y a distancia.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 181
Asimismo, se desarrollaron veintitrs (23) programas de difusin para MYPEs en
materia de contrataciones a nivel nacional, dirigidos a un total de 1 246 proveedores.
Finalmente participaron en cursos virtuales un total de 57 usuarios.
A partir del 01 de agosto de 2013, los profesionales y tcnicos que laboren en los
OEC y que intervengan directamente en alguna de las fases de la contratacin
pblica deben estar certificados por el OSCE, siendo responsabilidad del Jefe de
Administracin, o quien haga sus veces, el cumplimiento de esta obligacin.
58
Artculo 5 del RLCE: Reunir capacitacin tcnica en contrataciones pblicas o gestin logstica no
menor a 80 horas lectivas, experiencia laboral en general no menor a tres aos, experiencia laboral
en materia de contrataciones pblicas o en logstica privada no menor de un ao.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 182
Dicho equipo est conformado por profesionales que laboran en el OSCE, en otras
entidades pblicas y en el sector privado. La designacin para participar en calidad
de capacitador responde a tres criterios: (i) la especialidad del capacitador que va en
relacin directa con la experiencia en el rubro y la credibilidad tcnica en los temas a
desarrollar; (ii) la disponibilidad manifiesta de tiempo para participar en el evento y
(iii) la experiencia en la aplicacin de la norma y en gestin pblica, la cual est
vinculada con el pblico objetivo.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 183
Sin embargo, dichos programas no han sido diseados para cubrir las necesidades
diversas y complejas de las Entidades, teniendo en consideracin la capacidad del
mercado de satisfacer dichas necesidades a travs de los proveedores, que son los
actores que complementan el sistema.
Con cargo a dicha donacin, se elabor como material una Gua, la cual se entreg a
419 MYPES en diez (10) eventos de difusin organizados a nivel nacional. Dicho
material educativo contiene informacin sobre cmo inscribirse en el RNP, cmo hacer
bsquedas de oportunidades de negocio en el sector pblico, recursos de apelacin y
proceso sancionatorio ante el TCE y arbitraje administrativo.
Por otra parte, desde el ao 2013 se publicaron ocho (08) videos tutoriales dirigidos a
proveedores sobre SEACE 3.0 y orientaciones para presentar ofertas. Estos videos se
encuentran en el Aula Virtual OSCE en YOUTUBE. Con esta modalidad se ha llegado a
ms de 17 mil visualizaciones por parte de usuarios del sector pblico y privado. El
detalle del material desarrollado es el siguiente:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 184
e. Curso: SEACE V3 Conociendo la consola de mis procedimientos de seleccin (OSCE)
- 16 148 visualizaciones.
f. Curso: Cmo participar como proveedor en una menor cuanta con etapas
electrnicas (OSCE) - 47 484 visualizaciones.
g. Curso: Cmo participar en un proceso para la venta de bienes por subasta inversa
(OSCE) - 3 539 visualizaciones.
Como parte de los resultados del Diagnstico de Conocimientos realizado entre OSCE y
SERVIR, se observa un nmero mayor de operadores evaluados que realizan funciones
en la etapa de gestin del contrato, en donde se recomienda un reforzamiento en los
siguientes temas: gestin de cambios en el contrato, suscripcin del contrato, control
de incumplimientos y gestin de adelantos, reducciones y ampliaciones.
Se cuenta con informacin detallada por regin y por funciones a reforzar para la
implementacin de programas de capacitacin. Se puede destacar que en la etapa
previa al proceso de seleccin, la funcin referida a solicitar disponibilidad
presupuestal, en la mayora de regiones, ms del 50% de los operadores que realizan
esa funcin requieren capacitacin. Para el caso de la etapa de seleccin tenemos en
una situacin similar a la funcin referida a gestionar contrataciones por
exoneraciones59
Etapa 1: Planificacin
1. La Sub Direccin de Desarrollo de Capacidades (SDC) propone las prioridades para
la capacitacin a partir del anlisis de los avances del ao anterior y los retos para
el siguiente ao.
59
Fuente: Diagnstico de conocimientos de las personas al servicio de los OEC del sistema
administrativo de abastecimiento. SERVIR 2014.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 185
2. El equipo de capacitacin de la SDC elabora el plan de desarrollo de capacidades
basado en la gestin de conocimiento realizado por los gestores en cada regin.
3. El Plan de Desarrollo de Capacidades es presentado a la Direccin Tcnica
Normativa (DTN) y aprobado por la presidencia del OSCE.
4. Con el plan aprobado, el equipo de capacitacin de la SDC define el cronograma de
acciones y prev los recursos necesarios para la realizacin de las actividades.
5. Se evala y selecciona a los capacitadores del OSCE, y luego se solicita la
aprobacin de presidencia de OSCE.
6. Se revisan y aprueban los planes de trabajo de cada uno de los aliados estratgicos.
7. Se elaboran los materiales de capacitacin para los eventos a realizar por OSCE y se
revisan los materiales de capacitacin utilizados por los aliados estratgicos.
Etapa 2: Ejecucin
1. El equipo de capacitacin ejecuta las actividades previstas en el plan.
2. Los aliados estratgicos ejecutan sus actividades segn lo planificado.
3. Proceso de certificacin por niveles por parte de los profesionales y tcnicos de los
OEC de las Entidades pblicas.
Etapa 3: Monitoreo
1. El equipo de monitoreo elabora el plan de monitoreo incluyendo los indicadores de
seguimiento y evaluacin a los programas de formacin de OSCE, los aliados
estratgicos y el procedimiento de certificacin.
2. El plan de monitoreo es presentado a la DTN y aprobado por la Presidencia
Ejecutiva de OSCE.
3. El equipo de monitoreo ejecuta las actividades del plan.
4. El equipo de monitoreo presenta reportes semestrales y finales de ejecucin de las
actividades de monitoreo realizadas a los aliados estratgicos y al OSCE, los mismos
que contribuyen a la mejora de la calidad de la oferta educativa en contrataciones
pblicas, as como al desempeo de los capacitadores.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 186
(c) Servicios de asesoramiento o mesa de ayuda para resolver cuestiones planteadas
por entidades adquirentes, proveedores, contratistas y el pblico
Diagnstico preliminar.
Levantamiento de informacin.
Procesamiento de informacin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 187
Para el ao 2015 se concluy con la realizacin de las visitas de seguimiento, controles
de progreso y la evaluacin de resultados finales.
Asimismo, se cuenta con asistentes tcnicos en nueve (09) regiones del pas los cuales
participan en forma conjunta con el personal tcnico del CONECTAMEF (programa que
se ejecuta de manera conjunta con el MEF para atender la demanda de actores de los
sistemas de contrataciones, presupuesto, tesorera e inversiones), con el fin de:
A partir del 2016, participarn en el PAS, lo que permitir ampliar el alcance de este
programa a un nmero mayor de regiones, paralelamente, a la continuidad de su
participacin en el programa CONECTAMEF.
60
Va la plataforma de Orientacin al Usuario, presencial y telefnica, se absuelven dudas del usuario y
se informa sobre los trmites generales que deben presentarse ante la Entidad; asimismo, se brinda
soporte bsico a los usuarios de SEACE (15 OD). A travs del RNP atiende, se informa sobre el estado
de inscripcin de proveedores en el RNP.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 188
reas de soporte al usuario, ejercicio que mejorara la calidad de los contenidos de
capacitacin que se ofrecen a los usuarios61.
Puntaje obtenido: 2
61
Se han elaborado y aplicado instrumentos de evaluacin del desempeo de los aliados estratgicos
como son encuestas de satisfaccin del capacitado, observacin inopinada de condiciones de
educabilidad y desempeo de los capacitadores as como grupos focales. Con el anlisis de
resultados se han obtenido indicadores para mejorar la calidad de los eventos de desarrollo de
capacidades en relacin a condiciones, mallas curriculares, materiales, desempeo de los
capacitadores (dominio temtico y habilidades pedaggicas).
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 189
Segn lo descrito y como acciones de mejora, se podra evaluar la articulacin -sobre la
base de informacin proporcionada por el SEACE y los usuarios del mismo- del Sistema
de Certificacin por Niveles de los que laboran en los OEC, el sistema de monitoreo de
la calidad de la oferta a travs de los aliados estratgicos y la certificacin basada en el
desarrollo de competencias, as como los programas de formacin o mallas
curriculares alineada a los perfiles determinados por SERVIR, el diagnstico de
conocimientos y las competencias asociadas a las funciones y niveles de
responsabilidad de los actores que intervienen en las compras pblicas.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 190
discusin en lnea que a su vez retroalimente la aplicacin de la normativa de
contrataciones.
Aunque estas normas habrn de variar mucho entre pases y entre niveles de Gobierno,
deben considerar al menos lo siguiente:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 191
Por otro lado, no obstante contar con un mecanismo de monitoreo a travs del SEACE,
este monitoreo personalizado es dbil, no permitiendo evaluar el desempeo de los
actores principales (funcionarios pblicos y proveedores) de las contrataciones
pblicas.
Por otro lado, en la oportunidad que las Entidades implementen los diferentes pilares
que conforman la Poltica de Modernizacin de las Entidades del Estado, en especial el
pilar sobre la Gestin por Procesos, se podr asegurar que la implementacin de un
Sistema de Calidad se pueda dar en el Estado, es el caso que, la implementacin de la
Gestin por Procesos es an incipiente, y -entre otros- se debe a que an estn
vigentes normas para organizaciones en base a funciones, lo que no permite presentar
una organizacin real basada en procesos.
Por otro lado, si bien s existen normas relacionadas con el modo de implementar un
Sistema de Control Interno, que permite administrar o gestionar riesgos, este sistema
an no est totalmente implementado, pues tambin requiere, adems de definir
indicadores por objetivos, identificar los indicadores por procesos y, nuevamente nos
encontramos con una falta de normatividad relacionada a la Gestin por Procesos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 192
Criterios de Calificacin Puntaje
Parmetros/condiciones:
a. Proveer normas de aseguramiento de la calidad y un sistema de
monitoreo para los procesos de adquisiciones y productos.
b. Proveer para la evaluacin del desempeo del personal sobre la
base de los resultados y la conducta profesional.
c. Asegurar auditorias operativas en forma peridica a fin de
monitorear el cumplimiento con las normas de aseguramiento de la
calidad.
El sistema de adquisiciones cumple con lo estipulado en (a), (b) y (c) ut 3
supra.
El sistema de adquisiciones cumple con lo establecido en (a) y (b) pero 2
no existe una auditoria peridica para monitorear el cumplimiento.
El sistema de adquisiciones cuenta con normas de calidad pero no 1
monitorea ni usa las normas para evaluar el desempeo del personal.
El sistema no cuenta con aseguramiento de la calidad ni con sistemas 0
de evaluacin del desempeo.
Puntaje obtenido: 0
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 193
Formar al personal para contar con auditores internos del OSCE con la constancia
respectiva (opcional).
La importancia de contar con una certificacin ISO es poder generar confianza en los
usuarios del OSCE pues se cumple con lo que est establecido para dicho proceso.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 194
Pilar III Operaciones de Adquisiciones y Prcticas de Mercado
Son cuatro (04) los sub-indicadores a calificar para definir este indicador:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 195
(a) Existen perfiles definidos de habilidades y conocimientos para puestos
especializados en adquisiciones.
(b) Se equiparan sistemticamente los perfiles con las calificaciones de los candidatos
para el reclutamiento competitivo.
(c) El personal que debe realizar actividades relacionadas con las adquisiciones en
forma ad hoc tiene los conocimientos necesarios para realizar la actividad o tiene
acceso a personal profesional que le puede brindar dichos conocimientos.
En el marco del estudio financiado por el BID: "Diseo y Promocin del Sistema de
Certificacin del Personal de los rganos Encargados de las Contrataciones (OEC) para
mejorar el acceso de las MYPES a las compras pblicas, se cuenta con el diseo de los
perfiles y niveles de competencias de los funcionarios y servidores en el marco de la
certificacin por niveles, as como las mallas curriculares de acuerdo a estos niveles.
Las personas que laboran en el OEC de las Entidades pblicas a nivel nacional, realizan
las actividades relativas a la gestin logstica al interior de una Entidad; por lo cual es
determinante que renan las competencias necesarias, tanto laborales como
acadmicas que contribuirn a asegurar que las Entidades del Estado cumplan con sus
objetivos institucionales. Los miembros del OEC debern acreditar experiencia,
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 196
capacitacin y aprobar el examen de conocimientos que corresponde a dicha
certificacin, el mismo que est cargo del OSCE.
La certificacin es una categora que otorga el OSCE a los profesionales y/o tcnicos
pblicos que, en razn de sus funciones, intervienen directamente en alguna de las
fases de contratacin y se someten al Procedimiento de Certificacin. Dicha
certificacin est estructurada por etapas: la Certificacin de la primera etapa es igual
para todos los profesionales y tcnicos sin distincin de niveles. El objetivo principal es
disponer de la base de los datos de los profesionales y tcnicos logsticos de las
Entidades del pas. Se determin inicialmente como fecha de trmino de esta etapa el
mes de diciembre de 2013, sin embargo; la certificacin de la primera etapa se
extender hasta junio de 2016, aproximadamente.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 197
de verificacin de conocimientos, donde se consigna la informacin que permite
sustentar que el postulante cuenta con los tres requisitos sealados en el artculo 5 del
Decreto Supremo N 184-2008-EF. El registro se puede realizar todos los das del ao.
El otro es el referido al sometimiento del Examen de verificacin de conocimientos. Si
la calificacin obtenida es igual o mayor a catorce (14), el postulante tendr la
condicin de funcionario o servidor certificado 62.
(c) El personal que debe realizar actividades relacionadas con las adquisiciones en
forma ad hoc tiene los conocimientos necesarios para realizar la actividad o
tiene acceso a personal profesional que le puede brindar dichos conocimientos
62
Las fechas para rendir del examen son programadas todos los das hbiles del ao a excepcin de los
sbados y domingos, as como de los feriados nacionales o feriados regionales. Los horarios son dos:
a las 7:00 y a las 10:00 hrs.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 198
Se espera implementar el Sistema de Certificacin por niveles (segunda. etapa) para
los operadores logsticos en el segundo semestre del ao 2016, para lo cual
paralelamente se est elaborando la Directiva de certificacin por niveles y su
correspondiente aplicativo.
En la definicin de las mallas curriculares, se asignaron cuatro (04) grados, para cada
uno de los siete perfiles que contribuyen el desarrollo de mallas curriculares
considerando cuatro (04) unidades de competencias, que se corresponde con los tipos
de competencias definidos para el Directorio de Competencias: Unidad de
Competencias Transversales, Genricas, Jurdicas y Administrativas y Tcnicas.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 199
expediente tcnico, respectivamente. Asimismo, en el artculo 8 de su Reglamento
seala que las reas usuarias deben asegurar la calidad tcnica y reducir la
necesidad de su reformulacin por errores o deficiencias tcnicas que repercutan en el
proceso de contratacin. Es decir, los integrantes de las reas usuarias tambin
debern tener un conocimiento mnimo que les permita desarrollar con suficiencia la
labor antes descrita.
Por ello, adems del proceso de certificacin reseado en este sub-indicador, la labor
de apoyo a los servidores pblicos involucrados en estos temas puede ser efectuada
por los integrantes de las Oficinas Desconcentradas del OSCE a nivel nacional, las
cuales han visto incrementadas sus funciones y capacidades en estos ltimos aos.
Puntaje obtenido: 1
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 200
El OSCE debe promover las alianzas estratgicas con universidades particularmente en
las regiones con insuficiente oferta de capacitacin y asumir un rol subsidiario en
regiones donde no existan universidades u otros centros de capacitacin idneos para
convertirse en aliados estratgicos.
Uno de los resultados del anlisis efectuado sobre las experiencias en la difusin y
capacitacin sobre la normativa de contrataciones realizados por el OSCE hasta el ao
2010, es que el rol del ente rector fue ejecutor, ya que slo se limitaba a desarrollar
eventos de capacitacin y difusin a nivel nacional, enfatizando aspectos legales sobre
la normativa de contrataciones, as como algunos temas puntuales de aplicacin de la
normativa. Por otro lado, no se determin ni estableci un pblico objetivo de dichas
capacitaciones.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 201
A partir del ao 2011 se establecieron programas de difusin (destinados a orientar a
los usuarios sobre materias especficas en contrataciones pblicas, que son expositivos
y de corta duracin) y programas de formacin (destinados a optimizar el
conocimiento y desarrollar las capacidades de los actores vinculados con las
contrataciones pblicas). Los programas de formacin se dividen en tres (03) niveles:
(i) el nivel bsico, orientado al desarrollo de temas de carcter general para un pblico
representado por los operadores en contrataciones con escaso conocimiento en
contratacin pblica; (ii) el nivel intermedio, orientado al intercambio de experiencias,
discusin y anlisis de casos con el propsito de realizar un estudio detallado y
especializado en un tema relativo a las contrataciones pblicas; y (iii) el nivel avanzado,
orientado al desarrollo de destrezas en el conocimiento doctrinal y conceptual, as
como en el anlisis metodolgico, resultado de la investigacin, dirigidos a la
obtencin de aportes originales en materia de contrataciones pblicas.
As, a partir del ao 2012 se contribuye a satisfacer las necesidades de formacin del
pblico objetivo de la capacitacin (caractersticas diferenciadas), orientando los
contenidos temticos de los materiales educativos y las actividades de aprendizaje al
desarrollo de capacidades y competencias; por lo que se desarrollaron los siguientes
materiales educativos:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 202
Curso 2: Contratacin de obras pblicas.
Los aliados estratgicos del OSCE que tienen el plan de trabajo aprobado y en
ejecucin, estn sometidos a la supervisin del OSCE, la misma que es aleatoria e
inopinada. Mientras que el monitoreo, el cual es permanente, estar a cargo
inicialmente por los coordinadores as como por los monitores. Ello permite conocer
los resultados y el nivel de aceptacin de los eventos realizados por cada aliado
estratgico, a fin de contar con informacin sobre el comportamiento y la calidad de la
oferta educativa disponible para los operadores de las contrataciones. La oportunidad
y calidad de esta informacin permitir al OSCE tomar las decisiones adecuadas con la
finalidad de brindar una capacitacin de calidad orientada al desarrollo de
competencias para una profesionalizacin de los servidores responsables de las
contrataciones pblicas.
Por su parte, el OSCE realiza eventos de formacin y/o difusin orientados al desarrollo
de capacidades, subsidiariamente, en aquellos lugares donde est ausente la
participacin de los aliados estratgicos; asimismo, con grupos que por su desempeo
presupuestal requieran apoyo focalizado.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 203
Como se visualiza en la siguiente tabla, en el ao 2015 con la presencia de aliados
estratgicos se inform63 y capacit a 6 495 personas,64 de los cuales 3 440 pertenecen
a Entidades del interior del pas, coadyuvado con los operadores a travs de la
realizacin de programas de difusin y formacin a cumplir con las ochenta (80) horas
de capacitacin tcnica requerida para el procedimiento de certificacin.
Complementariamente, el OSCE desarroll capacitaciones focalizadas de manera
subsidiaria donde el aliado estratgico no ejecuta eventos.
Cuadro N 3.1
Personas informadas y capacitadas por OSCE y por los aliados estratgicos ao 2015
Informados y capacitados por Informados y capacitados por
Regin el OSCE los aliados estratgicos
Difusin Formacin Total Difusin Formacin Total
Amazonas 47 49 96 0 49 49
ncash 236 41 277 0 37 37
Apurmac 99 105 204 129 37 166
Arequipa 102 159 261 0 166 166
Ayacucho 88 122 210 20 93 113
Cajamarca 78 181 259 0 87 87
Cusco 113 290 403 330 170 500
Hunuco 256 66 322 0 118 118
Huancavelica 63 59 122 0 58 58
Ica 104 105 209 0 27 27
Junn 124 154 278 0 25 25
La Libertad 83 56 139 237 94 331
Lambayeque 99 71 170 285 94 379
Lima 633 638 1271 101 2954 3055
Loreto 44 49 93 0 34 34
Madre de Dios 183 33 216 0 56 56
Moquegua 111 62 173 0 11 11
Pasco 126 66 192 0 0 0
Piura 219 61 280 0 387 387
Puno 106 65 171 570 161 731
San Martin 161 0 161 0 77 77
Tacna 242 10 252 0 22 22
Tumbes 93 57 150 0 36 36
63
Cuando se trata de difusin de informacin, se har referencia a que se inform a personas. Cuan-
do se trata de formacin, se har referencia a capacitacin.
64
Informacin proporcionada por la Subdireccin de Desarrollo de Capacidades del OSCE.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 204
Informados y capacitados por Informados y capacitados por
Regin el OSCE los aliados estratgicos
Difusin Formacin Total Difusin Formacin Total
Ucayali 161 76 237 0 30 30
Total 3571 2575 6146 1672 4823 6495
Fuente: Subdireccin de Desarrollo de Capacidades del OSCE
La funcin principal del OSCE es ahora normar y brindar los lineamientos para la
ejecucin y el desarrollo de capacidades de los actores y complementar la labor de
difusin y/o formacin de manera subsidiaria, especialmente a travs de la utilizacin
de las tecnologas de la informacin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 205
fecha 07 de abril de 2015, que aprob la Directiva N 001-2015-OSCE/PRE
"Procedimiento para la incorporacin, evaluacin y renovacin de los capacitadores
del OSCE", donde se regula el procedimiento para la incorporacin de profesionales y
tcnicos al registro de capacitadores del OSCE a partir del ao 2015, sealando los
requisitos, la metodologa para el monitoreo y evaluacin continua de su desempeo,
as como para la renovacin (cada dos aos) de dicha condicin65.
65
La Subdireccin de Desarrollo de Capacidades implement la incorporacin de los Capacitadores
considerando los siguientes pasos:
a. Registro del postulante: verificacin de la informacin registrada;
b. Evaluacin del postulante (prueba de conocimientos y presentacin de clase modelo)
c. Evaluacin de la documentacin sustentatoria para su acreditacin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 206
difundidos y que sirvan de plataforma de formacin para los operadores.
Complementariamente, se establecern reuniones de trabajo para brindar las pautas
necesarias as como recoger sugerencias para el desarrollo eficiente de actividades en
el marco de lo previsto en los convenios de cooperacin interinstitucional que se
establezcan.
Cuadro N 3.2
Personas capacitadas por OSCE en Convenio con PRODUCE
PERSONAS NUMERO DE
AO NOMBRE DEL EVENTO
CAPACITADAS EVENTOS
2010 1 146 20 Aprende a venderle al estado
2011 1 947 36 Aprende a venderle al estado
2012 2 346 32 Aprende a venderle al estado
2013 1 012 24 Aprende a venderle al estado
2014 1 302 17 Cmo vender mis productos a travs de
los catlogos electrnicos de Convenio
Marco
2015 1 137 15 Cmo vender mis productos a travs de
los catlogos electrnicos de Convenio
Marco
Fuente: Subdireccin de Desarrollo de Capacidades de OSCE
Tal y como se advierte en el cuadro detallado en el comentario del literal (a) del
presente sub-indicador, si bien el resultado cuantitativo de la intervencin de OSCE en
eventos de formacin fue menor en comparacin con los aliados, la distribucin de
participantes fue ms equitativa a nivel nacional, debido a que la intervencin se
realiz de manera subsidiaria en veinticuatro (24) regiones. A pesar de ello, la
capacidad de atencin del OSCE an es menor respecto al universo total de
operadores a nivel nacional y considerando perfiles por niveles.
Cabe precisar que OSCE ha suscrito treinta y nueve (39) convenios de cooperacin
institucional para el desarrollo de capacidades con instituciones educativas en once
(11) regiones del pas, de los cuales el 59% est en Lima. No obstante, la cobertura de
las instituciones educativas y del propio OSCE de manera subsidiaria tiene un alcance
nacional.
Por otro lado, se han efectuado visitas a los aliados estratgicos que no han
presentado su plan de trabajo y a los aliados que, contando con plan de trabajo
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 207
aprobado, no realizan ninguna actividad acadmica. Estas acciones nos permitieron
determinar los inconvenientes por los cuales no se llevan a cabo actividades
acadmicas o no se realiza una cantidad aceptable de eventos, a fin de asesorarlos,
corregir o subsanar cualquier inconveniente que se pueda estar presentando.
Asimismo, estas visitas permitieron recoger informacin valiosa para mejorar los
"Lineamientos para la realizacin de eventos de capacitacin y desarrollo de
capacidades". Tambin se desarroll en diversas regiones del pas un programa para
promover la suscripcin de convenios interinstitucionales con el propsito de
incrementar la oferta de capacitacin sobre la normativa de contrataciones.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 208
En tal sentido, es necesario promover que el OSCE y los aliados estratgicos distingan
la oferta educativa para los diferentes actores, con especial nfasis en el desarrollo de
capacitaciones en regiones con insuficiente oferta, de tal manera que se puedan
atender las necesidades de formacin e informacin de los proveedores, integrantes
de las reas usuarias, gestores directos de la norma y de los profesionales que de
alguna u otra manera intervienen en los procesos de contratacin como los auditores,
fiscales anticorrupcin, jueces, entre otros, tal como OSCE lo est realizando; lo cual
podra fomentar el incremento de oferta educativa sobre contrataciones diferenciada
para cada uno de los actores. La aprobacin de los cursos con los aliados estratgicos
implica que en lo materiales de estudio se incluya casos y/o ejemplos de acuerdo al
pblico objetivo y/o a la realidad regional o local.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 209
(d) Existen protocolos de seguridad para proteger los registros en papel o
electrnicos.
