Lineamientos Investigacion Estadistica

Lineamientos bsicos
para el desarrollo
de una operacin
estadstica
Segunda edicin
Estrategia para el Fortalecimiento

Estadstico Territorial
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO
NACIONAL DE ESTADSTICA (DANE)
MAURICIO PERFETTI DEL CORRAL

Director
JUAN CARLOS GUATAQUI ROA
Subdirector
ALEXANDRA NAVARRO ERAZO
Secretario General (E)
Directores tcnicos
EDUARDO EFRAN FREIRE DELGADO
Metodologa y Produccin Estadstica
NELCY ARAQUE GARCA
Regulacin, Planeacin, Estandarizacin y Normalizacin
LILIANA ACEVEDO ARENAS
Censos y Demografa
HENRY ANTONIO MENDOZA TOLOSA
Sntesis y Cuentas Nacionales
MIGUEL NGEL CRDENAS CONTRERAS
Geoestadstica
CAROLINA GUTIRREZ HERNANDEZ
Difusin, Mercadeo y Cultura Estadstica
Edicin 2013
SEGUNDA EDICIN 2013

Direccin de Regulacin, Planeacin, Estandarizacin y
Normalizacin (DIRPEN)
Nelcy Araque Garca
Coordinacin Tcnica
Mara Teresa Rojas Linares
Equipo Tcnico
Areli Moreno Fonseca, Oscar Javier Lpez, Ana Cecilia Olaya
Con el aporte de:
Eduardo Efran Freire Delgado, Luis Alejandro Montenegro Hernando
Flrez, Alexandra Rodrguez Romero y Laura Daniela Zamudio Chvez.
Revisin
Carlos Alberto Betancourt Contreras
Actualizacin, Diagramacin y Diseo
Julian Gonzlez Muoz, Leidy Johana Rodriguez Amortegui.
Impresin
Direccin de Difusin, Mercadeo y Cultura Estadstica
Segunda Edicin 2013
PRIMERA EDICIN 2012
Directora Tcnica DIRPEN (E)
Luz Amparo Castro Caldern
Coordinacin Tcnica
Ana Zoraida Quintero Gmez
Equipo Tcnico
Sandra Consuelo Neisa Velsquez
Con el aporte de
Ruth Elizabeth Orjuela, Amanda Luca Soto,
Liliana Molano B, Irma Ins Parra R, Melba Rubiano Brez
CONTENIDO
PRESENTACIN 11
INTRODUCCIN 13
JUSTIFICACIN 15
1. DETECCIN Y ANLISIS DE REQUERIMIENTOS
17
1.1 NECESIDADES DE INFORMACIN
18
1.2. DEFINICIN DEL EQUIPO DE TRABAJO
19
1.2.1. Temtica/metodologa 19
1.2.2. Estadstica 20
1.2.3. Sistemas 20
1.2.4. Trabajo de Campo 21
1.2.5. Apoyo en actividades administrativas, financieras y legales
21
1.3. ANLISIS DE ANTECEDENTES
22
1.4. DEFINICIN DE ALCANCES Y LIMITACIONES
23
1.5. DEFINICIN DE OBJETIVOS
23
1.6. DEFINICIN DE INFORMES Y PLAN DE RESULTADOS
24
1.7. DETERMINACIN DE METODOLOGAS ESTADSTICAS
POSIBLES PARA LA OBTENCIN DE INFORMACIN
25
1.7.1. Censo 25
1.7.2. Encuesta por muestreo 26
1.7.3. Los registros administrativos 27
1.7.4. Operacin estadstica basada en registros administrativos
28
1.8. DEFINICIN DE 29
MTODOS DE RECOLECCIN
29
1.9. DEFINICIN, ORGANIZACIN Y PLANEACIN DEL SISTEMA
DE RECOLECCIN DE INFORMACIN
30
1.10. DETERMINACIN DEL PRESUPUESTO
30
1.10.1. Costos asociados al diseo y planeacin de la encuesta
31
1.10.2. Costos de los operativos de campo
31
1.10.3. Costos de procesamiento y anlisis de datos.
32
1.10.4. Costos de difusin 32
1.11. DEFINICIN DEL CRONOGRAMA
32
1.12. DETERMINACIN DE MTODOS DE CONTROL DE CALIDAD
PARA TODOS LOS PROCESOS
33
1.13. IDENTIFICACIN DE INDICADORES DE LA OPERACIN
34
1.14. IDENTIFICACIN DE MTODOS DE DIFUSIN
35
2. DISEO 37
2.1. DISEO Y DOCUMENTACIN TEMTICA
37
2.1.1. Determinacin del marco terico
37
2.1.2. Marco conceptual 38
2.1.3. Definicin de conceptos bsicos
38
2.1.4. Marco legal o normativo
39
2.1.5. Diseo y documentacin del formulario o cuestionario
39
2.1.6. Diseo y documentacin de manuales y formatos
40
2.2. DISEO ESTADSTICO 41
2.2.1. Definicin de unidades estadsticas
41
2.2.2. Marco estadstico 42
2.2.3. Elaboracin del plan muestral
43
2.2.4. Diseo muestral y estimador
43
2.2.5. Componentes de una encuesta por muestreo
43
2.2.6. Obtencin del marco muestral
45
2.2.7. Diseo y seleccin de la muestra (o mantenimiento de la
muestra cuando sea necesario)
46
2.2.8. Definicin del periodo de referencia
47
2.2.9. Definicin del periodo de recoleccin
47
2.2.10. Elaboracin de metodologa de estimacin de parmetros
y de varianza 47
2.3. DISEO Y DOCUMENTACIN DE SISTEMAS
52
2.3.1. Diseo y documentacin de sistemas de captura y grabacin
de informacin 52
2.3.2. Diseo y documentacin de instrumentos de validacin,
consolidacin y depuracin de informacin
54
2.3.3. Diseo y documentacin de procesamiento de datos
(base de datos, infraestructura tecnolgica)
55
2.3.4. Diseo y documentacin del proceso de control y
seguimiento (reportes de cobertura)
56
2.3.5. Diseo y ejecucin de plan de pruebas
56
2.3.6. Diseo y documentacin de la implementacin del sistema
56
2.3.7. Diseo de reportes y cuadros de salida
56
2.4. DISEO DEL OPERATIVO DE CAMPO
57
2.4.1. Elaboracin del esquema organizacional del operativo
57
2.4.2. Elaboracin del pre-test 57
2.4.3. Diseo de tcnicas de recoleccin de datos
57
2.4.4. Diseo de prueba piloto
58
2.4.5. Diseo de la capacitacin del personal

2.4.6. Diseo del proceso de sensibilizacin
58
59
3. PRODUCCIN ESTADSTICA 61
3.1. PRE-OPERATIVO DE CAMPO 61
3.1.1. Aplicacin y ajuste de pre-test
61
3.1.2. Aplicacin de la prueba piloto
61
3.1.3. Ajuste a partir de la prueba piloto
61
3.1.4. Preparacin de cartografa (anloga o digital)
62
3.1.5. Capacitacin del personal de campo (incluyendo la
capacitacin sobre sensibilizacin)
62
3.2. OPERATIVO DE CAMPO
62
3.2.1. Rutas de trabajo 63
3.2.2. Recoleccin de datos
63
3.2.3. Supervisin temtica y operativa
63
3.2.4. Control y seguimiento a los reportes de cobertura
64
3.2.5. Deteccin, correccin de inconsistencia y depuracin de los
datos recolectados 64
3.2.6. Consolidacin base de datos de informacin recolectada
en campo 64
3.2.7. Procesamiento de datos 65
3.2.8. Validacin, consistencia e imputacin de los datos recolectados 64
3.2.9. Generacin de ajustes al factor bsico de expansin
65
3.2.10. Ajustes de cobertura 65
3.2.11. Produccin de cuadros de salida
66
3.2.12. Produccin de cuadros de salida con errores muestrales
66
4. ANLISIS 67
4.1. ANLISIS DE LA INFORMACIN EN CUADROS DE SALIDA
68
4.2. ANLISIS DEL CLCULO DE LOS ERRORES DE MUESTREO
69
4.3. ANLISIS DE CONTEXTO 69
4.4. ANLISIS DE LA COBERTURA
69
4.5. ANLISIS DE INDICADORES DE CALIDAD
69
4.6. CONSIDERACIONES PARA EL ANLISIS DE LOS RESULTADOS
70
4.7. PRODUCCIN INFORME DE RESULTADOS
71
4.8. DOCUMENTACIN 72
5. DIFUSIN ESTADSTICA 73
5.1. PRESENTACIN DE RESULTADOS
74
5.2. PRESENTACIN Y AJUSTES DE PRODUCTOS E INFORMES DE
RESULTADOS PARA APROBACIN TCNICA (BOLETN,
COMUNICADO DE PRENSA, ETC.)
74
5.3. INCORPORACIN DE LOS DATOS AL SISTEMA DE CONSULTAS
(CUBOS DINMICOS)
75
5.4. ENTREGA DE INFORMACIN ORGANIZADA EN CUADROS
DE SALIDA Y DE LA BASE DE DATOS AL REA ENCARGADA DE
LA DIFUSIN 75
5.5. PRODUCCIN DE LAS ESTRATEGIAS Y PIEZAS DE
SENSIBILIZACIN 75
GLOSARIO 77
BIBLIOGRAFA 85
LISTA DE TABLAS
Tabla 1. Ventajas y desventajas del censo
Tabla 2. Ventajas y desventajas de la encuesta por muestreo
Tabla 3. Ventajas y desventajas del uso de informacin secundaria
26
27
28
PRESENTACIN
El Departamento Administrativo
Nacional de Estadstica (DANE),
como coordinador del Sistema
Estadstico Nacional (SEN) y en el
marco del proyecto de Planificacin y Armonizacin Estadstica,
dise la Estrategia para el Fortalecimiento Estadstico (EFE). Dicha
estrategia busca mejorar el conocimiento de la actividad estadstica
y de sus procesos de produccin
segn los estndares de la entidad. Tales procesos estn basados
en referentes internacionales y en
la aplicacin de los principios fundamentales de Naciones Unidas
para las estadsticas oficiales.
Esta iniciativa promueve la capacidad tcnica de los entes nacionales (desde la organizacin
y la produccin de informacin
estratgica de calidad) mediante
acciones que permiten articular
esfuerzos, empoderar actores territoriales, y fomentar la participacin en la produccin y difusin
de las estadsticas en el mbito
municipal, departamental y nacional. Lo anterior da a conocer
los instrumentos para la gestin y
el fortalecimiento de la actividad
estadstica; actividad que mejora la comprensin de la realidad
econmica, social, demogrfica y
ambiental.
Su metodologa se basa en la sensibilizacin, capacitacin y divulgacin de instrumentos que apoyan la produccin estadstica de
calidad y permiten un mejor aprovechamiento de las estadsticas. La
estrategia capacita y brinda material pedaggico a travs de seminarios dirigidos a los funcionarios
de las entidades nacionales y territoriales. Estas acciones contribuyen al desarrollo de la informacin
estadstica territorial y nacional y,
por lo tanto, al desarrollo del SEN.
En este contexto el DANE, a travs de la EFET, desarroll una serie de cuadernillos denominados:
Herramientas para una gestin
estadstica ms efectiva. Estos
documentos favorecen la transparencia y credibilidad en la calidad
tcnica de las entidades, y promueven un mejor entendimiento,
comprensin y aprovechamiento
de las estadsticas producidas bajo
los principios de coordinacin nacional, pertinencia, imparcialidad
y acceso equitativo.
Lineamientos bsicos para el desarrollo de una operacin estadstica
11
INTRODUCCIN
Los lineamientos bsicos para el

desarrollo de una operacin estadstica son un compendio de las
actividades de cada una de las
etapas que conforman el proceso
estadstico. El tema es analizado
teniendo en cuenta la creacin de
un proyecto de investigacin, el
cual surge de un requerimiento de
informacin y conlleva al desarrollo de diferentes etapas enfocadas
en adquirir, analizar y difundir dicha informacin dentro de parmetros establecidos de calidad,
tiempo y presupuesto.
Su propsito es orientar a las entidades sobre el procedimiento
que debe seguirse en una cada
una de las etapas de una operacin estadstica (Deteccin y anlisis de requerimientos, Diseo,
Produccin estadstica, Anlisis y
Difusin estadstica). La definicin
y determinacin de las etapas permite mejorar la interaccin de los
procesos, la planeacin, el control
y la eficacia de la operacin.
El DANE, como ente rector de la actividad estadstica y en respuesta a la
necesidad de orientar a las entidades del SEN, pone a disposicin del
pblico en general el cuadernillo de
Lineamientos bsicos para el desarrollo de una operacin estadstica, elaborado por la Direccin de
Regulacin, Planeacin, Estandarizacin y Normalizacin (Dirpen).
Este documento ofrece una visin
integral y articulada de los procesos, subprocesos y actividades
subyacentes del desarrollo de una
operacin estadstica. De esta
manera, se incentiva la estandarizacin de procesos mediante la
aplicacin de buenas prcticas en
el campo de la estadstica. Asimismo, describe y define el conjunto
de procesos necesarios para producir estadsticas estratgicas, y
para estandarizar conceptos que
definan una normatividad en el
diseo y la ejecucin de las operaciones estadsticas.
Est dividido en cinco partes: la
primera expone la etapa de deteccin y anlisis de requerimientos;
la segunda presenta las consideraciones respecto al diseo; la
tercera trata la etapa de produccin estadstica, que involucra las
actividades de recoleccin y procesamiento de los datos; la cuarta
identifica el proceso de anlisis, y
la quinta parte desarrolla la etapa
13
de difusin. El documento enfatiza los procesos relacionados con

operaciones que obtienen la informacin a travs de encuestas por
muestreo y censos, ya que estos
son procedimientos complejos que
necesitan explicaciones particulares. Sin embargo, muchos de
14
los lineamientos descritos pueden

considerarse en operaciones que
desarrollan otro tipo de estrategia
de recoleccin de datos; como es
el caso de la produccin de informacin estadstica a partir de
registros administrativos o la generacin de estadsticas derivadas.
Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
JUSTIFICACIN
La globalizacin de los mercados,

el incremento de los tratados de
libre comercio y el desarrollo de
tecnologas exigen cada vez ms
la disponibilidad de informacin
estadstica para los procesos de
negociacin y para la toma de decisiones, lo que a su vez requiere
la cualificacin de equipos de trabajo interdisciplinarios de alto desempeo, que orienten y faciliten
los resultados organizacionales y
empresariales y su integracin con
los diferentes modelos de gestin
de la informacin.
OECD (2009), se genera bajo la

misma orientacin el documento:
Lineamientos bsicos para el desarrollo de una operacin estadstica. Tal documento se convierte
en una herramienta que ofrece
una visin integral y articulada de
los procesos, subprocesos y actividades subyacentes del desarrollo
de una operacin estadstica.
El siguiente diagrama ilustra las cinco etapas del proceso estadstico.
En este sentido, en la dcada de

los noventa, el DANE prepar un
curso de Tcnicas de Diseo y Desarrollo de Encuestas (TDDE) con
el fin de mejorar la calidad del diseo, desarrollo y utilizacin de la
informacin de encuestas. El TDDE
colombiano fue una adaptacin al
lenguaje espaol y a la realidad
latinoamericana del curso de la
agencia canadiense Statistics Canada: Survey Skills Development
Course (SHCD).
Teniendo en cuenta esta experiencia y el modelo de produccin
estadstica del DANE, as como el
modelo genrico de produccin
propuesto por UNECE/Eurostat/
15
ETAPAS DEL PROCESO

ESTADSTICO
Deteccin y anlisis de
requerimientos
Diseo
Produccin
estadstica
16
Determina las necesidades de informacin.

