CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL: DEFINICIN, CAUSAS Y

CONSECUENCIAS
Carlos Resa Nestares

El crimen organizado como objeto de estudio

Las investigaciones sobre el crimen organizado, salvo las ms osadas, comienzan

con una introduccin, en muchos casos autojustificatoria de los resultados, acerca
de los problemas sobre el acceso a fuentes fiables para el estudio del fenmeno.
Investigar el crimen desde cualquier perspectiva es una tarea compleja; de eso no
hay duda. Los dificultades que surgen al tratar de aplicar el mtodo cientfico al
crimen organizado ya fueron contempladas por los primeros estudiosos del
fenmeno y marcan buena parte de su desarrollo posterior. Los cientficos
sociales de cualquier disciplina que se han adentrado en el tema han tendido a ser
menos activos que otros actores que por obligacin profesional, como las
agencias de seguridad o los medios de comunicacin de masas, en la recopilacin
de informacin acerca del crimen organizado. Quizs el motivo sea que, como
sugiere Polsky, muchos de ellos crean que es imposible hacerse sin superar el
elemental dilema moral de realizar actos criminales como medio de ganarse la
cooperacin necesaria para la obtencin de la informacin.() Las consecuencias
de esta situacin son que, como explica Albini,
No hay duda de que gran parte del material escrito en el mbito del
crimen organizado est muy lejos de ser acadmico por naturaleza,
cayendo con demasiada frecuencia en un estilo periodstico y
sensacionalista de escribir en el que la documentacin de fuentes
est ausente o bajo mnimos. A menudo estos escritos estn
abarrotados de valores cuyo resultado es la distorsin total de los
hechos y, en muchos casos, la creacin de disparates.()
Desde que se escribieron estas palabras la academia no ha conseguido superar
satisfactoriamente esta contradiccin entre mtodo y fuentes. No obstante, han
aparecido excepciones relevantes cuyos resultados a menudo no estuvieron a la
altura de la paciencia y el valor que requieren este tipo de investigaciones.
Algunos especialistas, ya desde los momentos iniciales del estudio acadmico del

crimen organizado se aventuraron a poner en evidencia esta supuesta

imposibilidad del acceso a fuentes para la correcta evaluacin del fenmeno. En
los aos veinte, John Landesco llev a cabo un estudio pionero sobre el crimen
organizado en la ciudad de Chicago que "no slo englob la recopilacin de
fuentes escritas periodsticas y de otro tipo sino que, en la tradicin de la escuela
de Chicago, el desarrollo de contactos extensos con grupos criminales de la
ciudad".() De este modo se introdujo el mtodo de las entrevistas en profundidad
con actores relevantes en el abanico de mtodos para el estudio del crimen
organizado. Siguiendo este mismo sendero de evitar el uso exclusivo de fuentes
secundarias, tanto Ianni como Chambliss condujeron investigaciones posteriores,
para los casos de Nueva York y Seattle, respectivamente, que implicaban la
conjugacin de grados diversos de observacin participante con entrevistas con
informantes clave.() Ms recientemente Adler realiz un estudio que combinaba
la observacin participante y la entrevista con ms de seis decenas de traficantes
de drogas para comprobar su compromiso criminal en el suroeste de los Estados
Unidos.()
En los ltimos aos los estudios sobre el crimen organizado, a menudo inducidos
desde la esfera pblica al objeto de mejorar los mecanismos para contrarrestar
sus efectos, han proliferado. Sin embargo, la tendencia a recurrir a fuentes
secundarias, en especial procedentes de los medios de comunicaciones de masas
o de diversas instancias gubernamentales, no slo no ha disminuido sino que ha
aumentado exponencialmente desde los niveles previos.() De algn modo, buena
parte de los trabajos han implicado dar un prurito acadmico a la visin ya
elaborada desde las agencias de seguridad encargadas de la persecucin del
crimen organizado y de su valoracin como riesgo o amenaza a la seguridad
nacional. Como dice Chambliss,
Es posible descubrir lo que est sucediendo 'ah fuera'. No estamos
permanentemente pegados a los informes gubernamentales y a las
respuestas de los universitarios. Los datos sobre el crimen
organizado y el robo profesional, del igual modo que otros sucesos
supuestamente difciles de estudiar, estn mucho ms disponibles de
lo que tendemos a pensar. Todo lo que tenemos que hacer es salir de
nuestros despachos y entrar en las calles. Los datos estn ah; el
problema es que tambin muy a menudo los socilogos no estn
ah.()
Pese a esta visin un tanto idlica de la investigacin del crimen organizado
tomando como base el acceso a fuentes primarias, este tipo de enfoque estar lejos
de ser la panacea universal. La observacin participante, aparte de los dilemas
ticos que pueda plantear y de los riesgos en forma de peligro para la propia vida

o de la comisin de delitos luego castigados que implica para el investigador, dar

como resultado investigaciones con mltiples limitaciones.() El proceso de
movilidad social ascendente dentro de un grupo criminal suele, por lo general, ser
ms rpido que en las organizaciones legales, pero el acceso a los niveles altos de
la jerarqua delictiva implica un compromiso de largo plazo que conlleva la
asuncin de mltiples riesgos. En este entorno, el nico camino a fuentes
primarias se reduce a los escalones ms bajos de la estructura organizativa, que a
menudo tienden a fantasear acerca de procesos ms complejos que ignoran.
Extrapolar el modo de funcionamiento de algunos grupos a otros apartados de
una organizacin concreta o, ms an, entre diversas organizaciones criminales
es muy problemtico porque las diferencias son mltiples. Los niveles de
cualificacin, los grados de compromiso personal con la organizacin o la
proteccin que se requiere del miembro, por poner slo tres ejemplos, varan
enormemente entre diversos apartados del negocio criminal.
Encarar el estudio a travs de entrevistas con informadores relevantes que puedan
superar las limitaciones propias de la observacin participante, lo cual permiten
alcanzar niveles superiores de la jerarqua organizativa sin asumir los
considerables riesgos innatos a otras opciones, es, asimismo, un tarea compleja
que puede desarrollarse a travs de los contactos directos o por el recurso a las
declaraciones de los criminales ante los tribunales o la polica una vez que son
detenidos. En ambos casos el peligro de contaminacin informativa es latente. Es
previsible que el criminal entrevistado, incluso previa garanta de su anonimato,
tienda a minimizar su participacin en actividad ilegales al objeto de evitar su
incriminacin, a negar sus conocimientos y, sobre todo, a confundir al
investigador en la percepcin de que su tarea, por moverse en el mundo de lo
legal, es anexa a la del aparato jurdico. Si esta situacin es muy evidencia en las
declaraciones ante los tribunales, el contacto conseguido por otros cauces suele
degenerar en el mismo tipo de informacin deficiente al utilizar los criminales al
estudioso como un medio de propalar su inocencia. Como afirma Naylor, al tratar
los problemas metodolgicos de la investigacin del crimen organizado, "al
mundo criminal le corresponde ms que la proporcin aleatoria de paranoicos
graves y mentirosos compulsivos".() A esta carencia de acceso a la informacin
puede unirse otra posibilidad no menos contaminante. La perspectiva de la
reduccin de sentencias que actualmente permiten muchas legislaciones a
quienes colaboran con el sistema judicial o ante la percepcin de lo que puede ser
una biografa pstuma dentro de un sistema de valores desviado otorgan al
informante privilegiado un incentivo muy alto para exagerar su importancia
dentro de sus actividades, para inflar el y, sobre todo, para seguir las premisas
dictadas por las agencias de seguridad conforme a un esquema preestablecido. La
desencaminada lnea de debilidad argumental que pueden seguir este tipo de
testimonios hasta convertirse en una hiptesis coherente a menudo se asemeja al

modo en que los testimonios del mafioso italo-americano arrepentido Joseph

Valachi se convirtieron, debidamente depurados por Donald Cressey, en una
teora sociolgica de largo alcance sobre el crimen organizado sin mayor
comprobacin emprica o jurdica.() En palabras de Charles Rogovin, director de
la Organized Task Force,
Me llev a Cressey [Donald] y a Salerno [Ralph, investigador del
crimen organizado de la polica de Nueva York que haba
interrogado al arrepentido Valachi] a una habitacin y le dije a
Ralph: "Ralph, dile a Don todo lo que sabes". Y le dije a Don: "Don,
escrbelo". As se escribi el ensayo de Cressey para la Comisin
sobre el Crimen [Organizado].()
Con Cressey se da un contradiccin an frecuente en el estudio del crimen
organizado segn la cual, mientras se reconoce en privado la poca fiabilidad de
las fuentes, en pblico se escribe y se habla tomando prestadas sus palabras para
construir modelos tericos. El propio Cressey desaconsej a un colega que
entrevistase a Valachi, que haba sido el fundamento casi exclusivo de su visin
sobre la mafia italo-americana, con los argumento correcto y rotundo: "Slo te
dir lo que piense que t quieres or".() Un cuadro similar puede presentarse en
cuanto a los informes procedentes de las agencias de seguridad pblica acerca del
crimen organizado, que suele ser la principal fuente secundaria utilizada por los
anlisis acadmicos, en cuando su informacin suele reposar en delincuentes
detenidos y sobre los datos proporcionados por confidentes. La espectacularidad
del testimonio de stos suele mostrar ciertos grados de proporcionalidad con
respecto a los emolumentos recibidos, independientemente de la veracidad de sus
palabras. La informacin, o inteligencia en trminos policiales, as generada
presenta cuatro tipos de sesgos. Por una parte, este tipo de informes eliminan una
parte sustancial de la realidad criminal al obviar la actividad de los informantes,
que por lo general no suele ser una presencia menor en los mercados ilegales.
Igualmente, la limitacin de recursos para este tipo de contactos entre agencias de
seguridad e confidentes en busca de informacin hace que esta tarea tienda a
concentrarse sobre ciertos grupos o actividades criminales especficos por
diversos motivos, como la presencia de stos en los medios de comunicacin, lo
que en ltima instancia servir nicamente para confirmar con los nmeros las
hiptesis iniciales realizadas sin esa informacin. En consecuencia, este tipo de
actividad policial suele ser ms proclive a rellenar anlisis previos con
testimonios hablados que a investigar acrticamente a partir de los mismos. En
tercer lugar,
el tipo de informacin necesaria para la persecucin policial y el
que se requiere para una comprensin completa de la naturaleza y

operatividad de la economa criminal pueden ser bastante

especficos. Comprender la economa criminal necesita datos que
permitan al analista determinar si las transacciones estn basadas en
una lnea jerrquica, en acciones dictadas por las costumbres y las
convenciones o en decisiones del mercado. Lo que podra parecer
una parte de una conspiracin corriente jerrquicamente controlada,
en un anlisis ms minucioso podran resultar un conjunto de tratos
incidentales y comercialmente no relacionados. Cualquiera puede
constituir una infraccin de la legalidad por el que los culpables
sean condenados. Pero podran tener implicaciones muy diferentes
para el entendimiento de la naturaleza global del crimen organizado.
()
Por ltimo, la presentacin en los informes de las agencias de seguridad del
crimen organizado no va a estar extensa de los componentes corporativos. La
fuerza emocional que posee el vocablo 'crimen organizado', en buena parte por
sus reminiscencias literarias y cinematogrficas, junto a su naturaleza ilegal que
le otorga grandes posibilidades de moldeabilidad externa en su evaluacin,
facilitan la obtencin de recursos y poderes adicionales, que en ltima instancia
son una base de su funcionamiento burocrtico. Levi da un ejemplo que puede
ser ilustrativo de lo que ocurre en otros contextos:
La 'amenaza del crimen organizado' y 'la invasin de la mafia rusa'
fueron utilizados para convencer a los polticos britnicos y a otros
agentes implicados para que creasen el Servicio Nacional de
Inteligencia Criminal y el Grupo Nacional sobre el Crimen, descrito
por los medios de comunicacin (aunque lo neg el Ministro del
Interior) como un 'FBI britnico', asistido por el MI5 y el MI6.()
O la propia existencia del crimen organizado puede ser una cuestin ocasional de
enfrentamiento burocrtico entre varias agencias de seguridad. A medio de
ejemplo, un antiguo miembro de diversas agencias policiales en los Estados
Unidos dio su versin sobre el nacimiento de la Cosa Nostra y de la fiabilidad de
Valachi como fuente de informacin:
[Robert F.] Kennedy [entonces fiscal general de los Estados Unidos]
siempre haba credo en la Mafia. Esa creencia era uno de los
mayores puntos de enfrentamiento, aunque no el nico, entre l y el
jefe del FBI [Federal Bureau of Investigation], J. Edgar Hoover. La
posicin del FBI, expuesta en repetidas ocasiones por Hoover a lo
largo de los aos, era que la Mafia no exista. Todo crimen era de
naturaleza local, de acuerdo a Hoover; no exista tal cosa como el

crimen organizado. [...] Cuando ley los reportes sobre Valachi,

Kennedy se dio cuenta de que ahora contaba con la informacin que
se necesitaba. [...] Se lleg a una negociacin [al respecto de
Valachi]. La vigilancia del juego de apuestas que hasta entonces
haba estado bajo la IRS [Internal Revenue Service], pasara, como
Hoover lo haba querido desde haca aos, al FBI. Hoover, por su
parte, admitira la existencia del crimen organizado y encauzara
recursos del FBI para luchar en su contra. Joe Valachi sera ofrecido
al pblico norteamericano como evidencia. Todo saldra en
televisin, y el FBI obtendra el crdito. [...] Sin embargo, haba un
punto de desacuerdo. Hoover insista que al crimen organizado se le
deba llamar de modo distinto a "la Mafia". Hubiera sido
vergonzoso para l aceptar de repente el nombre que haba negado
tanto tiempo. [...] Era comn que Valachi empezara sus oraciones
diciendo: "Lo nuestro era..." [James] Flynn [agente especial del FBI
que actu como interrogador y traductor] escuch esa frase muchas
veces. "Lo nuestro era hacer esto... Lo nuestro era hacer lo otro".
Finalmente, el polglota Flynn simplemente tradujo de manera
literal "lo nuestro" al italiano. La Mafia de repente se convirti
en La Cosa Nostra. Hoover obtuvo lo que quera: el FBI haba
descubierto la existencia de una conspiracin maligna, secreta y
siniestra, an ms diablica que la mafia. [...] Cuando la gente del
FBI termin de interrogarlo, Valachi slo deca lo que ellos queran
escuchar. [...] Tena que aparentar que l saba las cosas bsicas,
tales como quin lideraba el crimen en Nueva York. El FBI le
proporcionaba la informacin para asegurarse de que apareciera
como la autoridad creble que ellos haban anunciado. [...] Valachi
era una pieza pequea, un actor perifrico que de algn modo
apareci como pieza clave. No pudo haber entendido su importancia
porque sta haba traspasado la realidad de lo que l haba sido y de
lo que saba. Su fenmeno sera manufacturado de acuerdo al
diseo de otros y l no pudo imaginar en ese momento cul sera el
papel. Aterriz en el centro de una batalla poltica donde los puestos
estaban en juego sobre la base de lo que l eventualmente pudiera
decir acerca de la existencia y la extensin del crimen organizado en
los Estados Unidos.()
De hecho, buena parte de la preeminencia informativa que el crimen organizado
ha tenido en los ltimos aos ha sido atribuida a la necesidad de los servicios de
seguridad, que con la desaparicin de la amenaza comunista se haban visto
repentinamente despojados de su justificacin.() Despojados siquiera
simblicamente de sus mritos por su victoria en la Guerra Fra, porque no se

