Interpretacion ISO-14001 PDF

CURSO DE INTERPRETACIN
DE LA
NORMA ISO 14001:2004
Por: Germanischer Lloyd Certification Mxico, S. de R.L. de C.V.
di`==n~
Septiembre de 2009
Parte I - Introduccin
Importancia de la actualizacin de las normas
Antecedentes y presiones para implantar sistemas

ISO y la creacin de la serie 14000
Visualizacin de los principales cambios y evolucin de las
normas
Curso Interpretacin ISO14001:2004
Septiembre de 2009
No. 2
Evolucin del concepto Ambiental
AOS 70S: control de la

contaminacin
1972 Conferencia de Estocolmo: Polticas

para Control de la contaminacin ambiental
principalmente de aire y agua.
Movimientos ambientalistas.
AOS 80S: Planificacin

ambiental
Accidentes ( Bhopal-India, Alaska)

Creacin de Organizaciones No Gubernam.
Aparicin de partidos Verdes
Industrias incorporan al concepto de
planeacin estratgica la variable ambiental.
Septiembre de 2009
No. 3
Evolucin del concepto Ambiental
AOS 90S: Actuacin responsable
1992 Conferencia Mundial de Ro de Janeiro

firma de tratados de biodiversidad, eliminacin
CFC, etc.
Industria responsable de impactos ambientales
de sus productos y subproductos.
Contaminador- Pagador
Enfoque global sobre la proteccin ambiental.
Concepto de Sistema de Gestin Ambiental
formalizado por BS 7750.
Unin Europea, Reglamento No. 1836/93
Sistema Comunitario de Ecogestin y
Auditora.
ISO, 1993 considera la necesidad de crear
normas sobre gestin ambiental y en 1996 se
aprueba la serie 14000
En Noviembre de 2004 se publica la segunda
Edicin de ISO14001 e ISO14004
Septiembre de 2009
No. 4
Presiones para implantar ISO 14001- Problemas

ambientales globales
Calentamiento Global (Gases de invernadero)
Deplecin de la capa de ozono (CFCs)
Deplecin de los recursos naturales
(Combustibles Fsil)
Contaminacin del agua (ros, lagos, mares,
agua subterrnea)
Contaminacin de la tierra (slidos, peligrosos,
desechos industriales)
Contaminacin del aire (polvos, humos,
partculas)
Contaminacin por ruido (vehculos, zonas de
construccin)
Septiembre de 2009
No. 5
Presiones a pases para mejorar su desempeo

ambiental
Protocolo de Montreal - Control de las sustancias

reductoras del ozono
ISO TC 207 Normas de Gestin Ambiental
Protocolo de Kyoto - Control de los Gases de Invernadero
Convencin de Basilea - Control de los desechos
peligrosos
Septiembre de 2009
No. 6
Tendencias actuales para adoptar un SGA

Requisitos de Negocio
(Evidencia de buenas prcticas
ambientales)
Incremento en la toma de conciencia
ambiental
(pblico en general, accionistas)
Grupos con fuerte presin ambiental
(Greenpeace, WWF, Amigos de la
Tierra)
Septiembre de 2009
No. 7
Tendencias actuales para adoptar un SGA

(cont.)
Responsabilidad corporativa
(Transparencia y reporte ambiental)
Regulaciones/directrices ambientales
(Reciclaje, Eliminar el material
txico)
Consecuencias por problemas
asociados al ambiente
(Efectos en la salud, extincin de
especies)
Septiembre de 2009
No. 8
ISO 14000
Quin la hizo?
El Comit Tcnico 207 de la ISO es el encargado de
elaborar las 17 normas de la serie ISO 14000, y para
ello ha conformado 6 subcomites, los cuales trabajan
diferentes disciplinas :
Sistema de gestin ambiental

Auditoras ambientales
Anlisis del ciclo de vida
Evaluacin del desempeo ambiental
Ecoetiquetado
Trminos y definiciones
Septiembre de 2009
No. 9
Qu son las normas ISO 14000?