Concibe la operacin estadstica segn los
requerimientos
Realiza los preparativos tcnicos y

se disean las metodologas
pertinentes
Aplica acciones metodolgicas, procedimientos y

herramientas, previamente diseados, relacionados
con la recoleccin y el procesamiento de los datos
Anlisis
Resume e interpreta los datos

obtenidos en la operacin
Difusin
Divulga la informacin generada, atendiendo los

requerimientos de los usuarios y la utilidad que
pueda tener
DETECCIN Y ANLISIS DE
REQUERIMIENTOS
La especificacin de las necesidades de informacin, y la
organizacin y programacin de una operacin estadstica inciden de manera determinante en el buen desarrollo
y en la calidad de sus resultados.
Para comenzar se debe introducir el

concepto de operacin estadstica:
Operacin estadstica: Conjunto de procesos y actividades
que partiendo de la recoleccin
sistemtica de datos conduce a la
produccin de resultados agregados. (Artculo 3, Resolucin 1503
de noviembre de 2011, DANE)
En las operaciones estadsticas las
estrategias de recoleccin de la
informacin varan dependiendo
de la fuente a la que se quiere acceder. En el caso de fuentes primarias los mtodos de recoleccin de
datos pueden ser censos o encuestas por muestreo. Por otro lado, las
fuentes secundarias las constituyen
los registros administrativos, o datos de operaciones ya finalizadas
con los cuales se construyen estadsticas derivadas.
Aunque cada una de estas estrategias conlleva un proceso diferente,
en esta seccin del documento se
establecen algunos lineamientos
generales del desarrollo de una
operacin estadstica, que con-
templan elementos como la conformacin del equipo de trabajo,

la determinacin de necesidades
de informacin y la delimitacin
temtica, que son aplicables a cualquier operacin.
Aunque en la prctica la etapa
de deteccin y el anlisis de requerimientos no suele ser suficientemente exhaustiva es necesario
invertir tiempo en ella, pues de
esta manera es posible evitar dificultades en las etapas posteriores
que pueden impactar significativamente en el correcto desarrollo del
proceso y en los resultados de la
operacin.
Como en cualquier estudio, no
existen reglas estrictas que especifiquen los mtodos que deben
ser empleados; la eleccin de las
metodologas depende de diferentes factores como el alcance que
se quiere del estudio, el monto de
los recursos, las caractersticas de
la poblacin que se investiga, entre otros aspectos que se presentarn en este documento.
17
1.1 NECESIDADES DE
INFORMACIN
El inters por desarrollar una operacin estadstica surge de una necesidad de informacin. Cuando
existe un interrogante o problema
sobre el que se quiere conocer y
profundizar, es esencial preguntarse: qu se quiere saber? y para
qu? e indudablemente para
quin? o para quienes? Es decir,
es esencial cuestionarse sobre los
posibles usuarios e interesados en
la informacin. La resolucin de
estas dudas permite acotar el marco temtico y especificar el usuario
de la informacin.
En esta fase inicial del proceso,
el investigador (temtico) deber
puntualizar con los usuarios de la
informacin sus requerimientos y
expectativas. La adecuada determinacin de los requerimientos
de informacin permitir establecer acertadamente los objetivos,
la presentacin de resultados, las
actividades, los tiempos y el presupuesto requerido. A partir de
esta etapa se determinan los ejes
principales sobre los cuales se desarrollar la operacin estadstica, por ello es necesario realizar
las actividades que se involucran
en ella con la rigurosidad que sea
necesaria.
18
Algunos de los principales aspectos del proceso de especificacin

de necesidades se describen a
continuacin.
Determinacin de necesidades
Es necesario definir y plantear el
problema principal que se pretende resolver, ello permite establecer
las temticas o reas especficas
a las que la operacin puede dar
alcance y el tipo de necesidades
de informacin que se pretende
cubrir con ella; por ejemplo, si responde a polticas pblicas, si es de
carcter sectorial, o si est relacionada con intereses particulares de
los usuarios.
En esta etapa se de forma preliminar los principales conceptos que
dan soporte a la operacin, y se
planea la bsqueda de referentes
y definiciones que sean necesarias
en el desarrollo del proyecto.
Una vez se haya determinado el
propsito principal de la operacin es necesario investigar qu
fuentes existentes pueden cubrir
la necesidad de la informacin requerida, si es necesario modificar
alguna operacin (encuesta, censo, etc.) o crear una nueva. Estas
fuentes pueden estar relacionadas
con instituciones nacionales o internacionales.
Adicionalmente se aconseja revisar las prcticas de otras entidades relacionadas con necesidades
de informacin similares, ya que
pueden ser una gua en la determinacin de los procedimientos.
1.2. DEFINICIN DEL

EQUIPO DE TRABAJO
La conformacin de equipos y lderes interdisciplinarios que participarn en el desarrollo de la
operacin estadstica, permite distribuir de manera eficiente los roles de trabajo y el cumplimiento de
los cronogramas.
A continuacin se presentan los
principales equipos de trabajo (temtica/metodologa, estadstica,
sistemas, campo y administrativo)
junto con sus roles ms relevantes dentro de la desarrollo de la
operacin. Teniendo en cuenta
que una de las tcnicas ms empleadas en la investigacin econmica y social es la encuesta por
muestreo y que su complejidad
requiere una explicacin detallada, se tomar este tipo de operacin estadstica como gua para
describir las principales actividades del proceso. Sin embargo,
los temas que se presentarn en
adelante son igualmente vlidos y
aplicables; con las adaptaciones
pertinentes en el caso de censos,

estadsticas derivadas o cuando
se use informacin a partir de registros administrativos.
1.2.1. Temtica/metodologa
La asesora de expertos en la temtica
de la encuesta permite una interlocucin idnea con el usuario cliente o
con el usuario de la informacin.
Define, en forma detallada, con el

usuario de la informacin, los objetivos, los resultados esperados y
la informacin requerida. Formula
los objetivos de la operacin estadstica y capacita sobre la temtica del estudio. Los objetivos estn
sujetos a los requerimientos del
usuario y a las restricciones polticas o de presupuesto.
Disea los cuadros de salida y el
plan de resultados de acuerdo con
la solicitud del cliente y los objetivos propuestos; prepara el glosario de definiciones bsicas; realiza
un anlisis de antecedentes y de
los referentes nacionales e internacionales; prepara y entrega los
resultados finales: el informe final
de la operacin estadstica y el boletn de prensa, entre otros.
Disea el cuestionario (en el caso
de encuestas y censos) segn los
objetivos y los cuadros de salida;
establece las especificaciones de
19
crtica1 (validacin2 y consistencia)

e imputacin.
los temticos en la elaboracin de

las especificaciones de imputacin.
Junto con el grupo de estadstica,

el grupo temtico prepara los datos de prueba, realiza las pruebas
de los aplicativos de recoleccin o
captura de datos, planea y ejecuta
la administracin de las actividades de crtica y verificacin (actividad de acompaamiento en la
captura de datos), y participa en
capacitaciones para reforzar el
trabajo de campo.
Tambin calcula los factores de

expansin3; proporciona las frmulas y especificaciones para el
clculo de la varianza; y fija las
normas de calidad estadstica de
los resultados.
Adicionalmente, realiza la supervisin tcnica durante el operativo

de campo para verificar las especificaciones del diseo.
Junto con el equipo de sistemas,

verifica el programa de estimacin
y genera los cuadros de salida con
estimaciones y errores de muestreo.
1.2.2. Estadstica
Finalmente, documenta todos los

procesos estadsticos desarrollados.
Determina el universo de estudio,

la poblacin objetivo y las unidades estadsticas. Establece el marco estadstico y para el caso de
encuestas por muestreo define el
diseo muestral; determina el tamao de la muestra y la selecciona; define la metodologa estadstica de estimacin; y acompaa a
Segn Bautista L, Diseo de Muestreo Estadstico
p. 130, la crtica es el proceso de identificar valores
errneos o faltantes, la critica estadstica es el proceso por el cual se garantiza que la informacin de
una investigacin es aceptable, es completa, consistente y corregida. La imputacin es el proceso de
corregir los datos faltantes o errneos.
1
Validacin es el proceso por el cual se determina si los datos cumplen ciertas reglas preestablecidas de aceptabilidad. (Bautista L., Diseos de
muestreo estadstico, p. 138).
2
20
Realiza la supervisin tcnica durante el operativo de campo para

verificar el cumplimiento de las especificaciones del diseo.
1.2.3. Sistemas
Disea el proyecto informtico de
la operacin estadstica; administra los recursos tcnicos e informticos; prepara y verifica los
programas que tengan que ser
desarrollados para la operacin
(captura, verificacin, crtica automtica e imputacin).
Segn Srndal et al., Model assisted Survey Sampling, en el caso de una encuesta por muestreo
probabilstico, un factor de expansin es el inverso
de la probabilidad de inclusin de las unidades
muestrales, y es la cantidad de unidades de la poblacin que representa cada unidad de la muestra.
3
Asimismo, y en caso de ser necesario, apoya la puesta en marcha

del formulario electrnico, y prepara la capacitacin en captura
y procesamiento de informacin y
sus manuales de uso.
Desarrolla los programas para
producir los cuadros estadsticos y
el clculo de las estimaciones y sus
varianzas.
Finalmente, define las estructuras
y archivos necesarios para atender
las consultas de informacin. Estas
estructuras pueden estar relacionadas, por ejemplo, con necesidades de control y supervisin del
proceso de obtencin de la informacin como, reportes peridicos
generados en el trabajo de campo.
Tambin pueden corresponder a
la manera en que un usuario accede a la informacin resultante de
la operacin: en pgina Web, con
usuario y contrasea, por solicitudes, en medio magntico o fsico,
etc. El grupo de sistemas tambin
es el encargado de realizar el anlisis de las herramientas requeridas
y la evaluacin de sus costos.
1.2.4. Trabajo de Campo
Es responsable de preparar y monitorear el calendario de recoleccin de los datos; de desarrollar
los procedimientos y el esquema
de recoleccin; de organizar los
recursos humanos, fsicos y presupuestales necesarios para el
acopio de los datos; de garantizar

la calidad y el cumplimiento de
tiempos durante este proceso; y de
brindar la capacitacin necesaria
para las actividades de campo.
Tambin realiza la supervisin del
operativo de recoleccin y el seguimiento a la cobertura y elabora
un manual que explica en detalle
las instrucciones para el trabajo de
campo.
1.2.5. Apoyo en actividades
administrativas, financieras y
legales
Determina el marco normativo de
la operacin. Tiene a su cargo los
trmites administrativos para la
seleccin del personal; la proyeccin, realizacin y seguimiento de
contratos y dems formas legales
necesarias para el desarrollo de
la operacin. Realiza el control
del presupuesto, las gestiones relacionadas con convenios y revisa
el alcance de las normas. Tambin
tramita el alquiler o la compra de
equipos y sistemas informticos.
Los equipos de trabajo participan
en la conformacin del cronograma, detallando sus actividades
con tiempos estimados.
El equipo de trabajo debe
realizar una gestin de
seguimiento permanente
a los puntos neurlgicos
como son el cronograma
y el presupuesto.
21
1.3. ANLISIS DE
ANTECEDENTES
En esta parte se realiza un reconocimiento de aquellas investigaciones que tienen relacin temtica con la operacin. La revisin
bibliogrfica de la literatura existente permite reconocer aspectos
que no haban sido considerados
y ayuda a descartar otros.
Referentes. La revisin de los referentes, nacionales e internacionales, es un breve anlisis de los
documentos o lineamientos que
se utilizan en la elaboracin del
documento metodolgico como
elementos de apoyo y sustentos
tcnicos del proceso estadstico.
Los referentes utilizados son de
dos tipos:
Referentes internacionales.
Enuncia las principales trabajos
realizados por las organizaciones internacionales rectoras en la
materia: Naciones Unidas y sus
agencias; Institutos Nacionales
de Estadstica reconocidos como
Eurostat, INEGI de Mxico, INE
de Espaa, INE de Chile, INE
de Argentina, Statistics Canad,
Statistics New Zeland, United
States Census Bureau. Presenta
las principales recomendaciones
adoptadas o adaptadas por la
operacin estadstica.
22
Referentes nacionales. Son

aquellas normas y documentos
que aportan a la parte metodolgica y de aseguramiento de la
calidad tanto en la construccin
de estadsticas como en la de
documentos (tales como normas
Icontec), y los trabajos desarrollados en la materia que orientan al investigador hacia el uso
de elementos metodolgicos.
La consulta de referentes nacionales e internacionales es un punto
primordial en el desarrollo de la
operacin. Por lo tanto, se deben
identificar las principales entidades que han desarrollado la temtica o procesos relacionados
con la operacin planeada, esto
permite relacionar las experiencias
y recomendaciones adoptadas o
adaptadas para la misma.
Otro factor importante de consulta
lo constituyen los comits. En general, estos entes crean canales de
comunicacin entre distintos actores (internos y externos a la entidad
productora) que participan en el
desarrollo de la operacin estadstica. Es as como se busca la retroalimentacin en los aspectos tcnicos de los procesos de produccin
estadstica, lo que garantiza la produccin de informacin pertinente.
El anlisis de antecedentes puede llevar a una reformulacin puntual o ms
sustancial del enfoque de la operacin.
1.4. DEFINICIN
DE ALCANCES Y
LIMITACIONES
Establece de manera explcita el
problema, sus alcances y limitaciones. Todo ello a partir de la
identificacin de las necesidades
de informacin y de las consideraciones preliminares.
A continuacin, se define el alcance, la factibilidad, las caractersticas del tema o los valores del
fenmeno; teniendo en cuenta elementos importantes como el presupuesto y los tiempos de ejecucin.
1.5. DEFINICIN DE
OBJETIVOS
Los objetivos claramente definidos permiten seleccionar mtodos

y estrategias adecuadas para la
ejecucin y el seguimiento oportuno de la operacin. Deben estar
expresados de manera concreta y
estar orientados al problema por
resolver, a las hiptesis a verificar
y a los datos por recoger.
Convencionalmente, un proyecto
de investigacin cuenta con un objetivo general y algunos especficos. El objetivo general lo constituye el enunciado global acerca del
resultado que se pretende alcanzar con la operacin estadstica
y hacia el cual estn dirigidos los
esfuerzos. Los objetivos especficos
son metas concretas necesarias
para lograr el cumplimiento del
objetivo general.
Junto a los objetivos, se revisan y
fijan los requerimientos de informacin que puedan ser cubiertos
por la encuesta u operacin estadstica que se haya determinado.
Los objetivos de la operacin estadstica delimitan de manera clara y

concreta las necesidades de informacin; que son discutidas con el
usuario de la informacin y estn
sujetas a las restricciones presupuestales.
Un objetivo bien planteado es el que
excluye el mayor nmero de interpretaciones posibles.
23
1.6. DEFINICIN DE
INFORMES Y PLAN
DE RESULTADOS
En todo tipo de operacin estadstica es esencial la definicin de
metas en materia de informacin.
Estas se plantean como resultados
esperados en un plan de anlisis
estadstico o plan de resultados en
el que, adems del juego de cuadros de salida, se plantean grficos y otros insumos que son utilizados en los anlisis que soportarn
la operacin.
Es importante que se determinen
puntualmente en el plan de resultados el tipo de cuadros, grficos,
informes y anlisis que se van a
realizar a partir de los objetivos
establecidos de la operacin.
Cuadros de salida
Los cuadros de salida son un conjunto organizado de datos, diseados con el propsito de plasmar
los requerimientos de los usuarios
de la informacin.
Presentan los resultados de la operacin, junto con sus anotaciones,
encabezados, pies de pgina, etc.
y permiten una visualizacin inmediata del alcance del estudio. Gracias a ellos es posible la evaluacin
de los requerimientos de ejecucin
de la operacin estadstica.
24
Es importante recordar que los cuadros

de salida sern el insumo para el anlisis de la informacin de la operacin.
Por esta razn, su diseo y definicin
son de gran importancia para facilitar
su lectura e interpretacin.
La especificacin de los parmetros a estudiar es primordial en el

proceso de definicin de los cuadros de salida. Su determinacin
es componente fundamental en la
realizacin del plan de resultados.
Los parmetros corresponden a
caractersticas medibles de una
poblacin, y se expresan generalmente en trminos de totales, promedios o razones. De su definicin
depende la determinacin de los
indicadores que se presentaran en
los cuadros de salida.
Para el caso de las encuestas por
muestreo, los parmetros son estimados a partir de una muestra probabilstica4 obtenida de la poblacin
de inters. Algunos parmetros son:
Muestra probabilstica: Una muestra seleccionada a partir de un mtodo basado en teora de
probabilidad, es decir un mtodo que involucra el
conocimiento de la probabilidad que tiene cada
unidad de la muestra de ser seleccionada. Eurostats Concepts and definitions Database, http://
ec.europa.eu/eurostat/ramon/nomenclatures/index.cfm?TargetUrl=LST_NOM&StrGroupCode=C
ONCEPTS&StrLanguageCode=EN
4
Totales. Ejemplos: el total de personas en un pas; la cantidad total

de personas que consumen caf.
Promedios. Ejemplos: la cantidad promedio de dinero que se
gasta en una semana; las ventas
promedio de los comercios en
un determinado sector.
Razones. Es el cociente de dos
totales. Por ejemplo: el porcentaje de mujeres que consumen
cierto producto con respecto al
total poblacional.
La definicin del plan de resultados permite realizar planes de
procesamiento y anlisis de la informacin, basados en los objetivos de la operacin y ajustados al
presupuesto y al cronograma.
1.7. DETERMINACIN DE
METODOLOGAS ESTADSTICAS POSIBLES PARA LA
OBTENCIN DE INFORMACIN
De acuerdo con los objetivos de la
operacin y con las restricciones de
tiempo y de recursos, se estudian
las posibles tcnicas estadsticas
que permiten hacer frente a la necesidad de obtener la informacin.
Es posible emprender un proceso

de recoleccin de datos (censo o
encuesta por muestreo probabilstico o no probabilstico) o utilizar
datos que ya hayan sido recogidos
y estn disponibles para su uso (registros administrativos o estadstica derivada).
De esta forma se determina la metodologa estadstica de recoleccin de informacin, la cual debe
ser documentada y debe incluir su
justificacin.
A continuacin se realiza una breve descripcin de las metodologas
estadsticas de obtencin de informacin y se presentan las ventajas
y desventajas del anlisis estadstico que se realiza por medio de
censos y encuestas por muestreo
respectivamente5. Esto permite elegir la metodologa ms adecuada
a las necesidades de informacin
segn los objetivos planteados en
la operacin. En las tablas 1 y 2 se
enuncian las ventajas y desventajas de llevar a cabo un ceso y una
encuesta por muestreo.
1.7.1. Censo
Es la recoleccin de datos de todas las unidades que conforman
la poblacin de inters.
Ventajas y desventajas adaptadas de Survey
Methods and Practices, Statistics Canada, p. 19-21
5
25
Tabla 1. Ventajas y desventajas del censo