haba escenificado en el terreno de batalla, los servicios secretos se enfrentaron

entonces a las restricciones presupuestas propias de la dcada de los noventa y a
una desorientacin funcional. La desaparicin de la amenaza sovitica se llev
consigo cincuenta aos de dedicacin exclusiva en las que todas los esfuerzos se
dedicaron a la escalada nuclear y al complejo militar-industrial. Para romper esta
dinmica retomaron un concepto de seguridad menos militarizado que floreci en
el periodo de Entreguerras, analizaron los movimientos de la opinin pblica y se
movieron para recuperar el terreno perdido bajo la justificacin de dos nuevas
amenazas que en realidad eran muy antiguas: el terrorismo y el crimen
organizado. Muchos otras agencias de seguridad interior y exterior han seguido
este sendero como medio para expandir sus recursos y su poder.
La ltima fuente secundaria de informacin que ha jugado un papel fundamental
en los estudios del crimen organizado es la informacin publicada en los medios
de comunicacin de masas. Lo que en principio pudiera aparecer como un punto
positivo que muestra la proximidad temporal entre el anlisis acadmico y el
seguimiento ms cercano a los hechos sociales, es, en su lugar, un modo de
encubrir carencias importantes. Las publicaciones en los medios de
comunicacin suelen descansar de manera notable en informaciones procedentes
de las agencias de seguridad o de los aparatos de justicia, con lo cual suelen
presentar los mismos problemas antes referidos. Sin embargo, las dificultades
para partiendo de estos datos fragmentados, que en principio son tiles para
determinar la culpabilidad o la inocencia de los acusados pero que no suelen
mostrar una dimensin completa del funcionamiento de la organizacin criminal,
se amplifica dadas las caractersticas de los medios de comunicacin. Por una
parte, stos tienden a aplicar sobre la informacin un tratamiento en muchos
casos sensacionalista que haga atractiva su presentacin al pblica. sta,
asimismo, es una situacin que comparte con la informacin generada por los
propios periodistas mediante su fuentes concretos. Movidos por el inters
mercantil y recogiendo un inters amplio de la opinin pblica acerca del crimen
organizado utilizan estos datos del modo que proporcionen el mayor rendimiento
en ventas, que por lo general suele ser aplican una perspectiva fatua que
convierte ciertos datos muy fragmentados y poco fiables en artculos coherentes.
Los miembros de la academia a menudo, de entre la multitud de datos e
informaciones que presentan los medios de comunicacin de masas, escogen
aquellos que mejor cuadran con sus hiptesis iniciales para construir una teora
coherente.
En general, los objetivos de los medios de comunicacin suelen, en
consecuencia, tener objetivos muy diferentes a los de la explicacin acadmica.
Tienden a centrarse en la componente de violencia que pueden utilizar estos
grupos dejando de lado otros valores de tipo empresarial y organizativo que

pueden resultar de ms difcil asimilacin para la opinin pblica y son

extremadamente sensibles a exagerar o disminuir las relaciones entre el sistema
poltico y el crimen organizado por presiones a favor o en contra de diversos
grupos del sistema poltico. Se utiliza as el crimen organizado como un arma de
deslegitimacin poltica del adversario mediante una presentacin a travs de los
medios de comunicacin acorde con los objetivos propios de ciertos grupos
polticos. Es relativamente frecuente observar una lnea de investigacin que
parte de la presentacin interesada de los poderes pblicos, pasa por los medios
de comunicacin y finalmente es recogida por los investigadores en la academia.
El ejemplo ms clsico es el del 'narcoterrorismo', un trmino acuado por el
embajador de los Estados Unidos en Colombia al calor de la toma del Palacio de
Justicia de Bogot por miembros del grupo terrorista M-19 que, sin pruebas
contundentes, ha sido constantemente repetido tanto en los medios de
comunicacin como en artculos publicados en revistas especializadas.()

La definicin del crimen organizado

Estos problemas de acceso a fuentes, junto con un cierto "desdn acadmico por
las pasiones populares",() parecen estar en el origen de la escasez de estudios
sobre el crimen organizado, y tambin en la carencia de un aparato terico
importante. La naturaleza ilegal y altamente secreta del fenmeno implica
enormes dificultades para la obtencin de informacin de primera mano sobre su
funcionamiento y complicaciones para la realizacin del trabajo de campo. Pese a
estas carencias, del debate acadmico no estn ausentes los problemas y las
discusiones acerca de la definicin del fenmeno de estudio que afligen a otras
reas de las ciencias sociales. No son pocos los que, como Cressey, se niegan a
dar una definicin ante las dificultades para capturar una forma social con tantas
aristas dentro de un marco estrecho.
Delito y crimen son dos conceptos tanto legales como morales cuya relacin ha
sido profusamente estudiada desde diversos puntos de vista. Salvo contadsimas
excepciones, todo crimen involucra cierto grado de organizacin y, en
consecuencia, es organizado por naturaleza.() Determinar el lmite de lo que
constituye el crimen organizado no es una operacin tan sencilla como partir un
trozo de mantequilla con un cuchillo bien afilado y situar los lmites que separan
este subconjunto del crimen con respecto a otras realidades ilegales circundantes

ha sido una fuente continua de controversia dentro de las ciencias sociales que en
sus distintas vertientes se han ocupado del fenmeno. Como escribe Albanese, "el
crimen organizado no existe como tipo ideal, sino como un 'grado' de actividad
criminal o como un punto del 'espectro de legitimidad".() Buena parte de las
configuraciones tericas sobre el crimen organizado difieren precisamente como
consecuencia del punto a partir del que se realiza esta divisin. Pero, adems, la
propia configuracin del estudio acadmico del crimen organizado ha implicado
una influencia importante de las definiciones legales del crimen organizado.
stas suelen tener una mayor eficacia a la hora de inscribir el fenmeno en un
marco sistemtico dado que al definir los tipos de delitos como norma legal en
cierta manera configuran los resultados a ojos de la opinin pblica.
Por lo general, en los ordenamientos jurdicos de todo el mundo existen dos
modos de regular el crimen organizado.() Por una parte, estn aquellos que
condenan las actividades ilcitas que realizan estos grupos de manera
individualizada, ya sea el trfico de drogas, la extorsin o el blanqueo de
capitales. As ocurre en el caso espaol. Pero, por otra, existen otros cdigos
penales que condenan, o agravan la pena por su comisin, la propia pertenencia a
los grupos criminales independientemente de los delitos cometidos. Para que
exista este tipo de pena es necesario que el ordenamiento legal defina qu tipo de
relaciones entre las personas deben existir para caer en esta figura delictiva. Los
cdigos penales optan por dos formas de llevar a cabo esta definicin. Pueden, en
primer lugar, describir en detalle las actividades que pueden realizar los grupos
criminales para otorgarles carta de naturaleza criminal. As ocurre, por ejemplo,
en el caso de California, en los Estados Unidos, en el que se define ste de la
siguiente manera:
Crimen organizado consiste en dos o ms personas que, con un
propsito de continuidad, se involucran en una o ms de las
siguientes actividades: (a) la oferta de bienes ilegales y servicios,
por ejemplo, el vicio, la usura, etctera, y (b) delitos de predacin,
por ejemplo, el robo, el atraco, etctera. Diversos tipos especficos
de actividad criminal se sitan dentro de la definicin de crimen
organizado. Estos tipos pueden ser agrupados en cinco categoras
generales: (1) Mafia: actividades criminales organizadas. (2)
Operaciones viciosas: negocio continuado de suministrar bienes y
servicios ilegales, por ejemplo, drogas, prostitucin, usura, juego.
(3) Bandas de asaltantes-vendedores de artculos robados: grupos
que se organizan y se involucran continuadamente en un tipo
concreto de robo como proyectos de fraude, documentos
fraudulentos, robos con allanamiento de morada, robo de coches y
secuestros de camiones y adquisicin de bienes robados. (4)

Pandillas: grupos que hacen causa comn para involucrarse en actos

ilegales. (5) Terroristas: grupos de individuos que se combinan para
cometer actos criminales espectaculares como el asesinato o el
secuestro de personas prominentes para erosionar la confianza del
pblico en el gobierno establecido por razones polticas o para
vengar por algn agravio.()
Otros textos legales son menos restrictivos en cuanto a las actividades y definen
crimen organizado con respecto al funcionamiento del grupo delictivo. De
manera minimalista lo hace el cdigo penal del estado de Misisip, en los Estados
Unidos, determinando que el crimen organizado consiste de "dos o ms personas
que conspiran constante y conjuntamente para cometer delitos para obtener
beneficios". La legislacin canadiense explica qu es crimen organizado por
referencia a otros mbitos de su misma legislacin: "Se refiere a cualquier grupo,
asociacin u organismo compuesto por cinco o ms personas, ya est formal o
informalmente integrado, (a) que tenga como una de sus actividades primarias la
comisin de un delito tipificado cuya pena mxima sea la prisin por cinco o ms
aos, y (b) cualquiera o todos sus miembros estn o hayan estado implicados en
la comisin de una serie de estos delitos dentro de los cinco aos precedentes."()
Ms compleja, y de mayor difusin, es la definicin del cdigo penal alemn al
respecto:
Crimen organizado es la violacin planificada de la ley al objeto de
adquirir beneficios econmicos o poder, cuyos delitos son
independientemente o en su conjunto de especial gravedad y se
llevan a cabo por ms de dos participantes que cooperan en el
marco de una divisin laboral por un periodo de tipo prolongado o
indeterminado utilizando (a) estructuras comerciales o
paracomerciales, o (b) violencia o otros medios de intimidacin, o
(c) influencia en la poltica, en los medios de comunicacin, en la
administracin pblica, en el sistema de justicia y en la economa
legtima.
Si en otros aspectos es difcil alcanzar acuerdos dentro de las Naciones Unidas, el
crimen organizado ha sido una fuerza motriz de primera importancia para
fomentar la colaboracin internacional en otros mbitos. La definicin que
realizan est mucho ms cerca del mximo comn mltiplo que de las
dificultades que suelen generarse para alcanzar acuerdos acerca de la extensin
del fenmeno. Crimen organizado es, segn esta definicin,
las actividades colectivas de tres o ms personas, unidas por
vnculos jerrquicos o de relacin personal, que permitan a sus

dirigentes obtener beneficios o controlar territorios o mercados,

nacionales o extranjeros, mediante la violencia, la intimidacin o la
corrupcin, tanto al servicio de la actividad delictiva como con fines
de infiltrarse en la economa legtima, en particular por medio de:
(a) el trfico ilcito de estupefacientes o sustancias sicotrpicas y el
blanqueo de dinero, tal como se definen en la Convencin de las
Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y
Sustancias Sicotrpicas de 1998; (b) la trata de personas, tal como
se define en el Convenio para la represin de la trata de personas y
de la explotacin de la prostitucin ajena de 1949; (c) la
falsificacin de dinero, tal como se define en el Convenio
internacional para la represin de la falsificacin de moneda de
1929; (d) El trfico ilcito o el robo de objetos culturales, tal como
se definen en la Convencin sobre medidas que deben adoptarse
para prohibir e impedir la importacin, la exportacin y la
transferencia e [sic] propiedad ilcita de bienes culturales de 1970 y
la Convencin sobre bienes culturales robados o ilegalmente
exportados de 1995 del Instituto Internacional para la Unificacin
del Derecho Privado de las Naciones Unidas para la Educacin, la
Ciencia y la Cultura; (e) el robo de material nuclear, su uso indebido
o la amenaza de uso indebido en perjuicio de la poblacin, tal como
se define en la Convencin sobre la proteccin fsica de los
materiales nucleares de 1980; (f) los actos terroristas; (g) el trfico
ilcito o el robo de armas y materiales o dispositivos explosivos; (h)
el trfico ilcito o el robo de vehculos automotores; e (i) la
corrupcin de funcionarios pblicos.()
Este tipo de definiciones presenta algunas caractersticas fundamentales. En
primer lugar, stas tienden a sobreestimar aquellas caractersticas especficas que
el crimen organizado presenta en los pases sobre los que se va a aplicar la
norma. Fruto de ello es la extrema diversidad de estas definiciones, variando
enormemente de un pas a otro conforme a las diferentes formas que adquieren
tales organizaciones en sus mbitos estatales, lo cual hace difcil extraer un
conjunto de elementos comunes que superen las estrechas fronteras nacionales.
Debido a esta diversidad, en algunas legislaciones, o en meras propuestas de
descripcin, se incluye como crimen organizado el delito de terrorismo.() Sin
embargo, incluir la violencia inducida polticamente como una de las formas de
crimen organizado hace inaprehensible la definicin y el anlisis. En segundo
lugar, estas definiciones pueden tener una cierta operatividad para dictar
condenas o absoluciones con respecto a la norma pero es difcilmente aplicable al
estudio riguroso del crimen organizado. Como escribe Levi en tono irnico,
segn estas definiciones,