El marco legal peruano establece una serie de registros para las adquisiciones de las
Entidades pblicas, que deben mantenerse en el nivel operativo y a disposicin para su
inspeccin por parte del pblico, incluyendo las condiciones de acceso a todos los
actos y documentos de una contratacin, a travs de medios fsicos (Expediente de
Contratacin y registro de procesos de seleccin) y electrnicos, a travs del SEACE.
Tambin es importante sealar que las Entidades pblicas estn obligadas a registrar
todos sus actos administrativos, desde la convocatoria, Bases Administrativas,
absolucin de consultas, absolucin de observaciones, integracin a las Bases, actas,
cuadro comparativo, otorgamiento de la Buena Ppro y contrato, entre otros, en el
SEACE.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 210
Los registros, como hemos sealado en los prrafos precedentes, deben incluir
anuncios pblicos sobre oportunidades para licitar, documentos de licitacin y anexos,
registros de apertura de las ofertas, informes de evaluacin de las ofertas, apelaciones
formales por parte de oferentes y sus resultados, contratos finales firmados, junto con
los anexos y las adendas, recursos y clusulas de solucin de controversias, pagos
finales, datos sobre desembolsos, entre otros.
Al respecto, cabe indicar que la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de
Control y de la Contralora General de la Repblica, establece en su artculo 42 i) que
constituye una infraccin sujeta a la potestad sancionadora de la Contralora General
Incumplir con mantener al da sus libros, registros y documentos, ordenados de
acuerdo a lo establecido por la normativa, por un perodo no menor de 10 aos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 211
Respecto a lo sealado en el prrafo precedente, cabe mencionar que como parte de
una investigacin desarrollada por la OEI del OSCE66 en el ao 2014 con el propsito de
medir el tiempo que tardan las Entidades en efectuar el pago a los contratistas, se
revisaron 522 expedientes de contratacin adjudicados en el ao 2013 en noventisiete
(97) Entidades a nivel nacional. Para ello se efectu el registro en una base de datos de
todas las fechas correspondientes al circuito de pagos previamente identificado, tales
como la presentacin y recepcin del entregable, la emisin de la conformidad y la
fecha del pago. Es decir, en este estudio slo se revisaron los documentos relacionados
con el pago.
66
Estudio titulado Cunto tiempo tardan las Entidades en efectuar el pago a proveedores? Medicin
realizada en el ao 2014 con datos del 2013 y comparados con estudios de los aos 2011 y 2013,
elaborado por la Oficina de Estudios Econmicos del OSCE y publicado en febrero de 2015.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 212
condicin (d) no es posible determinar que existan protocolos de seguridad que
garanticen la conservacin de los registros en papel o electrnicos.
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 213
de la alta direccin de cada una de ellas, razn por la cual podran presentarse criterios
diferentes en cada Entidad.
El artculo 8 de LCE N 30225 regula las materias que no pueden ser objeto de
delegacin, mientras que el artculo 9 de la misma contempla claramente qu
funcionarios son responsables en cada etapa del proceso de contratacin, desde la
mxima autoridad (Titular de la Entidad), incluyendo el rea usuaria y el OEC.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 214
Criterios de calificacin Puntaje
El sistema cumple con todos los requisitos enumerados en a)-c) arriba. 3
La ley establece la delegacin de autoridad y las responsabilidades 2
pero el sistema concentra las decisiones en un nivel jerrquico alto lo
que crea congestin y demoras.
La delegacin se encuentra reglamentada en trminos muy generales 1
lo que crea la necesidad de aclarar las responsabilidades en la toma de
decisiones.
La delegacin no se encuentra reglamentada y queda a discrecin de 0
la Entidad adquirente. Falta claridad sobre las responsabilidades.
En cada una de las Entidades del pas el Titular de las mismas puede delegar, conforme
se establece en la Ley de Contrataciones del Estado y la Ley del Procedimiento
Administrativo General, diversas funciones, reservando para s, algunas que son
indelegables. En lneas generales se considera la complejidad de las funciones
delegadas. Es por ello, que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Es importante sealar que la LCE N 30225 y su Reglamento, han precisado con mayor
detalle las responsabilidades delegadas para la adopcin de decisiones, estableciendo
no slo cules son la materias que pueden ser delegadas, sino tambin las obligaciones
de supervisin y seguimiento correspondientes.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 215
Indicador 7. Funcionalidad del mercado de adquisiciones pblicas
Son tres (03) los sub-indicadores a calificar para definir este indicador:
(a) El Gobierno alienta un dilogo abierto con el sector privado y tiene varios
mecanismos formales ya establecidos para el dilogo abierto a travs de
asociaciones u otros medios.
(b) El Gobierno cuenta con programas que ayudan al desarrollo de las capacidades
entre empresas privadas, lo que incluye las pequeas empresas, as como
capacitacin para ayudar a los que recin entran en el mercado de las
adquisiciones pblicas.
(c) El Gobierno alienta las asociaciones pblico/privadas y los mecanismos se
encuentran bien establecidos dentro del marco legal para permitir dichos
arreglos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 216
Anlisis del cumplimiento de las condiciones
(a) El Gobierno alienta un dilogo abierto con el sector privado y tiene varios
mecanismos formales ya establecidos para el dilogo abierto a travs de
asociaciones u otros medios
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 217
Adicionalmente, el OSCE ha venido suscribiendo Convenios de Cooperacin
Interinstitucional y actos ticos con diversas Cmaras de Comercio a nivel nacional. A la
fecha, se han suscrito doce (12) convenios y Pactos ticos con diferentes Cmaras de
Comercio a nivel nacional, as como con la Cmara Nacional de Comercio, Produccin,
Turismo y Servicios (PERCMARAS), a fin de promover un intercambio de
informacin y capacitacin para sus agremiados.
(b) El Gobierno cuenta con programas que ayudan al desarrollo de las capacidades
entre empresas privadas, lo que incluye las pequeas empresas, as como
capacitacin para ayudar a los que recin entran en el mercado de las
adquisiciones pblicas
A nivel normativo, existen polticas de incentivo para las MYPES a fin de impulsar su
desarrollo y capacitacin en el mercado de la contratacin pblica. Como parte del
apoyo a las MYPEs, la RLCE dispone que en caso de empate de propuestas el
otorgamiento de la Buena Pro se otorga de acuerdo con el orden siguiente: (i) en AD y
AMC a favor de las MYPE integradas por personas con discapacidad o a los consorcios
conformados con su totalidad por estas empresas y (ii) en AD y AMC a favor de MYPEs
o a los consorcios conformados en su totalidad por stas.
Respecto a esta condicin, es necesario precisar que las Asociaciones Pblico Privadas
(APP) estn reguladas por normas especiales y no se encuentra dentro del mbito de
aplicacin de la LCE y su Reglamento.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 218
La finalidad es dinamizar los capitales mediante los procesos y modalidades de
promocin de la inversin privada para el desarrollo de infraestructura pblica,
servicios pblicos, servicios vinculados a stos, proyectos de investigacin aplicada y/o
innovacin tecnolgica, mediante la modalidad de APP y la ejecucin de Proyectos en
Activos.
Para ello, al interior de los Ministerios, de los GR, as como de los GL, deber
conformarse el Comit de Inversiones que actuar como ventanilla nica y permitir
mejorar sustancialmente la gestin y coordinacin en el Estado.
Puntaje obtenido: 1
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 219
Sub-indicador 7 (b) Las instituciones del sector privado estn bien
organizadas y pueden facilitar el acceso al mercado
Este sub-indicador analiza la capacidad que tiene el sector privado para responder a las
adquisiciones pblicas en el pas. Un aspecto importante es evaluar la capacidad
organizativa de las Pequeas y Medianas Empresas (PYME) y el acceso que tienen a la
informacin y a otros servicios para promover su participacin. Un sector privado bien
organizado y competitivo debe resultar en una competencia fortalecida, en mejores
precios y en una distribucin equitativa de los negocios.
Siendo el Estado el mayor comprador del pas, las empresas participan sin restricciones
en la competencia para obtener contratos con el Estado peruano. En ese sentido, se
puede verificar un incremento en el nmero de propuestas para el caso del
Procedimiento Clsico segn objeto (tal como se verifica en el cuadro elaborado por la
OEI del OSCE que recoge los estudios efectuados en el perodo comprendido entre los
aos 2011 y 201467 que se coloca a continuacin).
Cuadro N 3.3
Promedio de propuestas presentadas en el Procedimiento Clsico, segn objeto
67
Ver informes sobre Determinacin del Nivel de Competencia en el Mercado Estatal elaborados por
la Oficina de Estudios Econmicos del OSCE, correspondientes a los aos 2011, 2012, 2013 y 2014.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 220
Asimismo, es importante sealar que de los 137 167 proveedores con inscripcin
vigente en el RNP al 31 de diciembre 2015, 39 346 proveedores diferentes han
obtenido una Buena Pro (al 31 de diciembre 2015), ya sea de manera individual o en
consorcio. Adicionalmente, 54 071 proveedores se registraron como participantes en
algn proceso durante el ao 2015.
Por otro lado, en el informe de una consultora para identificar la demanda y oferta en
bienes, servicios y obras donde las MYPE tienen mayor participacin y oportunidades68
se concluy que existan rubros MYPE por efectos de la reducida escala de
produccin en la que operan y por las dificultades financieras y tcnicas para
responder a compras de mayor tamao, lo cual evidenciaba que existira una lista
negativa de rubros donde no participan las MYPE. Es decir, se corroboraba que el
monto contratado poda representar una barrera de acceso para las MYPE.
68
Informe Final del servicio de consultora especializada para la identificacin de la demanda y oferta
en bienes, servicios y obras donde las MYPE tienen mayor participacin y oportunidades del
proyecto: Fortalecimiento Institucional y mejora del acceso de las PYMES a las contrataciones de
estado (ATN/ME-13919-PE), emitido en marzo de 2015 y elaborado por el consultor Javier Guzmn
Chirinos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 221
Como alternativas para enfrentar esta dificultad, se plante (i) promover la
asociatividad de las MYPE para participar en los procesos; (ii) eliminar las altas
exigencias de experiencia en ventas; (iii) considerar la puesta en marcha de un
programa de innovacin tcnica, de gestin y logstica para que las Entidades pblicas
formulen bases con Especificaciones Tcnicas adecuadas; (iv) facilitar el acceso de las
MYPE a las compras pblicas sin discriminacin sectorial (no priorizar a las MYPE
productoras respecto a las MYPE de comercio y servicios); finalmente, (v) capacitar a
logsticos del Estado para que, en procesos de seleccin de mayor monto, eviten
colocar en las bases disposiciones que representen barreras de acceso, tales como
excesiva solicitud de experiencia en ventas, plazos de ejecucin muy cortos, solicitudes
de certificacin y de personal que pocas empresas puedan cumplir, entre otros.
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 222
Es absolutamente necesario que desde el Estado se diseen e implementen polticas
pblicas que promuevan una mayor participacin y competencia de los proveedores
inscritos en el RNP. Se considera que adicionalmente a una intensa capacitacin en
contratacin pblica dirigida a los proveedores, es necesario establecer canales de
comunicacin eficientes para que dichos proveedores tomen conocimiento de las
oportunidades de negocio con el Estado.
Otra limitacin proviene del hecho que la normativa puede resultar compleja y de
difcil comprensin, lo que hace necesario contar con la asesora de abogados o
estudios legales, con los consiguientes sobrecostos para las empresas, en especial para
las de menor tamao. Respecto a este punto, cabe sealar que como parte del
desarrollo de capacitaciones focalizadas, en el perodo comprendido entre los aos
2012 y 2014 el OSCE capacit a 1 140 proveedores a nivel nacional con apoyo del
Ministerio de la Produccin. En el caso de los proveedores, los eventos son de carcter
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 223
informativo y estn orientados especialmente a brindar pautas para realizar
contrataciones exitosas con el Estado.
La duracin de los procesos de seleccin podra ser una limitante para la participacin.
En relacin a este punto podemos sealar un estudio elaborado por la OEI del OSCE,
donde establece que para el ao 2015, en el caso de un procedimiento clsico: LP, CP,
ADP y ADS, y AMC, el tiempo promedio del ciclo de adquisicin desde el llamado de
licitacin hasta la adjudicacin del contrato es de: 40.7, 19.6, 9.2 y 14.8 das hbiles,
respectivamente. Esta situacin, a pesar de los esfuerzos por acortar los plazos, se
mantiene igual si tomamos en consideracin las cifras del ao 2011, tal como se
evidencia en el siguiente cuadro:
Cuadro N 3.5
Tiempo promedio de duracin de procesos de contratacin
(Desde la convocatoria hasta el consentimiento de Buena Pro)
Solo Procedimiento Clsico (en das hbiles)
Tipo de Proceso 2011 2012 2013 2014 2015*
Licitacin Pblica (LP) - Concurso Pblico (CP) 43.9 41.3 41.6 42.1 40.7
Adjudicacin de Menor Cuanta (bienes y servicios) 8.6 9.0 9.1 8.7 9.2
69
Artculo del Diario de economa y negocios Gestin, donde se resea estudio Per; Close to a
bottom but far from a rebound, elaborado por el banco de inversin Morgan Stanley.
http://gestion.pe/mercados/morgan-stanley-peru-deberia-impulsar-acceso-al-credito-mypes-traves-
factoring-2110209
70
Artculo del Diario El Comercio donde la Subgerenta de Promocin Empresarial de COFIDE seala que
slo el 13% de las MYPE participa en el sistema financiero.
http://elcomercio.pe/economia/peru/solo-13-mypes-participa-sistema-financiero-noticia-1823221
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 224
Criterios de Calificacin Puntaje
No existen limitaciones importantes que inhiban el acceso del sector 3
privado al mercado de las adquisiciones pblicas.
Existen algunas limitaciones importantes que inhiben el acceso del sector 2
privado al mercado de las adquisiciones pblicas, sin embargo la
competencia es suficiente.
Existen varias limitaciones que inhiben el acceso del sector privado al 1
mercado de las adquisiciones pblicas, las cuales afecten los niveles de
competencia.
Existen limitaciones importantes que desalientan la competencia y las 0
empresas del sector privado en general son renuentes a participar en las
adquisiciones pblicas.
Puntaje obtenido: 1
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 225
Indicador 8. Existencia de disposiciones sobre administracin de contratos
y solucin de controversias
(a) Los procedimientos para la aceptacin de los productos finales y para la emisin de
enmiendas al contrato constituyen parte del marco legal/regulatorio o se
incorporan como clusulas estndar en los contratos.
(b) En general, las clusulas concuerdan con las prcticas aceptadas en el mbito
internacional (vase los contratos modelo de las IFI como ejemplo de las buenas
prcticas).
(c) Los procedimientos para el control de calidad (CC) de los bienes se encuentran bien
definidos en los contratos/documentos modelo o en las reglamentaciones. El CC lo
realizan funcionarios competentes, empresas que se encargan de realizar
inspecciones o laboratorios de ensayos especializados.
(d) La supervisin de las obras civiles la realizan estudios de ingeniera independientes
o supervisores e inspectores calificados del Gobierno.
(e) Los pagos finales se procesan en forma rpida segn se estipula en el contrato.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 226
Anlisis del cumplimiento de las condiciones
(a) Los procedimientos para la aceptacin de los productos finales y para la emisin
de enmiendas al contrato constituyen parte del marco legal/regulatorio o se
incorporan como clusulas estndar en los contratos
Tambin se regulan los mecanismos que deben seguirse respecto a la liquidacin del
contrato de consultora de obra.
(b) En general, las clusulas concuerdan con las prcticas aceptadas en el mbito
internacional (vase los contratos modelo de las IFI como ejemplo de las buenas
prcticas)
Con las particularidades propias del pas, la legislacin que regula las contrataciones
del Estado concuerda con las prcticas aceptadas en el mbito internacional, tanto
para las actuaciones preparatorias, las disposiciones aplicables a los diferentes
procedimientos de seleccin, las garantas requeridas y la solucin de controversias
durante la ejecucin contractual. Respecto a este ltimo punto, se debe destacar el
hecho que la LCE N 30225 ha establecido a la Junta de Resolucin de Disputas como
un nuevo mecanismo para que las partes puedan canalizar y resolver los conflictos sin
necesariamente recurrir al arbitraje (ultima ratio) durante la ejecucin de los contratos
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 227
de obra pblica. De esta manera, se evitar que el surgimiento de cualquier conflicto
en la ejecucin contractual detenga el desarrollo de la obra hasta su finalizacin.
Adicionalmente, tal como ha determinado la OEI del OSCE, del total de contratos
publicados en el SEACE, el 83% tienen todas las clusulas que se establecen para el
tipo de contratacin que corresponde. Entre estas clusulas, estn las disposiciones
referidas a la administracin de contratos. El 17% restante muestra la ausencia de una
de estas clusulas necesarias para la administracin. El siguiente cuadro resume lo
hallado:
Cuadro N 3.6
N de contratos publicados en SEACE con informacin faltante
(c) Los procedimientos para el control de calidad (CC) de los bienes se encuentran
bien definidos en los contratos/documentos modelo o en las reglamentaciones.
El CC lo realizan funcionarios competentes, empresas que se encargan de
realizar inspecciones o laboratorios de ensayos especializados
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 228
De acuerdo a la normativa de contrataciones del Estado, la supervisin de obras civiles
es realizada por inspectores o por supervisores, quedando prohibida la existencia de
ambos en una misma obra.
Las funciones que asumen el inspector y el supervisor, segn sea el caso, se refieren al
control de los trabajos efectuados por el contratista (constructor), as como velar por
la correcta ejecucin de la obra71 y por el cumplimiento del contrato.
71
Cabe anotar que en el nuevo Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado se ha precisado en
forma expresa que la correcta ejecucin de la obra se refiere a los aspectos tcnico, econmico y
administrativo de la misma.
72
De acuerdo a lo establecido en el numeral 1 del artculo 210 del recin derogado Reglamento de la
Ley de Contrataciones del Estado.
73
Conforme a lo dispuesto en el numeral 1 del artculo 178 del nuevo Reglamento de la Ley de Contra-
taciones del Estado, vigente desde el 9 de enero de 2016.
74
Resulta necesario indicar que el actual procedimiento de recepcin de obra es sustancialmente simi-
lar al establecido en la normativa recin derogada.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 229
Ello se logra a travs de un expreso requerimiento de la Entidad al inspector, estando
en la obligacin de asumir el encargo al ser un funcionario o servidor que forma parte
de la misma.
(e) Los pagos finales se procesan en forma rpida segn se estipula en el contrato
75
Es conveniente indicar que el actual procedimiento de liquidacin del contrato de obra es sustan-
cialmente similar al establecido en la normativa recin derogada.
76
Estudio elaborado por la Oficina de Estudios Econmicos del OSCE en razn a una medicin realizada
en el ao 2014 con datos del 2013, los cuales fueron comparados con estudios correspondientes a
los aos 2011 y 2013.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 230
Tal como se ha sealado en el anlisis de este sub-indicador 8 (a), la legislacin
peruana establece procedimientos claramente definidos para la administracin de los
contratos, los mismos que concuerdan, con sus particularidades, con las prcticas
aceptadas en el mbito internacional. Sin embargo, an se presentan algunos
inconvenientes en aspectos referidos a la oportunidad de los pagos finales. Es as que
se le asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 231
a) Existe en el pas una ley sobre Arbitraje
El Decreto Legislativo N 1071 es la norma con rango de ley vigente desde el mes de
setiembre del ao 2008- que regula de manera general el arbitraje en nuestro pas.
En ese sentido, se debe anotar que dicho Decreto Legislativo (en adelante, Ley de
Arbitraje) resulta aplicable, en principio, a todos los arbitrajes nacionales o
internacionales cuyo lugar se ubique dentro del territorio peruano, ya sea que se
lleven a cabo entre personas de naturaleza privada nacionales o extranjeros-, entre
stas y Entidades del Estado, o entre Entidades que forman parte del Estado
Peruano77.
Cabe precisar que las controversias que surjan durante la ejecucin de los contratos no
comprendidos en el mbito de la Ley y su Reglamento pueden ser solucionadas
77
Al respecto, vase el artculo 4 de la Ley de Arbitraje.
78
Especficamente, en el artculo 52 de la LCE, y en el artculo 45 de la LCE N 30225.
79
Debe anotarse que las normas especiales aplicables al arbitraje en contrataciones pblicas se encuen-
tran reguladas en los artculos 215 al 234 del RLCE; mientras que en el RLCE N 30225 dicha regula-
cin especial la encontramos en los artculos 182 al 204 y del 215 al 218.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 232
mediante arbitraje nacional o internacional conforme a lo establecido en el artculo 4
de la Ley de Arbitraje, siempre que la controversia se refiera a materias de libre
disposicin conforme a derecho, as como aquellas que la ley o los tratados o acuerdos
internacionales autoricen.
Tanto la Ley y su Reglamento, as como la Ley de Arbitraje, que tal como hemos
sealado es de aplicacin supletoria en el caso de los arbitrajes en contrataciones del
Estado, contienen disposiciones similares con relacin a la neutralidad y el debido
proceso en los arbitrajes.
As, tenemos que sobre la neutralidad de los rbitros se establece que todo rbitro
debe ser y permanecer independiente e imparcial durante el arbitraje. A su vez se
precisa que la persona propuesta para desempearse como rbitro debe revelar o
informar todas las circunstancias que puedan dar lugar a dudas justificadas sobre su
imparcialidad e independencia.
En relacin con el debido proceso, tambin se dispone que el Tribunal Arbitral debe
tratar a las partes con igualdad y brindar a cada una suficiente oportunidad de hacer
valer sus derechos.
En cuanto a la rapidez (celeridad), y considerando que son las partes las principales
interesadas en que el proceso se lleve de la manera ms gil posible, se establece que
son justamente aqullas quienes libremente podrn determinar las reglas a las que se
sujeta el Tribunal Arbitral en sus actuaciones. Asimismo, se contempla la figura de la
"remocin" a fin de apartar del proceso al rbitro que se vea impedido de hecho o de
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 233
derecho para ejercer sus funciones o que por cualquier otro motivo no las ejerza
dentro de un plazo razonable.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 234
Tal como se mencion en el desarrollo de una condicin anterior del presente sub-
indicador, la Ley y su Reglamento establecen que las controversias que surjan durante
la ejecucin de los contratos celebrados bajo su mbito se resuelven obligatoriamente
mediante conciliacin y/o arbitraje, segn lo acuerden las partes.
Las normas aludidas han establecido que la clusula de solucin de controversias debe
ser necesariamente incorporada en el 100% de los contratos. De no ser as, se
considerar incorporado de pleno derecho el convenio arbitral sealado en el RLCE.80
Sin perjuicio de lo antes mencionado, resulta pertinente anotar que la LCE N 3022581,
ha incorporado como un medio de solucin de controversias, adicional a la conciliacin
y al arbitraje, a la Junta de Resolucin de Disputas. Este RAC podr ser aplicado en los
contratos de obra de gran envergadura, siempre que las partes lo acuerden.
De la revisin efectuada a los documentos estndar que tuvimos acceso 82, elaboradas
con participacin de algunas IFIs83, se advierte de manera general84 que en primer
80
Al respecto, es importante sealar que el RLCE estableca que si en el contrato no se incorporaba un
convenio arbitral, se consideraba incorporado de pleno derecho uno que remita a un arbitraje insti-
tucional bajo el Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE. Mientras que, a partir de la LCE N 30225, si
nos encontramos ante el mismo supuesto, se debe entender que la controversia debe ser resuelta ne-
cesariamente a travs de un arbitraje ad hoc.
81
Vigente a partir del 9 de enero de 2016.
82
Tales como el documento estndar de Licitacin Pblica Internacional (LPI) para Colombia de marzo
de 2013; documentos estndar de Licitacin Pblica (LPN) para Mxico para la contratacin de obras
menores, de octubre de 2012; y de los documentos estndar de Licitacin para la contratacin de
obras del BID, del ao 2011.
83
Como son el Banco Mundial y el Banco Interamericano de Desarrollo.
84
Por ejemplo, para los casos de Contratacin de Obras menores en Mxico, se establece que las con-
troversias sean resueltas a travs de la negociacin directa informal. Luego se acude a la conciliacin,
y, si el acuerdo no es satisfactorio, a los mecanismos formales de solucin de controversias. Para los
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 235
lugar se busca que las controversias sean resueltas a travs de la negociacin directa
informal, recurrindose en segundo trmino a la conciliacin o mediacin y,
finalmente, al arbitraje o cualquier otro mecanismo formal de solucin de
controversias. En ese sentido, se observa que la tendencia es promover la
autocomposicin de los conflictos, siendo residual a mecanismos heterocompositivos
de solucin de controversias, para lo cual se recurre al diseo de una clusula
escalonada.
En ese orden de ideas, ante la presencia de la controversia las partes pueden recurrir
primero a la conciliacin y luego al arbitraje, o de manera directa al segundo de los
referidos, segn se haya estipulado en la respectiva clusula de solucin de
controversias.
casos de Adquisicin de Bienes en Colombia, se busca tambin que las controversias sean resueltas
por negociaciones directas informales; luego se acude a la mediacin y finalmente, al arbitraje.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 236
sujetos al mbito de la Ley de s guardan coherencia con los estndares
internacionales. Es por ello, que se asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
(a) El pas es miembro de la Convencin de Nueva York sobre aplicacin de los laudos
de arbitraje internacional
(b) El pas cuenta con procedimientos para permitirle al ganador de una disputa
buscar el cumplimiento de la decisin recurriendo a los tribunales.