Ventajas
Desventajas
Es posible desagregar la informacin El levantamiento de informacin es
recolectada, incluso para clasificaciomuy costoso y toma bastante tiempo.
nes detalladas, grupos poblacionales
o reas geogrficas pequeas.
Por tratarse de un proyecto de gran
complejidad operativa y adminis No es necesario utilizar mtodos
trativa, es difcil mantener un buen
estadsticos de estimacin de parnivel de control en todas las etapas
metros y por lo tanto la generacin
del proceso y en todas las zonas
de resultados y su interpretacin se
que se deben recorrer.
hace ms sencilla. No obstante, en
algunas ocasiones se deben realizar
ajustes por cobertura.
Cabe aclarar que un censo es una

encuesta en la cual no se selecciona una muestra, sino que se
observan todas las unidades de la
poblacin de estudio.
1.7.2. Encuesta por muestreo6
Es el mtodo estadstico utilizado
para investigar y analizar un fenmeno mediante la seleccin de
una muestra, para luego inferir sobre el total de la poblacin.
Los mtodos de seleccin de
muestra pueden ser de dos tipos:
probabilstico y no probabilstico.
Un Muestro probabilstico7 es cualquier mtodo de seleccin de una
muestra que est basado en teo Tomado de Bautista L., Diseos de muestreo
estadstico, p. 3.
6
OECD, Glossary of Statistical Terms.
26
ra de probabilidad, y donde la
probabilidad que tiene cada unidad de ser seleccionada en dicha
muestra siempre debe ser conocida. Es el nico mtodo general
conocido que puede proporcionar
una medida de la precisin de las
estimaciones de los parmetros de
la poblacin sobre los cuales se
desea inferir.
Los mtodos de muestreo no probabilstico8 son aquellos en donde la probabilidad de seleccin
de las unidades en la muestra es
desconocida, e incluso algunas
unidades de la poblacin objetivo pueden no tener ninguna posibilidad de estar en la muestra.
En este caso las unidades son seleccionadas con base en factores
como la experiencia o el juicio de
los investigadores.
Ibd.
Tabla 2. Ventajas y desventajas de la encuesta por muestreo

Ventajas
Desventajas
Ms econmica, consume menos No es posible hacer desagregaciotiempo en la recoleccin y en el prones precisas de informacin para
cesamiento. Por tratarse de un propequeos grupos poblacionales,
yecto de menor escala desde el punto
reas pequeas o clasificaciones
de vista operativo, es ms fcil tener
exhaustivas, salvo que hayan sido
un control adecuado de todos los
planeadas de antemano.
procesos.
Existe una variabilidad natural in Es til para responder a necesidades
troducida por la seleccin de algude informacin especficas o para
nos elementos para su estudio y no
hacer estudios en profundidad.
de toda la poblacin; esto afecta la
precisin de los resultados (para el
caso de muestreo probabilstico).
Sin embargo, esta falta de precisin
es medible (error de muestreo).
1.7.3. Los registros administrativos

Un registro administrativo se define como todo registro resultante
de necesidades fiscales, tributarias
u otras, creado con la finalidad de
viabilizar la administracin de los
programas de gobierno o para
fiscalizar el cumplimento de obligaciones legales de la sociedad
(CEPAL, 2003, Santiago de Chile
p.6).
En la tabla 3, se observan algunas de las principales ventajas y
desventajas del uso de registros
administrativos como fuente de informacin.
27
Tabla 3. Ventajas y desventajas del uso de informacin secundaria

Ventajas
Desventajas
En general, se trata de informacin Como se trata de datos que han
que ha sido reportada por todos los
sido recolectados con fines distinelementos de la poblacin y, por lo
tos a la estadstica, es posible que
tanto, no existe una variabilidad atrilos conceptos y definiciones no se
buible al uso de mtodos estadsticos
adapten completamente a necesipara la seleccin de las unidades que
dades especficas.
proveen la informacin
Se requiere construir tablas de
Los datos obtenidos por esta va pueconversin para transformar los
den ser utilizados para efectuar ancdigos de la clasificacin adminislisis de tendencias porque se cuenta
trativa en cdigos utilizados por la
con reportes peridicos.
entidad estadstica.
Reduce los costos y el tiempo, y mini- Cuando se utilizan los registros
miza la molestia a los informantes ya
para hacer anlisis en el tiempo, es
que la carga de llenado de formulanecesario considerar que algunas
rios es menor.
definiciones o conceptos pueden
haber evolucionado en el registro a
Permiten la creacin y actualizacin
lo largo del tiempo.
de directorios estadsticos
Dependiendo de las entidades responsables de los registros, es posible que algunos se encuentren protegidos por leyes de privacidad que
imposibiliten su uso.
9
1.7.4. Operacin estadstica

basada en registros administrativos
Hace referencia a aquellas encuestas que usan como fuente de
informacin datos de registros
administrativos (Wallgren, 2007).
Estas operaciones son frecuen Tomada de DANE y CEPAL. Serie estudios estadsticos y prospectivos N 21, p. 10. Divisin de
Estadstica y Proyecciones.
9
28
temente utilizadas para generar

informacin estadstica a partir
de los propios registros administrativos de las organizaciones
empresariales, tal informacin es
necesaria para la toma de decisiones. En las oficinas de estadstica
han tomado gran relevancia para
la produccin de informacin estadstica, dadas las ventajas de
disminucin de la carga a las unidades informantes, la reduccin
de costos frente a los censos y las

encuestas por muestreo, as como
la mayor cobertura de unidades
de observacin.
1.8. DEFINICIN DE
MTODOS DE RECOLECCIN
Otro de los factores que determina
el xito de la operacin estadstica
es la acertada seleccin del mtodo
de recoleccin. En este punto se establecen los procedimientos necesarios para obtener la informacin
y se contemplan los requerimientos
de recursos fsicos, tecnolgicos,
econmicos y humanos.
Existen diferentes tcnicas de recoleccin de datos, y su uso vara
dependiendo de aspectos como
los objetivos de la operacin, la
poblacin de estudio, la cobertura, la desagregacin geogrfica
y las condiciones sociales. Adicionalmente, se tienen en cuenta factores relevantes como los recursos,
la infraestructura y el cronograma.
Entre las tcnicas ms utilizadas en
encuestas y censos se encuentran:
la entrevista personal o directa, la
recoleccin por observacin, la entrevista telefnica y el auto-diligenciamiento con o sin asistencia. Las
entrevistas se pueden clasificar en
Estructuradas y No estructuradas.
Las primeras se caracterizan por

tener preguntas estandarizadas,
normalmente en un formulario o
cuestionario. En la entrevista no
estructurada la formulacin de las
preguntas es ms flexible y abierta
y se encuentra completamente en
manos del entrevistado. Son muy
tiles en estudios descriptivos y en
las etapas previas al diseo de instrumentos de recoleccin.
Las entrevistas personales estructuradas (generalmente con mayores
costos) son usadas en encuestas
y censos con preguntas complejas y extensas que requieren de
visitas personales para identificar
al informante idneo, y donde el
entrevistador o encuestador tiene
la capacidad de aclarar las dudas
que se puedan presentar sobre el
cuestionario o sobre la operacin
en general.
Aunque la entrevista estructurada a
travs de un cuestionario requiere de
mayores esfuerzos econmicos y operativos, tambin permite una recoleccin
uniforme en los datos, reduciendo costos de sistematizacin y procesamiento.
Para la correcta seleccin de una

de estas tcnicas se recomienda
tener en cuenta:
La naturaleza del estudio y el tipo
de problema que se investiga.
29
La definicin del campo de observacin.

El tipo y confiabilidad de la fuente de datos.
El tipo y tamao de la muestra.
La disponibilidad de los recursos
con que se cuenta para la operacin estadstica. (Fsicos, humanos, logsticos, tecnolgicos).
La definicin del mtodo de recoleccin en campo puede incluir una
o varias tcnicas simultneamente.
1.9. DEFINICIN,
ORGANIZACIN Y
PLANEACIN DEL SISTEMA
DE RECOLECCIN DE
INFORMACIN
En el caso de las encuestas por
muestreo o censos, establecido el
mtodo ms eficaz para recolectar los datos, se debe organizar
la captura y el almacenamiento a
travs de la definicin de un sistema de recoleccin de informacin
30
(barrido, por rutas, lista, etc.); que

permita conformar una base de
datos congruente y con procedimientos de transferencia de datos
adecuadamente establecidos.
En este punto se definen los requerimientos tecnolgicos para
desarrollar aplicaciones o plataformas que faciliten o automaticen
la captura, o que contribuyan en
las capacitaciones particulares que
mejoran el proceso de recoleccin
de la informacin.
Con relacin al trabajo de campo, se definen los perfiles y honorarios para el personal, segn el
tipo de encuesta y la temtica que
se debe manejar en la aplicacin
del cuestionario.
1.10. DETERMINACIN DEL

PRESUPUESTO
El presupuesto general de la operacin estadstica se debe establecer de forma precisa y detallada,
para ayudar a afrontar de manera
realista las etapas necesarias para
alcanzar los objetivos. El proceso
de planeacin debe prever los costos y tiempos demandados lo ms
pronto posible. Los gastos siempre
empiezan de manera temprana y
se acumulan rpidamente durante
todo el proceso.
Para definir el presupuesto se puede utilizar el costo estimado de

una operacin similar anterior.
En la estimacin del presupuesto
de una encuesta por muestreo se
pueden identificar cuatro etapas
fundamentales: Costos asociados al diseo y planeacin
de la encuesta, Costos de los
operativos de campo, Costos
de procesamiento y anlisis
de datos y Costos de difusin.
Para el caso de operaciones en
donde se realizan procedimientos de recoleccin de informacin
relacionados con censos, registros administrativos o estadsticas
derivadas se debe relacionar los
aspectos que sean pertinentes en
cada caso.
Disear los mtodos de estimacin y clculo de Indicadores.
1.10.1. Costos asociados al diseo y planeacin de la encuesta
Recoleccin de datos. Se debe

tener en cuenta los costos asociados a la seleccin, contratacin,
capacitacin y entrenamiento de
encuestadores, supervisores, coordinadores de campo, asistentes de
sistemas, etc. Se incluyen honorarios, viticos, transporte urbano o
rural, materiales como carns de
identificacin y comunicacin, formularios, cartas, cartografa, cargas de trabajo, etc.
Incluye los honorarios, viticos,

transporte y elementos de oficina
del equipo que se encargar de:
Definir objetivos, temtica y metodologa.
Disear cuadros de salida.
Disear cuestionario y otros instrumentos de recoleccin.
Preparar el diseo y seleccin de
la muestra.
Capacitar.
Realizar pruebas piloto.
Tambin es importante tener en
cuenta los costos asociados a la
consecucin de informacin que
permita disear la encuesta; por
ejemplo, la necesaria en la consecucin de los marcos muestrales o
censales (toda encuesta requiere un
marco para su diseo, en donde sea
posible identificar y ubicar a cada
una de las unidades de estudio).
1.10.2. Costos de los operativos de campo
Captura de datos. Infraestructura fsica y tecnolgica para la

captura, grabacin y verificacin
de informacin
31
Instrumentos de recoleccin.
Costos relacionados con la construccin de cuestionarios y formularios para su aplicacin en papel
o en DMC.
Actividades de oficina. Son las
relacionadas con la codificacin y
validacin de la informacin que
se va capturando. Se incluyen los
procesos de monitoreo, control y
administracin de los datos.
Una adecuada planificacin de los
costos contribuye al uso eficaz de los
recursos. Esto evita costos excesivos.
1.10.3. Costos de procesamiento y anlisis de datos.

Procesamiento de datos. Se
encuentran costos asociados
a los desarrollos informticos,
alquiler o compra de equipos y
software utilizados para el clculo de indicadores, produccin
de cuadros de salida, grficos y
dems insumos para el anlisis
de la informacin.
Anlisis de informacin. Se
consideran los costos que implica analizar los resultados y generar los documentos y reportes
con las conclusiones finales.
32
1.10.4. Costos de difusin

Involucran los costos de difusin y
publicacin de resultados, ya sea
a travs de medio impreso, pginas Web propias o externas, correo electrnico, telefnicamente u
otros medios.
Recopilar los gastos ejecutados y compararlos con las estimaciones presupuestales permite el seguimiento oportuno de recursos.
1.11. DEFINICIN DEL

CRONOGRAMA
A partir de la lista de los pasos involucrados en las diferentes tareas
orientadas al cumplimiento de los
objetivos propuestos, se determinan los tiempos requeridos para
cada una de las actividades.
Siempre existirn aspectos que se
salen de control; por esto es importante establecer, con la mayor precisin posible, la duracin de todas
las actividades de la operacin.
Cada integrante del equipo deber determinar sus principales
productos; organizarlos jerrquicamente y agregar el tiempo proyectado para desarrollarlos.
El cronograma se convierte en
una herramienta para comunicar
aspectos relacionados con el seguimiento de los tiempos y plazos,
para planificar los recursos y el flujo financiero del proyecto.
Es importante ser realista en la
elaboracin del cronograma.
Contemplar plazos muy cortos
puede significar el incumplimiento de las metas. Reprogramar las
actividades impacta en los tiempos
de ejecucin del proyecto y en los
costos asociados.
Es necesario incluir en el cronograma
las actividades ms importantes sin llegar a un detalle excesivo que dificulte
el desarrollo del proceso.
1.12. DETERMINACIN DE
MTODOS DE CONTROL DE
CALIDAD PARA TODOS LOS
PROCESOS
Se establecen mtodos de control
en el desarrollo de la operacin
estadstica, que permiten la identificacin de diversas fuentes de
error y la adopcin de medidas
apropiadas en el contexto.
Una de las medidas para controlar la calidad de los resultados y
procesos es la aplicacin de pruebas piloto, pruebas de oficina, ve-
rificacin y validacin de la informacin. Se pueden aplicar en las

siguientes etapas:
Diseo y preparacin
Recoleccin y procesamiento de
datos
Anlisis de informacin
El proceso de recoleccin de informacin es uno de los ms sensibles a errores difciles de identificar y solucionar. Por lo tanto, es el
momento en el que ms controles
se deben efectuar.
Esto implica contar con un equipo para realizar la supervisin
del trabajo de campo y hacer uso
de formatos que permitan revisar
continuamente que el recorrido se
est realizando completamente,
que los recolectores se encuentren
ubicados correctamente, que no se
omita alguna informacin, o que
exista informacin que no se ajusta a la realidad.
Adems, se tiene en cuenta la retroalimentacin a los entrevistadores y a los investigadores acerca
de los errores cometidos. Aunque
a veces algunos son inevitables,
el objetivo del control es eliminar
los errores sistemticos originados
por malentendidos en cuanto a los
conceptos y procedimientos.
33
Adicionalmente los indicadores de

proceso permiten controlar, comparar y optimizar las actividades de
la operacin y conocer el desempeo de las diferentes herramientas e instrumentos utilizados en su
desarrollo. Algunos indicadores de
proceso en una investigacin son:
Porcentaje de cumplimiento de
actividades
Personal ocupado por actividad
o programa.
1.13. IDENTIFICACIN
DE INDICADORES DE LA
OPERACIN
Una vez establecidos los objetivos
de la operacin, se deben concretar en expresiones cuantitativas. Es
necesario determinar qu caractersticas (parmetros) se desea medir de la poblacin de estudio y la
forma en que sern presentados,
en otros trminos se debe: definir
los indicadores que darn respuesta a las preguntas de la operacin.
Los indicadores son medidas que
resumen el comportamiento de un
conjunto atributos o caractersticas
de una poblacin.
Se clasifican segn diferentes aspectos, dos tipos de indicadores
relevantes son:
34
Segn la medicin:
Cuantitativos: parten de caractersticas tangibles de la realidad; caractersticas que son representadas numricamente. Se
obtienen de observaciones objetivas de la poblacin de estudio.
Algunos ejemplos de indicadores cuantitativos son: Nmero de
productores de caf en un sector
especfico, el PIB, y promedio de
hijos por mujer.
Cualitativos: describen caractersticas intangibles de la realidad. Se refieren a percepciones,
valores, opiniones, vivencias y
en general cualidades. Algunos
ejemplos se relacionan con:
grados de satisfaccin con el
trabajo, calidad de servicios por
el usuario, etc.
Cabe mencionar que es posible
cuantificar cualquier indicador
cualitativo.
Segn la forma de construccin: Esto es segn su elaboracin
o tipo de medicin. Se clasifican en:
Simples: Pueden ser totales, valores absolutos, proporciones,
razones, distancias, tasas, medias, medianas y deciles entre
otros. En general, se trata de la
estimacin de un parmetro de
la poblacin de estudio referida

a una sola variable y cuyo clculo no es muy complicado. Por
ejemplo: el nivel educativo de la
poblacin, promedio de personas por hogar, la proporcin de
individuos con una caracterstica
dada (proporcin de pobres,
proporcin de individuos con
automvil etc.)
Sintticos o compuestos: Se
obtienen a partir de indicadores simples y su clculo es ms
complejo. Resumen la situacin
global de la poblacin en trminos de varios componentes. Son
un agregado de un conjunto de
indicadores simples. Algunos
ejemplos de estos indicadores
son los relacionados con calidad
de vida de la poblacin; Necesidades Bsicas Insatisfechas;
ndice de GINI; y el ndice de
Desarrollo Humano.
Existen otras clasificaciones de indicadores que dependen del uso
especfico para el cual son creados. Adems de los mencionados
anteriormente estn los indicadores de impacto final, de impacto
intermedio, de producto, de proceso, de eficacia, de eficiencia, de
calidad, de gestin y otros. Estas
categoras no son excluyentes; en
general, un indicador puede estar
clasificado en ms de una.
1.14. IDENTIFICACIN DE
MTODOS DE DIFUSIN
Describe la gestin en cuanto a la
presentacin y difusin de los resultados producidos con la operacin estadstica.
Se identifican los medios para divulgar la informacin: mtodos

tradicionales (boletines, compendios, extractos y anuarios), multimedia (base de datos autnomos,
en CD y DVD) y acceso a Internet
con bases de datos estticas, y con
dinmicas que indiquen brevemente la forma de acceso.
Igualmente, es necesario prever
y organizar un repositorio de datos, estndares y metadatos para
difundir los productos generados.
35
DISEO
Consiste en la realizacin de los preparativos tcnicos
y la elaboracin de las metodologas pertinentes, que
lleven al adecuado desarrollo de la operacin estadstica; teniendo en cuenta los objetivos propuestos.
En esta seccin se exponen los

principales subprocesos relacionados con el diseo de las operaciones estadsticas basadas en
encuestas por muestreo. Sin embargo varios de los temas mencionados son aplicables a otras
operaciones.
2.1. DISEO Y
DOCUMENTACIN
TEMTICA
El diseo de la operacin estadstica se convierte en parte fundamental de los procedimientos para

recoger la informacin, procesar y
presentar los resultados. Esta etapa tiene las siguientes partes: diseo temtico, diseo estadstico,
diseo del operativo de campo y
diseo de sistemas. Todos y cada
uno de estos procesos se deben
documentar.
Adicionalmente, se desarrollan y
documentan los instrumentos requeridos para la recoleccin de la
informacin; as como los manuales que soporten los procesos a
desarrollarse segn las definiciones establecidas y bajo los lineamientos del diseo estadstico
propuesto, y teniendo en cuenta
adems los objetivos de la operacin estadstica.
En esta parte se documentan el

anlisis de los referentes que dan
soporte temtico y conceptual a la
operacin estadstica.
2.1.1. Determinacin del marco terico