'Crimen organizado' puede ser desde un grupo importante de

mafiosos italianos hasta una camarilla de tres ladrones con un
negocio de limpiacristales en el que uno se dedica a escoger
posibles objetivos, otro a robar en los domicilios bajo amenazas y el
tercero que acta como blanqueador de capitales, y que adems
demandan a todos los peridicos que sugieren que su negocio es de
dudosa reputacin.()
En el campo acadmico la definicin de crimen organizado ha sido tratada
colateralmente, ha tendido a concentrarse en las caractersticas especficas de
cada grupo criminal objeto de estudio, haciendo difcil la superacin de las
condiciones especficas de cada entorno social y poltico, las han tomado
prestadas de otros mbitos como el legal antes referido o ha adoptado una postura
similar a la expresada en su da la National Criminal Intelligence System, el
organismo de contacto de las policas britnicas, que evita el esfuerzo intelectual
por la definicin: "es ms fcil discutir sobre el crimen organizado que definirla
[...] Sabemos lo que es pero es complicado describirlo".()
Han sido, como por otra parte era esperable, aquellos acadmicos que se han
mostrado ms crticos con los parmetros habituales en los que se presenta el
crimen organizado ya sea desde los medios de comunicacin o desde su
extensin hacia el mundo de la academia, que suele tener como base los estudios
acerca de la Mafia italo-americana desde finales de la Segunda Guerra Mundial.
Por esta especial dificultad para abarcar con un concepto tan gastado la
complejidad del fenmeno del crimen organizado, no son pocos los autores que
han cambiado su enfoque hacia trminos como crimen empresarial (enterprise
crime) o bien, sobre todo dentro de las agencias de seguridad, han optado por
conceptos ms flexibles como crimen grave (serious crime). Sin embargo, en la
presente tesis se considera que el crimen organizado, pese a todas las
connotaciones que haya podido ir adquiriendo con el paso del tiempo, an es una
nocin que mantiene buena parte de sus caractersticas expresivas. Recogiendo
algunos de las referencias que se realizan en diversos casos de estudios, puede
hablarse de crimen organizado cuando cumple una serie de caractersticas.
Para que exista un caso de crimen organizado debe aunarse ciertos aspectos tanto
del grupo involucrado como de las actividades delictivas a las que se dedican.
Entre los primeros destaca el hecho de que se rena un grupo notable de personas
al objeto de cometer de manera constante y permanente actos que son
catalogados como delitos en la jurisdiccin en la que actan o all en donde
tengas su base. Galvanizando este conjunto de individuos debe existir una
estructura jerrquica, una divisin de tareas, grados de especializacin y ciertas
reglas (un sistema de premios y castigos) que rigen el comportamiento de la

organizacin y son impuestas de manera coactiva. Pero si bien una multiplicidad

de grupos, como las pandillas juveniles, cumplen estas caractersticas en niveles
notables, lo que es especfico del crimen organizado es su capacidad para
protegerse de manera eficaz frente a quienes reten su capacidad de accin, ya sea
desde grupos criminales rivales o desde el estado. Esta proteccin se obtiene, por
una parte, a travs de la utilizacin de la violencia o la amenaza creble de usarla,
la intimidacin, y, por otra, por la corrupcin de funcionarios pblicos. Pero si
bien la violencia es una caracterstica comn a otros tipos de delito,
Lo que diferencia la violencia asociada con el crimen organizado es
que es estructurada y directa; y su objetivo no es facilitar la
transferencia de recursos en un determinado momento, sino ampliar
la posicin del grupo de crimen organizado en un mercado concreto.
Si la violencia permite al crimen organizado eliminar competidores,
la corrupcin asimismo le concede la posibilidad de evitar el
aparato legislativo, comprando inmunidad y/o dirigiendo la
agencias de seguridad contra la competencia.()
Otro grupo de aspectos relacionados con el tipo de delitos cometidos diferencian
al crimen organizado de otros tipos de criminales organizados de manera ms o
menos laxa. Por una parte, para que exista un fenmeno de crimen organizado el
tipo de delitos cometidos deben tener fuertes repercusiones sociales, ya sea en
trminos de la violencia con que se ejecuta, por las prdidas econmicas que
comporta o por cualquier otra caracterstica que genere ansiedad o indignacin
entre la ciudadana en general.() Por otra parte, como seala Friedman para el
caso del trfico de drogas y la necesidad de informantes,
en delitos como el robo el asesinato no se necesitan informantes
porque las vctimas de estos crmenes tienen un fuerte incentivo
para informar sobre el crimen. En el comercio de drogas, el delito
consiste en una transaccin entre un comprador y un vendedor que
actan de buen grado. Ninguno tiene incentivos para informar sobre
la violacin de la ley. Por el contrario, ambos estn interesados en
que no se informe sobre el delito.()
Los delitos cometidos por la criminalidad comn, por diferenciarla del crimen
organizado, tienen un carcter predatorio que incorpora una redistribucin de
unas rentas existentes previamente. En el lado opuesto, el crimen organizado est
involucrado en delitos, como la prostitucin, el juego o el trfico de drogas, que
abarcan la produccin y distribucin de nuevos bienes y servicios con la
componente de tener un valor aadido. En conjunto, sus actividades tienen un
carcter consensual hacia el delito cometido que tiene la activa complicidad de

otros miembros legtimos de la sociedad en general. El repertorio de sus

actividades, por lo tanto, tiene su ncleo principal en delitos sin vctimas.() En
consecuencia, la actuacin del estado no slo se ver dificultada por la
intimidacin o la corrupcin anteriormente referida sino por una inaccin hacia la
aplicacin de justicia por parte de partes importantes de las sociedades en las que
actan. Forzando el argumento incluso la extorsin a gran escala tiene un carcter
racional de interaccin entre dos actores econmicos egostas: la incapacidad del
estado para otorgar proteccin a los bienes y servicios lleva a ciertos grupos a
organizarse de manera que sean capaces de proporcionar esta garanta de
permanencia en el tiempo de la propiedad.()

CUADRO 1. Diferencias entre los delitos del crimen organizado y otros tipos
de delitos
CRIMEN ORGANIZADO OTROS TIPOS DE
DELITO
Transaccin

Produccin y distribucin
Redistribucin de la riqueza
de nuevos bienes y servicios existente

Relaciones

Intercambio multilateral

Transferencia bilateral

Intercambio

Consesual

Involuntario

Vctimas

Sociedad?

Individuos o empresas

Moralidad

Ambigua

No ambigua

Poltica pblica

Criminalizar la asociacin? Castigar al criminal

Interceptar los activos?

Restaurar la propiedad

FUENTE: R. Thomas Naylor, "Mafias, myths, and markets: on the theory of

enterprise crime", Transnational Organized Crime, vol. 3, nm. 3 (Otoo de
1997), pg. 4.

Dentro de esta definicin de crimen organizado, la gama de actividades que

puede ejecutar un determinado grupo de crimen organizado puede ser extensa,
variando en cada caso segn diversas variables internas y externas a la
organizacin, y combinar uno o ms mercados, expandindose asimismo por un
nmero ms o menos limitado de pases, aunque en tiempos recientes existe una
fuerte tendencia a la concentracin empresarial en cada vez menos grupos de un
mayor nmero de campos de la ilegalidad. Su repertorio de actividades incluye el

delito profesional y el econmico, pero supera a ste ltimo en organizacin y

control, aunque los nexos de unin entre ambos modelos de delincuencia tienden
a fusionarse y el terrorismo puede llegar a formar parte de sus acciones violentas
en ciertas etapas o momentos. En un inventario amplio, las actividades
principales de las organizaciones criminales, en suma, abarcan la provisin de
bienes y servicios ilegales, ya sea la produccin y el trfico de drogas, armas,
nios, rganos, inmigrantes ilegales, materiales nucleares, el juego, la usura, la
falsificacin, el asesinato a sueldo o la prostitucin; la comercializacin de bienes
lcitos obtenidos por medio del hurto, el robo o el fraude, en especial vehculos
de lujo, animales u obras de arte; la ayuda a las empresas legtimas en materias
ilegales, como la vulneracin de las normativas medioambientales o laborales; o
la utilizacin de redes legales para actividades ilcitas, como la gestin de
empresas de transporte para el trfico de drogas o las inversiones inmobiliarias
para el blanqueo de dinero. Entre aquellas organizaciones que pueden
considerarse como tpicamente propias del crimen organizado, practicando
algunas de estas actividades, se encuentran, dentro de un listado ms o menos
extenso, las organizaciones dedicadas casi exclusivamente al trfico de drogas a
gran escala, ya sean propias de los pases europeas o se generen en pases
latinoamericanos, del sudeste y el sudoeste asitico, la Mafia italiana en su
proceso de expansin mundial que ya se inici hace dcadas, las Yakuza
japonesas, las Triadas chinas y, en ltima instancia, ese magma que constituye el
crimen organizado en Rusia y en otros pases del Este europeo.

La naturaleza del crimen organizado

Las explicaciones acadmicas del crimen organizado no tiene una historia

demasiado larga y ha estado, por lo general, dividida conforme a las lneas que
separan las distintas ciencias sociales, que han tratado de extender sus
paradigmas, con algunos retoques, al estudio de los fenmeno. En ocasiones el
grado de refinamiento de estas aproximaciones no supera en mucho las fuentes
utilizadas, ya sean stas procedentes de los medios de comunicacin o de las
agencias de seguridad. La consecuencia es que elementos fundamentales de las
ciencias sociales o bien han estado ausentes durante mucho tiempo de los
enfoques acadmicos sobre el crimen organizado o bien se han mantenido en los
mrgenes de la explicacin como un pilar al que se recurre para otorgarle un
barniz de seriedad. En conjunto estas aportaciones pueden situarse en un

continuo que va un extremo en el que se presenta a las organizaciones criminales

como un ente altamente jerarquizado con cdigos de conducta internos desviados
hasta el lmite contrario en el que se sita una exhibicin en la cual el crimen
organizado sera un conjunto de relaciones laxas ms o menos temporales dentro
de un mundo que tiende a traspasar con extrema facilidad los mundos de la
legalidad y de la ilegalidad.
En el primer lmite se encontrara el Modelo Padrino de crimen organizado en el
que toda la actividad delictiva del grupo estara controlada por una estructura
muy jerarquizada y una nica direccin de mando que controla un mercado
determinado, ya sea territorial o de servicios. Sera la presentacin ms tpica de
los denominados testigos protegidos que ha acogido la justicia penal a cambio de
sus testimonio acusatorio frente a otros miembros de los grupos criminales.() La
perspectiva contraria vendra avalada por anlisis de tipo econmico segn la
cual el crimen organizado, definido a travs de un Modelo Empresarial estara
constituido por individuos que actan como empresarios racionales y construyen
asociaciones bastante laxas de un submundo criminal que colabora de manera
informal y fluida entre grupos autnomos pero sin alianzas duraderas concretas.
La paradoja de esta interpretacin especfica, que con posterioridad se ha
desarrollado en trminos ms concretos, es que parte de la lectura literal del ttulo
y las intenciones de su obra fundadora, El crimen desorganizado, de Peter Reuter,
que el propio texto, en cual puede encontrarse una postura mucho ms moderada
y consistente que retoma en trminos econmicos muchos de los anlisis
anteriores.()
El estudio ms clsico sobre el crimen organizado en la poca ms reciente, que
se extiende hasta la actualidad, son los trabajos de Donald Cressey, que
constituyen asimismo el paradigma de la perspectiva tradicional o gubernamental
del crimen organizado.() Su enfoque es de tipo sociolgico y sus fuentes se
limitan casi en exclusiva a los testimonios de antiguos miembros de la mafia
italo-americana presentados ante una comisin parlamentaria. Cressey describi
la estructura del crimen organizado como si se tratase de una organizacin
burocrtica, al tipo de una empresa, con una jerarqua rgida, un cdigo de
conducta que abarca a todos sus miembros y, sobre todo, que funciona como una
sociedad secreta. La organizacin mafiosa estaba compuesta, segn los
testimonios que l recogi acrticamente, por veinticuatro 'familias' situadas en
algunas grandes ciudades de los Estados Unidos, que estaban dirigidas por un
ente crpticamente denominado 'la Comisin', que se encargaba de supervisar,
planificar y coordinar las grandes estrategias delictivas. Cada familia la
integraban una serie de niveles jerrquicos de mando que iban desde el jefe
(boss) que se encontraba en la cspide de la pirmide hasta la tropa denominada,
como no poda ser de otro modo, los soldados, entre las que se interponen un

conjunto de grados de mando como el subjefe o los lugartenientes. Los objetivos

de la organizacin eran dispuestos por la Comisin y se transmitiran a travs de
la cadena de mando hasta los elementos operativos de cada clula del grupo.
La principal aportacin de Cressey no fue tanto la validacin de una estructura
organizativa que ya haba sido repetidamente explicada en los medios de
comunicacin y por agencias de seguridad del gobierno sino dar un poco de
racionalidad (acadmica) a lo que hasta entonces pareca un conjunto confusa y
fragmentado de datos. Cressey realiz esta tarea del modo ms directo: segn l,
la dimensin bsica que converta a las categoras de mando del crimen
organizado en algo distinguible y diferenciable dentro de un continuo jerrquico
era, precisamente, la racionalidad. Por racionalidad, entiende Cressey, el grado en
el que las organizaciones criminales desarrollan crecientes niveles de
complejidad conforme tratan de lograr los "objetivos" criminales previstos. En
consecuencia, a mayor racionalidad en el crimen organizado, ms compleja y
precisa ser la descripcin de tareas de sus miembros y ms sofisticada su
divisin del trabajo.
Los trabajos de Cressey han recibido muchas crticas a lo largo del tiempo. Los
motivos han sido bastante diversos, y sobre todo han estado referidos a la
utilizacin de las fuentes y la poca fiabilidad de las mismas. Otras estn
relacionadas con la utilizacin sesgada que de sus materiales puede hacerse para
insertar una visin peculiar de la Mafia en Estados Unidos como una
conspiracin extranjera.() Tambin en sus trabajos se ignoran las continuidades
entre el underworld y el upperworld, con lo cual, dentro de su misma lgica, se
negara la supervivencia de la organizacin al someterla a tales constreimientos
de actuacin. Schelling trat de remediar esta laguna incorporando algunas ideas
econmicas al respecto.() Sin cuestionar la idea de la Mafia como una
organizacin monoltica, observa que el crimen organizado posee caractersticas
que lo convierten en un ente anlogo al gobierno. En primer lugar, el negocio
nuclear de las organizaciones criminales es imponer sus propias normas en un
territorio dado, ya sea geogrfico o funcional, de tal modo que puedan recaudar
impuestos, aunque sea al modo de extorsin. En segundo lugar, para imponer
estas reglas los grupos criminales aspiran, usurpando las funciones de los poderes
pblicos, a adquirir el monopolio del uso de la fuerza coactiva.
Pero, sobre todo, las crticas a este modelo se han extendido muy frecuentemente
en la sobreestimacin de la centralizacin administrativa de los grupos de la
Mafia italiana. Sin embargo, su ascendencia se mantuvo no slo en el mundo de
la academia sino fuera de l, en gran medida porque cumpla, con las debidas
exigencias de elaboracin acadmica el estereotipo que reflejaban los medios de
comunicacin, el cine y la literatura.() Casi veinte aos despus otra comisin