(c) El pas cuenta con un proceso para monitorear esta rea de la administracin de
contratos y para resolver problemas de desempeo de los contratos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 237
El Per s cuenta con procedimientos adecuados que permiten hacer efectivo el
cumplimiento del laudo, ya sea ante los propios rbitros o ante el Poder Judicial
(tribunales judiciales).
Por esa razn, en el ao 2012 la LCE fue modificada por la Ley N 29873, con el
propsito de, entre otros aspectos, disponer que el laudo deba ser notificado a las
partes en forma personal y a travs del SEACE para efectos de su validez, siendo el
rbitro nico y el presidente del Tribunal Arbitral los responsables de llevar a cabo el
registro del laudo en dicho sistema electrnico.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 238
Como puede advertirse, la modificacin aludida respondi a la necesidad de superar la
situacin antes descrita, as como para fortalecer los principios de publicidad y
transparencia que rigen las contrataciones pblicas.
A su vez, debe anotarse que el OSCE publica en su portal web institucional los laudos
que le son remitidos85, los cuales son de acceso general y gratuito.
Sin perjuicio de lo sealado, es menester indicar que OSCE ha iniciado el anlisis de los
laudos publicados con la finalidad de identificar los criterios interpretativos y las
tendencias en la forma de resolver las controversias que surgen en el mbito de las
contrataciones del Estado, lo que permitir la identificacin de los posibles errores y
deficiencias en que se podra estar incurriendo durante la gestin del contrato. Con
este insumo ser posible implementar medidas correctivas que promovern la mejora
de la gestin de los procesos de contratacin.
85
Corresponde sealar que en la actualidad existen ms de tres mil quinientos laudos arbitrales (emiti-
dos desde el ao 2003 al 2015) publicados en el portal institucional del OSCE, link:
http://www.osce.gob.pe/descarga/arbitraje/laudos/arbitraje1.asp
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 239
Asimismo, los procuradores pblicos, a quienes se les encarga legalmente la defensa
del Estado en los arbitrajes, no sostienen regularmente reuniones con los integrantes
de los OEC con el propsito de efectuar un balance final del arbitraje, permitiendo
incorporar lecciones aprendidas a partir del contenido de los laudos.
Es por ello que ser de suma importancia, tal como se ha sealado, la prxima
publicacin a cargo del OSCE del primer informe que contenga un anlisis de laudos. Es
por ello, que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Como una tarea pendiente, adicionalmente a la publicacin de los informes del OSCE
que contengan anlisis de laudos (jurisprudencia arbitral), se deber establecer
como una necesaria prctica al interior de las Entidades, la realizacin de reuniones de
trabajo entre los procuradores pblicos de las Entidades con los integrantes de las
reas de administracin y OEC con el fin de retroalimentar a las mismas con el
contenido y el sustento de las decisiones arbitrales. De esta manera, se podr mejorar
los alcances y contenidos de procedimientos de contratacin y posterior
administracin de los contratos derivados de los mismos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 240
Pilar IV - Integridad del Sistema de Adquisiciones Pblicas
Sub indicador 9 (a) Debe existir un marco legal, una organizacin, polticas
y procedimientos para el control interno y externo y para la verificacin de
las adquisiciones pblicas para brindar un marco de control operativo
En lo que concierne al marco legal, existen disposiciones especficas que definen las
competencias de las instituciones a cargo del control de las contrataciones pblicas. El
SNC est estructurado sobre la base de las competencias constitucionales, establecidas
en la Constitucin Poltica del Per del 1993, entre las cuales se encuentra la de
supervisar la legalidad de la ejecucin del Presupuesto del Estado, de las operaciones
de la deuda pblica y de los actos de las instituciones sujetas a control (Artculo 82).
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 241
El SNC es el conjunto de rganos de control, normas y procedimientos estructurados e
integrados funcionalmente, destinados a conducir y desarrollar el ejercicio del control
gubernamental en forma descentralizada.
Todos los OCI de las Entidades que se mencionan en el artculo 3 de la Ley del SNC
y de la CGR, sean stas de carcter sectorial, regional, institucional o se regulen por
cualquier otro ordenamiento organizacional.
Las sociedades de auditora externa independientes, las cuales son designadas por
la CGR y contratadas durante un periodo determinado para realizar en las
Entidades servicios de auditora econmica, financiera, de sistemas informticos,
de medio ambiente y otros.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 242
La CGR ejerce acciones de control previo en los casos de pago de presupuestos
adicionales de obra por montos que excedan el 15% originalmente previsto, pagos
adicionales por servicios de supervisin de obras y contrataciones bajo secreto militar.
En este punto cobra relevancia resaltar que el control externo comprende el conjunto
de polticas, normas, mtodos y procedimientos tcnicos, que compete aplicar a la
CGR u otro rgano del Sistema por encargo o designacin de sta, con el objeto de
supervisar, vigilar y verificar la gestin, la captacin y el uso de los recursos y bienes del
Estado. Se realiza fundamentalmente mediante acciones de control con carcter
selectivo y posterior.
Respecto a la autonoma de los rganos del sistema se aprecia que el 50.74% (375
Jefes de OCI) recibe retribucin por sus servicios con cargo al presupuesto de la CGR y
el resto figura en la planilla de pagos de las Entidades, segn se aprecia del siguiente
cuadro:
Cuadro N 4.1
Situacin de los Jefes de OCI y retribucin de sus servicios
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 243
b) Implementacin de mecanismos de control interno en las diferentes dependencias
con procedimientos claramente definidos
1. Ambiente de control.
2. Evaluacin de riesgos.
3. Actividades de control gerencial.
4. Informacin y comunicacin.
5. Supervisin.
Puede afirmarse entonces que se cuenta con procedimientos claramente definidos, los
cuales, a nivel operativo, se encuentran establecidos en la Gua para la
Implementacin del Sistema de Control Interno (SCI) de las Entidades del Estado,
aprobada en octubre de 2008 mediante Resolucin de Contralora N 458-2008-CG.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 244
Conviene resaltar que el SCI est a cargo de la propia Entidad pblica. Su
implementacin y funcionamiento es responsabilidad de sus autoridades, funcionarios
y servidores, siendo que el rol de la CGR en este aspecto es evaluar el SCI de las
Entidades del Estado. Sus resultados contribuyen a fortalecer la Entidad, a travs de las
recomendaciones que hace de conocimiento de la administracin para las acciones
conducentes a superar las debilidades e ineficiencias encontradas.
Asimismo, la CGR como ente rector del SCI, ha emprendido un operativo especial de
acompaamiento a 15 Entidades para coadyuvar a la implementacin del control
interno focalizado en el proceso de contratacin, en razn de que es uno de los temas
ms sensibles en la gestin pblica. Este acompaamiento apunta a fortalecer y
optimizar los controles en el interior de las Entidades del Estado, evitando posibles
riesgos en la administracin de los recursos pblicos relacionados con la contratacin
de bienes, servicio y obras. En este acompaamiento se afianza la importancia de
procedimientos que identifiquen claramente las competencias en las contrataciones
(quin), los procedimientos y acciones que atienda riesgos en las diferentes fases de la
contratacin (cmo) y la diligencia y concatenacin oportuna de acciones (cundo)
hasta la obtencin de las prestaciones requeridas lo cual propende a la reduccin de
riesgos de manejos inadecuados que luego derivan en prdidas para el Estado y su
correlato en la calidad de bienes, servicios y obras para el usuario final que es el
ciudadano.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 245
verificacin y puntajes de evaluacin para la implementacin del control interno en el
proceso de contratacin pblica.
Los controles especficos y peridicos del riesgo tienen directa vinculacin con el nivel
de implementacin del control interno. Con relacin a ello, el artculo 6 de la Ley N
28716, Ley de Control de las Entidades del Estado establece como obligacin del
Titular y funcionarios de cada Entidad ... Efectuar la autoevaluacin del control
interno, a fin de propender al mantenimiento y mejora continua del control interno.
Tal como se mencionara anteriormente, la CGR concluy una medicin en los tres
niveles de gobierno respecto de la implementacin del control interno durante el ao
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 246
2014, lo que permiti que se obtenga el IISCI, indicador que mide el grado de
implementacin o madurez del SCI en las Entidades del Estado. Dicho indicador fue
construido en base a un cuestionario de 51 preguntas aplicadas a Jefes de OCI de 655
Entidades a nivel nacional de los tres niveles de gobierno. A continuacin se citan
algunos resultados de la medicin efectuada:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 247
Criterios de Calificacin Puntaje
El sistema en el pas contiene disposiciones sobre lo siguiente: 3
a) Mecanismos e instituciones adecuadas e independientes de
control y auditora para supervisar la funcin de adquisiciones.
b) Implementacin de mecanismos de control interno en las
diferentes dependencias con procedimientos claramente
definidos.
c) Un equilibrio adecuado entre una toma de decisiones oportuna y
eficiente y una mitigacin efectiva del riesgo.
d) Evaluacin y controles especficos y peridicos del riesgo y
ajustados al manejo del riesgo.
El sistema en el pas cumple con los requisitos de a) ms dos de los 2
requisitos anteriormente nombrados.
El sistema alcanza a) pero los controles resultan muy trabajosos y 1
llevan mucho tiempo, obstaculizando as una toma de decisiones
eficiente.
Los controles son imprecisos o flojos e inadecuados hasta tal punto que 0
existe una aplicacin deficiente de las leyes y reglamentaciones y un
gran riesgo de fraude y corrupcin.
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 248
Sub-indicador 9 (b).- La aplicacin y el seguimiento de los hallazgos y
recomendaciones del marco de control proporcionan un entorno que
favorece el cumplimiento
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 249
Cuadro N 4.2
Tipo de servicio de control
SERVICIOS DE CONTROL CONCLUIDOS Entidades Auditadas # Acciones Control
2014 2015 Ao 2014 Ao 2015 Acciones 2014 Acciones 2015
Total CONTROL POSTERIOR 848 840 2443 2571
Examen Especial 789 392 1962 588
Auditora de Cumplimiento 0 699 0 1583
Auditora Financiera 374 320 474 394
Auditora de Gestin 5 0 6 0
Auditora de Desempeo 1 5 1 6
Fuente: CGR
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 250
optimizar la gestin, y recomendaciones de deslinde de responsabilidades o inicio de
procedimiento administrativo sancionador.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 251
Cuadro N 4.3
Nivel de implementacin de recomendaciones emitidas por informes
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 252
encontraran dentro del plazo de atencin de un ao; mientras que el 3.3 % (589) sera
el nivel de recomendaciones que se atienden por ms de un ao.
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 253
Sub-indicador 9 (c) El sistema de control interno brinda informacin
oportuna sobre cumplimiento a fin de permitir las acciones de gestin
Ahora bien, cabe sealar que en enero de 2015 la CGR, a travs del Departamento de
Control Interno de la Gerencia de Estudios y Gestin Pblica, elabor herramientas
escritas como parte de una estrategia para fortalecer el control interno en las
Entidades del Estado, de conformidad con las responsabilidades que le otorga la Ley N
28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado. Dichas herramientas
escritas incluyen materiales que sensibilizan a las Entidades sobre el valor agregado
del control interno, materiales de capacitacin, lista de chequeos de autodiagnstico y
formatos de seguimiento y evaluacin, todo lo cual se ha generado en funcin de los
siguientes ejes y componentes:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 254
Grafico N 4.1
Ejes y componentes para la implementacin del Control Interno
Fuente: CGR
Como resultado de la utilizacin y/o aplicacin del material escrito generado se tienen
los siguientes resultados:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 255
por la CGR, y producto de ello emitieron lineamientos y protocolos formales para la
mitigacin de los mismos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 256
que tome conocimiento del estado situacional y disponga de las acciones que
correspondan.
Igualmente, el informe nal visado y suscrito por cada miembro del Comit, se
remite al Titular de la Entidad para que tome conocimiento de la implementacin y
garantice la continuidad del control interno en la Entidad.
Sin embargo, es preciso sealar que la referida Directiva establece plazos para que las
Entidades implementen sus sistemas de control interno, segn el siguiente detalle:
Cuadro N 4.4
Plazos para implementar el Sistema de Control Interno SCI
(En meses)
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 257
Deben establecerse las siguientes disposiciones clave:
(a) Normas escritas para la unidad de control interno a fin de transmitir problemas a la
gerencia segn la urgencia que tengan.
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 258
Sub indicador 9 (d) Los sistemas de control internos se encuentran
suficientemente definidos como para permitir la realizacin de auditoras de
desempeo
En ese contexto, se expidi la Ley N 28716, Ley del Control Interno de las Entidades
del Estado, que define al SCI y sus componentes, as como la obligatoriedad de las
Entidades de implantar un control interno en sus procesos, actividades, recursos,
operaciones y actos institucionales, orientando su ejecucin a la promocin y
optimizacin de la eficiencia, eficacia, transparencia y economa en las operaciones de
la Entidad y el cuidado y resguardo de los recursos y bienes del Estado.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 259
Respecto a los procedimientos de control interno en las Entidades, lo que incluye
manuales de control interno en las Entidades a disposicin de su personal,
corresponde sealar que la citada Ley del Control Interno de las Entidades del Estado,
en su artculo 10 dispone que la CGR, con arreglo a lo establecido en el artculo 1486
de la Ley N 27785, dicta la normativa tcnica de control que oriente la efectiva
implementacin y funcionamiento del control interno en las Entidades del Estado, as
como su respectiva evaluacin87.
A partir de lo reseado, cobra relevancia la Gua para la Implementacin del SCI de las
Entidades del Estado aprobada con Resolucin de Contralora General N 458-2008-CG
en la medida que ofrece una estructura y metodologa enunciativa mas no limitativa,
que sirve de marco de referencia para que las Entidades desarrollen la implementacin
de su SCI de manera homognea en lo general y de acuerdo con su naturaleza, cultura
organizacional, complejidad operativa, atribuciones, circunstancias, presupuesto,
infraestructura, entorno normativo y nivel de automatizacin que le corresponde a
cada Entidad pblica en lo particular.
86
En el artculo 14 de la Ley N 27785, se dispone que El ejercicio del control gubernamental por el
Sistema en las entidades, se efecta bajo la autoridad normativa y funcional de la Contralora Gene-
ral, la que establece los lineamientos, disposiciones y procedimientos tcnicos correspondientes a su
proceso, en funcin a la naturaleza y/o especializacin de dichas entidades, las modalidades de con-
trol aplicables y los objetivos trazados para su ejecucin.
87
Mediante la promulgacin de la Ley N 29743 se modific el cuarto prrafo del mencionado artculo
10 de la Ley N 28716, indicndose que la competencia normativa de la CGR, tomara en cuenta la
naturaleza de las funciones de las entidades, proyectos de inversin actividades y programas sociales
que estas administran. Asimismo, se derogaron los artculos 2 y 3 del Decreto de urgencia 067- 2009.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 260
De acuerdo a lo dispuesto en la mencionada Gua, la implementacin del SCI
comprende tres (03) fases las cuales a su vez comprenden un conjunto de actividades
que enunciamos a continuacin:
Cuadro N 4.5
Fases de implementacin del SCI
Fase Actividades Documentos de acreditacin
Planificacin Compromiso de la Alta Direccin Acta de compromiso Constitucin del Comit
Diagnstico Programa de trabajo
Recopilacin de informacin
Anlisis de informacin
Anlisis Normativo
Identificacin de debilidades y fortalezas
Informe de Diagnstico
Plan de Trabajo Descripcin de actividades y cronograma
Desarrollo del Plan de Trabajo
Ejecucin Implementacin a Nivel de Entidad
Implementacin a Nivel de Procesos
Evaluacin Evaluacin del Proceso de
Implementacin
Fuente: CGR
Del anlisis realizado para el sub-indicador 9 (c), se desprende que existen normas,
procedimientos y guas para la implementacin de SCI en las Entidades siendo que la
gua aprobada por la CGR resalta, como fundamento del ambiente de control en las
Entidades, la difusin y participacin del personal de manera transversal en la
implementacin y consolidacin del control interno. Por otro lado, considerando que la
implementacin y su medicin son progresivas teniendo en cuenta la naturaleza de las
funciones de las Entidades, no se puede afirmar que su cumplimiento es disparejo ni
deficiente.
Adems de ello, conviene destacar que a mediados del ao 2016 la CGR a travs de la
Directiva N 013-2016-CG/GPROD ha establecido plazos para que las Entidades
implementen su SCI, a partir de lo cual, posteriormente podra recabarse informacin
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 261
sobre las Entidades que cuenten con procedimientos de control interno. Es por ello,
que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
El objetivo de este sub indicador es confirmar que existe un sistema para asegurar que
los auditores que verifican cuestiones de adquisiciones reciban el entrenamiento
adecuado o sean seleccionados siguiendo criterios que exijan que explcitamente
demuestren suficientes conocimientos sobre el tema. En general, los auditores deben
recibir capacitacin formal sobre los requisitos para las adquisiciones, los principios, las
operaciones, las leyes, reglamentaciones y procesos. De lo contrario, deben tener
amplia experiencia en adquisiciones pblicas o recibir el apoyo de especialistas o
consultores en el tema.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 262
correspondientes de acuerdo a los programas de capacitacin de la Escuela Nacional
de Control.
Bajo ese contexto, no existira una brecha entre el personal que se encuentra
debidamente capacitado y aquel que no; sin embargo, si existen oportunidades de
mejora en cuanto al mejoramiento continuo, de orden temtico, del programa de
capacitacin.
Cuadro N 4.6
Programa de capacitacin de los auditores
(MEBA Objetivos: Malla curricular:
Brindar entrenamiento bsico a los auditores de la CGR Comprende, entre otros, el Curso Contrataciones
en el ejercicio del control gubernamental, gestin del Estado con 34 horas lectivas, con el siguiente
pblica y desarrollo de habilidades, en el marco de las temario:
polticas y lineamientos estratgicos de la CGR. 4. Actos preparatorios
5. Procesos de Seleccin
Reforzar las competencias de los auditores y 6. Modalidades Especiales de Seleccin
profesionales de la CGR en el ejercicio del control 7. Ejecucin Contractual de Bienes y Servicios
gubernamental, principalmente de aquellos que 8. Solucin de Controversias
laboran en las ORC en el interior del pas. 9. SEACE y Contrataciones Electrnicas
Asimismo, comprende dos talleres de 8 horas
lectivas cada uno, respecto de:
Auditora a los Procesos de Contrataciones
Auditora de Obras Pblicas
PAB-AC 1. Fortalecer la labor del auditor para que las acciones de Comprende, entre otros, un curso de 26 horas
control logren los resultados esperados por La CGR. acadmicas de Contrataciones del Estado
2. Desarrollar las competencias de los auditores a fin de
contribuir a la mejora de su desempeo laboral a
travs de la puesta en prctica de las tcnicas de la
auditora de cumplimiento.
(PAI-AC Proporcionar a sus participantes un plan de capacitacin Comprende, entre otros, un Taller de Casustica de
del ms alto nivel acadmico y profesional, que les Contrataciones del Estado de 16 horas acadmicas
permita lograr una formacin integral. Para ello, busca
desde una perspectiva prctica, fortalecer el desarrollo de
competencias a travs de la aplicacin de la teora en su
quehacer laboral, transfiriendo sus logros de aprendizaje
para el cumplimiento de las metas institucionales:
1. Fortalecer la labor del auditor para que las acciones de
control logren los resultados esperados por La CGR.
2. Desarrollar las competencias de los auditores a fin de
contribuir a la mejora de su desempeo laboral a
travs de la puesta en prctica de las tcnicas de la
auditora de cumplimiento.
Fuente: CGR
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 263
Finalmente, la CGR ha proporcionado la siguiente estadstica de la Escuela Nacional de
Control, respecto de las capacitaciones que han recibido los auditores en materia de
contrataciones:
Cuadro N 4.7
Informacin de personas que se han capacitado en materia de contrataciones del Estado
Escuela Nacional de Control
Fuente: CGR
(b) Los Jefes de los rganos de Auditora Interna pueden ser trasladados a otra plaza
por necesidad del servicio.
(c) La CGR regula la separacin definitiva del Jefe del rgano de Auditoria Interna de
acuerdo a las causales, procedimientos e incompatibilidades que establezca para
tal efecto.
Ahora bien, en cuanto al hecho que quienes realizan las auditoras de contrataciones
tengan conocimientos adecuados sobre el tema como condicin para realizarlas, es
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 264
pertinente mencionar que las Normas Generales de Control Gubernamental,
aprobadas con Resolucin de Contralora N 273-2014-CG del 12 de mayo de 2014, en
cuanto al entrenamiento y competencia del personal que realiza servicios de control,
establece como premisa que: el personal del Sistema debe poseer entrenamiento
profesional especializado y actualizado, as como contar con la competencia necesaria
para el apropiado desarrollo del control gubernamental, propendindose a la mejora
continua de su calidad profesional. En ese sentido, cuando se selecciona a los
auditores que integrarn los comits de auditora en materia de contrataciones, se
requiere que haya aprobado previamente los cursos de la Escuela Nacional de Control
(MEBA, PAB-AC, PAI-AC), sin perjuicio de que ante casos atpicos y/o complejos se
recurra al apoyo de especialistas en contrataciones pblicas o al mismo OSCE.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 265
competencias suficientes en las materias auditadas, entre ellas, la de contrataciones
pblicas. Es por ello, que se asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Bajo este indicador se evala detalladamente una gama de temas especficos que
contribuyen a la eficiencia de los mecanismos de apelacin y elevacin de
observaciones, ya que esto ayuda a tener un entorno que favorezca la salud del sistema
de contrataciones pblicas. Se calificarn cinco sub-indicadores.
(a) Pronunciamiento respecto de Bases elevadas: Dentro de los tres (03) das hbiles
siguientes de la notificacin del pliego absolutorio de observaciones formuladas,
los participantes pueden solicitar que los actuados del proceso sean elevados al
OSCE para la emisin del Pronunciamiento correspondiente.
La Direccin de Supervisin del OSCE debe revisar los actuados del proceso para la
emisin del Pronunciamiento correspondiente en un plazo mximo de diez (10) das
hbiles, siendo de cumplimiento obligatorio y no puede ser impugnado en ninguna
otra va.
(b) Resolucin respecto del recurso de apelacin: Las discrepancias que surjan entre la
Entidad y los participantes o postores en un proceso de seleccin solamente
podrn dar lugar a la interposicin del recurso de apelacin, a travs del cual se
pueden impugnar los actos dictados desde la convocatoria hasta antes de la
celebracin del contrato.
El TCE del OSCE es competente para conocer los recursos de apelacin que se
interpongan sobre los procesos de seleccin de LP, CP, ADP, y AMC derivada de los
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 266
procesos antes mencionados. En cuanto a los procesos de seleccin de ADS y AMC, el
recurso de apelacin se presenta ante la Entidad que convoc el proceso.
Respecto de las Bases elevadas, las Entidades remiten al OSCE los actuados del proceso
de seleccin de acuerdo a los requisitos del TUPA del OSCE, siendo la Unidad de
Tramite Documentario la encargada de recibir y verificar el cumplimiento de los
requisitos exigidos.
Para la emisin del pronunciamiento, la Direccin de Supervisin del OSCE revisa toda
la informacin remitida por la Entidad. En atencin al contenido de la(s) solicitud(es)
de elevacin de observaciones se determinan los aspectos que sern tratados en el
pronunciamiento. Para ello se analiza los aspectos cuestionados por los participantes y
los argumentos esbozados por la Entidad, a fin que el OSCE se pronuncie y disponga,
de ser el caso, sobre los aspectos que la Entidad deber considerar en el desarrollo de
la contratacin (integracin de Bases).
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 267
A efectos que el OSCE se pronuncie sobre los aspectos cuestionados por los
participantes se cumple con evaluar la informacin disponible, con lo cual se valoran
los argumentos e intereses de ambas partes, siendo que las decisiones que se adoptan
se encuentran orientadas a velar que en los documentos de licitacin no se
establezcan condiciones o exigencias que restrinjan innecesariamente la competencia
de postores.
Remitida la informacin por parte de la Entidad, se verifica que sta haya notificado de
la apelacin a aquellos que seran los afectados con la interposicin del recurso, lo que
incluye al tercero administrado, ganador de la Buena Pro, para que puedan manifestar
la absolucin del recurso, de ser el caso, lo que corresponda a su derecho. Con o sin la
absolucin antes indicada, el expediente es remitido a la Sala correspondiente del
TCE, la misma que es asignada de forma aleatoria por el Sistema del TCE.
La Sala, a efectos de tomar una decisin acorde a derecho, se asegura que se cuente
con toda la informacin necesaria para resolver el recurso interpuesto. En caso
considere que sta es insuficiente, se pide mayor informacin a la Entidad o a terceros
(usualmente otras entidades rectoras en la actividad vinculada con el objeto del
proceso de seleccin; al rea usuaria de la propia Entidad cuando el motivo de la
apelacin est vinculado con el requerimiento formulado por dicha rea; a otras
personas naturales o jurdicas cuando es necesario verificar la veracidad de la
documentacin expedida por ellas se solicita opinin o informacin que tenga otro
organismo o autoridad especializada, entre otras). En este perodo tambin se realiza
la audiencia pblica, en la cual se escuchar los informes orales de las partes
involucradas en el recurso interpuesto (por lo general, impugnante, tercero
administrado y Entidad), cuando alguna de las partes lo hubiera solicitado o cuando el
TCE considere conveniente su convocatoria.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 268
Con toda la informacin necesaria y pertinente que le permita tomar una correcta
decisin, lo que incluye la valoracin de las pruebas aportadas o gestionadas por el
propio TCE, se declara que el expediente se encuentra listo para resolver, debiendo la
Sala emitir su Pronunciamiento (Resolucin) y publicarlo en el SEACE.