El marco terico rene informacin
documental para establecer de
qu manera se va a analizar la informacin. Proporciona un conocimiento profundo de la teora que
le da significado a la operacin
estadstica.
37
Es una presentacin de las principales escuelas, enfoques o teoras existentes acerca del objeto
de estudio. Muestra el nivel de
conocimiento de dicho campo; los
principales debates, resultados,
instrumentos utilizados y dems
aspectos pertinentes y relevantes
sobre el tema de inters.
La revisin del marco terico Integra teoras, enfoques, estudios y
antecedentes que hacen referencia
a las preguntas que se quieren desarrollar en la operacin estadstica. Tal revisin permite:
Prevenir errores que se han cometido en otros estudios con
temticas similares.
Identificar cmo ha sido abordado un problema especfico
de investigacin: qu tipos de
estudios se han efectuado, con
qu tipo de sujetos, cmo se han
recolectado los datos, en qu
lugares y qu diseos se han
utilizado.
Conducir el planteamiento de
hiptesis o afirmaciones que pueden someterse a prueba.
Sugerir nuevas lneas y reas de
la operacin estadstica.
Proveer un marco de referencia
para interpretar los resultados
del estudio.
2.1.2. Marco conceptual
Es el soporte terico e ilustrativo
que precisa los principales trminos
38
y conceptos empleados en la operacin estadstica y sus relaciones.

Es necesario precisar los trminos
o conceptos ms importantes empleados en la operacin estadstica; ellos deben ser definidos claramente sin extenderse en detalles.
Deben ser escritos de manera
clara y concisa para que el equipo de trabajo, los entrevistados
y los usuarios de la informacin,
se familiaricen con los conceptos
bsicos importantes. Esto facilita
el desarrollo, el procesamiento y
anlisis de la operacin y la adecuada lectura de los resultados.
2.1.3. Definicin de conceptos
bsicos
Con base en el planteamiento de
los marcos terico y conceptual y
en la temtica de la operacin, se
deben determinar las otras definiciones que se consideren relevantes
en la operacin, tanto a nivel general como en detalle. Para ello se
aconseja consultar la documentacin de operaciones relacionadas, contactar a los usuarios de la
operacin y revisar los referentes y
estndares internacionales.
Junto a esto, para presentar ordenadamente las definiciones y conceptos, se debe construir un glosario, que es un listado alfabtico
de trminos con sus definiciones.
Aunque es elaborado por los especialistas temticos, debe ser escrito
de manera clara y concisa ya que

est dirigido a un pblico ms amplio, y su funcin es aclarar los trminos poco conocidos y de difcil
interpretacin. De esta manera,
se facilitar tanto el desarrollo,
el procesamiento y anlisis de la
operacin estadstica, como la lectura adecuada de los resultados.
El glosario se puede incorporar al
documento como un anexo.
Algunas de las principales organizaciones internacionales productoras de informacin estadstica
como La Oficina de Estadstica de la
Unin Europea, y la Organizacin
para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico (OCDE), presentan al
pblico glosarios10 con conceptos
estandarizados, que son de gran
utilidad en el proceso de documentacin de las operaciones.
La versin final del glosario har parte
del manual de campo, del informe final de la operacin estadstica y de la
memoria metodolgica.
2.1.4. Marco legal o normativo

Es la descripcin del conjunto de
normas o leyes que enmarcan u orientan el desarrollo de la operacin
estadstica. En la produccin de informacin estadstica es importante
tener claridad sobre los aspectos
legales que deben cumplirse.
Para conocer estos y otros glosarios ver http://
ec.europa.eu/eurostat/ramon/nomenclatures
10
2.1.5. Diseo y documentacin

del formulario o cuestionario
El contenido del cuestionario o del
formulario se define de acuerdo
con los objetivos de la operacin
estadstica y traduce la temtica
en variables medibles cuantitativamente. Es decir, las necesidades de
informacin y los conceptos relacionados se convierten en preguntas claras.
El cuestionario es un instrumento estandarizado de recopilacin de datos y
traduce los objetivos de una operacin
en expresiones medibles.
Se estructura generalmente en bloques temticos o captulos conformados por grupos de preguntas

que tienen una secuencia lgica.
Adems de las preguntas relacionadas con los objetivos de la operacin, los captulos deben incluir la
identificacin de la entidad responsable, el nombre de la encuesta,
el lugar y la fecha de la recoleccin de informacin, adems de la
identificacin del encuestado.
39
Atendiendo a la forma de respuesta, las preguntas en el cuestionario se pueden clasificar en: abiertas, cerradas o mixtas. Segn la
temtica las preguntas pueden ser
sobre hechos, conocimientos, procesos, actitudes de opinin percepcin, motivos, experiencias.
Un cuestionario bien diseado
debe permitir la recoleccin de informacin en forma eficiente y con
el mnimo de errores.
Los cuestionarios cumplen un papel
fundamental en el proceso de recoleccin de la informacin: inciden decisivamente en la calidad de la informacin obtenida.
ministracin, se determinan reglas

de validacin para su diligenciamiento. Las reglas pueden tratar la
verificacin de la sintaxis numrica
o alfanumrica de una determinada
respuesta y la verificacin de rangos
y cdigos, entre otros aspectos.
2.1.6. Diseo y documentacin de manuales y formatos
La elaboracin de los manuales
busca clarificar los conceptos y
unificar procesos; establecen directrices para las personas involucradas en el desarrollo de la operacin estadstica.
Los manuales deben
ser claros, concisos,
fciles de interpretar
y de seguir, y deben
recopilar la experiencia adquirida en otros
operativos similares.
Los principales manuales son:

El cuestionario puede ser administrado por un entrevistador o tramitado por el encuestado (auto diligenciado). Puede ser diligenciado
en papel, a travs de dispositivos
electrnicos como el DMC, en formulario electrnico va Web o en
medio telefnico.
Con el diseo del cuestionario, y
dependiendo de su forma de ad40
Manual de diligenciamiento y conceptos bsicos. Familiariza al entrevistador con el

cuestionario, indica la correcta
formulacin de las preguntas y
proporciona los principales conceptos de la encuesta.
Manual de lineamientos
operativos. Especifica los aspectos organizativos, jerarquas
y responsabilidades del personal

que participa en la ejecucin.
Define los controles necesarios
para evitar que el equipo de
campo tome iniciativas o decisiones inadecuadas que lleven a
sesgos involuntarios.
Manual de capacitacin.
Aplica para los diferentes niveles
de instruccin que se hayan
definido. Especifica el conjunto
de procesos particulares que se
desarrollan, con instrucciones
detalladas de las actividades.
Manual de supervisin de
campo. Contiene las directrices
que debe aplicar el supervisor,
con el propsito de velar por el
cumplimiento de la metodologa
y los parmetros de trabajo establecidos, y de garantizar la
calidad de la informacin en el
momento de su levantamiento.
Adicionalmente, de acuerdo con
el tipo de encuestas, se elaboran otros manuales como: El uso
del Dispositivo Mvil de Captura
(DMC) o Formulario Electrnico,
y los manuales de control y seguimiento (sincronizacin, transferencia, novedades y reportes diarios).
Tambin se elaboran algunos formatos de control y seguimiento de
la calidad de los diferentes procesos
de la encuesta, que incluyen los relacionados con la distribucin y recepcin de materiales. Segn el tipo
de recoleccin elegida, se realiza de

manera sistematizada o en papel.
2.2. DISEO ESTADSTICO

Una vez establecido el mtodo de
recoleccin de informacin, se disea el marco estadstico, la seleccin
de la muestra, y las metodologas
de correccin de datos y de estimacin de parmetros y varianza.
A continuacin se exponen los principales componentes del diseo
estadstico de una encuesta por
muestreo.
2.2.1. Definicin de unidades
estadsticas
Unidad de observacin
Es el objeto de estudio del cual se
obtiene la informacin sobre sus
caractersticas. Dependiendo de la
operacin estadstica, pueden ser:
personas, familias, hogares, cultivos, animales, estaciones climticas, parcelas agrcolas, reas
administrativas u otras unidades
espaciales. Pueden existir varias
unidades de observacin en una
misma encuesta; por ejemplo, en
la Gran Encuesta Integrada de
Hogares11(GEIH) las unidades de
observacin son los hogares, las
viviendas y las personas.
Esta encuesta es una de las investigaciones del
DANE, y tiene como objetivo principal proporcionar
informacin bsica acerca del tamao y estructura
de la fuerza de trabajo (empleo, desempleo e inactividad) en los hogares colombianos.
11
41
Unidad de muestreo
Unidad de anlisis
Es una de las unidades en las que

se divide un agregado (conjunto
homogneo de elementos), con el
propsito de realizar la seleccin
de una muestra. Es cada unidad
que se considere como individuo
e indivisible cuando se hace dicha
seleccin. Son las unidades descritas en la lista o registro desde el
cual la muestra ha sido tomada.
Una operacin puede tener varias
unidades de muestreo, por ejemplo, sectores, parcelas, manzanas,
predios, personas, etc.
Son unidadesreales o construidas

artificialmente por el investigador
para las cualesse compilanlas
estadsticas. Son creadas a menudo por la divisin o combinacin
de unidades de observacin con
la ayuda de las estimaciones e
imputaciones para compilar estadsticas ms detalladas y ms
homogneas de lo que es posible
al usar los datos de las unidades
de observacin. En el caso del
ejemplo de la GEIH las unidades
de anlisis corresponden a las
mismas unidades de observacin.
En el caso de la GEIH las unidades

de muestreo son segmentos, cada
uno corresponde a un rea compacta de aproximadamente 10
viviendas contiguas.
Unidad de informante o de
reporte
En algunos casos puede corresponder a la unidad de observacin o a la unidad de anlisis. Es
la unidad que suministra la informacin (ej. hogar, persona, establecimiento, etc.). En el ejemplo de
la GEIH las unidades que reportan
la informacin son todas las personas mayores de 18 aos y los nios
entre 10 y 17 aos que trabajen o
se encuentren buscando trabajo.
42
Las unidades de anlisis pueden

corresponder a las siguientes categoras o entidades:
Grupos humanos, o subgrupos
(hogares, individuos)
Poblaciones completas
Unidades geogrficas determinadas
Eventos o interacciones sociales
(enfermedades, accidentes, casos de infecciones intrahospitalarias, etc.)
2.2.2. Marco estadstico
Los marcos estadsticos pueden
construirse a partir de operaciones
estadsticas de carcter censal, de
registros administrativos, o de las
diferentes encuestas realizadas

con anterioridad. Dependiendo
del alcance y del inters de la operacin, se requerir un marco o
directorio estadstico, el cual conformar el universo de estudio.
2.2.3. Elaboracin del plan

muestral
El plan muestral es un proceso
que est completamente integrado
al desarrollo de la operacin estadstica por muestreo; requiere
la comprensin de los objetivos
temticos, de las definiciones y
conceptos, y su traduccin en objetivos estadsticos concretos. Tiene
en cuenta, adems, las restricciones de costo y tiempo. Abarca el
establecimiento del diseo muestral junto con los mecanismos de
seleccin, los estimadores escogidos y su varianza, como modelo
para establecer (entre otros aspectos) el tamao de muestra.
2.2.4. Diseo muestral y estimador
El diseo muestral es la regla
o mtodo de estimacin de un
parmetro de una poblacin. En
el contexto de una operacin por
muestreo un estimador se expresa
generalmente como una funcin
de los valores observados de la
muestra.
El conjunto conformado por el diseo,

el estimador y las consideraciones de
tipo econmico y operativo se denomina plan muestral
2.2.5. Componentes de una

encuesta por muestreo
A partir del objetivo de la operacin, se establecen encuestas de
tipo descriptivo cuando se pretende describir ciertos atributos
o caractersticas de la poblacin,
y encuestas de tipo analtico cuando la finalidad es la exploracin
de relaciones entre caractersticas,
su explicacin o la realizacin de
pruebas de hiptesis estadsticas12.
Cualquiera que sea el caso, es importante describir los principales
componentes que se deben documentar del diseo de la encuesta.
A continuacin se describen los
elementos fundamentales de una
encuesta por muestreo.
Poblacin de estudio o universo. Describe el conjunto de
unidades o individuos a los que
se refiere la operacin estadstica, refleja los objetivos en trminos de contenido, unidades,
espacio y tiempo. En la determinacin de la poblacin de estudio se incluye la relacin de los
Una hiptesis estadstica es una hiptesis
sobre los parmetros o sobre la distribucin de
probabilidad de una poblacin determinada o de
la poblacin. OECD, Glossary of Statistical Terms.
http://stats.oecd.org/glossary/detail.asp?ID=3675
12
43
grupos excluidos del estudio, y,

de ser relevante, la justificacin
de esta exclusin.
Poblacin objetivo. Corresponde a la poblacin sobre
la que se desea obtener informacin y generar conclusiones.
Est compuesta por unidades
que comparten alguna caracterstica. Tiene una localizacin
geogrfica y un tiempo como
periodo de referencia.
En muchas ocasiones la poblacin objetivo puede coincidir
con el universo. En el caso en el
que no coincidan, se deben anexar las razones por las cuales
se limit el universo (presupuestales, operativas, polticas, sociales, etc.)
Cobertura y desagregacin
geogrfica. Hace referencia a
la delimitacin de la poblacin
objetivo en trminos geogrficos. La desagregacin es el nivel
geogrfico de presentacin de
los resultados (total, nacional,
departamental, entre otros).
El universo se refiere a la poblacin

donde se encuentra la poblacin objetivo.
Unidades estadsticas. Se
debe documentar y describir la
unidad de muestreo y sus caractersticas. En un diseo en varias
etapas13 se debe tener una unidad muestral por cada una de
ellas; las unidades de muestreo
en cada etapa se submuestrean
de la unidad (mas grande) elegida en la etapa anterior. Adicionalmente, se definen especficamente todas las unidades de
observacin y se disean las
unidades de anlisis correspondientes a los diferentes niveles
de desagregacin con los cuales
se presentarn los resultados.
Caractersticas a estudiar.
Son los parmetros que se quiere estimar y las variables con
los que se construyen. Definidos
los parmetros, es necesario determinar los niveles de confiabilidad y precisin.
A partir de las probabilidades de
seleccin de las unidades en la
muestra y de los valores observados, se construye un intervalo
de confianza. La confiabilidad
se define como:
Se debe documentar la poblacin objetivo cubierta y mencionar las razones por las cuales
la operacin estadstica no cubri otra reas.
Segn . OCDE Glossary of Statistical Terms,

http://stats.oecd.org/glossary/detail.asp?ID=3726
13
44
La confiabilidad. Se refiere a
la probabilidad de que el parmetro a estimar se encuentre
dentro del intervalo construido.
De esta manera, cuando se
habla de confiabilidad se habla
de los lmites inferior y superior
del intervalo y la probabilidad
de acierto.
La precisin. Es igual de importante y est ms relacionado
con la amplitud del intervalo de
confianza.
Una de las principales tareas de los
profesionales en estadstica, es buscar
la mejor estrategia de estimacin para
obtener la confiabilidad y precisin
adecuadas.
2.2.6. Obtencin del marco

muestral
El marco muestral (o censal en el
caso de censos), permite la identificacin y ubicacin de todos y
cada uno de los elementos contenidos en la poblacin. Si no se
cuenta con un marco muestral, se
deben buscar los procedimientos
que permitan construirlo y actualizarlo de manera que est presente el total de la poblacin objetivo.
Existen diferentes tipos de marcos
muestrales. Los ms utilizados son:
Marco muestral de lista. Cuando las unidades de muestreo

del marco constituyen un listado
que permite su identificacin de
manera nica. Por ejemplo, el
listado de hogares, el directorio
de empresas, etc.
Marco muestral de rea. Cuando las unidades de muestreo
del marco son reas que se ubican a travs de un sistema de
coordenadas, utilizando mapas
y listados.
En ocasiones, los mapas tambin son utilizados en el marco
muestral de lista para efectos de
ubicacin. No obstante, deben
verificarse para asegurar que
las reas geogrficas estn bien
delimitadas y no se superponen.
La calidad de los diferentes marcos utilizables puede variar de
acuerdo con la poblacin objetivo,
la pertinencia de la clasificacin
de los elementos del marco y otras
limitaciones operacionales y de
costos. La baja calidad del marco
puede llevar a dificultadas relacionadas con:
Sub-cobertura. Cuando todos los elementos de inters del
universo no estn en el marco.
En este caso se debe realizar un
45
mantenimiento o actualizacin
del marco, con el fin de registrar
nuevos elementos.
tadsticos de la encuesta, teniendo en cuenta las restricciones de

presupuesto y de tiempo.
Sobre-cobertura. Cuando los

elementos del marco no son de
inters en el universo. Esto implica eliminar del marco dichos
elementos.
En esta parte del proceso se

evalan los diferentes tipos de diseos muestrales (Ver glosario). Estos
diseos se adaptan a los objetivos,
a las caractersticas poblacionales,
a los niveles de confiabilidad y precisin deseados; de acuerdo con
los recursos disponibles.
Repeticin. Cuando los elementos del universo se encuentran duplicados en el marco.