parlamentaria constituida al efecto, que de hecho recoga algunas de estas crticas

y sus autores, repeta su descripcin de la Mafia como un grupo criminal "muy
estructurado" que, "como cualquier otro tipo de burocracia saca adelante sus
propsitos durante un periodo tiempo".() Y lo que es ms importante, su
perspectiva se extendi como explicacin a fenmenos de crimen organizado en
otros lugares del mundo. A modo de resumen de esta visin preponderante
escribe Anderson que,
La imagen habitual, o el tipo ideal, de crimen organizado, incorpora
ciertas caractersticas definitorias. Ests son: primero, que los
grupos criminales monopolizan o tratan de monopolizar ciertas
actividades como la prostitucin, la extorsin o el trfico de drogas.
Segundo, la violencia se utiliza de manera sistemtica contra
aquellos que tratan de desafiar estos monopolios, contra quienes
rompen la disciplina de la organizacin o contra quienes dan
pruebas a la polica o a los tribunales sobre estos grupos. Tercero, la
organizacin de las familias criminales estn tan profundamente
insertadas en un cierto orden social que la polica puede en
ocasiones atrapar a los individuos pero no puede eliminar la
organizacin como tal: puede limitar pero no detener sus
actividades. Cuarto, el crimen organizado suele tener una estructura
jerrquica y burocratizada, el menos hasta el punto de que existen
un buen nmero de funciones especializadas dentro de la
organizacin, incluyendo las funciones de recopilacin y anlisis de
inteligencia y la violencia. Quinto, las organizaciones criminales
tienen acceso a los conocimientos legales, financieros y contables
que por lo general se asocian con las actividades comerciales
legtimas. Sexto, las organizaciones pueden ejercer influencia sobre
el proceso poltico, administrativo y judicial.()
Esta teora burocrtica del crimen organizado no se mantuvo al margen del
influjo del paradigma econmico de la eleccin racional en otros aspectos de la
vida social y a finales de los ochenta ya se haba construido un visin crtica del
crimen organizado que concluyeron los trabajos de Reuter. En lugar de observar
las estructuras y funciones de los grupos criminales, se cambi el enfoque y se
convirtieron los individuos y las actividades productivas que estos realizaban, en
tanto que recaudan flujos monetarios, en el principal aspecto a analizar dentro del
crimen organizado. Con el cambio de perspectiva se observaba un fenmeno que
tena poco que ver con la caracterizacin burocrtica, sobre todo cuando se
comparaban con las declinantes estructuras empresariales que haban nacido al
calor del fordismo. Muchas de las pruebas aportadas pueden ser circunstanciales
y absurdas: ni existen registros como en sus homnimas legales ni los

trabajadores del crimen organizado no tienen un horario determinado. Sin

embargo, la observacin detallada del funcionamiento de los criminales muestra
que el empresario (delictivo) para tener xito, lejos de mantenerse fiel a la
estructura jerrquica a travs de la cual se monopoliza la movilidad ascendente,
debe llevar una vida variada en la que se negocian continuamente tanto las
actividades a realizar como las asociaciones a formar con otros individuos y
grupos para obtener beneficios ilcitos. Muchos miembros del crimen organizado
ni tan siquiera pertenecen a un grupo delictivo especfico que totaliza su
actuacin criminal y ms all sino que actan de modo ms o menos prolongado
en cooperacin con algunos de los miembros. Y esta situacin no se da
nicamente en los niveles ms bajos como medio de acceso a la estructura
formal, sino que tambin tiene lugar en otros mbitos especializados como son el
blanqueo de capitales. En consecuencia de esta bsqueda diversificada del
beneficio, las relaciones entre el mundo criminal y el mbito legal de los
negocios son mucho ms fluidas de lo que sugiere el modelo burocrtico.() De
este modo se superaba una laguna importante de las concepciones burocrticas
que ignoraban las actividades del crimen organizado en actividades y negocios
legales. Las asociaciones criminales, frente a la idea de confederacin nica a
nivel nacional o incluso internacional, son de pequeo tamao y construidas de
manera informal, aunque puedan llegar a formar un conjunto especfico ms
amplio visible para el mundo exterior. En palabras de Iaani,
No existe una organizacin formal o confederacin de italoamericanos en el crimen organizado llamada Mafia, Cosa Nostra o
cualquier otra cosa. Existen italo-americanos que estn involucrados
en el crimen organizado [...] Pero no estn unidos por una
organizacin nacional con un consejo directivo.()
Esta misma idea se aplica a otras organizaciones criminales. Como Naylor refiere
acerca de la especial caracterizacin de los traficantes de droga colombianos,
La realidad es que ni siquiera 'el Crtel de Medelln' en su apogeo
trato de controlar el precio de la cocana restringiendo su oferta. Por
el contrario, [...] 'el Crtel de Medelln' represent un esfuerzo
cooperativo de docenas de productores independientes para utilizar
la violencia en busca de objetivos especficos frente a enemigos
polticos, de reducir su utilizacin entre los miembros y de cooperar
en el movimiento de producto individualmente producidos hacia
redes de distribucin individualmente controladas en el extranjero.()
El miembro prototipico del crimen organizado, por lo tanto, sera un empresario
racional que acta de manera independiente, pero en el mundo de la ilegalidad

slo hasta el punto en el que las ganancias obtenidas sean superiores a las de sus
homnimas legales. Maximiza sus beneficios no comportndose conforme a las
normas emanadas de un mando centralizado sino interactuando continuamente
con otros actores dentro y fuera de la legalidad, creando y concluyendo multitud
de asociaciones superpuestas sobre bases temporales ms o menos prolongadas y
empresas ilegales informales. Albini, aunque no niega la existencia de la mafia,
sino que la ve ms bien como una organizacin paraguas, dio una primera
versin de esta perspectiva que se ha mantenido inalterable a lo largo del tiempo:
Ms que componerse de una organizacin estructurada formalmente
con reglas y regulaciones especficas, una organizacin criminal se
describe de mejor manera [...] como un sistema de relaciones
clientelares en las que los roles, las expectativas y los beneficios de
los participantes se basan en el acuerdo o la obligacin y cuya
funcin y tamao se determina [ad hoc] bsicamente por la
actividad en la que se involucran.()
Gambetta concluye este esfuerzo por insertar el crimen organizado en una
perspectiva de accin racional al ampliar su accin a los consumidores de bienes
y servicios ilcitos.() No slo los miembros del crimen organizado actuaran
movidos por el beneficio econmico sino que pueden llegar a un nivel de
eficiencia superior al del estado en el suministro de la proteccin necesaria para
la realizacin de cualquier actividad econmica. En este sentido, se considera
que, por ejemplo, aquellos a los que extorsiona el grupo criminal estn
comprando a un precio inferior al del estado una mercanca especfica e
intangible pera imprescindible para las transacciones econmicas: la confianza.
En consecuencia, se desechan las explicaciones culturales como origen del
crimen organizado y algunas de las caractersticas ms consideradas de la Mafia,
como la omert, quedaran recluidas a la categora de mitos.
Durante tiempo se han tratado de integrar ambas perspectivas en nuevos
modelos. Sin embargo, parece como si ambas teoras definidas laxamente
hubiesen tomado caminos distintos que tratan de corroborar sus modelos en otros
pases y actividades, mientras dejan de lado las limitaciones de cada uno.
Anderson, que sigue a Schelling en su caracterizacin del crimen organizado
como gobierno clandestino, concede que los grupos criminales tienen una
estructura jerrquica, pero no es estricta. Tan slo los altos mandos de la
organizacin son miembros de esta estructura mientras a su alrededor se mueven
una multitud de actores que son instrumentales a la adquisicin de beneficios y
que mantienen con stos una relacin clientelar.() El supuesto gobierno del
crimen organizado afectara exclusivamente a estos miembros en sentido estricto,
que son quienes pagan impuestos y quienes, a cambio, reciben consejo

empresarial y proteccin del resto de sus miembros. Arlacchi tambin se

concentra en los aspectos econmicos de la Mafia, pero lo hace desde una
perspectiva de la accin racional pero de un modo tal que termina insertando esta
teora en el modelo burocrtico.() Considera que al miembro del crimen
organizado como un representante exacerbado de la tica protestante movidos
por la racionalidad y el clculo econmico. Los grupos criminales, en
consecuencia, seran el arquetipo de empresario capitalista con todas
caractersticas burocrticas, con jerarquizas bien establecidas, y sus empresas se
constituiran en la prolongacin de las tendencias ms nocivas del capitalismo
que, eliminando cualquier tipo de restriccin legal o moral, maximiza el
beneficio mediante la violencia indiscriminada. Pero, como seala, Kopp, "para
Arlacchi, la mafia concentra todas las caractersticas de la empresa capitalista tal
y como puede imaginarse en una pesadilla".()
Ampliando un tanto los trminos y agrupando a quienes se encuentran en
posturas intermedias puede dividirse en el continuo que separa a ambas posturas
en cuatro modelos en comparacin con tipos de asociacin que existen en el
mbito legal. El primer extremo lo constituira el Modelo Iglesia en el que un
grupo de crimen organizado dominara un determinado mercado o un territorio,
igualando de ese modo el tamao de la empresa, ilegal, y el de la industria,
tambin ilegal. Este tipo estara caracterizado por una disciplinada estructura
central de mando en el que las instrucciones fluyen de arriba hacia abajo hacia las
clulas ms pequeas y, en sentido contrario, circulan los ingresos antes de que la
direccin nica, ya sea unipersonal o colegiada, redistribuya una parte en forma
de salarios. Se maximizan los flujos de informacin en la pirmide de la
estructura de mando y la iniciativa personal estara reducida al mnimo. Un
prototipo ms laxo lo constituira el Modelo Trust, que se asemejara a las
grandes asociaciones empresariales que existieron en los Estados Unidos en el
siglo XIX y a principios del XX. En este arquetipo existe una nica estructura
operativa pero funciona con una distribucin de la propiedad descentralizada.
Los grupos concretos subordinaran sus operaciones a la estrategia global menos
estricta que marcan los gerentes del trust. stos distribuyen las cuotas de negocio,
ya sean territoriales o sectoriales, conforme al poder econmico o carismtico de
cada uno de los representantes mientras se deja a los subordinados las decisiones
con respecto al cmo ejecutar dicha estrategia sobre un campo de juego concreto
con su propia entorno exterior. Los beneficios, pero nicamente stos o una parte
de stos, fluyen hacia la cpula, se invierten en asuntos comunes y se
redistribuyen entre los componentes por decisin de la junta de direccin.
En la otra parte del continuo que divide el grado de flexibilidad del crimen
organizado se encontrara, en primer lugar, el Modelo de Asociacin de
Comercio. Bajo este modo de actuacin, los dirigentes de cada uno de los grupos,

que actan de manera independiente, se encuentran peridicamente para cooperar

acerca de factores estratgicos como proyectos conjuntos de inversin que
requieren un capital que supera los niveles econmicos de cada uno de los grupos
conjuntamente. Esta coordinacin tiene lugar especialmente con el objetivo de
evitar la presencia de agentes disruptivos para el buen funcionamiento conjunto
del mercado como las actuaciones del estado. Pero, en todo caso, cada grupo
determina autnomamente su modo de actuacin, aunque teniendo en cuenta los
posibles daos colaterales que para otros miembros del mercado pueden tener sus
actividades. Por ltimo, se encontrara el Modelo Fraternidad de crimen
organizado, que se diferenciara del anterior, sobre todo, en el modo en que se
establece la cooperacin con otros agentes del mercado comn. Bajo este
arquetipo no existiran ni reuniones peridicas formalmente establecidas ni, por
supuesto, un cuerpo dirigente comn. Lo que habra sera unas pautas de
comportamiento similares que conforman una socializacin comn en la cual los
contactos personales por asuntos no propios del negocio son frecuentes y que
ayudan a la creacin de vnculos ocasiones para trabajos concretos,
asociaciones ad hoc muy variables entre los grupos que finalizan en el momento
en que se concluye dicha actividad para la que se formaron.
No son frecuentes las tipologas del crimen organizado, en buena medida por el
escaso nmero de grupos que alcanzan tal grado y por las dificultades para
superar el entorno limitado en el que nace cada investigacin y su subsecuente
teora. Lupsha trata de construir una categorizacin que no slo sirva para
comparaciones internacionales sino que tambin permita analizar la evolucin de
los grupos criminales.() Divide la vida de los grupos criminales en tres etapas a
travs de las que van desarrollndose hasta alcanzar su mayor grado de
sofisticacin, una de las cuales no podra considerarse como crimen organizado
en sentido estricto. En una primera etapa, el grupo criminal estara constituido
bsicamente por una pandilla callejera o un grupo reducido enraizado en una
zona, barrio o territorio en concreto. La violencia que utilizan es por lo general
defensiva para mantener el dominio sobre el territorio, para eliminar enemigos y
para crear un monopolio sobre el uso ilcito de la fuerza. Los actos criminales
suelen estar dirigidos por la recompensa inmediata que se obtiene y la
satisfaccin ms que por objetivos bien planificados. En esta etapa el crimen
organizado es instrumental, aunque ciertamente incmodo, para las elites
polticas y econmicas que utilizan sus conocimientos para su propio beneficio.
Estos grupos pasan de la etapa predatoria a otra parasitaria cuando desarrollan
una interaccin corruptora con los sectores legtimos de poder. El crimen
organizado entonces amasa recursos en forma de capital, informacin y
conocimiento empresarial y extiende sus redes a los sectores legtimos de la
economa. La corrupcin poltica, que acompaa la provisin de bienes y
servicios ilcitos, suministra estos nexos de unin y el crimen organizado pasa a

ser un socio, ms que un sirviente, del estado. La tercera fase de la evolucin

delictiva es la etapa simbitica en la que los sectores polticos y econmicos
legtimos se hacen dependientes para su propio mantenimiento de los monopolios
y las redes del crimen organizado. Sin embargo, existen algunos problemas de
operatividad con este enfoque, sobre todo en lo referente a la superacin de algn
paso por parte de algunas organizaciones en su escalada criminal.