ISO 14001
Priorizar
Aspectos
Ambientales
Serie ISO 14040

Anlisis del Ciclo de
Vida
Descripcin del
desempeo
ambiental de
Procesos y
productos
Serie ISO 14030

Desempeo
Ambiental
Descripcin del
desempeo
ambiental de
Organizaciones
ISO 14064
Cambio Climtico
Actuar
Verificar
Planificar
Hacer
Describir
Aspectos
Ambientales
Serie ISO 14020

Etiquetado y
declaraciones
ambientales
Comunicar el
Desempeo
Ambiental
Rutinas de
Seguimiento
para la mejora
en el
Desempeo
Ambiental
Septiembre de 2009
Informacin relacionada
con el desempeo
ambiental de Productos
ISO 14063
Comunicacin
Ambiental
ISO 19011
ISO 14015
Auditoria
Ambiental
No. 10
Informacin relacionada
con los medios para
mejorar el desempeo
ambiental de
Organizaciones
Funcin de la norma ISO 14000?

Las normas ISO 14000 tienen la finalidad de:
Proporcionar lineamientos para establecer un sistema

Definir una poltica ambiental
Ayudar en el logro de los objetivos organizacionales
Buscar mejorar el rendimiento y apoyar la proteccin ambiental
Prevenir la contaminacin en equilibrio con las necesidades
socioeconmicas
No establecer requisitos absolutos de cumplimiento ambiental que

vayan ms all de su poltica
Estimular mnimo el logro del cumplimiento con la legislacin
aplicable
Septiembre de 2009
No. 11
Parte II
nfasis en los principios de la norma
Aplicacin de la norma con enfoque al beneficio de
la organizacin
Septiembre de 2009
No. 12
ISO 14001
Que Ventajas ofrece?
Da valor agregado ante los clientes.
Mejora la imagen corporativa y el atractivo de la empresa
para sus empleados y vecinos
Identifica y busca la mejora en el cumplimiento de los
requisitos ambientales legales.
Evita demandas judiciales, multas, costos legales y
responsabilidad civil.
Reduce los riesgos ambientales y permite prepararse
adecuadamente para evitarlos.
Septiembre de 2009
No. 13
ISO 14001
Que Ventajas ofrece? (Cont.)
Acceso a obtener incentivos econmicos al aumentar la
confianza de inversionistas y aseguradoras.
Refuerzo de las estrategias de diferenciacin de los
productos, obtencin de etiquetas ecolgicas, nuevos
mercados, etc.
Prevenir la contaminacin y reducir los desechos en
forma rentable.
Permite concientizar a todos los trabajadores en la
importancia de cuidar el Medio ambiente.
Septiembre de 2009
No. 14
ISO 9001
Vs. ISO 14001

Elementos comunes:
Asignacin de recursos.
Responsabilidad y autoridad
Entrenamiento
Control de documentos y de
Registros
Objetivos
No conformidad y accin
correctiva y preventiva
Auditoras internas
Revisin de la gerencia
Mejora Continua
Septiembre de 2009
No. 15
ISO 9001
Vs.
ISO 14001
Diferencia:
PROPOSITO
ISO 9000 NECESIDADES DEL
CLIENTE
ISO 14000 NECESIDADES DE
LA SOCIEDAD PARA LA
PROTECCION DEL MEDIO
AMBIENTE
DIRIGIDO A
ISO 9000 CALIDAD
PRODUCTO
ISO 14000 MEDIO AMBIENTE
Septiembre de 2009
No. 16
Parte III
Nuevas definiciones y Definiciones
Revisin de los requisitos normativos*
Septiembre de 2009
No. 17
REFERENCIA PARA CAMBIOS EN LA

SEGUNDA EDICIN
Mejorar la compatibilidad con ISO

9001:2000 y OHSAS 18001:1999 para
lograr una integracin de los sistemas
Aumentar la claridad para el usuario

(implantador) y minimizar conflictos con su
interpretacin
Evitar la generacin de nuevos requisitos

con respecto a la primera edicin
Septiembre de 2009
No. 18
MENOS BUROCRACIA
Se reduce el nmero de requisitos

de procedimientos a documentar a
solamente
documentar
los
instructivos de trabajo
Los
requerimientos
a
la
documentacin, se eliminan para
dejar una lista de documentos
requeridos
Se homologan los requisitos de

control de documentos con ISO
9001:2000
Septiembre de 2009
No. 19
ISO 14001:2004 Norma Internacional

cambios en la segunda edicin
Consumo de
Energa
Manejo de
Desechos
Emisiones al Aire
Prevencin de la
Contaminacin
Septiembre de 2009
No. 20
Nuevos cambios en la ISO 14001:2004
Definiciones
Alcance
Poltica
Aspectos Ambientales
Requisitos Legales y Otros
Recursos, Funciones, Responsabilidad y
Autoridad
Competencia, Entrenamiento y Toma de
Conciencia
Comunicacin
Documentacin
Evaluacin del Cumplimiento
NO-Conformidad, Acciones Correctivas y
Preventivas
Auditorias Internas y Revisin Gerencial
Septiembre de 2009
ISO 14001:1996
REVISADA!
La nueva norma fue
publicada el 15 de
Noviembre de 2004.
No. 21
MODELO DEL SGA ISO 14001