Esta caracterstica se evita si
se tiene un sistema de identificacin nica de los elementos.
Es importante que el marco indique: las especificaciones, los
criterios y procedimientos que
permitan actualizar y mantener el
marco estadstico, la fecha de construccin a que hace referencia la
informacin contenida, y las actualizaciones.
46
La calidad de la muestra es tan importante como su tamao y, por lo

tanto, el mismo proceso de seleccin es de vital importancia.
2.2.7. Diseo y seleccin de la

muestra (o mantenimiento de
la muestra cuando sea necesario)
No todos los mtodos de muestreo

ni los estimadores disponibles son
igualmente eficientes. Es comn
que no sea posible utilizar los mtodos que generan mayor nivel de
precisin con un menor tamao de
muestras; debido a la falta de un
marco de muestreo adecuado o de
informacin auxiliar de buena calidad, o por restricciones operacionales. Todo lo anterior se analiza
en trminos de costo-beneficio.
Diseo de la muestra. En
este proceso se busca toda la
informacin auxiliar relevante
que est a disposicin para enriquecer el diseo y formular
un esquema de muestreo que
pueda alcanzar los objetivos es-
Seleccin de la muestra. Se
establece el tamao de la muestra y se aplica la estrategia de
seleccin de las unidades de
muestreo de acuerdo al plan establecido. Todo ello a partir del
marco muestral que permite ac-
ceder a la poblacin objetivo y

una vez determinado el diseo
muestral.
tral. Este procedimiento de actualizacin tambin es denominado

mantenimiento de la muestra.
En esta parte se documentan las

frmulas utilizadas en el clculo
del tamao de muestra del estudio, bien sea por etapas, estratos, niveles o reas; determinando los elementos que intervienen
y siguiendo el diseo muestral
establecido.
2.2.8. Definicin del periodo

de referencia
Mantenimiento de la muestra. Es el proceso por el cual se

realiza una revisin peridica de
los coeficientes de variacin de
los parmetros estimados y de
la prdida de muestra, con el fin
de conservar la precisin de las
estimaciones que se entregan
en una operacin estadstica.
De acuerdo con la magnitud de
estos indicadores se toman los
correctivos necesarios para hacer ese mantenimiento (DANE,
DIMPE, Glosario de trminos
MMCM, p 6).
En el caso especfico de una encuesta, es el intervalo de tiempo al

cual van referidas las preguntas.
Una encuesta puede tener diferentes periodos de referencia, dada la
variedad de temas o frecuencia de
ocurrencia de los hechos objeto de
estudio.
Cuando se trata de operaciones

estadsticas que se realizan con
cierta periodicidad, es importante
aclarar que la informacin propia
de la dinmica sectorial, o de otro
tipo de movimientos estrictamente
relacionados con la temtica de la
operacin, debe ser actualizada e
incorporada en el diseo mues-
El periodo de referencia indica el

intervalo de tiempo al que hace
referencia el conjunto de informacin estadstica: aos, meses,
semanas, das.
2.2.9. Definicin del periodo

de recoleccin
Est relacionado con el periodo o
intervalo de tiempo en el que se
recolecta la informacin (fase de
operativo de campo).
2.2.10. Elaboracin de metodologa de estimacin de parmetros y de varianza
Describe el procedimiento estadstico establecido para estimar
los valores de los parmetros de
la poblacin objetivo; es decir,
47
cmo se llega a los dominios de

la muestra.
Se debe definir y justificar la
metodologa estadstica elegida,
la frmula y sus componentes, e
indicar el clculo de los factores de
expansin utilizados y la frecuencia con que se aplican. Se debe
presentar, de manera explcita, el
tamao de la muestra.
Ajustes al factor de expansin. Adicionalmente, se describen los mtodos de ajuste al
factor de expansin, bien sea por
no-respuesta total o por variables
exgenas de alta calidad que captan la dinmica de la poblacin
objetivo.
Es posible que existan errores debido a la complejidad de cada uno
de los pasos de la encuesta. No
obstante, estos errores deben ser
previstos, revisados y corregidos
con el fin de obtener una buena
estimacin.
Los errores ms comunes son:
Error en la definicin de
marco muestral. Se genera
cuando no existe una definicin
clara de la poblacin. Esto tiene
repercusin directa sobre la
muestra seleccionada.
48
Errores
no
muestrales:
fuentes y control. Pueden
estar presentes tanto en las encuestas por muestreo como en
los censos. Estn relacionados
con las actividades de planeacin y ejecucin del operativo
de campo, y con los procesos
posteriores de captura, critica,
codificacin, validacin, consistencia e imputacin de los datos
o, incluso, en el procesamiento
de stos.
La evaluacin de la validez y coherencia de los datos de una encuesta depende bsicamente de la utilidad que
estos datos tengan.
Tipos de errores no muestrales

Errores debidos a la no observacin de algunas unidades. Se presentan cuando no se
tiene xito en el acceso a la informacin de algunas de las unidades; bien sea por problemas
de subcobertura del marco de
muestreo, por inaccesibilidad
operativa o por el rechazo de las
unidades informantes.
Errores en las observaciones. Se presentan cuando
al seleccionar y observar elementos, el valor registrado
para una variable es diferente
del valor real. Esto puede pro-
ducirse por inconvenientes con

los instrumentos de medicin
(mal diseo de cuestionarios,
mal trabajo de entrevista, indisposicin del entrevistado) o
por errores en el tratamiento de
los datos (errores de captura,
crtica, codificacin, consistencia, imputacin de datos o en
la generacin de estimaciones).
En el cuestionario. se relacionan con fallas en el diseo del
cuestionario como: Dificultades
en la redaccin de las preguntas,
que afectan la claridad y cabal
comprensin del tema indagado.
En la recoleccin. Este tipo
de errores son responsabilidad
tanto del entrevistador (debido a
una mala capacitacin o a una
deficiente labor de supervisin
y control) como del encuestado
(cuando falta motivacin para
responder con veracidad las
preguntas).
En el procesamiento. Estn
asociados a los procesos de codificacin, crtica, captura, imputacin
y clculo de estimaciones.
El escaso control de las fuentes de
error lleva, en general, a la falta
de confiabilidad de los resultados,
lo que afecta la validez de las conclusiones. Lo mtodos de control y
determinacin de los diferentes errores se realizan en el proceso de

critica estadstica. A continuacin
se describen los conceptos bsicos
de este proceso.
Crtica estadstica. Est encaminada a determinar el grado de integridad de la informacin en trminos de completitud, consistencia
y correccin. Para establecer la
integridad de los datos se plantean dos tipos diferentes de crtica:
la interna y la macro-crtica. (Andestad & Candane, 2b: 33) 14
La crtica interna15. Es el proceso
de determinar las inconsistencias,
ausencia e incoherencias internas y
la correccin de registros individuales hasta asegurar la integridad.
Para ello se establecen los procesos
de validacin y consistencia
Validacin16. Es el proceso
por el cual en forma manual o
automtica se determina si los
datos cumplen ciertas reglas
preestablecidas de aceptabilidad. Por ejemplo: la verificacin de la sintaxis numrica
o alfanumrica de una determinada respuesta, la verificacin
de rangos y cdigos, entre otros.
ANDESTAD & CANDANE. Formacin de formadores en Tcnicas de Diseo y desarrollo de encuestas, Diseo de cuestionarios.
14
Ibid., p. 34.
15
16
Ibid., p. 38.
49
Consistencia. Mientras que la

validacin examina una variable
en un momento, la consistencia
analiza la relacin entre dos o
ms variables y tiene a su disposicin la informacin completa
de todo el cuestionario en el momento de criticar una variable.
Estos procesos se realizan a travs
de la aplicacin de reglas de
crtica. Tal aplicacin puede ser
manual, automtica o combinada; dependiendo del tipo de operacin estadstica y del volumen
de los datos a criticar, as como de
la naturaleza, cantidad y complejidad de reglas a verificar. Generalmente se refieren a:
Los valores que en forma individual pueden asumir las variables.
Las relaciones que deben existir
entre unas respuestas y otras.
La coherencia integral de la informacin de cada formulario.
El primer tem se refiere al proceso
de validacin y los otros a la revisin de consistencia.
Su definicin se basa en el conocimiento experto del tema, en la
estructura del cuestionario y en
otros aspectos relacionados con la
problemtica de la encuesta.17
ANDESTAD & CANDANE. Formacin de forma-
17
50
Es importante que en la evaluacin

crtica de los resultados se considere
el manejo que los investigadores dan
al control de sesgos, a la consistencia
de la informacin y al manejo de la no
respuesta, antes de tomar decisiones o
presentar las conclusiones de la operacin estadstica.
La evaluacin de la validez y coherencia de los datos de una encuesta depende bsicamente de la utilidad que
dichos datos tengan.
La crtica estadstica es un proceso

que implica la aplicacin de ciertas reglas al conjunto de datos. Si
un registro no cumple con alguna
debe ser identificado para ser corregido. (Andestad & Candane,
2b, p34)
Cuando se utilizan instrumentos
de recoleccin automticos como
computadores o los Dispositivos
Mviles de Captura (DMC), las
reglas de crtica pueden ser incorporadas en el programa del
dispositivo; permitiendo as la revisin simultnea al proceso de
recoleccin de informacin.
Macrocrtica18. Coteja los datos de la encuesta (operacin estadstica) con otros conjuntos de
datos (encuestas anteriores, registros administrativos, etc.) con el
fin de asegurar la comparabilidad.
dores en Tcnicas de Diseo y desarrollo de encuestas, Diseo de cuestionarios.
18
Ibid., p. 43
Imputacin. Durante el diseo y

desarrollo de una encuesta se hacen muchos esfuerzos para obtener
una estimacin final con datos
completos, correctos y consistentes.
Sin embargo, luego del seguimiento y control, no todas las preguntas son contestadas y no todas
las respuestas son correctas. Por lo
tanto, es posible que se presenten
casos de inconsistencias.
Una solucin a este problema es
volver a la fuente para corregir estos inconvenientes; sin embargo,
esta medida puede resultar costosa y poco prctica. El proceso
para asegurar la completitud y
calidad de la informacin es el de
imputacin, que es un procedimiento utilizado para determinar
y asignar valores de reemplazo
para los datos desaparecidos, invlidos o inconsistentes 19. En la
seccin 2.3.2, se presentan algunos de los mtodos de imputacin
ms comunes. En el caso ms
complejo, si no es posible asignar
un valor por medio de un mtodo
de imputacin, muchas veces se
recurre a la eliminacin del registro. En este caso deben realizarse
las correcciones pertinentes en los
factores de expansin.
De la seleccin del mtodo de

imputacin depende el nivel de
precisin de los resultados.20
Relacin entre crtica e imputacin. La relacin entre estos
dos procesos es muy estrecha,
tanto que, generalmente se asocia
a un nico proceso llamado crtica
e imputacin.21
Mientras que la crtica es el proceso de identificar valores errneos o faltantes, la imputacin es
el proceso de corregirlos, es decir
cambiarlos bajo ciertos parmetros establecidos.22
Como se mencion, el diseo estadstico expuesto anteriormente,
corresponde a una operacin
estadstica por muestreo. Para el
caso de cualquier otra operacin
el diseo estadstico comprende:
la construccin o actualizacin del
marco estadstico, del universo, de
la poblacin objetivo, de las variables o caractersticas de estudio,
de las unidades estadsticas, de la
cobertura temtica y geogrfica,
y de los perodos de referencia y
recoleccin.
ANDESTAD & CANDANE Formacin de formadores en Tcnicas de Diseo y desarrollo de encuestas, Diseo de cuestionarios,
20
Eurostats Concepts and Definitions Database,

http://ec.europa.eu/eurostat/ramon/nomenclatures
19
Ibid.,p.44
21
Ibid., p. 44
22
51
2.3. DISEO Y
DOCUMENTACIN DE
SISTEMAS
lgicas del formulario. Por ejemplo, si se pregunta por la edad de la

persona, el programa debe aceptar nicamente valores numricos.
2.3.1. Diseo y documentacin de sistemas de captura y

grabacin de informacin
En busca de oportunidad y calidad, las operaciones incorporan el

uso de tecnologas en los procesos
para hacerlas ms oportunas y de
mayor eficiencia en el manejo de
datos. Cualquiera que sea el medio de desarrollo del formulario,
debe tener estas caractersticas generales: fcil manejo; que presente
ayudas o aclaraciones de ser necesario; que permita la transmisin
gil y fcil de la informacin; y que
garantice la seguridad e integridad
de la informacin.
Dependiendo del tipo de recoleccin definido, se determina la

forma en que la informacin suministrada por la fuente ser almacenada en medio magntico.
Los programas de sistemas varan
de acuerdo con los objetivos, cronograma y recursos disponibles
para la encuesta. Pueden ser
aplicaciones muy bsicas, como
hojas de clculo, o herramientas
sofisticadas que llevan a capturas
en lnea (digitacin, Dispositivos
Mviles de captura, formulario
electrnico, reconocimiento automtico de datos y caracteres,
reconocimiento de imgenes y
caracteres pticos, lecturas de
marcos pticos, entre otros).
Si el proceso de recoleccin de la
operacin estadstica se desarrolla nicamente en papel, se debe
incorporar el desarrollo de un instrumento de grabacin en medios
electrnicos.
Una de las condiciones deseables
de los programas de captura es
permitir el registro de datos coherentes, respetando ciertos valores
plausibles de respuesta y reglas
52
A continuacin se hace una breve

referencia de los dispositivos mviles de captura (DMC) y formularios electrnicos.
Dispositivos Mviles de Captura. El DMC es un computador
de bolsillo compatible con los actuales sistemas de computador.
El DMC permite la programacin
del formulario para recoleccin
directamente en campo. Algunos
de estos dispositivos le permiten al
entrevistador ubicarse en terreno a
la hora de para llevar a cabo la
capturar la informacin.
El proceso de cargue a la base de
datos de recoleccin con DMC se
realiza mediante una interfaz con
un servidor virtual dispuesto para

cada encuesta.
Formulario electrnico. Medio que permite recolectar la informacin en lnea perteneciente

a una operacin estadstica. Es
divulgado va Web. Este instrumento cuenta con una ayuda en
lnea que el informante puede
utilizar a medida que va diligenciando el formulario.
Adicionalmente, los datos capturados con el formulario electrnico se transmiten hacia una base
de datos, permitiendo el almacenamiento de informacin en
tiempo real. Una vez establecido
el plan, el proceso de recoleccin
debe estar acompaado de una
estrategia de crtica e imputacin
diseada para evitar errores que
generan sesgo y que pueden, en
casos extremos, invalidar los resultados globales del estudio.
Es importante integrar a los
procesos de grabacin y digitacin de datos un sistema
de correccin interactivo, que

permita identificar errores relacionados con las reglas especficas que cada variable debe
cumplir. Se deben evitar las
verificaciones manuales complejas que exijan un trabajo de
interpretacin o que disminuyan la productividad.
Consolidacin de archivos.
Determina la forma como se
clasifican los registros (por tipo,
nivel de informacin, divisin o
cualquier otro criterio) y se consolidan en archivos homogneos para ser procesados.
Se deben establecer mtodos
de cotejo de informacin con
los responsables de las distintas
instancias involucradas en la recoleccin de datos.
Codificacin. Es el proceso
que establece correspondencias
entre las respuestas y una serie
de categoras predefinidas para
las variables determinadas en el
cuestionario.
Codificacin de preguntas abiertas. Por lo general,
la codificacin de las variables
usadas en la encuesta se determina con el diseo del cuestionario. Sin embargo, la existencia
de preguntas abiertas genera
53
informacin que no ha podido

ser codificada en la planeacin
del instrumento de recoleccin.
La informacin de este tipo de
preguntas origina una nueva
codificacin que debe tenerse
en cuenta para la distribucin de
recursos y el cumplimiento oportuno de las metas.
La codificacin es una de las actividades de procesamiento de
encuestas ms complejas, costosas y que demandan ms tiempo; merece una planificacin
cuidadosa y una implementacin efectiva. Sin embargo, con
frecuencia no se presta la debida atencin a esta actividad.
Una inadecuada codificacin puede
acarrear graves consecuencias, ya que
el desconocimiento de los errores afecta la fiabilidad de los datos recogidos.
Cada cuestionario diseado

debe tener asociado un procesamiento de codificacin de la
informacin, as como un diccionario de variables; en donde
se relacionen el tipo de variables
que se van a manejar en el procesamiento de la informacin
recogida.
Diccionario de datos. Documento en el que se definen to-
54
dos los datos que sern incluidos en el procesamiento de la