Evolucin reciente del crimen organizado: su transnacionalizacin

Aparte de dinmicas propias de las agencias de seguridad, que han influido

decisivamente en la amplificacin del problema del crimen organizado a escala
mundial, es evidente que la evolucin reciente del crimen organizado ha
significado un cambio en sus estructuras orgnicas y una multiplicacin efectiva
de su poder para retar a las autoridades estatales. Varios son los factores que han
influido en esta dinmica hasta alcanzar una fase novedosa del mismo fenmeno
que, por su carcter predominantemente internacional, que se ha denominado de
crimen organizado transnacional. Este modelo de crimen organizado presenta tres
diferencias fundamentales con fases anteriores del fenmeno: una operatividad a
escala mundial, unas conexiones transnacionales extensivas y, sobre todo, la
capacidad de retar a la autoridad nacional e internacional.()
Procesos paralelos a los que ha hecho posible la creciente mundializacin
econmica han permitido el salto de unas organizaciones criminales confinadas a
mbitos restringidos hacia una actuacin a escala mundial. La rapidez y
posibilidades del transporte internacional, junto con un compromiso poltico por
el libre comercio en todo el globo, han hecho aumentar los flujos de bienes lcitos
as como de los ilcitos. Esta situacin se agrava en la concepcin de que en el
negocio criminal ms lucrativo, el trfico de drogas, los pases productores se
encuentran muy alejados de los lugares de consumo, aunque la distancia tiende a
reducirse e incluso desaparecer con el incremento de la utilizacin de drogas
sintticas. De una forma simbitica,() las organizaciones delictivas han
combinado la explotacin de las oportunidades y las rutas de negocio que ha
abierto el mercado internacional con los pasos histricos del contrabando que se
mostraron muy resistentes a la irrupcin del estado, generando as una muy
lucrativa mezcla de viejas y las nuevas actividades ilcitas en las que la
especializacin y la ampliacin de mercados parecen no ser tendencias

contradictorias. No es casual, en este sentido, que las actividades, e incluso los

abusos, realizados por las grandes multinacionales, que no cuentan con un
control internacional por la falta de consenso al respecto y una bsqueda de
competitividad cada vez ms intensa, suponen un precedente habitual para la
introduccin del crimen organizado. Importantes investigaciones en los Estados
Unidos y Europa demuestran que no slo se produce un acoplamiento con las
actividades de las empresas legales, sino que importantes segmentos de la
economa legtima han sido penetrados por el crimen organizado.()
Este crecimiento del comercio mundial se ha visto acompaado de una
revolucin en las redes financieras. El notable progreso tecnolgico de las
comunicaciones y los deseos de las instituciones bancarias por desarrollar nuevas
opciones que evitasen la imposicin estatal y satisfacer las crecientes demandas
de las empresas transnacionales, con un gran volumen de dinero circulante
presente en el sistema y facilidades para trasladarlo econmicamente a gran
velocidad, han favorecido inmensamente el blanqueo de dinero por parte de las
grandes organizaciones criminales, un paso fundamental en cualquier negocio
ilegal: controlar su dinero, obscurecer su origen ilegtimo y su propiedad y
legitimar los frutos de sus desvelos. La carencia general de supervisin de estas
actividades, pese a los esfuerzos ltimos por introducir ciertos grados de control,
y la complejidad de las operaciones hace extremadamente complicado hacer
cumplir las regulaciones. Cualquier empeo de un pas por revitalizar el control
del flujo de capitales no tiene los efectos deseados sino que, por el contrario,
conduce a una relocalizacin rpida de los capitales, la prdida de beneficios del
poderoso sector bancario y una mayor complejidad de los instrumentos
financieros. Y para muchos pases el ser receptor de tales capitales supone una
parte substancial de su economa, por lo que un cambio radical supondra
enormes perjuicios para su economa. Muchos son los pases en los que se
producen estas actividades a gran escala, que son escogidos en funcin de
factores tales como el secreto bancario, la corrupcin, la formacin de los fuerzas
de seguridad, las operaciones bancarias con parasos fiscales, el poder del sistema
bancario y los controles sobre el cambio de moneda.()
Los adelantos de los sistemas de comunicacin y transferencia de informacin
han tenido, adems, otros efectos en la actuacin del crimen organizado. Por un
lado, ha permitido flexibilizar las estructuras de las organizaciones permitiendo
una actuacin en redes que tiende a maximizar los beneficios y evitar la eventual
actuacin de las agencias de seguridad. Por otro, evita la acumulacin de papeleo
eliminando as muchas de las pruebas incriminatorias que podran allanar las
actuaciones policiales de represin. Pero, sobre todo, se ha producido una
transformacin en la naturaleza de las amenazas a la seguridad, que si antes
estaban asociadas a grandes acumulaciones de poder, recursos y territorio, en la

actualidad pasan por el control y generacin de informacin. En este sentido se

abren nuevos resquicios para la vulnerabilidad de la seguridad de los diversos
estados nacionales por los que las organizaciones criminales, con un enorme
potencial econmico, tienen la posibilidad de acceder a informaciones que se
utilizan para mejorar y expandir sus negocios.
Esta mundializacin de la informacin en trminos de flujos a travs de los
medios de comunicacin de masas que permiten la presentacin inmediata del
bienestar de los pases desarrollados en todo el planeta, la aparicin paralela de
mltiples conflictos regionales y los avances en el transporte han fomentado un
incremento importante de la inmigracin y la creacin paulatina de redes tnicas
que se reparten por el mundo. Y aunque la mayora de los inmigrantes son
respetuosos con la ley de los pases de acogida, las disporas tnicas han sido
aprovechadas por las diversas organizaciones criminales para desarrollar redes
transnacionales propias con las que se mantienen en permanente contacto a travs
de un sistema avanzado de comunicaciones.() Aunque los grupos principales de
delincuentes an tienen una identidad nacional fuerte y un centro-refugio desde
el que coordinan sus actividades, las precarias condiciones de vida en las que
viven muchos de los inmigrantes facilitan su expansin en nuevos mercados. Los
vnculos tnicos, con sus sistemas de lealtad, solidaridad y sanciones a menudo
superpuestos sobre las legislaciones de los pases en los que viven allanan, por
diversas razones, su implantacin.() Adems, las intervenciones policiales se ven
dificultadas entre estos grupos por problemas de idioma y de cultura, que se ven
fortalecidos por lazos de parentesco que fomentan la solidaridad grupal y un
recelo hacia la autoridad nacional, que se retroalimenta por actuaciones
inadecuadas de ciertas administraciones pblicas que no discriminan entre
miembros del crimen organizado y un entorno social ms amplio, que por lo
general ser el que ms sufre sus consecuencias.
En este sentido, la existencia de unas fronteras cada vez ms porosas ha
cambiado el enfoque de la actuacin policial desde un control fronterizo a un
control de poblaciones() y se ha posibilitado la criminalizacin de determinados
grupos tnicos, en lo cual ha tratamiento desconsiderado y alarmista por parte de
algunos medios de comunicacin de masas ha sido determinante. Paralelo a este
proceso, se produce la aparicin de grandes urbes multiculturales, herederas en
cierto punto de las clsicas ciudades portuarias centrales a las primeras redes
mundiales de crimen organizado, que funcionan como ncleos del sistema
econmico mundial. Estas ciudades globales proporcionan una combinacin de
elementos, incluyendo una manifestacin del poder y unos sistemas financieros y
bancarios muy desarrollados, unas desigualdades econmicas significativas, unas
poblaciones cosmopolitas que garantizan el anonimato, el relajamiento del

control social y la diversidad tnica, que facilita la introduccin de grupos

delictivos.
En otro orden, el crimen organizado no es tampoco ajena a la rapidez en la
difusin de los avances tecnolgicos en otros mbitos. De hecho, por su enorme
potencial econmico, tienen un acceso an ms veloz y eficaz que la media
incluso de aquellos actores ms avezados en los recursos tecnolgicos. Es notoria
su habilidad para adquirir y poner en marcha cualquier tipo de nueva tecnologa,
a la que adems someten a una experimentacin continuada. Los laboratorios del
crimen organizado obtienen cada vez productos de mayor calidad e incluso
nuevos productos, su tamao es menor y se les dota de una inmensa movilidad.
Estos avances son especialmente relevantes para el mundo de las drogas, como
demuestra la difusin de nuevas drogas o diferentes sustancias psicotrpicas, en
el mbito armamentstico y en el de la falsificacin de todo tipo de bienes. Y ms
relevante an, el acceso a nuevas tecnologas de control y comunicacin es
mucho ms rpida que el de las fuerzas de seguridad encargadas de perseguirlas,
lo que reduce su vulnerabilidad a la represin. La multiplicacin de los contactos
sociales que han propiciado los avances en el mundo del transporte y de las
telecomunicaciones, a travs de las cuales se transmite inmediatamente cualquier
tipo de novedades, ha supuesto un campo abonado para la experimentacin con
nuevas drogas y, en muchos casos, para un abuso incontrolado. El excedente de
riqueza, con un entorno de consumo masivo, en los pases industrializados ha
creado nuevas oportunidades de recreo y esparcimiento que han llevado paralelo
un aumento de los bienes y los servicios ilcitos. El hecho de que una parte de
estos bienes y servicios requeridos estn prohibidos legalmente, por razones
diversas que van desde intereses de grupo a motivos culturales, ha ayudado al
crecimiento de algunas ramas del crimen organizado especializadas o a la
expansin de antiguos grupos hacia nuevos y lucrativos negocios.
Por ltimo, el mundo del crimen organizado no est al margen de los grandes
conflictos polticos internacionales que se han multiplicado en los ltimos aos.
De hecho, las estrategias mundiales de las grandes organizaciones criminales han
estado influenciadas profundamente por acontecimientos geopolticos. El crimen
organizado prospera en plena turbulencia poltica y econmica. Las
oportunidades de comunicacin les permiten trasladar a zonas en conflicto o
inestables, donde obviamente disminuyen los controles, gran cantidad de
capitales que cubren la huida de los fondos legales en momentos de
perentoriedad de efectivo y en los que el rendimiento de la inversin suele ser
alto por las propias caractersticas del riesgo asumido. La desaparicin de la
Guerra Fra ha supuesto un relajamiento de la tensin mundial y, por tanto, de
cualquier tipo de control indirecto, o incluso directo con sus grados de
responsabilidad ante auditorios ms amplios y menos polarizados, sobre las

zonas en conflicto. Algunos acontecimientos de los ltimos aos han sido

particularmente relevantes para estos grupos. Los ms importantes de entre stos
han sido el conflicto yugoslavo,() la unificacin alemana, la reforma econmica
en la Repblica Popular de China, la emergencia de nuevos bloques comerciales
y de los nuevos pases industrializados.
La desaparicin de la Unin Sovitica ha sido un suceso crucial para la
expansin del crimen organizado. Los grupos transnacionales de delincuentes
mostraron gran agilidad para entrar en contacto con los pases del Este una vez
que se derrumbaron los regmenes comunistas, lo cual ha tenido extraordinarias y
muy perniciosas consecuencias, con la ayuda del descontrol interno, para la
evolucin futura de estos estados. El triunfo del capitalismo y un peculiar sentido
de democracia han facilitado una implantacin problemtica de la libre empresa
sin los mecanismos paralelos de control. Esta transformacin ha provocado
desorden interno, el ocaso de las estructuras existentes de autoridad y
legitimidad, las reticencias de la poblacin a cualquier tipo de nuevo control
estatal, el resurgimiento de conflictos tnicos y el desmoronamiento del aparato
judicial, policial y de inteligencia y su subordinacin o cooperacin con el
crimen organizado.() El vaco de poder poltico e ideolgico y una historia previa
de crimen organizado que ha proporcionado el capital humano y las redes
sociales necesarias, junto con una creciente pauperizacin del bienestar de la
poblacin, ha formado un excelente caldo de cultivo para la recreacin, la
implantacin y la expansin de grandes grupos de crimen organizado. En la
actualidad, el solapamiento de las actividades ilegales y legales en la mayor parte
de estas recin estrenadas economas de mercado es intrnseco a la nueva
situacin.() De entre ellas, la mayor amenaza a la seguridad mundial procede del
trfico de sustancias radioactivas que puedan caer en manos de grupos terroristas
o estados polticamente incontrolables, aunque las evidencias de este trfico sean
an muy dbiles y en algunos casos manipuladas por los servicios de
inteligencia.()
No obstante, algunos eventos geopolticos que se supona provocaran
substanciales efectos en la expansin del crimen organizado, como por ejemplo
las desaparicin de las barreras fronterizas dentro de los pases que firmaron el
acuerdo de Schengen parecen haber tenido un efecto muy relativo y dudoso.() De
hecho, los controles en frontera eran ya muy laxos en etapas anteriores y las
organizaciones de contrabandistas tenan una larga historia de rutas alternativas
que haban sido perfectamente aprovechadas por los grandes grupos de crimen
organizado. En conjunto, la suma de estos factores propios de la ltima dcada ha
ayudado de manera indirecta a la extensin del crimen organizado transnacional
en los albores del siglo XXI convirtindola as en un fenmeno de ms largo
alcance del que haba constituido en etapas anteriores. En la actualidad, "la

delincuencia organizada plantea una amenaza directa para la seguridad y la

estabilidad nacionales e internacionales, constituye un ataque frontal contra las
autoridades polticas y legislativas que plantea a los estados problemas
fundamentales, trastorna y compromete a las instituciones sociales y econmicas
y causa una prdida de fe, en los procesos democrticos, socava el desarrollo y
desvirta los beneficios que ste ha alcanzado con grandes esfuerzos, victimiza a
poblaciones enteras sirvindose para ello de la vulnerabilidad humana, y se
apropia de segmentos enteros de la sociedad, especialmente las mujeres y los
nios, a los que tiende trampas e incluso esclaviza en el marco de sus diversas
empresas ilcitas y estrechamente relacionadas, particularmente la prostitucin".()
Un problema que por tradicin haba sido interno, local o nacional, de orden
pblico se ha convertido en una preocupacin que podra poner en peligro la
viabilidad de las sociedades, la independencia de los gobiernos, la integridad de
las instituciones financieras, el funcionamiento de la democracia y los equilibrios
de las relaciones internacionales, con profundas consecuencias para los distintos
pases y para la comunidad internacional de estados.