Finalmente, debe indicarse que lo resuelto por el TCE puede ser objeto de
cuestionamiento ante el Poder Judicial mediante la accin contencioso administrativa,
cuya interposicin por s sola no suspende lo resuelto por el TCE, salvo que el
demandante obtenga una medida cautelar de no innovar.
En el artculo 123 del RLCE, se prev expresamente que la resolucin que dicta el TCE
debe cumplirse por las partes sin calificarlas y en sus propios trminos. Adems, se
establece como medida coercitiva, en caso de incumplimiento de la Entidad que debe
ejecutar lo resuelto por el Tribunal, la comunicacin a la CGR para determinar
responsabilidades y la denuncia penal correspondiente.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 269
De otro lado, cabe precisar que el recurso de apelacin que resuelve el TCE agota la va
administrativa; contra ella slo cabe la accin contenciosa administrativa ante el Poder
Judicial.
Respecto de las Bases elevadas, una vez que la Entidad notifica a travs del SEACE el
pliego absolutorio de observaciones, dentro de los tres (03) das hbiles siguientes, los
participantes conforme a los supuestos previstos en el artculo 58 del RLCE, pueden
solicitar ante la Entidad la elevacin de los actuados al OSCE para la emisin del
pronunciamiento. Luego de ello, la Entidad cuenta con dos (02) das hbiles para
remitir la informacin requerida en el TUPA del OSCE, siendo que de acuerdo al TUPA
vigente la tasa para elevar las Bases al OSCE, asciende a S/: 305.00 Nuevos Soles.
Cabe indicar que, en el periodo del 2012 al 2015, el 100% de los Pronunciamientos
emitidos se han realizado dentro del plazo legal establecido.
Respecto del recurso de apelacin, los plazos para interponer el recurso de apelacin
ante el TCE estn previstos en la LCE y su Reglamento; as tenemos que para el caso
de apelaciones interpuestas en las LP y CP contra actos que se emitan desde la
convocatoria hasta la Buena Pro, el plazo para interponer el recurso es de ocho (08)
das hbiles siguientes a la notificacin de la Buena Pro; en la ADP, ADS y AMC el plazo
ser de cinco (05) das hbiles. En el caso de apelaciones contra actos posteriores a la
Buena Pro, en estos mismos procesos, el plazo para interponer recurso de apelacin es
de ocho (08) das hbiles desde que se toma conocimiento de acto que se pretende
impugnar.
Cabe indicar que los plazos sealados resultan aplicables a todo recurso de apelacin
sea que se interponga ante la Entidad o ante el TCE.
En el caso de los recursos de apelacin en las ADP, ADS y AMC que se interponen ante
el Titular de la Entidad, la Entidad resolver la apelacin y notificar su decisin a
travs del SEACE, en un plazo no mayor de doce (12) das hbiles, contados desde la
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 270
subsanacin de las omisiones y/o defectos advertidos en la presentacin del mismo,
conforme el procedimiento previsto en el artculo 113 del RLCE.
Con la finalidad de que las apelaciones, ante el TCE sean interpuestas de manera
adecuada y no como medidas dilatorias, se ha previsto que se adjunte a la apelacin,
como requisito de admisibilidad, una garanta equivalente al 3% del valor referencial
del proceso de seleccin impugnado; en los procesos de seleccin segn relacin de
tems, etapas, tramos, lotes y paquetes el monto de la garanta ser equivalente al 3%
del valor referencial del respectivo tem, etapa, tramo, lote o paquete. En ningn caso
la garanta ser menor al 50% de la UIT. Cabe precisar que la garanta ser devuelta al
impugnante en el caso que se ampare su recurso 88.
En todos los casos, los plazos legales que tiene el TCE para resolver el recurso de
apelacin es en promedio un total de dieciocho (18) das hbiles luego de admitido el
recurso que, cuando se requiere mayor informacin o la realizacin de informe oral en
audiencia pblica, se extiende a veintiocho (28) das hbiles.
Es por ello que, en promedio, en los plazos reales, hay recursos de apelacin que se
resuelven en un plazo aproximado de cuarenta y un (41) das hbiles de admitido el
recurso, lo que se ha venido mejorando en los ltimos cuatro aos, conforme se
aprecia en el siguiente cuadro:
88
Con la LCE N 30225 se prev que la garanta para interponer el recurso de apelacin es equivalente
al 3% del valor estimado o referencial del procedimiento, en ningn caso podr ser mayor a 200 UIT,
la misma que se devolver al impugnante en el caso que se ampare su recurso.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 271
Cuadro N 4.8
Tiempo de atencin para recursos de apelacin/revisin
(En das hbiles 2012 -2015)
TIPO DE EXPEDIENTE 2012 2013 2014 2015
Expediente de Recurso de Apelacin/Revisin 107 57 37 41
Fuente: Tribunal de Contrataciones del Estado - TCE
(a) Las decisiones se toman sobre la base de las pruebas disponibles que las partes han
presentado ante un ente determinado que tiene la autoridad de tomar una decisin
final que resulta vinculante salvo que se presente una apelacin.
(b) Existe un ente de apelaciones que tiene la autoridad de revisar las decisiones del
ente ante el cual se plante la protesta y emite decisiones finales cuyo cumplimiento
puede exigirse.
(c) Existen plazos especficos para la presentacin y revisin de las protestas y toma de
decisiones que no demoran indebidamente el proceso de adquisiciones.
A partir del anlisis realizado para el sub-indicador 10 (a), se aprecia que las
decisiones se sustentan en la valoracin tcnica de la informacin disponible, que
existe una autoridad cuyas decisiones pueden exigirse y que existen plazos especficos
para cada proceso de revisin. Es por ello, que se asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 272
Sub indicador 10 (b) - El sistema de revisin de quejas tiene la capacidad de
manejarlas en forma eficiente y una manera de aplicar la reparacin
impuesta
Respecto de las Bases elevadas, los cuestionamientos a las Bases que son remitidos a la
Direccin de Supervisin del OSCE para la emisin del Pronunciamiento
correspondiente son atendidos y procesados en un plazo mximo de diez (10) das
hbiles, el mismo que resulta razonable dada la cantidad y complejidad de la
evaluacin que se realiza para el procesamiento del trmite, as como los mecanismos
de control interno que se dan para garantizar la calidad y predictibilidad de las
disposiciones del OSCE.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 273
que se advierta que efectivamente hay un incumplimiento por parte de la Entidad
respecto de alguna de las disposiciones del pronunciamiento, se exhortar a la Entidad
a volver a integrar las Bases a fin que cumplan con el Pronunciamiento del OSCE y as
dotarlo de efectividad. La Entidad no puede continuar con el desarrollo de su proceso
de seleccin sin implementar lo dispuesto por el OSCE, bajo sancin de nulidad.
Finalmente, cabe sealar que con la finalidad de que las apelaciones sean interpuestas
de manera adecuada y no como medidas dilatorias, se ha previsto que se adjunte a la
apelacin, como requisito de admisibilidad, una garanta equivalente al 3% del valor
referencial del proceso de seleccin impugnado; en los procesos de seleccin segn
relacin de tems, etapas, tramos, lotes y paquetes el monto de la garanta ser
equivalente al 3% del valor referencial del respectivo tem, etapa, tramo, lote o
paquete. En ningn caso la garanta ser menor al 50% de la UIT. Cabe precisar que la
garanta ser devuelta al impugnante en el caso que se ampare su recurso 89.
89
Con la reforma normativa se prev que la garanta para interponer el recurso de apelacin es
equivalente al 3% del valor estimado o referencial del procedimiento, en ningn caso podr ser
mayor a 200 UIT, la misma que se devolver al impugnante en el caso que se ampare su recurso.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 274
Ahora bien, a travs del informe de ICD, se han efectuado mediciones sobre el tiempo
para resolver protestas por parte del TCE, as como la implementacin de las
disposiciones dadas por el TCE, obtenindose lo siguiente:
- Con relacin al porcentaje de protestas resueltas dentro de la fechas lmites en
el marco legal, se obtiene la siguiente informacin:
Grafico N 4.2
Distribucin del tiempo desde el ingreso del expediente a la Mesa de Partes hasta su
pase a la Sala del Tribunal - Ao 2015
70
63
60 54 54
50 53
42
40
28 29 26
30 24 23
20 16
14 13
17 11
7 8 76 7
10 5 6 5
3 3 44
1 2 23 11 1 2 1
0
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 30 32 34 36 38 40 42 44 46 48 50
Fuente: Base de datos del Tribunal
Elaboracin: OEI de OSCE
Para este primer tramo, si bien el tiempo promedio entre estos dos puntos es de 18.7
das hbiles., los casos ms recurrentes duran entre 15 y 19 das hbiles. Veamos a
continuacin la distribucin del tiempo en el segundo tramo.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 275
Grafico N 4.3
Distribucin del tiempo desde el ingreso del expediente a la Sala del Tribunal hasta la
fecha de emisin de la Resolucin - Ao 2015
120
Promedio = 19.7 (resoluciones)
Moda = 22 (99 resolucioness)
100 99
Mnimo = 5 (01 resoluciones)
Mximo = 35 (01 resoluciones)
80
60
50 52
40 42
39
35 33 33
32 30
25
20 16
20
10
1 2 5 7 6 2 1
3 2 1
0 1 1
5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 30 35
N de das hbiles
Del clculo del tiempo transcurrido en este tramo, se obtiene que el promedio de das
en que se emitieron dichos documentos fue de 19.7 das hbiles, desde que el
expediente pas a una de las salas, siendo los plazos ms recurrentes entre 19 y 25
das. Si sumamos ambos tramos, se obtiene que el tiempo promedio para que el
impugnante conozca el veredicto del TCE, contado desde el da en que este present
su recurso impugnativo, es de 38.4 das hbiles.
Con relacin al porcentaje de decisiones que han sido ejecutadas, se analiz una
muestra de 153 Resoluciones emitidas por el TCE. Se identific lo que se dictamin en
cada una de ellas y se revisaron las actuaciones del procedimiento de contratacin
luego de dicha emisin, encontrndose lo siguiente:
Cuadro N 4.9
Porcentaje de decisiones del TCE que fueron ejecutadas
Resultado Cantidad %
Si acataron 139 90.8%
Sin acciones posteriores post Resolucin 6 3.9%
Procesos cuya necesidad fue cancelada 3 2.0%
No acataron 5 3.3%
Total 153 100%
Fuente: Tribunal de Contrataciones del Estado - TCE
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 276
diferente por decisin de las Entidades, sin que se identifique un desacato, y en 3.3%
de los casos, las entidades no acataron lo que dispuso la Resolucin.
Puntaje obtenido: 3
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 277
Sub indicador 10 (c) El sistema funciona de un modo justo, con decisiones
equilibradas y justificadas sobre la base de la informacin disponible
Respecto del recurso de apelacin, en el trmite del recurso, el TCE debe agotar las
acciones necesarias para contar con toda la informacin que sea necesaria para
resolver las apelaciones en forma sustentada, justa, equilibrada y no sesgada, lo que
implica la emisin de un Pronunciamiento acorde a derecho y buscando que con la
decisin adoptada se permita que las Entidades contraten lo necesario para paliar sus
necesidades.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 278
Al respecto, cabe indicar que durante el ao 2015 el Poder Judicial emiti ciento diez
(110) sentencias derivadas de cuestionamientos a lo resuelto por el TCE, de las cuales
el 98.6% (108.5) fueron favorables al TCE, lo que evidenciara que las decisiones
emitidas por el TCE se sujetan a las condiciones antes sealadas. Es preciso sealar que
para reportar el dato del nmero de sentencias emitidas por el Poder Judicial que
resultaron favorables para el TCE se consider lo siguiente: (i) ciento ocho (108)
sentencias declararon infundadas las demandas que pretendan anular la resoluciones
emitidas por el TCE, (ii) una (01) sentencia en la cual se declar fundada la demanda en
parte y, reformndola, la sancin que originalmente impuso el TCE de 14 meses fue
rebajada a 03 meses; por ello se consider el dato como 0.5; y (iii) una (01) sentencia
declar fundada la demanda.
Cada una de esas decisiones est orientada a no afectar los objetivos que se persiguen
en el rgimen de contratacin, esto es, que las entidades contraten en forma
oportuna, con la calidad requerida y a precios competitivos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 279
Por su parte, el TCE, en la tramitacin de los recursos de apelacin verifica las causales
de improcedencia previstas en la normativa de contrataciones (artculo 111 del RLCE),
en cuyo caso, se declarar la improcedencia del recurso de apelacin.
Las Resoluciones dictadas por el TCE respecto a los recursos de apelacin, deben ser
cumplidas por las partes sin calificarlas y bajo sus trminos. En caso la Entidad no
cumpla con lo dispuesto por el TCE se comunicar el SNC y al Titular de la Entidad para
las acciones correspondientes.
Criterios de Calificacin Puntaje
Los procedimientos que gobiernen el proceso de decisin del ente 3
revisor establece decisiones que:
a) se basan sobre la informacin relevante al caso;
b) son equilibradas y no sesgadas teniendo en cuenta la informacin
relevante;
c) en general no se desestiman cuando se someten a la revisin de una
instancia superior;
d) resultan en reparaciones que son relevantes para corregir la
implementacin del proceso o de los procedimientos.
Los procedimientos de quejas cumplen con (a) ms dos de las 2
condiciones nombradas arriba.
Los procedimientos de quejas cumplen con (a) 1
El sistema no cumple con ninguno de los puntos enumerados ms 0
arriba.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 280
aseguran el equilibrio de la posicin sobre las materias del caso, se atienden de
manera motivada en su totalidad y sus reparaciones agregan valor a los procesos de
contratacin. Finalmente, debe considerarse que de los resultados del indicador de
cumplimiento y desempeo se verifica que alrededor del 87.1% y 84.6% de los
proveedores y del 93% y 92.8% de las Entidades estn total o parcialmente de acuerdo
con la afirmacin que los Pronunciamientos del OSCE y las resoluciones del TCE,
respectivamente, promueven el equilibrio en las contrataciones, toman en cuenta la
informacin pertinente y se realizan acorde con la normativa, lo cual se considera un
nivel de apreciacin bastante elevado pues obtener un 100% no resultara coherente
con la naturaleza de un proceso de revisin, donde generalmente la decisin de la
autoridad coincide con la pretensin de una parte frente a las expectativas de la otra.
Es por ello, que se asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Tanto los Pronunciamientos emitidos por la Direccin de Supervisin del OSCE, como
las Resoluciones sobre los recursos de apelacin del TCE, de conformidad con el
artculo 58 y 116 del RLCE respectivamente, se publican el mismo da de su
expedicin en el SEACE, en la respectiva ficha de cada proceso de seleccin. Adems,
ambos documentos emitidos tambin se encuentran registrados en el portal
institucional del OSCE (www.osce.gob.pe).
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 281
Criterios de Calificacin Puntaje
Todas las decisiones se publican en un sitio Internet o en otro lugar 3
fcilmente accesible.
Todas las decisiones se publican en medios cuyo acceso est de alguna 2
manera restringido (por ejemplo, el boletn oficial que es de circulacin
limitada).
La publicacin no es obligatoria y se deja a discrecin de las instancias 1
de revisin lo que dificulta el acceso.
Las decisiones no se publican y el acceso es restringido. 0
Puntaje obtenido: 3
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 282
Sobre el particular, debe mencionarse que, conforme se indica en el artculo 18 del
Reglamento de Organizacin y Funciones del OSCE, aprobado mediante Resolucin
Ministerial No.789-2011-EF/10, normativamente el TCE es autnomo e independiente
en la emisin de sus Resoluciones y Pronunciamientos, sin perjuicio de depender
administrativamente de la Presidencia Ejecutiva del OSCE.
Este sub-indicador evala el grado de autonoma que tiene el ente que decide sobre
las protestas en relacin con el resto del sistema para asegurar que sus decisiones no
sufran interferencia o conflicto de intereses. Debido a la naturaleza de este
subindicador se lo califica con 3 o 0.
Puntaje obtenido: 3
Este indicador aborda la calidad, relevancia, facilidad de acceso y el alcance del sistema
de informacin sobre adquisiciones pblicas.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 283
La informacin sobre adquisiciones es fcilmente accesible en los medios de amplia
circulacin y disponibilidad. La informacin provista est centralizada en un lugar
comn. La informacin es relevante y completa. Resulta de utilidad para las partes
interesadas a fin de que comprendan los procesos y requisitos en torno a las
adquisiciones y monitoreen los resultados y el desempeo.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 284
Servidor de aplicaciones: Weblogic 11g y JBoss EAP 6.3
Servidor de Base de Datos: Oracle Database 11g RAC
Repositorios de identidad: Oracle Internet Directory 11g
Repositorio de archivos: Alfresco Enterprise 4.1
(b) Las Entidades acceden al SEACE para registrar informacin de sus contrataciones,
para ello cuentan con el Certificado SEACE (usuario y contrasea) que les
permite publicar el PAC, los procesos de seleccin y su ejecucin contractual, as
como informar sobre las rdenes de compra y servicio y generar las cotizaciones
y rdenes de compra derivados del catlogo de Convenio Marco.
(c) Los proveedores inscritos en el RNP tienen acceso al SEACE para inscribirse como
participantes, presentar ofertas y realizar mejoras de precio en procedimientos
de Subasta Inversa Electrnica, atender cotizaciones y rdenes de compra
derivados del catlogo de Convenio Marco.
(d) Los rbitros acceden al SEACE a travs del Certificado SEACE para publicar el
laudo y sus modificaciones.
Cabe indicar, que el OSCE ha efectuado capacitacin sobre las funcionalidades del
SEACE a nivel nacional de manera gratuita a los diversos funcionarios pblicos.
Asimismo, a travs de sus aliados estratgicos brinda capacitacin sobre el SEACE en
los diversos diplomados y talleres relacionados con las contrataciones pblicas que se
realizan a nivel nacional.
As tambin, cabe sealar que la accesibilidad del SEACE, tal como se seal en el Pilar
II, se evidencia con el nmero de transacciones que se vienen generando y la mnima
proporcin de incidentes que interrumpen su operatividad.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 285
Ahora bien, en cuanto al nmero de "acciones de acceso al sistema" (nmero de veces
que un actor accedi al sistema ya sea como usuario registrado o sin cuenta de
usuario), se brinda la siguiente informacin:
Cuadro N 4.10
Acciones de acceso al SEACE Entidades contratantes
(Periodo del 17Nov.2015 al 11Abr.2016)
PERIODO PERFIL CANTIDAD
2015-11 ENTIDAD CONTRATANTE 168,852
2015-12 ENTIDAD CONTRATANTE 315,814
2016-01 ENTIDAD CONTRATANTE 140,101
2016-02 ENTIDAD CONTRATANTE 126,490
2016-03 ENTIDAD CONTRATANTE 163,634
Fuente: SEACE
Cabe precisar que las cifras sealadas corresponden a los ingresos al SEACEv3 para
registrar informacin correspondiente a los actos preparatorios y procesos de
seleccin. El nmero de transacciones llevadas a cabo en este periodo es de 1 ,899
862, conforme se precis en el anlisis llevado a cabo en el Pilar II.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 286
Cuadro N 4.11
Acciones de acceso al SEACE Proveedores inscritos en RNP
(Periodo del 17Nov.2015 al 11Abr.2016)
PERIODO PERFIL CANTIDAD
2015-11 PROVEEDOR INS EN EL RNP 95,794
2015-12 PROVEEDOR INS EN EL RNP 168,629
2016-01 PROVEEDOR INS EN EL RNP 94,713
2016-02 PROVEEDOR INS EN EL RNP 75,613
2016-03 PROVEEDOR INS EN EL RNP 104,577
Fuente: SEACE
El SEACE cuenta con una base de datos Oracle en produccin ubicada en un Data
Center Privado y una base de datos Oracle de respaldo en las instalaciones del OSCE
como contingencia de la informacin del SEACE.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 287
El SEACE permite fomentar la transparencia de las contrataciones pblicas, registra
informacin de los procesos de seleccin desde su planificacin con el PAC, los actos
preparatorios, procesos de seleccin, contratos y su ejecucin contractual, registro de
rdenes de compra y servicios; y contrataciones a travs del catlogo de Convenio
Marco. Los procesos de seleccin son realizados en su mayora de forma presencial. En
cuanto a procesos de seleccin electrnicos, se tiene a la Subasta Inversa Electrnica
as como las contrataciones a travs del catlogo de Convenio Marco.
Finalmente, cabe sealar que, tal como se menciona en el Pilar II, si bien el SEACE
prev campos para el registro de informacin de la ejecucin contractual, las Entidades
no necesariamente registran la informacin completa y/o que coincida con el
Expediente de Contratacin en fsico que obra en su poder.
El portal del SEACE brinda informacin sobre los procesos de seleccin, expedientes
del TCE y proveedores adjudicados a travs del buscador pblico, el mismo que
permite que las Entidades, proveedores o pblico en general pueda exportar la
informacin en archivos Excel para que pueda ser trabajada para anlisis propios que
realicen.. Asimismo, el buscador pblico permite realizar consultas avanzadas que les
brindar informacin particular de su inters.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 288
Encuesta a Entidades
Encuesta a Proveedores
Como se puede apreciar, entre el 80% y 90% de los encuestados est total o
parcialmente de acuerdo con tales afirmaciones.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 289
Criterios de Calificacin Puntaje
La informacin sobre adquisiciones es fcilmente accesible en los 3
medios de amplia circulacin y disponibilidad. La informacin provista
est centralizada en un lugar comn. La informacin es relevante y
completa. Resulta de utilidad para las partes interesadas a fin de que
comprendan los procesos y requisitos en torno a las *adquisiciones y
monitoreen los resultados y el desempeo.
La informacin se publica en medios que no son tan fcilmente 2
accesibles ni son de tan amplia circulacin ni fciles de usar para el
pblico en general o es difcil de comprender para el usuario promedio
o falta informacin esencial.
La informacin es difcil de obtener y muy limitada en su contenido y 1
disponibilidad.
No existe un sistema pblico de informacin como tal y, en general, 0
queda en manos de la entidad adquirente publicar la informacin.
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 11 (a), segn las caractersticas del
SEACE descritas en los prrafos precedentes en cuanto a la accesibilidad, la
informacin y su utilidad para la comprensin de procesos y monitoreo por parte de
las Entidades, se aprecia el establecimiento de reglas informticas que propenden a
ello.
Puntaje obtenido: 2
En cuanto a la informacin compleja que deba registrarse en el SEACE, como las Bases
de Obras, se recomienda evaluar alternativas tecnolgicas que permitan superar las
brechas de almacenamiento de informacin y su correlato en la transparencia de dicha
informacin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 290
Indicador 12. En el pas existen medidas ticas y de lucha contra la
corrupcin
A partir de lo reseado, cabe listar las caractersticas que se evalan en este sub-
indicador:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 291
Asimismo, cabe mencionar que las conductas a las que se alude en este sub-indicador
tienen varios alcances o acepciones, por lo que es necesario establecer precisiones
respecto de las definiciones de dichas conductas. Por ejemplo, respecto de las
organizaciones pblicas, la corrupcin es definida como la prctica consistente en la
utilizacin de las funciones y medios de aquellas en provecho, econmico o de otra
ndole, de sus gestores. Por su parte, el fraude por definicin tiene tres alcances;
primero, una accin contraria a la verdad y a la rectitud que perjudica a la persona
contra quien se comete; segundo, un acto tendente a eludir una disposicin legal en
perjuicio del Estado o de terceros; y, tercero, un delito que comete el encargado de
vigilar la ejecucin de contratos pblicos o de algunos privados confabulndose con la
representacin de los intereses opuestos. En cuanto al conflicto de intereses,
entindase a todas aquellas situaciones en las que coexisten preferencias o tendencias
contradictorias entre un individuo o grupo de individuos y otro u otros.
Efectuadas dichas precisiones, respecto de los elementos que se evalan en este sub -
indicador:
Disponer que los principios que rigen las contrataciones constituyen parmetros de
actuacin de los funcionarios y rganos responsables de las contrataciones, entre
otros, el principio de moralidad segn el cual, todos los actos referidos a los
procesos de contratacin estarn sujetos a las reglas de honradez, veracidad,
intangibilidad, justicia y probidad.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 292
Regular de manera preventiva, conductas que podran enmarcarse en un posible
conflicto de intereses, tales como el hecho que determinados individuos estn
impedidos (artculo 10 la LCE) de ser participantes, postores y/o contratistas por
haber ocupado cargos pblicos, inclusive hasta un determinado perodo despus
de haber dejado el cargo. Asimismo, la normativa contempla la aplicacin de
sanciones administrativas a los proveedores por el incumplimiento de dicha norma
de incompatibilidades (conforme puede apreciarse en prrafos posteriores) y hace
referencia a las responsabilidades de los funcionarios y servidores de la Entidad
contratante.
Regular expresamente las infracciones en las que pueden incurrir los proveedores y
las sanciones que el TCE aplica, segn el anlisis de cada caso, como se aprecia a
continuacin:
CUADRO N 4.12
CUADRO DE INFRACCIONES Y SANCIONES9091
90
En el caso de Entidades que actan como proveedores se estableci sancin econmica no menor de
5 ni mayor de 10 Unidades Impositivas Tributarias.