encuesta. Permite identificar las
variables que van a ser utilizadas en la encuesta.
Este diccionario facilitar tareas como la definicin de las
especificaciones de estimacin,
la determinacin de la base de
datos y reglas de validacin, y
los procesos de consistencia e
imputacin.
2.3.2. Diseo y documentacin de instrumentos de validacin, consolidacin y depuracin de informacin
Se desarrollan los programas que
permitan una validacin y depuracin automatizada de la base de
datos de la encuesta.
Validacin y consistencia. Si
el mtodo de recoleccin no fue
automtico, se debe considerar
el desarrollo de programas que
permitan, de manera automtica, el aseguramiento de la calidad de la informacin utilizando
las reglas establecidas por el
equipo de temtica.
No respuesta e imputacin. Una vez que se tiene la
informacin grabada y luego
de aplicar todos los procesos de
validacin y consistencia, es preciso revisar los registros vacos o

aquellas preguntas que no tuvieron respuesta.
La no respuesta puede ser total
o parcial. La no respuesta total
ocurre cuando no se ha podido
medir ninguna de las variables
de inters. Por su parte, la no
respuesta parcial se da cuando
slo se ha podido medir un subgrupo de variables de inters.
Por tal motivo, cuando persisten
los datos faltantes, luego de realizar las estrategias para evitar
la no respuesta, se recurre al
proceso de imputacin.
Los mtodos de imputacin ms
comunes son:
- Determinstico. El dato faltante recibe un nico valor posible, con el fin de que se cumplan
las reglas de crtica planteadas.
- Sustitucin. Se hace uso de
una base de datos auxiliar o de
un registro administrativo que
contenga informacin relativa a
las mismas variables del mismo
individuo en un tiempo anterior.
- En fro o de expertos. El
valor faltante es imputado segn
el criterio de un experto en la
temtica, o con un dato histrico

no necesariamente del mismo
individuo.
- En caliente. Consiste en la
sustitucin del dato faltante por
uno perteneciente a otro individuo de la misma encuesta, con
caractersticas similares.
Todo esto se realiza de manera
sistematizada para evitar sesgos.
Los desarrollos de sistemas deben
estar acompaados por planes de
pruebas que permitan la verificacin de los programas antes de
ser implementados en la encuesta.
2.3.3. Diseo y documentacin de procesamiento de
datos (base de datos, infraestructura tecnolgica)
Todos los desarrollos para el procesamiento de datos deben ser
documentados.
En esta fase se desarrollan los
programas de procesamiento estadstico de datos; es decir, las herramientas que permiten estimar los
parmetros de inters, organizar
los resultados en cuadros de salida
predeterminados e indicar el error
estndar de cada estimacin.
Todo lo anterior a partir de un software especializado que debe tener
en cuenta:
55
Las especificaciones del diseo

muestral escogido.
2.3.5. Diseo y ejecucin de

plan de pruebas
La facilidad para hacer cambios

o actualizaciones.
De manera paralela al diseo y

desarrollo de aplicativos que lleven al procesamiento de los datos,
se deben disear pruebas para
establecer el adecuado funcionamiento de los desarrollos.
El volumen de datos manejados.

La fcil localizacin de problemas.
La eficiencia en los clculos y
operaciones internas.
Es recomendable documentar los
programas informticos, desarrollando tanto guas o notas que
especifiquen las caractersticas y
pasos a seguir, e incluyendo en un
resumen, la fecha de creacin y el
propsito del mismo.
2.3.4. Diseo y documentacin del proceso de control y
seguimiento (reportes de cobertura)
En esta parte se implementan reportes automticos acerca del avance
en la recoleccin, que permiten realizar oportunamente los anlisis
de cobertura y el seguimiento. Este
ejercicio se basa en la definicin de
controles hecha en conjunto por los
equipos temtico y operativo.
2.3.6. Diseo y documentacin de la implementacin del

sistema
La puesta en funcionamiento de los
aplicativos de captura o procesamiento exige que ellos estn documentados, de tal forma que soporten
una adecuada implementacin.
2.3.7. Diseo de reportes y
cuadros de salida
El equipo de sistemas de la operacin estadstica debe programar
de manera sistemtica los reportes
y cuadros de salida establecidos
por la parte temtica y que sern la
base para el anlisis de resultados.
De igual forma, se generan reportes del procesamiento, que facilitan

el anlisis y control de recursos de
manera eficaz y oportuna.
56
2.4. DISEO DEL

OPERATIVO DE CAMPO
Durante esta etapa se plantea un
esquema detallado del operativo
que tendr lugar a partir de la determinacin del universo de estudio, los alcances y la metodologa
de recoleccin. Se disean,
adems, los procesos de capacitacin para las actividades de recoleccin y procesamiento de los
datos. Con esto se espera lograr la
mayor confiabilidad en los resultados y la apropiada cobertura de la
operacin.
La organizacin y supervisin del trabajo de campo, junto con el manejo
adecuado de conceptos temticos
homogneos de la encuesta, influyen
en la calidad de los resultados de la
operacin.
2.4.1. Elaboracin del esquema

organizacional del operativo
El trabajo de campo se planea
teniendo en cuenta el tipo de entrevista, el diseo muestral y el
sistema de recoleccin definidos
previamente.
No es igual la planeacin del trabajo de campo cuando la entrevista es directa que cuando es auto
diligenciada -asistida. Por ello se
establecen las actividades puntu-
ales del operativo de campo y su

duracin, lo que permite una organizacin de los recursos para
atender los requerimientos de informacin de manera oportuna.
Se deben tener en cuenta estas actividades: la organizacin y distribucin de material (planos, cuestionarios, formatos, manuales, etc.); el
transporte, seleccin y capacitacin
de personal; la organizacin del
personal y las entrevistas.
2.4.2. Elaboracin del pre-test
Consiste en la realizacin de una
prueba de escritorio de todos los
instrumentos que sern utilizados
en la recoleccin de datos. Se
lleva a cabo una pequea aplicacin del cuestionario con personas ajenas a su diseo, con el fin
de establecer la pertinencia de la
organizacin, diseo, estructura y
fraseo utilizados en el instrumento.
Es preciso hacer los ajustes que
sean necesarios en el cuestionario; para programar la prueba piloto con la participacin activa del
equipo temtico.
2.4.3. Diseo de tcnicas de
recoleccin de datos
Se establece el sistema y el mtodo
utilizado para la recoleccin, (con
el que se capta la informacin de
57
la unidad de observacin) y se
define la estrategia para el operativo de campo. Por ejemplo: mtodo telefnico, entrevista directa,
autodiligenciamiento por correo,
autodiligenciamiento libre con formulario electrnico, autodiligenciamiento asistido con Dispositivo
Mvil de Captura (DMC), autodiligenciamiento libre con DMC, autodiligenciamiento con formulario
en papel, entrevista por convocatoria, entre otros. En el desarrollo de una misma operacin se
pueden utilizar diferentes tcnicas
dependiendo de las necesidades y
alcances definidos.
De manera complementaria se planea el esquema de aplicacin y la
distribucin del trabajo operativo.
Esquema de aplicacin. Es
importante determinar los procedimientos relacionados con el
trabajo en campo. Por ejemplo, el
sistema de barrido, las rutas, etc.
Distribucin de trabajo. Se
realiza el estimativo del personal
necesario para el operativo; tomando como base las cargas de
trabajo asignadas inicialmente y
ajustndolas a lo observado en
la prueba piloto.
58
2.4.4. Diseo de prueba piloto

La prueba piloto ser una puesta
en escena, a pequea escala, de
todos los instrumentos elaborados
para el desarrollo de la operacin.
Permite poner a prueba todos los
progresos y realizar ajustes oportunos antes de realizar la recoleccin. Determina el rendimiento
por entrevista; que ser la base
para el costeo definitivo de la operacin estadstica.
Pone a prueba el instrumento
de recoleccin seleccionado, la
metodologa de entrevistas y las
aplicaciones desarrolladas para
el procesamiento de informacin.
Adicionalmente, se estar monitoreando el desempeo del personal
seleccionado en campo, para realizar los ajustes que sean necesarios en la capacitacin.
2.4.5. Diseo de la capacitacin del personal
Se determina la cantidad de personal necesaria para el desarrollo
de las actividades operativas en
campo; teniendo en cuenta los objetivos de la operacin estadstica,
el diseo estadstico y los recursos,
y el estimativo del rendimiento del
personal en campo.
Se definen los mtodos de capacitacin que sern utilizados (la

tele-conferencia, la cascada23, la
auto- capacitacin, etc.).
Seleccin del personal. Determina los procedimientos generales establecidos para el proceso de
convocatoria, para la seleccin y
contratacin del personal, y para
los perfiles generales requeridos
(entrevistadores, coordinadores,
analistas, asistentes, profesionales, etc.). Estos procedimientos se
realizan teniendo en cuenta los
requerimientos de informacin
plasmados en los objetivos de la
encuesta, y el esquema de recoleccin junto con los rendimientos
establecidos.
Adicionalmente, se define el perfil
de los capacitadores (formadores)
y los contenidos para la instruccin.
y difusin de la informacin que

se est recopilando para optimizar la comunicacin con la unidad informante.
El xito de una encuesta est directamente relacionado con la cooperacin
que brinde el informante.
El entrevistado debe conocer el

proceso que tendr la informacin
que est suministrando, as como
el medio por el cual puede consultar los resultados en caso que lo
desee.
En esta fase es importante, adems de establecer los medios,
determinar previamente qu aspectos especficos deben ser difundidos para sensibilizar a las fuentes de informacin. Esta labor se
realiza de manera conjunta con el
rea encargada de la difusin.
2.4.6. Diseo del proceso de

sensibilizacin
Consiste en definir los textos, canales e instrumentos que sern utilizados en la sensibilizacin de la
poblacin objetivo. Es preciso contar con un plan de difusin de los
objetivos, mtodos de recoleccin
ANDESTAD & CANDANE. Formacin de formadores en Tcnicas de Diseo y desarrollo de encuestas, Diseo de cuestionarios, pp. 34, 38 y 43. Eurostats Concepts and Definitions Database, http://
ec.europa.eu/eurostat/ramon/nomenclatures
23
59
PRODUCCIN ESTADSTICA
Consiste en aplicar todas las acciones metodolgicas
concebidas en las etapas anteriores del proceso.
En esta etapa se desarrollan todas

las acciones planeadas y diseadas en las etapas mencionadas
anteriormente con el fin de tener
los insumos necesarios para los
anlisis de la operacin estadstica. A continuacin se presentan
los procesos para el caso de de
encuestas por muestreo. Sin embargo, varias de las actividades
descritas pueden aplicarse cuando
se realiza otro tipo de mtodo de
recoleccin de datos.
3.1. PRE-OPERATIVO DE
CAMPO
3.1.1. Aplicacin y ajuste de
pre-test
Una vez que se ha definido el diseo, se establecen los ajustes requeridos para la aplicacin adecuada
de los instrumentos desarrollados
para la operacin.
3.1.2. Aplicacin de la prueba
piloto
Se desarrolla la prueba piloto de
acuerdo con la programacin. A
partir de sus resultados se definirn
los ajustes necesarios para el instrumento y los aplicativos de captura, validacin, consolidacin,
critica, imputacin, generacin de
estimaciones y cuadros estadsticos.
El xito de la prueba piloto se basa
en la capacidad de rplica operativa que se tenga; rplica que
pone a prueba todos los productos
generados para el desarrollo de la
encuesta.
Este ejercicio proporciona mayor
confianza en el esquema y en los
instrumentos de recoleccin al
momento de implementarlos en el
operativo de campo.
Adems, se establecen los rendimientos de recoleccin en campo
que permiten la definicin de los
diferentes roles.
3.1.3. Ajuste a partir de la
prueba piloto
Para este ejercicio es imprescindible contar con los recursos tecnolgicos o con los apoyos tcnicos
necesarios. Junto a esto, se debe
tener en cuenta el tiempo para
mejorar los puntos identificados,
61
sin que ello altere los lapsos establecidos en el cronograma general.

3.1.4. Preparacin de cartografa (anloga o digital)
Una vez seleccionada la muestra,
se debe producir la cartografa
anloga o digital que permita la
ubicacin de las unidades en terreno. Del tipo de cartografa utilizada
dependern el operativo planteado
y los recursos disponibles.
3.1.5. Capacitacin del personal de campo (incluyendo la
capacitacin sobre sensibilizacin)
Constituye una actividad esencial
en la realizacin de las encuestas:
proporciona a todo el personal que
participa en las diferentes etapas de
ejecucin (incluyendo los responsables) los conocimientos y habilidades necesarias para el adecuado
desempeo de sus tareas.
Un aspecto importante en esta actividad es presentar el marco terico y
conceptual de la encuesta, y realizar
un ejercicio de sensibilizacin hacia
el tema. Con el fin de que las personas que van a intervenir en el estudio se identifiquen y apropien de l.
Es aconsejable que durante la capacitacin se programe un ejer-
62
cicio prctico, seguido de su respectivo anlisis y evaluacin. Esto

permite perfeccionar procedimientos, precisar conceptos, incorporar
correcciones a prcticas o hbitos
inadecuados, y unificar criterios
frente a situaciones no previstas
que sirven de ejemplo para el grupo en general.
Una vez terminada la capacitacin
se selecciona el grupo de trabajo
teniendo en cuenta los mejores
puntajes obtenidos durante las
evaluaciones terico-prcticas y
las pruebas particulares de acuerdo con el tipo de estudio.
3.2. OPERATIVO DE CAMPO

Se realiza con los grupos de trabajo definidos y de acuerdo con
las rutas programadas. Se tienen
en cuenta los aspectos relacionados con: la organizacin del trabajo de campo, la distribucin de
la muestra y las cargas de trabajo
(definidas en el manual de lineamientos operativos).
Los recorridos de campo se adelantan bajo supervisin de un personal

rigurosamente entrenado y seleccionado. La calidad de los datos
recabados debe ser sometida, de
manera simultnea, al proceso de
verificacin por parte de cada supervisor de equipo, por el coordinador de campo y por el responsable de la encuesta en las diferentes
sedes u oficinas de coordinacin.
3.2.1. Rutas de trabajo
Se elaboran de acuerdo con la
muestra seleccionada. Por lo general, se proyectan grupos de mximo cuatro personas (un supervisor
por cada cuatro encuestadores) o
un nmero mayor de entrevistadores; dependiendo de la complejidad de la encuesta.
Durante el levantamiento de la
informacin pueden quedar entrevistas pendientes por diferentes
motivos, lo que implica programar
nuevas visitas a las fuentes de informacin (hogares, empresas,
personas etc.) con el propsito de
lograr la cobertura esperada.
Adicionalmente, se efectan re-entrevistas en forma aleatoria por parte
del supervisor de grupo para corroborar la veracidad de la informacin
recolectada por los encuestadores.
3.2.2. Recoleccin de datos

Se realiza de acuerdo con la metodologa establecida y utilizando
los instrumentos desarrollados. La
recoleccin de datos es esencial en
el desarrollo de la operacin, por
ello es necesario realizar un acompaamiento exhaustivo.
Algunos operativos de campo
contemplan una etapa previa en
la que se realiza el recuento de
predios, viviendas y hogares que
son posteriormente seleccionados
para la aplicacin.
3.2.3. Supervisin temtica y
operativa
En la supervisin del trabajo de
campo se deben tener en cuenta
los aspectos operativo y temtico
plasmados en el Manual de Supervisin de Campo.
Desde el punto de vista operativo,
durante la recoleccin de la informacin se deben considerar los
controles que permitan obtener los
63
rendimientos diarios de los diferentes grupos (expresados en porcentaje de la muestra con respecto al
cronograma de trabajo), los informes de avance diarios y semanales, y la relacin de inconvenientes
presentados en campo para tomar
decisiones oportunas.
Con respecto a la temtica de la
encuesta, el coordinador y su grupo de supervisores deben velar
para que los conceptos se apliquen de manera uniforme y de
acuerdo con las definiciones del
Manual de diligenciamiento y conceptos bsicos de la encuesta.
Dependiendo de la disponibilidad
presupuestal de la encuesta, el
grupo interdisciplinario (temtico,
estadstico, sistemas y logstico)
realiza un acompaamiento en
campo para verificar que la totalidad de los lineamientos sean
ejecutados.
3.2.4. Control y seguimiento a
los reportes de cobertura
El seguimiento en campo es determinante para el cumplimiento
de los tiempos y para el aseguramiento de la calidad de la informacin. De acuerdo con el esquema de recoleccin, los controles
establecidos durante el proceso
se aplican para permitir acciones
oportunas. Todos los ajustes son
64
incorporados y se ven reflejados

en los resultados de la operacin.
3.2.5. Deteccin, correccin
de inconsistencia y depuracin de los datos recolectados
A medida que se va consolidando
la base generada por digitacin
o por instrumentos automticos
de captura, se aplican los programas de validacin para crear una
nueva base en la que se marcan
las inconsistencias identificadas.
A partir de ello, peridicamente
y durante la recoleccin, se debe
analizar la informacin de tal
forma que permita realizar una
retroalimentacin al personal de
campo sobre los posibles errores
detectados para tomar las medidas correctivas oportunamente.
3.2.6. Consolidacin base de
datos de informacin recolectada en campo
El proceso de consolidacin de
bases de datos se fundamenta en
el tratamiento de la informacin
recogida del total de las fuentes
procesadas. Los datos de todos
los registros sern sometidos a
un procesamiento de depuracin
para optimizar su calidad y precisin, con el fin de generar una
base de datos fiable.
3.2.7. Procesamiento de datos