Factores facilitantes a la penetracin del crimen organizado

No ha sido el elemento politolgico el ms frecuente para explicar los factores

determinantes para explicar el surgimiento, la penetracin y la supervivencia del
crimen organizado en determinados entornos. Los socilogos y criminlogos
tendieron a concentrarse en la cultura de la desviacin que supona la
convivencia con el delito continuado mientras que los economistas se han
concentrado en la idea de los mercados y, sobre todo, del monopolio al que
aspiran los grupos de crimen organizado. Por lo general, adems, se toma el
crimen organizado desde el punto de vista esttico y, cuando se adopta una
postura ms dinmica, se hace con referencias a la posible influencia de los
distintos modos de la actuacin policial del estado, valorados ex post en cuanto a
su eficacia. Otro tipo de factores externos que tienen su peso en la evolucin del
crimen organizado, sobre todo en sus orgenes, han sido ms valorados desde los
estudios del mbito de la economa, en gran medida porque su teorizacin tena
como base el hecho de que la actuacin del crimen organizado era una respuesta
a una demanda de bienes y servicios ilcitos que no era inducida desde el mbito
de la legalidad. Lupsha toma en cuenta estos mercados cuando se refiere a las
ventanas de oportunidad que permiten saltos cualitativos en cuanto a la tipologa

del crimen organizado, pero ignora de manera especfica las causas polticas o
sociales que pueden dar lugar estos mercados. Sin embargo, la aparicin de estos
mercados que dan lugar a nuevas fases del fenmeno estn ligadas a otros
mbitos de la vida social. En el caso de los grupos de traficantes de drogas
colombianos, su ventana de oportunidad est ligada a las pautas sociales de
consumo de sustancias ilegales en los Estados Unidos a principios de los aos
ochenta, que lleva a una gran demanda de los derivados de la coca, ya sea en
forma de un alcaloide como la cocana para las clases medias y altas o en el
modelo de mezclas sintticas como el crack en los suburbios de las grandes
ciudades y, en especial, entre las minoras tnicas. Ms ligado al mbito
politolgico estara el salto cualitativo que la mafia italo-americana dio como
consecuencia de la prohibicin legal del alcohol en los Estados Unidos.() En este
sentido, las decisiones de los poderes pblicos respecto a bienes o servicios
puede tener un influencia meridiana sobre la creacin de mercados ilegales que
acten como ventanas de oportunidad para que el crimen organizado aumente su
esfera de influencia. Sin embargo, la existencia de estos mercados no explican
fases anteriores del fenmeno que iran desde su creacin hasta la consolidacin
definitiva con grados diversos de proteccin.()

Efectos del crimen organizado sobre la autoridad estatal

Desgraciadamente estos estudios que involucraron algn tipo de obtencin

primaria de datos respecto al crimen organizado tendera a concentrarse sobre los
aspectos de funcionamiento y organizacin desde el punto de vista sociolgico y
pasaron de puntillas con respecto a las relaciones entre crimen organizado y el
sistema poltico. El estudio de Wivanto... Sin embargo, cualquier tipo de
razonamiento acerca de las relaciones entre el crimen organizado y el sistema
poltico en general resulta muy complicado para testar a travs de estos medios,
con lo que el recurso a fuentes secundarias se hace ineludible. Es relativamente
sencillo alcanzar los niveles bajos o intermedios del crimen organizado y su
relacin con la poltica local, pero la dificultad para acceder a otro tipo de
relaciones en niveles superiores son insalvables. Por lo tanto, sin llegar a superar
este escollo metodolgico, el presente estudio trata de superar estas
complicaciones mediante la contrastacin de los datos en varias fuentes.
El crimen organizado no es un grupo monoltico a nivel internacional sino que,
ms bien, presenta un panorama diverso, complejo y multidimensional en el que
la colaboracin entre los diferentes grupos criminales es ms frecuente que la

confrontacin.() Se manifiesta de forma diferente en pases concretos, como

asimismo vara la percepcin que de ella se tiene a lo largo del tiempo y del
espacio. No existe uniformidad ni en su actuacin de ni en el grado de su impacto
sobre los individuos o sobre las entidades estatales o no estatales de todo el
mundo.()
El primer impacto del crimen organizado se encuentra en relacin con el
concepto de la soberana del estado, un concepto bastante antiguo que contina
dominando la esfera de las relaciones entre entidades estatales. stos estn
separados por fronteras, que no slo dividen el territorio sino tambin marcan
diferentes sistemas legales, niveles diversos de desarrollo econmico y distintas
culturas polticas. En su contra se sitan las organizaciones criminales que, por su
propia naturaleza ilegal y transnacionalizada, no tienen en cuenta las soberanas
estatales ni muestran respeto por las fronteras nacionales en trminos de sus
negocios ilcitos. Sus planes de expansin no se encardinan sobre la idea de
jurisdicciones nacionales sino con la mente puesta en flujos de bienes y de
personas capaces de incrementar los beneficios econmicos o, en su defecto, los
niveles de proteccin. Si piensan en fronteras estatales es siempre en trminos de
sistemas penales concretos con diferentes niveles de riesgo y mercados
especficos con oportunidades para ganancias ilegales, en la difuminacin de los
rastros de actividades ilcitas mediante divisiones internacionales del trabajo.
Pese a que los procesos de mundializacin econmica, la creacin de emergentes
estructuras polticas supraestatales cada vez ms poderosas y los presentes
movimientos polticos para favorecer el libre trnsito de mercancas, capitales y
personas han erosionado intencionadamente este aspecto esencial de la soberana
estatal, el control que ejerce el estado sobre los flujos de bienes y servicios que
circulan a travs de sus fronteras contina, en trminos generales, manteniendo
un nivel suficiente de seguridad para la poblacin en general. Sin embargo, la
creacin por parte de el crimen organizado de rutas paralelas e indiscriminadas
para la violacin de fronteras asegura un descontrol presente, que se puede
acrecentar en el futuro, en la circulacin de bienes y servicios hacia el interior de
los estados, lo cual pone en peligro desde la salud de poblaciones enteras hasta la
estabilidad del sistema democrtico. Estos itinerarios ilegales previamente
establecidos y muy bien protegidos frente a la irrupcin estatal, adems del
peligro que entraan para la salud pblica de la poblacin, se pueden aprovechar
para la introduccin de armas sofisticadas e incluso nucleares para grupos
subversivos y de crimen organizado o alimentos sin los preceptivos controles de
calidad, entre otros productos potencial y sumamente peligrosos. Puesto que se
considera que la capacidad de decisin sobre qu individuos o mercancas
traspasan las fronteras nacionales por parte de los gobiernos es consustancial y
condicin necesaria para garantizar la soberana y la gobernabilidad, la actuacin

constante y de gran alcance del crimen organizado traspasando las fronteras

nacionales impunemente supone un importante desafo a la capacidad de los
estados de cumplir con las bases de su soberana. En definitiva, el crimen
organizado consigue evadir el principio de control territorial consustancial del
estado, laminando considerablemente la idea de soberana de un estado y su
prctica poltica.
Otro mbito sobre el cual puede incidir perniciosamente el crimen organizado
corresponde a la cultura poltica de un determinado pas, es decir, el conjunto de
valores y actitudes que informan la accin poltica de los ciudadanos. El crimen
organizado, en este sentido, puede afectar de manera esencial el entorno social y
fsico de las democracias, distorsionando ante los ciudadanos las lneas que
separan lo legal de lo ilegal, generando lealtades alternativas a las del estado y
provocando cambios en la opinin pblica que afectan negativamente al
funcionamiento del sistema.
En su gnesis las organizaciones delictivas no tienen otro objetivo que el de
sobrevivir a una posible intromisin del estado y sus fuerzas de seguridad en sus
actividades. Su xito en los negocios ilegales, su rpido crecimiento empresarial
y la riqueza que acumulan se traducen en nuevas demandas polticas, sociales y
econmicas, que se articulan en torno a la aspiracin de los dirigentes criminales
por convertirse en parte de la lite social de la que se creen intencionadamente
excluidos. Tratan de legitimar su riqueza a los ojos del conjunto de la ciudadana
en general y de las clases dominantes en particular ms all de los orgenes
propios de su fortuna, para lo cual se procuran vidas ostensiblemente
derrochadoras y tratan de interrelacionarse con las lites en la poltica, los medios
de comunicacin, el mundo del entretenimiento, la administracin de justicia y el
mbito de las finanzas. Su poder econmico es de gran ayuda en esta tarea de
generar legitimidad social. Entre sus subordinados, entre los que abundan
trabajadores cualificados y no cualificados, miembros de las fuerzas de seguridad
pblica, polticos, elementos de las profesiones liberales y, con frecuencia, un
cuerpo de seguridad privada de importante magnitud, la vinculacin salarial
facilita la creacin de un vnculo de admiracin, permitiendo la creacin o la
ocupacin y usufructo de considerables espacios sociales, rurales y urbanos, que
a un tiempo incrementan las posibilidades de impunidad.
Fuera de los individuos y grupos econmica y permanentemente dependientes del
ncleo duro de las organizaciones criminales, a los que ofrece por lo general
rutas ms veloces, aunque peligrosas, de movilidad social ascendente que los
cauces formales, los dirigentes de estas organizaciones utilizan sus recursos
econmicos en tareas de inversin social tales como la construccin de viviendas
para los estratos ms humildes de la sociedad, las aportaciones a eventos pblicos

que les reportan reputacin, las presentaciones pblicas deslumbrantes rodeadas

de oropel y la oferta de bienes pblicos a comunidades en las que las actuaciones
del estado son deficitarias o nulas. Estas acciones suponen para los dirigentes de
los grupos delictivos un modo relativamente sencillo para blanquear sus
ganancias y, sobre todo, una substitucin prctica de las tareas del estado que
genera, en consecuencia, una transferencia de lealtades hacia los dirigentes
criminales, una legitimacin de la adquisicin ilcita de riqueza y la
convalidacin de nuevos campos de impunidad y proteccin.
Esta generacin de lealtades alternativas se muestra ms descarnada y
extensamente, por una parte, en los antiguos pases del comunismo real, donde
las nuevas estructuras sociales y econmicas ms laxas no han sido capaces hasta
el momento de generar anclajes alternativos entre sociedad y estado, la
incapacidad para solucionar necesidades bsicas de la poblacin es patente y el
sistema de justicia se encuentra dbilmente acoplado a los nuevos parmetros de
economas de mercado. Por otra parte, esta transferencia de legitimidad puede
verse facilitada en el seno de las comunidades de inmigrantes, cuya lealtad al
estado receptor est a menudo mediatizada por carencias econmicas y por
vnculos sociales y afectivos fuertes con sus lugares de procedencia. Por su
crecimiento en un mundo cada vez ms interdependiente y por su opacidad y
clausura construidas en torno a las barreras lingsticas o culturales, estas
comunidades tnicas son ideales para el reclutamiento de miembros y lealtades
para el crimen organizado en sus mercados ms relevantes. Adems, su
enclaustramiento inducido genera en ocasiones respuestas estatales inapropiadas
a menudo ligadas al desconocimiento o el racismo que retroalimentan el sentido
de desproteccin hacia el estado. En este caldo de cultivo, los grandes grupos
delictivos consiguen explotar, con el mnimo coste en forma de recursos sociales,
los sentimientos de desapego del estado en su propio beneficio y construyen as
nuevos vnculos de lealtad, que por ser tnicos se presentan como ms fuertes y
duraderos.
Pero no slo entre grupos ms o menos extensos pero bien definidos se presenta
esta transferencia de legitimacin. El crimen organizado es susceptible de
producir de un cuestionamiento de la legalidad vigente de mayor alcance al
confrontar a la poblacin con la percepcin del cdigo normativo como algo
ineficaz e invlido para regir la conducta social. Mientras el discurso oficial se
refiere a reglas morales y jurdicas formalmente aceptadas, que exaltan el trabajo,
el sacrificio y la democracia, la prctica real se identifica con el repudio
generalizado de estos valores mediante comportamientos tendentes a maximizar
los beneficios con independencia de sus fuentes y consecuencias sociales. En
consecuencia, las normas son percibidas como invlidas e ineficaces para el
normal desenvolvimiento social, lo legal se convierte en lo ilegtimo y lo ilegal

en lo razonable y necesario.() El crimen organizado se ve reforzada, por tanto, no

slo por las estructuras socioeconmicas sino tambin por una mentalidad
colectiva y una cultura predominante desviadas.()
Adquirida cierta legitimacin social propia, los dirigentes de las organizaciones
criminales se hacen ms invulnerables a la fuerza del estado. Pese a que en la
mayora de las ocasiones reproducen pautas de las ideologas sociales
dominantes, consiguen una lealtad que es percibida por los ciudadanos como
alternativa y en confrontacin sistemtica con el estado, lo cual genera un ejrcito
de reserva para estos grupos o al menos la inaccin y la simpata de muchos de
los miembros de la sociedad descontentos con el funcionamiento general del
estado. En ciertos casos la admiracin que se genera hacia los dirigentes de las
organizaciones criminales puede llegar a la fascinacin porque, tras una
exteriorizacin pblica adecuada y la red de legitimidades construidas,
representan buena parte de los valores socialmente preponderantes y de los
anhelos reiterados de segmentos excluidos y de las clases medios.
Mas all de esta relocalizacin de legitimidades que propicia el crimen
organizado, sta tambin puede afectar de diversos modos la construccin de
identidades colectivas de carcter nacional, que constituyen una base esencial
para la divisin territorial entre estados y en el interior de los mismos. Por una
parte, puede producir fracturas territoriales de diversa naturaleza dentro de un
mismo pas, fomentando conductas y pensamientos que enfrenten a grupos
diversos de la sociedad. Si en un determinado territorio o grupo social se registra
una presencia del crimen organizado notablemente mayor que en el conjunto del
pas, la situacin puede volverse perversa al engendrar sentimientos de rechazo
en ciertos segmentos de territorios menos afectados. Por otra, el aprovechamiento
de algunos grupos de crimen organizado de las disporas migratorias que se han
producido en las ltimas dcadas por las facilidades de transporte, por las
diferencias econmicas y por el acceso a informacin constante sobre las mismas
puede generar problemas de xenofobia que concluyan en una violencia de
extrema derecha y confrontacin social. Tomando la parte, ya sea sta ms o
menos amplia, por el todo y generalizando las acusaciones contra comunidades
pequeas culturalmente diferenciadas se generara un fracturacin en la cohesin
de la sociedad necesaria para la democracia. De modo inverso, el crimen
organizado puede tambin manipular los afectos de poblaciones enteras, en
muchos casos caracterizadas por el retraso econmico relativo y las
desigualdades, frente al gobierno central o a las instituciones supranacionales.
Confundiendo acusaciones y actuaciones contra a el crimen organizado con un
ataque a tradiciones culturales y sociales que incluso podran fomentarla, muchas
personas pertenecientes a grupos culturales homogneos, o incluso a pases
enteros, pueden sentirse tentados de recurrir a sentimientos nacionalistas