REQUISITOS DEL SISTEMA
Revisin de la
Gerencia
Mejora
Continua
Evaluacin, Verificacin
y Accin Correctiva
Poltica
Ambiental
Implantacin
y Operacin
Planeacin
Septiembre de 2009
No. 22
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Actividades, Productos, Servicios
Aspectos/Impactos Significativos
Poltica
Objetivos, Metas y Programas
Revisin Gerencial
Procedimientos de Control Operacional
Auditoria
Actividades de Monitoreo y Medicin
Accin Corr. y Prev.
Septiembre de 2009
No. 23
3. NUEVAS DEFINICIONES
Se agregan las definiciones de:
Auditor (persona con competencia

para llevar a cabo una auditoria;
proviene de ISO9001:2000)
Auditoria al Sistema de Gestin
Ambiental (Se rescribe; Auditor
debe ser independiente;
Conformidad con los criterios de
auditoria del SGA y no slo al SGA
Documento (Informacin y su medio
de soporte)
Procedimiento (Forma especificada
de llevar a cabo una actividad o
proceso)
Registro (Documento que establece
los resultados logrados)
Septiembre de 2009
No. 24
Terminologa ISO 14001:2004
Entorno en el cual una organizacin (3.13)

opera, incluyendo el aire, el agua, la tierra, los
recursos naturales, la flora, la fauna, los seres
humanos y sus interrelaciones
NOTA El entorno en este contexto se extiende desde el interior de una organizacin
hasta el sistema global.
Septiembre de 2009
No. 25

Mejora continua
Proceso recurrente de
optimizacin continua
del sistema de gestin
ambiental (3.6) para
alcanzar mejoras en el
desempeo ambiental
(3.9) global, consistente
de acuerdo con la
poltica ambiental (3.10)
de la organizacin (3.13)
Septiembre de 2009
El proceso no necesita
llevarse a cabo de
manera simultnea en
todas las reas de
actividad.
No. 26

Desempeo Ambiental
Resultados medibles de la
gestin de una
organizacin (3.13) de sus
aspectos ambientales.
NOTA En el contexto del sistema de
gestin ambiental (3.6), los resultados
pueden ser medidos contra la poltica
ambiental (3.10), objetivos ambientales
(3.8) y metas ambientales (3.11).
Septiembre de 2009
No. 27

Prevencin de la contaminacin:
Utilizacin de procesos, prcticas,
tcnicas, materiales, productos o
energa para evitar, reducir o controlar
(separados o en combinacin) la
generacin, emisin o descarga de
cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir los
impactos ambientales (3.5) adversos.
NOTA: Los mtodos para la prevencin de
la contaminacin pueden incluir la
reduccin o eliminacin de las fuentes,
cambios en el procesos, producto servicios,
uso eficiente de recursos, sustitucin de
materiales
y
energa,
reutilizacin,
recuperacin, reciclaje, aprovechamiento y
tratamiento.
Septiembre de 2009
No. 28

Sistema de Gestin Ambiental
La parte del sistema de gestin de una
organizacin (3.13) usada para desarrollar e
implementar su poltica ambiental (3.10) y manejar
su interaccin con el medio ambiente (3.3)
NOTA 1 Un sistema de gestin es un conjunto de requerimientos
interrelacionados usados para establecer una poltica y objetivos y
lograr aquellos objetivos.
NOTA 2 Una sistema de gestin incluye la estructura
organizacional, planeacin de actividades, responsabilidades,
prcticas, procedimientos (3.15), procesos y recursos.
Septiembre de 2009
No. 29

Aspecto Ambiental
Elemento de las actividades, productos o
servicios de una organizacin (3.13) que puede
interactuar con el medio ambiente (3.3)
NOTA:
Un
aspecto
ambiental
significativo tiene o
puede
tener
un
impacto ambiental (3.5)
significativo.
Septiembre de 2009
No. 30

Impacto Ambiental
Cualquier cambio en el medio ambiente (3.3), sea
adverso o benfico, total o parcialmente resultante de
los aspectos ambientales (3.4) de una organizacin (3.13)
Septiembre de 2009
No. 31

