Módulo de Diseño de Proyectos de InnoVación en Gestión APR PDF

2010
Diseo de Proyectos de
Innovacin en Gestin
Mdulo de Formulacin de Proyectos de Innovacin en Gestin

Proyecto APROLAB II
Percy Bobadilla Daz,

Roco Garca Garrath,
Maritsabel Antonio Lastra,
Lillian Chvez Reyes,
Juan La Cruz Bonilla,
Edith Anampa Daz
Miguel Hernndez Palacios

Proyecto APROLAB II
Gua Metodolgica
de Monitoreo y
Evaluacin
Elaborado por
Mdulo de Diseo de Proyectos de Innovacin en Gestin
Material elaborado con fines pedaggicos para la
Consultora Capacitacin y Evaluacin de Proyectos del Fondo de Proyectos de
Innovacin en Gestin para Institutos de Educacin Superior Tecnolgica y Centros de
Educacin Tcnico Productiva - Proyecto APROLAB II/MINEDU
Elaborado por:
Percy Bobadilla Daz
Roco Garca Garrath
Maritsabel Antonio Lastra
Lillian Chvez Reyes
Juan La Cruz Bonilla
Edith Anampa Daz
Miguel Hernndez Palacios

Proyecto APROLAB II
Enero 2010
CONTENIDO
A LOS PARTICIPANTES............................................................................................... 4
I. ASPECTOS TERICO CONCEPTUALES SOBRE PROYECTOS ............................................ 6
1.1. Qu es un Proyecto de Desarrollo?............................................................... 6
Definicin y caractersticas de los proyectos de desarrollo. ....................... 6
1.2. Tipos de Proyectos ................................................................................................ 6
1.3. El Ciclo del Proyecto ............................................................................................ 7
II. EL DIAGNSTICO COMO HERRAMIENTA PARA PLANTEAR PROPUESTAS INNOVADORAS
DESARROLLO .................................................................................................... 11
2.1 La tcnica del rbol de Problemas............................................................... 11
a) I dentificacin y priorizacin de los problemas principales ...................... 12
b) Crculo de Preocupacin y Control del rbol de Problemas................... 15
2.2 Matriz de Capacidades/Fortalezas y Oportunidades de las
Organizaciones ................................................................................................... 16
2.3 Matriz de Alternativas ........................................................................................ 17
II I.
MARCO METODOLGICO PARA EL DISEO DE PROYECTOS DE DESARROLLO ..... 20
3.1 El diseo del Marco Lgico .............................................................................. 21
a) Construccin de la Columna Jerarqua de Objetivos ........................ 22
b) Construccin de la Columna Supuestos ................................................ 25
c) Construccin de las Columnas Metas, Indicadores y Fuentes de
Informacin/ Verificacin ................................................................................. 26
d) Diseo de estrategias o Lneas de Accin (componentes) de
acuerdo a los resultados del Marco Lgico ................................................. 33
DE
IV.
PLAN OPERATIVO ANUAL ............................................................................. 36
V.
PRESUPUESTO.............................................................................................. 42
VI.
FORMATO BSICO DE PRESENTACIN DE UN PROYECTO .................................. 48
VII.
PROYECTOS PARA EL SISTEMA NACIONAL DEL INVERSIN PBLICA: EL PIP
MENOR .................................................................................................................. 50

Proyecto APROLAB II
A LOS PARTICIPANTES
El presente mdulo ha sido diseado para apoyar el desarrollo de capacidades de directivos y
docentes de Instituciones de Educacin Superior Tecnolgica y Tcnico Productiva, beneficiarias
del Proyecto APROLAB II, en el Diseo de Proyectos de Desarrollo, con nfasis en aquellos
referidos a innovacin en gestin.
As, a la finalizacin del mdulo, se espera que cada participante:
Cuente con los conocimientos tericos y metodolgicos para realizar diagnsticos

participativos basados en percepciones que permitan identificar determinadas
problemticas a enfrentar en relacin a la gestin institucional; as como las capacidades
y oportunidades propias de este mbito organizacional. (rbol de Problemas, Matriz
Capacidades y Oportunidades, Matriz de Alternativas).
Maneje los conocimientos tericos y metodolgicos para elaborar objetivos que aludan a
cambios y diferencindolos de los medios necesarios para su cumplimiento. (Primera
Columna Jerarqua del Objetivos del Marco Lgico).
Conozca los conceptos y aplica las tcnicas para la formulacin de metas y de los
indicadores (impacto, efecto y producto a nivel del mbito organizacional) sealando las
diferencias metodolgicas que existen entre ambos (Segunda y Tercera Columna del
Marco Lgico: Metas e Indicadores).
Disee estrategias de intervencin o lneas de accin acordes al proyecto formulado que
permita organizar el conjunto de acciones identificadas para la ejecucin.
Formule presupuestos acorde al proyecto diseado y al formato SNIP 04 v.1.0 Perfil
Simplificado - PIP Menor
Elabore el Plan Operativo Anual del proyecto en correspondencia con el marco lgico
diseado.
Para el efecto, se ha programado el desarrollo de actividades terico prcticas que permitan la
consecucin de las capacidades antes sealadas. Se basarn en exposiciones temticas y en la
promocin de espacios de reflexin y prctica constante entre los participantes:
a. Presentacin expositiva de los temas propuestos.
b. Motivacin al intercambio de preguntas y respuestas durante el desarrollo de cada tema.
c. Elaboracin de Productos; con la finalidad de que los participantes se apropien de los
conocimientos en el desarrollo de habilidades concretas y cuenten con un producto al final del
curso-taller.

Proyecto APROLAB II
d. Asesora Personalizada Grupal: con el objetivo de asegurar que los productos que se van
desarrollando durante el curso-taller cumplan con las exigencias metodolgicas y de enfoque
impartidas.
e. Plenaria; para la presentacin de productos y el debate de conclusiones colectivas.
Los temas a tratar se han agrupado en cuatro captulos - de los cules est compuesto el presente
mdulo-. En primer Captulo est referido a aspectos terico conceptuales sobre los Proyectos,
en el cual se describe, tipifica y desarrolla el ciclo del Proyecto; el segundo aborda el tema del
diagnstico como herramienta para plantar propuestas de desarrollo y el tercero se ocupa del
marco metodolgico para el diseo de proyectos de desarrollo, explicitando la metodologa del
marco lgico.
El captulo cuarto aborda el tema del presupuesto, plan operativo y formato bsico para la
presentacin de proyectos.
Finalmente cabe sealar que la Evaluacin de este mdulo se har en base a los resultados
obtenidos de las pruebas de entrada y salida del Taller, en la que se podr visibilizar el
afianzamiento de aspectos tericos y del logro de un producto final grupal: la formulacin de un
proyecto de innovacin en gestin terminado.

Proyecto APROLAB II
I.
1.1.
Aspectos Terico Conceptuales sobre Proyectos

Qu es un Proyecto de Desarrollo?
Definicin y caractersticas de los proyectos de desarrollo.
Los proyectos son propuestas de cambio que se ejecutan o implementan en un

contexto social determinado. Dichas propuestas deben definir un discurso que
permita a los ejecutores interpretar y entender la realidad en la cual desean
intervenir y debe estar orientando a beneficiar directa o indirectamente a terceras
personas o grupos.
Estos proyectos de desarrollo pueden ejecutarse desde el mbito privado, acudiendo a la

cooperacin nacional privada o internacional pblica o privada; o acudiendo a fondos
pblicos a travs del Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP.
En ambos casos se requiere disear un proyecto en el cual est (i) plenamente
identificado el problema sobre el cual se va a intervenir; (ii) definidos los objetivos de
cambio y (iii) establecidas las estrategias de accin que permitirn conseguir los cambios
planteados.
Estos tres elementos conforman lo que se conoce como <<hiptesis de accin 1>>. Esta
hiptesis de accin ha de plasmarse en un documento, siguiendo cualquier tipo de
metodologa o tcnica que permita realizar un trabajo riguroso. En el mbito privado
cada cooperante nacional o internacional puede definir la tcnica o metodologa a
utilizar; en el mbito pblico, el SNIP ha elegido la metodologa del marco lgico para la
presentacin de las propuestas.
1.2.
Tipos de Proyectos
Al referirnos a los tipos de proyectos, se debe mencionar una propuesta de clasificacin

de los proyectos de desarrollo que intenta diferenciar entre aquellos que promueven
finalidades y los que buscan medios, es decir, entre los proyectos que promueven
cambios en las personas de manera colectiva o individual y los que buscan determinados
cambios a nivel de las cosas o espacios. Aunque redundan en beneficio de la mejora de la
calidad de vida, la pertinencia de diferenciarlos ayuda a identificar con claridad el tipo de
impactos y efectos que esperan lograr, as como evaluar su sostenibilidad.
Actualmente, el escenario ideal busca que los proyectos combinen ambas dimensiones,
fines y medios, para, as contribuir a un desarrollo sostenible cuyo enfoque radique en
Eguren Lpez, Fernando et al: Evaluacin social del desarrollo humano en el Per.
Lima, Accin Ciudadana , 1997, p.38
6

Proyecto APROLAB II
el mejoramiento de las capacidades propias de los individuos o grupos organizados, y no

solo en las cosas o recursos materiales o fsicos con los que pueda contar.
A continuacin, se presenta la clasificacin de los proyectos:
FACTORES ECONMICOS, POLTICOS Y

CULTURALES
TIPOS DE PROYECTOS DE DESARROLLO: medios y fines
PROYECTOS
SOCIALES
Derechos, conocimientos,
capacidades, salud,
inclusin, equidad,
respeto a la cultura,
igualdad entre varones y
mujeres, entre otros.
PROYECTOS
PRODUCTIVOS
Microempresas, cadenas
productivas, empleo,
ingresos, acceso al mercado,
calidad de productos
PROYECTOS
INFRAESTRUCTURA
Canales de riego, puentes,

escuelas, infraestructura
bsica, carreteras,
hidroelctricas, etc.
PROYECTOS
AMBIENTALES
Ecolgicos, manejo de
residuos slidos, aire limpio,
agua limpia, manejo de
recursos naturales y de
bosques, ecosistemas
CALIDAD DE VIDA
FIN DEL
DESARROLLO
LA PERSONA
COSAS QUE LAS

PERSONAS
NECESITAN
MEDIOS DEL
DESARROLLO
Elaborado por: Percy Bobadilla Daz

www.informet@informet.org
pbobadi@pucp.edu.pe
Finalmente, es necesario dedicar unas lneas al calificativo de innovadores en los

Proyectos de Desarrollo: se define como Proyecto Innovador a aquel que aborda la
solucin de un problema a travs de estrategias o lneas de accin que responden de
manera exitosa a la realidad diversa de los contextos en los cuales se intervienen,
considerando las potencialidades con que cuentan, siendo sostenibles en el tiempo.
1.3.
El Ciclo del Proyecto
Desde la concepcin de un proyecto de desarrollo hasta la evaluacin del mismo, existe

todo un proceso que se ha dividido metodolgicamente en tres fases o etapas, las cuales
corresponden a 1) diseo del Proyecto o formulacin de la propuesta, 2) implementacin
y 3) evaluacin. Estas fases conforman el proceso conocido con el nombre de ciclo del
proyecto.