agresivos con los que responder a lo que se consideran arremetidas entremetidas

al conjunto de la poblacin. En este punto es particularmente necesario que las
polticas pblicas frente a la delincuencia sean especialmente cuidadosas con las
particularidades especficas de las poblaciones en las que convive el crimen
organizado, no permitiendo la presentacin pblica de la delincuencia ponga
nfasis excesivos en la poblacin extranjera ni criminalizando de hecho a grupos
tnicos o nacionales concretos.()
El crimen organizado puede afectar asimismo de manera decisiva a las
instituciones polticas. Dentro de este punto los grupos criminales buscan influir
sensiblemente sobre la capacidad de decisin de los tres poderes que
tradicionalmente conforman la autoridad estatal: el ejecutivo, el legislativo y el
judicial. Esta pretensin es consecuencia natural de la dinmica propia de las
organizaciones ilegales de gran escala, que en ciertos casos se asemeja a la
actuacin de otros grupos amplios de la legalidad y tiene dos vertientes. Por una
parte, creando sus propios sistemas para la imparticin de justicia y, por otro,
poniendo los aparatos del estado a su favor. Todo con el mismo objetivo de hacer
menos costosa la viabilidad a largo plazo del grupo criminal e incrementar sus
beneficios. Para estas organizaciones una fuente fundamental de problemas lo
constituye la competencia de mercado, que es necesario mantenerla en niveles al
menos controlables.() El monopolio, como sucede en el caso de la economa
legal pero en mayor escala, es el entorno ms sobresaliente para maximizar los
beneficios y disminuir los riesgos. Como demuestra la experiencia histrica, no
hay nada ms nocivo para la salud econmica de estos grupos criminales, para su
permanencia y su crecimiento, que una libre competencia que haga conflictiva la
convivencia de intereses ilegales territoriales o sectoriales. Adems del
monopolio de la ilegalidad, estas organizaciones requieren de una autoridad que
haga cumplir los acuerdos que requieren las actividades ilcitas, desde los
procesos de inversin hasta la extorsin y el secuestro, sin recurrir, por su propia
naturaleza ilegal, al estado, su legalidad y su legitimidad para la resolucin de
conflictos.
Por ambas razones, el control monopolstico u oligopolstico del negocio
criminal y la necesidad de una autoridad que resuelva los conflictos, la creacin
de sistemas paralelos de justicia supone un prerrequisito esencial para su
supervivencia. Estos sistemas de justicia paralelos no tienen porqu tener una
autoridad nica ni reglas escritas especficas. Su eficacia coactiva no disminuye
en tales circunstancias. Pero, dado que su imparticin est determinada en buena
medida por los encajes y la personalidad de los dirigentes, la lealtad hacia todo el
sistema est dirigida hacia las personas ms que hacia las instituciones, al
contrario de lo que debe ocurrir en las democracias liberales, con lo cual tendera
a personalizar partes importantes de la cultura legal. Estas normas son las que

regulan las relaciones sociales y econmicas entre los miembros de la

organizacin, que presentan una lealtad no cuestionadora al grupo en general y a
sus lderes en particular, y configuran los patrones de convivencia con otras
organizaciones rivales. En este sentido, cualquiera que sea la determinacin que
se adopte respecto a la coexistencia entre diversas organizaciones criminales con
el objeto de evitar el crecimiento disparado de los costes de transaccin, y que
pueden ir desde el respecto mutuo y la convivencia pacfica hasta la
confrontacin abierta y el terrorismo, dificultan la gobernabilidad de las
sociedades democrticas. La utilizacin profusa de la violencia, que es propia de
esta normatividad alternativa de estos sistemas de justicia privados ante la
carencia de otros medios de imponer sanciones, aunque slo sea practicada
contra los miembros de la propia organizacin, puede provocar inestabilidad y
alarma en la sociedad por la incapacidad del gobierno para detener los asesinatos,
ejercidos a menudo con una crueldad aleccionadora, y finalmente podra conducir
a la deslegitimacin de todo el aparato institucional por la ineptitud para
solucionar un problema de seguridad pblica y proteger eficazmente a sus
ciudadanos.
La existencia de estos sistemas de justicia paralelos para un grupo ms o menos
amplio de poblacin pone en cuestin esta universalizacin de la legalidad y, ms
all, supone la creacin de un complejo modelo de imparticin de justicia ajeno
al estado, cuya racionalidad es precisamente el monopolio de la violencia dentro
de las organizaciones delictivas. Se abre la posibilidad entonces para una
regulacin social y jurdica alternativa mediante la creacin de santuarios de
impunidad, territoriales o sectoriales, en los cuales el ejercicio de la soberana
estatal es mnimo y a partir de los cuales es posible desafiar constantemente y sin
riesgo de castigo a las fuerzas del estado. Esta situacin impugna el monopolio
en la administracin de la justicia de que por principio goza todo estado,
incluyendo en ltimo trmino la utilizacin de la coaccin fsica.
Para la constitucin de estos fines de justicia alternativa el medio ms eficaz,
cuando la organizacin crece a dimensiones considerables, lo constituye la
creacin de milicias e incluso ejrcitos privados,() que en ltima instancia no
suelen limitar su actuacin hacia los miembros de la organizacin para refrendar
ese sistema de justicia, con el componente aleccionador para el conjunto de la
poblacin que constituye el conocimiento acerca de la existencia de resoluciones
de conflictos extralegales para evitar su intromisin mediante la intimidacin
ejercida, sino que a menudo son utilizados contra miembros exteriores que ponen
en juego sus intereses ilcitos, ya sean miembros de otras bandas, funcionarios
del estado o ciudadanos preocupados. Estos cuerpos particulares de seguridad
sirven en casos extremos para lanzar desafos extraordinarios, mediante la
utilizacin de tcticas terroristas, a la capacidad de imparticin de justicia por

parte del estado y a la estabilidad psquica de los ciudadanos, la cual se revertir

en exigencias de accin a un estado desbordado por el poder de los grupos
criminales que, por su propia naturaleza, presenta mltiples dificultades para ser
interrumpida o inmovilizada.
Si bien los sistemas de justicia privados descritos persiguen algunos objetivos
bien delimitados, como son la restriccin de la competencia, el mantenimiento en
niveles mnimos de los costes de transaccin y el respeto de las jerarquas, por lo
general no tienen ni la ambicin ni las posibilidades de suplantar al sistema legal
de los estados en su totalidad. De hecho, buena parte de estas resoluciones
internas no requieren de la violencia sino de recursos econmicos suficientes y
existen constreimientos para la creacin de un sistema de justicia generalizado.
Por una parte, una situacin de convivencia pacfica entre un sistema de justicia
legal y otro ilegal concede al crimen organizado la posibilidad de externalizar
costes trascendentales del negocio y confiere la oportunidad de aprovechar al
mximo las ventajas de ambos mundos. Por otra, la creacin de un sistema de
justicia generalizado para todos los individuos se presenta como algo ineficiente
desde el punto de vista econmico para el propio desarrollo de la organizacin
criminal y, en la mayora de los casos, constituye una meta inalcanzable pese a
las magnitudes financieras en las que se mueven.
En consecuencia, lo esencial para la supervivencia y crecimiento de una
organizacin delictiva es la construccin de lazos fuertes y duraderos entre el
sistema de justicia legal y el cdigo normativo ilcito, que permitan una
coexistencia pacfica y una asistencia recproca. Se requiere de una complicidad
entre ambos sistemas que posibilite la solucin de conflictos entre los grupos
criminales y elementos externos a la organizacin en los trminos ms favorables
para los primeros, aunque tambin pueden referirse a controversias dentro de la
organizacin o entre grupos diferentes, sin los costes negativos de la utilizacin
de violencia en manos de particulares y con el apoyo de la legitimidad estatal y
de sus fuerzas de coaccin. As pues, se transfieren intencionadamente al estado
diversos costes de transaccin de las actividades ilcitas con el conocimiento de
que esta cesin, por el control que ejercen sobre los rganos decisorios, no va a
implicar consecuencias negativas en el futuro previsible.
El coste de esta cooperacin o puesta a disposicin se concreta al precio de la
intimidacin y la corrupcin, que a menudo abarca sectores importantes del
sistema judicial y policial. En primer lugar, la intimidacin necesita que la
amenaza de la utilizacin de la violencia sea creble, lo cual se hace posible
gracias a la existencia de los referidos ejrcitos privados de seguridad, en algunos
casos armados de las ms modernas tecnologas,() con salarios muy superiores a
los de sus homnimos estatales y con unas claras y slidas lneas de jerarqua. En

segundo lugar, la corrupcin la posibilita la desigual capacidad econmica del

estado y de los grupos de crimen organizado y su pretendido radio de accin.
Mientras el primero tiene el afn y la obligacin de atender a todos los
ciudadanos equitativamente, lo cual supone un alto coste por su diversificacin,
los grupos criminales actan con gran habilidad para proteger y extender sus
propios pero limitados intereses mediante la vulneracin de los principios de
igualdad ante la ley que deben regir un estado de derecho.
Con el crecimiento de los intereses del crimen organizado, sus beneficios se van
haciendo ms dependientes del entorno general y, por tanto, el recurso al
quebranto del normal funcionamiento de la aplicacin de la ley por parte de los
estados se convierte en la norma general. En un determinado punto puede ocurrir
incluso que estos grupos endogenicen todo el sistema de justicia proporcionado
por el estado, lo cual les genera un mayor provecho puesto que aade una
financiacin adicional a sus intereses procedente de las contribuciones fiscales de
los ciudadanos mientras acta de manera parcial protegiendo sus fortunas.() Pero
adems de este efecto corruptor, la naturaleza y amplitud de las actividades de
estos grupos puede provocar una distorsin del funcionamiento del sistema legal
mediante la saturacin que genera la avalancha de ilegalidad. El desbordamiento
de la capacidad de las fuerzas de seguridad y del aparato judicial para llevar a
cabo una tarea eficiente, por una parte, provocan en los ciudadanos un
sentimiento de indefensin a la luz de los delitos que afectan su propia seguridad
y, por otra, pueden retrasar la aplicacin efectiva de la justicia y eterniza la
resolucin de todos los conflictos generados en el normal funcionamiento de una
sociedad democrtica.
La conclusin de estas tres premisas (la corrupcin, la intimidacin y la
saturacin) es que en las sociedades democrticas el principal pilar de su
legitimidad, el estado de derecho, se torna ineficaz e injusto para los ciudadanos.
Se crean desigualdades ante la ley e impunidad generalizada para un sector de la
poblacin, con la consiguiente deslegitimacin de todo el sistema legal a los ojos
de los ciudadanos. Las altas jerarquas de las organizaciones criminales no
reciben las sanciones correspondientes sino que en muchos casos obtienen un
trato muy favorable. La percepcin de que la capacidad econmica determina las
resoluciones judiciales provoca un efecto de imitacin en muchos individuos y
grupos no implicados directamente en actividades de crimen organizado que
entran en el peligroso juego de dirimir sus intereses particulares a travs de las
instituciones estatales pero no con fundamento en la justicia legal sino en los
recursos financieros de los litigantes. Ante su ineficiencia para otorgar proteccin
a los derechos y libertades, algunos pueden optar incluso por la constitucin de
ejrcitos privados con los que sustituir al estado como medio de proporcionar
seguridad alentando, por una parte, una espiral de violencia y extralegalidad en la

resolucin de conflictos que conduce a la paramilitarizacin efectiva de la

comunidad y a la ruptura social y, por otra, a un aumento de los conflictos
interpersonales ante la perspectiva de que la impunidad abarca cada vez mayores
mbitos de la vida comunitaria de las sociedades democrticas.
Pero adems de la influencia negativa sobre el aparato judicial antes referida, el
crimen organizado tambin puede llegar a corromper el proceso legislativo y
ejecutivo por diversos medios, alejndolo de los ideales democrticos,
subvirtiendo la voluntad popular por medios ilcitos y erosionando la legitimidad
de todo el sistema poltico democrtico as como de los actores colectivos que
forman parte del mismo. Dada su naturaleza turbulenta y subterrnea, la legalidad
y el control de sus fortunas y la propia continuidad del negocio, los grupos
criminales tienen intereses vitales en moldear las instituciones polticas para su
seguridad y la de sus activos acumulados. Esta necesidad de pervertir
instituciones fundamentales del sistema poltico para ponerlas al servicio de los
intereses de los criminales organizados y, en las ms de las ocasiones, en contra
del bienestar general, toma diversas formas. La primera va es la corrupcin de
miembros de los diversos mbitos territoriales del ejecutivo y el legislativo
mediante la aportacin de substanciales cantidades monetarias o la constitucin
de intereses econmicos conjuntos. El segundo medio de vulnerar la voluntad
popular expresada en elecciones democrticas es la amenaza de la utilizacin de
la violencia contra los representantes opuestos a sus intereses delictivos y sus
familiares o la utilizacin de la informacin abierta o restringida a travs de
medios de comunicacin de masas que le son afines o estn controlados por estos
grupos criminales.
En la medida en que se acrecientan los beneficios obtenidos de la influencia
eficaz en el proceso de creacin legal, el crimen organizado apela tambin a
tcnicas ms sofisticadas e innovadoras con las que influir en los resultados del
poder legislativo, en muchos casos en una confluencia de intereses con otros
sectores econmicos, empresariales o sociales.() As crean o controlan
organizaciones intermedias, tales como asociaciones de comercio, grupos de
presin o comits de accin poltica, con el objeto de presionar sobre el cuerpo
poltico en la persecucin de los intereses particulares. Y un ltimo recurso para
influir en el proceso legislativo es la invalidacin de los mecanismos de control
de la actividad poltica y de organizacin de la sociedad civil. Para anular estos
procesos, tan necesarios para la pervivencia de la democracia, pueden utilizar
varios medios. Por una parte, alcanzan el control de partes substanciales del
caudal de informacin generado en sociedades democrticas con la adquisicin
de medios de comunicacin de masas o con la ejecucin de medidas tendentes a
la compra o la intimidacin de los miembros de la prensa, lo cual producir un
sesgo sustancial en el proceso de creacin de opinin pblica, incrementando la