91
La inhabilitacin definitiva corresponde imponer cuando en un perodo de cuatro (4) aos a una per-
sona natural o jurdica se le impongan dos (2) o ms sanciones que en conjunto sumen treinta y seis
(36) o ms meses de inhabilitacin temporal, el Tribunal de Contrataciones del Estado resolver la
inhabilitacin definitiva del proveedor, participante, postor o contratista.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 293
LIT. TIPO LEGAL INFRACCIN SANCIN
alcance las metas y objetivos treinta y seis (36)
respectivos, lo que implica que se haya meses.
dado lugar a que la Entidad deje sin
efecto el contrato.
Incumplir con subsanar los defectos en Inhabilitacin temporal
Hayan entregado el bien, prestado el servicio
las prestaciones identificadas y no menor de seis (06)
o ejecutado la obra con existencia de vicios
c) requeridas por la Entidad, siempre que meses ni mayor de
ocultos, previa sentencia judicial firme o
exista un laudo arbitral o sentencia treinta y seis (36)
laudo arbitral.
judicial firme que as lo establezca. meses.
Transgredir normas imperativas que
promueven la transparencia y efectiva Inhabilitacin temporal
competencia en los procedimientos de no menor de seis (06)
Contraten con el Estado estando impedidos
d) seleccin, pues se favorecera, por meses ni mayor de
para ello, de acuerdo a la presente ley.
ejemplo, a proveedores que tendran treinta y seis (36)
vinculaciones o parentescos con meses.
funcionarios o servidores pblicos.
Participar en procedimientos de
seleccin o suscribir contratos sin
Se registren como participantes, presenten cumplir con los requisitos mnimos Inhabilitacin temporal
propuestas, o suscriban un contrato o establecidos por la normativa, como no menor de seis (06)
e) acuerdo de Convenio Marco sin contar con es no contar con el RNP vigente al meses ni mayor de
inscripcin vigente en el Registro Nacional de momento de registrarse como treinta y seis (36)
Proveedores (RNP). participante, presentar propuestas o meses.
suscribir contratos o acuerdos de
Convenio Marco
Suscribir contratos sin cumplir con los
Suscriban un contrato, en el caso de requisitos mnimos establecidos por la Inhabilitacin temporal
ejecucin o consultora de obras, por montos normativa, como es no tener no menor de seis (06)
f) mayores a su capacidad libre de contratacin, capacidad libre de contratacin en el meses ni mayor de
o en especialidades distintas, segn sea el caso de ejecutores de obras o no treinta y seis (36)
caso. tener la especialidad en el caso de meses.
consultores de obras.
Suscriban contrato pese a haber sido
No atender lo dispuesto por el OSCE Inhabilitacin temporal
notificados de la suspensin o nulidad del
en el marco de sus competencias de no menor de seis (06)
proceso de contratacin, dispuesta por el
g) supervisin, afectando el trmite del meses ni mayor de
Organismo Supervisor de las Contrataciones
procedimiento de seleccin y la treinta y seis (36)
del Estado (OSCE) en ejercicio de sus
competencia entre postores. meses.
funciones.
Inhabilitacin temporal
Realicen subcontrataciones sin autorizacin Transgredir normas imperativas que no menor de seis (06)
h) de la Entidad o por un porcentaje mayor al limitan la posibilidad que el contratista meses ni mayor de
permitido en el reglamento. subcontrate. treinta y seis (36)
meses.
Incurrir en concertacin de precios,
condiciones o ventajas, entre
Incurran en la transgresin de la prohibicin Inhabilitacin temporal
proveedores o entre proveedores y
prevista en el artculo 11 de la presente ley o no menor de seis (06)
terceros, que pueda afectar la mayor
i) cuando incurran en los supuestos de socios meses ni mayor de
concurrencia y/o competencia en los
comunes no permitidos segn lo que treinta y seis (36)
procesos de contratacin. Asimismo,
establece el reglamento. meses.92
realizar acuerdos para no participar o
no presentar propuestas en los
92
Para el caso de concertacin u acuerdos para no participar o presentar propuestas, se requiere previa
opinin de INDECOPI.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 294
LIT. TIPO LEGAL INFRACCIN SANCIN
procesos de contratacin. Adems, se
sanciona cuando dos proveedores con
socios comunes participante
independientemente en un mismo
proceso de seleccin y no en
consorcio.
Presentar documento que no haya
sido expedido por el rgano emisor
Presenten documentos falsos o informacin Inhabilitacin temporal
correspondiente o que, siendo
inexacta a las Entidades, al Tribunal de no menor de treinta y
vlidamente expedido, haya sido
j) Contrataciones del Estado o al Organismo seis (36) meses ni
adulterado en su contenido o cuyo
Supervisor de las Contrataciones del Estado mayor de sesenta (60)
contenido no es concordante o
(OSCE). meses.93
congruente con la realidad.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 295
del RLCE), toda vez que la recusacin es un acto procesal y a la vez un derecho
de las partes que persigue una doble finalidad: a) cuestionar la idoneidad de
aquel llamado a resolver un conflicto; y, b) promover su apartamiento del
proceso.
La idea del rcord arbitral naci a fines del ao 2012 y su presentacin oficial se
realiz en marzo de 2013. Es importante resaltar que el rcord arbitral ha
tenido un destacado reconocimiento a nivel internacional, uno de los ltimos
fue realizado por la Organizacin de Estado Americanos (OEA).
Todo ello ha generado que el rcord arbitral sea una herramienta fundamental,
logrando su incorporacin a la LCE N 30225.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 296
b) Lineamientos de la LCE y su Reglamento para incorporar en las Bases disposiciones
especficas sobre corrupcin, fraude, conflicto de intereses y comportamiento no
tico
En cuanto a los documentos del proceso, las Bases Estandarizadas aprobadas por
el OSCE y que son de uso obligatorio para elaborar las Bases de cada proceso de
seleccin en particular, contemplan entre los formatos de presentacin
obligatoria, el formato de Declaracin Jurada a la que se hace referencia en el
artculo 42 del RLCE (Anexo N 03 de las Bases Estandarizadas).
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 297
Criterios de Calificacin Puntaje
Las leyes o reglamentaciones sobre adquisiciones especifican este 3
requisito obligatorio y dan instrucciones precisas sobre la manera de
incorporar el tema en los documentos de licitacin, que incluyen las
disposiciones adecuadas sobre fraude y corrupcin.
Las leyes y reglamentaciones sobre adquisiciones especifican este 2
requisito obligatorio pero no dan instrucciones precisas sobre la
manera de incorporar el tema en los documentos de licitacin
dejndolo en manos de las agencias adquirentes. Los documentos de
licitacin generalmente cubren este tema pero no lo hacen en forma
coherente.
El marco legal/regulatorio no establece claramente el requisito de 1
incluir un texto al respecto en los documentos pero hace que el fraude
y la corrupcin sean punibles por ley. Pocos documentos de licitacin
incluyen un texto adecuado para abordar el tema del fraude y la
corrupcin.
El marco legal no aborda directamente el tema del fraude, la 0
corrupcin o la conducta no tica y sus consecuencias. En general, los
documentos de licitacin no cubren el tema.
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 298
Sub indicador 12 (b).- El sistema legal define las responsabilidades, la
rendicin de cuentas y las penalidades para los individuos y las empresas
que se detecta han participado en prcticas fraudulentas y corruptas
A partir de lo reseado, cabe listar las caractersticas que se evalan en este sub
indicador:
Efectuadas dichas precisiones, respecto de los elementos que se evalan en este sub-
indicador:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 299
Asociacin ilcita para delinquir, Trfico ilcito de drogas, Lavado de dinero, Trfico de
armas, Trata de blancas)94.
94
Frisancho Aparicio, Manuel Pg. 59
95
http://www.minjus.gob.pe/ultimas-noticias/primer-informe-del-gestion-procuraduria-
anticorrupcion/
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 300
Cuadro N 4.13
Infracciones relacionadas con las contrataciones pblicas y sanciones a aplicar a los funcionarios
pblicos
INFRACCIONES POR INCUMPLIR EL MARCO LEGAL APLICABLE A LAS ENTIDADES Y LAS DISPOSICIONES RELACIONADAS A LA
ACTUACION FUNCIONAL DEL FUNCIONARIO O SERVIDOR PBLICO
1 Disponer, autorizar, aprobar, elaborar o ejecutar en GRAVE Suspensin temporal en el ejercicio de las
perjuicio del Estado e incumpliendo las disposiciones funciones no menor de 180 ni mayor de
que los regulan, la aprobacin, el cambio o la 360 das o inhabilitacin no menor de 1 ni
modificacin de los planes, estipulaciones, bases, mayor de 2 aos
trminos de referencia y condiciones relacionadas a
procesos de seleccin, concesin, licencia, subasta o
cualquier otra operacin o procedimiento a cargo
del Estado, incluyendo los referidos a la ejecucin de
contratos de cualquier ndole.
2 AGRAVANTES: Perjuicio econmico o grave MUY GRAVE Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
afectacin del servicio pblico pblica, no menor de 2 ni mayor de 4 aos.
3 Disponer, autorizar, aprobar o ejecutar, en perjuicio GRAVE Suspensin temporal en el ejercicio de las
del Estado e incumpliendo las disposiciones que los funciones, no menor de 180 ni mayor de
regulan, la aprobacin, el cambio o la modificacin o 360 das o inhabilitacin no menor de 1 ni
suscripcin de adenda a contratos de cualquier mayor de 2 aos.
ndole.
4 AGRAVANTES: Perjuicio econmico o grave MUY GRAVE Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
afectacin del servicio pblico pblica, no menor de 2 ni mayor de 4 aos.
5 Incumplir las disposiciones que regulan la MUY GRAVE Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
determinacin del valor referencial, dando lugar a pblica, no menor de 2 ni mayor de 4 aos.
precios notoriamente superiores o inferiores a los de
mercado, sea en beneficio propio o de terceros,
generando perjuicio econmico para el Estado o
grave afectacin al servicio pblico
6 Contratar bienes, servicios u obras sin proceso de GRAVE Suspensin temporal en el ejercicio de las
seleccin, simulando su realizacin o de forma funciones, no menor de 180 ni mayor de
fraudulenta, cuando la normativa prevea su 360 das o inhabilitacin no menor de 1 ni
obligatoria realizacin, dando lugar a la generacin mayor de 2 aos.
de perjuicio al Estado, excepto en los casos en que
los montos de la contratacin correspondan a una
adjudicacin de menor cuanta.
7 AGRAVANTES: Perjuicio econmico o grave MUY GRAVE Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
afectacin del servicio pblico pblica, no menor de 2 ni mayor de 4 aos.
8 Incumplir las disposiciones que regulan las causales y GRAVE14 Suspensin temporal en el ejercicio de las
procedimientos para la exoneracin de los procesos funciones, no menor de 180 ni mayor de
de seleccin para la contratacin de bienes, servicios 360 das o inhabilitacin no menor de 1 ni
y obras, en aquellos casos en que dicho mayor de 2 aos.
incumplimiento genere perjuicio al Estado.
9 AGRAVANTES: Perjuicio econmico o grave MUY GRAVE Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
afectacin del servicio pblico pblica, no menor de 2 ni mayor de 4 aos.
10 Hacer declaracin falsa acerca de medicin o GRAVE Suspensin temporal en el ejercicio de las
valoracin en obras, adquisicin de bienes o de funciones, no menor de 180 ni mayor de
cualquier otro servicio o prestacin a cargo del 360 das o inhabilitacin no menor de 1 ni
Estado, o acerca de cantidad, peso, medida, calidad mayor de 2 aos.
o caractersticas de mercancas o bienes
suministrados a cualquiera de las Entidades,
generado perjuicio al Estado.
11 AGRAVANTES: Perjuicio econmico o grave MUY GRAVE Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
afectacin del servicio pblico pblica, no menor de 2 ni mayor de 3 aos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 301
12 Aprobar o ejecutar operaciones o gastos no GRAVE Suspensin temporal en el ejercicio de las
autorizados por ley o reglamento, o aceptar funciones, no menor de 180 ni mayor de
garantas insuficientes, no solicitarlas o no 360 das o inhabilitacin no menor de 1 ni
ejecutarlas cuando estuviera obligado, ocasionando mayor de 2 aos.
perjuicio al Estado.
13 AGRAVANTES: Perjuicio econmico o grave MUY GRAVE Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
afectacin del servicio pblico pblica, no menor de 2 ni mayor de 3 aos.
INFRACCIONES POR TRANSGRESIN DE LOS PRINCIPIOS, DEBERES Y PROHIBICIONES ESTABLECIDAS ENLAS NORMAS DE TICA Y
PROBIDAD DE LA FUNCIN PBLICA
14 Infraccin contra el deber de neutralidad
15 Actuar parcializadamente en contra de los intereses MUY GRAVE Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
del Estado, en los contratos, licitaciones, concurso pblica, no menor de 2 ni mayor de 5 aos.
de precios, subastas, licencias, autorizaciones o
cualquier otra operacin o procedimiento en que
participe con ocasin de su cargo, funcin o
comisin, dando lugar a un beneficio ilegal, sea
propio o de tercero.
Fuente: CGR
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 302
Ambos aspectos a su vez contribuyen a la gobernabilidad y sostenibilidad del
pas en el largo plazo, dado que se institucionaliza el compromiso de la
administracin pblica de brindar servicios de calidad y en forma oportuna a la
ciudadana en un ambiente de respeto al ordenamiento legal.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 303
Criterios de Calificacin Puntaje
El marco legal/regulatorio aborda explcitamente este tema. 3
Define el fraude y la corrupcin en las adquisiciones y explica en
detalle las responsabilidades individuales y las consecuencias
para los empleados del Gobierno y de las empresas, o individuos
del sector privado que sean culpables de haber cometido fraude o
corrupcin en el rubro de las adquisiciones, sin perjuicio de otras
disposiciones en el derecho penal.
El marco legal/regulatorio incluye una referencia a otras leyes 2
que abordan el tema en forma especfica (por ejemplo, una
legislacin anticorrupcin en general). Se otorga el mismo
tratamiento a las consecuencias.
El marco legal/regulatorio contiene disposiciones generales sobre 1
la lucha contra la corrupcin y el fraude pero no detalla las
responsabilidades individuales y las consecuencias que se dejan
en manos de la legislacin general del pas.
El marco legal/regulatorio no aborda el tema. 0
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 304
Sub indicador 12 (c)- Existen pruebas que demuestran la aplicacin de
resoluciones y penas
Con relacin a la evidencia de la aplicacin de las leyes sobre prcticas corruptas y las
correspondientes penas cabe mencionar que la principal caracterstica que se evala en
este sub indicador es:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 305
Cuadro N 4.14
Aplicacin de Resoluciones y penas a funcionarios pblicos
Grafico N 4.4
Mejora de la efectividad de la Procuradura de la CGR
Fuente: CGR
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 306
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 12 (c), si bien no son muchos los
casos reportados con sentencias favorables al Estado, se aprecia una evolucin en la
aplicacin de resoluciones y penas. En ese sentido, se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
A partir de lo reseado, cabe listar las caractersticas que se evalan en este sub
indicador:
Efectuadas dichas precisiones, respecto de los elementos que se evalan en este sub
indicador:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 307
Sobre el particular, en el ao 2010, mediante Decreto Supremo N 016-2010-PCM se
crea la CAN, la misma que es elevada a rango de ley, a partir del 04 de enero de 2013,
mediante Ley N 29976, aprobndose su Reglamento mediante Decreto Supremo N
089-2013-PCM. La referida comisin es un espacio integrado por instituciones
pblicas, privadas y la sociedad civil (Miembros plenos: Congreso de la Repblica,
Poder Judicial, PCM, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, Tribunal
Constitucional, Consejo Nacional de la Magistratura, Fiscala de la Nacin, Presidente
de la Can Anticorrupcin, Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales, Asociacin de
Municipalidades del Per, Acuerdo Nacional. Miembros observadores: CGR, Defensora
del Pueblo, OSCE, Asociacin de Universidades del Per, Consejo Nacional para la tica
Pblica, Conferencia Nacional de Instituciones Empresariales Privadas, Centrales
Sindicales de Trabajadores del Per, Iglesia Catlica Conferencia Episcopal Peruana,
Iglesia Evanglica, Consejo de Prensa Peruana, Sociedad Nacional de Industrias y la
Cmara de Comercio de Lima),nque tiene por objeto articular esfuerzos, coordinar
acciones y proponer polticas de mediano y largo plazo dirigidas a prevenir y combatir
la corrupcin en el pas, y como funciones, entre otras, presenta las siguientes:
Proponer al Poder Ejecutivo las polticas de corto, mediano y largo plazo para la
prevencin y lucha contra la corrupcin de manera intersectorial e
intergubernamental, as como el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin.
Asimismo, cabe resaltar que los representantes de las instituciones que conforman la
CAN promueven la realizacin de las acciones necesarias en sus respectivas
instituciones para el cumplimiento de los acuerdos adoptados.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 308
Objetivo 1: Articulacin y coordinacin interinstitucional para la lucha contra la
corrupcin.
Objetivo 2: Prevencin eficaz de la corrupcin.
Objetivo 3: Investigacin y sancin oportuna y eficaz de la corrupcin en el mbito
administrativo y judicial.
Objetivo 4: Promocin y articulacin de la participacin activa de la ciudadana,
sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupcin.
Objetivo 5: Posicionamiento del Per en espacios internacionales de lucha contra la
corrupcin.
Cuadro N 4.15
Pactos de Integridad suscritos con Cmaras de Comercio a nivel nacional
Cmara de Comercio Fecha de Fecha de actualizacin
suscripcin del
pacto
Lambayeque 01.08.2013 06.10.2015
Lima 06.09.2013
Ayacucho 24.09.2013 07.04.2016
Huancayo 21.08.2014
Cusco 15.12.2014
Piura 14.01.2015
Ica 26.08.2015
Huaraz 09.09.2015
La Libertad 06.11.2015
Hunuco 28.12.2015
San Martn 28.01.2016
Ucayali 23.05.2016
Fuente: Unidad de Cooperacin y Asuntos Internacionales de la Oficina de Planeamiento y Modernizacin del
OSCE
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 309
Asimismo, con la LCE N 30225 se ha dispuesto la creacin el Consejo Multisectorial de
Monitoreo de las Contrataciones Pblicas, adscrito al OSCE, con la misin de analizar y
poner en conocimiento de las autoridades competentes, los presuntos casos de
fraude, colusin y corrupcin en las contrataciones del Estado por parte de
funcionarios y servidores pblicos y/o particulares, cuyos frutos sern materia de
evaluacin de posteriores evaluaciones.
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 310
Sub indicador 12 (e).- Las partes interesadas (el sector privado, la
sociedad civil y los beneficiarios finales de las adquisiciones/usuarios
finales), apoyan la creacin de un mercado de adquisiciones conocido por su
integridad y conducta tica
A partir de lo reseado, cabe listar las caractersticas que se evalan en este sub
indicador:
a) Existen organizaciones de la sociedad civil fuertes y crebles que ejercen la funcin
de auditora social y control.
b) Las organizaciones cuentan con garantas y la cooperacin necesarias del Gobierno
para su funcionamiento y, en general, son promovidas y respetadas por el pblico.
c) Existen pruebas de que la sociedad civil contribuye a modelar y mejorar la
integridad de las contrataciones pblicas.
Respecto de las condiciones que se evalan en este sub indicador, podemos detallar
lo siguiente:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 311
Asimismo, Protica desarrolla investigaciones, para lo cual recurre a una herramienta
conocida como Mapa de Riesgos de corrupcin que es muy utilizado por varios
captulos nacionales de Transparencia Internacional. El Mapa de Riesgos permite tener
un conocimiento ordenado sobre la realidad estudiada as como analizar la corrupcin
de una forma indirecta, a travs de la identificacin de las condiciones los riesgos-
que, en un determinado mbito, permiten que los actos de corrupcin se lleven a
cabo, y que la corrupcin, como elemento estructural, se reproduzca.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 312
c) Existencia de pruebas de que la sociedad civil contribuye a modelar y mejorar la
integridad de las contrataciones pblicas
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 313
labores a nivel regional y local para posicionar a la sociedad civil y fortalecer su
capacidad de respuesta ante posibles prcticas corruptas. Es por ello, que se asigna el
puntaje 1.
Puntaje obtenido: 1
A travs del presente sub indicador, se evala el permanente esfuerzo por empoderar a
la ciudadana a fin que comunique las posibles prcticas fraudulentas, corruptas o poco
ticas.
De manera preliminar cabe mencionar que en los ltimos aos el pas ha desplegado
esfuerzos para fortalecer lo que podramos denominar una cultura de la denuncia. As,
instituciones tales como la CGR, el OSCE, el Ministerio Pblico, la Defensora del
Pueblo, han desarrollado mecanismos que faciliten la formulacin de denuncias, lase
administrativas o penales, toda vez que somos conscientes que la denuncia se
constituye en una herramienta eficaz para, de ser el caso, poner de manifiesto
conductas que podran tener connotacin delictiva o antitica. No obstante, es en la
evaluacin particular de cada denuncia que algunas veces se ha advertido que es
empleada como un medio para pretender obtener beneficios indirectos para los
denunciantes, desnaturalizando su finalidad.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 314
Anlisis del cumplimiento de las condiciones
En primer lugar debemos mencionar que la denuncia penal por casos de fraude o
corrupcin puede formularse ante el Ministerio Pblico; asimismo, puede presentarse
denuncia penal ante la Polica Nacional del Per. Por su parte, la Procuradura Pblica
Anticorrupcin, tambin recibe denuncias. No obstante, todas estas denuncias
finalmente confluyen, de ser el caso, en el Ministerio Pblico el cual a travs de sus
Fiscalas Penales y Fiscalas Anticorrupcin realiza las actuaciones investigatorias.
En ese contexto, si bien es cierto las denuncias formuladas ante el OSCE contra las
Entidades pblicas son de ndole administrativo, por lo que las acciones que se realizan
en atencin a las mismas estn orientadas a advertir, de ser el caso, a identificar
transgresiones a la normativa de contratacin pblica en el mbito administrativo, y,
en ningn caso a tipificar posibles conductas con connotacin delictiva, lo cual
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 315
compete al Ministerio Pblico. Se estima pertinente hacer mencin, a modo de
ejemplo, a algunas cifras obtenidas de la base de datos de la Subdireccin de Atencin
de Denuncias96, correspondientes al perodo enero - diciembre 2014:
Respecto de las denuncias penales, cabe mencionar que el Ministerio Pblico recibe
denuncias que pueden formularse de manera presencial (verbal o escrita) y tambin
por Internet. En cuanto a la Polica Nacional y la Procuradura Anticorrupcin, estas
instituciones reciben denuncias verbales o escritas. Ahora bien, en lo que respecta al
SINAD de la CGR, a travs de dicho mecanismo, la ciudadana puede formular
denuncias por va electrnica.
96
Hoy Subdireccin de Procesamiento de Riesgos
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 316
Grafico N 4.5
Informacin estadstica Materias denunciadas al SINAD
Mencin aparte, merece el hecho que en el pas se ha expedido la Ley N 29733, Ley
de Proteccin de Datos Personales y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo
N 003-2013-JUS.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 317
que regulan la obligatoriedad de mantener en reserva la identidad de los
denunciantes.
Puntaje obtenido: 3
Este sub indicador est orientado a medir cmo el pas ha venido fortaleciendo la
imagen de un funcionario pblico probo, ntegro, en la gestin de las adquisiciones, a
travs de la aprobacin de lineamientos, normas de conducta, cdigos de tica, entre
otros, que promuevan una cultura de probidad, transparencia, justicia y servicio
pblico.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 318
(c) El cdigo de tica identifica responsabilidades en la toma de decisiones y
divulgacin de informacin financiera.
(d) El incumplimiento del cdigo de tica conlleva consecuencias de ndole
administrativa o penal.
En el pas se cuenta con la Ley N 27815, mediante la cual se aprob la Ley del Cdigo
de tica de la Funcin Pblica. Dicha ley entr en vigencia el 13 de agosto de 2002 y
contiene los principios, deberes y prohibiciones ticas a las cuales estn sujetos todos
los servidores pblicos de la Administracin Pblica, siendo que la violacin a los
principios y deberes contenidos en la citada norma, segn lo expresamente sealado
en dicho cdigo da lugar a la aplicacin de una sancin.
Con fecha 19 de abril de 2005, entra en vigencia el Reglamento de la Ley del Cdigo de
tica de la Funcin Pblica, aprobado mediante Decreto Supremo N 033-2005-PCM.
Dicha norma contiene detalladamente las sanciones y el procedimiento a seguir en
caso de transgresin, por parte de los servidores pblicos, de las disposiciones
contenidas en el Cdigo de tica de la Funcin Pblica.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 319
Como se ha sealado en el literal precedente, el Cdigo de tica de la Funcin Pblica
contiene disposiciones aplicables para todos los servidores pblicos sin distincin.
As, el Cdigo de tica de la Funcin Pblica, prohbe a los funcionarios pblicos
mantener intereses en conflicto; es decir, aceptar relaciones en cuyo contexto sus
intereses personales, laborales, econmicos o financieros pudieran estar en conflicto
con el cumplimiento de los deberes y funciones a su cargo; obtener ventajas indebidas
o beneficios para s o para otros, mediante el uso de su cargo, autoridad, influencia o
apariencia de influencia; hacer mal uso de la informacin privilegiada, entre otros.