La informacin recolectada se
consolida en una nica base de
datos, en la que se le realizan los
procedimientos definidos en las
etapas anteriores de la operacin.
3.2.9. Generacin de ajustes

al factor bsico de expansin
Teniendo en cuenta los reportes de
actividades de procesamiento, se
realiza la aplicacin de los mtodos que permitan ajustar el factor
de expansin (debido a la no respuesta o a factores reportados en
el desarrollo de la encuesta).
3.2.10. Ajustes de cobertura
3.2.8. Validacin, consistencia

e imputacin de los datos recolectados
Una vez consolidada la base generada por digitacin o por instrumentos automticos de captura, se
aplican los programas de consistencia y validacin. De esta manera se crea una nueva base con
marcadores de inconsistencia.
La determinacin de inconsistencias
permite efectuar la aplicacin (en la
base) del programa de imputacin
desarrollado con la metodologa
ms indicada para la operacin.
Este proceso arrojar una base
consolidada y lista para determinar
los factores de expansin con los
ajustes correspondientes.
La falta de cobertura se presenta

cuando el marco de muestreo o
censal no cubre toda la poblacin
objetivo; es decir, existen algunas
unidades o segmentos de la poblacin que no tienen probabilidad
de salir en la muestra y por tanto
no sern observadas. Tambin se
presenta debido a los problemas
de no respuesta. En ambos casos
se deben realizar los ajustes a los
factores de expansin o ponderaciones para corregir los resultados
y generar los cuadros de salida.
Una vez depurada completamente la informacin, se procede a la
ejecucin de los programas de estimaciones y anlisis temtico de coherencia a partir de los cuadros de
salida a nivel de muestra y expandidos a la poblacin del universo.
65
3.2.11. Produccin de cuadros

de salida
Se generan de acuerdo con los
lineamientos y ajustes realizados.
Este proceso debe estar acompaado de un seguimiento con
base en pruebas que garanticen
la produccin.
3.2.12. Produccin de cuadros
de salida con errores muestrales
Finalmente, con la informacin estadstica, se generan los cuadros
de salida gracias a la consolidacin de los resultados obtenidos
durante la operacin.
66
ANLISIS
El anlisis busca identificar aspectos relevantes y asociaciones de hechos, que puedan explicar las conclusiones y propuestas realizadas en el estudio. Tal actividad se
logra mediante la aplicacin de mtodos y procedimientos de investigacin, ya sean cuantitativos o cualitativos.
Toda operacin culmina con un

anlisis de la informacin que permite resumir e interpretar los datos
obtenidos para que sean consignados en el informe de resultados.
La informacin se debe presentar
de manera depurada, de tal forma
que responda a los objetivos y a
los otros anlisis para los que se
realiz la operacin estadstica.
bucin, posibles correlaciones o

formulacin de hiptesis, anlisis
multivariados, entre otros). Estos
anlisis utilizan tcnicas estadsticas que permitan tener una visin
ms profunda del comportamiento
del fenmeno estudiado.
La persona o equipo de personas que realizan el anlisis debe

dominar la temtica y conocer la
metodologa de la operacin y
la organizacin de informacin.
Esto permite que el anlisis sea
profundo y est bajo un marco
terico estructurado y, si es necesario, proyecte su discusin a otros
niveles.
Garantizar el equipo de
personas con el perfil adecuado para elaborar el anlisis de datos. La cantidad y la
composicin del personal deben
determinarse antes de comenzar
el anlisis. El personal debe estar completamente familiarizado
con los datos y con todos los
aspectos conceptuales. Es necesario establecer la distribucin
de trabajo ms apropiada para
producir un informe eficaz de la
manera ms eficiente posible.
El anlisis puede contener una

parte descriptiva inicial en la que
se identifican tendencias bsicas o
presencia de informacin atpica.
El soporte de tcnicas estadsticas es muy relevante, pues es la
base para plantear anlisis ms
especializados (anlisis de distri-
Requisitos para el anlisis correcto de los datos
Evitar la sobrecarga de datos. La produccin de una gran

cantidad de datos, aunque resulten tiles, puede desviar el
67
enfoque de la operacin y de
sus objetivos principales adems
de saturar el proceso. Por lo tanto, se deben presentar slo los
resultados ms relevantes que
satisfagan los objetivos de la encuesta, incluir anexos e indicar a
los usuarios el lugar en donde
pueden consultar el resto de la
informacin.
Examinar las tasas de respuesta. Cuando la tasa de respuesta lograda es muy inferior a
la esperada, es necesario evaluar los niveles de desagregacin
para los cuales se pueden suministrar resultados. Por lo tanto, es
muy importante tener en cuenta
que aunque se obtengan resultados para todos los dominios
de estudio, no siempre se deben
presentar todos ellos, por ejemplo en el caso de encuestas por
muestreo las tasas altas de no
respuesta pueden ocasionar estimaciones con muy baja precisin. Corresponde a los analistas
determinar qu resultados son
publicables para evitar el mal
uso de la informacin.
determinar caractersticas especficas de los diferentes grupos

poblacionales (sobre todo cuando se requiere la toma de decisiones diferenciales).
4.1. ANLISIS DE LA
INFORMACIN EN
CUADROS DE SALIDA
Como se mencionaba en la etapa
de deteccin y anlisis de requerimientos, la definicin de los cuadros de salida enmarca la determinacin de los objetivos y el alcance
que tiene el proyecto. El anlisis
puntual de los cuadros permite
conformar un primer acercamiento al cumplimiento de los objetivos
de la operacin. Los cuadros de
salida orientan, de manera ordenada, el anlisis que realizan los
temticos hacia los requerimientos
de informacin identificados al
inicio del proceso estadstico. De
esta manera se realiza un anlisis
de los indicadores propuestos en
la primera etapa del proceso para
evaluar el cumplimiento de los objetivos establecidos.
Anlisis de gnero. En lo
posible la produccin y el anlisis de resultados debe tener en
cuenta la perspectiva de gnero.
De esta manera se proporciona
informacin importante para
68
4.2. ANLISIS DEL

CLCULO DE LOS ERRORES
DE MUESTREO
La lectura de los resultados en
los cuadros de salida, incluyendo
los errores de muestreo, permite
dimensionar la precisin y confiabilidad de la informacin presentada. Esto permite verificar que
las conclusiones extradas de los
cuadros son tcnicamente viables
y corresponden a la metodologa
estadstica y al tipo de operacin
utilizados.
4.3. ANLISIS DE
CONTEXTO
Corresponde al diagnstico del
contexto de la operacin; en aspectos que pueden influir en la temtica estudiada, como las caractersticas regionales, econmicas,
sociales, polticas, institucionales,
ambientales, etc.
4.4. ANLISIS DE LA
COBERTURA
El anlisis de la cobertura establece el alcance que tuvo la operacin frente a la poblacin objetivo
definida. Se realiza bajo la ptica
del equipo de campo. De ser pertinente, se exponen tambin las
dificultades, los retos y las estrategias planteadas para alcanzar la

cobertura propuesta. Para realizar
los anlisis de cobertura se construyen indicadores que permiten
identificar las debilidades o fortalezas de la operacin estadstica
en este sentido.
4.5. ANLISIS DE
INDICADORES DE CALIDAD
Este anlisis es un proceso para
determinar en forma sistemtica
y objetiva la eficacia, eficiencia e
impacto de todas y cada una de
las etapas del proyecto a la luz de
sus objetivos.
Cada uno de los responsables de
cada etapa de la operacin debe
elaborar informes en los que se
contrasten los objetivos frente a los
resultados obtenidos. As mismo,
debe determinar hasta qu punto se alcanzaron dichos objetivos
mediante los mtodos empleados,
y debe incluir las redefiniciones y
ajustes al planteamiento inicial,
que se pudieron presentar en el
desarrollo.
De este modo, la evaluacin contempla aspectos como el cuestionario, el diseo de la muestra (en
el caso de encuestas por muestreo), el operativo de campo, los
69
programas de captura y procesamiento de datos, los mtodos de

estimacin, los cuadros de salida,
las tcnicas de seguimiento y control, y la valoracin de los recursos utilizados en cada una de las
etapas.
Una vez cerrado el proyecto, es valioso guardar el cronograma real y
documentar las lecciones aprendidas, tanto en el proceso de gestin
de tiempos como, en general, en
el desarrollo de la encuesta. As
mismo, se deben tener en cuenta
las sugerencias para mejorar futuras experiencias.
resultados que se esperaban

de la operacin, para analizar en qu medida los datos
obtenidos dan respuesta a las
preguntas de investigacin.
- Comparacin con informacin proveniente de
otras fuentes. El objetivo
es que exista consistencia de
la informacin y comparabilidad de los resultados.
-
Mantener la confidencialidad de las fuentes. Se

debe verificar que los niveles
de desagregacin que se consideraron para los resultados,
asegure que la informacin
que proporcionaron las fuentes es confidencial.
Socializacin de los resultados con expertos,

comits y directivas. Es
importante socializar los resultados con expertos temticos internos y asesores ya que
esto contribuye a la correcta
interpretacin de los datos y
a anlisis acertado de los resultados. La visin de los expertos proporciona enfoques
especializados de los fenmenos que muchas veces no son
percibidos por los desarrolladores de la operacin. Adicionalmente es aconsejable,
En esta fase se evalan los indicadores de control propuestos.
4.6. CONSIDERACIONES
PARA EL ANLISIS DE LOS
RESULTADOS
De forma posterior a la interpretacin de la informacin, es necesario realizar una serie de actividades que permitirn que las
conclusiones derivadas de la operacin sean vlidas y confiables.
-
70
Anlisis de los datos frente a los resultados esperados. Es necesario realizar

el recuento de los objetivos
generales y especficos y de los
la revisin de los resultados

por parte de los comits institucionales relacionados con
la temticas de la operacin y
tener el aval de las directivas
para su posterior difusin.
4.7. PRODUCCIN
INFORME DE RESULTADOS
El proceso de la operacin se materializa en la preparacin y presentacin de un informe final, con
el fin de comunicar a otras personas los resultados y conclusiones
del estudio.
El informe permite un fcil acercamiento a la informacin, de
manera clara y concreta, y debe
seguir un orden lgico de acuerdo
con los puntos desarrollados en la
operacin.
El informe debe contener, como
mnimo, las siguientes partes:
La introduccin. Explica el
problema de estudio, la pregunta de investigacin y los objetivos. De esta manera, ubica al
lector con relacin a los aspectos contemplados.
Metodologa. Describe el diseo, el campo de observacin,
los instrumentos y el mtodo de
recoleccin. Proporciona toda la

informacin y detalles de cmo
se realiz la operacin.
Resultados. Describen los principales hallazgos e incluyen tablas
de resumen e ilustraciones grficas
con respectivos ttulos que especifican claramente su contenido.
Las tablas, cuadros y grficas
ofrecen una representacin visual de los datos e indicadores,
de una manera simple y eficaz.
Estas herramientas aportan al
anlisis y entendimiento de las
diversas variables que formaron
parte del problema de la operacin estadstica. Se debe tener
presente no sobrecargar el informe con este tipo de ayudas.
Conclusiones. Se resumen los
aspectos ms importantes de los
resultados, que respondan a los
objetivos planteados.
Se debe incluir en el informe una
seccin de resumen y comentarios,
que contribuya a la comprensin
del documento, y proporcione una
revisin concisa de los cuestionamientos y de los resultados ms
importantes de la operacin.
En la actividad investigativa, el informe escrito sobre los hallazgos es
71
de suma importancia, por cuanto

es el medio para transmitir el desarrollo y los resultados del estudio a
los interesados en el mismo.
Nombre de la operacin.
Antecedentes.
Marco terico y conceptual.
Es importante subrayar que el documento debe estar completo, ordenado y redactado de tal forma
que facilite su consulta. Se debe
tener en cuenta el tipo de lectores
a los cuales est dirigido el estudio, con miras a asegurar la fcil
comprensin del documento.
Cronogramas programado
real de actividades.
Diseo estadstico.
Instrumentos de recoleccin (formulario y manuales).
Operativo de campo.
4.8. DOCUMENTACIN
Se construye a partir de los informes de cada uno de los procesos
elaborados por los grupos de trabajo, durante el desarrollo de la
operacin. Se debe asegurar que
cada etapa quede debidamente
referenciada en el texto.
Una documentacin suficiente,
proporciona un contexto ms adecuado para el lector o analista que
estudie el informe. No agregar referencias puede hacer que los lectores consideren insignificante el
estudio y no lo tengan en cuenta.
Procesamiento.
Anlisis y evaluacin.
Difusin
Controles de calidad de cada
etapa del proceso.
Idealmente, a partir de la documentacin debe ser posible reconstruir la evolucin de los trabajos, las decisiones que se tomaron
y su justificacin, y conocer la calidad del desarrollo de la operacin
estadstica.
Como mnimo, se deben documentar los siguientes aspectos:

Institucin que realiza la operacin
72
DIFUSIN ESTADSITICA
Consiste en dar a conocer la informacin generada por
la encuesta, contemplando los requerimientos de los
usuarios y la utilidad que pueda tener dicha informacin.
Se debe establecer previamente un

plan de difusin, considerando los
siguientes factores:
Conocimiento de los usuarios de
los datos.
Instruccin a los usuarios sobre
la formas correctas de abordaje
y utilizacin de la informacin.
Fines de la informacin.
Mercado real o potencial de la
informacin.
Estrategias de difusin.
La entidad que realiza la operacin estadstica, dentro de su responsabilidad tcnica, debe asumir,
igualmente, la divulgacin de los
resultados. Cuando existan deficiencias importantes en cuanto a
su alcance, es necesario advertir al
respecto y reiterar dicha advertencia en la publicacin de los datos.
Siempre que se puedan proporcionar subtotales suficientemente
fiables, debe darse adecuada publicidad a tal disponibilidad.
Otro aspecto relevante en la difusin es dar a conocer el perodo

de referencia al que corresponden
los datos y, una vez concluida su
recoleccin, publicarse lo antes
posible.
Igualmente es necesario documentar y evaluar esta fase de difusin,
y explicar los mecanismos utilizados en la divulgacin y el grado de
eficiencia de los mismos.
Dentro del proceso de evaluacin,
seguimiento y desarrollo de polticas es indispensable tener acceso
a la informacin. En este sentido,
las entidades encargadas de la informacin estadstica en los pases
estn obligadas a mantener absoluta confidencialidad con los datos
suministrados por los encuestados.
Deben dar a conocer nicamente
resmenes numricos, que no hagan posible deducir informacin
de carcter individual que pueda
utilizarse para fines comerciales,
de tributacin fiscal, de investigacin judicial o cualquier otro diferente del propiamente estadstico
(Ley 79 de 1993, Art. 5).
73
En el momento de hacer cualquier

tipo de operacin estadstica, las
entidades deben evaluar si la informacin que manejan contiene
un alto grado de confidencialidad.
En este caso, es conveniente indicar al encuestado, preferiblemente
antes de iniciar el diligenciamiento
del cuestionario, sobre esta confidencialidad, ya que es posible de
esta forma obtener respuestas ms
sinceras y autnticas.
Como se ha visto en el transcurso
de este documento, el xito de una
operacin estadstica radica en la
planificacin de todos los procesos
involucrados. No importa la magnitud del estudio que se busque
adelantar; siempre es pertinente y
recomendable seguir las metodologas desarrolladas en esta rea,
para evitar el riesgo de dilapidar
los recursos invertidos al no conseguir informacin relevante con
la calidad necesaria para llegar a
conclusiones verdicas.
Despus de ser establecidos los
resultados, el alcance y la forma
de difusin pasan por una serie de
filtros que permiten su validacin
antes de ser difundidos a los usuarios en general. A continuacin se
relacionan algunas instancias por
las que, en el DANE, deben pasar
estos resultados:
74
5.1. PRESENTACIN DE
RESULTADOS
Una vez organizado el anlisis y
estructurados los informes, se socializan los resultados entre los diferentes equipos interdisciplinarios
que participaron en el desarrollo
de la operacin con el fin de validarlos y consolidarlos.
5.2. PRESENTACIN Y
AJUSTES DE PRODUCTOS
E INFORMES DE
RESULTADOS PARA
APROBACIN TCNICA
(BOLETN, COMUNICADO
DE PRENSA, ETC.)
Es necesario presentar los resultados a las distintas instancias tcnicas que permitirn una validacin
que soporte la pertinencia y calidad de la operacin. As mismo,
se debe revisar que la informacin
se entregue con la estructura requerida y previamente establecida
por el rea de difusin. Lo anterior
puede generar ajustes que deben
ser atendidos de forma oportuna
dentro del cronograma de la operacin estadstica.
5.3. INCORPORACIN DE
LOS DATOS AL SISTEMA
DE CONSULTAS (CUBOS
DINMICOS)
La oportunidad de la informacin
no termina con el anlisis de resultados de la operacin. Es indispensable que los resultados validados se pongan a disposicin de
los sistemas de consulta para acceso de los usuarios en el tiempo
establecido.
5.5. PRODUCCIN DE LAS