credibilidad de la amenaza violenta y moldeando favorablemente el campo de

debate poltico.() De modo paralelo, los grupos criminales pueden asimismo
utilizar la intimidacin y la corrupcin para eliminar liderazgos contrarios a sus
intereses y as evitar la articulacin de intereses que es consustancial a la
democracia representativa. Y conforme crecen los intereses del crimen
organizado por influir en el sistema social, se incrementan los campos del
proceso y del espectro poltico en los que acta la intimidacin creble de los
grupos criminales, erosionando de manera substancial valores tan importantes
para la convivencia democrtica como la libertad de expresin o de asociacin.
De igual modo, los grupos de crimen organizado pueden recurrir a la
manipulacin del proceso de eleccin mediante la postulacin de sus propios
candidatos, hacia los que canalizan ingentes recursos econmicos e informativos
procedentes de sus negocios ilcitos o, en regiones donde el clientelismo es una
caracterstica endmica y poco permeable, pueden poner al servicio de candidato
concreto el electorado indispensable para la victoria a cambio de ayudas futuras
en su tarea como representante efectivo. Su poder econmico, que tarde o
temprano se traduce en autoridad poltica, es tan amplio que pueden llegar
incluso subordinar a ciertos partidos polticos preexistentes o a crear los suyos
propios() para as tener un mejor control sobre toda la estructura de decisiones en
las instituciones de representacin poltica. En tiempos de concurrencia electoral
limitada y procesos de eleccin decididos por mrgenes mnimos, el control
sobre incluso un pequeo partido poltico o una cantidad reducida de votantes
puede resultar enormemente eficaz en un juego de alianzas polticas de funestas
consecuencias para los ciudadanos no implicados en este tipo de actividades
ilcitas.
Estas medidas de proteccin articuladas por el crimen organizado en el entorno
del proceso democrtico pueden laminar ante la ciudadana la legitimidad de los
actos electorales, que se ven as sujetos a intereses particulares ilegtimos por
encima de una competicin libre entre partidos polticos. Con ello contribuyen a
la deformacin y el descrdito de la democracia, en la medida en que la vida
poltica parece movida menos por las ideas y principios que por el dinero, que
reemplaza a la autntica representatividad por la compra de candidatos y
electores. En definitiva, inducida por la posibilidad de reducir riesgos y aumentar
los beneficios por la participacin ilegtima en el proceso poltico, la infiltracin
en los poderes ejecutivo y legislativo a travs de la intimidacin o de la
corrupcin erosiona, deslegitima y en ltimo trmino puede llegar a destruir las
instituciones polticas de un estado.()
En otro sentido, si bien el crimen organizado en estadios avanzados dificulta la
formulacin e implementacin de las polticas pblicas por la va de la

intimidacin y la corrupcin, en la espera de obtener beneficios directos y

amplios, tambin puede perjudicar su actuacin indirectamente por varios
medios. A medida que se extiende el fenmeno del crimen organizado lo hace el
nivel de recursos de una economa nacional que permanece en la ilegalidad o en
la paralegalidad, ocultndose a los ojos de quienes toman las decisiones en el
mbito ejecutivo y legislativo. En consecuencia, la calidad de los datos
recopilados por fuentes oficiales o extraoficiales disminuye y se dificulta el
anlisis de las mltiples relaciones econmicas con efectos en la construccin de
las polticas pblicas. Es cada vez ms difcil determinar, por ejemplo, la
cantidad de bienes y servicios importados y exportados o los flujos de capital, y
el nivel de desempleo tiende a sobrestimarse puesto que contabiliza como
parados a quienes se emplean en la rbita del crimen organizado. La utilizacin
de cifras virtualmente sesgadas conduce a la construccin de polticas donde los
medios y los fines estn desvirtuados por un desconocimiento substancial de la
realidad econmica del pas, o al menos de una parte significativa de la misma.
Las polticas formuladas desde bases tan frgiles tienden a resultar ineficaces o
contraproducentes, originando mayores problemas de los existentes y, en ciertos
casos, ayudando al crecimiento de los circuitos de ilegalidad econmica. La
regulacin de la actividad econmica, por tanto, se mueve en terrenos porosos,
contribuyendo a generar mayores desigualdades y distorsionando esta fuente de
legitimidad del estado, que es la de agente reglamentador de la economa. En
ltima instancia, estas polticas pueden provocar turbulencias econmicas e
inestabilidad, dando paso a nuevos tipos de normatividad de tipo ms informal en
las relaciones econmicas.
Por otra parte, el modo de actuacin del crimen organizado y su situacin legal
requieren de abundantes recursos, ya sean econmicos, materiales o humanos,
para su persecucin. Por lo general stos exceden la capacidad de las fuerzas
policiales existentes para hacer frente al problema de un incremento generalizado
del crimen y de una sofisticacin del mismo. Las aportaciones para la seguridad,
en tiempos de restricciones fiscales, tienden a perjudicar los modos de actuacin
y la cuanta de las polticas de redistribucin social, con lo cual se cuestiona de
nuevo una de las fuentes de legitimidad del estado democrtico moderno. En las
emergentes democracias de la antigua rbita sovitica puede incluso generar en
segmentos importantes de la poblacin una nostalgia del comunismo real, que al
menos era capaz de otorgar una ciudadana social, aunque en niveles reducidos.
No obstante, la principal consecuencia de un crecimiento rpido y substancial de
los presupuestos de las fuerzas de seguridad del estado suele ser un descontrol
organizativo y la creacin de cuerpos semiautnomos que, contrariamente a sus
objetivos, tienden a facilitar la penetracin del crimen organizado y la
vulneracin, en muchos casos sistemtica, de las libertades individuales. Y, de
manera complementaria, la competencia por la recepcin de recursos y por la

preponderancia en los medios de comunicacin de masas entre diferentes cuerpos

de seguridad tiende a generar errores y lagunas en las tareas de inteligencia, tan
importante en la lucha contra el crimen organizado.
El crimen organizado genera tambin problemas de gobernabilidad en la medida
en que provoca inestabilidad financiera y distorsiones e ineficacias en los
mercados, haciendo los procesos de produccin y distribucin menos
impersonales y generando as fallas estructurales en la economa que afectan
negativamente a los ciudadanos y a la estabilidad del sistema democrtico.
Algunas de estas alteraciones proceden de la propia actividad ilegal e implican un
reparto de rentas ineficiente con respecto al que se presenta tras la actuacin del
mercado legtimo como elemento distribuidor de recursos. Otras anomalas se
conectan explcitamente con el modo de utilizar los beneficios generados de
forma ilcita. Las facetas en las que se hacen manifiestas estas ineficacias son
mltiples.
Primero, la prctica generalizada de la coaccin a ciertos segmentos poblaciones
o territoriales por parte de grupos criminales, que llega a constituirse en una
eficiente industria de la proteccin que sustituye o solapa a la otorgada desde el
estado, genera distorsiones en los precios. Tales costes se internalizan y aumentan
el precio de los bienes y servicios sujetos a estos gravmenes extralegales,
desafiando adems el monopolio del estado como nico ente legitimado para
imponer gravmenes. Adems, se desalienta la libre participacin de los
individuos en el mercado como empresarios y, si esta coaccin se ejerce sobre el
sistema financiero, pone en riesgo los cauces para la inversin y los ahorros de
los ciudadanos. Segundo, las drogas ilcitas, una actividad sustantiva de estos
grupos de la que obtienen pinges beneficios, suponen una carga aadida para las
arcas del estado por el coste de los tratamientos de desintoxicacin y de los
medios para reprimir a traficantes y consumidores y una prdida de productividad
para la economa en general.() Tercero, la deslegitimacin del rgimen poltico y
el crecimiento de la violencia vinculados al crimen organizado constituyen una
fuente de costes adicionales para la actividad empresarial. El incremento de los
precios de la resolucin de los conflictos, ya sea legal o extralegal, y de la
proteccin de los derechos adquiridos se constituyen en fuertes barreras para la
entrada o la permanencia en el mercado de actores legtimos. En estas
circunstancias, las posibilidades para la inversin nacional o internacional
disminuyen considerablemente y se generan las condiciones para salidas masivas
de capitales productivos.
Cuarto, el crimen organizado tiene la capacidad para quebrar la eficacia del
estado como tercera parte capaz de hacer cumplir los contratos que se generan en
una economa.() Sin esta actividad propia del estado, que por economas de

escala y garantas de imparcialidad ha mostrado a travs del tiempo ser el ms

eficaz instrumento siempre que se den ciertas caractersticas de estabilidad, los
actores deben encontrar un nuevo organismo o persona que sea capaz de realizar
esta tarea, encareciendo de manera importante el proceso de la contratacin. En
este contexto se colapsa el clima de certidumbre que genera habitualmente el
estado y que ponen en riesgo las grandes organizaciones criminales,
promovindose una perspectiva cortoplacista en las inversiones econmicas, que
se concentran sobre todo en los beneficios inmediatos y contribuyen en muy
escasa medida a la planificacin econmica racional y al crecimiento econmico
de largo plazo. "As, incluso bajo la presencia de una forma bien organizada y
previsible de corrupcin, una parte importante de la economa estara sujeta a
altos grados de incertidumbre".() El retraimiento de este tercer actor econmico
que hace posible mediante la coaccin dar validez a los contratos y los
intercambios interpersonales, otorgando adems nuevas oportunidades al crimen
organizado para ocupar nuevos espacios sociales y dirigir la economa, y la
sociedad en general, hacia estructuras ms simples y personalizados contrarias a
la eficiencia econmica.
Quinto, la ilegalidad propia del crimen organizado a gran escala lleva como regla
general a inversiones menos productivas para el sistema econmico general.()
Las inversiones empresariales se conducen por las facilidades para el blanqueo de
capitales y no por las posibilidades de crecimiento y beneficios a largo plazo,
dirigindose as hacia mercados que generan poco o nulo valor aadido y en
muchos casos fuertemente dependientes de inversiones y recursos exteriores. En
el caso de los bienes inmuebles, objetos profusamente utilizados para el blanqueo
de capitales, la incorporacin de una demanda fuerte y generosa contribuye a la
apreciacin del precio de la vivienda, con los consiguientes costes para las
familias y para el estado como cumplidor ltimo de los preceptos
constitucionales en este sentido. Adems, la participacin de
empresas tapadera en el mercado, justificadas nicamente por su capacidad para
el blanqueo y no por sus beneficios, y por tanto por la competitividad, permite a
estos negocios vender sus productos o servicios por debajo del costo, lo que
contribuye a expulsar del mercado a empresarios legales inhabilitados para
competir en estas circunstancias de tan profundo desequilibrio. Por ltimo, las
organizaciones criminales constituyen una amenaza a un sector capital de la
economa como es el financiero, promoviendo instituciones financieras sin
escrpulos y erosionando las legtimas a travs de complejos esquemas de
blanqueo de dinero que finalmente pueden minar la confianza de los ciudadanos
en estas entidades econmicas.
Los efectos conjuntos del crimen organizado en el mbito de la economa son
inflacin, una distribucin ineficiente de rentas, la disolucin del libre mercado y

la regulacin econmica estatal, prdidas substanciales de productividad, una

visin cortoplacista de la inversin contraproducente con el crecimiento
econmico prolongado y, en ocasiones, sobrevaluacin monetaria. Sobre el
sistema financiero en particular, la volatilidad de los capitales en manos de los
grupos criminales dificulta las acciones correctas en materia de poltica
econmica y provoca inestabilidad en las instituciones bancarias y en el mercado
del dinero en general, lo cual puede llegar a generar una crisis econmica
profunda. En definitiva, el crimen organizado provoca desequilibrios econmicos
y largos periodos de recesin econmica, perjudicando gravemente la
competitividad internacional en un entorno econmico cada vez ms globalizado.
En ltima instancia, en pases con economas fuertemente dependientes del
sistema productivo criminal, adictas incluso, por utilizar trminos de
drogodependencia, cualquier esfuerzo por erradicarla volviendo a un
funcionamiento eficiente de los mercados, de la poltica y de la sociedad en
general provocar efectos recesivos en la economa y la consecuente contestacin
social.
Pese a que los diversos grupos de crimen organizado no suelen tener un programa
explcitamente antidemocrtico y de hecho la mayor parte de sus esfuerzos estn
dirigidos a manipular en su propio beneficio las instituciones propias de
regmenes pluralistas, en ciertos momentos o fases de su crecimiento pueden
lanzar un desafo directo al orden poltico liberal. A este respecto, una amenaza
particularmente grave del crimen organizado la plantea su actuacin ya no para
dirigir o al menos controlar el sistema poltico sino actuando desde el exterior del
mismo. El resultado podra ser la alianza ltima entre estos grupos y
organizaciones insurgentes de tipo terrorista o guerrillero.() Pese a que las
diferencias entre ambos son substanciales,() pueden alcanzar acuerdos de tipo
tctico para hacer prevaler sus intereses frente a los del estado. Este tipo de
alianzas, que en ltimo trmino pueden confluir en organizaciones mafiosoterroristas con una capacidad desestabilizadora sustantiva, conllevan un
incremento de la impunidad y el crecimiento exponencial del potencial
destructivo de las organizaciones subversivas. En este ambiente, el estado
enfrentara un desafo insurgente de considerables dimensiones que facilitara el
descrdito de la democracia como sistema capaz de resolver problemas de
convivencia sin el recurso a la violencia. Y esta amenaza puede incrementarse en
la perspectiva del prximo milenio, en el que toneladas de materiales nucleares
podran estar descontroladas, buena parte de los cuales podran alcanzar las
manos de grupos de contrabandistas en la desorganizacin poltica reinante en los
antiguos pases de la rbita sovitica. Esta cantidad de recursos nucleares podra
servir para lanzar increbles desafos a los gobiernos democrticos desde pases
externos o a partir de grupos subversivos de carcter nacional o internacional, ya

estn stos o conducidos por ideales polticos extremistas, religiosos o

nacionalistas