Por su parte, su Reglamento detalla las sanciones a las que se encuentran sujetas los
servidores pblicos en caso contravengan la normatividad sealada en el Cdigo de
tica, as como los criterios para la aplicacin de las sanciones.
Artculo 9.- De la clasificacin de las Sanciones
Las sanciones pueden ser:
a) Amonestacin
b) Suspensin
c) Multa de hasta 12 Unidades Impositivas Tributarias - UIT.
d) Resolucin contractual
e) Destitucin o despido.
Las sanciones antes mencionadas se aplicarn atendiendo a la gravedad de las
infracciones como sigue:
Infracciones leves: Amonestacin, suspensin y/o multa.
Infracciones Graves: Resolucin contractual, destitucin, despido y/o multa.
Artculo 10.- De los criterios para la aplicacin de sanciones
La aplicacin de las sanciones se realizar teniendo en consideracin los siguientes
criterios:
10.1. El perjuicio ocasionado a los administrados o a la administracin pblica.
10.2. Afectacin a los procedimientos.
10.3. Naturaleza de las funciones desempeadas as como el cargo y jerarqua del
infractor.
10.4. El beneficio obtenido por el infractor.
10.5. La reincidencia o reiterancia.
Sin embargo, cabe mencionar que, en el caso de los rbitros que dirimen controversias
suscitadas durante la ejecucin de un contrato celebrado entre una Entidad y un
privado bajo los alcances de la normativa de contratacin pblica, si bien no tienen la
condicin de funcionarios pblicos, cierto es tambin que si tienen injerencia directa
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 320
sobre el destino de los recursos pblicos; por ello, a raz de la LCE N 30225, el OSCE
mediante Resolucin N 028-2016-OSCE/PRE del 14 de enero de 2016 aprob el nuevo
Cdigo de tica para el Arbitraje en Contrataciones del Estado, que deja sin efecto el
anterior Cdigo de tica aprobado por Resolucin N 258-2008-CONSUCODE/PRE,
establecindose principios rectores y deberes ticos que deben observar los rbitros
en arbitrajes en materia de contrataciones del Estado.
El alcance del nuevo Cdigo no se limita a los arbitrajes administrados por el OSCE,
sino que tambin resulta extensivo a los arbitrajes ad hoc y, supletoriamente, a los
arbitrajes administrados por las instituciones arbitrales que no tengan cdigo de tica
o que, tenindolo, no prevean el rgimen de infracciones que puedan ser cometidas
por los rbitros, o no establezcan las sanciones aplicables para dichas conductas
infractoras.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 321
As, entre la informacin que deben publicar trimestralmente todas las Entidades de la
Administracin Pblica se encuentra: (i) su Presupuesto, especificando los ingresos,
gastos, financiamiento, y resultados operativos de conformidad con los clasificadores
presupuestales vigentes; (ii) los proyectos de inversin pblica en ejecucin,
especificando el presupuesto total de proyecto, el presupuesto del perodo
correspondiente y su nivel de ejecucin y el presupuesto acumulado; (iii) informacin
de su personal activo y, de ser el caso, pasivo, nmero de funcionarios, directivos,
profesionales, tcnicos, auxiliares, rango salarial por categora y el total del gasto de
remuneraciones, bonificaciones, y cualquier otro concepto de ndole remunerativo; (iv)
informacin contenida en el registro de procesos de seleccin de contrataciones y
adquisiciones, especificando los valores referenciales, nombres de contratistas,
montos de los contratos, penalidades y sanciones y costo final, de ser el caso.
Por su parte, la Ley N 27482 establece que todos los funcionarios pblicos deben
presentar una declaracin de activos antes de asumir su cargo, as como cada ao de
ejercicio de sus funciones y al finalizar stas, declaracin que se presenta virtualmente
a la CGR y que es publicada, para conocimiento de toda la ciudadana, a travs del
Diario Oficial El Peruano.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 322
11.2. Las sanciones aplicables a aquellas personas que desempean Funcin
Pblica y que no se encuentran en el supuesto del inciso anterior:
a) Multa.
b) Resolucin contractual.
Artculo 12.- De las sanciones aplicables a personas que ya no desempean
Funcin Pblica
Si al momento de determinarse la sancin aplicable, la persona responsable de
la comisin de la infraccin ya no estuviese desempeando Funcin Pblica, la
sancin consistir en una multa..
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 323
Criterios de Calificacin Puntaje
Existe un cdigo de conducta o de tica para funcionarios del 3
Gobierno con disposiciones especiales para aquellos involucrados
en la gestin pblica financiera, lo que incluye las adquisiciones.
El cdigo define las responsabilidades en torno a la toma de
decisiones y somete a los tomadores de decisiones a requisitos
especficos para la divulgacin de informacin financiera.
El cdigo es de cumplimiento obligatorio y las consecuencias son
de ndole administrativa o penal.
El sistema cumple con los requisitos de (a) y (b) pero solamente 2
constituye un cdigo de las buenas prcticas que se recomiendan sin
consecuencias por las violaciones de las normas salvo que se
encuentren contempladas en el cdigo penal.
Existe un cdigo de conducta pero no quedan claras las 1
responsabilidades.
No existe un cdigo de conducta. 0
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 12 (g), en el pas se cuenta con una
serie de dispositivos con rango de Ley (el Cdigo de tica de la Funcin Pblica y leyes
especiales) que establecen parmetros de actuacin para los Titulares de las Entidades
y sus funcionarios, orientados a transparentar informacin relativa a su presupuesto y
sus procesos de contrataciones, a fin de conocer los montos de los contratos, los
proveedores contratados, la aplicacin de penalidades durante la ejecucin
contractual, entre otras; as como las responsabilidades en caso se omita transparentar
dicha informacin. Adems, se cuenta con una norma especial que regula la
obligatoriedad de los funcionarios pblicos de declarar sus activos antes, durante y
despus de finalizar el ejercicio de sus funciones. Es por ello, que se asigna el puntaje
2.
Puntaje obtenido: 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 324
IV. LINEAMIENTOS PARA UN PLAN DE FORTALECIMIENTO DEL
SISTEMA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
1. Introduccin
2. Metodologa
a) A partir del diagnstico de 2016, se han identificado las reas con menor
puntuacin (aquellas con calificacin 2 o menor), y aquellas que no han tenido
mejoras sustantivas desde la medicin anterior de 2008 (que se han mantenido
igual, o han subido solo un escaln en la calificacin).
c) Una vez hecha la priorizacin, se han agrupado las distintas reas en tres
grandes componentes. Para estructurar estos tres componentes, se ha
realizado un anlisis de las recomendaciones efectuadas en el diagnstico de
2016, y se ha hecho una agrupacin de las recomendaciones.
1-h Protestas 3 2
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 326
Un resumen de las recomendaciones formuladas en el informe de medicin del MAPS
para este primer pilar, son las siguientes:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 327
Indicador 3 El sistema de contrataciones pblicas se encuentra bien integrado y es
parte del sistema de gobernabilidad del sector pblico
Cdigo y nombre de Sub Indicador Calificacin 2016 Calificacin 2008
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 328
Indicador 4 El pas cuenta con un ente normativo/regulatorio funcional
Calificacin Calificacin
Cdigo y nombre de Sub Indicador
2016 2008
El marco legislativo y regulatorio incluye condiciones y la base
4-a 3 2
para el ente normativo / regulatorio
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 329
c) Sera conveniente que se establezcan medidas de obligatorio cumplimiento para
que las Oficinas de Administracin emitan peridicamente informes de
cumplimiento de contratos, de modo de conciliar oportunamente dicha
ejecucin con la programacin presupuestaria. Finalmente, sera conveniente,
que el OSCE considere incluir, en la directiva relacionada al PAC, lineamientos en
su evaluacin semestral, que permita conocer la situacin de los procesos de
contratacin -desde los actos preparatorios previos a la convocatoria hasta el
cierre del expediente de contratacin- de modo de promover que se tomen
decisiones correctivas o preventivas en la entidad a partir de los informes de
cumplimiento, lo que a la vez contribuira a retroalimentar las decisiones en el
sistema de gestin presupuestaria y financiera del ao fiscal y de los siguientes
afectados.
d) A fin de aplicar un sistema meritocrtico y materializar el cambio de paradigma
de la gestin funcional a la gestin por procesos, se requiere que el OSCE en el
marco de la aprobacin de su nuevo ROF realizar las acciones siguientes:
Revisar y adecuar la Cadena de Valor.
Adecuar el Mapa de Procesos levantado con el ROF anterior y alinearlo al
nuevo ROF aprobado.
Levantar la informacin de los procesos desde nivel 0 a nivel n.
Elaborar las Fichas de Procesos y de Procedimientos, este ltimo
principalmente, y, los Diagramas de Flujo para estos procedimientos
(Procesos a nivel tarea).
Actualizar el Mapeo de Puestos.
Formular el CAP provisional.
Elaborar el proyecto de Manual de Perfil de Puestos (MPP).
Realizar el Dimensionamiento de Personal (Dotacin de Puestos, teniendo
como insumos el MPP y los Diagramas de Flujo de los procedimientos del
OSCE).
Gestionar ante SERVIR el inicio al Trnsito al Servicio Civil.
Elaborar el Cuadro de Puestos de la Entidad (CPE) y gestionar su aprobacin.
Proceder a los concursos segn lo estipulado en la normativa de SERVIR.
e) Lograr que las entidades ingresen la informacin del seguimiento de la
ejecucin de los contratos al SEACE, ya que, a pesar de que la ley las obliga y de
que el SEACE tiene las funcionalidades necesarias, no lo cumplen.
f) Se podra evaluar la articulacin -sobre la base de informacin proporcionada
por el SEACE y los usuarios del mismo- del sistema de certificacin por niveles de
los que laboran en los rganos Encargados de las Contrataciones, el sistema de
monitoreo de la calidad de la oferta a travs de los aliados estratgicos y la
certificacin basada en el desarrollo de competencias, as como los programas
de formacin o mallas curriculares alienadas a los perfiles determinados por
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 330
SERVIR, el diagnstico de conocimientos y las competencias asociadas a las
funciones y niveles de responsabilidad de los actores que intervienen en las
compras pblicas.
g) Iniciar una implementacin de un Sistema de Gestin de Calidad.
Indicador 6 Las operaciones y prcticas del pas que se relacionan con las
adquisiciones son eficientes.
Calificacin Calificacin
Cdigo y nombre de Sub Indicador
2016 2008
El nivel de competencia de los funcionarios es consistente
6-a 1 0
con sus obligaciones
Los programas de capacitacin sobre adquisiciones
6-b 1 1
(entidades y proveedores) satisface la demanda existente
Hay normas para proteger registros y documentos
6-c 2 2
relacionados con las transacciones y los contratos
Existen disposiciones para delegar la autoridad a otros que
6-d 2 1
tienen la capacidad de asumir responsabilidades
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 331
a) Continuar impulsando la implementacin del sistema de certificacin por niveles
con el propsito de establecer un sistema de certificacin que permita
diferenciar los perfiles y niveles de los profesionales y tcnicos certificados. En
ese sentido, el objetivo ser lograr una especializacin de los profesionales
logsticos, potenciando sus capacidades para prevenir la corrupcin. La
capacitacin deber considerar no slo aspectos normativos, sino tambin
aspectos de gestin. El OSCE debe promover las alianzas estratgicas con
universidades particularmente en las regiones con insuficiente oferta de
capacitacin y asumir un rol subsidiario en regiones donde no existan
universidades u otros centros de capacitacin idneos para convertirse en
aliados estratgicos.
b) Promover que el OSCE y los aliados estratgicos distingan la oferta educativa
para los diferentes actores, con especial nfasis en el desarrollo de
capacitaciones en regiones con insuficiente oferta, de tal manera que se puedan
atender las necesidades de formacin e informacin de los proveedores,
integrantes de las reas usuarias, gestores directos de la norma y de los
profesionales que de alguna otra manera intervienen en los procesos de
contratacin como los auditores, fiscales anticorrupcin, jueces, entre otros, tal
como OSCE lo est realizando; lo cual se podra fomentar el incremento de
oferta educativa sobre contrataciones diferenciada para cada uno de los
actores.
c) Que desde el Estado se implementen polticas pblicas que promuevan real y
significativamente la participacin de las empresas de diferente envergadura y
rubro. Estas polticas pblicas deben tener adecuados mecanismos de
evaluacin, que garanticen que los mecanismos de promocin son realmente
aprovechados por el pblico objetivo de dichas polticas.
d) Que desde el Estado se diseen e implementen polticas pblicas que
promuevan una mayor participacin y competencia de los proveedores inscritos
en el RNP. Consideramos que, adicionalmente a una intensa capacitacin en
contratacin pblica dirigida a los proveedores, es necesario establecer canales
de comunicacin eficientes para que dichos proveedores tomen conocimiento
de las oportunidades de negocio con el Estado.
e) Que se diseen polticas pblicas que, tomando en consideracin la realidad del
pas, promuevan, a travs de mecanismos tributarios y otro tipo de incentivos,
la formalizacion de un significativo nmero de MyPE que se formalicen y
puedan accader al crdito. Ello, permitir que exista una mayor participacin
del sector privado en el mercado de las adquisiones de las contrataciones
pblicas, de lo contrario seguiremos presentando una competencia insuficiente
y un nmero de postores por proceso de seleccin que no supere a dos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 332
f) Que se procure, posiblemente a travs de un proceso de benchmarking,
implementar en todas las entidades los mecanismos que, tal como se seala en
el estudio referido en el presente indicador, han adoptado algunas entidades
que han logrado que el procesamiento de sus pagos se produzca dentro del
plazo legal.
g) Como una tarea pendiente, adicionalmente a la publicacin de los informes del
OSCE que contengan anlisis de laudos (jurisprudencia arbitral), se deber
establecer como una necesaria prctica al interior de las Entidades, la
realizacin de reuniones de trabajo entre los procuradores pblicos de la
Entidades con los integrantes de las reas de administracin y logstica con el
fin de retroalimentar a las mismas con el contenido y el sustento de las
decisiones arbitrales. De esta manera se podr mejorar los alcances y
contenidos del procedimientos de contratacin y posterior administracin de los
contratos derivados de los mismos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 333
Indicador 10 Eficiencia del mecanismo de apelaciones
Calificacin Calificacin
Cdigo y nombre de Sub Indicador
2016 2008
Decisiones se discuten y la decisin final puede ser revisada
10-a y tomada por un ente con capacidad para exigir su 3 2
cumplimiento
Hay capacidad para manejar las quejas en forma eficiente y
10-b 3 2
una manera de aplicar la reparacin impuesta
El sistema funciona de modo justo, con decisiones
10-c 3 2
equilibradas y justificadas
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 334
a) Avanzar en el diseo de indicadores cualitativos y cuantitativos que contemplen
el anlisis de factores que influyen en la actuacin diligente de las entidades y/o
la posible inaccin en materia de contrataciones y si estas circunstancias
tendran correlacin con las actuaciones de control ya sea de los OCIs, los
auditores externos o la misma CGR.
b) Se sugiere a la CGR que optimice la formulacin y esperada implementacin de
recomendaciones de control en dos aspectos: la claridad y asertividad en la
formulacin de recomendaciones y por otro lado, la inclusin de la variable
duracin de la implementacin en sus controles.
c) Se sugiere que la CGR que en coordinacin con el Ministerio de Economa y
Finanzas y el OSCE, desarrollen sinergias con miras a aprobar instrumentos
consensuados que fortalezca el sistema de control interno sobre la base de la
identificacin, medicin y sistematizacin de mejores prcticas en favor de las
acciones de gestin.
d) Se sugiere a la CGR que en coordinacin con el OSCE elabore un manual de
control interno en materia de adquisiciones pblicas y se difunda en los tres
niveles de gobierno para las adecuaciones institucionales que sean pertinentes
para que se cuente con un instrumento que permita desarrollar el control
externo de desempeo en materia de adquisiciones pblicas.
e) En cuanto a la informacin compleja que deba registrarse en el SEACE, como las
Bases de Obras se recomienda evaluar alternativas tecnolgicas que permitan
superar las brechas de almacenamiento de informacin y su correlato en la
transparencia de dicha informacin.
f) Se sugiere que las instancias competentes constituyan un equipo de trabajo que
evale la posibilidad de incluir en los instrumentos de aplicacin general que
aprueba el OSCE, disposiciones ms precisas sobre el impedimento de
conductas fraudulentas en hitos especficos de las fases de la contratacin; que
incluya la definicin de dichas conductas y su alcance.
g) Se sugiere la celebracin de convenios interinstitucionales que contemplen la
posibilidad de establecer disposiciones especficas respecto de corrupcin y/o
fraude en materia de adquisiciones pblicas sobre la base de casustica
recurrente en los ltimos aos.
h) Se sugiere que la Procuradura Anticorrupcin del pas lidere la estrategia a
desarrollarse durante la etapa de investigacin de los casos relacionados con
actuaciones fraudulentas o corruptas, articulando las facultades investigadoras
de la CGR con las prerrogativas de las Fiscalas, como titulares de la accin
penal; todo ello con la finalidad de optimizar cualitativa y cuantitativamente los
informes de control que determinan responsabilidades y mejorar el nivel de
resultados favorables en las sentencias respectivas.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 335
i) Se sugiere que los miembros de la CAN agoten esfuerzos, de manera conjunta
con CGR y las fiscalas, destinados reforzar las capacidades e intervenciones
concretas a fin de prevenir, detectar y penalizar actos de corrupcin vinculados
a las adquisiciones pblicas
j) Que las instituciones competentes desarrollen estrategias orientadas a
fortalecer las organizaciones de la sociedad civil con la finalidad que cumplan su
rol de vigilancia social debidamente capacitadas e informadas respecto de los
alcances normativos de carcter general y las fronteras de competencia entre
las instituciones que fiscalizan el gasto pblico vinculado a las adquisiciones
pblicas.
k) Dar impulso a la evaluacin de los actuales instrumentos relacionados con la
tica en las adquisiciones pblicas, de modo que se incluyan disposiciones
relativas a las consecuencias administrativas y/o penales ante situaciones
comprobadas de desacato de los mismos. Esta y otras mejoras que podran
incorporarse al cdigo de tica, deben vincularse con un sistema de certificacin
de competencias de los operadores pblicos de compras, y un diseo de
estrategias que articulen a los diversos actores implicados en la aplicacin de
sanciones (CGR, SERVIR).
Sobre esas reas, se ha hecho una evaluacin del impacto que tiene sobre el
funcionamiento del sistema de contrataciones en su conjunto el deficiente
funcionamiento de cada rea, y la complejidad de su solucin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 336
Una vez hechas las evaluaciones, se han segmentado las reas de acuerdo al siguiente
criterio:
Segmento Agrupacin y significado
A reas que deben ser abordadas con la mxima prioridad, ya que tienen un alto
impacto en el funcionamiento del sistema, o son altamente complejas de abordar, o
ambas (Corresponden a las reas con calificacin 3 en alguna de las dos variables de
evaluacin, y al menos un 2 en la otra variable)
B reas de prioridad mediana. Son aquellas que deberan abordarse a continuacin de
las de mxima prioridad. Corresponde a aquellas con calificacin 2 en la variable de
impacto, y calificacin 2 o 1 en complejidad.
C reas de prioridad mediana. reas de prioridad mediana. Son aquellas que deberan
abordarse a continuacin de las de mxima prioridad. Corresponde a aquellas con
calificacin 2 en complejidad, y calificacin 1 o 2 en impacto.
D reas de baja prioridad, que pueden ser abordadas en tiempos posteriores, o no
necesariamente ser incluidas como parte de un programa de fortalecimiento. Co-
rresponde a las reas con calificacin baja tanto en impacto como en complejidad.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 337
La aplicacin de los criterios anteriores da como resultado el siguiente cuadro:
Califi. Calif.
Cd. Cdigo y nombre del Sub Indicador Impacto Complejidad Cuadrante
2016 2008
Esfera de aplicacin y cobertura
1-a 2 1 3 3 A
del marco legislativo y regulatorio
La planificacin es parte del
proceso de formulacin del
3-a 2 1 3 3 A
presupuesto y contribuyen a una
planificacin plurianual
La ley presupuestaria y los
procedimientos financieros
3-b brindan soporte a la adquisicin, 2 1 3 3 A
ejecucin y su pago en tiempo y
forma
Se preparan informes de
cumplimiento para certificar la
3-d ejecucin del presupuesto y 1 1 3 3 A
conciliar con la programacin
presupuestaria
Funciones reguladoras adecuadas
4-b 3 1 3 2 A
y claramente asignadas
La organizacin, el financiamiento,
el personal y el nivel de
independencia y autoridad
4-c 1 1 3 2 A
(poderes formales) del ente deben
ser adecuados y concordantes con
las responsabilidades
El nivel de competencia de los
6-a funcionarios es consistente con 1 0 3 3 A
sus obligaciones
Los programas de capacitacin
sobre adquisiciones (entidades y
6-b 1 1 3 3 A
proveedores) satisface la demanda
existente
Existen mecanismos efectivos para
7-a la asociacin entre los sectores 0 0 3 3 A
pblico y privado
Las instituciones del sector privado
7-b estn bien organizadas y pueden 2 2 2 3 A
facilitar el acceso al mercado
No existen limitaciones sistmicas
que inhiban la capacidad del
7-c 1 1 3 3 A
sector privado de acceder al
mercado de las adquisiciones
Procedimientos claros y definidos
8-a 2 1 3 3 A
para la administracin de los
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 338
Califi. Calif.
Cd. Cdigo y nombre del Sub Indicador Impacto Complejidad Cuadrante
2016 2008
contratos
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 339
Califi. Calif.
Cd. Cdigo y nombre del Sub Indicador Impacto Complejidad Cuadrante
2016 2008
La aplicacin y el seguimiento de
los hallazgos y recomendaciones
9-b 2 2 1 2 C
de control proporciona entorno
que favorece el cumplimiento
Existen medidas para prevenir y
12-d detectar el fraude y la corrupcin 2 1 2 2 C
en contrataciones pblicas
Documentos de licitacin y
1-e 2 1 2 1 D
especificaciones tcnicas
Evaluacin de las ofertas y
1-f 2 1 2 1 D
criterios para la adjudicacin
Presentacin, recepcin y apertura
1-g 2 1 1 1 D
de las ofertas
Reglas de implementacin que
definen Procesos y procedimientos
2-a 2 1 1 1 D
no incluidos en la legislacin de
jerarqua mayor
Procedimientos para la
2-c 2 1 1 1 D
precalificacin
El marco legislativo y regulatorio
4-a incluye condiciones y la base para 3 2 2 1 D
el ente normativo / regulatorio
Existen procedimientos para hacer
8-c cumplir las decisiones sobre 2 2 1 1 D
controversias
Existen pruebas que demuestran
12-c la aplicacin de resoluciones y 2 1 1 1 D
penas
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 340
Componente 1: Integracin del sistema de contrataciones del Estado con los sistemas
administrativos.
Una de las caractersticas de las iniciativas que forman este componente, es que se
requiere de la participacin y coordinacin estrecha con otras instituciones estatales,
aparte del OSCE. Incluso, algunas de estas iniciativas requerirn modificaciones legales,
por lo que el obtener apoyo poltico es parte de las condiciones de xito
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 341
contratos, sea de un alto nivel, permitiendo no solo una fluida operacin, sino
que tambin permita entregar informacin de calidad para hacer inteligencia
de negocios. Lo anterior coadyuvara a mejorar los niveles de transparencia y al
mismo tiempo dificultara la ocurrencia de actos de corrupcin.
f) Asegurar que las funciones reguladoras del OSCE sean las adecuadas y estn
claramente asignadas.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 342
V. ANEXOS
Anexo N 01
INFORME DE INDICADORES DE CUMPLIMIENTO Y DESEMPEO
MARCO METODOLGICO
1. Antecedentes
Los ICD permiten conocer la forma en que opera el sistema de adquisiciones pblicas
en la realidad. Por ello, la informacin cuantitativa que se obtenga en base a fuentes
internas y externas establecidas cobra vital importancia en el ejercicio.
2. Objetivo
Tipo Cantidad
Gobierno Central (GN) 343
Gobierno Local (GL)* 1 940
Gobierno Regional (GR) 475
Empresas Pblicas 32
Sociedades de Beneficencia 23
Total 2 813
*GL incluye a sus organismos descentralizados y empresas municipales, GR incluye sus organismos
descentralizados, las empresas pblicas incluye a Petroper
Sector Privado
Tipo Cantidad
Proveedores con inscripcin vigente en RNP 131 000
Proveedores que respondieron encuestas 410
Gremios y organizaciones de Sociedad Civil 8
4. Fuentes de informacin
Fuentes internas
97
Antes denominada Oficina de Estudios de Econmicos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 344
Muestreo de casos de contrataciones, sobre la base de la documentacin de los
procesos de contratacin registrada en el SEACE por las Entidades pblicas a todo
nivel de gobierno.
Fuentes externas
A efectos del levantamiento de informacin para los ICD, se detallan ms adelante las
fuentes de informacin que se utilizaron por cada uno de dichos indicadores.
El detalle de las fuentes y mtodos de estimacin aplicados para los ICD contribuye a la
robustez de los resultados de la evaluacin e incrementar sus posibilidades de uso, y
posteriormente, su replicabilidad.