ESTRATEGIAS Y PIEZAS DE
SENSIBILIZACIN
Dentro del proceso para la difusin deben existir estrategias de
sensibilizacin para la correcta
utilizacin de la informacin difundida y de los sistemas generados
para su consulta, para que los
usuarios utilicen de forma acertada y provechosa los productos de
la operacin estadstica.
5.4. ENTREGA DE
INFORMACIN
ORGANIZADA EN
CUADROS DE SALIDA Y
DE LA BASE DE DATOS AL
REA ENCARGADA DE LA
DIFUSIN
Otra responsabilidad del equipo
tcnico es entregar los cuadros
definitivos con los formatos definidos inicialmente. De esta forma,
el rea encargada de la difusin
podr implementar el esquema
diseado especficamente para los
resultados de la operacin.
75
GLOSARIO
Anlisis estadstico24. Conjunto de mtodos, tcnicas y procedimientos para el manejo de datos,

su ordenacin, presentacin, descripcin, anlisis e interpretacin,
que contribuyen al estudio cientfico de los problemas planteados.
diseminacin de informacin estadstica. Son desarrollados por

acuerdo de expertos tcnicos de
diversos pases bajo cooperacin
internacional y, se constituyen en
recomendaciones internacionales
por su carcter no vinculante.
Se distinguen dos tipos de anlisis

estadstico segn el nmero de variables que se analizan: univariado y multivariado.
Indicador26. Un indicador es una

expresin cualitativa o cuantitativa
observable, que permite describir
caractersticas, comportamientos o
fenmenos de la realidad a travs
de la evolucin de una variable o
el establecimiento de una relacin
entre variables, la cual comparada
con perodos anteriores, productos
similares o una meta o compromiso, permite evaluar el desempeo
y su evolucin en el tiempo.
Calidad estadstica. Es el conjunto de propiedades que debe

tener el proceso y el producto estadstico para satisfacer las necesidades de informacin de los usuarios. (DANE, Articulo primero,
Resolucin N 691 de 2011)
Estndar Estadstico25. Son lineamientos para mejorar la comparabilidad internacional, al ser
usados para armonizar los procesos de generacin, compilacin y
ANDESTAD & CANDANE. Formacin de formadores en Tcnicas de Diseo y desarrollo de encuestas, Diseo de cuestionarios, p. 44. Universidad de
Sevilla, Open Course Ware, Anlisis de datos en la
investigacin. Bloque I, disponible en: http://ocwus.
us.es/metodos-de-investigacion-y-diagnostico-eneducacion/analisis-de-datos-en-la-investigacioneducativa/Bloque_I/page_03.htm/
24
Instituto Nacional de Estadstica y Geografa

(INEGI), http://mapserver.inegi.org.mx/estandares/
Index.cfm?Ligas=EstandarEst.cfm Recuperado el
29 de noviembre de 2011.
25
Tipos de muestreo:
Muestreo mediante el diseo de Bernoulli27. Es un proceso de muestreo donde cada uno
de los elementos de la poblacin est sujeto a un ensayo Bernoulli28, el cual determina si el
Gua para Diseo, Construccin e Interpretacin
de Indicadores, DANE, p. 13.
26
Adaptado de Srndal, Swenson, and Wretman

(1992), Model Assisted Survey Sampling.
27
Para un mayor detalle de la distribucin de Bernoulli, ver Weisstein, Eric W. WolframMathWorld,

Bernoulli Distribution, com/BernoulliDistribution.html
28
77
elemento pertenece a la muestra

o no durante la seleccin de una
nica muestra. Un ensayo Bernoulli, es un experimento donde
el resultado es aleatorio (variable aleatoria) y puede ser uno de
dos posibles resultados; xito
o fracaso, adems se conoce
la probabilidad de xito, y es posible determinar la distribucin
de probabilidad de la variable
aleatoria. Una propiedad del
muestreo Bernoulli es que todos
los elementos de la poblacin
tienen igual probabilidad de ser
incluida en la muestra durante
la seleccin.
Muestreo Aleatorio Simple
(MAS). Para un universo con
N elementos y una cantidad n
preestablecida,
denominada
tamao de muestra, se escogen
n elementos del universo sin
reemplazamiento y en forma tal
que en cada extraccin los elementos presentes en el universo
tengan igual probabilidad de
seleccin.(Bautista, 1998: 42).
Muestreo con reemplazo.
Consiste en extraer un elemento
del universo con probabilidad
Pk, en donde Pk > 0, reemplazarlo y repetir la extraccin
con la misma probabilidad de
seleccin (Bautista, 1998: 50).
De esta manera, se extraen m
78
(cantidad conocida) elementos.

Para este diseo se plantean
dos muestras diferentes: la primera llamada muestra ordenada y conformada por los m
elementos seleccionados y en la
que un mismo elemento puede
aparecer ms de una vez. La segunda llamada muestra sin repeticiones y en la que aparecen
los elementos diferentes entre
los m seleccionados. El tamao
de muestra bajo este diseo es
aleatorio.
Muestreo con reemplazo
y probabilidad de seleccin proporcional al tamao (PPT). Es un muestreo con
reemplazo en donde se deben
definir las probabilidades Pk de
tal forma que se reduzca la varianza del estimador (Bautista,
1998: 56). La opcin que presenta este diseo es utilizar una
variable auxiliar X altamente correlacionada con la variable de
inters que se encuentre disponible para todos los elementos
del universo. De esta forma, se
construyen probabilidades proporcionales al tamao de X y
con estas, para un valor m (tamao de muestra) establecido
de antemano, se seleccionan los
elementos con reemplazo.
Muestreo sin reemplazo y

probabilidad de inclusin
proporcional al tamao
(P.T). Al igual que el diseo
PPT, se utiliza una variable auxiliar X altamente correlacionada
con la variable de inters para
construir las probabilidades de
inclusin de los elementos en el
universo (Bautista, 1998: 62). A
diferencia del P.P.T, en este diseo se fija de antemano un tamao de muestra n.
Muestreo estratificado. Es
una combinacin de diseos
que tiene en cuenta las diferencias que se presentan entre
grupos poblacionales (Bautista,
1998: 70). Su eficiencia se obtiene precisamente de considerar, en forma separada, las particularidades de cada grupo. Los
principios que rigen el muestreo
estratificado son:
a. Se cuenta con una particin del
universo. Es decir hay H estratos,
ninguno vaco, no se traslapan y
su unin constituye el universo.
b. En cada estrato h se aplica en
forma independiente un diseo
muestral para extraer la muestra correspondiente y realizar las
estimaciones necesarias.
c. El estimador del total para la variable de inters es entonces la

suma de los totales estimados en
los estratos y debido a la independencia en la seleccin, la varianza del estimador es la suma
de las varianzas de los estratos.
Muestreo por conglomerados. Este mtodo se inicia
con una particin del universo
en subconjuntos, denominados
conglomerados, a partir del
marco de estas unidades (Bautista, 1998: 81):. Es decir, estas
unidades pueden ser objeto del
proceso aleatorio de seleccin
en cuanto se les puede identificar y ubicar. La cantidad de elementos en el i-simo conglomerado U1 es N1.
Muestreo en varias etapas o
multietpico. Se define como
el proceso jerrquico que realiza r veces los siguientes pasos
(Bautista, 1998: 87):
a. Construccin del marco de unidades de r-simo orden al interior
de las unidades de orden r-1 seleccionadas en el paso anterior.
b. Aplicacin de un diseo pr(.) y
seleccin de nr unidades de rsimo orden.
79
Muestreo no probabilstico29. En este tipo de muestreo las

unidades muestrales no se seleccionan siguiendo un esquema
aleatorio (tampoco se conocen
las probabilidades de seleccin
ni de inclusin para los elementos del universo), sino que son
elegidas por el responsable de
realizar el muestreo de acuerdo
a algn tipo de conveniencia.
Estos muestreos comparten las
siguientes caractersticas:
accidental. Se soporta generalmente sobre la base de un buen

conocimiento de los estratos de
la poblacin y/o de los individuos ms representativos o adecuados para los fines de la operacin estadstica. Mantiene, por
tanto, semejanzas con el muestreo aleatorio estratificado, pero
no tiene el carcter de aleatoriedad de este tipo de muestreo.
En este muestreo se fijan unas
cuotas que consisten en un nmero de individuos que renen
ciertas condiciones. Una vez
determinada la cuota, se eligen
los primeros que cumplan esas
caractersticas. Este mtodo se
utiliza mucho en las encuestas
de opinin.
a La seleccin de la muestra no es
al azar, se basa en el criterio del
investigador.
b. No se puede manejar ningn
tipo de diseo probabilstico, ya
que no aplica ninguna teora de
dicha disciplina.
c. No se pueden ofrecer medidas de
precisin como errores de muestreo o intervalos de confianza.
d. El costo de dichos muestreos es
ms barato, comparado con un
muestreo probabilstico.
El muestreo no probabilstico
rene diferentes mtodos a saber:
Muestreo por cuotas30. Tambin denominado en ocasiones
http://www.estadistica.mat.uson.mx/Material/
elmuestreo.pdf - Universidad de Sonora, (s.f: p.1,)
29
Ibid., p. 3.
30
80
Muestreo intencional o de
conveniencia31. Este tipo de
muestreo se caracteriza por un
esfuerzo deliberado de obtener
muestras representativas mediante la inclusin en la muestra de grupos supuestamente
tpicos. Es muy frecuente su utilizacin en sondeos preelectorales en zonas que, en anteriores
votaciones, han marcado tendencias de voto. Tambin se da
la situacin en la que el investigador selecciona directa e intencionadamente los individuos
de la poblacin. El caso ms
Ibid., p. 3.
31
frecuente de este procedimiento

es utilizar como muestra los individuos a los que se tiene fcil acceso (por ejemplo, los profesores de universidad emplean con
mucha frecuencia a sus propios
alumnos).
Bola de nieve32. Se localiza a
algunos individuos, los cuales
conducen a otros, y estos a otros,
y as hasta conseguir una muestra suficiente. Este tipo de muestreo se emplea muy frecuentemente cuando se hacen estudios
con poblaciones marginales, delincuentes, sectas, determinados
tipos de enfermos, etc.
Muestreo Discrecional33. A
criterio del investigador los elementos son elegidos sobre los
que l cree que pueden aportar
al estudio.
Produccin
estadstica.
El
DANE la define como proceso que
lleva implcito la consecucin de
la informacin, su procesamiento,
obtencin de resultados y posterior
anlisis, de acuerdo con la metodologa elaborada para tal fin.
La Comisin Econmica para
Europa de las Naciones Unidas
(UNECE), (UNECE, 2000: p. 34) la
defini como:
Ibid., p 4.
32
La actividad que se lleva a cabo

dentro del sistema de informacin
estadstico y apunta a la produccin
estadstica. La elaboracin de estadsticas se entiende como el proceso que engloba todas las actividades necesarias para la recoleccin,
almacenamiento, procesamiento,
elaboracin, anlisis y difusin de
la informacin estadstica.
Cdigo Nacional de Buenas
Prcticas para las estadsticas
oficiales. El Cdigo Nacional de
Buenas Prcticas es un instrumento
tcnico y regulador, estructurado
por principios y buenas prcticas,
cuya finalidad es contribuir al mejoramiento de la actividad estadstica nacional. Surge de la necesidad de mejorar la calidad en los
procesos y la produccin de las estadsticas oficiales generadas por
las entidades pertenecientes al Sistema Estadstico Nacional (SEN).
Caractersticas del Cdigo de buenas prcticas
Es coherente con los principios,
criterios e indicadores de calidad planteados por la Divisin
de Estadstica de Naciones Unidas, Oficina de Estadstica de
las Comunidades Europeas EUROSTAT, el Fondo Monetario
Internacional -FMI, el Instituto
Nacional de Estadstica INE de
Ibid., p 4.
33
81
Chile, Estadsticas Nacionales

de Reino Unido y Estadsticas de
Nueva Zelanda.
Contribuye a obtener credibilidad de las partes interesadas,
los proveedores y usuarios de
informacin, el gobierno, las entidades productoras de estadsticas y la comunidad en general,
con el fin de lograr reconocimiento nacional e internacional.
Enmarca el establecimiento de
las buenas prcticas.
Fomenta la responsabilidad,
credibilidad,
transparencia,
confianza en las operaciones
estadsticas producidas para los
usuarios.
Principios del cdigo nacional de
buenas prcticas
1. Coordinacin del Sistema Estadstico Nacional: la actividad
estadstica nacional debe ser
planificada y ejecutada en un
marco participativo entre entidades, teniendo en cuenta los
requerimientos de informacin
del pas.
2. Mandato estadstico de recogida
de datos: el ente coordinador
del SEN debe tener un mandato
jurdico claro para recoger infor-
82
macin destinada a la elaboracin de estadsticas oficiales.

3. Recursos adecuados: los recursos asignados a la actividad
estadstica nacional deben garantizar la generacin de estadsticas oficiales requeridas para
el pas y ser utilizados de manera eficiente, eficaz y efectiva.
4. Imparcialidad y normas: las entidades pertenecientes al SEN
deben garantizar que las estadsticas oficiales sean generadas y
difundidas conforme a normas,
mtodos y procedimientos, respetando la independencia cientfica
y tcnica en el proceso estadstico.
5. Confidencialidad: las entidades
pertenecientes al SEN deben garantizar la proteccin y la confidencialidad de la informacin
con la que se producen las estadsticas oficiales, as como evitar
la identificacin de las fuentes.
6. Transparencia: las entidades
pertenecientes al SEN deben difundir la metodologa utilizada
en la generacin de estadsticas
oficiales y permitir el acceso a la
documentacin de cada uno de
los procesos.
7. Compromiso con la calidad: las
entidades pertenecientes al SEN
deben estar comprometidas con

el mejoramiento continuo de su
actividad estadstica.
8. Seleccin de las fuentes estadsticas: las entidades pertenecientes al SEN deben seleccionar
las fuentes de informacin con
criterio estadstico, teniendo en
cuenta el costo y la carga a los
encuestados.
9. Utilizacin de estndares estadsticos: las entidades pertenecientes al SEN deben utilizar estndares estadsticos nacionales
e internacionales, que permitan
la comparabilidad de las estadsticas oficiales.
10. Calidad en el proceso estadstico: las entidades pertenecientes al SEN deben implementar
procedimientos de calidad en
todas las etapas del proceso estadstico.
11. Relevancia: las entidades pertenecientes al SEN deben garantizar que las estadsticas oficiales
respondan a las necesidades de
informacin de los usuarios.
12. Exactitud y confiabilidad: las
entidades pertenecientes al SEN
deben garantizar que las estadsticas oficiales sean precisas y
confiables.
13. Oportunidad y puntualidad:

las entidades pertenecientes al
SEN deben garantizar que las
estadsticas oficiales se difundan
de manera oportuna y puntual.
14. Accesibilidad: las entidades
pertenecientes al SEN deben
garantizar el acceso equitativo a
las estadsticas oficiales y difundirlas de forma clara y comprensible a todos los usuarios.
15. Cultura estadstica: las entidades pertenecientes al SEN deben
crear, promover e implementar
estrategias para el fortalecimiento de la cultura estadstica.
Banco de Buenas Prcticas.
Es un mecanismo de consulta
que permite acopiar, seleccionar,
clasificar y almacenar directrices
y acciones consideradas como
buenas prcticas en el mbito
nacional e internacional, dirigidas a los usuarios de la actividad
estadstica con el fin de mejorar
la coordinacin y produccin de
informacin.
Caractersticas del Banco de Buenas Prcticas:
Proporciona al usuario un mayor conocimiento del quehacer
estadstico.
83
Contribuye con el buen funcionamiento del Sistema Estadstico

Nacional (SEN) en el proceso de
produccin de estadsticas fiables y de calidad.
Permite su actualizacin continua.
Es dinmico, amigable con el usuario y de fcil acceso y consulta.
84
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Estadstica y se establecen otras
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wolfram.com/BernoulliDistribution.html
87

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Lineamientos bsicos

Estrategia para el Fortalecimiento

MAURICIO PERFETTI DEL CORRAL

SEGUNDA EDICIN 2013

2.4.5. Diseo de la capacitacin del personal

Lineamientos bsicos para el desarrollo de una operacin estadstica

Los lineamientos bsicos para el

Lineamientos bsicos para el desarrollo de una operacin estadstica

de difusin. El documento enfatiza los procesos relacionados con

los lineamientos descritos pueden

Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva

La globalizacin de los mercados,

OECD (2009), se genera bajo la

En este sentido, en la dcada de

ETAPAS DEL PROCESO

Determina las necesidades de informacin.

Realiza los preparativos tcnicos y

Aplica acciones metodolgicas, procedimientos y

Resume e interpreta los datos

Divulga la informacin generada, atendiendo los

Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva

Para comenzar se debe introducir el

templan elementos como la conformacin del equipo de trabajo,

Lineamientos bsicos para el desarrollo de una operacin estadstica

Algunos de los principales aspectos del proceso de especificacin

Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva

1.2. DEFINICIN DEL

pertinentes en el caso de censos,

Define, en forma detallada, con el

Lineamientos bsicos para el desarrollo de una operacin estadstica

crtica1 (validacin2 y consistencia)

los temticos en la elaboracin de

Junto con el grupo de estadstica,

Tambin calcula los factores de

Adicionalmente, realiza la supervisin tcnica durante el operativo

Junto con el equipo de sistemas,

Finalmente, documenta todos los

Determina el universo de estudio,

Realiza la supervisin tcnica durante el operativo de campo para

Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva

Asimismo, y en caso de ser necesario, apoya la puesta en marcha

acopio de los datos; de garantizar

Lineamientos bsicos para el desarrollo de una operacin estadstica

Referentes nacionales. Son

Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva

Los objetivos claramente definidos permiten seleccionar mtodos

Los objetivos de la operacin estadstica delimitan de manera clara y

Es importante recordar que los cuadros

La especificacin de los parmetros a estudiar es primordial en el

Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva

Totales. Ejemplos: el total de personas en un pas; la cantidad total

Es posible emprender un proceso

Lineamientos bsicos para el desarrollo de una operacin estadstica

Tabla 1. Ventajas y desventajas del censo

Cabe aclarar que un censo es una

OECD, Glossary of Statistical Terms.

Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva

Tabla 2. Ventajas y desventajas de la encuesta por muestreo

1.7.3. Los registros administrativos

Lineamientos bsicos para el desarrollo de una operacin estadstica

Tabla 3. Ventajas y desventajas del uso de informacin secundaria

1.7.4. Operacin estadstica

temente utilizadas para generar

Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva