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Buenas prcticas en
gobiernos corporativos
Roberto Medina
Compliance Manager
22 Octubre 2015
Agenda
BHP Billiton
BHP Billiton Copper
Programa de Compliance en BHP Billiton
Programa de Compliance en BHP Billiton Copper
Enfoque de Gestin de Riesgos
Aprendizajes
Desafos futuros
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Copper
One of the worlds premier producers of
copper, silver, lead and uranium, and a
leading producer of zinc.
Iron Ore
One of the worlds leading iron ore
producers.
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Copper
Copper es la Divisin que administra las operaciones que producen metales como cobre, oro,
plata y nickel.
En Chile funcionan las oficinas corporativas de la Unidad de Negocios Copper, cuyo Presidente
es Daniel Malchuk.
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Resolution - US
Project (45%)
Copper
Antamina - Peru
Operation (34%)
Copper - Zinc
Singapore
Marketing Hub
Santiago - Chile
Projects Hub
Santiago - Chile
Headquarters
Escondida - Chile
Operation (57.5%)
Copper
Olympic Dam AU
Copper- Uranio
Nickel West - AU
Operation
Nickel
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Diapositiva 7
Carta
Anti -Corruption
Cdigo de
Conducta de
Negocios
Competition
GLD.040
Competition
Legislacin
Internacional
y Local
International Trade
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Proceso de Compliance
PLAN
Improve
Denuncias (BCAS)
Investigaciones
Acciones de remediacin
Acciones disciplinarias
Compliance
Continuous
Improvement
Process
CHECK
GLDs
Evaluacin de Riesgo
Manual, procesos y
procedimientos
DO
Procesos de aprobacin
Capacitacin
Due Diligence
Registros
Comunicacin
Monitoreo
Transaccional
En lnea
Auditora
Certificacin y evaluacin independiente
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Legislacin local e
internacional
Evaluacin de Riesgos
Capacitacin
Due Diligence
Manual &
Procedimientos
Monitoreo y
Auditora
Procesos de
Aprobacin
Registros
Comunicacin
Investigacin,
Disciplina,
Remediacin
Denuncias
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Descripcin del
riesgo
(Conciso y preciso)
Controles Preventivos
Existentes
Controles Mitigadores
Existentes
Tareas de Mejoramiento
Defina el qu, quin y cundo
Tareas de Mejoramiento
Defina el qu, quin y cundo
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Controles
Manual de Compliance:
Descripcin del programa
Roles y responsabilidades
Alcance y continuidad
Elementos claves del programa
Descripcin de los procedimientos
Procedimientos, los pocos claves:
Entrenamiento
Aprobaciones
Diligencia debida
Monitoreo
Denuncias e investigaciones
Registros: Entrenamientos, comunicaciones, recibidos, entregados
Flujo de aprobaciones (CAW)
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Monitoreo
Casi todos los controles en Compliance son blandos
Sistema de control en lnea de proveedores
Revisin aleatoria de cumplimiento de los procedimientos y calidad de
los registros (FCPA)
Pagos a terceros
Cuentas registradas
Reportes de gastos
Proveedores creados en el periodo
Registro de regalos y atenciones recibidos
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Aprendizajes
Independencia de Compliance
Enfoque desde lo global a lo particular
Combinacin de competencias de gestin, legales y especficas
No reinventar la rueda, la mayora de los controles existen, requieren adaptacin
Procesos de aprobacin especficos en reas de riesgo (donaciones, auspicios, programas de desarrollo
comunitario, comidas, viajes, etc.)
Apoyar la gestin del rea de Compliance con herramientas tecnolgicas especficas por ejemplo softwares
de due diligence, workflow de aprobaciones, y lnea de denuncias.
Monitoreo es una efectiva herramienta para verificar el adecuado uso de los controles
Este es un cambio cultural, requiere liderazgo, procesos, herramientas y consecuencias. Comunicacin,
comunicacin, comunicacin
El Entrenamiento del personal es un pilar clave del Programa de Compliance
Due Diligence (Conociendo a la contraparte) otro de los pilares claves
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