La OEI del OSCE, en atribucin de sus funciones, realiza una serie de estudios sociales
y econmicos relacionados con las contrataciones pblicas, as como tambin
mantiene actualizado la estadstica institucional. Segn lo anterior:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 345
Estos estudios programados en el Plan Operativo Institucional(POI) del OSCE,
pueden ser realizados por la propia OEI, o encargados total o parcialmente a
terceros (en la mayora de casos, slo se encarga a terceros el levantamiento de
informacin, tales como aplicacin de encuestas, toma de informacin de
expedientes en las propias Entidades, focus group, entrevistas a profundidad, entre
otros). Estos estudios se encuentran publicados en la pgina web del OSCE, las
cuales se pueden visualizar a travs del siguiente enlace:
http://portal.osce.gob.pe/osce/content/estudios-sobre-contratacion-publica
Si bien las principales bases de datos para el anlisis de la informacin son las que
proporciona el SEACE y el Registro Nacional de Proveedores (RNP), los dems
rganos del OSCE mantienen bases de datos relacionados con el ejercicio de sus
funciones (como por ejemplo, la atencin de denuncias, procedimientos del
Tribunal de Contrataciones, arbitrajes, capacitacin, etc.). Para determinados casos
relacionados con ICD, se ha recurrido a tales bases de datos.
Bases
Plan Anual de Contrataciones
Actas de evaluacin de propuestas y otorgamiento de la Buena Pro
Resoluciones
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 346
Acciones de Supervisin.
Datos de la convocatoria
Cronograma
Fechas de registro de informacin
Este sistema contiene una serie de mecanismos de control y seguridad que no permite
realizar cambios en el sistema.
Para efectos del presente estudio, se tom en cuenta los procesos de seleccin
convocados por el rgimen general, sin considerar las adjudicaciones de menor
cuanta. Ello debido a que por su naturaleza y menor monto, sus contrataciones
pueden formalizarse a travs de una orden de compra o servicio, as como sus RTM y
factores de evaluacin podra no brindarnos la informacin que esperamos. Teniendo
en cuenta lo anterior, el universo de procesos a analizar es de 46 596, el cual se
distribuye de la siguiente manera:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 347
N de procesos convocados por objeto , segn tipo de entidad
Tipo de Entidad BIENES OBRAS SERVICIOS Total
GOBIERNO LOCAL 7,455 4,044 7,082 18,581
GOBIERNO CENTRAL 5,567 373 7,670 13,610
GOBIERNO REGIONAL 4,641 447 3,322 8,410
FONAFE 1,786 83 2,130 3,999
OPD - Gobiernos Locales 118 11 966 1,095
EMPRESAS MUNICIPALES 408 71 404 883
OPD - Gobiernos Regionales 5 13 18
Total 19,980 5,029 21,587 46,596
Fuente: SEACE - Elaboracin: OEI del OSCE
Para tal fin se utiliz la siguiente frmula para calcular el tamao de muestra:
Donde:
n es el tamao de la muestra
N es el tamao de la poblacin
Z es el valor estadstico para niveles de confianza en una distribucin
normal. Para el caso de 95% es de 1.96 (las tablas de valores Z se
encuentran publicadas en diversas web)
p es la proporcin de individuos que posee la caracterstica a estudiar, en
tanto q es la proporcin de individuos que no poseen esta caracterstica
(por lo tanto la suma p + q debe ser 1)
i es el margen de error. Lo usual es admitir como mximo 5%
Para el caso de esta muestra, dado que estamos estudiando diversas variables sobre
los mismos individuos (en este caso, procesos de seleccin), lo recomendable es tomar
como valor de p = q= 0.5. Ello permite, adems, tener un tamao de muestra mayor.
En ese sentido, el tamao de muestra estimado para el presente anlisis se calcul de
la siguiente manera:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 348
Con este nmero, se establecieron proporciones similares al universo, aadiendo una
proporcin adicional referido a procedencia: Lima y Callao versus el interior del pas.
Del anlisis de la data, se determin que la cantidad de procesos procedentes de Lima
y Callao era de 39% mientras que del interior 61%. Con estas variables, la distribucin
de la muestra a tomar es como sigue:
De otro lado, para el caso del sub-indicador (10b), Porcentaje de decisiones del
Tribunal que han sido ejecutadas, se tom una muestra de Resoluciones de Tribunal
emitidas en el ao 2015 para leer lo que dictaminaron, y revisar en el SEACE que
sucedi con el proceso. La cantidad de Resoluciones relacionadas con recursos
impugnativos fue de 585, las cuales se distribuyen segn lo que se dictamin, de la
siguiente manera:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 349
Cantidad de Resoluciones relacionados con Recursos impugnativos emitidos por el Tribunal de Contrataciones
del Estado, durante el ao 2015, segn tipo de dictamen
Recurso de Recurso de
Tipo de Dictamen Total general
Apelacin Revisin
Desistimiento 13 13
Improcedente 49 49
Infundado 83 3 86
Modificacin/Aclaracin 24 2 26
Otro no comprendido 2 1 3
Sin datos 1 1
Dado que lo que interesa conocer es el porcentaje de decisiones del Tribunal que han
sido ejecutadas, es lgico analizar slo los casos referidos a recursos de apelacin, en
los que el dictamen fue la declaracin de nulidad o declarar fundada la peticin del
impugnante. Ambos tipos de Resoluciones sumaron 400. Ante ello, se procedi a
aplicar la frmula correspondiente para estos casos:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 350
Dado el tamao de la muestra y la proporcin de casos (153 de 400) y al hecho que no
contamos con evidencia que el posible desacato tenga relacin directa con alguna
variable, el muestreo fue absolutamente aleatorio. Una vez obtenida la relacin de
casos a revisar, se descarg del SEACE la Resolucin, se procedi con la lectura de su
dictamen y se verific en el mismo sistema los actuados de dicho proceso, luego de la
emisin de la Resolucin.
98
Datos de estudios elaborados en los aos 2013 a 2015. Este ltimo corresponde a datos de la decla-
racin de renta anual 2014.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 351
De otro lado, por la experiencia de trabajo de la OEI, se sabe que el ratio de aceptacin
de encuestas y/o entrevistas con proveedores es de 8 a 1 aproximadamente. Es decir,
de cada 08 visitas o personas, slo 01 responde.
Para el caso de las encuestas presenciales, se solicit apoyo a todos los responsables
de las Oficinas Desconcentradas (ODE) del OSCE a nivel nacional (en total 20 oficinas
en diferentes ciudades). A ellos se les indic que apliquen presencialmente las
encuestas a proveedores que se acerquen a la ODE, de manera aleatoria. A fin de
asegurar la aleatoriedad, se estableci una cuota de 2 encuestas por da. Con ello, se
recogieron 303 encuestas. Dada las caractersticas del mercado peruano, casi la
totalidad de las empresas del interior del pas son MYPE.
99
Los parmetros de seguridad del SEACE 3 no permiten publicar encuestas on-line dentro de los mdu-
los de interaccin entre el proveedor y el SEACE.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 352
Pregunta Sub-indicador
1y2 1f
3 4c
No corresponde a un ICD. Se aplic para redactar la
4 respuesta de un ILB del Pilar II. El resultado se
muestra al final del anexo.
5 10c
6 12d
No corresponde a un ICD. Se aplic para redactar la
7 respuesta de un ILB del Pilar IV. El resultado se
muestra al final del anexo.
100
Si bien la cantidad de encuestas vlidas es superior a la muestra mnima requerida, se opt por con-
siderar a todas ellas para obtener ms informacin
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 353
Participa slo a Participa a travs
Procedencia1/ travs de una de personan
Persona jurdica natural y jurdica
Tacna 9 2
Chiclayo 5 3
Tarapoto 8 3
Iquitos 7 2
Hunuco 1 2
Cajamarca 4
Pucallpa 2 1
Total general 333 77
Para el caso de las encuestas a Entidades, el nmero de Entidades distintas que realiza
interacciones con el SEACE es de 2 800, cifra que puede incrementarse a 3 000 si
contabilizamos a las unidades ejecutoras de Entidades de alcance nacional. Por
ejemplo, el Seguro Social de Salud (Essalud) representa una sola Entidad en el SEACE,
sin embargo, tiene gerencias departamentales en cada regin del pas y, en la capital,
cuenta con hospitales de gran envergadura que realizan contrataciones. Cada una de
ellos tiene un rgano encargado de las contrataciones (OEC) y, por lo tanto, sus
logsticos cuentan con certificado SEACE 101 que les permite publicar convocatorias a
procesos de seleccin. Dado que tenemos a un universo de 3 000 unidades ejecutoras
aproximadamente, calculamos el tamao de muestra utilizando la frmula sealada en
el numeral 5.2.
101
Es decir, usuario y password
102
Del mismo modo que el caso de proveedores, finalmente se contabiliz un tamao mayor, a fin de
contar con ms informacin
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 354
Entidades que respondieron la encuesta, y su relacin con el monto adjudicado
TOTAL ENTIDADES TOTAL ENCUESTADAS
Monto Monto
N de N de %
Tipo de Entidad Adjudicado promedio Adjudicado
entidades Entidades (b/a)
2015 (a) 2015 (b)
Petroper 721.2 1 721.2 1 721.2 100%
FONAFE 3,051.4 31 98.4 7 1,775.9 58%
GOBIERNO CENTRAL 14,849.6 343 43.3 116 8,490.3 57%
EMPRESAS MUNICIPALES 445.1 49 9.1 11 54.4 12%
GOBIERNO REGIONAL 3,777.0 472 8.0 126 1,712.8 45%
GOBIERNO LOCAL 8,334.5 1786 4.7 341 2,503.2 30%
OPD - Gobiernos Regionales 5.6 3 1.9 0.0 0%
OPD - Gobiernos Locales 194.7 105 1.9 16 77.9 40%
Sociedades de Beneficencia 12.7 23 0.6 2 1.5 12%
Diez (10) Entidades a las que se les contabiliz ms de una encuesta, debido a que
cuentan con diferentes unidades ejecutoras en diversos puntos del pas, entre ellas
Essalud, el Ejrcito Peruano, la Fuerza Area del Per, la Marina de Guerra del Per,
Provas Nacional, entre otros. Sumaron en total 36 encuestas adicionales.
Para este caso slo se utiliz una encuesta en formato web que constaba de 09
preguntas cerradas y 07 sub preguntas, las cuales se distribuyen segn indicadores de
la siguiente manera:
Preguntas Sub-indicadores
1 4c
2, 3, 4, 5 y 6 5c
7 10c
No corresponde a un ICD. Se aplic para
8y9
redactar la respuesta de un ILB del Pilar IV
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 355
viene dada por el punto de saturacin, es decir, cuando el entrevistado nmero n
dice lo mismo que lo que dijeron los entrevistados anteriores. Que tan rpido se
obtiene el punto de saturacin, depende de la calidad de los entrevistados. Segn la
experiencia en investigaciones cualitativas, el punto de saturacin se obtiene
realizando entre 10 a 20 entrevistas. Para la presente investigacin se decidi realizar
un mnimo de 15 entrevistas y mximo 17.
El pblico objetivo seleccionado para este fin fueron Entidades que asistieron al taller
de arranque del diagnstico, gremios y organizaciones de la sociedad civil relacionados
con transparencia, gestin pblica y lucha contra la corrupcin. Tales instituciones son:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 356
Se desarroll una gua de entrevista general, que se aplicara a gremios y
representantes de la sociedad civil y, determinadas preguntas de dicha gua, se
aplicaran a Entidades pblicas.
Al final del presente anexo se presentan las guas de entrevista sealadas. Dada la
formalidad de este mecanismo de recojo de informacin, se remiti un oficio a cada
uno de los entrevistados, a fin de que puedan facilitar la fecha y horario de las citas. El
OSCE contrat a una especialista para el desarrollo de tales entrevistas, las cuales se
ejecutaron entre el 18 de abril y 04 de mayo de 2016.
Para efectos de evaluar los sub-indicadores 3 (b) y 6 (c) se tuvo que utilizar
aproximaciones basadas en estudios realizados en el ao 2014.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 357
as como aquellos regmenes temporales. Las contrataciones realizadas a travs del
rgimen general representan alrededor del 75% cada ao. El siguiente grfico muestra
la participacin de este rgimen en el total del mercado estatal.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 358
Cuadro N 1: Porcentaje del nmero y valor adjudicado (en millones de S/.) en
Procedimiento Clsico, Subasta Inversa y Convenio Marco
N de N de Procesos Valor Adjudicado % de % de
Valor
Procesos Adjudicados Totales en Total en el Rgimen Participacin Participacin
Periodo Adjudicado
Adjudicados el Rgimen General1/ General1/ en Nmero en Monto
(b)
(a) (c) (d) (a/c) (b/d)
Ao 2015* 178,242 S/. 26,017.3 180,195 S/. 28,208.7 98.9% 92.2%
Ao 2014 169,449 S/. 28,820.2 170,544 S/. 31,078.3 99.4% 92.7%
Ao 2013 170,206 S/. 32,136.2 171,428 S/. 33,743.7 99.3% 95.2%
Ao 2012 130,908 S/. 29,809.0 132,231 S/. 30,983.7 99.0% 96.2%
1/ Rgimen General incluye procesos clsicos, subasta inversa, exoneraciones, rdenes de Convenio Marco
*Corresponde a datos al 31 de diciembre de 2015.
Cuadro N 2: Porcentaje del nmero y valor adjudicado (en mil. de S/.) en Procedimiento
Clsico u Subasta inversa, sin considerar Convenio Marco
N de N de Procesos Valor Adjudicado % de % de
Valor
Procesos Adjudicados Totales en Total en el Rgimen Participacin Participacin
Periodo Adjudicado
Adjudicados el Rgimen General1/ General1/ en Nmero en Monto
(b)
(a) (c) (d) (a/c) (b/d)
Ao 2015* 88,241 S/. 24,659.0 90,194 S/. 26,850.4 97.8% 91.8%
7.2 Cantidad de das promedio entre el aviso de licitacin pblica y la apertura de las
ofertas, segn tipo de adquisicin. (Sub-indicador 1c-b)
De otro lado, en el SEACE se registra o queda registrado cada una de las actuaciones
del proceso de contratacin. Segn ello, se puede calcular el tiempo transcurrido entre
dos hitos del proceso de seleccin. De acuerdo con lo anterior, en el cuadro N 03 se
muestra la cantidad de das promedio que transcurren entre la fecha de inicio de la
convocatoria hasta el ltimo da, segn calendario del proceso, para la presentacin de
propuestas. Este sub-indicador ha sido calculado para las contrataciones adjudicadas
en el Procedimiento Clsico, segn los tipos de procesos de seleccin:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 359
Cuadro N 3: Tiempo promedio desde la convocatoria hasta la presentacin de
propuestas - Solo Procedimiento Clsico (en das hbiles)
Tipo de Proceso Plazos segn Ley* 2015**
Licitacin Pblica-Concurso Pblico 22 das hbiles 34.5
Adjudicaciones Directas Pblicas y Selectivas (ADP-ADS) 10 das hbiles 14.0
Adjudicacin de Menor Cuanta (bienes y servicios) 02 das hbiles 04.2
Adjudicacin de Menor Cuanta (consultora y ejecucin de 06 das hbiles
10.0
obras)
* No mediarn plazos menores a los establecidos en cada procedimiento de seleccin.
**Corresponde a datos al 31 de diciembre de 2015.
Si bien se reconoce que pueden existir diversas barreras que limitan la participacin de
proveedores o que representan direccionamiento, para el clculo de este sub-
indicador se circunscribi el anlisis solamente a las condiciones establecidas en los
RTM en lo relacionado a las caractersticas del proveedor, identificando los casos en los
que explcitamente se establecen disposiciones que representan discriminacin.
Para ello, se utilizaron 03 fuentes: la primera fue la revisin de una muestra de Bases,
la segunda fue la aplicacin de encuestas a proveedores y la tercera, entrevistas a
profundidad a gremios y organismos de la sociedad civil. Para el caso de la muestra, del
total de bases revisadas (381), se encontraron 08 Bases (que representa el 2.1%) en las
que se considera que hay disposiciones que limitaran la participacin de proveedores
por motivos distintos de las calificaciones o exclusiones aceptables.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 360
Aspecto de la
Resumen del proceso Descripcin de lo que se solicita
Limitacin
SERVICIO INDUSTRIAL DE LA MARINA S.A. EL PROVEEDOR DEL SERVICIO DEBE DE PERTENECER A LA
CP-CLASICO-3-2015-SIMA PERU-1 REGISTRO ASOCIACION NAP , CON UNA ANTIGEDAD NO MENOR A
SERVICIO DE ACCESO A INTERNET DOS AOS
MINAG - PROYECTO ESPECIAL LAGO TITICACA LA AGENCIA DE VIAJES DEBER CONTAR CON OFICINAS
ADS-CLASICO-1-2015-MINAGRI-PELT-1 Loca l i za ci n EN LA CIUDAD DE PUNO Y OPCIONALMENTE EN JULIACA Y
AGENCIAMIENTO DE PASAJES AEREOS LIMA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE VILCASHUAMAN Ha ber el a bora do 2 s ervi ci os i gua l es o s i mi l a res (02
ADS-CLASICO-5-2015-CEP/MPVH-1 Loca l i za ci n expedi entes tecni cos en i rri ga ci ones ) en zona sierra en
ELABORACION DE EXPEDIENTE TECNICO l os ul timos 4 a os .
Ha ber ejecutado en l os l timos tres a os , un mni mo
INSTITUTO VIAL PROVINCIAL MUNICIPAL DE
un (01) s ervi ci o de ma nteni mi ento
ACOBAMBA
Loca l i za ci n rutina ri o de ca mi nos veci na l es , d entro del rea de la
ADS-CLASICO-13-2015-IVP-1
Provincia de Acobamba o en alguna
SERVICIO DE MANTENIMIENTO VIAL
provincia colindante;
ZONA REGISTRAL N VI SEDE PUCALLPA
Debe contar con domi ci l i o l ega l en l a ci uda d de
ADS-CLASICO-7-2015-ZR N VI PUCALLPA-1 Loca l i za ci n
Puca l l pa
SERVICIO DE ENCUADERNACIN
GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCA - GERENCIA
SUB REGIONAL JAEN Acredi tara s u experi enci a en l a a ctivi da d de tres (03)
Entida d
ADS-CLASICO-4-2015-GR CAJ-GSRJ-1 expedi entes tcni cos de obra s en el sector educacin.
ELABORACION DE EXPEDIENTE TECNICO
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SALPO Di s poni bi l i da d de
ADS-CLASICO-4-2015-MDS-CEP-1 Servi ci os y LOCALES PROPIOS EN REGION LA LIBERTAD
ADQUISICION DE VEHICULO Repues tos
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUAROCHIRI -
MATUCANA a) Pers ona na tura l o jurdi ca en pl eno ejerci ci o de
ADS-CLASICO-2-2015-MPH-M/CEP-1 Procedenci a s us derechos ci vi l es , cons titui da en el mbito de la
Obra de pergol a i nform tica repblica conforme a ley.
N de encues-
Respuestas %
tados
No 259 63.2%
Si 146 35.6%
No respondieron 5 1.2%
Total 410 100.0%
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 361
Motivos de Exclusin N veces %
La obligacin de emplear personal domici-
31 21.2%
liado en la localidad.
La exigencia de inscribirse en un registro de
31 21.2%
la Entidad (diferente al RNP).
La nacionalidad del proveedor. 13 8.9%
Otras exigencias. Indique las exigencias iden-
71 48.6%
tificadas
Total 146 100.0%
Como se puede apreciar, el 35.6% de los encuestados seal que si han encontrado
Bases en las que se excluye la participacin de determinados proveedores por razones
diferentes a sus calificaciones. Sin embargo, el 48.6% seal una serie de exigencias
que se refieren a certificaciones especiales, experiencia y/o calificaciones del personal,
que en realidad no son clusulas que impliquen exclusin de proveedores. Otra de las
exigencias que se mencionan es estar inscrito en el REMYPE, que tampoco constituye
una clusula de exclusin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 362
Durante los ltimos aos la OEI del OSCE ha venido realizando la estimacin del nivel
de competencia103, considerndose para ello al nmero de propuestas presentadas y
admitidas en los procesos de seleccin del procedimiento clsico104.
Dado que los procesos de seleccin pueden convocarse segn relacin de tems y cada
tem se considera un proceso menor dentro del proceso principal, los proveedores
pueden participar presentando sus propuestas para uno o varios tems de un mismo
proceso de seleccin. En ese sentido, la unidad de anlisis para este tipo de estudios es
el tem.
Promedio de Promedio de
Tasa de Rechazo
Objeto N de tems Propuestas Propuestas
(a-b/a)
presentadas (a) admitidas (b)
BIENES 377 1.8 1.5 18.2%
SERVICIOS 376 1.8 1.4 20.2%
OBRAS 346 2.6 1.8 31.6%
Total
1 099 2.1 1.6 24.1%
general
1/ La muestra corresponde a procesos convocados hasta setiembre del 2015.
* Para el ao 2010 el porcentaje de propuestas rechazadas para bienes, servicios y obras fue 15.1%, 17.8% y 23.7%,
respectivamente.
Para el ao 2011 este porcentaje para bienes, servicios y obras fue 5.2%, 8.7% y 20.9%, respectivamente.
Para el ao 2013, este porcentaje para bienes y servicios fue alrededor del 15% y en el caso de obras fue 26%.
103
Los estudios pueden ser visualizados a travs del portal institucional del OSCE
104
No han sido considerados los procesos de Subasta Inversa, ya que la norma establece que el nmero
mnimo de postores para llevar a cabo una subasta es de 02 postores, de lo contrario el proceso ser
declarado desierto.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 363
7.5 Porcentaje de bases que incluyen criterios de evaluacin no cuantificables o
subjetivos (Sub-indicador 1f-a) y percepcin del pblico sobre la confidencialidad del
proceso de evaluacin de ofertas (Sub- indicador 1f-b).
Para ello se descarg una muestra de Bases para revisar e identificar los casos en que
se hayan incluido factores de evaluacin no cuantificables o subjetivos. Del total de la
muestra analizada, se encontraron 13 casos en los que habran factores de evaluacin
no cuantificables, el cual representa el 3.4%:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 364
REUMEN DEL PROCESO FACTOR DESCRIPCIN DEL FACTOR
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PARURO *Des cri be y s upera a l o s ol i ci ta do.
ADS-CLASICO-4-2015-MPP/CE-1 PLAN DE TRABAJO *Des cri be i gua l a l o s ol i ci ta do.
SERVICIO DE MANTENIMIENTO VIAL *No Des cri be a l o s ol i ci ta do
JEFATURA DE LA X DIRECCION TERRITORIAL POLICIAL - Se eva l ua r en funci n a bi enes ori gi na l es y/o a l terna ti vos ,
DIRTEPOL DEL CUSCO es ta bl eci do como requeri mi ento tcni co mni mo. Bi enes
ADS-CLASICO-66-2015-012-X-DTP-CUSCO-1 MEJORAS ori gi na l es :
ADQUISICION DE FILTROS DE ACEITE PARA VEHICULOS 30 puntos
Bi enes a l terna ti vos de ma rca reconoci da :
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 365
Para el caso del sub-indicador (1f-b) se aplic encuestas a proveedores, los resultados
fueron los siguientes:
N de
Respuesta %
Encuestados
No 292 71%
Si 118 29%
Total 410 100%
Segn ubicacin
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 366
Segn Tipo de entidad
Segn estas respuestas, el 29% de los encuestados no cree que se haya respetado la
confidencialidad. Del anlisis de estos casos, todos ellos se circunscriben a GR y GL del
interior del pas. De la desagregacin de las encuestas por regin de procedencia, se
concluye que no existen diferencias entre los encuestados de Lima versus el interior.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 367
El 68.3% de estos procesos tuvieron acto de apertura de propuestas y otorgamiento de
Buena Pro, y en las actas se aprecia la firma de un Notario Pblico o Juez de Paz. En el
28% no se realiz el acto, pues el proceso se declar desierto o nulo antes de la
realizacin del mismo y, en el 3.7% de los casos, el acta que se visualiza en el SEACE es
un formato electrnico generado por el sistema (y por lo tanto no hay ninguna firma,
pero debe existir en el Expediente en poder de la Entidad) o es un acta firmada slo
por los miembros del comit especial.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 368
Sin embargo, para el efecto del presente indicador se ha trabajado en base al literal (a)
mencionado; es decir, se ha realizado el clculo del tiempo en que se resuelve un
recurso impugnativo. En efecto, se ha calculado el tiempo que transcurre entre la
fecha en que se remite el expediente a la Sala del Tribunal (Hito N 1) y la emisin del
pronunciamiento a travs de la Resolucin (Hito N 2).
Distribucin del tiempo que hay desde el ingreso del expediente a la Sala del Tribunal
hasta la fecha de la emisin de la Resolucin - Ao 2015
120
Promedio = 19.7 (resoluciones)
Moda = 22 (99 resolucioness)
100 Mnimo = 5 (01 resoluciones)
99
60
50 52
40 42
39
35 33 33
32 30
25
20 20
16
10
1 2 5 7 6 2 1
3 2 1
0 1 1
5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 30 35
N de das hbiles
Del clculo del tiempo transcurrido entre el Hito N 1 y el Hito N 2 de las 548
Resoluciones emitidas en el 2015, se obtiene que el promedio de das en que se
emitieron dichos documentos fue de 19.7 das hbiles, asimismo se observa que hubo
una Resolucin que se dio en 35 das hbiles.