Parte Interesada
Individuo o grupo preocupado
con
o
afectados
por
el
desempeo ambiental de una
organizacin.
Septiembre de 2009
No. 32
4.1 Requisitos del Sistema Ambiental

La
organizacin debe establecer,

documentar, implantar, mantener y
continuamente mejorar un sistema
de gestin ambiental, de acuerdo
con los requisitos de este
Estndar
Internacional
y
determinar cmo este cumple con
estos requisitos
Definir
y documentar el alcance
del SGA.
Septiembre de 2009
No. 33
CAMBIOS EN EL ALCANCE
Las declaraciones del alcance deben

estar claramente definidas dentro de
los lmites del SGA
Todas las actividades, productos o
servicios dentro del alcance definido
deben estar atendidas por el SGA
La organizacin tiene la libertad y
flexibilidad de definir sus fronteras.
Esto puede ser toda la organizacin o
grupos operativos especficos de la
organizacin.
Una vez establecido el alcance no se
pueden hacer excepciones dentro del
mismo
Septiembre de 2009
No. 34
4.2 Poltica
Establecida por la alta direccin

dentro del alcance definido.
Apropiada a la naturaleza,
magnitud e impactos
ambientales de sus actividades,
productos y servicios.
Compromiso con la mejora

continua y prevencin de la
contaminacin.
Compromiso de cumplir con

requisitos legales ambientales y
otros requisitos ambientales
aplicables
Septiembre de 2009
No. 35
4.2 Poltica
Proporciona
marco
de
referencia para establecer y
revisar objetivos y metas
ambientales
Documentada, implantada y
mantenida
Se comunica a todas las

personas que trabajan para o
en
nombre
de
la
organizacin.
Est disponible al pblico
Septiembre de 2009
No. 36
4.2 Poltica
La poltica debe estar ahora alineada y ser consistente con el

alcance definido del SGA
Comprometerse al cumplimiento tanto Legal como con Otros
Requisitos a los cuales la organizacin se suscribe y que
estn relacionados con sus aspectos ambientales
Es comunicada a todas las personas que trabajan para o en
nombre de la organizacin.
El alcance no puede ser ms amplio que el actual SGA
Permite a las partes interesadas el solicitar informacin
acerca del alcance y qu no est cubierto por el SGA
No se promueven las exclusiones
Septiembre de 2009
No. 37
4.3.1 Aspectos Ambientales

Emisin al aire
Entrada
Salida
Materia prima
Servicios
Desechos
Septiembre de 2009
Descargas al agua
No. 38
4.3.1 Aspectos Ambientales

La
organizacin
debe
establecer,
implantar
y
mantener un procedimiento
para:
identificar los aspectos
ambientales
de
sus
actividades, productos y
servicios dentro del alcance
definido del SGA que esta
puede controlar y aquellos
sobre los que pueda influir,
teniendo en cuenta los
desarrollos
nuevos
o
planificados,
o
las
actividades, productos o
servicios
nuevos
o
modificados;
Septiembre de 2009
No. 39
4.3.1 Aspectos Ambientales (Cont.)

Para
determinar
aquellos
aspectos que tienen o pueden
tener un impacto significativo
sobre el medio ambiente (es
decir, aspectos ambientales
significativos)
La organizacin debe:
documentar esta informacin
y mantenerla actualizada.
asegurarse de que los AAS
sean considerados en el
desarrollo,
implantacin
y
mantenimiento de su SGA.
Septiembre de 2009
No. 40
4.3.1 Aspectos Ambientales (Cont.)

Las organizaciones no deben considerar cada producto,
componente o entrada de materia prima de forma
individual.
Pueden seleccionar categoras de
actividades, productos y servicios para identificar sus
aspectos ambientales
Los
controles pueden consistir en cambiar las materias

primas reducir o eliminar productos de desecho,
proyectos que minimicen o prevengan contaminacin o
implantar criterios operacionales especficos para
prevenir o mitigar impactos ambientales adversos.
Septiembre de 2009
No. 41
Identificacin de Aspectos Directos/Indirectos

Aspectos Directos
Aspectos Indirectos
8Implican a menudo
8En sitio
conceptos difciles
8Influye pero no controla
8De fcil
identificacin
8Asuntos intangibles
8Respuestas no claras
8Susceptibles a un
control in situ
Septiembre de 2009
No. 42
Enlistando aspectos/impactos
8 Procesar el diagrama de flujo
8 En cada etapa identificar entradas y salidas
8 Repetir para cada uno de los siguientes pasos:
Normal
Anormal
Posibles situaciones de
accidente / emergencia
No. 43
Aspectos / Impactos Ambientales