Proyecto APROLAB II
Las etapas de este ciclo constituyen una forma de organizacin u ordenamiento de las
diversas acciones que subyacen en todo trabajo por el desarrollo, dentro de las cuales el
proyecto solo es el inicio de una serie de estrategias de ms largo aliento y de gran
complejidad. Veamos brevemente cmo se conforma cada una de las etapas definidas
en el ciclo del proyecto.
El Ciclo del Proyecto
Etapa 1: Diseo del Proyecto

Es la fase inicial para la concepcin de un proyecto de desarrollo, en la cual se incluye el
anlisis de los problemas a enfrentar, la identificacin de las potencialidades y
capacidades de la poblacin objetivo, as como la elaboracin consensuada entre todas
las partes de una lgica de intervencin (el proyecto) expresadas en objetivos,
actividades, estrategias y metas.
Esta etapa implica los siguientes pasos.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Definir el enfoque de desarrollo:

Identificar y priorizar los problemas principales:
Identificar y priorizar las potencialidades y capacidades de la poblacin objetivo
Elaboracin de objetivos:
Disear las lneas de accin (estrategias):
Elaboracin del presupuesto:
Evaluacin ex ante

Proyecto APROLAB II
Etapa 2: Implementacin del Proyecto

Esta etapa est referida a la ejecucin o puesta en marcha del conjunto de estrategias y
acciones definidas para la consecucin o logro de los cambios esperados por el proyecto.
Es fundamental ya que permite verificar las hiptesis de accin propuestas en el diseo
del mismo.
La implementacin del proyecto tiene dos aspectos:
1.
La gestin administrativa-financiera: referida a la gestin de los recursos

humanos, materiales, financieros, planificacin de actividades y metas.
2.
La ejecucin programtica: referida a las actividades de capacitacin, asistencia

tcnica, apoyo a las organizaciones e investigacin, entre otras.
Finalmente, durante esta etapa de implementacin, el monitoreo o seguimiento de

actividades es una herramienta clave para conocer el cumplimiento o avance de las
metas planificadas de acuerdo con el plan operativo anual, definido para la ejecucin del
proyecto. El monitoreo se caracteriza ser una actividad permanente, que se realiza
continuamente, la cual permite contar con informacin vlida para formular los ajustes o
reorientaciones a nivel de acciones, metas e, incluso, de ser necesario, a nivel de
estrategias, para que el proyecto pueda cumplir con los objetivos propuestos en su etapa
de diseo.
Etapa 3: Evaluacin
La evaluacin es un proceso que busca determinar de forma peridica, sistemtica y
objetiva la pertinencia, eficacia, eficiencia e impacto de un proyecto social con relacin al
logro de los objetivos planteados en la etapa del diseo.
La evaluacin dentro del ciclo del proyecto contempla tres niveles. El primer nivel, la
evaluacin ex-ante, se realiza en la etapa inicial del ciclo: el diseo del proyecto, en la
cual, como ya se ha mencionado, se busca evaluar la consistencia y viabilidad tcnica de
la propuesta formulada.
El segundo y tercer nivel est referido a la evaluacin del proceso y a la evaluacin expost o de impacto, respectivamente:
a. La evaluacin del proceso busca conocer el logro de los objetivos del proyecto
(objetivo general o propsito, y objetivos especficos o resultados).

Proyecto APROLAB II
b. La evaluacin ex-post mide y analiza los logros de los cambios esperados en el
propsito u objetivo general del proyecto, y su correspondiente sostenibilidad en el
tiempo una vez que este ha terminado y ha sido asumido por la poblacin objetivo.
10

Proyecto APROLAB II
II.
EL DIAGNSTICO COMO HERRAMIENTA

PARA PLANTEAR PROPUESTAS
INNOVADORAS DE
DESARROLLO
Los proyectos de desarrollo surgen por la identificacin y percepcin de una situacin

considerada como problema que busca ser resuelta (trasformada). Para esta
identificacin, basada en percepciones sobre el problema principal, la tcnica del rbol
de problemas se convierte en una herramienta fundamental.
El diagnstico es una herramienta metodolgica que, a partir de determinadas tcnicas
cuantitativas y cualitativas, ayuda a conocer e interpretar los problemas y dificultades
ms relevantes de un grupo o sector social.
2.1 La tcnica del rbol de Problemas
Esta es una tcnica que sirve para conocer de manera participativa la magnitud y el
alcance de las limitaciones o dificultades que sufre determinado grupo social y que no le
permite alcanzar mejores niveles de vida.
Su utilidad radica en la identificacin de todos los problemas que pueden existir en una
realidad social utilizando la relacin causa-efecto. Estos problemas deben estar
vinculados con un tema especfico o con una situacin determinada con la finalidad de
contar con informacin coherente y articulada a una misma problemtica y no obtener
resultados dispersos que abarquen diversos campos de accin.
El nombre de rbol de problemas se debe a la representacin grfica que se realiza de
esta tcnica, la cual intenta ilustrar las relaciones de causa-efecto:
- las races corresponden a las causas,
- el tronco corresponden al problema central,
- las ramas y hojas corresponde a los efectos.
11

Proyecto APROLAB II
Las preguntas que se presentan a continuacin sirven como gua orientadora en

la construccin de un rbol de problemas:
-
Cul es el problema?
Alude al problema central
Qu origina el problema?
Alude a las causas del problema
Qu consecuencias produce?
Alude a los efectos del problema
a)
Identificacin y priorizacin de los problemas principales
Para identificar y posteriormente priorizar el o los problemas principales, se recomienda

seguir los siguientes pasos:
1. Enumerar los problemas que puedan existir en una determinada realidad. Para ello se
puede trabajar con la tcnica denominada brainstorming2 o lluvia de ideas.
Ejemplo: El CETPRO Manco Inca3 busca mejorar su gestin interna. En la lluvia de ideas realizada
con el personal de la institucin se recogieron las siguientes ideas respecto los problemas que tiene al
respecto:
La lluvia de ideas (en ingls brainstorming), es una herramienta de trabajo grupal que facilita la
identificacin o el surgimiento de nuevas ideas sobre un tema o problema determinado. Es una tctica para
recoger la mayor cantidad de ideas sin pretensiones de calidad y se valora la originalidad. Cualquier
persona del grupo puede aportar cualquier idea de cualquier ndole, la cual crea conveniente para el caso
tratado.
3
Los datos de la institucin educativa que se utiliza como ejemplo han sido creados para facilitar la
comprensin de los temas que se abordan en el presente Mdulo.
12

Proyecto APROLAB II
El personal del CETPRO tiene limitado conocimiento de

computacin
Los procedimientos internos

son lentos y engorrosos
La documentacin administrativa del

CETPRO se encuentra desactualizada.
Existe retraso en el procesamiento de

informacin de los estudiantes.
Se cometen faltas administrativas por la falta de informacin

o informacin a destiempo.
Hay pocas PCs y las que hay no funcionan bien
Se dificulta la toma de
decisiones o tomar medidas
correctivas por falta de
informacin.
El CETPRO no usa las TICs para sus procesos internos, limita la gestin institucional adecuada
2.
De todos los problemas que se han sealado, seleccionar el problema central, aquel
que se pretende solucionar con el proyecto y preguntarse cules podran ser sus
causas.
Ejemplo:
PROBLEMA CENTRAL
Limitada implementacin de las TICs en la gestin institucional del CETPRO impide el desarrollo
efectivo de sus procesos internos.
Dbil promocin
del desarrollo de
las TICs en el pas
por parte del
Estado.
Dbil disposicin de
las autoridades
polticas para
priorizar las TICs en
sus agendas
pblicas
Escasas capacidades de
los miembros del
CETPRO para el uso
adecuado de las TICs.
Limitado presupuesto
orientado al desarrollo
de capacidades en el
uso de las TICs.
Resistencia el cambio
entre los miembros
de los CETPROS por
usar TICs.
Infraestructura y
equipamiento
deficientes y escasos
orientado al mantenimiento,
modernizacin y adquisicin
de equipos e infraestructura
modernos.
Insuficiente
mantenimiento y
modernizacin de los
equipos e infraestructura
con que s cuentan.
13
C
A
U
S
A
S

Proyecto APROLAB II
3.
Lo siguiente es preguntarse por los efectos que trae este problema a la institucin.
Ejemplo:
Disminucin del nivel de reconocimiento del CETPRO Manco Inca en el desarrollo

adecuado de la educacin local
Dificultad en la
toma de decisiones
Preferencia de los
estudiantes por otras
instituciones educativas
Baja competitividad del

CETPRO frente a
instituciones que ofrecen
similares carreras
Documentacin
desactualizada
Existencia de faltas
administrativas por
ausencia de informacin o
informacin a destiempo
Recursos humanos
inadecuadamente empleados
Deficiencia en los
procesos.
Limitada implementacin de las TICs en la gestin institucional del CETPRO

impide el desarrollo efectivo de sus procesos internos.
PROBLEMA CENTRAL
Se recomienda considerar las siguientes palabras alternativas al uso de las frases falta
de y no hay en la redaccin de los problemas.
Complejo
Bajo
Desequilibrado
Inaccesible
Mal usado
Pobre
Alto
Debilitado
Conflictivo
Engorroso
Inadecuado
Negado
Reducido
Burocrtico
Improductivo
Deliberado
Flexible
Largo
Obsoleto
Sesgado
Confuso
14
E
F
E
C
T
O
S

Proyecto APROLAB II
b)
Devaluado
Ineficiente
Prejuiciado
Diferente
Inseguro
Escaso
Limitado
Retraso
Difcil
Fragmentado
Negativo
Costoso
Excesivo
Crculo de Preocupacin y Control del rbol de Problemas
Formulado el rbol de problemas, lo siguiente es identificar el Crculo de Preocupacin y

el Crculo de Control de este. As:
En el Crculo de Control o de Influencia se seleccionan las causas que pueden ser

enfrentadas por el programa o proyecto. Estas causas servirn como referente
para la formulacin de los objetivos especficos o resultados del marco lgico.
En el Crculo de Preocupacin se congregarn las causas que no son susceptibles
de ser enfrentadas por el programa o proyecto, pero que en su caso pueden
convertirse en un referente para realizar alianzas estratgicas o sinergias con
otras instancias o entidades que trabajen el tema y estn en capacidad de
enfrentarlo.
Las causas que aludan a un mismo aspecto o eje temtico se pueden agrupar, y luego de
sealar si estn dentro del crculo de control o de preocupacin, se debe titular o
nombrar, con esto se podr identificar rpidamente cada grupo identificado para ser
utilizado luego en el momento de la construccin de las matrices de alternativas.
15

Proyecto APROLAB II
Ejemplo:
Circulo de Preocupacin y Control a nivel de las Causas del rbol de
Problemas
PROBLEMA CENTRAL
Limitada implementacin de las TICs en la gestin institucional del CETPRO impide el desarrollo
efectivo de sus procesos internos.
Preocupacin
Dbil promocin
del desarrollo de
las TICs en el pas
por parte del
Estado.
Dbil disposicin de
las autoridades
polticas para
priorizar las TICs en
sus agendas
pblicas
Desarrollo de
Escasas capacidades de Capacidades
los miembros del
CETPRO para el uso
orientado al desarrollo
de capacidades en el
uso de las TICs.
Resistencia el cambio
entre los miembros
de los CETPROS por
usar TICs.
Infraestructura y
Infraestructura y
equipamiento
equipamiento
deficientes y escasos
orientado al mantenimiento,
modernizacin y adquisicin
de equipos e infraestructura
modernos.
Insuficiente
mantenimiento y
modernizacin de los
equipos e infraestructura
con que s cuentan.
2.2 Matriz de Capacidades/Fortalezas y Oportunidades de las

Organizaciones
Esta es una herramienta que permite complementar la formulacin del rbol de

problemas, y as, superar la limitacin que ste tiene al poner nfasis solamente en las
dificultades o debilidades que presenta una realidad o un grupo social determinado.
A que llamamos Capacidades?
A las fortalezas con las que cuenta el grupo social, organizacin o sector determinado. A
diferencia de las oportunidades, estas capacidades se encuentran bajo el control del
grupo social o sector y permiten aprovechar las oportunidades que se presentan en el
entorno social, poltico, econmico y/o cultural en el cual se desenvuelven. Dichas
capacidades pueden estar referidas a aspectos organizativos, recursos materiales,
econmicos y competencias o habilidades.
16
C
A
U
S
A
S

Proyecto APROLAB II
A que llamamos Oportunidades?

Son las situaciones o coyunturas que se encuentran en el entorno social, econmico,
poltico y/o cultural con el cual interacta un grupo, organizacin o sector determinado.
Estas oportunidades deben ser identificadas de manera clara y precisa, tomando en
consideracin slo aquellas que existan como hechos o tendencias reales y factibles de
ser aprovechadas. Una caracterstica adicional de las oportunidades es que stas se
encuentran fuera del control del grupo social y su aprovechamiento debiera ser
impulsado por un conjunto de acciones, un proyecto o un programa.
Ejemplo:
Matriz de Capacidades Fortalezas/Oportunidades
Fortalezas
Oportunidades
F1 Se cuenta con infraestructura propia.