Para este caso, se descarg una muestra de 381 Bases de procesos de seleccin y se
verific si utilizaban el formato de las Bases Estandarizadas aprobadas y publicadas por
el OSCE. El resultado fue de 100%.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 369
criterios objetivos de precalificacin del tipo cumple/no cumple en oposicin a
criterios cualitativos subjetivos (Sub-indicador 2c-b).
7.10 Porcentaje de oferentes que utilizan las condiciones generales de los contratos,
clusulas estndar o plantillas, segn corresponda (Sub-indicador 2f).
Para este caso, se descarg una muestra de 381 Bases de procesos de seleccin y se
verific si utilizaban el formato de las Bases Estandarizadas aprobadas y publicadas por
el OSCE, el cual incluye la proforma de contrato. El resultado fue de 100%.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 370
7.11 Porcentaje de pagos efectuados con atraso (Sub-indicador 3b).
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 371
*Corresponde a una muestra de procesos convocados en cada periodo.
Nota: El plazo que establece la normativa es de 25 das en total, tenindose un retraso de 19 das calendario para el ao 201 1 y de
17 para los aos 2012 y 2013.
7.12 Porcentaje de encuestados que perciben que la funcin (del ente normativo /
regulatorio funcional) se ejecuta en forma competente e independiente (Sub-
indicador 4c).
Para este sub-indicador, se aplic encuestas a los proveedores y a Entidades, las cuales
fueron complementadas con entrevistas a profundidad. Para el caso de la pregunta 05
se dividi en dos partes a fin de separar la evaluacin en cuanto a la funcin
supervisora de la funcin normativa. Cada una, respecto a si la funcin se realiza de
manera independiente y competente. Los resultados se muestran a continuacin:
105
El Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante D.S. N 184-2008-EF.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 372
PREGUNTA 5A- La funcin supervisora del OSCE, la atencin de Denuncias y la Resolucin de Apelaciones se realiza
PREGUNTA 5B - La funcin normativa del OSCE, la interpretacin a travs de las Opiniones, se realiza
Como resultado se obtiene que entre el 42% y 50% est totalmente de acuerdo en que
las funciones, tanto supervisora como normativa se realizan de manera independiente
y competente. En tanto entre el 32% y 41% estn parcialmente de acuerdo con tales
afirmaciones. Es decir, si bien existe una positiva apreciacin, an hay espacios de
mejora.
Esta misma pregunta se formul en la encuesta a Entidades, siendo los resultados los
que se muestran a continuacin:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 373
PREGUNTA 1A.- La funcin supervisora del OSCE, la atencin de Denuncias y la Resolucin de Apelaciones se realiza
PREGUNTA 1B.-La funcin normativa del OSCE, la interpretacin a travs de las Opiniones se realiza
Como se puede apreciar, los resultados son similares a las opiniones de los
proveedores.
7.13 Porcentaje de actores que perciben que la funcin reguladora est libre de
conflictos de inters (Sub-indicador 4d).
Dado que esta es una pregunta especializada, se opt por utilizar las entrevistas a
profundidad, no slo para conocer las apreciaciones, sino tambin las
fundamentaciones de las mismas. Para el caso de los representantes de los gremios y
sociedad civil, 06 de los 08 entrevistados consider que el OSCE es independiente y
est libre de conflictos de inters. Del mismo modo, un total de 07 de 09 Entidades
tuvo la misma posicin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 374
su discrepancia, sealando que algunos Pronunciamientos tienden a favorecer la
posicin de las empresas.
Finalmente, los otros dos entrevistados restantes (uno de gremios y otro de Entidades)
manifestaron su postura basado en la dependencia del OSCE respecto al Ministerio de
Economa y Finanzas (MEF).
106
Informacin proporcionada por el Ing. Helmer Suca, Jefe de la Oficina de Tecnologas de la Informa-
cin (y ex Director del SEACE)
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 375
De manera complementaria, se pregunt a los encargados de los OEC acerca de las
capacitaciones recibidas en estos ltimos 3 meses y su financiamiento. El resultado se
muestra a continuacin:
A ellos se les pregunt Cuntas personas en su rea realizan funciones y/o actividades
relacionadas directamente con contrataciones pblicas? (indagaciones de mercado,
conduccin de procesos, seguimiento de contratos, plan anual, registro de informacin
en el SEACE, etc.), a fin de indagar acerca del universo de operadores logsticos que
estaran recibiendo alguna capacitacin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 376
200 183
180
154
160
140
120 103
100
80 60
60 42
30 35
40
15 16 16
20 2
0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Ms
de 10
De las respuestas, se puede determinar que hay una gran proporcin de Entidades en
las que el nmero de profesionales en los OEC son hasta 03 personas. Conociendo esta
situacin, se pregunt a los encuestados que seale cuntas de esas personas
recibieron capacitacin en los ltimos 06 meses y quin financi tales capacitaciones.
El resultado se muestra a continuacin:
Distribucin de entidades encuestadas, segn cantidad de personas de las OEC que han
sido capacitadas y por fuente de financiamiento de tales capacitaciones
Nmero
CANTIDAD DE CAPACITADOS Y TIPO DE FINANCIAMIENTO %
Entidades
NINGUNO DE ELLOS SE CAPACIT 153 23.3%
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 377
aliados estratgicos). Su distribucin y la distribucin de los capacitados es de la
siguiente manera:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 378
Segn nuestra normativa, el contrato est conformado por el documento que lo
contiene, las Bases Integradas y la oferta ganadora, as como los documentos
derivados del proceso de seleccin que establezcan obligaciones para las partes y que
hayan sido expresamente sealados en el contrato. Toda esta informacin se
encuentra en el Expediente de Contratacin que conservan las Entidades. Una
adecuada medicin de este sub-indicador, implica tomar una muestra de expedientes
de un total aproximado de 100 mil contrataciones que se realizan al ao, acudir a cada
entidad y revisar, in situ, que el contenido del mismo se encentre completo. Dada la
envergadura de este trabajo y el plazo limitado para la presente evaluacin tuvo que
descartarse esta forma de medirlo y utilizar, en su lugar, una medida aproximada.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 379
Se aplic entrevistas a profundidad a representantes de gremios empresariales y
organizaciones de la sociedad civil, a fin de indagar si los entrevistados consideran que
existen espacios para el dilogo con el Estado para mejorar el sistema de contratacin
pblica y, de existir, si es que los consideran efectivos o de utilidad.
Se encontraron dos posiciones. La primera, que considera que si bien existen algunos
espacios para el dilogo, estos no tienen mayor relevancia o no implica voluntad para
generar un cambio. La segunda, en la que sealan que no existen espacios para el
dilogo, y demandan adems la instalacin de mesas pblicas donde puedan ser
escuchados y se analicen los problemas que se presentan. Cabe precisar que tres
gremios han referido que no participaron en la elaboracin de la norma, mucho menos
han tenido la posibilidad de ofrecer alternativas a la problemtica que se presenta. Se
contrast esta afirmacin con el Director Tcnico Normativo del OSCE, y seal que
tales gremios si asistieron a las reuniones para la elaboracin de la reforma normativa
de contrataciones.
Sobre dicha participacin, Ciudadanos al Da (CAD) precisa que no slo las Entidades y
los proveedores deben estar involucrados sino tambin se debe involucrar al
ciudadano y crear mecanismos que permitan a este ciudadano conocer las labores que
ejerce el OSCE.
Durante los ltimos aos la OEI ha venido realizando la estimacin del Nivel de
Competencia107, considerndose para ello al nmero de propuestas presentadas y/o
admitidas en los procesos de seleccin del Procedimiento Clsico, considerando como
unidad de anlisis al tem.
Esta informacin es registrada por los propios operadores del SEACE de cada una de
las Entidades pblicas.
107
Ver estudios en la web Institucional del OSCE
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 380
Cuadro N 7: Promedio de propuestas presentadas en el Procedimiento Clsico, segn
objeto
Objeto Contractual 2011 2012 2013 2014 2015*
Bienes 1.6 1.4 1.5 1.5 1.9
Servicios1/ 1.5 1.4 1.5 1.6 1.8
Obras 1.9 1.5 1.4 1.6 2.2
Fuente: SEACE
Elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos
*Corresponde a datos al 31 de diciembre de 2015.
1/ Incluye Consultoras de Obras
7.19 Cantidad de das promedio del ciclo de adquisicin, desde el aviso de licitacin
hasta la adjudicacin del contrato (Sub-indicador 7c).
Pasado el plazo para presentacin de dicho recurso, la Buena Pro queda consentida
por no existir impugnacin alguna contra esta; es considerada administrativamente
firme.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 381
300
200
150
100
483 procesos por S/. 6 292. 2 millones tardaron 60 das o 12.0% en nmero y
50
ms en contar con buena pro consentida. 41.1% en monto
100
103
105
107
109
111
113
115
118
120
122
124
127
129
137
140
146
149
156
211
16
24
26
28
30
32
34
36
38
40
42
44
46
48
50
52
54
56
58
60
62
64
66
68
70
72
74
76
78
80
82
84
86
88
90
92
94
96
98
Fuente: Informe Anual de Contrataciones Pblicas 2015
Elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 382
7.20 Porcentaje de contratos que contienen provisiones claras y definidos para la
administracin de contratos (Sub-indicador 8a).
A fin de verificar si los contratos suscritos entre las partes (Entidad y proveedor) tienen
todas estas clusulas, es necesario descargar estos documentos publicados en el
SEACE. Sin embargo, de la revisin de la base de datos, se comprob que slo el 65.1%
del total de contrataciones del ao 2015 tiene contrato publicado. En esa proporcin,
el 61.7% de los procesos de la muestra tiene contrato publicado, es decir 235 de 38.
De la revisin de estos documentos descargados, se obtuvieron los siguientes
resultados:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 383
Faltan
algunas
clsulas
40
NO 17%
SI public
public
contrato
contrato Tiene todas
235
146 las clsulas
62%
38% 195
83%
El 83% de los contratos publicados tienen todas las clusulas que se establecen para el
tipo de contratacin que corresponde. Entre estas clusulas, estn las disposiciones
referidas a la administracin de contratos. El 17% restante muestra la ausencia de una
de estas clusulas necesarias para la administracin. El siguiente cuadro resume lo
hallado:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 384
7.22 Cantidad de recomendaciones de control pendientes por ms de un ao (Sub-
indicador 9b)
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 385
(17 549) seran recomendaciones generadas en el ao anterior y por ende se
encontraran dentro del plazo de atencin de un ao; mientras que el 3.3 % (589) sera
el nivel de recomendaciones que se atienden por ms de un ao.
En este punto es conveniente sealar que existe una Gua para la Implementacin del
Sistema de Control Interno(SCI) de las Entidades del Estado aprobada con Resolucin
de Contralora General N 458-2008-CG, la cual est a disposicin del 100% de
Entidades contratantes. Esta gua contiene una estructura y metodologa enunciativa
mas no limitativa, que sirve de marco de referencia para que las Entidades desarrollen
la implementacin de su Sistema de Control Interno de manera homognea en lo
general y de acuerdo con su naturaleza, cultura organizacional, complejidad operativa,
atribuciones, circunstancias, presupuesto, infraestructura, entorno normativo y nivel
de automatizacin que le corresponde a cada Entidad en lo particular.
7.25 Porcentaje de protestas resueltas dentro de las fechas lmite en el marco legal
(Sub-indicador 10b-a) y porcentaje de decisiones que han sido ejecutadas (Sub-
indicador 10b-b).
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 386
pasa a la sala de un vocal. El segundo, desde este hito hasta la emisin del
pronunciamiento a travs de la Resolucin.
Distribucin del tiempo que hay desde el ingreso del expediente a la Mesa de Partes
hasta la fecha en que el mismo pasa a la Sala del Tribunal - Ao 2015
70
63
60 54 54
50 53
42
40
28 29 26
30
24 23
20 16
14 13
17 11
7 8 76 7
10 5 6 5
3 3 44
1 2 23 11 1 2 1
0
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 30 32 34 36 38 40 42 44 46 48 50
Fuente: Base de datos del Tribunal de Contrataciones del Esrtado
Elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos
Para este primer tramo, si bien el tiempo promedio entre estos dos puntos es de 18.7
das hbiles., los casos ms recurrentes duran entre 15 y 19 das hbiles. A
continuacin, se presenta la distribucin:
Distribucin del tiempo que hay desde el ingreso del expediente a la Sala del Tribunal
hasta la fecha de la emisin de la Resolucin - Ao 2015
120
Promedio = 19.7 (resoluciones)
100 Moda = 22 (99 resolucioness) 99
Mnimo = 5 (01 resoluciones)
80 Mximo = 35 (01 resoluciones)
60
50 52
40 39 42
32 35 33 33
30
25
20 16
20
7 10
1 2 3 5 6 1 2 1
0 1 1 2
5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 30 35
N de das hbiles
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 387
Del clculo del tiempo transcurrido en este tramo, se obtiene que el promedio de das
en que se emitieron dichos documentos fue de 19.7 das hbiles, desde que el
expediente pas a una de las salas, siendo los plazos ms recurrentes entre 19 y 25
das. Si sumamos ambos tramos, se obtiene que el tiempo promedio para que el
impugnante conozca el veredicto del Tribunal, contado desde el da en que este
present su recurso impugnativo, es de 38.4 das hbiles.
Resultado Cantidad %
Si acataron 139 90.8%
Sin acciones posteriores post Resolucin 6 3.9%
Procesos cuya necesidad fue cancelada 3 2.0%
No acataron 5 3.3%
Para este indicador se formul preguntas en las encuestas tanto a los proveedores
como a las Entidades y se complement con entrevistas a gremios empresariales y
representantes de la sociedad civil. Los resultados obtenidos se muestran a
continuacin. Para el caso de Proveedores, la pregunta 7 de la encuesta fue Indique
que tan de acuerdo est Usted con las siguientes afirmaciones
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 388
"El Pronunciamiento sobre Bases, emitido por el OSCE, promueve el
equilibrio en las contrataciones y toma en cuenta la informacin
pertinente
N de
Opiniones %
Encuestados
Si, totalmente de acuerdo 211 51.5%
Si, parcialmente de acuerdo 146 35.6%
Parcialmente en desacuerdo 28 6.8%
No, totalmente en desacuerdo 12 2.9%
Desconozco 11 2.7%
No respondieron 2 0.5%
Total general 410 100%
Como se puede apreciar, alrededor del 50% de los encuestados estn de acuerdo con
la afirmacin que los Pronunciamientos del OSCE y las resoluciones del TCE promueven
el equilibrio en las contrataciones, toman en cuenta la informacin pertinente y se
realizan acorde con la normativa. Del mismo modo, alrededor del 35% estaban
parcialmente de acuerdo con dicha afirmacin lo cual, si bien implican resultados
favorables, muestran tambin la existencia de espacios de mejora en ese aspecto.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 389
El Pronunciamiento sobre Bases, emitido por el OSCE, promueve el
equilibrio en las contrataciones y toma en cuenta la informacin
pertinente?
N de
Opiniones %
Encuestados
Si, totalmente de acuerdo 286 43.6%
Si, parcialmente de acuerdo 324 49.4%
Parcialmente en desacuerdo 36 5.5%
No, totalmente en desacuerdo 10 1.5%
Total general 656 100.0%
7.27 Porcentaje de opiniones favorables del pblico sobre la eficacia de las medidas
anticorrupcin (Sub-indicador 12d).
mximo mnimo
*OSCE, en su rol de supervisor 5 4 3 2 1
*Contralora, en su rol de
5 4 3 2 1
investigacin
*Fiscala, en su rol de
5 4 3 2 1
tipificacin de delitos
* CAN, en su rol de promover
5 4 3 2 1
programas anticorrupcin
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 390
En esta pregunta, los encuestados deban asignar un puntaje a la valoracin que
perciben ellos respecto a la eficacia en el combate contra la corrupcin de estas 4
Entidades, desde su rol. Los resultados se muestran a continuacin:
40 40
25 24
19
20 20
0 0
N.R. 1 2 3 4 5 N.R. 1 2 3 4 5
Como se puede apreciar, el 49.5% de los encuestados dio al OSCE una valoracin de 4
o 5 (siendo el promedio ponderado general de 3.7). Es importante notar que tambin
tiene el mayor nivel de encuestados que se abstuvieron de responder el cual
representa el 22%. De las entrevistas tanto a representantes de gremios
empresariales, sociedad civil como Entidades estatales, no se le asocia o vincula al
OSCE en la lucha contra la corrupcin. Ello explicara el alto porcentaje de
abstenciones.
Para el caso de la Contralora, el 27.9% de los encuestados les dio una valoracin de 4
o 5, y el 34% les dio una valoracin intermedia de 3 (siendo el puntaje promedio
ponderado general de 2.9). Esta valoracin intermedia implica que las personas no la
perciben eficaz pero tampoco le asignan eficacia. De las entrevistas realizadas, se
concluye que esta valoracin se debe a que su intervencin es tarda.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 391
combate contra la corrupcin. Segn las entrevistas, esto se debera al poco nivel de
especializacin que tienen sobre la materia.
ANEXO
Preguntas adicionales formuladas en las encuestas
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 392
Como se aprecia, el 70.9% toma definitivamente los datos que aparecen en el SEACE, y
un 11.2% adicional los tomar pero con reservas. Slo el 4% descartara la informacin
del SEACE y un 9.9% no sabra qu hacer ante esta disyuntiva.
Encuesta a Entidades
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 393
Encuesta a Proveedores
Como se puede apreciar, entre el 80% y 90% de los encuestados est total o
parcialmente de acuerdo con tales afirmaciones.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 394
ENCUESTA A PROVEEDORES DEL ESTADO
a) Si
b) No (pase a la pregunta 3)
2. De ser afirmativa la respuesta anterior, cul fue la causa de exclusin que usted
identific?
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 395
informacin de las propuestas de otros postores, de acuerdo con la Ley de Acceso
a la Informacin Pblica. Pese a ello, conoce Usted de situaciones en que los
miembros del Comit Especial de una Entidad no hayan respetado la
confidencialidad de las propuestas?
a) Si
b) No (pasea la pregunta 5)
5.- Indique qu tan de acuerdo est Usted con las siguientes afirmaciones:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 396
d) No, totalmente en desacuerdo
5.3 "La funcin normativa del OSCE (la interpretacin a travs de las Opiniones), se
realiza de manera competente (es decir, idnea, calificada, con pericia) y eficiente (es
decir, obtiene sus objetivos con los menores recursos posibles)
5.4 "La funcin normativa del OSCE (la interpretacin a travs de las Opiniones) se
realiza de manera independiente
7.- Indique que tan de acuerdo est Usted con las siguientes afirmaciones:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 397
7.2.- Las Resoluciones del Tribunal de Contrataciones del Estado, respecto a
Apelaciones, promueve el equilibrio en las contrataciones, y se realizan de acorde con
la normativa
mximo mnimo
*OSCE, en su rol de
5 4 3 2 1
supervisor
*Contralora, en su rol de
5 4 3 2 1
investigacin
*Fiscala, en su rol de
5 4 3 2 1
tipificacin de delitos
* CAN, en su rol de
promover programas 5 4 3 2 1
anticorrupcin
MUCHAS GRACIAS. Slo para efectos de control, por favor, escriba de manera legible
su nmero de celular o su correo
Celular: __________________________
Correo electrnico: ____________________________________
Nombre o Razn Social: ______________________________________
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 398
ENCUESTA A ENTIDADES
Estimado operador del SEACE, La presente es una breve encuesta que se ejecuta en el
marco de la evaluacin del Sistema de Contrataciones Pblicas, bajo la metodologa
MAPS, coordinada por el OSCE y el MEF con el apoyo del BID y el Banco Mundial. Esta
debe ser contestada preferentemente por el jefe del rgano encargado de las
Contrataciones, o un operador que este designe Muchas gracias por su colaboracin.
1.- Indique qu tan de acuerdo est Usted con las siguientes afirmaciones:
1.3 "La funcin normativa del OSCE (la interpretacin a travs de las Opiniones), se
realiza de manera competente (es decir, idnea, calificada, con pericia) y eficiente (es
decir, obtiene sus objetivos con los menores recursos posibles)
1.4 "La funcin normativa del OSCE (la interpretacin a travs de las Opiniones) se
realiza de manera independiente
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 399
g) Parcialmente en desacuerdo
h) No, totalmente en desacuerdo
5.- De las personas de su rea que realizan funciones y/o actividades relacionadas
directamente con contrataciones pblicas (indagaciones de mercado, conduccin de
procesos, seguimiento de contratos, plan anual, registro de informacin en el SEACE,
etc.), cuntas tuvieron alguna capacitacin en contrataciones estatales en los ltimos
06 meses? (Indique el nmero)
________ (si es CERO, pase a la pregunta 7)
7.- Indique que tan de acuerdo est Usted con las siguientes afirmaciones:
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 400
c. Parcialmente en desacuerdo
d. No, totalmente en desacuerdo
e. Desconozco
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 401
GUIA DE ENTREVISTA A GREMIOS Y SOCIEDAD CIVIL
3.- En funcin a todo ello cul crees es la participacin o intervencin del OSCE para
combatir tales prcticas?
4.- Segn lo anterior cree que el OSCE ejerce estas funciones de manera eficiente o
competente?
(El entrevistador debe precisar que se refiere a las funciones de supervisin o
relacionadas con velar por el cumplimiento de la normativa)
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 402
5.- Excluyendo los aspectos de eficiencia y competencia, cree que la funcin que
realiza el OSCE es independiente, es decir, est libre de conflictos de inters? (Buscar
que ample su respuesta.)
8.- Se suele hablar de corrupcin en las contrataciones pblicas cree que este
problema es generalizado o focalizado en determinadas instituciones o regiones o
tipos de contrataciones? En caso fuera focalizado, en qu instituciones o regiones
sera?
11.- En general cree que esas entidades tienen xito en su combate contra la
corrupcin, es decir, las medidas que toman son exitosas? (luego, el entrevistador
debe abordar, de manera separada, el caso de cada una de las siguientes entidades:
Contralora, OSCE, Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN), Fiscalas y las propias
entidades.)
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 403
12.- Considera que existen espacios o mecanismos adecuados para el dilogo o
cooperacin entre el gobierno y el sector privado en temas de contrataciones
pblicas?
En caso sea afirmativa cmo cules? Qu tal es su funcionamiento y su efectividad?
En qu aspectos podra mejorarse?
En caso sea negativa cree que son necesarias? Que se debera abordar en estos
espacios? Se vera bien?
2.- Cree que el OSCE ejerce esas funciones de manera eficiente o competente?
En caso la respuesta sea negativa: Identificar qu funciones no estara ejecutando
adecuadamente en qu debera mejorar para mantener altos niveles en la calidad del
servicio del OSCE? (mejores sueldos, mejor reclutamiento de personal, etc.)
En caso la respuesta sea positiva: en qu aspectos destaca ms?
3.- Excluyendo los aspectos de eficiencia y competencia, cree que la funcin que
realiza el OSCE es independiente, es decir, est libre de conflictos de inters? (Buscar
que ample su respuesta.)
4.- En esta parte no hablaremos de su Entidad, sino de otras entidades de las que Ud.
ha odo hablar, incluso de otras regiones. Se suele comentar de corrupcin en las
contrataciones pblicas cree que este problema es generalizado o focalizado en
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 404
determinadas instituciones o regiones o tipos de contrataciones? En caso fuera
focalizado, en qu instituciones sera?
7.- En general cree que esas entidades tienen xito en su combate contra la
corrupcin, es decir, las medidas que toman son exitosas? (luego, el entrevistador
debe abordar, de manera separada, el caso de cada una de las siguientes entidades:
Contralora, OSCE, Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN), Fiscalas y las propias
entidades.)
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 405
Anexo N 02
108
Estas actividades a nivel del POI, no necesariamente tienen que coincidir con actividades de la es-
tructura programtica del presupuesto pblico. En caso coincida, debe considerar la misma unidad
de medida y meta fsica.
pocos los sectores que han aprobado a la fecha este instrumento de donde se deben
desprender los PEI y los PDC para que se encuentren articulados. Ya desde marzo se
inici la Programacin y Formulacin del Presupuesto 2017-2019 con directivas de
la DGPP-MEF pero sin mayor orientacin estratgica por el citado retraso. En la
oportunidad que se aprueben los PESEM debern ajustarse, de ser el caso, los planes
estratgicos y operativos.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 407
Anexo N 03
109
Reporte de Contrataciones Pblicas 2012 (resultados definitivos), elaborado por la Oficina de Estu-
dios Econmicos del OSCE. En su pg. 13 muestra el nmero de versiones de PAC promedio por insti-
tucin.
Lo manifestado tambin se puede corroborar en el estudio Indagacin de las
causas de incumplimiento de la ejecucin de los procesos programados en el
PAC110
El retraso o las modificaciones constantes del PAC tiene relacin directa con
otros planes de corto plazo como se describe a continuacin:
110
Estudio desarrollado en el ao 2009 por la Oficina de Estudios Econmicos del OSCE.
111
Si bien esta es una razn que dificulta la ejecucin del PAC de acuerdo a lo programado, es un aspec-
to que tambin se menciona en el desarrollo del indicador 5.c
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 409
Cabe precisar que el numeral 2 del artculo 25 de la Ley N 29158, Ley Orgnica del
Poder Ejecutivo, seala que corresponde a los Ministros de Estado aprobar la
propuesta de presupuesto de las entidades de su sector y supervisar su ejecucin.
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 410
Anexo N 04
1000000
100000
10000
1000
100
10
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016 Pgina | 412