Actividad
Aspecto Ambiental
Impacto Ambiental
Operacin de Calderas
Emisin de Gases de
Combustin
Contaminacin del Aire
Producto
Gas L.P.
Emisin de Gas L.P. Contaminacin del Aire

durante la recepcin
Servicio
Mantenimiento de
Edificios
Disposicin de
Pinturas y Solventes
Utilizados
Septiembre de 2009
Contaminacin del Aire

y Suelo
No. 44
Qu es SIGNIFICATIVO?
Los estndares del sistema de administracin

ambiental dan libertad a la empresa para que defina
por s misma lo que es significativo.
Esto vara de:
una organizacin
a otra
una localidad
geogrfica a otra
una industria a otra
No. 45
Dificultad en la evaluacin / asignacin de

Significancia de Aspectos
Metodologa (forma de asignar importancia)
Juicio (quin decide la importancia)
Confianza en opiniones (calificacin del

personal)
Aceptacin de terceros (Compaas

Certificadoras)
Septiembre de 2009
No. 46
Evaluacin de Significancia
Posible criterio a usarse
Requerimiento legal
asociado
Riesgo ambiental
(probabilidad y
consecuencias)
Incidentes pasados
y condiciones

Septiembre de 2009
Molestia potencial
No. 47
Evaluacin de Significancia
Posible criterio a usarse
Preocupacin en el
uso de recursos
Preocupacin
internacional
Falta de informacin
/ datos
Lmite de tiempo y
efectividad en las
oportunidades de
mejoramiento
(costo)
Septiembre de 2009
No. 48
4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos

Ambientales
Procedimientos para identificar y tener acceso a:
i) requisitos legales aplicables relacionados a los aspectos
ambientales
ii) otros requisitos ambientales
a los que se suscriba
para determinar cmo estos
se aplican a sus aspectos
ambientales
Asegurarse de que los requisitos
legales y otros sean
considerados en:
el desarrollo, implantacin y mantenimiento del SGA.
Septiembre de 2009
No. 49
4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos

Ambientales
Los procedimientos de la organizacin

deberan tener claros vnculos entre los
aspectos ambientales y los requisitos
legales.
Otros requisitos relacionados con el SGA
pueden ser acuerdos con clientes y
corporativo, principios voluntarios o cdigos
de prctica, etiquetado voluntario, requisitos
de asociaciones comerciales, etc.
Requisitos legales y regulatorios modificado
a requisitos legales ambientales
Determinar cmo los requisitos legales y
otros requisitos ambientales a los cuales la
organizacin se suscribe aplican a esos
aspectos
Septiembre de 2009
No. 50
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
Establecer Objetivos y Metas documentados en los

diferentes niveles y funciones.
Medibles, cuando sea factible, y coherentes con la

poltica ambiental (prevencin de la contaminacin,
cumplimiento requisitos legales y otros, mejora continua)
Al establecer y revisar se debe considerar:

a) requisitos legales y otros
b) aspectos ambientales significativos
c) opciones tecnolgicas y requisitos financieros,
operacionales y de negocio
d) opiniones de partes interesadas
Septiembre de 2009
No. 51
Establecer programas para alcanzar sus objetivos y metas

Deben incluir:
a) asignacin de responsabilidades en las funciones y
niveles pertinentes
b) medios y plazos de tiempo
Tengo una reunin muy importante

con la gente de produccin esta tarde,
Seorita West. Necesito que investigue
qu es a lo que nos dedicamos.
Septiembre de 2009
No. 52
El nico cambio es que se menciona explcitamente que los

objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible
(previamente establecido en las definiciones).
La clusula 4.3.4 se combina con la 4.3.3.
La manera en la cual los

aspectos significativos y los
requisitos legales y otros
requisitos ambientales aplican
a los objetivos ambientales,
debera estar definido en el
procedimiento de los aspectos y
no necesariamente de nuevo en
el procedimiento de objetivos.
Septiembre de 2009
No. 53
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y

Autoridad
Alta gerencia debe asegurarse de la disponibilidad de recursos

incluyendo los recursos humanos y habilidades especializadas,
infraestructura interna y recursos financieros y tecnolgicos.
Funciones,
responsabilidades
y
autoridades
definidos,
documentados y comunicados
Designacin de un Representante Gerencial
con responsabilidad para:
a) Asegurarse que el SGA se establece,
implanta y mantiene segn
ISO14001:2004
b) Informar a la alta gerencia del
desempeo del SGA para su mejora
Septiembre de 2009
No. 54