F2 Cuenta con personal directivo y
administrativo nombrado.
F3 Inters del personal por mejorar el
desempeo institucional.
F4 Personal motivado en desarrollar
capacidades que les permitan acceder o
ascender en la carrera pblica magisterial.
F5 Se cuenta con presupuesto institucional
disponible.
O1 Financiamiento de Proyectos de Innovacin

en Gestin por parte del Proyecto APROLAB
II MINEDU.
O2 Existencia de instituciones de nivel Superior
en la localidad que desarrollan capacidades
en el uso adecuado de las TICs.
O3 Carrera Pblica Magisterial.
O4 Existencia de diversos proveedores y
facilitadores de TICs.
2.3 Matriz de Alternativas

Esta es una matriz de consistencia ente el rbol de problemas y matriz de
capacidades/Fortalezas y oportunidades. Vincula directamente las causas conglomeradas
dentro del crculo de control y las capacidades y oportunidades identificadas.
El anlisis de consistencia entre los componentes sealados se puede realizar sobre la
base de las siguientes preguntas orientadoras que facilitarn la generacin de
informacin de manera ms coherente y ordenada:
En qu medida las capacidades identificadas pueden ayudar a resolver las causas

(principales y secundarias) que estn dentro del crculo de control?
En qu medida las capacidades que contribuyen a resolver dichas causas

permiten aprovechar las oportunidades existentes?
17

Proyecto APROLAB II
Qu se propone como alternativas (medios) para modificar las causas

identificadas tomando en cuenta las capacidades y aprovechando las
oportunidades del entorno?
Ejemplo:
Matriz de Alternativas
Causas
CONTROL:
DESARROLLO DE
CAPACIDADES
C1: Escasas
capacidades de los
miembros del
CETPRO para el
uso adecuado de
las TICs.
C2: Resistencia al
cambio entre los
miembros de los
CETPROS por usar
TICs.
C3: Limitado
presupuesto
orientado al
desarrollo de
capacidades en el
uso de las TICs.
Capacidades
F2 Cuenta con
personal
directivo y
administrativo
nombrado.
F3 Inters del
personal por
mejorar el
desempeo
institucional.
F4 Personal
motivado en
desarrollar
capacidades que
les permitan
acceder o
ascender en la
carrera pblica
magisterial.
Oportunidades
O1 Financiamiento de
Proyectos de
Innovacin en
Gestin por parte del
Proyecto APROLAB II
MINEDU.
O2 Existencia de
instituciones de nivel
Superior en la
localidad que
desarrollan
capacidades en el uso
O3 Carrera Pblica
Magisterial.
Alternativas
C1, F4, 02 Realizar concurso

interno para acceder a becas
de estudio.
C1, F3 Desarrollar crculos de
calidad con capacitaciones
interna.
C2, F3 Sensibilizar y capacitar
a miembros del CETPRO en la
importancia e
implementacin adecuada de
las TICs.
C3, F4, O2 Establecer
convenios con las
instituciones de nivel
superior en la localidad.
18

Proyecto APROLAB II
Causas
Fortalezas
CONTROL:
INFRAESTRUCTURA
Y EQUIPAMIENTO
C4: Infraestructura
y equipamiento
deficientes y
escasos.
C5: Limitado
presupuesto
orientado al
mantenimiento,
modernizacin y
adquisicin de
equipos e
infraestructura
modernos.
C6: Insuficiente
mantenimiento y
modernizacin de
los equipos e
infraestructura con
que se cuentan.
F1 Se cuenta con
infraestructura
propia.
Oportunidades
O2 Existencia de
instituciones de
nivel Superior en la
localidad que
desarrollan
capacidades en el
uso adecuado de las
TICs.
Alternativas
C4, F1, O4 Realizar el

mantenimiento a la
Infraestructura y
equipamiento del CETPRO.
C6, F5, O4 Adquirir
equipamiento e
infraestructura moderna para
el uso de las TICs.
F5 Se cuenta con
presupuesto
institucional
disponible.
O4 Existencia de
diversos
proveedores y
facilitadores de
TICs.
C5, F5 Incrementar la partida

presupuestaria para la
mejora de infraestructura y
equipamiento.
19

Proyecto APROLAB II
III.
MARCO METODOLGICO PARA EL DISEO

DE PROYECTOS DE DESARROLLO
La construccin del Marco Lgico surge del proceso descrito anteriormente, el cual es
muy importante toda vez que la informacin identificada a nivel del problema principal,
causas, efectos y alternativas ser el insumo fundamental para la formulacin de los
Objetivos que se incluyen. Tal es as que el Fin u Objetivo de Desarrollo responder a los
efectos identificados, el Propsito u Objetivo General al Problema Central, los Resultados
u Objetivos especficos a las causas y las Acciones por cada resultado a las alternativas
propuestas en la matriz de alternativas.
A continuacin presentamos grficamente este enlace:
Enlace entre rbol de problemas, matriz de alternativas y el diseo del Marco Lgico
Efecto Secundaria 2.1
Efecto
principal
1
Problema central
Marco Lgico
Causa
principal 1
Causa
secundaria
1.1
Efecto
principal
3
Efecto
principal
2
Causa
principal
2
Causa
secundaria
4.1
Causa
secundaria
1.1
Crculo de Control
Causa
principal
4
Causa
secundaria
2.1
Jerarqua de
Objetivos
Metas
Indicadores
Fuentes
Verificacin
Supuestos
Fin u
Objetivo de
Desarrollo
Causa
secundaria
4.2
Propsito u
Objetivo
General
Impacto
Resultados u
Objetivos
Especficos
Efectos
Acciones por
cada
resultado
Procesos/Productos
MATRIZ DE ALTERNATIVAS A PARTIR DEL ANLISIS ENTRE

CAUSAS-CAPACIDADES Y OPORTUNIDADES
CAUSAS
CAPACIDADES
OPORTUNIDADES
ALTERNATIVAS
20

Proyecto APROLAB II
3.1 El diseo del Marco Lgico
El marco lgico es un instrumento metodolgico y tcnico que se emplea principalmente

en la etapa del diseo de un proyecto. Permite elaborar de manera coherente y
articulada un perfil de los componentes centrales que configuran la propuesta y que son
ubicadas en una matriz de cinco columnas y cuatro filas.
Jerarqua de
Objetivos (1)
Lgica
vertical
FIN
(Objetivo de
desarrollo)
PROPUESTA PROPSITO
DE CAMBIO (Objetivo
General)
General o
RESULTADO
abstracto
(Objetivos
Particular o Especficos)
especfico ACCIONES
(Actividades
principales)
Metas
(2)
Indicadores
(3)
Fuentes de
Verificacin
(4)
Supuestos
(5)
Lgica
horizontal
Explica y
comprueba
los
cambios
propuestos
en la
jerarqua
de
objetivos
As, tenemos que las columnas estn organizadas bajo la lgica horizontal que explica y
comprueba los cambios propuestos en la jerarqua de Objetivos:
En la columna 1, Jerarqua de Objetivos se plantean los cambios o efectos
deseados con la puesta en marcha del proyecto, as como los medios o acciones
requeridas;
La columna 2, contiene las Metas, que son la traduccin cuantitativa u
operacional, considerando los criterios de cantidad, calidad y tiempo, para cada
uno de los niveles de la columna Jerarqua de Objetivos;
En la columna 3, se consignan los Indicadores, que son las medidas objetivamente
verificables de los cambios que producen las actividades planificadas en el
proyecto;
En la columna 4, se sealan las Fuentes de Verificacin, que son los espacios,
personas o medios a travs de los cuales es posible constatar, conocer y verificar
el cumplimiento de las Metas definidas para cada nivel de la columna Jerarqua de
objetivos;
Y por ltimo, la columna 5, Supuestos, muestra aquellos aspectos de la realidad
que escapan al control de quienes desarrollan el proyecto y que pueden
repercutir en la ejecucin del mismo.
21

Proyecto APROLAB II
Por su parte las filas del Marco Lgico, siguen la lgica vertical, es decir en ellas se
expresa la propuesta de cambio que va de lo General (abstracto) a lo Particular
(especfico), as:
La primera fila corresponde al Fin del proyecto, y alude a un objetivo de

desarrollo o una apuesta poltica de largo aliento que justifica la existencia de la
organizacin y que por sus dimensiones complejas no es posible determinar
cundo se alcanzar.
La segunda fila corresponde al Propsito del proyecto y presenta la situacin
esperada al concluir su ejecucin. Seala el cambio ms importante que se
espera alcanzar con la intervencin; determina el impacto del proyecto. El
propsito nace como respuesta al problema central identificado y analizado.
Representa el Objetivo General del Proyecto.
La tercera fila corresponde a los Resultados del proyecto, que son los objetivos
especficos que se propone alcanzar el proyecto para garantizar el logro del
propsito.
La cuarta fila corresponde a las Acciones que son las principales actividades que
debern ejecutarse para conseguir los resultados esperados. Estas actividades
son el insumo fundamental para la formulacin del Plan Operativo Anual (POA).
El marco lgico entonces, condensa la hiptesis de accin que orienta y justifica la

intervencin de una institucin en una realidad concreta. Esto porque su diseo parte de
problemas claramente identificados y factible de solucionar parcial o totalmente,
propone objetivos que evidencian los cambios esperados y, por ltimo, es un insumo
fundamental para la definicin de estrategias que permitan establecer la manera ms
adecuada y eficaz de ejecutar las actividades.
a) Construccin de la Columna Jerarqua de Objetivos
Antes de comenzar a explicar cmo se construye la Columna Jerarqua de Objetivos, nos
referiremos brevemente a lo que son los Objetivos.
Los objetivos identifican los cambios, modificaciones o transformaciones que se espera
lograr en la realidad en que se va a intervenir, diferencindose de las acciones o medios
necesarios para lograr las finalidades (objetivos) esperados.
Por ello, los objetivos deben:
Ser claros y estar redactados en lenguaje sencillo.

Concreto, breves
Realistas y viables
Pertinentes
22

Proyecto APROLAB II
As la Jerarqua de Objetivos est conformada por cuatro niveles. Los tres primeros FIN,
PROPOSITO Y RESULTADOS, aluden a cambios o modificaciones, mientras ACCIONES a los
medios para conseguirlos:
1. FIN u Objetivo de Desarrollo: es el objetivo de mayor nivel jerrquico, permite
tener un referente macro social de largo plazo en el cual se encuentran
involucrados no solo la entidad que ejecuta el proyecto sino tambin otras
entidades o proyectos (Estado, ONGs, Municipios, entre otros) que trabajan en el
mismo tema. En ese sentido, la entidad ejecutora del proyecto aporta un nivel de
contribucin para el cumplimiento hacia el FIN.
2. PROPOSITO u Objetivo General: es el objetivo de impacto que el proyecto se
compromete a cumplir al trmino de su ejecucin. Todos los esfuerzos estn
orientados a la consecucin del mismo. La formulacin del propsito nace como
respuesta al problema central identificado en el rbol de problemas.
3. RESULTADOS u Objetivos Especficos: son los efectos esperados que el proyecto
se propone alcanzar para garantizar el logro del propsito (impacto). Al igual que
en el Propsito, la consecucin de los Resultados son responsabilidad directa del
proyecto y su diseo debe suponer que los resultados definidos deben ser
suficientes para alcanzar el propsito. La formulacin de los Resultados nacen del
anlisis y revisin de las causas del rbol de problemas y en su conjunto deben
garantizar el logro del propsito. Pueden formularse entre tres y cinco resultados
dependiendo de la complejidad del proyecto.
4. ACCIONES u Actividades: son los principales medios que debern ejecutarse para
asegurar el logro de los resultados definidos. Nos indican cmo se desarrollar el
proyecto y el tipo de recursos humanos y materiales requeridos. Es necesario
formular un conjunto de actividades por cada resultado definido. Al igual que en
el nivel anterior, las acciones propuestas por cada resultado deben ser suficientes
para garantizar su cumplimiento. Las actividades planteadas en este nivel son el
insumo fundamental para la elaboracin de los planes operativos y presupuesto
del proyecto.
A continuacin presentamos un ejemplo de la construccin de la columna jerarqua de
Objetivos:
23