Autoridad
La implantacin exitosa de un SGA llama por un

compromiso de todas las personas que trabajan en la
organizacin y aquellos que trabajan en su nombre.
Las
funciones, responsabilidades
y autoridades ambientales no
deberan
visualizarse
como
funciones exclusivas del SGA, sino
que tambin pueden cubrir otras
reas de la organizacin tales
como actividades operacionales u
otras funciones de staff fuera de las
ambientales. (Anexo A.4.1)
Septiembre de 2009
No. 55

Autoridad
Ttulo modificado
Enfatiza el enfoque
JUNTA
DIRECTIVA
a los recursos
La gerencia debe
asegurar los recursos
necesarios
GERENCIA
ADMINISTRATIVA
I.l Becerra G.
GERENCIA
COMERCIAL
COFRE/ MADEAL
F. Gaitan M.
REVISORIA
FISCAL
H. F. Muoz P.
GERENCIA
GENERAL
C. Mendez B.
GERENCIA
FINANCIERA
F. Soto.
AUDITORIA
INTERNA
JEFE DE
LOGISTICA
E. Gallegos A
D. Chavez
GERENTE DE
MECANIZADOS Y
MANTENIMIENTO
R. Talero
Septiembre de 2009
DEPARTAMENTO
MATERIALES Y
SUMINISTROS
R. Corts
No. 56
DEPARTAMENTO
CALIDAD DEL
PRODUCTO
F. Farias
DEPARTAMENTO
DE INGENIERA
Fabio Pea H.
DEPARTAMENTO
DE
PRODUCCION
G. Viveros
GERENCIA
MADEAL
Marco A. Echeverry
4.4.2 Competencia, Formacin, y Toma de

Conciencia
Cualquier persona que realice tareas en nombre
de la
organizacin y potencialmente pueda causar impactos
ambientales significativos, sea competente en base a una
educacin, formacin o experiencia adecuada.
Identificar las necesidades de formacin asociadas a sus
aspectos ambientales. Debe brindar formacin o emprender
otras acciones para satisfacer estas necesidades.
Septiembre de 2009
No. 57

Conciencia
Procedimientos para que sus empleados

o las personas que trabajan en su
nombre tomen conciencia de:
a) importancia de la conformidad con
la poltica, procedimientos y SGA
b) impactos ambientales significativos
(reales o potenciales) y los
beneficios de un mejor
desempeo personal
c) funciones y responsabilidades con
la poltica, procedimientos, SGA y
con la preparacin y respuesta a
emergencias
d) consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos de
operacin
Septiembre de 2009
No. 58

Conciencia
Nueva frase:
cualquier persona
que desarrolla tareas en nombre de
la compaa
Ms amplio que empledos o
miembros
Todas las personas relevantes
estn contempladas en cuanto a
competencia
La competencia deber cubrir los
impactos significativos potenciales
Septiembre de 2009
No. 59
4.4.3 Comunicacin
En relacin a los aspectos ambientales y al SGA, tener

procedimientos para:
a) comunicacin interna
entre niveles
organizacionales
b) recibir, documentar y
responder a comunicaciones
pertinentes de partes
externas interesadas
Documentar si no decide comunicar externamente
alguna informacin de sus aspectos ambientales y definir
los mtodos para realizar esta comunicacin en caso de
decidir que s.
Septiembre de 2009
No. 60
4.4.3 Comunicacin
COMUNICACIN EXTERNA PROACTIVA
Se aclara el ltimo prrafo

para definir si se decide
comunicar externamente los
aspectos ambientales, se
debe establecer un mtodo
para hacerlo y registrar la
decisin
Septiembre de 2009
No. 61
4.4.4 Documentacin
La documentacin debe incluir:
Poltica, objetivos y metas
Documentos y registros requeridos por la norma
Descripcin de los elementos principales del SGA, su

interaccin y referencia a documentos relacionados
Aquellos determinados por la organizacin como
necesarios para asegurar la eficacia de la
planeacin, operacin y control de los procesos
asociados a los AAS
Septiembre de 2009
No. 62
4.4.4 Documentacin
Esta clusula se ha rescrito para estar ms en lnea con

la ISO 9000-2000. El nivel de detalle ha sido clarificado a
fin de definir qu debe incluir documentalmente un SGA.
La documentacin del SGA puede ser integrada con la

documentacin de otros sistemas o documentacin
creada para propsitos diferentes al SGA pero que
puedan formar parte del sistema.
No es un requisito tener un manual del SGA
Se define que los documentos pueden estar en cualquier

forma o tipo de medio para adaptarse al SGA y al tamao
de la organizacin
Septiembre de 2009
No. 63
4.4.5 Control de Documentos

Controlar los documentos requeridos por la norma y por el SGA y
garantizar que:
a) Aprobarlos para su adecuacin antes de su emisin
b) Revisar, actualizar y re-aprobar
c) Identificacin de cambios y estado de revisin
d) Disponibilidad en los puntos de uso
e) Legibles e identificables
f) Identificacin y control de los documentos
de origen externo
g) Prevenir su uso y
adecuada identificacin
de los obsoletos
Septiembre de 2009
No. 64
4.4.5 Control de Documentos

- Alinea los procedimientos de Control de Documentos con ISO 9001:2000.
El nico cambio es el punto (f) que requiere que

los documentos de origen externo, considerados
necesarios por la organizacin para la planeacin
y la operacin del SGA, son identificados y su
distribucin controlada.
La intencin del requisito 4.4.5 es la de

asegurarse que se tiene la suficiente
documentacin para implantar y mantener el SGA
y dar seguimiento al desempeo ambiental y no a
un complejo sistema de control de documentos.
Septiembre de 2009
No. 65
4.4.6 Control Operacional

Identificar operaciones asociadas a los
aspectos ambientales significativos
identificados. Se deben planear las
operaciones para que se efecten bajo
condiciones especificadas:
a) establecer y mantener procedimientos
documentados para controlar situaciones
en las que su ausencia podra llevar a
desviaciones de la poltica, objetivos y
metas.
b) establecer criterios operacionales en los
procedimientos
c) establecer y mantener procedimientos
asociados a los AAS de bienes y servicios
y comunicarlos a proveedores y
contratistas.
Septiembre de 2009
No. 66
4.4.6 Control Operacional

Planeacin de las operaciones y uso
de procedimientos documentados en
donde su ausencia tenga
consecuencias al medio ambiente.
Definicin de los parmetros de
control del proceso en los
documentos.
Se asocia directamente al
entrenamiento necesario del personal
que debe ejecutar las actividades y
controlar los impactos.
Garantizar que todo el personal
(incluyendo a los externos) conozcan
y apliquen estos controles.
Septiembre de 2009
No. 67
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante Emergencias

Establecer y mantener procedimientos:
Identificar situaciones de emergencia y
accidentes potenciales que puedan tener
impactos y cmo responder ante ellos
Responder ante situaciones de
emergencia y accidentes reales y
prevenir o mitigar sus impactos
asociados
Evaluacin peridica y modificacin (si
se requiere) de sus procedimientos
Comprobar peridicamente sus
procedimientos (simulacros).
Septiembre de 2009
No. 68
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante Emergencias
Slo pequeos cambios en el contenido

Se requiere que la organizacin se
asegure de:
identificar situaciones potenciales de
emergencia y potenciales accidentes
responder ante situaciones de
emergencia y accidentes actuales
Se aclara que esta clusula se refiere
nicamente a aquellas emergencias que
puedan tener un impacto ambiental.
Septiembre de 2009
No. 69
4.5.1 Seguimiento y Medicin

Procedimientos para hacer el seguimiento y
medir de forma regular las caractersticas

fundamentales de las operaciones que puedan
tener un impacto significativo al medio ambiente.
Documentar la informacin para el seguimiento de:
a) Desempeo
b) Controles operacionales aplicables
c) Conformidad con objetivos y metas
Calibrar y mantener el equipo de seguimiento y medicin

y conservar registros.
Septiembre de 2009
No. 70
4.5.1 Monitoreo y Medicin

No hay cambios relevantes
El prrafo respecto a la evaluacin del cumplimiento se
fij como una nueva clusula.
Se elimina el tener
procedimientos
documentados de
monitoreo y medicin
Septiembre de 2009
No. 71
4.5.2 Evaluacin de Cumplimiento Legal

Establecer y mantener procedimientos
para peridicamente evaluar el
cumplimiento de los requisitos legales
ambientales y otros requisitos ambientales
aplicables para cumplir con el compromiso
de cumplimiento de la organizacin.
Septiembre de 2009
No. 72
4.5.2 Evaluacin de Cumplimiento Legal
Para dar mayor

importancia a este
requisito, la clusula 4.5.1
se divide y con este
requisito se crea la
clusula 4.5.2
Ahora tambin se tienen

que evaluar los otros
requisitos ambientales.
Se elimina al
procedimiento
documentado
Septiembre de 2009
No. 73
4.5.3 No Conformidad, Acciones Correctivas y

Preventivas
Procedimientos para controlar las no conformidades y tomar acciones
correctivas y preventivas incluyendo:
a) identificacin de NCs reales y su correccin y
mitigacin
b) investigar y eliminar las causas de las NCs reales
c) determinar acciones para eliminar causas
potenciales para prevenir que ocurran
Acciones para identificar, corregir, mitigar, prevenir o eliminar causas o
efectos reales o potenciales debern ser acordes a la magnitud del
problema/impacto encontrado.
Revisar las acciones tomadas e implementar y documentar los cambios
producto de las SACs / SAPs
Septiembre de 2009
No. 74
4.5.3 No Conformidad, Acciones Correctivas y

Preventivas
No hay cambios relevantes, sin embargo:
Se requiere que los registros de las acciones tomadas demuestren

que se registraron e implantaron los cambios como resultado de
las acciones correctivas y preventivas.
Se renumera la clusula.
Nota: Ahora se requiere que la organizacin lleve a la revisin

gerencial el estado de las acciones correctivas y preventivas.
Septiembre de 2009
No. 75
4.5.4 Control de Registros

Establecer y mantener los registros necesarios para
demostrar la conformidad con el SGA incluida la evaluacin
del cumplimiento legal y otros requisitos as como la
implantacin de procedimientos y resultados logrados.
Procedimientos para controlar los registros garantizando:

Identificacin, almacenaje, proteccin, recuperacin,
retencin y disposicin.
Debern permanecer:
Legibles, identificables y trazables
Septiembre de 2009
No. 76
4.5.5 Auditorias Internas

Auditorias internas se realizan
a intervalos planificados para:
a) determinar si el SGA es:
1. conforme a las
disposiciones planeadas y a
los requisitos de la norma
2. est implantado y
mantenido
b) suministrar informacin a la
alta gerencia sobre los
resultados de las auditorias
Septiembre de 2009
No. 77

Planificar, establecer y mantener un
programa de auditoria basado en la
importancia ambiental de las operaciones
y los resultados de las auditorias previas.
Establecer y mantener procedimientos
que traten de:
- responsabilidades y requisitos de
planeacin, realizacin e informe de
auditorias y sus resultados
- determinacin de criterios, alcances,
frecuencia y mtodos
Seleccionar de auditores para que las
auditorias sean objetivas e imparciales.
Septiembre de 2009
No. 78

No hay cambios salvo que se renumer la clusula y que
se da nfasis a que:
La seleccin de auditores y la conduccin de auditorias
debe asegurar objetividad e imparcialidad
que en conjunto con la definicin de Auditoria al SGA
refirman la independencia del auditor del rea o proceso
auditado (anteriormente estaba implcito).
Septiembre de 2009
No. 79
4.6 Revisin por la Direccin

La
alta direccin debe revisar

su
sistema
a
intervalos
planificados para asegurarse de
su:
Conveniencia, adecuacin y
eficacia.
Debe incluir:
Evaluacin de oportunidades de
mejora, necesidad de cambios
en el SGA incluyendo a la
poltica y objetivos y metas.
Documentar las revisiones.

Septiembre de 2009
No. 80

Los elementos de entrada a la revisin ahora incluyen:
a) resultados de las auditorias incluyendo las evaluaciones

de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
ambientales,
b) comunicaciones externas de partes interesadas
(incluyendo posibles quejas),
c) el desempeo del SGA (ISO14031 y 14032),
d) grado de cumplimiento de los objetivos y metas,
e) estado de acciones correctivas y preventivas,
f) seguimiento de revisiones directivas previas,
g) cambios en la circunstancias (pueden incluir a los
aspectos ambientales, requisitos legales y otros, etc.),
h) recomendaciones para la mejora.
Septiembre de 2009
No. 81

Los elementos de salida de la revisin incluyen decisiones y
acciones con respecto a:
a) Poltica ambiental,
b) objetivos,
c) otros elementos
del sistema
Septiembre de 2009
No. 82
do^`f^p
Septiembre de 2009
No. 83

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