Proyecto APROLAB II
Ejemplo:
Jerarqua de Objetivos
Jerarqua de
Objetivos
Contiene
Ejemplo
Fin
Objetivo de Desarrollo
Contribuir a la mejora del servicio

educacin tcnico- productiva que brinda el
CETPRO Manco Inca.
Propsito
Objetivo General
El CETPRO Manco Inca ha fortalecido su

gestin institucional con el uso de la TICs.
Resultado 1
Objetivo Especfico 1
Acciones
Actividades principales
Resultado 2
Acciones
Objetivo Especfico 2
Actividades principales
Los miembros del CETPRO Manco Inca

cuentan con los conocimientos necesarios
para implementar las TICs en su gestin
institucional.
Realizar concursos internos para acceder
a becas de estudio complementarios
sobre el uso de Tecnologas de
Informacin.
Implementar crculos de calidad con
capacitaciones interna.
Realizar campaas de sensibilizacin a
miembros del CETPRO en la importancia
de las TICs.
Implementar talleres de capacitacin a
miembros del CETPRO en el uso de las
TICs.
Establecer convenios con las
instituciones de nivel superior en la
localidad.
El CETPRO Manco Inca ha mejorado su

infraestructura y equipamiento
necesarios para la implementacin
efectiva de las TICs.
Realizar el mantenimiento a la
Infraestructura y equipamiento del
CETPRO.
Adquirir equipamiento e infraestructura
moderna para el uso de las TICs.
Incrementar la partida presupuestaria
para la mejora de infraestructura y
equipamiento.
24

Proyecto APROLAB II
b) Construccin de la Columna Supuestos
La columna de los supuestos del Marco Lgico representan los factores externos que
escapan al control de las organizaciones y que en principio pueden repercutir
notablemente en la ejecucin de los proyectos. Todo proyecto de desarrollo se mueve en
un campo de incertidumbre, cuyo conocimiento slo es posible mediante el acceso a
determinado tipo de informacin.
Los supuestos se definen teniendo como referencia la columna Jerarqua de Objetivos,
teniendo en cuenta que no se definen supuestos en el nivel del FIN.
Se recomienda comenzar por la elaboracin de supuestos para el nivel de las acciones,
sin que sea necesario formular una para cada accin. Se prosigue con la formulacin de
supuestos para el nivel de los resultados; el nmero de supuestos para este nivel
depender de la complejidad del proyecto. Se recomienda elaborar un supuesto para
cada resultado definido. Finalmente se concluye con la formulacin de supuestos al nivel
del Propsito.
Asi, los supuestos deben tener las siguientes caractersticas:
Ser formulados de manera positiva, es decir mostrando las situaciones o
condiciones que deben existir para que el proyecto tenga xito.
Ser formulados con precisin.
Establecer las condiciones de suficiencia para el logro de los objetivos en los
diferentes niveles.
Permitir medir el grado de incertidumbre del proyecto.
Ejemplo:
Jerarqua de
Objetivos
Construccin Columna de Supuestos
Descripcin
Fin
(Objetivo de
Desarrollo)
No se plantea supuestos a este

nivel
Propsito
(Objetivo
General)
Factores externos importantes

para cumplir el logro del FIN
Ejemplo de Supuestos
Disposicin de la UGEL para apoyar las

acciones de los CETPROS en el marco
del uso de las TICs.
25

Proyecto APROLAB II
Jerarqua de
Objetivos
Descripcin
Resultados
(Objetivos
Especficos)

para cumplir el logro del
PROPSITO
Acciones
(Actividades
Principales)

para cumplir el logro de los
RESULTADOS
Ejemplo de Supuestos
Participacin activa de organizaciones

que cuenten con metodologas de
enseanza sobre las TICs que se
contextualicen a la realidad del
CETPRO Maco Inca.
Existencia de proveedores locales para
realizar, de manera ptima, las
instalaciones de infraestructura y
equipamiento necesarios para la
implementacin de las TICs.
c) Construccin de las Columnas Metas, Indicadores y Fuentes de

Informacin/ Verificacin
La columna Metas
Las Metas son la traduccin cuantitativa u operacional de la columna Jerarqua de
Objetivos, considerando los criterios de cantidad, calidad y tiempo 4; a travs de ellas se
explica qu cosas se quieren lograr especficamente con los procesos de cambio
enunciados a nivel de Propsito, Resultados y Acciones. Se diferencian de los objetivos,
en que estos -objetivo general (propsito) y especficos (resultados)- se refieren a
cambios y efectos de naturaleza intangible, mientras las metas o productos se refieren a
logros tangibles, fsicos, cuantitativos.
Las metas deben formularse tomando en cuenta los diferentes niveles de la Jerarqua de
Objetivos. Puede existir ms de una meta por cada nivel de la misma. Asi, en cada uno
de los niveles de la Jerarqua de Objetivos, las Metas explican:
BOBADILLA DIAZ, Percy Diseo y evaluacin de Proyectos de Desarrollo, PACT Per,

1998, p. 68
26

Proyecto APROLAB II
Jerarqua de
Objetivos
Fin
La Meta seala .
No se plantean metas a este nivel
cul ser el impacto del proyecto.
Propsito
(Objetivo
General)
Resultados
(Objetivos
Especficos)
Ejemplo de Metas
El CETPRO Manco Inca ha

fortalecido su gestin institucional
con el uso de la TIC`s.
cules son los efectos concretos
que alcanzar el proyecto.
Los miembros del CETPRO Manco
Inca cuentan con los conocimientos
necesarios para implementar las
TICs en su gestin institucional.
los productos que ofrece el
proyecto para alcanzar los cambios a
nivel de resultados.
Acciones
Realizar campaas de
sensibilizacin a miembros del
CETPRO en la importancia de las
TICs.
Al final del Proyecto, el CETPRO Manco

Inca cuenta con un sistema actualizado
de informacin de sus alumnos.
Al final del proyecto la totalidad de los

miembros del CETPRO Manco Inca
conocen y aplican, de manera innovadora,
las TICs en el desarrollo de la gestin
institucional.
5 campaas de sensibilizacin sobre la

importancia de las TICs dirigida a los
miembros del CETPRO.
La formulacin de metas debe considerar tres criterios:

Cantidad: define cuando se va a cambiar o modificar determinada realidad.
Calidad: indica lo que se mejorara de la realidad en la que se va a intervenir
teniendo en cuenta los objetivos propuestos.
Tiempo: especifica el horizonte temporal en el cual se alcanzarn las metas; se
puede expresar en aos y meses.
27

Proyecto APROLAB II
En el Marco Lgico, las Metas deben tener las siguientes caractersticas:

Deben ser factibles de ser medidas y controladas.
Cada meta formulada debe ser independiente para cada nivel de la Jerarqua de
objetivos.
Deben servir como referente para conocer si se estn consiguiendo los objetivos.
La Columna Indicadores
Los Indicadores, como se sealo al inicio son medidas especficas, explcitas y
objetivamente verificables de los cambios que producen las actividades planificadas para
el proyecto5
Tomando en cuenta la correspondencia de los indicadores de acuerdo a la jerarqua de
objetivos podemos distinguir tres tipos de indicadores:
Tipos de Indicadores segn nivel de cambio
Tipos de
indicadores
Definicin
Indicadores de
IMPACTO
Miden los cambios que se

esperan lograr al final de
un perodo.
Se ubican a nivel de
Propsito u Objetivo
General del Proyecto
Tipos de
indicadores
Definicin
Indicadores de
EFECTO
(o Proceso)
Miden los cambios que se

van a producir en el
proceso, ya sea a seis
meses, un ao o ms.
Pueden ubicarse a nivel
de los Resultados u
Objetivos Especficos del
Proyecto
Ejemplo de Indicadores
No. de alumnos que reciben certificados de estudios

realizados en tiempo oportuno (reduciendo el
mximo del tiempo establecido por Ley).
Ejemplo de Indicadores
N de miembros del CETPRO que han obtenido un
alto nivel de rendimiento en los talleres de
desarrollo de capacidades.
N de miembros del CETPRO que se han ganado
concursos de proyectos de innovacin.
N de miembros del CETPRO que emplean
aplicaciones de las TIC`s en el desarrollo de sus
funciones diarias de gestin.
Op. Cit., p. 72
28

Proyecto APROLAB II
Indicadores de
CUMPLIMIENTO
(o Producto)
Indican si las metas

planteadas a nivel de las
acciones se han cumplido
en el tiempo y con los
recursos previstos.
N de campaas de sensibilizacin sobre la

importancia de las TIC`s implementadas.
N de asistentes que culminan los mdulos de
capacitacin en la implementacin de las TICs.
La Columna Fuentes de Informacin /Verificacin

Las Fuentes de Informacin son espacios, personas o los medios a travs de los cuales
podemos constatar las Metas definidas en la Jerarqua de Objetivos.
Existen dos tipos de fuentes:
Primarias: hacen referencia a las personas.

Secundarias: hacen referencia a los datos, espacios o documentos.
Es importante no confundir las fuentes de verificacin con los instrumentos de

recoleccin de informacin (encuestas, entrevistas), stos ltimos debern ser diseados
en el sistema de evaluacin y monitoreo de proyectos.
Para finalizar y antes de presentarles un ejemplo de Marco Lgico, es importante sealar

que para no confundir los conceptos de objetivos, metas e indicadores, se debe tener en
cuenta lo siguiente:
Los Objetivos
aluden al cambio que se desea lograr
Las Metas
Son los productos deseados en trminos de cantidad,

calidad y tiempo
Los Indicadores
Son medidas especficas del progreso alcanzado en el

cumplimiento de las Metas y el logro de los Objetivos.
Ejemplo :
29

Proyecto APROLAB II
Marco Lgico Proyecto Consolidando la gestin institucional con el uso de las TICs
FIN:
Contribuir a la mejora del
servicio
educacin
tcnico- productiva que
brinda el CETPRO Manco
Inca.
PROPSITO:
El CETPRO Manco Inca
ha fortalecido su gestin
institucional con el uso de
la TICs.
RESULTADOS:
1. Los miembros del
CETPRO Manco Inca
cuentan con los
conocimientos
necesarios para
implementar las TICs
en su gestin
institucional.
Metas
Al final del Proyecto, el CETPRO

Manco Inca cuenta con un
sistema actualizado de
informacin de sus alumnos.
Al final del proyecto la totalidad

de los miembros del CETPRO
Manco Inca conocen y
aplican, de manera innovadora,
las TICs en el desarrollo de la
gestin institucional.
Indicadores
No. de alumnos que reciben

certificados de estudios realizados
en tiempo oportuno (reduciendo
el mximo del tiempo establecido
por Ley).
N de miembros del CETPRO que
han obtenido un alto nivel de
rendimiento en los talleres de
desarrollo de capacidades.
han ganado concursos de
proyectos de innovacin.
emplean aplicaciones de las TIC`s
en el desarrollo de sus funciones
diarias de gestin.
Fuentes de
Verificacin
Acta de notas finales.

Lista de ganadores de
concursos de
proyectos de
innovacin.
Documentos de
gestin (Planes de
Trabajo, Cronogramas,
entre otros
documentos de
gestin).
Directivos.
Supuestos
Disposicin de la UGEL
para apoyar las
acciones de los
CETPROS en el marco
del uso de las TICs.
Participacin activa de
organizaciones que
cuenten con
metodologas de
enseanza sobre las
TICs que se
contextualicen a la
realidad del CETPRO
Maco Inca.

Proyecto APROLAB II
ACTIVIDADES:
1.1 Realizar concursos
internos para acceder
a becas de estudio
complementarios
sobre el uso de
Tecnologas de
Informacin.
Metas
5 concursos realizados para
brindar becas de estudios sobre
TICs, al final del proyecto.

participan del concurso
N de becas ofertadas
Bases del concurso
N de crculos de calidad
implementados.
Acta de reuniones.
de calidad con
capacitaciones
internas.
80% de directivos asumen
responsabilidades concretas a
partir de la implementacin de
los crculos de calidad.
% de directivos que asumen

responsabilidades en al menos una
actividad.
5 campaas de sensibilizacin
sobre la importancia de las TICs
a los miembros del CETPRO, al
N de campaas realizadas.
Supuestos
Disposicin de los
miembros del
CETPRO por
concursar.
Organizaciones que
apoyen la
organizacin del
concurso.
Documentos
elaborados en los
crculos de calidad.
N de documentos de planificacin
y control elaborados en los crculos
de calidad.
1.2 Implementar crculos
sensibilizacin a
miembros del
N de concursos de becas
realizados.
Fuentes de
Verificacin
Lista de ganadores
del concurso.
100 becas ofertadas a los

miembros del CETPRO, al final
del proyecto.
24 crculos de calidad
implementados al final del
proyecto.
1.3 Realizar campaas de
Indicadores
Disponibilidad de
tiempo de los
directivos por
participar en los
crculos de calidad.
Directivos
Disponibilidad de
espacios fsicos para
las reuniones.
Informes de
Monitoreo
Directivos del CETPRO.
Disponibilidad de los
directivos para
presenciar las
31

Proyecto APROLAB II
CETPRO en la
importancia de las
TICs.
1.4 Implementar talleres
Metas
final de proyecto.
3 talleres de capacitacin sobre

el uso de las TICs al final del
proyecto.
de capacitacin a
miembros del
CETPRO en el uso de
las TICs.
1.5 Establecer convenios
Indicadores
N de personas satisfechas con las
campaas.
N de taller de capacitacin en el
uso de las TIC`s implementadas.
N de asistentes que culminan los

mdulos de capacitacin en la
implementacin de las TICs.
10 convenios suscritos al final
del proyecto.
con las instituciones

de nivel superior en la 5 instituciones que han
establecido al menos un
localidad.
convenio al final del proyecto..
Fuentes de
Verificacin
N de convenios suscritos con otras

instituciones.
N de instituciones que han
firmado al menos un convenio con
el CETPRO.
Supuestos
campaas.
Informes de
Monitoreo
Reporte de programas
de capacitacin
Documentos de
Convenios suscritos
Disponibilidad de
ambientes para
realizar las campaas.
Disponibilidad de
ambientes para
realizar los talleres.
Disponibilidad de los
directivos para asistir
a los talleres.
Organizaciones
interesadas en brindar
su apoyo al CETPRO
Manco Inca
32

Proyecto APROLAB II
d) Diseo de estrategias o Lneas de Accin (componentes) de

acuerdo a los resultados del Marco Lgico
Las lneas de accin o estrategias de intervencin 6 son los cursos de accin permanentes
o recurrentes que establecen el camino a seguir para la consecucin de los objetivos del
proyecto social.
De esta manera, las lneas de accin organizan y dan un sentido de unidad, direccin y
propsito a la totalidad de las acciones definidas en el marco lgico, garantizando as una
gestin eficaz del proyecto.
Las lneas de accin no deben ser confundidas con el tema del proyecto, es decir, gnero,
salud, proyectos productivos, entre otros. Durante su formulacin se debe considerar el
criterio de coherencia, vinculndolo con el problema identificado en el diagnstico, con
el propsito y con los resultados definidos en la columna Jerarqua de objetivos.
Es importante mencionar que las lneas de accin o estrategias de intervencin son
medios al igual que las acciones definidas en el marco lgico, por lo que, a la luz de los
resultados que se obtengan con las labores de monitoreo y evaluacin, tanto las
estrategias como las actividades pueden ser reajustadas en beneficio de la ejecucin
eficiente y eficaz del proyecto. Lo contrario ocurre con los objetivos definidos en el marco
lgico, ya que en principio estos deben ser la columna vertebral y estructural de un
proyecto social.
Las lneas de accin se formulan principalmente a partir de los resultados del marco
lgico. Se debe considerar como un referente importante tambin el propsito definido
en el proyecto. Es a travs del estudio de los objetivos y el uso del anlisis realizado con
la identificacin de las oportunidades y capacidades de la poblacin destinataria que se
est en condiciones de plantear los cursos de accin recurrentes para la ejecucin del
proyecto social.
Una vez identificadas las lneas de accin, el segundo paso est referido al agrupamiento
por cada lnea estratgica de las acciones definidas en el marco lgico. Es decir, debajo
de cada lnea de accin se organizar el conjunto de actividades que estn articuladas o
vinculadas coherentemente a la estrategia de intervencin referida.
Finalmente, una vez identificadas las lneas de accin o estrategias de intervencin, se
debe redactar una fundamentacin que explique o justifique por qu es importante la
lnea de accin definida, as como la implementacin de dicha lnea de accin,
6
El BID considera a los resultados del marco lgico como componentes, los cuales corresponden a lneas
de accin o estrategias de intervencin.

Proyecto APROLAB II
considerando para ello procedimientos o procesos a seguir para lograr una ejecucin
eficaz de las actividades que se encuentran bajo dicha lnea o estrategia. Para ello podrn
utilizar las siguientes preguntas orientadoras:
Fundamentar la lnea de accin a partir

de la siguiente pregunta:
Sealar el procedimiento o pautas para

su implementacin
Por qu es importante esa lnea de accin

para implementar el proyecto?
Cmo implementara esa lnea de accin?

Cules
son
los
procedimientos,
lineamientos y/o pasos principales que se
deben disear o precisar para lograr la
eficacia del conjunto de acciones propuestas
en el proyecto?
Para la formulacin se puede realizar el siguiente procedimiento utilizando la matriz que

se presenta a continuacin y que trata de identificar lneas de accin o estrategias por
cada resultado del marco lgico:
Lneas de
Accin
Resultados
Los miembros del CETPRO
Manco Inca cuentan con los
conocimientos necesarios para
implementar las TICs en su
El CETPRO Manco Inca ha
mejorado su infraestructura y
equipamiento necesarios para la
implementacin efectiva de las
TICs.
Lnea de Accin
1: Informacin y
Lnea de Accin
2: Infraestructura
Capacitacin
y equipamiento
Lnea de Accin 3:
Coordinacin
Interinstitucional
34

Proyecto APROLAB II
Luego de haber identificado las lneas de accin debern elaborar el siguiente formato:
Ejemplo:
Lnea de Accin
Fundamentacin
Procedimientos o
pautas bsicas para su
implementacin
Las acciones del marco

lgico que
corresponden a la lnea
de accin
Los miembros del

CETPRO Manco Inca
cuentan con los
Informacin y
conocimientos
Resultado
Capacitacin
necesarios para
implementar las TICs en
su gestin institucional.
Una de las principales barreras para la adecuada implementacin
de las TIC`s en la gestin institucional de un CETRO radica en el
limitado conocimiento de los miembros de dicha institucin, tanto
de su importancia como de su correcta aplicacin para la mejora de
la gestin. En ese sentido, la informacin y procesos de desarrollo
de capacidades referidas las TICs tiene directa vinculacin con el
acceso a oportunidades de aprendizaje e informacin, que
sensibilice y nutra de conocimientos a los miembros del CETPRO.
Es por ello, que el proyecto pone especial nfasis en el
fortalecimiento de conocimientos y actitudes que favorezcan la
gestin institucional y la calidad del servicio que brinda a favor de
desarrollo de su localidad.
La capacitacin combinar conocimientos tericos con la prctica,
es decir todas las acciones de desarrollo de capacidades debern
contemplar el enfoque aprender-haciendo.
Las acciones de informacin o sensibilizacin debern tener
presente un lenguaje visual y amigable con contenidos
directamente vinculados con situaciones de la vida cotidiana.
Realizar concursos internos para acceder a becas de estudio.
Implementar crculos de calidad con capacitaciones interna.
Realizar campaas de sensibilizacin a miembros del CETPRO en
la importancia de las TICs.
Implementar talleres de capacitacin a miembros del CETPRO en
el uso de las TICs.
Establecer convenios con las instituciones de nivel superior en la
localidad.
35

Proyecto APROLAB II
IV.
PLAN OPERATIVO ANUAL
La planificacin operativa consiste en formular planes a corto plazo (en un espacio

temporal de un ao) que pongan de manifiesto las actividades y tareas necesarias y que
contribuirn a alcanzar los objetivos definidos en el Marco Lgico, poniendo de
manifiesto los recursos (costos), metas y sus respectivos indicadores de medicin y
verificacin, cronograma de ejecucin, responsables entre otros.
La formulacin de los planes operativos se inicia usando como insumo las acciones
formuladas dentro del Marco Lgico.
De esta forma, el POA es tambin un instrumento (formato) que facilita la formulacin de
los informes peridicos (trimestrales) sobre la ejecucin de las acciones o actividades
programadas, a travs del cual se puede establecer el monitoreo o seguimiento de lo
ejecutado a la fecha de anlisis.
En conclusin la importancia de la planificacin operativa radica en que nos permite
establecer con mucha precisin y sin mucha ambigedad las acciones concretas que
desarrollaremos de manera sistemtica en un tiempo determinado.
Un modelo de formato de POA, es el que presentamos a continuacin. Se elaboran
cuadros por Resultados, incluyendo en el encabezado informativo la Meta considerada
en el Marco Lgico y la Meta anual proyectada (en caso de proyectos de duracin mayor
a un ao). En el que presentamos se incluyen 10 columnas, en las que se detallarn el
cdigo asignado a la actividad o tarea, la descripcin de estas, la meta e indicador de las
actividades, la duracin (tiempo), la fecha de inicio y trmino, costo, el cronograma de
ejecucin (este puede ser mensual, bimensual o trimestral de acuerdo a la
discrecionalidad de la institucin) y el nombre del responsable o responsables de la
ejecucin.
Sin embargo, pueden considerarse ms columnas de acuerdo a las
necesidades de informacin de la organizacin.

Proyecto APROLAB II
Los miembros del CETPRO Manco Inca

cuentan con los conocimientos necesarios para
implementar las TICs en su gestin
institucional.
Resultado 1
Al final del proyecto la totalidad

de los miembros del CETPRO
Manco Inca conocen y
aplican, de manera innovadora,
las TICs en el desarrollo de la
Meta
Meta Anual
Cdigo
1 .1
1 .1 .1
1 .1 .2
1 .2
1 .2 .1
1 .2 .2
Nombre de la
Actividad o
tarea por Lnea
de Accin
Actividad 1
Tarea 1
Tarea2
Actividad 2
Tarea 1
Tarea 2
Meta
Indicador
Duracin
Fecha
de
Inicio
Fecha
de
Trmino
Costo
7
Total
Cronograma
E
Responsable
S
A continuacin, referiremos brevemente los pasos a seguir para la elaboracin del Plan
Operativo:
PASO 1:
Priorizacin de actividades a realizarse en el ao, desagregarlas en

tareas y codificarlas
Las actividades definidas en el Marco Lgico, se priorizan en funcin a su ejecucin -hay

proyectos que se desarrollan durante ms de un ao y las actividades contenidas en el
Marco Lgico pueden corresponder, al primer, al segundo ao, o a ambos, se
considerarn en el POA las que se deben ejecutar en el ao al que corresponde la
planificacin- y se desagrega cada una de ellas en todas las posibles tareas que
comprendan. El nmero de tareas responder a la naturaleza y caractersticas de cada
actividad.
Es importante codificar las tareas de cada actividad, con la finalidad de poder identificar
a que resultado y actividad corresponden.
Se refiere al costo total de la actividad sin distinguir la proveniencia del fondo,
37

Proyecto APROLAB II
Resultado 1
Cdi
go
1 .4
1.4.1
1.4.2
1.4.3
1.4.4
1.4.5
1.4.6
1.4.7
1.4.8
Los miembros del CETPRO Manco Inca cuentan

con los conocimientos necesarios para
implementar las TICs en su gestin institucional.
Nombre de la Activid ad o tare a
Meta
Indicador
Meta
Al final del proyecto la totalidad de los

miembros del CETPRO Manco Inca conocen y
aplican, de manera innovadora, las TICs en el
desarrollo de la gestin institucional.
Meta Anual
(la que se establezc a)
Duracin
Fecha
de Inicio
Fecha de
Trmino
Costo
Responsable
Cronograma
1
Implementar
talleres
de
capacitacin a miembros del
CETPRO en el uso de las TICs.
Diseo del mdulo de
capacitacin.
Programacin de los Talleres
1era convocatoria a los
directivos que participarn de
los talleres.
Ejecucin de Taller 1
Informe de Taller 1
2da convocatoria a los
directivos que participarn de
los talleres.
Ejecucin de Taller 2
Informe Taller 2
PASO 2:
Ubicar en el POA las metas e indicador sealadas en el Marco Lgico

para cada Actividad
El POA debe contener, con la finalidad de facilitar el monitoreo, las metas establecidas en
la matriz del marco Lgico para cada actividad.
Cdigo
1 .4
Nombre de la Activid ad
o tare a
Implementar
talleres de
capacitacin a
miembros del
CETPRO en el uso
de las TICs.
Meta
Indicador
Duracin
Fecha de
Inicio
Fecha de
Trmino
Respon
sable
Cronograma
Costo
1
N de taller de
capacitacin en el uso de
las TIC`s implementadas.
3 talleres de
capacitacin
sobre el uso de N de asistentes que
las TICs al final culminan los mdulos de
del proyecto.
capacitacin en la
implementacin de las
TICs.
38

Proyecto APROLAB II
1.4.1
1.4.2
1.4.3
1.4.4
1.4.5
1.4.6
1.4.7
1.4.8
Diseo del mdulo

de capacitacin.
Programacin de
los Talleres
1era convocatoria
a los directivos
que participarn
de los talleres.
Ejecucin de Taller
1
Informe de Taller
1
2da convocatoria a
los directivos que
participarn de los
talleres.
Ejecucin de Taller
2
Informe Taller 2
PASO 3:
Estimar la duracin de cada actividad y definir el calendario de

trabajo del Proyecto
La duracin de las actividades y tareas debe ser planificado en funcin a:

Al tiempo total de que dispongamos para ejecutar el proyecto considerando slo
los das calendario.
A la naturaleza o magnitud de cada actividad o tarea.
Definida este, se calendariza las tareas.
39

Proyecto APROLAB II
Cdig
o
1.4
1.4.1
Nombre de la
Actividad o
tarea
Implementar
talleres de
capacitacin
a miembros
del CETPRO
en el uso de
las TICs.
Meta
Indicador
Duracin
Fecha de
Inicio
Fecha de
Trmino
Cost
o
Cronograma
1
3 talleres
de
capacitaci
n sobre
el uso de
las TICs al
final del
proyecto.
N de taller de
capacitacin en
el uso de las
TIC`s
implementadas
N de
asistentes
que culminan
los mdulos
de
capacitacin
en la
implementaci
n de las
TICs.
24
meses
01
Enero
2011
31
Diciemb
re 2012
Diseo del
mdulo de
capacitacin
Programaci
n de los
Talleres
1era
convocatoria
a los
directivos
que
participarn
de los
talleres.
Ejecucin de
Taller 1
1 mes
01
Enero
2011
31 Enero
2011
1 mes
01
Febr er
o 2011
28
Febr ero
2011
1 mes
01
Marzo
2011
31
Marzo
2011
3 das
30 Abril
2011
1.4.5
Informe de
Taller 1
15 das
31 Mayo
2011
1.4.6
2da
convocatoria
a los
directivos
que
participarn
de los
talleres.
1 mes
01
Abril
2011
01
Mayo
2011
01
Julio
2011
1.4.2
1.4.3
1.4.4
31 Julio
2011
Responsab
le

Proyecto APROLAB II
1.4.7
Ejecucin de
Taller 2
3 das
01
Agosto
31
Agosto
1.4.8
Informe
Taller 2
15 das
30
Setiemb
r e 20 11
1.4.6
3 era
convocatoria
a los
directivos
que
participarn
de los
talleres.
Ejecucin de
Taller 3
1 mes
01
Setiem
bre
2011
01
Octubr
e 2011
1.4.8
Informe
Taller 3
15 das
30
Marzo
2012
30 Abril
2011
1.4.9
Informe Final
de Talleres
3 mese
01
Marzo
2012
01
Abril
2012
01
Octubr
e 2012
1.4.7
3 das
31
Octubr e
2011
31
Diciemb
r e 20 12
En este modelo de Cuadro resumen del POA se ha incluido la columna cronograma de

desarrollo de actividades, que no es otra cosa que el cuadro de Gantt, en el cual se puede
representar el tiempo en que se va a ejecutar las actividades y tareas, en das, semanas o
meses. En este caso se est presentando una proyeccin trimestral de las mismas.
PASO 4:
Determinar los Responsables de cada actividad y tarea
Consiste en determinar la persona, equipo o rea responsable de la ejecucin de las

actividades o tareas. Esta informacin se consigna en la columna denominada
Responsable en el Cuadro Resumen del POA.
41

Proyecto APROLAB II
V.
PRESUPUESTO
Ente paso se refiere a la planificacin presupuestal de cada actividad. Debe establecerse

el presupuesto de las tareas comprendidas en cada actividad, as la suma de las mismas
determinar el costo total de la actividad.
Como se ha podido ver a lo largo del Captulo anterior, la planificacin operativa se
centra en las actividades y tareas que permitirn alcanzar las metas propuestas.
Tenemos el proyecto y el plan de ejecucin, lo que sigue es presupuestar lo proyectado.
Estimar los costos y preparar el presupuesto del proyecto son dos actividades muy
importantes, toda vez que de ello depende que podamos solicitar lo realmente necesario
para ejecutar el proyecto y que los posibles cooperantes o entidades que financian
estimen que es as.
Para formular el presupuesto es necesario considerar los siguientes tipos de gastos:
5.1 Costos Directos: Costeo de Actividades
Se debe establecer el costo de todas y cada una de las actividades previstas en el
Proyecto, para el efecto se debe utilizar precios de mercado incluyendo impuestos,
agrupando los requerimientos por tems de acuerdo a la naturaleza del gasto.
Es importante para ello conocer por cada actividad, cuales son las sub actividades o
tareas, cual es su alcance (N de participantes, poblacin beneficiaria, etc), la
temporalidad (N de das, cantidad de veces que se repetir el evento, etc) y los
requerimientos (insumos, materiales, servicios, etc.)
Los requerimientos de cada actividad representan costos variables, toda vez que estos
responden a las necesidades especficas de las mismas, en algunos caos se requerir
material impreso por ejemplo manuales, en otros en cambio materiales para trabajar
como papelgrafos plumones, lapiceros,; y en otros puede requerirse de ambos. Asi
tenemos que en los requerimientos se debe tener en cuenta las necesidades en cuanto
insumos y materiales, as como la de servicios (contratacin de facilitadores, equipos,
locales, etc.)
Tambin se puede considerar en el costeo la procedencia del fondo, es decir quien
asumir el gasto si el proyecto es cofinanciado, o si optan por la modalidad del aporte de
beneficiarios en determinados tems de los requerimientos.
A continuacin presentamos un modelo de cuadro de coste de requerimientos por
actividad:
42

Proyecto APROLAB II
Costeo de Requerimientos por Actividad
Actividad
Implementar Talleres de Capacitacin sobre uso de las TICs.

20 Directivos, Docentes y
Administrativos
Alcance
Costo Total
Unidades
Cantidad
Unidad
de
Medida
Temporali
dad
Descripcin
Costo
Unitario
Insumos y Materiales
25
25
25
unida
d
unidad
unidad
unidad
3
3
3
1
Manuales de
Capacitacin
CDs en blanco
Lapiceros
USB 4 GB
Aportes
(Cantidad*Temp
Proyec Beneficiar
oralidad*
to
ios
Costo Unitario)
S/.
9322.50
S/.
2347.50
TOTAL COSTO POR ACTIVIDAD
25
03 Talleres (3 das
c/u)
Temporalidad
15.00
1125.00 100%
1.00
0.30
45.00
75.00 100%
22.50 100%
1125.00 100%
S/.
6975.00
Servicios de Terceros
1
unidad
Capacitador en uso
de TICs
1500.00
4500.00 100%
50
racin
diaria(
2)
Refrigerio personal
(maana y tarde)
3.50
1575.00 100%
unidad
Alquiler de Data
Display
100.00
900.00 100%
Costos a precio de mercado, en nuevos soles, incluido

impuestos.

Proyecto APROLAB II
5.2 Costos Indirectos
Adicional a los costos de las actividades, tenemos aquellos que sin estar especficamente
sealados dentro de las actividades previstas en el marco lgico, son necesarias para el
desarrollo del Proyecto. Estos pueden estar referidos a la adquisicin de activos fijos
(computadoras, data display, equipos de sonido, etc.), activos intangibles (licencias de
software), o los llamados Gastos Recurrentes, es decir que se dan de manera
permanente. Entre los gastos recurrentes tenemos: Gastos de Personal (Coordinador
de Proyecto, Asistentes, Secretaria, etc), Servicios de Terceros (Consultores de
Evaluacin, Luz, agua, telfono, internet, etc.) y Gastos Generales (Movilidad Local, tiles
de escritorio, Fotocopias, etc.) o Imprevistos (Servicio tcnico).
Estos costos se calculan en funcin del tiempo de duracin del Proyecto y pueden ser
asumidos por la entidad financiera, la entidad ejecutora o los beneficiarios, de manera
individual o colectiva.
Los activos fijos y activos intangibles se presupuestan como una sola compra, la
ejecucin del gasto puede darse en varias oportunidades pero es un solo presupuesto.
Es importante sealar que en el caso de los Gastos de Personal, se debe distinguir en el
tipo de remuneraciones que se pacten. Esto por los trabajadores registrados en planilla
tienen derecho a gozar de beneficios sociales, es decir de estar inscritos en un Sistema de
Salud, Vacaciones remuneradas, gratificaciones y compensacin por tiempo de servicio.
Todos estos rubros deben ser considerados al presupuestar tomando en cuenta el
tiempo de duracin del Proyecto.
Por su parte quienes son contratados bajo la
modalidad de servicios no personales o por honorarios profesionales (perceptores de
rentas de cuarta categora) pagan sus propios impuestos y en caso de cumplirse con los
supuestos de ley, la entidad acta como agente retenedor.
A continuacin presentamos un ejemplo de clculos de Gastos de Personal:
Presupuesto de Gastos de Personal
Remuneraciones
Modalidad
de
Contratacin
Periodicid
ad
N
Remun
x Ao
N de
Aos
Remuneraci
n Mensual
Impuesto
TOTAL DE s
REMUNER
ESSALUD
ACIONES
9%
CTS
Gastos de
Personal
TOTAL DE
GASTOS DE
PERSONAL
44520.00
Coordinador
Planilla
Mensual
14
1000.00
28000.00
2520.00
Asistente
Honorarios Mensual
12
500.00
12000.00
0.00
Calculado en Nuevos Soles
2000.00
32520.00
12000.00

Proyecto APROLAB II
Los Servicios de Terceros como Luz y agua que son gastos permanentes y de monto
variable, deben ser presupuestados a un monto promedio.
Como veremos en el cuadro siguiente, se presupuesta a costo promedio, el gasto por el
nmero de meses de duracin del Proyecto:
Presupuesto de Servicios de Terceros
N de
Meses
Luz
Agua
Telfono
Internet
24
24
24
24
Promedio
de Gasto
Mensual
TOTAL GASTO
SERVICIOS DE
TERCEROS
5280.00
1440.00
840.00
1680.00
1320.00
60.00
35.00
70.00
55.00
El Presupuesto de Gastos Generales incluye la movilidad local de trmites no

considerados en las actividades, tiles de oficina y fotocopias (distintos a los
presupuestados en las actividades), etc. Tambin se considera un promedio de gastos
mensual y se multiplica por el nmero de meses de duracin del Proyecto. Por ejemplo:
Presupuesto de Gastos Generales
N de
Meses
Gastos Generales
tiles de Oficina
Fotocopias
Movilidad Local
24
24
24
Promedio
de Gasto
Mensual
50.00
15.00
40.00
TOTAL
GASTOS
GENERALES
2520.00
1200.00
360.00
960.00
Se suele considerar un monto para imprevistos, por ejemplo servicio tcnico, un pago de
alquiler no presupuestado, etc.
Los gastos bancarios, o costos financieros (intereses, comisiones, cargos por movimiento
de cuenta e ITF) se presupuestan, pero los donantes usualmente no los asumen y deben
ser asumidos por la entidad ejecutora o los beneficiarios.
El Presupuesto entonces puede ser presentado de la siguiente manera:
45

Proyecto APROLAB II
Estructura de Presupuesto
(con detalle de financiamiento)
Concepto
Costos Directos
Resultado 1
Actividad1
Actividad 2
Actividad 3
Actividad 4
Actividad 5
Resultado 2
Actividad1
Actividad 2
Costo Total
Estructura %
Financiamiento
Financiadores
Beneficiarios
19472.50
13722.50
850.00
1000.00
1600.00
9322.50
950.00
5750.00
1250.00
4500.00
100%
100%
Costos Indirectos
Activos Fijos e
Intangibles
14070.00
Maquinarias y Equipos
(5 Computadoras)
11280.00
100%
2790.00
100%
53820.00
44520.00
5280.00
2520.00
1500.00
73.05%
50%
50%
Intangibles (Licencia
Software)
Costos Recurrentes
Gastos de Personal
Gastos Generales
Imprevistos
26.95%
50%
50%
100%
La presentacin del presupuesto puede diferir dependiendo de la entidad financiera o si

se presenta el proyecto al SNIP 8. Uno de los tipos de presentacin es aquel donde se
detalla el flujo de costos, es decir se presenta al detalle los meses en que se pretende
ejecutar los fondos presupuestados.
A continuacin presentamos este mismo presupuesto, presentado con flujo de ejecucin
del gasto o costo que se solicita:
Sistema Nacional de Inversin Pblica
46
Otros

Proyecto APROLAB II
PRESUPUESTO con Flujo de Costos
Concepto
Costo Total
PRESUESTO
TOTAL
87362.50
Ao 1
Mes1
Mes2
Mes3
Mes4
Mes5
Mes6
Mes7
Mes8
Mes9
Mes10
Mes11
Mes12
2165
2565
9767
6123
2465
3965
3755
4698
2515
1965
###
7517
TOTAL
AO 1
50414
Ao 2
Mes1
Mes2
Mes3
Mes4
Mes5
Mes6
Mes7
Mes8
Mes9
Mes10
Mes11
Mes12
TOTAL
AO 2
2515
2415
6954
1965
1965
3215
3305
1965
1965
1965
2715
3005
33948.5
Costos Directos
19472.50
250
650
550
3907.5
50
2050
750
2782.5
300
50
500
11840
300
500
2782.5
50
50
500
300
50
50
50
33948.5
Resultado 1
13722.50
250
650
50
3907.5
50
50
750
2782.5
50
50
500
9090
300
500
2782.5
50
50
500
300
50
50
50
4632.5
Actividad1
850.00
Actividad 2
1000.00
Actividad 3
1600.00
Actividad 4
9322.50
Actividad 5
950.00
Resultado 2
5750.00
Actividad1
1250.00
Actividad 2
4500.00
250
150
250
550
250
400
500
300
3857.5
150
300
50
50
50
50
50
50
50
50
500
2000
250
450
0
250
1915
1915
9217
2215
2415
1915
3005
1915
2215
1915
2415
7517
Activos Fijos e
Intangibles
14070.00
7302
4512
Maquinarias y
Equipos
(5 Computadoras)
11280.00
4512
2790.00
2790
4512
300
500
250
600
2732.5
50
50
50
2732.5
50
50
50
50
50
50
500
50
3000
2750
250
38574
11814
500
250
2500
2000
67890.00
2500
2215
1915
4171
1915
1915
2715
3005
1915
1915
1915
2715
3005
29316
2256
2256
9024
2256
2256
2790
53820.00
1915
1915
1915
2215
2415
1915
3005
1915
2215
1915
###
###
44520.00
1590
1590
1590
1590
2090
1590
2680
1590
1590
1590
2090
2680
5280.00
220
220
220
220
220
220
220
220
220
220
220
220
Gastos Generales
2520.00
105
105
105
105
105
105
105
105
105
105
105
105
Imprevistos
1500.00
Expresado en Nuevos Soles
300
750
2000
Costos Indirectos
Intangibles
(Licencia Software)
Costos
Recurrentes
Gastos de
Personal
Servicios de
Terceros
300
6590
50
500
150
250
1000
2732.5
150
300
300
26760
22260
2640
1260
600
2215
1915
1915
1915
1915
2715
3005
1915
1915
1915
2715
3005
27060
1590
1590
1590
1590
1590
2090
2680
1590
1590
1590
2090
2680
22260
220
220
220
220
220
220
220
220
220
220
220
220
2640
105
105
105
105
105
105
105
105
105
105
105
105
1260
300
300
300
900

Proyecto APROLAB II
VI.
FORMATO BSICO DE PRESENTACIN DE UN

PROYECTO
Existen diferentes formas de presentar un Proyecto dependiendo de la entidad

cooperante a la que se solicite el fondo. A continuacin presentaremos un Formato
B{asico de presentacin de un Proyecto, cuyo contenido le permite adecuarse a los
diferentes modelos existentes:
1) Hoja Resumen:
o
Ttulo del Proyecto
o
Localizacin
o
Localidad (distritos, comunidades, caseros, etc.)
o
Provincia
o
Departamento
o
Regin
o
Institucin(es) que lo presentan
o
Duracin del proyecto
o
Costo total o aporte solicitado/aporte propio
o
Breve resumen del proyecto que contemple de manera sucinta una
explicacin general del mismo.
2) Justificacin:
o Resumen del diagnstico que incluya la explicacin cualitativa y cuantitativa del
rbol de problemas, as como la identificacin y anlisis de las capacidades y
oportunidades de La poblacin.
o Poblacin destinataria:
- Directos (quin/cuntos)
- Indirectos (quin/cmo/cuntos aproximadamente)
- Contrapartes: sector u organizacin de la poblacin con quienes se va a
contar para llevar a cabo el proyecto.

Proyecto APROLAB II
3) Objetivos:
Metas
Fin (Objetivo de Desarrollo)

Propsito (Objetivo General)
Resultados (Objetivos Especficos)
4) Lineamientos para el Monitoreo y Evaluacin del Proyecto
Metas
Indicadores
Propsito (Objetivo General)

Resultados (Objetivos Especficos)
Nivel de Evaluacin
Acciones
Nivel del Monitoreo
5) Estrategias de Intervencin o Lneas de Accin:

Nombre de la Lnea de Accin
Fundamentacin de la lnea de accin
Listado de las acciones del marco lgico correspondiente a cada lnea identificada.
6) Recursos Requeridos:
Organizacin del Equipo Ejecutor del Proyecto (Recursos Humanos)
Presupuesto: aportes propios / aportes solicitados

7) Plan Operativo del Proyecto
ANEXOS:
El rbol de Problemas
Matriz de Capacidades y Oportunidades
Matriz de Alternativas
Matriz completa del Marco Lgico
Amplia presentacin institucional (currculo institucional)
49

Proyecto APROLAB II
VII.
PROYECTOS PARA EL SISTEMA NACIONAL

DEL INVERSIN PBLICA: EL PIP MENOR
Los Proyectos de Inversin Pblica (PIP), son intervenciones limitadas en el tiempo con
el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisin de
bienes o servicios de una Entidad.
El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) creado por la Ley N 27293 de fecha 28
de junio del 2000, modificada por las Leyes N 28522 y 28802, publicadas en el Diario
Oficial El Peruano el 25 de mayo de 2005 y el 21 de julio de 2006, respectivamente,
tiene por finalidad optimizar el uso de los Recursos Pblicos destinados a la inversin,
mediante el establecimiento de principios, procesos, metodologas y normas tcnicas
relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversin. 9 El SNIP es un sistema
administrativo que est a cargo de la Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico (DGPM) del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) es un rgano de
lnea del Viceministerio de Economa.
Como todo sistema, se compone de un conjunto de actores, reglas y procesos que
actuando de manera interrelacionada persiguen un objetivo comn.
En el marco de la poltica de
Modernizacin y Descentralizacin del
Estado, el SNIP ha sido descentralizado,
por tanto los Sectores, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales pueden
declarar viables los proyectos de su
competencia. Slo los proyectos con
endeudamiento o que requieran el aval o
garanta del Estado son evaluados por el
MEF en consideracin a su implicancia en
la disciplina macroeconmica y fiscal.
La principal herramienta que usa el SNIP
es el anlisis de pre-inversin, el cual
permite
una
evaluacin
tcnica,
econmica, financiera y de sostenibilidad
de los proyectos previa a su ejecucin.
http://www.mef.gob.pe/DGPM/acerca_snip.php
Art. 1 de la Ley 27293
50

Proyecto APROLAB II
El SNIP establece que todo PIP debe seguir el Ciclo del Proyecto que comprende las fases
de Preinversin, Inversin y Postinversin 10:
a) Preinversin: Durante esta fase se identifica un problema determinado y luego se
analizan y evalan en forma iterativa- alternativas de solucin que permitan
encontrar la de mayor rentabilidad social.
b) Inversin: En esta fase se pone en marcha la ejecucin del Proyecto conforme a
los parmetros aprobados en la declaratoria de viabilidad 11 para la alternativa
seleccionada.
c) Postinversin: Aqu, el proyecto entra a operacin y mantenimiento, y se efecta
la evaluacin ex post.
El Diseo de Proyectos se da dentro de la etapa de Preinversin, la que como se seal
tiene como objetivo evaluar la conveniencia de realizar un Proyecto de Inversin Pblica
(PIP) en particular, es decir, exige contar con los estudios que sustenten que es
socialmente rentable, sostenible y concordante con los lineamientos de poltica
establecida por las autoridades correspondientes. Estos criterios sustentan su
declaracin de viabilidad, requisito indispensable para iniciar su ejecucin.12
Los estudios de preinversin deben sustentarse en un diagnstico del rea de influencia
del PIP, del servicio sobre el cual se intervendra, as como de los grupos involucrados en
todo el ciclo del Proyecto. As se definir el problema a solucionar, sus causas y sus
efectos; sobre esta base, se plantea el PIP y las alternativas de solucin.
Los niveles de estudios de preinversin mnimos que deber tener un proyecto para
poder ser declarado viable son los siguientes:
MONTO DE UN PROYECTO
Hasta S./ 1'200,000
Mayor a S./ 1'200,000 Hasta S./ 6'000,000.00
Mayor a S./ 6'000,000.00 Hasta S./ 10'000,000.00
Mayor a S./ 10'000,000.00
ESTUDIOS REQUERIDOS
Perfil simplificado
Perfil
Prefactibilidad
Factibilidad
La Unidad Formuladora (UF) es la responsable de formular los estudios de preinversin

del proyecto y puede ser cualquier oficina o entidad del sector pblico (Ministerios,
Gobiernos Nacionales, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales) que sea designada
formalmente en la entidad y registrada por la Oficina de Programacin de Inversiones
10
http://www.mef.gob.pe/DGPM/pre_ciclo_proy_nuevo.htm
La declaracin de viabilidad es un requisito para pasar de la primera a la segunda fase.
12
http://www.mef.gob.pe/DGPM/pre_pre-inversion_nuevo.htm
11
51

Proyecto APROLAB II
correspondiente.13
7.1 PIP Menor
Se conoce como Proyectos de Inversin Pblica Menor PIP Menor a aquellos proyectos
cuyo monto de ejecucin o valorizacin es igual o menor a 1200,000.00 Nuevos Soles.
Por ser de menor monto les corresponde presentar un Perfil de Proyecto Simplificado, en
el Formato SNIP 04-V1.O PERFIL SIMPLIFICADO- PIP MENOR.
Adicionalmente, de acuerdo a lo contemplado en este mismo Formato, que corresponde
la Directiva N 001-2009-EF/68.01 aprobada por Resolucin Directoral N 002-2009EF/68.01, los PIP MENORES cuyo monto sea igual o menor a los 300,000.00 Nuevos Soles,
estarn obligados solo a llenar la informacin que no se encuentre sealada con un (*), lo
cual simplifica su presentacin.
Las indicaciones para el llenado de dicho Formato estn en la Directiva General del Sistema
Nacional de Inversin Pblica - Resolucin Directoral N 002-2009-EF/68.01, Instructivo Formato
SNIP 4 v 1.0 de fecha 19/02/2009, cuyo texto se inserta a continuacin:
INSTRUCTIVO DEL FORMATO SNIP 4
PERFIL SIMPLIFICADO DEL PIP MENOR
Este formulario no podr utilizarse para PIPs enmarcados en Programas o
Conglomerados.
Aplicable nicamente a proyectos individuales. Est prohibido el fraccionamiento de PIPs
con el objeto de usar este formulario.
Los acpites sealados con (*) no sern considerados en el caso de los PIP MENORES que
consignen un monto de inversin menor o igual a S/. 300,000.
(Resolucin Directoral N 002-2009-EF/68.01)
La informacin registrada en este Perfil Simplificado tiene carcter de Declaracin Jurada
1. CODIGO SNIP DEL PIP MENOR
El Cdigo es asignado automticamente por el Banco de Proyectos del SNIP.
2. NOMBRE DEL PIP MENOR
Colocar la denominacin del proyecto la cual debe permitir identificar el tipo de proyecto
y su ubicacin, la misma que deber mantenerse durante todo el ciclo del proyecto.
3. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
Este acpite se desarrolla sobre la base del Anexo SNIP 01, que muestra las Funciones,
Programas y Subprogramas en los cuales se debe ubicar el proyecto.
13
Id.
52

Proyecto APROLAB II
Funcin
Corresponde al nivel mximo de agregacin de las acciones de Gobierno, para el
cumplimiento de los deberes primordiales del Estado.
Programa
Es el desagregado de la Funcin que refleja acciones interdependientes con la
finalidad de alcanzar objetivos y metas finales, mediante la combinacin de
recursos humanos, materiales y financieros. Cada Programa contempla la
consecucin de objetivos tpicos y atpicos para la realizacin de la Funcin a la
que sirve.
Subprograma
Es el desagregado de Programa que representa los objetivos parciales
identificables dentro del producto final de un Programa.
4. UNIDAD FORMULADORA
En este Acpite se considera informacin del rea u rgano dentro de la Entidad que
acta como Unidad Formuladora del PIP.
Nombre
Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, de acuerdo con los datos de la
inscripcin de la misma en el SNIP.
Persona Responsable de Formular el PIP Menor
Anotar el nombre completo del profesional responsable de formular el PIP.
Persona Responsable de la Unidad Formuladora del PIP Menor
Anotar el nombre completo del responsable de la Unidad Formuladora.
5. UNIDAD EJECUTORA RECOMENDADA
Nombre
Colocar el nombre de la Unidad Ejecutora que se recomienda para ejecutar el PIP.
Persona Responsable de la Unidad Ejecutora
Anotar el nombre completo del responsable de la Unidad Ejecutora propuesta
para ejecutar el PIP.
6. UBICACIN GEOGRAFICA
Anote la ubicacin geogrfica del PIP, precisando, si fuera posible: centro poblado o
localidad, distrito, provincia, departamento.
7. DESCRIPCIN DE LA SITUACION ACTUAL
Presentar un breve diagnstico que detalle las condiciones actuales de prestacin del
servicio pblico que el proyecto pretende afectar. Sealar un mximo de tres indicadores
que muestren o justifiquen la necesidad del proyecto, con su respectiva medicin de
acuerdo con las evidencias recopiladas en el diagnstico.
53

Proyecto APROLAB II
8. PROBLEMA CENTRAL Y SUS CAUSAS
Especificar con precisin el problema central identificado. Determinar las principales
causas (seis como mximo) que lo generan, as como sus caractersticas cuantitativas y
cualitativas.
9. OBJETIVO DEL PIP MENOR
Descripcin del Objetivo Central
Describir el objetivo central o propsito del proyecto el cual debe reflejar los
cambios que se espera lograr con la intervencin.
Principales Indicadores del Objetivo Central (*)
Sealar un mximo de tres indicadores que permitan la medicin de los cambios
producidos por el proyecto sobre la poblacin objetivo. Medir los indicadores
planteados en el ao base (situacin sin proyecto) y el valor que adoptar al final
del proyecto.
10. ALTERNATIVAS DE SOLUCION AL PROBLEMA
Presentar las alternativas que den una solucin integral al problema identificado
anteriormente.
El cuadro que se presenta est conformado por cuatro columnas, en la primera de ellas
se debe anotar el nombre de cada alternativa, en la segunda columna, se describir
brevemente cada alternativa, indicando sus principales caractersticas y componentes (o
resultados).
En la tercera columna, se debe anotar las acciones necesarias que permitan la
materializacin de cada componente. En la cuarta columna, se debe indicar el nmero de
personas y familias que se beneficiarn directamente con la ejecucin de cada
alternativa.
11. HORIZONTE DE EVALUACIN (*)
Definir el nmero de aos planteado para el horizonte de evaluacin. Sustentar
tcnicamente el horizonte de evaluacin elegido.
12. ANLISIS DE LA DEMANDA (*)
Describir el servicio o conjunto de servicios que sern intervenidos por el proyecto.
Se deber sealar la unidad de medida y su proyeccin para el horizonte de evaluacin
elegido.
Asimismo, se deber enunciar los parmetros y supuestos empleados en el clculo
y proyeccin de la demanda durante el horizonte de evaluacin.
13. ANLISIS DE LA OFERTA (*)
Describir la oferta actual del servicio o conjunto de servicios sobre los cuales el proyecto
busca actuar. Se deber sealar la unidad de medida y su proyeccin para el horizonte de
evaluacin elegido. Considerar la determinacin de la oferta actual optimizada.
54

Proyecto APROLAB II
Asimismo, se deber describir los factores de produccin que determinan la oferta actual
del servicio y enunciar los principales parmetros y supuestos utilizados en la proyeccin
de la oferta.
14. BALANCE OFERTA - DEMANDA (*)
Determinar la demanda actual y proyectada no atendida adecuadamente (dficit o
brecha).
COSTOS DEL PROYECTO
14.1. Costo de inversin de la alternativa seleccionada
Esta seccin est orientada a conocer en detalle la inversin que se requiere
para ejecutar el proyecto. Todos los costos se deben indicar en Nuevos Soles.
14.1.1. Costos de inversin de la alternativa seleccionada (a precios de
mercado)
En la primera columna Principales Rubros, adicionalmente a los
componentes identificados en el acpite 10, se deber anotar
aquellos otros rubros requeridos para la ejecucin del PIP como la
elaboracin de Expediente Tcnico o Estudio Definitivo, Supervisin
Tcnica de la ejecucin del PIP y los Gastos Generales que demanda
la Unidad Ejecutora para administrar la ejecucin. Cabe sealar que
deber incluirse como un componente las medidas de mitigacin
ambiental durante la ejecucin; las mismas que sern desagregadas
en el Acpite 20.
Los rubros que corresponden a Expediente Tcnico, Supervisin y
Gastos Generales, se deber indicar como unidad de medida el
trmino Global, es decir es un porcentaje de la ejecucin de los
costos directos del proyecto y el monto correspondiente se colocar
en la columna de costo total.
Para el caso de los componentes, adems de la unidad de medida y
la cantidad, se deber identificar el costo unitario que demande
ejecutar dicho componente, que podra estar determinado por
costos de proyectos similares ejecutados en la zona o en otra con
caractersticas similares, o los parmetros de costos del Anexo SNIP08.
14.1.2. Costos de Inversin de la alternativa seleccionada (a precios
sociales) (*)
Clasificar los insumos empleados en la realizacin de cada
componente, de acuerdo con su naturaleza: origen nacional,
importado y remuneraciones. Asociar a cada tipo de insumo el
factor de correccin correspondiente, de tal forma de calcular la
inversin a precios sociales.
14.2. Costos de operacin y mantenimiento sin proyecto
Estimar los costos de operacin y mantenimiento de la situacin sin proyecto1.
55

Proyecto APROLAB II
14.3. Costos de operacin y mantenimiento con proyecto de la alternativa
seleccionada
Estimar los costos de operacin y mantenimiento de la situacin con proyecto2.
14.4. Costo por habitante directamente beneficiado
Resultado entre el valor actual de los costos totales y el nmero de personas
directamente beneficiadas con la ejecucin del proyecto (ver acpite 10).
14.5. Comparacin de costos entre alternativas (*)
Estimar el valor actual de los costos incrementales de inversin y operacin y
mantenimiento (situacin sin proyecto frente a situacin con proyecto) para cada
una de las alternativas del proyecto.
1 Para el caso de proyectos con un monto de inversin mayor a S/. 300,000
se deber precisar los costos de personal, insumos y servicios ms
importantes. Asimismo, calcular el costo total a precios sociales.
2 Para el caso de proyectos con un monto de inversin mayor a S/. 300,000
se deber precisar los costos de personal, insumos y servicios ms
importantes. Asimismo, calcular el costo total a precios sociales.
15. BENEFICIOS
15.1. Beneficios sociales cuantitativos (*)
Estimar los beneficios sociales de la alternativa seleccionada que se pueden
cuantificar. Enunciar los principales parmetros y supuestos utilizados en la
estimacin.
15.2. Beneficios sociales cualitativos
Identificar y describir los beneficios sociales que no pueden valorizarse.
16. EVALUACIN SOCIAL (*)
Calcular los indicadores de evaluacin social, de acuerdo con la metodologa de
evaluacin utilizada. Para el caso de la metodologa costo efectividad, deber describirse
el indicador de efectividad o eficacia, adems de sealar su resultado final.
17. CRONOGRAMA DE EJECUCIN
17.1. Cronograma de Ejecucin Fsica
En este cuadro anotar los principales rubros de costos identificados anteriormente
y que han servido de base para determinar la inversin total del PIP (Acpite
15.1.1).
En cada accin anotar el porcentaje previsto de avance trimestral de su ejecucin
fsica, totalizando 100% la sumatoria de los avances.
17.2. Cronograma de Ejecucin Financiera
En este cuadro anotar los principales rubros de costos identificados anteriormente
y que han servido de base para determinar la inversin total del PIP (Acpite
15.1.1).
En cada accin anotar el porcentaje previsto de avance trimestral de su ejecucin
financiera, totalizando 100% la sumatoria de los avances.
56

Proyecto APROLAB II
18. SOSTENIBILIDAD
18.1. Responsable de la Operacin y Mantenimiento del PIP
Indicar quin ser el responsable de la operacin y mantenimiento del PIP. En el
caso de que sea una entidad pblica se deber indicar su nombre completo; en los
casos que los responsables sean organizaciones populares o los beneficiarios se
sealar a los mismos y se detallar brevemente como se operar y mantendr el
PIP.
18.2. Es la Unidad Ejecutora la responsable de la Operacin y Mantenimiento del
PIP con cargo a su Presupuesto Institucional?
En este Acpite se consideran tres recuadros, slo corresponde marcar uno de
ellos. Si se optara por la opcin No o Parcialmente se deber indicar en el
cuadro siguiente el documento que garantiza la operacin y mantenimiento del
PIP, la entidad o entidades que lo emiten y de ser el caso los compromisos
asumidos.
18.3. El rea donde se ubica el PIP ha sido afectada por algn desastre natural?
En este Acpite existen dos opciones, la correspondiente a No implica que la
zona donde se ubicar el PIP es segura ya que no ha sufrido desastre que puedan
volverse a producir. No olvidar que el desastre puede ser causado por una
inundacin, fuertes lluvias, aluviones o avalanchas, terremotos, etc.
En el recuadro Si, este deber ser marcado si se han producido en la zona donde
se ubica el PIP, desastres naturales que afectaron a la poblacin, o que exista una
amenaza que pueda generar un desastre.
En este caso, se deber anotar en el siguiente recuadro, las acciones o medidas que
considera el PIP para mitigar el impacto de un fenmeno natural extremo y evite
un desastre.
19. IMPACTO AMBIENTAL
Se debern identificar y anotar en el cuadro los impactos negativos que generar el PIP
durante su etapa de ejecucin y posterior operacin, y las correspondientes medidas de
mitigacin que se proponen.
De ser posible, cuantificar el costo que demande la implementacin de las medidas de
mitigacin durante la etapa de construccin e incorporarlo en el clculo de los costos
(acpite 15.1).
En el caso de que se identifiquen medidas de mitigacin durante la operacin del PIP, se
debern identificar los costos, con el fin de que puedan ser incorporados en los costos de
operacin y mantenimiento anual del PIP.
20. OBSERVACIONES
En este Acpite, el formulador podr anotar algn elemento que sea relevante del PIP y
que sea importante destacar.
21. FECHA DE FORMULACION
57

Proyecto APROLAB II
Se deber anotar la fecha de culminacin del perfil por parte del formulador del
documento y el responsable de la Unidad Formuladora.
22. FIRMAS
Dado que el Perfil tiene carcter de Declaracin Jurada, debe ser suscrito por el
formulador y por el responsable de la Unidad Formuladora.
58

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